Güncellemenin/İyileştirmenin Kapsamına ilişkin Bilgi. Yeni Yazılan Bölümün Kapsamına İişkin Bilgi 1005-Yatırım Kuruluşları İçindekiler (2-8)

Transkript

1 Yapılan 1005-Yatırım Kuruluşları İçindekiler (2-8) Metin içinde yapılan değişikliklere paralel olarak, otomatik şekilde revize edildi. Kısaltmalar 1 Kurum, kuruluş adları eklendi. A. III SAYILI YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ İzin ve Bildirim Zorunluluğu (ismi revize edildi), Aracı Kurumların Gruplandırılması, Yurtdışındaki Yerleşik Kuruluşların Faaliyetleri bölümleri Alım Satıma Aracılık Faaliyeti Bölümünden önceye alındı (14,15). 2 Konu bütünlüğünü sağlamak açısından bütün faaliyetleri ilgilendiren konular, girişten sonraki kısma taşındı Emir İletimine Aracılık Faaliyetinde Bulunmak İçin Aranan Şartlar (17) yılı özsermaye tutarı eklendi İşlem Aracılığı Faaliyetinde Bulunabilecek Kuruluşlar (20, 21) 2 Konuya ilişkin olarak İ-SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararına bağlanan Yatırım Hizmet ve Kuruluşları Rehberinde yapılan açıklama eklendi, ilgili tablo açıklayıcı hale getirildi İşlem Aracılığı Faaliyetinde Bulunmak için Aranan Şartlar (21) yılı özsermaye tutarı eklendi Portföy Aracılığı Faaliyetinde Bulunabilecek Kuruluşlar (24, 25) 2 Konuya ilişkin olarak İ-SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararına bağlanan Yatırım Hizmet ve Kuruluşları Rehberinde yapılan açıklama eklendi, ilgili tablo açıklayıcı hale getirildi Portföy Aracılığı Faaliyetinde Bulunmak için Aranan Şartlar (26) yılı özsermaye tutarı eklendi Türev Araç İşlemlerine İlişkin Özel Hükümler (33-38) , , , , no.lu bölümler, 5.4. Türev Araç İşlemlerine İlişkin Özel Hükümler bölümünün alt başlığı olarak ele alındı.

2 Yapılan Tezgahüstü Türev Araç İşlem Türleri ve Türev Araç Kapsamında Olmayan Haller (33-35) Tezgahüstü Türev Araç İşlem Türlerinin İlanı (35) Tezgahüstü Türev Araç İşlemlerinde Teminatlandırma Politikası ve Pozisyon Limitleri (35, 36) Türev Araç İşlemlerine İlişkin Özel Hükümler bölümünde yer alıyorken, ayrı bir alt başlık yapıldı, önemli kavramlar koyu olarak belirtildi. Kaldıraçlı işlem sayılmayan haller bu başlık altına taşındı. İ-SPK.37.4 Kararı ile getirilen açıklama eklendi. Listenin ilanıyla ilgili kısım ayrı bir alt başlık yapıldı Türev Araç İşlemlerine İlişkin Özel Hükümler bölümünde yer alıyorken, ayrı bir alt başlık yapıldı. Ayrı bir başlık iken 5.4. Türev Araç İşlemlerine İlişkin Özel Hükümler bölümünün alt başlığı yapıldı ve Pozisyon Limitleri başlığa eklendi. Pozisyon limitleriyle ilgili Tebliğden ekleme yapıldı, önemli kavramlar koyu olarak belirtildi Stres Testi (36, 37) 2 Konuya ilişkin olarak İ- SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararına bağlanan Yatırım Hizmet ve Kuruluşları Rehberiyle getirilen düzenleme eklendi Tezgahüstü Türev Araç İşlemlerinde Müşterilerden Teminat Alınmasıyla İlgili Esaslar (37, 38) Kaldıraçlı İşlemlere İlişkin Özel Hükümler (38-45) Kaldıraçlı İşlemlerde Alınacak Beyan (Genel Müşteriler İçin) (38, 39) 1 Ayrı bir başlık iken 5.4. Türev Araç İşlemlerine İlişkin Özel Hükümler bölümünün alt başlığı yapıldı. Konunun daha açıklayıcı olması bakımından Tebliğden ekleme yapıldı. Bu başlık altında ele alınan konular, ayrı alt başlıklara bölündü, alt başlık numaraları verildi. Ayrı alt başlık yapıldı. İ-SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararı ile getirilen açıklama eklendi.

3 Yapılan Kaldıraçlı İşlemlerde Kaldıraç Oranı ve Teminatlar (39-41) 3 Daha açıklayıcı olması bakımından bazı ifadeler düzeltildi, tablo revize edildi, Tebliğden bazı eklemeler yapıldı Kaldıraçlı İşlemlerde Teminatların İzlenmesi ve Raporlanması (42) 1 Başlık numarası verildi Kaldıraçlı İşlemlerde Bireysel Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Yasağı (43) 1 Başlık numarası verildi. İ-SPK.37.4 Kararı ile getirilen açıklama eklendi Kaldıraçlı İşlemlerde Deneme Hesapları (Genel Müşteriler İçin) (43) 1 Başlık numarası verildi. Önemli kavramlar koyu olarak belirtildi Piyasada Oluşan Özel Hallerin Raporlanması (43) 1 Konu bütünlüğü açısından öne alındı Kaldıraçlı İşlemlerde Emir İptali (44) 1 Konu bütünlüğü açısından öne alındı. Önemli kavramlar koyu olarak belirtildi. Emir iptalinde merkezi takas kuruluşuna yapılacak bildirimde aranan belgeler, fazla ayrıntılı görüldüğünden metinden çıkarıldı Müşteri Emrini En İyi Şekilde Gerçekleştirme Yükümlülüğü ve Emirlerin Fiyat, Miktar veya Diğer Unsurlarında Yapılacak Değişiklikler (44, 45) 2 Başlığa "Müşteri Emrini En İyi Şekilde Gerçekleştirme Yükümlülüğü" eklendi. Önemli kavramlar koyu olarak belirtildi. İ- SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararı ile getirilen açıklama eklendi (reddedilen emir) Alım Satım Fiyat Farkları (45, 46) 1 Konu bütünlüğü açısından sonraya alındı Teminatlar (47) 1 Kolay okunması bakımından formatı düzeltildi. Önemli kavramlar koyu olarak belirtildi Borsa Dışı İşlemlerde Fiyatların Kamuya Duyurulması (46) 1 Tebliğden ekleme yapıldı.

4 Yapılan Elektronik Ortamda Alım Satım Emirlerinin İletimi ve Platformlar (48-50) 1 Kolay okunması bakımından Tebliğ ad ve madde numaraları çıkarıldı. Önemli kavramlar koyu olarak belirtildi. "Platformlar" başlığa eklendi. Bağımsız denetimle ilgili Tebliğden ekleme yapıldı Başka Portföylerin Takip Edilmesi ve/veya Kopyalanması (51) Genel Olarak başlığı altında yer alıyorken ayrı bir alt başlık yapıldı Bireysel Portföy Yöneticiliği Çerçeve Sözleşmesi (54, 55) 1 Bazı ifadeler sadeleştirildi Bireysel Portföy Yöneticiliğinin Dışarıdan Hizmet Alımına Konu Olabilmesi (55) 1 İ-SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararı ile getirilen düzenleme eklendi Yatırım Danışmanlığı Kapsamında Sayılmayan Haller (61) Başka Portföylerin Takip Edilmesi ve/veya Kopyalanması (62) Yatırım Danışmanlığı Faaliyetinde Bulunabilecek Kuruluşlar (62) Yatırım Danışmanlığı Faaliyetinin Yürütülme Esasları (63-65) Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi Olmayan Yatırım Kuruluşlarının Yatırım Fonlarıyla İlgili Sunabilecekleri Diğer Hizmetler (66-68) Genel Olarak başlığı altındayken ayrı bir alt başlık olarak ele alındı Genel Olarak başlığı altındayken ayrı bir alt başlık olarak ele alındı. İ-SPK.37.4 Kararı ile getirilen açıklama eklendi. Ayrı bir başlıkken 7.1. Genel Olarak bölümünün alt başlığı olarak ele alındı. Ayrı bir başlıkken 7.1. Genel Olarak bölümünün alt başlığı olarak ele alındı. Konu bütünlüğü açısından faaliyet esaslarından sonraya alındı Yatırım Danışmanlığı Çerçeve Sözleşmesi (65) 1 Tebliğden ekleme yapıldı.

5 Yapılan Halka Arza Aracılık Faaliyetinde Bulunabilecek Yatırım Kuruluşları (71) yılı özsermaye tutarı eklendi Saklama Hizmetinde Bulunabilecek Yatırım Kuruluşları (75) yılı özsermaye tutarı eklendi Genel Yatırım Tavsiyesi Sunulması (86-90) Genel Yatırım Tavsiyesi Sunulması ile İlgili Rehber de Belirlenen Esaslar (87-90) Genel Olarak ve Genel Yatırım Tavsiyesi Sunulması ile İlgili Rehber de Belirlenen Esaslar şeklinde alt başlıklara ayrıldı. Ayrı başlıkken, konu bütünlüğü açısından Genel Yatırım Tavsiyesi Sunulması bölümüne alt başlık yapıldı. B. III-39-1 YATIRIM KURULUŞLARININ KURULUŞ VE FAALİYET ESASLARI HAKKINDA TEBLİĞ 3. Ticaret Unvanı ve İşletme Adı ile Marka Kullanımı (96, 97) 1 İ-SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararı ile getirilen açıklama eklendi. 5. Faaliyete Geçmek İçin Aranan Şartlar (98) yılı özsermaye tutarı eklendi Yatırım Kuruluşlarının İnternet Siteleri ( ) Müşteri Sınıflandırması ve Limitlendirmesi (119, 120) İlanlar, Duyurular, Reklamlar ve Promosyon Kampanyaları ( ) 1 Bazı ifadeler sadeleştirildi. Fazla ayrıntılı bulunan bir paragraf çıkarıldı. İ-SPK.37.4 Kararı ile getirilen açıklama eklendi. Daha açıklayıcı olması bakımından bazı ifadeler düzeltildi. Önemli kavramlar koyu olarak belirtildi. Başlığa "Promosyon Kampanyaları" eklendi. İ-SPK.37.4 ( tarih ve 22/802 s.k.) sayılı İlke Kararı ile getirilen düzenleme eklendi.

6 Yapılan D. Seri: V, No: 65 SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ KREDİLİ ALIMI, AÇIĞA SATIŞ VE ÖDÜNÇ ALMA VE VERME İŞLEMLERİ HAKKINDA TEBLİĞ 8. Özkaynak Olarak Kabul Edilebilecek Kıymetler (205) 1 A ve B Grubu payların özkaynak kabul edilebilecek kısmı güncellendi Müşterilerin Özkaynak Tamamlama ve/veya Takas Yükümlülüğünü Yerine Getirmemesine İlişkin Bildirim (225) 1 İstisna tutulan temerrüt tutarı 2016 yılı için güncellendi.