Genelge No : 2010/105

Ebat: px

Şu sayfadan göstermeyi başlat:

Download "Genelge No : 2010/105"

Berker Fahri
8 yıl önce
İzleme sayısı:

1 Genelge No : 2010/105 Çıkarıldığı Tarih : Yürürlük Tarihi : Konusu Yapılan Değişiklikler : : 2005/5 Sayılı Genelgede Değişiklik (Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri ve Hatalı İşlem Düzeltmeleri İle İlgili Değişiklikler)

Genelgede Değişiklik (Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri

2 Genelge No:2010/105: Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri ve Hatalı İşlem Düzeltmeleri İle İlgili Değişiklikler İçindekiler 1. KAPSAM 2. POZİSYON VE TEMİNAT AKTARIMI İLE İLGİLİ DEĞİŞİKLİKLER 3. HATALI İŞLEM DÜZELTMELERİ İLE İLGİLİ DEĞİŞİKLİKLER Sayfa 2/6

3 Genelge No:2010/105: Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri ve Hatalı İşlem Düzeltmeleri İle İlgili Değişiklikler 1. Kapsam Bu Genelgede, - Takas ve Temerrüt Esasları ile ilgili 2005/5 sayılı Genelgede 8 No lu ve Teminat Aktarımı başlıklı madde altında değişiklikler yapılmış, - Takas ve Temerrüt Esasları ile ilgili 2005/5 sayılı Genelgede 8.1 No lu Hatalı İşlem Düzeltmeleri başlıklı madde altında değişiklikler yapılmış, - Takas ve Temerrüt Esasları ile ilgili 2005/5 sayılı Genelgenin sonuna Ek 2 olarak Hatalı ÖŞTPT İşlemi Düzeltmesi Başvuru Formu eklenmiştir. 2. Ve Teminat Aktarımı İle İlgili Değişiklikler Borsamızın 2005/5 sayılı Genelgesinin ve Teminat Aktarımı ile ilgili 8 No lu maddesi altına 8.2. Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri alt başlıklı yeni bir madde eklenmiş ve sözkonusu madde aşağıdaki şekilde düzenlenmiştir: 8.2. Özel Şartlara Tabi Transferi (ÖŞTPT) İşlemleri Borsada alım/satım emrini vererek işlemi gerçekleştiren üye ile teminatların ve açık pozisyonların tutulduğu üyenin farklılaştırılabilmesine imkan tanıması amacıyla gerçekleştirilen pozisyon transferi işlemleri özel şartlara tabi pozisyon transferi işlemleridir. Portföy ve global hesap tipi kapsamındaki hesaplar ile müşteri hesap tipi kapsamındaki bireysel hesaplar pozisyon transferi işlemlerine konu olamaz. transferi işlemleri sırasında 2005/6 sayılı Teminatlandırma ve Diğer Risk Yönetimi Genelgesinde belirlenen hükümlere aykırı davranılamaz. Özel şartlara tabi pozisyon transferi işlemlerine ilişkin diğer uygulama esasları Takasbank tarafından belirlenir. 3. Hatalı İşlem Düzeltmeleri İle İlgili Değişiklikler Borsamızın 2005/5 sayılı Genelgesinin Hatalı İşlem Düzeltmeleri ile ilgili 8.1 No lu maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir Hatalı İşlem Düzeltmeleri ler tarafından hesap numarası hatalı olarak VOBİS e girilen emirler sonucunda kısmen ya da tamamen hatalı olarak gerçekleşen işlemler ile hatalı olarak gerçekleşen ve teknik sebepler dolayısıyla Takasbank sisteminde düzeltilemeyen özel şartlara tabi pozisyon transferi işlemlerinin düzeltilmesine ilişkin iş akışı ilgili üyenin/üyelerin başvurusu ile Borsa tarafından yürütülür. Özel şartlara tabi pozisyon transferi işlemlerine ilişkin hükümler saklı kalmak üzere, farklı üyeler nezdindeki hesaplar arasında hatalı işlem düzeltmesi talep edilemez. Sayfa 3/6

4 Genelge No:2010/105: Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri ve Hatalı İşlem Düzeltmeleri İle İlgili Değişiklikler Hatalı işlem düzeltmesi; kısmen veya tamamen gerçekleşen hatalı işlemler dolayısıyla ilgili hesaplarda oluşan düz veya yayılma pozisyonlarının ya da pozisyon kapatmaların aktarım anında geçerli olan geçici/gün sonu uzlaşma fiyatları esas alınarak Borsa tarafından aynı üye altındaki ilgili hesaplar arasında pozisyon aktarımı yapılarak giderilmesi işlemidir. Hatalı işlem düzeltmesine ilişkin uygulama esasları aşağıdaki gibidir: 1. VOBİS e girilen emirler sonucunda kısmen ya da tamamen hatalı olarak gerçekleşen işlemlere ilişkin hatalı işlem düzeltmesi talep edilmesi durumunda Ek 1 de yer alan başvuru formunun; hatalı olarak gerçekleşen ve teknik sebepler dolayısıyla Takasbank sisteminde düzeltilemeyen özel şartlara tabi pozisyon transferi işlemlerine ilişkin hatalı işlem düzeltmesi talep edilmesi durumunda Ek 2 de yer alan başvuru formunun üye tarafından düzenlenerek yazılı olarak ve elektronik posta yolu ile Borsaya iletilmesi gerekmektedir. Farklı üyeler nezdindeki hesapların özel şartlara tabi pozisyon transferi işlemleri kaynaklı hatalı işlem düzeltmelerine konu olması durumunda her iki üye de Ek 2 de yer alan başvuru formunu düzenler. Hatalı işlemin gerçekleştiği sözleşmenin Borsa tarafından ilan edilmiş olan son işlem gününde hatalı işlem düzeltme başvurusu yapılamaz. 2. Hatalı işlem düzeltme talebinin işleme konulması Borsanın yetkisindedir. 3. İlgili mevzuat çerçevesinde borsalarda ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem yapma yasağı getirilmiş kişilere ait hesaplar için üyeler tarafından hatalı işlem düzeltmesi talep edilemez. 4. Borsada normal seans başlangıcından önce hatalı işlem düzeltmeleri ve/veya özel şartlara tabi pozisyon transferi işlemleri sebebiyle ilgili vadeli işlem sözleşmesinin toplam açık pozisyon sayısında değişiklik olması durumunda açık pozisyon sayısındaki değişikliğe ilişkin bilgiler Borsa Bülteni nde yayımlanır.... Borsamızın 2005/5 sayılı Genelgesinin sonuna Ek 2 olarak aşağıda yer alan Hatalı ÖŞTPT İşlemi Düzeltmesi Başvuru Formu eklenmiştir. Sayfa 4/6

ilgili hesaplar arasında pozisyon aktarımı yapılarak giderilmesi işlemidir. Hatalı işlem düzeltmesine ilişkin uygulama esasları aşağıdaki gibidir: 1.

5 Genelge No:2010/105: Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri ve Hatalı İşlem Düzeltmeleri İle İlgili Değişiklikler Ek 2 : Hatalı ÖŞTPT İşlemi Düzeltmesi Başvuru Formu HATALI ÖŞTPT İŞLEMİ DÜZELTMESİ BAŞVURU FORMU Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş. ne Takasbank Vadeli İşlemler Sistemi nde (TVİS)... tarihinde tarafımızca hatalı olarak giriş yapılmasından dolayı kısmen/tamamen hatalı olarak gerçekleşen ve aşağıda detayları yer alan özel şartlara tabi pozisyon transferi (ÖŞTPT) işleminin düzeltilmesini teminen, hatalı olarak gerçekleşen ÖŞTPT işlemi sonucunda ilgili hesaplarda oluşan düz veya yayılma pozisyonlarının ya da pozisyon kapatmaların aktarım anında geçerli olan geçici/gün sonu uzlaşma fiyatları esas alınarak Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası (Borsa) tarafından ilgili hesaplar arasında pozisyon aktarımı yapılarak giderilmesini talep ediyoruz. aktarımı neticesinde oluşacak Borsanız ve Takasbank defter, kayıt ve belgelerinin kesin ve geçerli delil olacağını, hatalı işlem düzeltmesi dolayısıyla oluşacak her türlü işlemi ve sonuçlarını kabul ettiğimizi beyan, kabul ve taahhüt ederiz. Yetkili İmzalar:

.. tarihinde tarafımızca hatalı olarak giriş yapılmasından dolayı kısmen/tamamen hatalı olarak gerçekleşen ve aşağıda detayları yer alan özel şartlara tabi pozisyon transferi (ÖŞTPT) işleminin

6 Genelge No:2010/105: Özel Şartlara Tabi Transferi İşlemleri ve Hatalı İşlem Düzeltmeleri İle İlgili Değişiklikler Hatalı olarak gerçekleşen ÖŞTPT işlemine ilişkin bilgiler: Sıra No TVİS Talimat No TVİS Talimat Tarihi Sözleşme Uzun / Kısa Aktarılan Sayısı Hesap No Hesap No Açıklama Hesapta yeterli sayıda uzun/kısa pozisyon olmaması, varsa diğer sebepler Hatalı ÖŞTPT işlemi düzeltme talebi: Sıra No Sözleşme Uzun/Kısa Aktarılacak Sayısı Hesap Hesap Sayfa 6/6

Uzun / Kısa Aktarılan Sayısı Hesap No Hesap No Açıklama Hesapta yeterli sayıda uzun/kısa pozisyon olmaması, varsa

Benzer belgeler

ÖZEL ŞARTLARA TABİ POZİSYON TRANSFERİ İŞLEMLERİ

TAKASBANK ÖZEL ŞARTLARA TABİ POZİSYON TRANSFERİ İŞLEMLERİ Türev İşlemler Piyasaları Takası ve Teminat Yönetim Müdürlüğü 2 Ekim 2009 1 AMAÇ Kurumsal müşteri işlemlerine aracılık eden aracı kuruluşların