MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş. YASAL BİLGİLENDİRME

Transkript

1 YASAL BİLGİLENDİRME Burada yer alan bilgiler, Sermaye Piyasası Kurulu nun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği nin 28. maddesi hükümleri gereği açıklanmaktadır Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Uyarınca Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. nin Sunmaya Yetkili Olduğu Hizmet ve Faaliyetler Yatırım Hizmet ve Faaliyet İzinleri I. Emir İletimine Aracılık Faaliyeti Yurt içinde Yurt dışında i. Paylar - - v. Pay endekslerine dayalı türev araçlar - - vi. Diğer türev araçlar - - II. İşlem Aracılığı Faaliyeti Yurt içinde Yurt dışında i. Paylar İzni var - v. Pay endekslerine dayalı türev araçlar İzni var - vi. Diğer türev araçlar İzni var - III. Portföy Aracılığı Faaliyeti Yurt içinde Yurt dışında i. Paylar - - v. Pay endekslerine dayalı türev araçlar - - vi. Diğer türev araçlar - IV. Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti - V. Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti - VI. Halka Arza Aracılık Faaliyeti Aracılık yüklenimi En iyi gayret aracılığı - VII. Saklama Hizmeti Sınırlı Saklama Hizmeti İzni var 7.2. Genel Saklama Hizmeti Sayılı SPKN. Uyarınca Yapılması Öngörülen Yan Hizmetler Bildirilen Yan A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması X B. Kredi ya da ödünç verilmesi - C. Döviz hizmetleri sunulması - D. Genel yatırım tavsiyesi sunulması X E. Aracılık yüklenimi yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması X F. Finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması X G. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması - H. Diğer hizmet ve faaliyetler -

2 Yapılan İşlemlerin Asgari Unsur ve Riskleri Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. nin sunduğu hizmetlere ait risk bildirim formları adresinde bulunmaktadır. Alınan Kişisel Verilerin Saklama ve Kullanım Koşulları Müşterilerimizden hesap açılışı sırasında ve sonrasında temin edilen kişisel ve kurumsal bilgiler, Kurum politika ve prosedürlerimize uygun olarak Kurum bünyesinde güvenli bir ortamda saklanmakta olup bu verilere erişim sadece yetkili kişi ve kullanıcılar tarafından sağlanmaktadır. Müşteri bilgileri yasal mevzuat hükümlerine uygun şekilde ve sürelerde muhafaza edilmektedir. Emir İletimi, İşlemlerin Gerçekleştirilmesi ve Takas veya Tasfiyesi Borsa Istanbul A.Ş. pay piyasası ve vadeli işlem ve opsiyon piyasasına emirler Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. müşteri temsilcilerine ulaşılarak, sözlü, yazılı, telefon veya elektronik ortamlar aracılığıyla iletilebilir. MLMD ye çeşitli iletişim kanalları vasıtasıyla iletilen emirler MLMD tarafından Borsa Istanbul A.Ş. ye iletilerek gerçekleştirilir. Pay Piyasasında, Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında gerçekleştirilen tüm sermaye piyasası araçları için takas, vade sonu işlemleri ilgili borsa, pazar ve piyasaların işleyiş kural ve prensipleri dahilinde gerçekleştirilmektedir. Emir Gerçekleştirme Politikaları Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. nin İşlem Aracılığı Faaliyetine İlişkin Emir Gerçekleştirme Politikasına adresinden Elektronik Ortamda Müşteriler Tarafından Yapılabilecek İşlemler İle Müşteriye Elektronik Ortamda Yapılacak Bildirimlere İlişkin Esaslar Borsa İstanbul A.Ş. Pay Piyasasında ve Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında gerçekleştirilmek üzere müşteriler tarafından Şirketimize elektronik ortamda emir iletilebilmektedir. Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. tarafından hisse senetlerine, işlem gören kontratlara ve müşterilere tutar bazında limit tesis edebilir. İletilen emirlerin kısmen veya tamamen gerçekleşme bilgileri, iptal, fiyat ve miktar değişikliklerine ilişkin bilgileri ilgili elektronik iletim kanallarından anlık olarak takip edilebilmektedir. Alım satım işlemlerinin sonuçlarının takibi müşteri sorumluluğunda olmakla birlikte, müşterilere elektronik ortam da dahil olmak üzere çeşitli kanallar aracılığı ile yapılan emirlerin gerçekleştirildiğine dair bildirimler geçerlidir. Sermaye Piyasası Araçları, Borsa ve Piyasa Bilgileri Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. nin işlem aracılığı faaliyetlerini gerçekleştirdiği Borsa İstanbul A.Ş. ye ilişkin bilgilere adresinden Paylara ilişkin bilgilere adresinden Borsa İstanbul Pay Piyasası na ilişkin bilgilere adresinden

3 Pay endeksine dayalı türev araçlara ilişkin bilgilere adresinden Döviz Vadeli işlem sözleşmelerine ilişkin bilgilere adresinden Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Pazarlarına ilişkin bilgilere adresinden Ayrıca, sermaye piyasası araçları, Borsa ve piyasaya ilişkin bilgilere adresinden de Profesyonel Müşterilerin Yararlanamayacakları Mevzuat Hükümleri Sermaye Piyasası Kurulunun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ ( Tebliğ ) 31. Maddesi birinci fıkrası kapsamında profesyonel müşteri kapsamında değerlendirilen müşterilerin bahsi geçen maddenin ikinci fıkrası uyarınca yararlanamayacakları mevzuat hükümlerine aşağıda yer verilmektedir: a) Yazılı onay alınması kaydıyla saklamadaki varlıklarına ilişkin mutabakat alınması zorunlu değildir: Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğinin (III-37.1) ( Yatırım Hizmetleri Tebliği ) müşteri ile saklamacı kuruluş arasında mutabakat başlıklı 68 inci maddesinin birinci fıkrasına göre saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun iç kontrolden sorumlu birimi veya personeli tarafından müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat sağlanması zorunludur. Aynı maddenin ikinci fıkrası uyarınca profesyonel müşterilerden yazılı onay alınması durumunda birinci fıkrada yer alan mutabakatın yapılması zorunlu değildir. b) Sözleşme yapılması kaydıyla saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine ilişkin aylık bildirim yapılmak zorunda değildir: Yatırım Hizmetleri Tebliği nin müşteri varlıklarına ilişkin bildirim başlıklı 69 uncu maddesinin birinci fıkrasına göre saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak müşterilere Kurulun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde asgari olarak ayda bir bildirim yapılması esas olup, bildirim yapılmaması hususunda profesyonel müşterilerle sözleşme imzalanması veya bu hususa çerçeve sözleşmede yer verilmesi mümkündür. c) Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir: Yatırım Kuruluşları Tebliği nin uygunluk testi başlıklı 33 üncü maddesinin birinci fıkrasına göre yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müşterilere uygunluk testi yapması zorunludur. d) Yerindelik testinde yatırım amaçlarına ilişkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkında bilgilerin alınması yeterlidir: Yatırım Hizmetleri Tebliği nin yerindelik testi başlıklı 40 ıncı maddesinin dördüncü fıkrasına göre talebe dayalı olarak kabul edilenler hariç olmak üzere profesyonel müşteriler ile ilgili olarak;

4 Müşterinin mali durumunun yatırımın risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin olarak; gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı Müşterinin portföyünde veya hesabında gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin riskleri anlayacak bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığına ilişkin olarak; müşterinin yaşı ve mesleği, eğitim durumu, genel ya da profesyonel müşteri olduğu, geçmişte gerçekleştirdiği işlemlere konu olan sermaye piyasası araçları, söz konusu işlemlerin türü, niteliği, hacmi ve sıklığı hakkında bilgilerin alınması zorunlu değildir (ilgili maddenin ikinci fıkrasının (b) ve (c) bendinde yer alan bilgiler). e) Genel risk bildirim formu dışında ilave risk bildirimleri talep halinde açıklanır: Yatırım Kuruluşları Tebliği nin müşteriye risklerin bildirilmesi yükümlülüğü başlıklı 25 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarınca yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müşterilerine hizmet sunmadan önce birinci fıkra uyarınca yapılan genel risk bildirimine ek olarak üçüncü fıkrada belirtildiği üzere işleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerini müşteriye açıklamak ve açıklamaların müşteri tarafından okunup anlaşıldığına dair yazılı bir beyan almak zorundadır. Aynı maddenin yedinci fıkrasında ise profesyonel müşterilerin talep etmesi durumunda yatırım kuruluşunun ikinci ve üçüncü fıkralar kapsamındaki açıklamaları yapmasının zorunlu olduğu hükme bağlanmıştır. Acil ve Beklenmedik Durum Planı Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. tarafından olası risklere karşı hazırlanan Acil ve Beklenmedik Durum Planında müşterilerin acil ve beklenmedik durumlarda kullanabilecekleri iletişim bilgileri ile müşterilerin risklerini azaltacak asgari tedbirlere adresinden ulaşabilirsiniz. Uyarı Metni Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. nin internet sitesi aracılığı ile sunmakta olduğu bilgiler genel nitelikte olup müşterilerin alım satım kararlarını destekleyebilecek yeterli bilgi ilgili sayfalarda bulunmayabilir. Kullanılan Bilgisayar Ağı ve Şifreleme Sisteminin Olası Risklerine ve Güvenliğine Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. olarak müşterilerimizden internet üzerinden emir alınmamaktadır. FIX protokolü ile güvenliği sağlanmış özel network hatları aracılığı ile elektronik emirler alınmaktadır. Ağ güvenliği taramaları ve anti-virüs çözümleri kullanılarak olası risklere karşı güvenlik sağlanmaktadır. Düzenli sızma ve saldırı testleri gerçekleştirilmekte, gelen tüm e-postalar antispam filtrelemeden geçirilmektedir. Kullanılan İşlem Platformunun ve Bilgisayar Ağının Özellikleri, Riskleri ve Güvenlik Tedbirleri ile Platformda Meydana Gelebilecek Risklere Karşı Kullanılabilecek Alternatif İletişim Yöntemleri Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. olarak müşterilerimizden internet üzerinden emir alınmamaktadır. FIX protokolü ile güvenliği sağlanmış özel network hatları aracılığı ile elektronik emirler alınmaktadır. Müsteri tarafından elektronik ortamda emir iletimi yalnızca bu iş için özel olarak tesis edilmiş olan ve üçüncü kişilerin dışarıdan erişim imkanı bulunmayan kiralık hat vasıtasıyla yapılacaktır. Bu hattın yanı sıra emir iletiminin güvenliginin risklerden korunabilmesi için ana hatla ilgili olarak herhangi bir sorun yaşanması halinde yedek bir direkt hat hizmete hazır durumdadır.

5 Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. nin İş Sürekliliği Planı mevcut bulunmakta olup adresinde yayımlanmaktadır. Müşteri ve Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. arasında elektronik iletişimde kesinti yaşanması ya da bilgisayar ağında meydana gelebilecek sorunlar nedeniyle Müşteri den elektronik ortamda emir kabul edilememesi halinde durum derhal Müşteri ye bildirilecek ve Müşteri den emirleri alternatif yollarla (telefon gibi) göndermesi istenecektir. Bu durumda Müşteri ye ayrıca cep telefonları ile kesinlikle emir Kabul edilmeyeceği hususu hatırlatılacaktır. Reddedilen Emirlerin Tüm Emirlere Oranına İlişkin Bilgi Kurumumuz tarafından son bir yıl içerisinde reddedilen herhangi bir emir bulunmamaktadır. Müşteri Şikayeti Sayısı ve Söz Konuzu Şikayetlerin Müşteri Sayısına Oranına İlişkin Bilgi Kurumumuza son bir yıl içerisinde ulaşan herhangi bir müşteri şikayeti bulunmamaktadır.