I. TANIMLAR VE KISALTMALAR. İşbu Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetler Çerçeve Sözleşmesi (bundan böyle Sözleşme olarak anılacaktır),

Transkript

1 İşbu Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetler Çerçeve Sözleşmesi (bundan böyle Sözleşme olarak anılacaktır),... tarihinde, 1. Türkiye Cumhuriyeti Kanunlarına uygun şekilde anonim şirket olarak kurulmuş ve fasılasız bir şekilde varlığını sürdüren, İstanbul Ticaret Sicil Memurluğu nezdinde kayıtlı şirket merkezi Büyükdere Caddesi, Nurol Plaza, No: 257, B Blok, Kat: 8 Maslak Sarıyer / İstanbul adresinde bulunan Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aşağıda Şirket olarak anılacaktır) ve 2. Türkiye Cumhuriyeti Kanunlarına uygun şekilde hak ve fiil ehliyetine sahip,.... T.C. No lu,... oğlu/kızı,... doğumlu ve adresinde bulunan... (Aşağıda Müşteri olarak anılacaktır) arasında akdedilmiştir. Bundan böyle Şirket ve Müşteri birlikte Taraflar ve ayrı ayrı Taraf olarak anılacaktır. A. Taraflar, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nda tanımlanmış, bu Sözleşme de düzenlenmiş ve SPK (aşağıda tanımlanmıştır) tarafından izni alınmış olan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlerinin ( Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ) Şirket tarafından Sermaye Piyasası Mevzuatı (aşağıda tanımlanmıştır) ve bu Sözleşme hükümlerine uygun olarak Şirket tarafından Müşteri ye sunulması hususunda mutabık kalmışlardır; B. Müşteri, Önleyici Mevzuat (aşağıda tanımlanmıştır) kapsamında, işbu Sözleşme tahtında yapacak olduğu işlemleri kendi nam ve hesabına ve kendi adına yaptığını Şirket e beyan ve taahhüt etmektedir. Müşteri, işbu Sözleşme nin 3 üncü maddesine uygun olarak, Önleyici Mevzuat (aşağıda tanımlanmıştır) çerçevesinde, işbu Sözleşme tahtında Şirket nezdinde veya aracılığıyla yapacağı, kimlik tespitini gerektiren işlemlerde ve Şirket nezdinde kendi adına açmış bulunduğu hesaplarda kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket etmediğini ve etmeyeceğini, hesaplarda bulunan tüm kıymetlerin ve işlemlerin Müşteri ye ait ve Müşteri adına olduğunu, kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket etmesi halinde, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini Şirket e mutlaka yazılı olarak bildirmek zorunda olduğunu ve lehine işlem yapmakta olduğu kişi ile ilgili gerekli tüm bilgi ve belgeleri Şirket e ibraz edeceğini, bu zorunluluğa uymamanın cezai müeyyideye tabi olduğunu ve işburada belirlenen taahhütlerine aykırı davranması halinde, Şirket in doğrudan ve/veya dolaylı uğrayabileceği tüm zararlardan mesul olacağını kabul ve beyan eder. C. Taraflar, işbu Sözleşme nin, Müşteri nin Şirket nezdinde açılmış ve ileride açılacak bütün hesapları için geçerli olacağı ve Taraflar arasında daha önce sözlü ve/veya yazılı olarak varılmış olan tüm mutabakatların veya imzalanmış olan sözleşmelerin (işbu Sözleşme konusu işlemleri düzenleyen) yerine geçeceği ve birden fazla Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri nin bu Sözleşme içinde düzenlenebilmesi, söz konusu faaliyet ve hizmetlerin sonradan da bu Sözleşme ye eklenebileceği, birden fazla yatırım kuruluşu faaliyeti ve hizmetinin bir arada düzenlenmesi durumunda ortak hükümlerin tüm faaliyet ve hizmetler için uygulanması hususunda mutabık kalmışlardır; Taraflar arasında aşağıdaki hüküm ve koşullarda işbu Sözleşme akdedilmiştir; I. TANIMLAR VE KISALTMALAR Alım/Alış Emri; Müşteri veya Müşteri nin usulüne uygun olarak yetkilendirdiği vekil ya da temsilcileri tarafından, Şirket e, Sermaye Piyasası Araçları nın satın alınması için, yazılı veya sözlü ya da telefon, teleks, telefaks, internet, elektronik posta ya da Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenen diğer iletişim araçlarını kullanarak yapılan alım emri bildirimini, Satın Alım Tutarı; Sermaye Piyasası Araçları işlemlerinden Müşteri için ve Müşteri nin vereceği talimat uyarınca satın alınacak olan Sermaye Piyasası Araçları için ödenecek Türk Lirası ya da yabancı para tutarını, Yatırım Kuruluşu; Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yurt içi veya yurt dışı borsalarda ve/veya piyasalarda işlem yapmaya ve/veya saklama hizmeti vermeye yetkili olan ve işbu Sözleşme deki hizmetlerin ifası için Şirket tarafından atanan ya da hizmetlerinden yararlanılan yerli veya yabancı banka veya aracı kurumları, Borsa; Sermaye Piyasası Araçları nın işlem göreceği borsalar ve Sermaye Piyasası Kurulunca bu Sözleşme konusu işlemlerin yapılmasına izin verilen teşkilatlanmış diğer piyasaları, Borsa Payı; Borsa üyeleri tarafından gerçekleştirilen alım satım işlemleri üzerinden Borsa tarafından belirlenen ve Müşteri ye Şirket in aracılık hizmeti komisyonundan bağımsız olarak ayrıca yansıtılan gideri, CFD; Organize bir piyasada işlem gören ekonomik ve finansal göstergelerin, sermaye piyasası araçlarının, malın, kıymetli madenlerin ve dövizin, işlem gördüğü piyasada oluşan fiyatlarına dayalı olarak belirli bir kaldıraç oranı üzerinden tezgahüstü piyasada alım satım işlemini, İMZA 1/44 1

2 Swap; CFD işlemlerinde pozisyon alınan enstrümanlara uygulanan faiz oranları neticesinde Müşteri nin faiz geliri elde ettiği veya faiz giderine katlandığı işlemi, Emir; Alım Emri, Satım Emri ya da Alım ve Satım Emrini, BİST; Borsa İstanbul A.Ş. yi, İnternet Sitesi; Müşteri tarafından kendisine ve/veya usulüne uygun olarak yetkilendirdiği veya temsilcisine Şirket tarafından verilecek şifre ile emir veya koşullu emirler girebileceği alım ve satım işlemleri ve takibini yapabileceği Şirkete ait web tabanlı internet sitesini, Elektronik İşlem Platformu; Müşteri tarafından kendisine ve/veya usulüne uygun olarak yetkilendirdiği temsilcisine Şirket tarafından verilecek şifre ile emir veya koşullu emirler girebileceği alım ve satım işlemleri ve takibini yapabileceği, hesap durumu ve cari fiyatların görüntülenebildiği ve Şirket tarafından belirtilen süre boyunca Müşteri ye ve/veya usulüne uygun olarak yetkilendirdiği temsilcisine işlem yapılmak üzere sunulacak olan elektronik platformu, Kanun; (Değişmesi ya da ikame edilmesi halinde değişik hali ve/veya ikame eden hali ile birlikte) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nu, Özel Emir Sistemi; Müşteri nin ve/veya usulüne uygun olarak yetkilendirdiği temsilcisinin alım satım emirlerinin İnternet Sitesi, Elektronik İşlem Platformu veya mobil cihazlar dahil elektronik ortamlarda ilgili Borsa ya iletilmesini sağlayan veya Şirket in uygun göreceği sermaye piyasası araçlarının alım satımına imkan veren, Müşteri nin bilgisayarına yüklenecek olan ve/veya Şirket tarafından kullanıma tahsis edilen İnternet Sitesi vasıtası ile kullanılabilen uygulamaları içeren Özel Emir Tipleri tanımı kapsamında yer alan yazılım sistemini, Menkul Kıymet(ler); Kanun un 3 üncü maddesinde tanımı yapılan paylar, borçlanma araçları ve diğer menkul kıymetler ile sermaye piyasası ve/veya Türk Parasının Kıymetini Koruma mevzuatı çerçevesinde alım ve satımı yapılabilen her türlü döviz, kıymetli maden ve diğer Türk ve yabancı menkul kıymetleri, MKK; Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. yi, Uygunluk Testi; Türkiye Elektrik Fon Dağıtım Platformu nda işlem gören yatırım fonları ile para piyasası fonları (likit fonlar), kısa vadeli tahvil ve bono fonları ile Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilmiş borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde kamu borçlanma araçları dışında kalan ürün ya da hizmetin Müşteri ye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla, müşterilerin söz konusu ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesine yönelik olarak Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca Şirket tarafından Müşteri ye yazılı veya elektronik ortamda yapılan testi, Müşteri Tanıma Formu; Sermaye Piyasası Mevzuatı nda öngörülen ve işbu Sözleşme nin 1 Numaralı ekinde yer alan formu, Özel Emir Tipleri; Şirket tarafından geliştirilerek Müşteri nin kullanımına sunulacak olan koşullu ve diğer özel emir tiplerini, Peşin Tahsil Tutarı; İşbu Sözleşme uyarınca alımı yapılacak olan ve talimat tarihi itibariyle henüz ihraç edilmemiş ancak anılan tarih itibariyle en yakın tarihte yapılacak ihalede satışa konu Sermaye Piyasası Araçları satın alımı için Şirket e ödenen peşin satın alım bedelini, Piyasa; Sermaye Piyasası Araçları nın alım satımının yapılabildiği yurt içi veya yurt dışı organize veya organize olmayan her türlü platformu, Önleyici Mevzuat; (değişmesi ya da ikame edilmesi halinde değişik hali ve/veya ikame eden hali ile birlikte) 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve bu kanunun uygulanmasına yönelik Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik ve Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) düzenlemeleri başta olmak üzere önleyici nitelikte her türlü yasal düzenlemeleri, Saklayıcı; İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. ve Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. dahil olmak üzere, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yetkilendirilen ya da kanunen kabul edilen saklayıcı kuruluşlar ile yurt dışında saklama hizmetleri veren kuruluşları, Satım/Satış Emri; Müşteri veya Müşteri nin usulüne uygun olarak yetkilendirdiği vekil ya da temsilcileri tarafından Sermaye Piyasası Araçları nın satılması için Şirket e yazılı veya sözlü ya da telefon, teleks, telefaks, internet, elektronik posta ya da diğer iletişim araçlarını kullanarak yapılan satım emri bildirimini, Sermaye Piyasası Araçları; Menkul kıymetler, türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri ve CFD işlemleri de dahil olmak üzere yurtiçi piyasalarda işlem görmeyen Sermaye Piyasası Kurulunca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçlarını, İMZA 2/44 2

3 Sermaye Piyasası Mevzuatı; (değişmesi ya da ikame edilmesi halinde değişik hali ve/veya ikame eden hali ile birlikte) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ile Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa, Takas Merkezi, Merkezi Kayıt Kuruluşu, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği, Yatırımcı Tazmin Merkezi ve diğer sermaye piyasası kurumları tarafından çıkarılan kararnameler, tebliğleri, yönetmelik, ilke kararları dahil olmak üzere ilgili borsaların bağlı olduğu resmi düzenleyici, denetleyici otorilerin tüm yasal düzenlemeleri ve ileride bunlarda yapılacak değişiklikleri, SPK; Sermaye Piyasası Kurulu nu, Takasbank; İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. yi, TCMB; Türkiye Cumhuriyeti Merkez Bankası nı, ifade eder. II. SÖZLEŞME VE HESABA İLİŞKİN HÜKÜMLER 2. SÖZLEŞMENİN KAPSAMI VE UYGULANACAĞI SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ 2.1 Sözleşme nin Kapsamı Bu Sözleşme Şirket tarafından Müşteri ye Kanun kapsamına giren ve bu Sözleşme de belirtilen Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri nin sunulmasıdır. Bu Sözleşme, Sözleşme de hüküm ve esasları belirlenen Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri nin tümü için uygulanacak olup söz konusu hizmet ve faaliyetler ayrı bir Sözleşme imzalanmadan yürütülecektir. Ancak Tarafların burada düzenlenen yatırım hizmet ve faaliyetleri için ayrı bir sözleşme akdetmeleri halinde söz konusu sözleşmenin hükümleri öncelikle uygulanmak üzere, her iki sözleşme hükümleri de ilgili hizmet veya faaliyet için uygulanmaya devam olunacaktır. Her iki sözleşme hükümleri arasında bir çelişki veya farklılık olması halinde, işbu Sözleşme hükümleri esas alınır. Taraflar sonradan akdedecekleri bir hizmet ve faaliyetle ilgili sözleşmeyi bu çerçeve sözleşme niteliği taşıyan Sözleşme ye ekleyebilirler. Bu durumda söz konusu ek sözleşmeler bu Sözleşme nin bir parçası haline gelir. 2.2 Sözleşme nin Uygulanacağı Sermaye Piyasası Yatırım Faaliyetleri ve Hizmetleri Şirket tarafından ilgili hizmet ve faaliyetin sunulması için SPK dan izin alınmış olması kaydıyla, bu Sözleşme ve Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine tabi olmak üzere bu Sözleşme ve Müşteri ile yapılan ilgili sermaye piyasası faaliyetleri uyarınca imzalanacak diğer sözleşmeler kapsamında verilecek Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri şunlardır: a. Alım ve satım aracılığı faaliyeti; i. Yurt dışı veya yurt içinde işlem gören yabancı ya da yerli sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi; ii. Yurt dışı veya yurt içinde işlem gören yabancı ya da yerli sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi; iii. Sermaye Piyasası Mevzuatı tarafından izin verilmesi koşuluyla kaldıraçlı işlemler dahil sermaye piyasası araçlarının Şirket portföyünden alım ve satımı; b. Bireysel portföy yöneticiliği; c. Yatırım danışmanlığı; d. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ve/veya Sermaye Piyasası Mevzuatına göre saklama yetkisine sahip Saklayıcılarda saklatılması; e. Yukarıda (a) ve (b) de belirtilen alım ve satım aracılığı faaliyetinin yurt dışı piyasalarda işlem gören sermaye piyasası araçları üzerinde gerçekleştirilmesi ve Müşteri ye ait söz konusu sermaye piyasası araçlarının yurt dışında yetkili Saklayıcılarda saklatılması; f. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç alınması ve verilmesi ve döviz alım satımı dahil olmak üzere döviz hizmetleri sunulması; kredi açılması; g. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması; İMZA 3/44 3

4 h. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması; i. Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uyulmak şartıyla Müşteri ye emeklilik fonu, birikimli hayat sigorta poliçesi fonu satışı ve nakit varlıklarının mevduatta değerlendirilmesi; j. Müşteri hesabından Müşteri tarafından verilecek talimatlara uygun olarak fatura, kredi kartı ve diğer periyodik ödeme işlemlerinin yapılması; k. Borsalar veya diğer organize piyasalar dışında ekonomik veya finansal gösterge, Sermaye Piyasası Araçları, para piyasası araçları, nakit, döviz, faiz, ticari mal, endeks veya kıymetli madenler üzerine yapılacak olan faize dayalı türev ürünler, forward (vadeli) işlemleri ve opsiyon işlemlerinin yapılması; l. SPK tarafından belirlenecek diğer hizmet ve faaliyetlerde bulunulması; Sözleşme, Borsa ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem görmeksizin, standart nitelikleri haiz olmayan ve Şirket in aracılık hizmeti vermeksizin, doğrudan kendi nam ve hesabına taraf olduğu, Şirket ile Müşteri arasında yapılan menkul kıymet, döviz, kıymetli madenlere ilişkin vadeli alım satım işlemleri ile faize dayalı türev ürünler ve menkul kıymetler, döviz, ticari mal, endeks veya faize dayalı opsiyon sözleşmeleri başta olmak üzere tüm tezgahüstü türev işlemlerinde uygulama alanı bulacaktır. 2.3 Birden Fazla Hesap Şirket nezdinde Müşteri ye ait birden fazla hesap açılması halinde bu Sözleşme hükümleri açılan tüm hesaplara uygulanacaktır. Müşterek hesaplar açısından; hesabın teselsüllü müşterek hesap olması halinde Sermaye Piyasası Mevzuatı kapsamında Şirket tarafından hesap sahiplerinden yalnızca birine uygunluk ve yerindelik testi uygulanacaktır. 2.4 Sözleşme nin Birlikte Uygulanacağı Dokümanlar Aşağıda belirtilen dokümanlar bu Sözleşme nin ayrılmaz parçalarını oluşturmakta olup bu Sözleşme ile birlikte uygulanacaktır. 1. EK 1 de yer alan Müşteri Tanıma Formu 2. EK 2 de yer alan ve sunulan sermaye piyasası işlemine ilişkin ilgili Risk Bildirim Formları 3. Ek 3 de yer alan ve Bu Sözleşme kapsamında verilecek Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri hizmet ve faaliyetler için uygulanacak Ücret ve Komisyon Tarifesi 4. Ek 4 de yer alan Masak Beyan Formu 5. Ek 5 da yer alan Hesap Ekstresi Gönderimine İlişkin Tercih Bildirimi 6. Ek 6 de yer alan İzinli Pazarlama Konusuna İlişkin Bilgilendirme ve Onay Metni 7. Ek 7 de yer alan Elektronik Şifre Taahhütnamesi 3. MÜŞTERİ ADINA HESAP AÇILMASI VE KİMLİK TESPİTİNE İLİŞKİN İŞLEMLER 3.1 Müşteri adına hesap açılabilmesi için Müşteri, işbu Sözleşme ve ekleri ile Önleyici Mevzuat hükümleri uyarınca kimlik tespiti ve hesap açılması için gerekli bilgi ve belgeleri Şirket e teslim edecektir. Şirket, işbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak gerekli kimlik tespitini yapmadıkça veya kimlik tespiti veya teyidi için isteyebileceği ilave bilgi ve belgeler Müşteri tarafından kendisine sunulmadıkça Müşteri ye herhangi bir hesap açmakla yükümlü değildir. Şirket tarafından alınması gereken güvenlik önlemleri Önleyici Mevzuat a uygun olarak uygulanmayabilir veya Müşteri hakkındaki bilgi, belge ve kayıtların güncellenmesi sıklığı azaltılabilir. Şirket belli kriterleri sağlayan müşterileri farklı kategorilere ayırarak hizmet sunabilir ve Şirket tarafından bu sınıflandırmaya bağlı olarak kanun kapsamında Müşteri den çeşitli belgelerin sunulması ve Şirket tarafından hazırlanan ilave dokümanların imzalanması talep edilebilecektir. Müşteri, Türkiye Elektrik Fon Dağıtım Platformu nda işlem gören yatırım fonları ile para piyasası fonları (likit fonlar), kısa vadeli tahvil ve bono fonları ilave Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilmiş borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde kamu borçlanma araçlarının kendisine uygulanabilmesi amacıyla Şirket tarafından Uygunluk Testi yapılması zorunluluğunun bulunmadığı konusunda Şirket tarafından işbu Sözleşme kapsamında bilgilendirildiğini kabul ve beyan eder. Müşteri ye uygulanan kategoriler arasında ücret, masraf ve komisyonlar yönünden istisna ve/veya muafiyetler veya hizmet farkları olabilir. Belirlenen kriterleri sağlamayan müşterilerin kategorisi değişebilir. Bu durumda önceki kategoriye uygulanan istisna ve indirimler son bulur ve yeni müşteri kategorisinin şartları Müşteri ye uygulanır. İMZA 4/44 4

5 3.2 Müşteri, kendisi ve varsa vekiline ilişkin kimlik tespiti ve/veya teyidi için Şirket tarafından talep edilen ve/veya ileride talep edilebilecek her türlü kimlik bilgi ve belgesini, Şirket in talebine uygun olarak Şirket e derhal teslim etmeyi ve talep edilen bilgi ve belgelerde eksiklik ve/veya uyumsuzluk olması halinde, Şirket in Müşteri ile ilgili tüm işlemleri geçici olarak veya sürekli olarak durdurabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Şirket in, işbu 3 üncü madde uyarınca yapacağı kimlik tespiti ve hesap açılması sırasında ya da ileride Müşteri den isteyebileceği ilave bilgi ve belgelerin Müşteri tarafından zamanında temin edilerek Şirket e verilmemesi halinde Şirket, işbu Sözleşme yi tek taraflı olarak derhal feshedebilir. Önleyici Mevzuat hükümleri gereğince ve bu hükümlere uygun olarak yapılacak risk değerlendirmeleri neticesinde, Şirket gerek görmesi halinde Müşteri ye bu konuda en seri iletişim araçlarıyla sözlü olarak veya yazılı bilgilendirme yaparak Müşteri nin tüm işlemlerini durdurabilir ve/veya işlemleri kapatabilir. Önleyici Mevzuat Hükümleri saklı kalmak kaydıyla, Şirket tarafından Sermaye Piyasası Mevzuatı kapsamında (değişmesi ya da ikame edilmesi halinde değişik hali ve/veya ikame eden hali ile birlikte) tarihli ve sayılı Resmi Gazete de yayınlanan Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliği ve 6502 sayılı Tüketicinin Korunması Hakkındaki Kanunun ilgili hükümleri uyarınca, fiziksel olarak Müşteri ile karşı karşıya gelinmeksizin her türlü uzaktan iletişim aracı ile işbu Sözleşme akdedilebilecektir. Müşteri ekleriyle birlikte işbu Sözleşme nin, Sözleşme nin kurulmasına dair kabul beyanı niteliğinde olduğunu ve buna işbu Sözleşme nin imzası ile muvafakat ettiğini, Sözleşme yi uzaktan iletişim araçları ile teslim aldığını/alabileceğini ve bu kapsamda Şirket tarafından talep edilen gerekli dokuman ve belgeyi imzalayarak Şirket e sunacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. 3.3 Müşteri, Şirket e tevdi ettiği kimlik ve diğer her türlü bilginin doğru olacağını ve gerçeği yansıtacağını, bunların doğru olmamasından doğacak sorumlukların kendisine ait olacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. 3.4 Şirket, Müşteri adına açılan hesap için bir hesap numarası verir ve bu hesap numarası, işbu Sözleşme uyarınca Müşteri için yapılacak aracılık ve saklama faaliyetleri dahil diğer tüm işlemler için kullanılır. Şirket, Sözleşme çerçevesinde Müşteri ye tahsis edilmiş numaraya bağlı olarak Müşteri nin onayı alınmak suretiyle Müşteri ye birden fazla hesap açabilecek olup, hesap numaraları Müşteri ile ilgili her türlü işlem ve alt hesapla ilişkilendirilir. 3.5 Şirket, hesap açılmasından sonra bu Sözleşme nin madde 11.1 ve 2.2 nci maddeleri uyarınca verilecek hizmetlerden Şirket tarafından belirlenenleri kullanabileceği Internet Sitesi ne giriş gerekli kullanıcı kodunu ve şifreyi Müşteri Tanıma Formu nda Müşteri tarafından belirlenen Müşteri ye ait mobil (gsm) telefon numarasına sms (kısa mesaj) veya Şirketçe güvenli olduğuna karar verilen bir başka yöntem ile Müşteri ye ve/veya usulüne uygun yetkilendirdiği vekiline bildirecektir. Müşteri, Müşteri Tanıma Formu nda yazılı mobil (gsm )telefon numarasının güvenli olduğunu ve üçüncü bir kişinin bu kullanıcı kod ve şifresine ulaşmasının mümkün olmadığını ve böyle bir ulaşımın önlenmesi ve şifrenin gizliliğinin korunması için gerekli önlemleri alması gerektiğini bildiğini ve bu kapsamda Şirket e doğrudan kusuruna atfedilebilecek nedenler haricinde hiçbir sorumluluk yükletilemeyeceğini kabul ve beyan eder. 3.6 Kimlik İncelemesi Şirket, Müşteri nin ve yetkili temsilcilerinin kimliğini kendisine verilmiş bulunan imza örneklerini, sözü geçenlerin Şirket nezdinde doldurdukları belgelerin üzerine atacakları imzalarla karşılaştırmak suretiyle denetler ve inceler. Şirket, imza karşılaştırılmasını makul bir dikkatle yapacak ve ilk bakışta anlaşılamayacak olan imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu olmayacaktır. Şirket, kendisine ibraz edilen belgelerin, hesap üzerindeki tasarruf yetkisini kanıtlamak üzere kendisine tevdi edilen vekaletnamelerin ve diğer yetki belgelerinin sahteliğinden kendisine atfı kabul kusurları dışında sorumlu tutulmayacaktır. Şirket, kusuruna atfına mümkün olmayan haller dışında kendisine ibraz edilen bu gibi belgelerin gerçeğe uygunluğunu incelemek ve araştırmakla yükümlü değildir. 4. MÜŞTEREK HESAPLAR 4.1 Türk Medeni Kanunu hükümleri çerçevesinde birden fazla kişinin birlikte açtırdıkları hesaplar müşterek hesap olarak nitelenir. Müşterek hesap sahipleri tarafından aksi hep birlikte yazılı olarak Şirket e bildirilmiş olmadıkça müşterek hesap sahipleri, hesapta bulunan varlıklar üzerinde eşit paya sahip olur. 4.2 Müşterek hesap sahipleri, her türlü borçtan dolayı Şirkete karşı müştereken ve müteselsilen sorumludurlar. Müşteri(ler) başka herhangi bir talimata gerek olmadan birinin ve/veya birkaçının, hepsi adına sözleşme hükümlerini her yönden münferiden ve tam olarak uygulamaya yetkili bulunduğunu, bu şekilde yapılan tüm işlemlerden ve sonuçlardan dolayı her türlü sorumluluğun taraflarına ait olduğunu, pay tutarlarını yazılı olarak Şirket e bildirmedikleri takdirde hesap(lar) üzerindeki paylarının eşit olduğunu kabul beyan ve taahhüt ederler. Müşteri lerden hiçbiri, işlemin kendisiyle değil de diğer müşteriyle/müşterilerle yapıldığından bahisle sorumlu olmadığını ya da kendileriyle doğrudan yapılan işlemlerle sorumlu bulunduklarını ileri süremezler. İMZA 5/44 5

6 4.3 Aksi yazılı olarak Şirket e bildirilmedikçe Müşterek hesap sahiplerinin her biri, hesap sahibi olarak hesap üzerinde tek başına kısmen veya tamamen tasarrufta bulunabilir, hesabı kapatabilir, hesaptaki varlıkların tamamı üzerinde tasarrufta bulunabilir, tamamı üzerinde tasarrufta bulunma yetkisini içeren vekalet verebilir, vekaletleri iptal edebilir, değiştirebilir. Şirket, Müşterek hesap sahiplerinden birinin yükümlülüklerini yerine getirmesi neticesinde diğer müşterek hesap sahipleri de dahil olmak üzere Sözleşme den doğan tüm yükümlülüğünü yerine getirmiş kabul edilir, her hangi bir şekilde diğer müşterek hesap sahiplerine karşı sorumluluğu söz konu olmaz. 4.4 Şirket tarafından Müşterek hesap sahiplerinden birine yapılmış tebligat hesap sahiplerinden tümüne yapılmış sayılır. Müşterek hesap sahiplerinden herhangi birisinin tayin etmiş olduğu vekilin yetkileri dahilinde yapmış olduğu işlemlerden dolayı, hesap sahiplerinin herhangi bir şekilde Şirket e itiraz hakları bulunmamaktadır. 4.5 Var olan bir hesaba sonradan üçüncü bir kişinin müşterek hesap sahibi olarak dahil olması mümkün değildir. Müşterek hesaplara yeni hak sahiplerinin dâhil olması ya da mevcutlardan bazılarının ayrılması gibi nedenlerle değişmesi halinde Sözleşme yenilenir. 4.6 Müşterek hesap sahiplerinden birinin hesap ile ilişkisinin sona erdiği ya da müşterek hesaba ilişkisine ilişkin şartlarda bir değişiklik olduğu hususunun Şirket e bildirilmesi yükümlülüğü müşterek hesap sahiplerine aittir. Bu hususlar yazılı olarak Şirket e bildirilinceye kadar Şirket in müşterek hesapta bir değişiklik olmadığı varsayımıyla yaptığı işlemler nedeniyle her hangi bir sorumluluğu olmaz. 5. YABANCI PARA CİNSİNDEN HESABA PARA YATIRILMASI VE DÖNÜŞTÜRME 5.1 İlgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri saklı kalmak üzere, Müşteri nin hesabına, yabancı bir para veya işlem yapmak istediği para cinsine göre farklı bir para cinsinden para yatırması veya hesapta bu şekilde farklı bir para cinsinden para bulunması halinde Şirket, Müşteri nin onayına gerek olmaksızın mevcut nakit ilgili varlığın işlem gördüğü para birimine Şirket tarafından o an için ilgili işlem anında kullanılan kur üzerinden dönüştürür. Eğer bir ödeme işlemi yapılması söz konusu değilse Şirket yabancı para cinsiden yatırılmış olan parayı başka bir para cinsine dönüştürmeden yatırıldığı para cinsinden ayrı veya alt bir hesapta muhafaza edebilir. Müşteri, bu işlemlerde kullanılacak döviz kurlarına hiçbir itirazı olmayacağını, Şirketin döviz kurları hareketleri nedeniyle doğacak zararlardan sorumlu olmadığını gayrikabili rücu olarak kabul, beyan ve taahhüt eder. 6. HAVALE, VİRMAN, OTOMATİK HAVALE VE MÜŞTERİYE AİT HESAPTAKİ NAKDİN KULLANIMI 6.1 Müşteri Hesaplarından Tanımlı Hesaplara Havale Müşteri, başka banka ve Yatırım Kuruluşları nezdindeki kendine veya üçüncü kişilere ait hesaplara miktar sınırlaması olmaksızın nakit ve sermaye piyasası aracını havale ve virmanı, Şirket e telefon, , faks veya Internet Sitesi üzerinden vereceği talimat ile gerçekleştirebilecek olup, bu kapsamda Şirket tarafından kendisinden talep edilen gerekli dokümanları imzalayacaktır. 6.2 Müşteri nin hesaplarındaki nakit alacak bakiyeleri, Müşteri tarafından bir talimat verilmediği sürece her hangi bir şekilde değerlendirilmeyecek, hesapta kalacaktır. Müşteri, ayrı bir talimat vermedikçe bu şekilde hesapta kalan nakit için bir getiri talep etmeyeceğini kabul ve beyan eder. Müşteri, işbu madde tahtında belirtilen işlemler nedeniyle ortaya çıkacak her türlü masraf ve vergiden kendisinin sorumlu olacağını ve Şirket in söz konusu tutarları hesaplarından mahsup etmeye yetkili olduğunu kabul ve taahhüt eder. 6.3 Otomatik Havale ve Ödeme a. İlgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri saklı kalmak üzere Şirket, Müşteri hesaplarında kalacak nakit alacak bakiyelerinden, Müşteri tarafından verilecek talimata uygun olarak, çeşitli kurum ve kişilere Müşteri tarafından yapılacak fatura, kredi kartı ve diğer periyodik ödeme işlemlerini yapabilir. b. Müşteri, söz konusu fatura, kredi kartı ve benzeri periyodik ödemeleri için ödemenin yapılması için gereken bilgileri içeren bir talimatı Şirket e yazılı olarak verebileceği gibi Şirket Internet Sitesi üzerinden de verebilir. c. Müşteri tarafından böyle bir periyodik otomatik ödeme talimatı verilmesi halinde Müşteri ödemelerde meydana gelen değişiklikleri Şirket e bildirecektir. Müşteri tarafından bir değişiklik bildirilinceye kadar Şirket verilen ilk talimat doğrultusunda ödemelere devam edecek olup, bu sebeple Şirket e bir sorumluluk yüklenemez. İMZA 6/44 6

7 7. TEMERRÜT 7.1 Müşteri, kanuni temerrüt hallerine ek olarak işbu Sözleşme den kaynaklanan yükümlülüklerini Emir karşılıklarını vadesinde ya da süresi içinde yerine getirmediği, Sermaye Piyasası Araçları ile ilgili yapmış olduğu işlemin takas gününe kadar o işlemle ilgili yükümlülüklerini yerine getirmediği veya Şirket e karşı ödeme yükümlülüklerini zamanında ödemediği takdirde işbu Sözleşme tahtında temerrüde düşmüş olacaktır. 7.2 Temerrüde düşmüş Müşteri, Sermaye Piyasası Araçları satış temerrüdünde Sermaye Piyasası Aracı nın gün sonu kapanış fiyatı ve komisyon tutarı üzerinden, para temerrüdünde ise, Sermaye Piyasası Aracı alış ve komisyon tutarı üzerinden, alım-satımın gerçekleştiği takas gününden itibaren, günlük olarak, Sözleşme nin imzalandığı tarihteki koşullar ve menkul kıymet piyasaları için bankalar ve Yatırım Kuruluşları nezdinde oluşmuş ve oluşacak yerleşik uygulamalar gereğince günlük faiz hesaplama esasına göre ilgili mevzuata aykırı olmamak üzere Şirket tarafından belirlenecek oranda temerrüt faizi tatbik edileceğini beyan, kabul ve taahhüt eder. Bu oran, günün koşullarına göre Şirket tarafından azaltılır veya arttırılabilir. Sözleşme de belirtilenden daha yüksek bir oran uygulanacaksa belirlenen yeni oran Müşteri ye yazılı olarak bildirilir. Ancak Sözleşme de belirlenmiş orandan daha düşük bir oran uygulanmaktayken oranın, Sözleşme de kararlaştırılmış orana yükseltilmesi halinde Müşteri ye herhangi bir şekilde ihbarda bulunulmaz. 7.3 Müşteri nin, Alım Emri ni verdiği halde, ödeme yükümlülüğünü yerine getirmeyerek temerrüde düşmesi halinde veya Satım Emri verdiği halde, Sermaye Piyasası Araçları nı teslim yükümlülüğünü yerine getirmeyerek temerrüde düşmesi halinde, ilgili kanunlar ile işbu Sözleşme de Şirket e tanınan takas, mahsup, hapis ve rehin hakları ile Sermaye Piyasası Araçları nı dilediği fiyattan satarak satış bedellerinden alacaklarını tahsil etmek de dahil tüm yetkilerin Şirket tarafından işbu Sözleşme ve Sermaye Piyasası mevzuatına uygun olarak kullanılacağını ve bu hususta herhangi bir itirazda bulunmayacağını kabul ve beyan eder. 7.4 Müşteri temerrüdü nedeniyle Şirket in maruz kaldığı zarar, ziyan, masraf, gider ve diğer tutarları Şirket in ilk talebinde derhal, nakden ve defaten Şirket e ödeyeceğini, anılan tutarları Şirket in Müşteri ye ait hesaplardan tahsil edeceğini, bu nedenle Müşteri hesaplarını borçlandırabileceğini beyan kabul ve taahhüt eder. 8. ARACILIK KOMİSYONU, ÜCRETLER, ALIM SATIM FİYAT FARKLARI, MASRAFLAR VE TAHSİLİ 8.1 Şirket, verdiği hizmetler karşılığında, Şirket tarafından belirlenen ve Müşteri ye önceden bildirilen genel tarifelere veya karşılıklı olarak yapılan anlaşmaya göre nisbi ve/veya maktu komisyon alacaktır. Söz konusu komisyon ve ücretler, Müşteri nin Şirket vasıtasıyla gerçekleştirdiği işlem hacmi, işlem adedi Şirket aracılığıyla saklaması yapılan Sermaye Piyasası Araçları nın değeri ve işlem bazında belirlenebilecektir. Şirket işlem yapılmasına bağlı olmaksızın Şirket vasıtasıyla alım ve satım yapılan Saklayıcı da saklanan sermaye piyasası araçları değeri üzerinden ücret belirleyebilir. Şirket, Özel Emir Sistemi ve bu kapsamda Özel Emir Sistemi ve/veya Elektronik İşlem Platformu, telefon Internet Sitesi, işbu Sözleşme tahtında belirlenen diğer dağıtım kanalları aracılığı ile sunulan hizmetler, için bu konuda gerekli açıklama ve bildirim yapmak suretiyle Müşteri den farklı ücret, masraf ve/veya komisyon talep edebilir. Sermaye Piyasası Araçları nın Şirket portföyünden alım ve satımı, kaldıraçlı alım ve satım işlemleri ve kamu borçlanma senetleri ve özel sektör tahvilleri gibi sermaye piyasası araçları satışının Şirket tarafından ilan edilen alım ve satım fiyatları üzerinden yapılması halinde Şirket alım ve satım komisyonu yerine veya alım ve satım komisyonu yanında alım ve satım fiyat farkı üzerinden aracılık kazancı elde edebilir. Şirket, Müşteri emirlerini yurt içi veya yurt dışında yerleşik yatırım kuruluşlarına ileterek emir iletimine aracılık suretiyle alım ve satım işlemine aracılık gerçekleştirmesi halinde söz konusu kuruluşa ödenecek komisyona ek olarak Müşteri den aracılık komisyonu alacaktır. Şirket in söz konusu işlemler için verdiği aracılık ve/veya yatırım danışmanlığı hizmeti karşılığında alacağı ücret, Müşteri nin elde edeceği karın belirli bir yüzdesi olarak başarı ücreti veya işlemi gerçekleştiren yatırım kuruluşunun alacağı komisyon ve ücretin belirli bir yüzdesi olarak belirlenebilir. Söz konusu başarı ücreti ve komisyonlar, ilgili işleme ilişkin dekontlarda belirlenebilir. Şirket tarafından yatırım fonlarına ilişkin olarak işlem hacmi üzerinden alım satım komisyonu talep edilecektir. 8.2 Hesapta bulunan Sermaye Piyasası Araçları ve nakitlere ilişkin olarak Takasbank, MKK, Borsa Payı gibi Borsa ya ödenen paylar ve ücretler ile virman, havale, hak kullanımı, saklama, kurtaj, komisyon, hesap açılış ücreti, yıllık bakım ücreti, veri dağıtım ve ekran ücretleri ile diğer her türlü hizmet bedeli, sözleşmelere ilişkin damga vergisi dahil olmak her türlü masraf ve giderler ile Şirket tarafından belirlenen hesap işletim ücreti, hesap ekstresi gönderim gideri gibi tüm masraf ve giderler ve hizmet alınan diğer bir üçüncü kişi veya işlemin karşı taraflarına ödenen tüm giderler, Müşteri tarafından Şirket in ilk talebinde derhal, nakden ve defaten karşılanacaktır. İMZA 7/44 7

8 Şirket bu maddede sayılan işlemlerle ilgili olarak bu madde kapsamında üçüncü kişilere ödenecek masraf ve giderlere ek olarak Şirket kendisinin vereceği hizmetin bedeli olarak Müşteri den ilave ücret ( İlave Ücret ) talep edebilecektir. Burada belirtilen masraf ve giderler ile İlave Ücret ten doğan her türlü sair vergi ve harçlar Müşteri tarafından Şirket in ilk talebinde derhal, nakden ve defaten karşılanacaktır. 8.3 Şirket, herhangi bir ihbarda bulunmaksızın üçüncü kişilere ödenecek masraf ve giderler ile Şirket tarafında tahsil edilecek İlave Ücretler i ve bunlara ilişkin vergi ve harçları Müşteri nin hesabına borç kaydedecektir. Müşteri, söz konusu masraf, ücret ve sair vergilerin bu şekilde hesabına borç kaydedilmesini kabul ettiğini ve hesabına borç kaydedilecek bu tutarların, tahakkuk ettirildikleri tarihte muaccel olacağını ve bunları Şirket e derhal ve nakden ödemekle yükümlü olduğunu, ödemediği takdirde işbu Sözleşme de temerrüt hükümlerinin uygulanacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Şirket, bu madde uyarınca hesaba borç kaydettiği masraf, ücret ve sair vergileri hesaptan kesmek suretiyle tahsile ve üçüncü kişilere ödemeye yetkilidir. Hesapta yeterli nakit olmaması halinde Şirket bu Sözleşme uyarınca sahip olduğu rehin ve hapis hakkını işbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak kullanmak suretiyle hesaba borç kaydettiği tutarları tahsile yetkili olacaktır. 8.4 Şirket, bu madde kapsamında hak kazandığı komisyon, ücret ve sair alacakları Sermaye Piyasası Araçları nın saklama hizmetini veren Saklayıcı kuruluş nezdindeki Müşteri ye ait hesaplardan tahsile yetkili olup, söz konusu alacağın tahsili amacıyla Müşteri, Saklama Kuruluşu nezdindeki hesabındaki kıymetlerden yeterli miktarını Şirket e devir ve temlik edecektir. 8.5 Şirket, işbu Sözleşme nin 3 Numaralı ekinde yer alan Ücret ve Komisyon Tarifesi nde belirtilmiş olan komisyonları Müşteri den tahsil etmeye hak kazanacaktır. Ayrıca Şirket tarafından bu Sözleşme çerçevesinde alınacak komisyon ve ücretler ilgili işleme ilişkin talimat ve dekontlarda belirlenebilir. Bu şekilde talimat ve dekontlarda Ücret ve Komisyon Tarifesi nde yer almayan yeni bir ücret ve komisyon belirlenebileceği gibi Ücret ve Komisyon Tarifesi nde yer alan komisyon ve ücretler de değiştirilebilir. Ücret ve Komisyon Tarifesi nin ve burada masraf ve komisyona ilişkin yapılan değişikliklerin Müşteri ye bildirimi hususunda Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uyulur. Şirket tarafından işbu madde tahtında talep edilen ücretlerin Müşteri tarafından kabul edilmemesi halinde Şirket eğer kullanımına sunulmuş ise Elektronik İşlem Plaftformu nu kullanımına kapatarak, Müşteri nin tüm işlemlerini durdurma ve/veya işlemleri kapatma hakkına ve işbu Sözleşme yi haklı sebeple feshetmek hak ve imkanına sahip olacaktır. 9 MÜŞTERİYE EKSTRE GÖNDERİMİ 9.1 Müşteri, işbu Sözleşme uyarınca Şirket nezdinde Müşteri ye ait bulunan hesaplarda gerçekleştirilen tüm hareketlerini her zaman öğrenme hakkına sahiptir. Müşteri, hesap hareketlerini bu Sözleşme hükümleri çerçevesinde Şirket tarafından gönderilen hesap ekstrelerinin yanı sıra kendisine verilen kullanıcı kodu ve şifre vasıtasıyla İnternet Sitesi nden görebilir veya her zaman Şirket ten veya faks yoluyla hesap ekstresi talep edebilir. 9.2 Müşteri, kendisinin Ek 5 te yer alan Hesap Ekstresi Gönderimine İlişkin Tercih Bildirimi nde talep etmiş olduğu gönderim şekline istinaden, Sermaye Piyasası Araçları alım ve satım işlemleriyle ilgili ekstre ve raporların Şirket tarafından kendisine taahhütlü mektupla gönderilme zorunluluğunun olmadığını ve Ek 5 te talep ettiği şekilde gönderilen veya ulaşılan hesap ekstrelerinin kendisine gönderilmiş ve kendisi tarafından öğrenilmiş sayılacağını kabul ve beyan eder. Müşteri, bir hesap ekstrenin kendisine iadeli taahhütlü posta ya da elektronik posta ile gönderilmesi veya ekstreye kendisinin elektronik ortamda erişimine imkan sağlanması halinde diğer bir başka yöntemle gönderilmesine gerek olmaksızın hesap ekstresine geçerli olarak erişiminin sağlanmış olarak kabul edilmesini kabul ve beyan eder. 9.3 Şirket tarafından hesap ekstrelerinin Müşteri nin elektronik posta adresine elektronik posta ile gönderildiğine dair elektronik kayıtlar Şirket ile Müşteri arasındaki ilişkilerde Hukuk Muhakemeleri Kanunu nun 193. maddesine göre geçerli bir delil niteliğindedir. Müşteri elektronik posta adresini kontrol etmekle yükümlü olup bu adrese gönderilen Müşteri tarafından elektronik postanın açılıp açılmamasına bağlı olmaksızın Müşteri ye ulaşmış sayılır. 9.4 Anılan hesap ekstrelerinde yer alan bilgi ve işlemlere Müşteri nin herhangi bir itirazı var ise anılan itiraz nedenleri ile birlikte ekstre tarihinden itibaren makul süre içinde Şirket e ulaştırması gerekir. 9.5 İlgili dönem içerisinde herhangi bir işlem yapmayan Müşteri ye hesap ekstresi gönderilme zorunluluğu yoktur. 9.6 Şirket işbu Sözleşme nin 9 uncu maddesi ile üstlenmiş olduğu yükümlülükleri eksiksiz olarak yerine getirmesine rağmen, postada meydana gelebilecek gecikme, yırtılma ve kaybolmadan veya Müşteri nin işbu Sözleşme de gösterilen adresine tebliğ yapılmasına rağmen bildirimin üçüncü kişilerce teslim alınmış olması ve sair hallerden doğrudan kusuruna atfedilebilecek nedenler haricinde sorumlu tutulamaz. İMZA 8/44 8

9 10 TEMİNAT, TAKAS, REHİN VE HAPİS HAKKI 10.1 Müşteri, Şirket ve Saklayıcı nezdinde bulunan bilcümle alacak, her türlü açılmış ve açılacak olan hesaplar, emanet hesap muhteviyatı, Sermaye Piyasası Araçları ile Şirket ten olan her türlü hak ve alacağını işbu Sözleşme den kaynaklanan her türlü borç ve yükümlülüklerinin teminatını teşkil etmek üzere Şirket in birinci derecede rehin ve hapis hakkına sahip olduğunu beyan, kabul ve taahhüt eder. Şöyle ki, söz konusu rehin ve/veya hapis hakkının kullanılması için rehinli ve/veya hapse konu teminat ile menkul kıymet arasında birebir bağlantı bulunması gerekmektedir. Rehin hakkı, söz konusu nakdin ve/veya varlıkların Şirket e teslimi anında kurulur ve Müşteri yükümlülüklerinin tamamen ifasına kadar devam eder Şirket Müşteri nin temerrüdü halinde, herhangi bir hukuki takibe ve İcra ve İflas Kanunu nda öngörülen menkul rehininin paraya çevrilmesi yoluna başvurmaksızın, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nun 47/4.b maddesi hükmüne uygun olarak rehin hakkına sahip olduğu sermaye piyasası araçlarını Borsa değerinden aşağı olmamak üzere satarak satım bedelinden alacağını karşılama ve/veya bu sermaye piyasası araçlarını mülkiyetine geçirerek değerini Müşteri nin yükümlülüklerinden mahsup etme hakkına sahiptir Müşteri, borçlarını zamanında, kısmen veya tamamen ödemediği takdirde, bu rehinin mevcudiyetine rağmen Şirket in her zaman kendisi aleyhine haciz ve iflas yoluyla takibe geçebileceğini, Şirketin hangi takip yolunu seçerse seçsin yapacağı tahsilatı alacaklarından istediğine mahsup etme yetkisi bulunduğunu, borçlar tamamen ödenmeden rehinin kaldırılmasını talep edemeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Şirket in mezkur alacaklarını, işbu maddede yer alan varlıklar ve değerler üzerinde hapis hakkını kullanarak ve/veya paraya çevirerek veya takas/mahsup hakkını kullanarak tahsile yetkili olduğunu beyan ve kabul eder. Şirket tarafından işbu takas yetkisinin kullanılması için, alacakların aynı mahiyet ve nitelikte olmaları ve alacaklardan her birinin geçerli ve dava edilebilir olması gerekmektedir. Müşteri nin bu Sözleşme hükümleri çerçevesinde gerçekleşen Yatırım Faaliyet ve Hizmetleri ve diğer işlemleri neticesinde oluşan borç ve alacakları aynı mahiyette olduğundan Şirket, Müşteri nin borç ve alacakları üzerinde herhangi bir beyana gerek olmaksızın 6098 sayılı Borçlar Kanunu nun hükümleri (Borçlar Kanunu madde , Madde ve ilgili sair hükümler çerçevesinde) takas ve mahsup yetkisine sahiptir Şirket Müşteri nin bu Sözleşme den kaynaklanan borçları tamamı ödeninceye kadar, bu Sözleşme hükümlerine göre Müşteri hesabında bulunan ve Saklayıcı kuruluş nezdinde saklanan teminatlar üzerinde rehin ve hapis hakkına sahiptir. Müşteri nin işbu Sözleşme hükümleri çerçevesinde gerçekleşen işlemler neticesinde oluşan borç ve alacakları üzerinde Şirket in hapis, takas ve mahsup hakkı, 4721 sayılı Medeni Kanun un Maddesi hükümlerine ve ilgili sair mevzuata uygun olarak icra edilir Şirket her zaman Müşteri nin işbu Sözleşme den kaynaklanacak borç ve/veya taahhütlerine karşılık olarak her türlü ek teminatı Müşteri den talep edebilecektir. Müşteri söz konusu talebi derhal yerine getireceğini kabul ve beyan eder. Şirket in ek teminat için vereceği süre içerisinde talep edilen ek teminat verilmezse, Şirket Kanun un öngördüğü hükümleri uygulamak hak ve yetkisine sahip olacaktır. III. SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ ALIM VE SATIMINA İLİŞKİN ESASLAR 11.1 ALIM VE SATIMA ARACILIK HİZMETLERİ a. Şirket bu Sözleşme kapsamında Müşteri ye Kanun da belirlenmiş işlem aracılığı, emir iletimine aracılık ve portföy aracılığı faaliyetlerini oluşturan aşağıdaki aracılık hizmetlerini verecektir: Organize piyasada repo alımına ve yatırım fonu katılma paylarının alım satımına aracılık dahil olmak üzere; Hisse senedi, tahvil, bono, varant, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi ve benzeri tüm özel sektör ve kamu tarafından ihraç edilen ve yurt içi Borsa veya organize piyasalarda işlem gören sermaye piyasası araçlarına ilişkin Müşteri nin alım ve satım emirlerinin menkul kıymetlerin işlem gördüğü Borsa veya Piyasa ya iletmek suretiyle ilgili Borsa veya Piyasa daki emirlerle karşılaşmak suretiyle gerçekleşmesinde işlem aracılığı yapılması; b. Hisse senedi, tahvil, bono, varant, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi ve benzeri tüm özel sektör ve kamu tarafından ihraç edilen ve yurt içi Borsa veya organize piyasalarda işlem gören menkul kıymetlere ilişkin Müşteri nin alım ve satım emirlerinin menkul kıymetlerin işlem gördüğü Borsa veya Piyasa ya Şirketin anlaşma yaptığı yetkili başka bir kurum vasıtasıyla iletmek suretiyle ilgili Borsa veya Piyasa daki emirlerle karşılaşmak suretiyle gerçekleşmesinde emir iletim aracılığı yapılması; c. Hisse senedi, tahvil, bono, varant, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi ve benzeri tüm özel sektör ve kamu tarafından ihraç edilen ve yurt dışı Borsa ve Piyasalar da işlem gören menkul kıymetlere ilişkin Müşteri nin alım ve İMZA 9/44 9

10 satım emirlerinin menkul kıymetlerin işlem gördüğü yurt dışı Borsa veya Piyasa ya Şirketin anlaşma yaptığı yetkili bir yabancı kurum vasıtasıyla iletmek suretiyle ilgili yurt dışı Borsa veya Piyasa daki emirlerle karşılaşmak suretiyle gerçekleşmesinde işlem aracılığı yapılması; d. Hisse senedi, tahvil, bono, varant, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi ve benzeri tüm özel sektör ve kamu tarafından ihraç edilen ve yurt dışı Borsa veya organize piyasalarda işlem gören menkul kıymetlere ilişkin Müşteri nin alım ve satım emirlerinin Müşteri nin aracılık sözleşmesi akdettiği yetkili bir yabancı kuruma iletmek suretiyle ilgili yurt dışı Borsa veya Piyasa daki emirlerle karşılaşmak suretiyle gerçekleşmesinde emir iletimi aracılığı yapılması; e. Türev araçları, özel sektör borçlanma aracı, kamu borçlanma senetleri veya diğer sermaye piyasası araçlarına ilişkin Müşteri nin alım ve satım emirlerinin doğrudan veya söz konusu işlemleri yapmaya yetkili, Müşteri tarafından sözleşme akdedilmiş ve hesap açılmış olan bir yatırım kuruluşu aracılığıyla iletilmesi suretiyle işlemin borsa dışı (tezgah üstü piyasada) gerçekleştirilmesinde aracılık yapılması; f. Türev araçları, özel sektör borçlanma aracı, kamu borçlanma senetleri veya diğer sermaye piyasası araçlarına ilişkin Müşteri nin alım ve satım emirlerinin doğrudan veya söz konusu işlemleri yapmaya yetkili, Müşteri tarafından sözleşme akdedilmiş ve hesap açılmış olan yabancı yatırım kuruluşu aracılığıyla iletilmesi suretiyle işlemin borsa dışı (tezgah üstü piyasada) gerçekleştirilmesinde aracılık yapılması; g. Özel sektör borçlanma aracı, kamu borçlanma senetleri, yatırım fonu katılma belgesi veya diğer sermaye piyasası araçlarına ilişkin Müşteri nin alım ve satım emirlerinin Şirket portföyünden karşılanmak suretiyle portföy aracılığı yapılması; ve h. Hisse senedi, tahvil, bono veya diğer sermaye piyasası araçlarına ilişkin Müşteri nin alım ve satım emirlerinin borsa dışı (tezgah üstü piyasada) Şirket portföyünden karşılanmak suretiyle yapılması. Yukarıda belirtilen aracılık işlemlerinin varant, türev araçlar veya kaldıraçlı işlemleri gibi sermaye piyasası araçları üzerinde yapılabilmesi için ayrı bir anlaşma yapılmasının gerekli olması halinde söz konusu işlemlere başlamadan önce Taraflar arasında ilgili sermaye piyasası aracının özelliklerinin gerektirdiği hükümleri içeren bir sözleşme akdedilir Şirket, işlem aracılığı faaliyeti kapsamında müşteri emirlerini, emir gerçekleştirme politikası, işbu Sözleşme de belirtilen esaslar, müşteri emrini en iyi şekilde gerçekleştirme yükümlülüğü, özen ve sadakat borcu çerçevesinde kabul ederek yerine getirir Şirket yukarıda belirtildiği şekilde Müşteri emirlerini kendisi dışındaki yetkili yabancı veya yerli kuruluşlara iletmek suretiyle iletmek suretiyle aracılık hizmeti vermeden önce söz konusu kuruluşlarla ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uygun olarak anlaşma akdetmesi gerekir Müşteri Emirlerinin Şirkete Ulaştırılması, İşleme Alınması ve Gerçekleşen Emirlerin Tasfiyesi Kredili alım satım, açığa satış, kaldıraçlı işlem veya ilgili ürünün özelliğinden kaynaklanan durumlar saklı olmak üzere Şirket, Alım Emri konusu Sermaye Piyasası Araçları nın, alım bedelinin tamamının Şirket in hesaplarında hazır bulundurulmaması ya da Şirket tarafından belirlenen teminatın Şirket e verilmemesi halinde, Alım Emri konusu işlemi yerine getirmek ya da Alım Emri ni işleme koymakla yükümlü ve sorumlu değildir. Aynı şekilde Şirket, Satım Emri konusu Sermaye Piyasası Araçları nın Müşteri nin Şirket veya Saklayıcı nezdindeki hesaplarında hazır bulundurulmaması ya da Şirket tarafından belirlenen teminatın Şirket e verilmemesi halinde, Satım Emri konusu işlemi yerine getirmek ya da Satım Emri ni işleme koymakla yükümlü ve sorumlu değildir. Buna karşın, Müşteri nin yazılı/sözlü talebi üzerine ve takdir hakkı münhasıran Şirket e ait olmak üzere Şirket, ilgili kanun ve sair mevzuata uygun olmak kaydı ile dilerse Müşteri nin hiç teminatı olmaksızın veya Müşteri tarafından verilen teminatın belli bir katına kadar ulaşan tutarlardaki Alım veya Satım Emirleri ni işleme alabilir Müşteri nin Şirket e ulaştıracağı Emir ve her türlü talimatın açık ve tereddüde yer vermeyecek şekilde yazılı olması esastır. Şirket, kendi takdir ve anlayışına göre Müşteri nin açık olmayan ya da tereddüde yer veren Emir veya talimatlarını yerine getirmekle yükümlü değildir. Ancak Şirket, telefaks, internet, elektronik posta ve telefon gibi iletişim araçlarıyla ya da sözlü olarak kendisine iletilen Emir leri de kabul edebilir. Şirket, bu yolla aldığı Emir leri yazılı hale getirir ve Emir takip formuna işler veya doğrudan bilgisayara kaydeder. Bir zorunluluk olmamakla birlikte Şirket bu tür Emir lerin daha sonra yazılı hale dönüştürülerek teyit edilmesini Müşteri den talep edebilir. Şirket sözlü Emir lerin yazılı teyit edilmesini talep ettiği takdirde Müşteri bunları derhal Şirket e ulaştırmakla yükümlüdür Şirket in sözlü Emirler i yerine getirdiği durumlarda, müteakiben gelen yazılı teyitlerin sözlü Emirler den farklı olması halinde, Şirket in sözlü Emirler e binaen gerçekleştirdiği işlemler geçerli olacaktır. Anılan sözlü Emir in varlığı hususunda Taraflar arasında doğabilecek olan uyuşmazlıklarda, Müşteri mutabakatını içermesi kaydıyla, Şirket in kayıtlarının yanı sıra, faks, bilgisayar ağı, internet ve benzeri yollarla Şirket tarafından girilen kayıtlar gibi her türlü yazılı Emir ve mutabakatlar ile ses ve görüntü kayıtları geçerli bir delil olarak kabul edilecektir. İMZA 10/44 10

11 Şirket, her türlü yazılı veya sözlü Emir i kısmen veya tamamen kabul etmeme ve yerine getirmeme hakkına sahiptir. Bu konudaki takdir hakkı tamamen Şirket e ait olup, Şirket bu nedenden dolayı hiçbir şekilde sorumlu tutulamaz. Müşteri Şirket e şartlı Emir de verebilecek olup, anılan Emir in kabulü ve ilgili şartın gerçekleşip gerçekleşmediğinin tespiti münhasıran Şirket in yetkisindedir. Şirket kendisine iletilen Emir i yerine getirmeyecek olması halinde bu durumu gerekçe göstermek zorunluluğunda olmaksızın Müşteri ye ya da vekiline yazılı ya da sözlü olarak mümkün olan en kısa süre içinde bildirir. Anılan bildirimin Müşteri ye ya da vekiline ulaşmamasından ötürü Şirket in atfına mümkün olmayan haller dışında herhangi bir sorumluluğu bulunmayacaktır Müşteri tarafından Şirket e verilen Emir in ilgili Borsa ya intikal ettirilmesinden sonra Müşteri, ilgili Borsa nın tabi olduğu mevzuat çerçevesinde yapılabilecek değişiklikler dışında Emri değiştiremez veya geri alamaz Takasbank veya MKK kuralları veya üçüncü kişilerin hak iddiaları sebebiyle hesaba bloke konulması durumunda, Şirket Müşteri emirlerini işleme koymaz. Müşteri bu nedenle Şirket i sorumlu tutamaz Müşteri, işbu Sözleşme tahtında Şirket e vereceği her türlü Emir de ilk bakışta ayırt edilemeyecek imza benzerliklerinden, bunların okunaksız, silik ve eksik olmasından kendisine tevdi edilen vekâlet belgelerinin ve/veya diğer belgelerin sahteliğinden dolayı Müşteri ya da üçüncü kişilerin maruz kalabileceği zarar ziyandan doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında hiçbir şekilde Şirket in sorumlu olmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri ve/veya vekili, Emir ve talimatlarını anacak Şirket tarafından adres ve numaraları Müşteri ye ve/veya vekiline bildirilen faks, telefon, internet kanallarını kullanmak suretiyle Şirket e ulaştırabilir. Müşteri ye ve/veya vekiline bildirilen ya da işbu Sözleşme konusu işlemler için Müşteri ile Şirket arasında kullanılan adres ve numaralardan farklı adres ve numaralara iletilen ya da anılan adreslere ulaşmayan Emir in ya da Şirket e geç ulaşan Emirler in işleme konulmaması ya da yerine getirilmemesinden dolayı doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında hiçbir şekilde Şirket in sorumlu olmayacağını Müşteri kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, telefon ile verilen talimatlarda yapılan görüşmenin Şirket nezdindeki ses kayıt sistemi aracılığıyla kayda alındığını bildiğini ve buna muvafakat ettiğini kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Şirket e vermiş olduğu Emir in gerçekleşip gerçekleşmediğini ve emrin gerçekleşmesinden doğan sonuçları takip etmelidir Müşteri, yabancı ve yerli Sermaye Piyasası Araçları alım ve satımına ilişkin Emirler in Şirket tarafından belirlenen Yatırım Kuruluşları ya da yetkili kurumlar vasıtasıyla yerine getirilebileceğini, Müşteri nin aksine yazılı bir talimatı olmadıkça Yatırım Kuruluşu ya da yetkili kurumun seçiminde Şirket in münhasıran tam yetkili olduğunu kabul eder Alım Emri konusu Sermaye Piyasası Araçları nın Satın Alım Tutarı nın Hesapta mevcut olmaması ve Alım Emri nin gerçekleştirilmesi durumunda Müşteri, Satın Alım Tutarı nı işlem komisyonu ve masrafları ile birlikte Alım Emri nin gerçekleştirildiği gün ya da en geç takas süresi bitiminden makul bir süre önce olmak kaydıyla en geç takas süresi içerisinde işlemin gerçekleşeceği hesaba nakden ve tamamen yatıracaktır Sermaye Piyasası Aracı na ilişkin Müşteri, Satın Alım Tutarı nı, Şirket tarafından tanınan süre içinde Şirket in kullanımına hazır olmak üzere Şirket nezdindeki hesaplarına yatıracaktır. Müşteri nin bu şekilde para borcunu Şirket e yatırmaması durumunda Müşteri temerrüde düşmüş sayılır ve işbu Sözleşme nin 7 inci maddesinde yer alan temerrüt hükümleri uygulanır Satım Emri nin gerçekleştirilmesi halinde ise Müşteri, Satım Emri ne konu Sermaye Piyasası Aracı nı Satım Emri nin gerçekleştirildiği gün ya da en geç takas süresi bitiminden makul bir süre önce Şirket in kullanımına hazır olmak üzere Şirket e tevdi etmek zorundadır. Anılan Sermaye Piyasası Aracı nın tevdi edilmemesi durumunda Müşteri temerrüde düşmüş sayılır ve Sözleşme nin 7 inci maddesinde yer alan emerrüt hükümleri uygulanır Şirket, Müşteri nin işbu madde de dahil olmak üzere Sözleşme den doğan tüm borçlarını işbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak takas ve mahsup etmek suretiyle tahsil etmeye yetkilidir Şirket, Emir karşılıklarının tahsilini teminen Şirket nezdinde bulunan Müşteri ye ait tüm hesapları borçlandırmaya ve bu suretle hesaplarından tahsile ve hesapları arasında herhangi bir tutarla sınırlı olmaksızın aktarma yapmaya, bir para cinsinden bulunan nakdi başka bir para cinsine dönüştürmeye yetkili olup Müşteri bu konuda bir itirazı olmadığını ve bu hususlarda gayrikabili rücu olarak Şirket i işbu Sözleşme ile en geniş şekilde yetkili kıldığını kabul, beyan ve taahhüt eder Gerçekleşen işlemlere ilişkin sonuçlar, Şirket tarafından ilgili mevzuat, bu Sözleşme, işleme konu sermaye piyasası aracının özellikleri ve Piyasa kurallarına uygun olarak Müşteri hesabına kaydedilir. Şirket in gerçekleşen işlemlere ilişkin sonuçların Müşteri hesabına kaydedilmesi bu kapsamda işlemin gereği olarak hesabın borçlandırılması veya alacaklandırılması için Müşteri ye ayrıca herhangi bir bildirim yapmasına gerek yoktur. İMZA 11/44 11

12 12 SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ SAKLANMASI 12.1 Sermaye piyasası işlemleri neticesinde Müşteri nin sahip olduğu Sermaye Piyasası Araçları ve nakitler ilgili mevzuat hükümlerine tabi olmak üzere Şirket te veya saklama hizmeti vermeye yetkili Saklayıcılar nezdinde saklanır. Şirket, saklama hizmetini bir alt saklama kuruluşu vasıtasıyla yerine getirebilir Şirket, kendisi tarafından saklaması yapılan Sermaye Piyasası Araçları ile ilgili her türlü temettü ve faiz tahsilatları ile bedelli ve bedelsiz hisse senedi rüçhan hakkı kullanımına ve diğer hak kullanımlarına yetkili olacaktır. Müşteri Rüçhan Hakkı kullanımı konusunda Şirket e yazılı talimat vermediği taktırde Şirket, pay senedinin piyasa fiyatı ve hacmini esas alarak rüçhan hakkı kullanımı konusunda tam bir serbestliğe sahip olacaktır. Müşteri, söz konusu hakların Şirket tarafından kendi nam ve hesabına yerine getirilmesine şimdiden muvafakat ettiğini, Şirketin kendi kaynaklarından karşılamak suretiyle Müşteri adına bedelli hisse senedi ihracına iştirak etmekle yükümlü olmadığını ancak Şirket tarafından bedelli rüçhan hakkı kullanım fiyatının hisse piyasa fiyatına göre daha düşük olması sebebiyle kullanılması halinde bu bedelin kendisi tarafından derhal Şirket e ödeyeceğini, rüçhan hakkı bedelinin ödememesi halinde Şirket in münhasır yetkisine göre rüçhan hakkı kullanımı sonucu hesaba kaydedilen sermaye piyasası araçlarını satabileceğini ve satış bedeli ile rüçhan hakkı kullanım bedelinin karşılanacağını, rüçhan hakkının kullanılması veya kullanılmaması ya da rüçhan hakkı bedelinin ödenmemesi nedeniyle sermaye piyasası aracının satılması veya satılmayıp oluşan borca faiz işletilmesi nedeniyle hiçbir sorumluluğu bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Hisse senetlerinden doğan oy hakkı Müşteri ye aittir. Bu hakkın kullanılmasına ilişkin Müşteri yazılı olarak hesaplarında bulunan hisse senetleri ile ilgili T.C numarası içeren kimliğini ibraz ederek söz konusu şirketin genel kuruluna katılma hakkını kendi kullanabilecektir. Ancak, Müşteri kendisi tarafından kullanılmayan genel kurula katılma ve oy hakkı konularında Şirket i genel kurula katılmasına ilişkin yetkiyi içeren vekâletname ile yetkili kılacaktır. Şirket, genel kurullara katılıp katılmama konusunda karar vermeye tam yetkili olup, bu yetkiyi kullanıp kullanmamasından veya kullanılma şeklinden hiçbir şekilde kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu olmayacaktır. Vekâleten oy kullanmaya ilişkin Kurul düzenlemeleri ve MKK nın elektronik ortamda genel kurullara ilişkin getirmiş olduğu düzenlemeler (e-genel Kurul-Elektronik Genel Kurul Sistemi) saklıdır. Saklayıcı tarafından saklanan sermaye piyasası araçlarına ilişkin hak kullanımları ilgili Saklayıcı tarafından yerine getirilir Şirket, Müşteri ye bildirimde bulunmak kaydıyla saklama hizmetini ifa etmekten çekilebilir. 13 MÜŞTERİ EMİRLERİNE İLİŞKİN HÜKÜMLER 13.1 Emirlere İlişkin Genel Hükümler Emirlerde Bulunması Gereken Hususlar Şirket Müşteri den Borsa da gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir emir formu düzenler. Emrin yazılı olarak alınması halinde emir formunda Müşteri nin imzası bulunur. Müşteri den telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya sözlü olarak alınan emirler, alındıkları anda Müşteri imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir. Müşteri Emirleri en az iki nüsha olarak düzenlenir ve bir nüshası emri veren Müşteri ye verilir. Müşteri nin verdiği emirlerde, en az aşağıdaki bilgilerin bulunması şarttır. - Sıra numarası, - Vadeli işlem sözleşmelerinde Kısa (satış) ya da Uzun (Alış) pozisyon olduğu, Opsiyon Söleşmelerinde Opsiyon Alımı veya Opsiyon Satımı mı olduğu ve Alım (Call) veya Satım Opsiyonu mu olduğu, - Sözleşmenin tipi (vadeli işlem sözleşmesi veya opsiyon sözleşmesi olduğu), Opsiyon Sözleşmelerinde Kullanım Fiyatı, - Ters işlem (T) veya yeni bir pozisyon açmak (YP) istendiği, - Sözleşme adedi, - Sözleşmenin tanımı, - Fiyat ve emir türü, - Emrin geçerlilik süresi, - Emrin verildiği seansı, - Hesap tipi (müşteri, global hesap vs.), İMZA 12/44 12

13 - Müşteri hesap numarası, - Tarih ve zaman, - Müşteri nin adı, soyadı ya da unvanı ile imzası, - Emri alan aracı kuruluş görevlisinin adı, soyadı ve imzası, - İşlem yapılacak borsa, pazar ve takas kurumu, - İşlem yapılacak para birimi (Türk Lirası, ABD doları ve diğer) Emirlerde Miktar ve Fiyat Belirleme Şekilleri Müşteri, Şirket e verdiği emirlerde alım veya satım fiyatları ile miktarlarını kendisi belirleyebileceği gibi bu konularda Şirket i serbest de bırakabilir. Emirlerde alım veya satım fiyatları Piyasa Fiyatlı, limitli ya da kapanış fiyatından olmak üzere üç türlü belirlenebilir. Müşteri nin Şirket e ulaştıracağı Emir ve her türlü talimatın açık ve tereddüte yer vermeyecek şekilde olması esastır. Emirlerde açıklık yoksa Müşteri nin Şirket i serbest bıraktığı kabul edilir. Emirlerde alım ve satım fiyatları aşağıdaki şekillerde belirlenebilir. i. Piyasa Fiyatlı Emir: Emir in girildiği anda ilgili sözleşmede, piyasada o an için mümkün olan en iyi fiyattan başlayarak alım veya satım yapılmasını öngören emirdir. ii. Limitli Emir: Alım veya satımın Müşteri tarafından belirlenmiş sabit bir fiyattan gerçekleştirilmesini öngören emirdir. Limitli alım emrinde, piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının altındaki fiyattan; limitli satım emrinde ise piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının üstündeki fiyattan işlem yapılabilir. iii. Kapanış Fiyatından Emir: Gün sonunda hesaplanan uzlaşma fiyatı üzerinden işlem gerçekleştirmek amacıyla kullanılan emir yöntemidir. Uzlaşma fiyatı hesaplandıktan sonra kapanış fiyatından emirler karşı tarafta bekleyen kapanış fiyatından emirlerle eşleşir. Alış ve satış tarafında bekleyen kapanış fiyatından emirler eşleştikten sonra kalan kapanış fiyatından emirler uzlaşma fiyatını karşılayan normal seans emirleri ile eşleşir. Borsa da verilebilecek emir türlerini ve fiyat belirleme yöntemlerini ilgili Borsa belirler. Müşteri, yukarıda belirtilen Emir türlerinin ve yöntemlerinin uygulanmasının ilgili Borsa Kuralları na göre farklılık gösterebileceğini, işlemlerinin, ilgili Borsa nın mevcut ve/veya ileride belirlenecek düzenlemelerinde öngörülen emir tür ve yöntemlerine uygun olarak gerçekleştirileceğini kabul eder Emirlerin İletilme Esasları Şirket e yazıyla teyit edilmemiş olan telefaks, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet, vb.), telgraf, teleks, sözlü, telefon veya başkaca iletişim veya ulaştırma veya taşıma araçlarıyla yapılan bildirimleri veya verilen Emir i virman, havale ve diğer talimatları yerine getirmeye yetkilidir. Telefonla emir alınmasında Borsa Kuralları hükümlerine uyulur. Şirket e Emirler in Borsa ya iletilmesi hususunda gerekli özeni gösterir. Ancak Aracı Kurum, kendisine atfedilemeyecek bir nedenle Emirler in kısmen veya tamamen gerçekleştirilmemesinden sorumlu değildir. Şirket e bir sorumluluğun yükletileceği durumlarda, Şirket ancak Müşteri nin doğrudan doğruya uğradığı fiili zararlardan sorumlu tutulabilir. Şirket, Müşteri lerin vereceği yazılı veya sözlü Emir i kısmen veya tamamen kabul etmeme ve yerine getirmeme hakkına sahiptir. Bu konudaki takdir hakkı tamamen Şirket e ait olup, Şirket bu nedenden dolayı hiçbir şekilde sorumlu tutulamayacak olmakla birlikte, söz konusu durumu gerekçe göstermek zorunluluğunda olmaksızın Müşteri lerine veya onların temsilcilerine Emir in alındığı anda yazılı ya da sözlü olarak bildirmek zorundadır. Müşteri nin Borsa Kuralları na aykırı davranması veya Borsa Kuralları ve bu Sözleşme uyarınca yatırması gereken teminatları süresi içinde yatırmaması durumunda, Şirket Müşteri nin riskin artmasına yol açacak şekilde pozisyon almaya yönelik yeni Emirleri ni kabul etmekle yükümlü değildir. Ayrıca, Müşteri nin, hesabına ilişkin teminat tamamlama yükümlülüğünü zamanında yerine getirmemesi nedeniyle temerrüt durumunun oluşması halinde Şirket Müşteri ye ait açık pozisyonların tamamını veya gerekli gördüğü kısmını re sen kapatma yetkisine haizdir. Şirket Müşteri nin Borsa tarafından belirlenen pozisyon limitlerinin aşılmasına yol açacak Emirleri ni kabul etmez. Borsa Yönetim Kurulu tarafından Müşteri nin emirlerinin Borsa üyeleri tarafından kabul edilmemesi kararı alınması ve bu kararın Borsa bülteninde yayımlanmasından sonra Şirket, Müşteri nin pozisyonunu veya riskini azaltacak Emirler dışındaki Emirleri ni kabul etmez. İMZA 13/44 13

14 Emirlerin Elektronik Ortamda İletimi ve Internet Sitesi Üzerinden İşlem Yapılmasına İlişkin Kurallar Şirket tarafından uygun görülmesi ve alt yapısının tesis edilmesi şartıyla, Müşteri işbu Sözleşme konusu işlemlerini internet aracılığı ile de yapabilecektir. Şirket in Müşteri ye internet ortamında hizmet verecek olması Müşteri ye donanım ve yazılım (hardware-software) temini konusunda da taahhütte bulunduğu anlamına gelmez. Aşağıdaki madde hükümleri altında internet işlemleri için teknik ön şart olup, Sözleşme yi imzalayıp, kendisine şifre verilmesi talebinde bulunan Müşteri nin bunlara sahip olduğu kabul edilir. Teknik gereklerin olmaması veya eksik ya da yetersiz olması hallerinde internet işlemlerinden yararlanılamamasının sorumluluğu tamamen Müşteri ye ait olacaktır Müşteri tarafından talep edilmesi halinde Şirket tarafından Müşteri ye verilecek internet şifresi ve sair güvenlik adımları ile ilgili tüm bilgilerin saklanması sorumluluğu ve internet işlemlerinden yararlanma hakları münhasıran Müşteri ye ait olacaktır. Müşteri söz konusu yükümlülüğe uymaması nedeniyle doğabilecek her türlü zarar, ziyan ve kayıptan sorumluluğu olduğunu, bu nedenle Şirket e her ne nam altında olursa olsun herhangi bir itiraz ve talepte bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri şifrenin/şifrelerin gizli kalması için gerekli özeni göstereceğini, bunları Şirket personeli dahil ve fakat bunlarla sınırlı olmamak üzere hiçbir üçüncü kişi ile kesinlikle paylaşmayacağını, kullanımına izin vermeyeceğini, aksi takdirde, tüm sorumluluğun kendisinde olacağını, Şirket tarafından, gelişen teknolojiye uygun olarak internet işlemlerinin güvenliğinin arttırılması halinde, derhal arttırılan güvenlik önlemlerine uyacağını ve bunun için gerekli tüm işlemleri yerine getireceğini, aksi takdirde, Şirket tarafından zorunda olmamakla beraber, internet işlemlerinin durdurulabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Şirket tarafından Müşteri ye verilen şifre, parola vb. nin Müşteri tarafından kaybedildiğinin veya üçüncü kişilerin eline geçtiğinin Müşteri tarafından Şirket e yazılı olarak bildirilmesi halinde Şirket Müşteri hesabını süreli veya süresiz olarak bloke edebilecektir. Bu şifreler ile yapılan tüm işlemlerden, çalınmış veya bir şekilde kaybedilmiş veya unutulmuş olan şifreden Şirket doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu tutulamaz Şirket tarafından Müşteri ye internet hizmetlerinden faydalanabilmesi amacı ile verilen şifrenin muhafazası ve Müşteri nin yanlış kullanımından doğan her türlü risk tamamen Müşteri ye aittir. Müşteri, internet aracılığı ile yapabileceği işlemlere dair riskler hakkında Şirket tarafından bilgilendirildiğini, söz konusu risklere ilişkin olarak Şirket in internet sitesinde yer alan bilgilendirmeleri okuduğunu, Şirket in teknolojik imkanlar dahilinde tüm güvenlik önlemleri almış olduğunu, şifre dışında da zaman zaman Şirket in güvenlik tedbirleri geliştirip yürürlüğe koyabileceğini, bunları takip etme ve uygulama konusunda tüm sorumluluğun Müşteri ye ait olacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Şirket, Müşteri ye sunmuş olduğu internet hizmetinin altyapısını ve uygulamalarını, içeriğini ve şeklini dilediği zaman ya da periyodik olarak, dilediği şekilde değiştirmekte, daraltmakta veya genişletmekte, yeni ürünler ekleyip mevcut ürünlerden bir veya birkaçını sistemden çıkartmakta tamamen serbesttir Müşteri, internet aracılığı ile işlem yaparken, hizmetlerin verilmesi esnasında veya herhangi bir zamanda oluşabilecek arıza, kesinti vs. teknik sebepler ile bu hizmetin kesintiye uğramasından, keza donanım, yazılım veya internet sunucusundan kaynaklanan aksaklıklar sonucu üçüncü kişilerin kendisine ait bilgilere erişimi nedeniyle ve/veya internet üzerinden yapılacak işlemlerin yerine getirilmemiş veya eksik ya da eksik yerine getirilmiş olmasından Şirket in doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında herhangi bir sorumluluğu olmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Şirket ile gerçekleştireceği işlemlerde Şirket e gitmeden ve işlemlerin daha süratle gerçekleşmesi için telefaks, elektronik iletişim sistemleri (Internet, Intranet v.b.) SMS veya telefon ile talimat vermeyi talep etmekte ve telefaks, elektronik iletişim sistemleri (Internet, Intranet v.b.), SMS veya telefon ile emir, talimat iletmesi ve işlem yapması ile ilgili olarak bu Sözleşme de yer alan hükümlere ek olarak aşağıdaki hususları kabul etmektedir. i. Müşteri, elektronik iletişim sistemleri (Internet, Intranet v.b.) ile işlem yapmak üzere Şirket den aldığı hesap numarası ve şifresini gizli tutmak ile yükümlüdür. Aksi takdirde, Müşteri hesap numarası ve şifresinin üçüncü kişiler tarafından kullanılması suretiyle gerçekleştirilen tüm işlemler Müşteri tarafından gerçekleştirilmiş sayılacak ve tüm sonuçları Müşteri ye ait olacaktır. Müşteri tarafından şifrenin üçüncü kişilerce öğrenildiği, çalındığı veya kullanıldığının Şirket e bildirilmesi üzerine Şirket mümkün olan en kısa sürede söz konusu şifrenin kullanılarak emir ve talimat verilmesini engelleyecek tedbirleri alır. ii. Şirket in telefaks, SMS, telefon veya elektronik iletişim sistemlerinin (Internet, Intranet v.b.) birinde arıza meydana gelmesi durumunda, Müşteri emir ve talimatlarını çalışan diğer alternatif sistemlerle veya yazılı olarak iletir. iii. Talimatlar Müşteri Tanıma Formu nda belirtilen faks numarasından/elektronik posta adresinden iletilecektir. Faks numarasının/elektronik posta adresinin değişmesi halinde Müşteri bu durumu yazılı olarak Şirket e derhal bildirecektir. Aksi Müşteri tarafından Şirket e yazılı olarak belirtilmedikçe, Şirket e bildirilenlerden farklı faks İMZA 14/44 14

15 numaralarından/ elektronik posta adresinden gönderilen talimatlara Şirket itibar etmeyebilir. Şirket e ulaşan faks metninin üzerinde, Müşteri nin adı ile faksın gönderildiği cihazın bağlı olduğu telefon numarası, ilgili faks cihazı tarafından basılmış olarak yer alacaktır. Bu kayıtları ihtiva etmeyen faks belgeleri Şirket tarafından işleme alınmayabilecektir. Faks/elektronik posta ile gönderilen talimatın yazı aslı, faks/elektronik posta teyidi olduğu da belirtilerek en kısa sürede Şirket e ulaştırılacaktır iv. Şirket ilk bakışta ayırt edilmeyecek imza benzerliklerinin sonuçlarından, hile ve sahtecilik eylemlerinin sonuçlarından, Şirket in ve Müşteri nin bağlı olduğu genel veya özel iletişim vasıtalarının işlememesinden veya arızalanmasından, faks/elektronik posta sistemiyle gelen bilgi veya talimatın yetersiz olmasından, yanlış, okunaksız veya eksik iletilmiş olmasından ve Şirket çalışanlarının ve üçüncü kişilerin herhangi bir kusurundan doğrudan kendisine atfedilebilir nedenler haricinde sorumlu değildir. Müşteri, Şirket in bu Sözleşme uyarınca yapacağı işlem teyidi, işlem sonuç formu, hesap durumu ve diğer her türlü bildirimlerinin elektronik iletişim sistemleri ile gönderilmesini ve bu şekilde yapılan bildirimlerin geçerli olacağını beyan ve kabul eder Şirket, Müşteri ye sunduğu Elektronik İşlem Platformu kapsamındaki tüm hizmetlerini, güvenlik nedeniyle, önceden bildirimde bulunmaya ve Müşteri nin rızasını almaya gerek kalmaksızın, kısmen veya tamamen durdurabilir ve Müşteri nin yetkilendirdiği kişilerin telefon ve internet kanalıyla anılan hizmetlere ulaşmasını engelleyebilir SMS ve Cep Telefonu İşlemlerine İlişkin Hükümler i. Cep telefonu aracılığıyla işbu Sözleşme kapsamında Şirket tarafından sağlanan her türlü hizmet ile Elektronik İşlem Platformu ve/veya Internet Sitesi kapsamında kullanılacak şifre/şifrelerin SMS aracılığı ile belirlenmesine veya SMS aracılığı ile cep telefonuna gönderilmesine yönelik işlemler esnasında Şirket Müşteri nin, Şirket kayıtlarında tanımlı cep telefonu numarasından gelen SMS lere itibar ederek işlem yapacaktır. Müşteri nin Şirket e bildirmiş olduğu cep telefonu numarasının değişmesi, cep telefonunun bağlı olduğu SIM Kart ın çalınması, kaybolması halinde bu durumun derhal Şirket e bildirilmesi gerekmektedir. Aksi halde, gerek bu sebeplerle gerekse SIM Kart ın herhangi bir nedenle üçüncü şahıslar tarafından kullanılması veya GSM operatörleri veya üçüncü şahıslar tarafından kopyalanması sonucunda ortaya çıkan zararlardan, Şirket sorumlu olmayacaktır. ii. Cep telefonu aracılığıyla işbu Sözleşme kapsamında yapılan her türlü işlemin ile Elektronik İşlem Platformu ve/veya Internet Sitesi kapsamında kullanılacak şifre/şifrelerin kullanılacak şifre/şifreler ile ilgili işlemlerde kullanılacak cep telefonu numarasının Şirket e doğru olarak bildirilmesi ve güncelliğinin sağlanması, ayrıca cep telefonunun (SIM Kart dahil) ve telefona gönderilen mesajların 3. şahıslara karşı güvenliğinin sağlanması hususlarında her türlü dikkat ve özenin sağlanması, Müşteri nin sorumluluğundadır. iii. Sözleşme kapsamında Müşteri ye cep telefonuna veya bilgisayara yüklenebilen uygulamaların tahsis edilmiş olması durumunda, söz konusu cihazı kaybetme/çaldırma veya uygulamaların bozulması, yüklenememesi, teknik problemler vb. sebepler, donanım ve/veya yazılım problemleri sebebiyle kullanılamaması durumunda Müşteri derhal Şirket i haberdar edecek olup Şirket e bildirimin yapıldığı zamana kadar geçen süre içinde, hesabı üzerinden yapılan işlemlere ilişkin olarak Şirket in sorumluluğunun bulunmadığını kabul eder. Ayrıca, Şirket in doğrudan kusuru olmaksızın cep telefonuna yüklenebilen ilgili uygulamaların bozulması, cep telefonuna yüklenememesi, teknik problemler vb. sebepler, donanım ve/veya yazılım problemleri sebebi ile kullanılamaması durumunda oluşabilecek aksaklıklardan Şirket sorumlu olmayacaktır Emrin Açıklığı Müşteri emirlerinin bir tereddüde yer vermeyecek açıklıkta olması ve emrin gerçekleşmesi için gereken esaslı unsurları içermesi şarttır. Şirket, Müşteri nin açık olmayan ya da tereddüde yer veren Emir veya talimatlarını yerine getirmekle yükümlü değildir Fiyatın Belirlenmesi Müşteri, Şirket e verdiği Emirler de, alım ve satım fiyatlarını belirleyebileceği gibi, fiyat belirlenmesi konusunda Şirket i serbest de bırakabilir Emrin Değiştirilmesi Müşteri tarafından Şirket e verilen Emir in ilgili Borsa ya intikal ettirilmesinden sonra Müşteri, ilgili Borsa nın tabi olduğu mevzuat çerçevesinde yapılabilecek değişiklikler dışında gerçekleştirilmiş olan Emri değiştiremez veya geri alamaz. Müşteri, Şirket e ilettiği herhangi bir Emri değiştirmek veya iptal etmek istediğinde bu isteği, Piyasa şartlarına uygun olması kaydıyla, Şirket e en ivedi biçimde iletecektir. İMZA 15/44 15

16 Ancak bu bildirime rağmen, Emir ile ilgili işlem henüz gerçekleşmemiş olsa bile Müşteri nin bu talebinin, yerine getirilmemesinden veya getirilememesinden Şirket sorumlu değildir Müşteri Emirlerinin Geçerlilik Süresi Müşteri, Emri nin geçerlilik süresini ilgili Piyasa mevzuatına uygun olarak istediği şekilde belirleyebilir. Süresi belirlenmemiş olan Emirler verildiği gün için; son seans sonrası verilen Emirler bir sonraki İş Günü için geçerlidir. Emir in geçerli olduğu süre içinde karşılanmayan Emirler otomatik olarak iptal edilmiş sayılır. Organize olmayan bir Piyasa da yapılan işlemlerde Müşteri, ilgili Piyasa kurallarına veya Sermaye Piyasası Araçları ile ilgili özel şartlara uymakla yükümlüdür. Her türlü Piyasa da, belirlenen sürede yerine getirilemeyen Emir geçerliliğini yitirir Özel Emir Tipleri ve Bu Kapsamdaki Özel Emir Sistemi Özel Emir Sistemi, Şirket in belirleyeceği usul ve yöntemlerde Müşteri nin bilgisayarına yüklenen yazılım ve/veya Şirket tarafından hazırlanarak kullanıma tahsis edilen ve Müşteri nin Şirket tarafından kendisine verilen kullanıcı kodu ve özel şifre ile bağlanabildiği İnternet Sitesi, mobil uygulamalar veya diğer cihazlarda kullanılabilecektir Müşteri, emirleri Özel Emir Sistemi ile Borsa ya iletecektir Özel Emir Sistemi aracılığı ile gerçekleştirilen işlemlerdwmesi gibi riskler olabileceğini bildiğini ve Şirket in doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında hiçbir sorumluluk yükletilemeyeceğini kabul eder Müşteri, Şirket tarafından kendisine iletilen Özel Emir Tiplerini ve bu kapsamda Özel Emir Sistemi ni kullanmadan önce detaylı olarak incelemesi ve bu emir tipleri hakkında yeterli bilgi sahibi olması gerektiğini bildiğini ve bu emir tiplerini kullanmasının tamamen kendi tercihinde olacağını, bu emir tiplerini kullanmasından dolayı herhangi bir zarar doğması halinde tüm zararın kedisine ait olduğunu kabul eder Müşteri, Şirket, ilgili Borsa veya Piyasalar ya da diğer üçüncü kişilere ait bilgi işlem, telekomünikasyon, data sistemlerindeki arıza, kesinti veya benzeri nedenlerle Özel Emir Sistemi üzerinden emir iletilememesi veya geç iletebilmesi, iletilmiş olduğu emirleri değiştirememesi ya da iptal edememesi nedeniyle doğabilecek zararlardan Şirket in doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında herhangi bir şekilde sorumlu tutulamayacağını kabul eder Müşteri, Özel Emir Tipleri nden şarta bağlı özel emirde Müşteri nin belirlediği şartın oluşması ile emrin aktif hale geleceğini veya aktif hale gelmek üzere ilgili Borsa veya Piyasalar a gönderileceğini ancak Müşteri, ilgili Borsa veya Piyasalar ya da diğer üçüncü kişilere ait bilgi işlem, telekomünikasyon sistemlerindeki arıza, kesinti veya benzeri nedenlerle şartın oluşmasına rağmen emrin aktif hale gelmemesi ya da ilgili Borsa veya Piyasalar a gönderilememesi veya geç gönderilebilmesi durumunda emir konusu işlemin gerçekleşmemesinden doğabilecek zararlardan Şirket in doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında her hangi bir şekilde sorumlu tutulamayacağını kabul eder Müşteri, Özel Emir Tipleri nden şarta bağlı özel emirde emrin aktive olmasını sağlayacak verinin, veri/data sağlayıcıları tarafından her hangi bir sebeple Şirket sistemine hatalı iletilmesi, geç iletilmesi yada hiç iletilmemesi neticesinde işlemin hatalı gerçekleşmesi, geç gerçekleşmesi veya hiç gerçekleşmemesi nedeniyle doğabilecek zararlardan Şirket in doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında herhangi bir şekilde sorumlu tutulamayacağını kabul eder İşlem Teminatlarına ve Teslimata İlişkin Bildirimler Özel Emir Sistemi nde türev araçların alım ve satım işlemleri için gerekli teminatlara ilişkin kontroller otomatik ve anlık olarak yapılmakta olup Müşteri, kendisine Özel Emir Sistemi üzerinden herhangi bir anda yapılabilecek tüm teminat tamamlama çağrısı ve/veya teminata ilişkin bildirimlerin bağlayıcı olduğunu, bu bildirimlere uygun hareket edeceğini, bu bildirimlere uyulmaması nedeniyle karşılaşabileceği her türlü zarar, ziyan ve kayıptan kendisinin sorumlu olduğunu, bu nedenle Şirket e her ne nam altında olursa olsun herhangi bir talep ya da itirazda bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Şirketin Hakları ve Sınırlamalar Şirket, Özel Emir Sistemi ile verilecek emirlere ve işlemlere limit ve sınır koyma hakkını saklı tutar Şirket, Müşteri ye haber vermeksizin veri paylaşımına veya işlemlere geçici bir süre için ara verebilir veya tamamen durdurabilir, Müşteri nin Koşullu Emir Sistemi ni kullanım yetkilerini kaldırabilir Şirket, Müşteri ye hiçbir şekil ve surette ön ihbara ve/veya ihtara gerek kalmaksızın yazılım, donanım ve iletişim sistemlerinde değişiklik yapabilir. Yazılım içinde ilave servisler açabilir, mevcut sistemleri değiştirebilir veya sonlandırabilir. Müşteri, bu durumun bu Sözleşme nin feshi sonucunu doğurmayacağını ve tazminat talep etmeyeceğini kabul ve taahhüt eder. İMZA 16/44 16

17 Şirket, Özel Emir Sistemi nin bu Sözleşme de belirtilen koşullara uygun olarak kullanılıp kullanılmadığını dilediği zamanda denetlemek hakkına sahiptir Özel Emir Sistemi kapsamındaki uygulama ve markalar, Şirket in yazılı izni olmaksızın Müşteri tarafından kullanılamaz veya başkasının kullanımına sunulamaz Özel Emir Sistemi ve Özel Emir Sistemi nde yer alan sistem, yazılım ve program ve benzeri bileşenler, ilgili tedarikçiler ve/veya Şirket tarafından güncellenebilir Şirket, Özel Emir Sistemi aracılığı ile ancak Müşteri hesap bakiyesinde yeterli nakdi, kredi ya da kendisine tahsis edilmiş işlem limiti, menkul kıymeti veya yeterli teminatı olan hesabı için gelen işlem emirlerini kabul edebilir Şirket, hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, iletişim araçlarının faaliyet göstermemesinden veya arızalanmasından, Müşteri tarafından verilen emrin yanlış, yetersiz veya eksik olmasından doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir Müşteri, Özel Emir Sistemi nin kullanımı esnasında veya herhangi bir zamanda oluşabilecek arıza, sorun veya herhangi bir sebeple bu hizmetlerin verilememesi veya hizmetlere ara verilmesi veya yazılım, donanım ve/veya iletişim ağı üzerinden meydana gelebilecek herhangi bir hata, teknik sorun ya da uyuşmazlık sonucunda veya herhangi başka bir nedenden dolayı veri alamaması, hatalı veri alması, yanlış/eksik işlem gerçekleşmesi, işlem gerçekleştirememesi veya geç gerçekleşmesi, işlemlerin tamamlanmaması, iptal edilmesi vb. hallerde Şirket in doğrudan kusuruna atfedilecek nedenler haricinde hiçbir şekilde sorumlu olmayacağını ve bu kapsamda her türlü talep ile dava haklarından peşinen feragat ettiğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Bu kapsamda Şirket nezdinde ve buna bağlı olarak üçüncü kişiler nezdinde doğabilecek her türlü zarar ve ziyandan da Müşteri sorumludur. Müşteri, Şirket e ilettiği emirlerin durumunu takip etmekle yükümlü olup, internet ortamında gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin her türlü riski bildiğini ve bu risklerin gerçekleştirilmesi neticesinde doğabilecek zararların, doğrudan doğruya Şirket in kusuruna atfedilebilecek durumlar haricinde, kendisine ait olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Özel Emir Sistemi nin internet dahil elektronik ortamlar üzerinden emir iletilebilen bir uygulama olduğunu kabul etmiş olup bu kapsamda kendisine ve/veya Şirket e iletişim hizmetini sağlayan internet servis sağlayıcılardan, mobil iletişim hizmetlerinden, Türkiye nin ulusal ve/veya uluslararası internet bağlantılarında, mobil iletişim hizmetlerinde yaşanılabilecek sorunlardan kendisi ve/veya Şirket merkezli olarak internet hizmetlerinin kesintiye uğramasından, performans kayıplarından Şirket sorumlu tutulamaz. Özel Emir Sistemi nin kullanımı için gerekli iletişim altyapısı ve internete ilişkin tüm riskler Müşteri nin sorumluluğundadır Şirket, Müşteri nin Özel Emir Sistemi ni kullandığı veya Özel Emir Sistemi ne bağlandığı bilgisayar ve/veya mobil cihazının güvenlik zafiyetleri dolayısıyla Müşteri nin maruz kalabileceği güvenlik ihlalleri ve/veya saldırılarından dolayı sorumlu tutulamaz. Müşteri kullanmakta olduğu bilgisayar veya diğer hardware ürünlerinin gerekli virüs koruma alt yapısına sahip olacağını ve bunun sağlanmasına ilişkin tüm sorumluluğun kendisine ait olduğunu kabul ve beyan eder Şirket Özel Emir Sistemi nde güvenlik ve şifreleme için makul ölçüde gerekli tedbirleri almakta olup, Özel Emir Sistemi nden iletilen Müşteri işlemlerinin içeriklerinin, Müşteri nin internete bağlı bilgisayar ve/veya mobil cihazı ile Şirket arasında iletimdeki herhangi bir noktada gizlilik ihlaline uğraması, işlemlerinin içeriğinin kopyalanması, yeniden kullanılması vb. durumlardan kaynaklanabilecek herhangi bir zarardan ötürü Şirket sorumlu değildir Müşteri, Özel Emir Sistemi nin kullanımı, kesintisiz işlemesi, hatasız olduğu ve Müşteri amaçlarına uygun olduğunun garantisinin Şirket tarafından verilmediğini kabul ve beyan eder Müşteri, donanım, yazılım veya internet sunucusundan kaynaklanan aksaklıklar sonucu üçüncü kişilerin kendisine ait bilgilere erişimi nedeniyle Şirket in doğrudan kendisine atfedilecek nedenler haricinde herhangi bir sorumluluğu olmadığını beyan ve kabul eder Şirket, Özel Emir kullanımı ile Müşteri adına satın aldığı veya sattığı menkul kıymetlerin sahteliğinden, taklit edilmiş olmasından, üzerlerindeki imzaların gerçek olup olmamasından veya yetkili kişilere ait olup olmamasından, hukuka, ilgili yasa ve mevzuata uygun ihraç edilip edilmemesinden, içeriğinden, velhasıl menkul Kıymet ile ilgili her hangi bir eksiklikten, menkul kıymetin hukuken geçerli olmamasından kendisine atfı kabil kusurları dışında hiç bir şekilde ve hiç bir nedenden dolayı sorumlu değildir Borsa nın işleyiş düzeni, seans süresinin yetersizliği ya da resmi mercilerin ve özellikle Sermaye Piyasası Kurulu nun alacağı kararlar ve Sermaye Piyasası Kanunu nedeniyle, Şirket tarafından Özel Emir in yerine getirilmemesi veya yerine getirilen bir emre ait işlemin maddi hata veya başka nedenlerle iptalinden dolayı Şirket in kendisine atfı kabil kusurları dışında hiçbir hukuki, mali ve cezai sorumluluğu olmayacaktır. İMZA 17/44 17

18 Müşterinin Yükümlülükleri Özel Emir Sistemi sadece Müşteri tarafından kullanılabilir, üçüncü kişilere kesinlikle kullandırılamaz Müşteri, Özel Emir Sistemi aracılığı ile gerçekleştirdiği suç teşkil edebilecek gerek adli gerekse idari cezası gerektiren eylemlerinden sadece kendisinin sorumlu olduğunu, Şirket e bu nedenle herhangi bir suç ve/veya sorumluluk atfedilemeyeceğini ve söz konusu eylemleri sebebiyle Şirket ve/veya üçüncü kişiler nezdinde oluşabilecek her türlü zararı tazmin edeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder Özel Emir Sistemi aracılığı ile müşterek hesap için emir iletilmesi halinde, müşterek hesap sahiplerinden her biri, diğer hesap sahibi veya sahiplerinin Özel Emir Sistemi ile verdiği emirlerden, Özel Emir Sistemi nin kullanımı ile doğacak tüm borçlardan ve yükümlülüklerden Şirket e karşı müteselsilen sorumlu olduklarını, müşterek hesap sahiplerinden herhangi birinin Özel Emir Sistemi nin kullanımından dolayı diğer hesap sahiplerinin karşılaşabileceği zarar, ziyan ve kayıplardan Şirket in her ne ad altında olursa olsun sorumlu tutulamayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Özel Emir Sistemi nin kusursuz, hatasız olmayabileceğini ve kendisinin özel taleplerini karşılamayabileceğini, bu ve benzeri nedenlerle karşılaşabileceği zarar, ziyan ve kayıplardan Şirket in doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında her ne ad altında olursa olsun sorumlu tutulamayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Özel Emir Sistemi nin, Müşteri bilgisayarına/ mobil cihazına yüklenilerek kullanılması halinde, Özel Emir Sistemi nin bulunduğu bilgisayar/ mobil cihazın çalınma, kaybolması ya da üçüncü şahısların eline geçmesi durumunda Müşteri en seri haberleşme aracı ile derhal Şirket e bilgi verecektir. Müşteri tarafından bildirim yapılmaması halinde Müşteri, tüm zarar ve ziyana ve sair her türlü kayıplara kendisinin katlanacağını, bu durumda Şirket e doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında her ne nam altında olursa olsun herhangi bir sorumluluk atfetmeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri tarafından geçerli yollardan yapılan bildirim sonucunda doğabilecek tüm zararlardan Müşteri sorumludur Müşteri, Şirket tarafından Özel Emir Sistemi ne giriş için verilecek PIN kodları, kullanıcı kodları ve şifreleri kendisi ve/veya Şirket e bildirilen yetkili temsilcisi haricinde üçüncü kişilere kullandırmayacağı, PIN kodu, kullanıcı kodu ve şifrenin kendisi ve/veya Şirket e bildirilecek yetkili temsilcisi hariç üçüncü kişiler tarafından kullanıldığını tespit etmesi halinde, Şirket e bu konuda en seri iletişim araçlarıyla sözlü olarak veya yazılı bilgilendirme yaparak en kısa sürede bilgi verileceğini, Şirket tarafından bu bildirimin alınmasıyla Özel Emir Sistemi ne giriş yetkisinin kaldırılarak elektronik ortamda emir kabul edilmeyeceğini, Müşteri nin, sistem giriş yetkisi kaldırılana kadar iletilen tüm emirlerden ve sonuçlarından sorumlu olacağını ve işbu madde hükmü tahtında yapılan herhangi bir geç bildirimden veya hiçbir bildirim yapılmamasından dolayı Şirket e hiçbir sorumluluk yükletilemeyeceğini Müşteri kabul ve beyan eder Özel Emir Sistemi nin Müşteri nin bilgisayarına/mobil cihazına yüklenmesinden veya İnternet sayfası üzerinden kullanımdan doğan mücbir sebeplerden kaynaklanan riskler dahil tüm riskler için sorumluluk tamamen Müşteri ye aittir Müşteri, Özel Emir Sistemi nin kullanımı nedeniyle kendisi dahil her türlü gerçek ve/veya tüzel üçüncü kişilerin, doğrudan ve/veya dolaylı olarak uğrayabileceği, maddi ve/veya manevi zarar, kar mahrumiyeti, velhasıl her ne nam altında olursa olsun uğrayabileceği her türlü zarardan doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında hiçbir şekil ve surette Şirket i sorumlu tutamaz ve hiçbir şekil ve surette her ne nam altında olursa olsun Şirket den hak ve alacak talebinde bulunamaz Müşteri, yeterli güvenlik önemleri veya tedbirleri alınmamış veya umumi olarak kullanılan veya güvenli olduğu konusunda yeterli bilgi sahibi olmadığı bilgisayarlar veya mobil cihazlardan Şirket in bildirdiği İnternet Sitesi nde işlem yapmayacağını, Özel Emir Sistemi nin kullanımı için gerekli kullanıcı kodu ve şifrenin güvenli olmayan bilgisayar /mobil cihazlar kullanılması nedeniyle yetkisiz kişilerin eline geçmesi ye yetkisiz kişilerce işlem yapılması veya Müşteri nin güvenli olmayan bilgisayar/mobil cihazlardan işlem yapması halinde işlemlerden doğan her türlü sorumluluğun kendisine ait olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Şirket e Müşteri Tanıma Formu kapsamında vermiş olduğu bilgilerde zaman içinde meydana gelebilecek telefon, adres, medeni durum, yasaklılık, kısıtlama, yetki/yetkili değişikliği, vekâletten azil gibi değişiklikler ve bunlarla sınırlı olmaksızın her türlü değişiklikleri derhal ve herhalde söz konusu değişikliğin meydana gelmesini izleyen 15 (on beş) gün içinde Şirket e yazılı olarak bildirmek ve değişikliğe ilişkin Şirket tarafından talep edilecek usulüne uygun olarak düzenlenmiş belgeleri sunmak zorundadır Müşteri, Sözleşme deki hizmetlerden yararlanmak için Şirket e verdiği tüm bilgilerin doğru ve eksiksiz olduğunu beyan eder. Müşteri, bu bilgilerin doğruluğuna güvenerek işlem yapan Şirket in, bilgilerin eksik, hatalı ya da yanlış olmasından kaynaklanan bir zararının oluşması halinde, bu zarardan sorumlu olacaktır. İMZA 18/44 18

19 14 YURTDIŞI BORSA VE PİYASALARDA YAPILAN İŞLEMLER 14.1 Müşteri nin yazılı talimatı ile Şirket işbu Sözleşme tahtında belirlenen işlemleri yurtdışındaki menkul kıymet borsalarında ve borsa dışı teşkilatlanmış yurtdışı piyasalarda da Müşteri adına ve Müşteri hesabına veya kendi adına Müşteri hesabına doğrudan ya da ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış yurtiçinde veya yurtdışında yerleşik bir banka veya yatırım kuruluşu aracılığıyla işlem yapılabilecektir Şirket, alım ve satım emirlerini yurtdışında ilgili ülke mevzuatına göre faaliyet göstermeye yetkili bir yatırım kuruluşu vasıtasıyla gerçekleştirmeye ve yurtdışındaki yatırım kuruluşunun seçiminde tam yetkilidir İşlemlerin Müşteri adına ve hesabına yapılabilmesi için Müşteri nin Şirket ile aracılık anlaşması bulunan yurt dışı yatırım kuruluşu ile ayrı bir sözleşme akdetmesi ve gerekli hesap açılış işlemlerini tamamlaması şarttır. Söz konusu yabancı yatırım kuruluşu hesap açma işlemlerinin tamamlandığının teyidi yapılmadıkça bu şekilde Müşteri ad ve hesabına yapılması söz konusu olmaz. İşlemlerin yurt dışı yatırım kuruluşu nezdinde Müşteri adına açılacak hesapta gerçekleşmesi halinde saklama hizmeti de Müşteri ile yurt dışı yatırım kuruluşu arasında akdedilecek saklama sözleşmesi çerçevesinde gerçekleştirilir. Şirket, yurt dışı yatırım kuruluşunun fiillerinden hatasından, kusurundan, gecikmesinden, unutma veya yanılmasından, ihmalinden, iflas ve tasfiyesinden ve kendisinin elinde olmayan sair nedenlerden ötürü Müşteri nin karşılaşabileceği zararlardan doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu tutulamaz. Bu durumda Şirketin yurt dışı yatırım kuruluşu tarafından saklanan sermaye piyasası araçları üzerinde sahip olacağı haklara Sözleşme nin 12. maddesi hükmü uygulanır Yatırım Kuruluşu kendisi veya Müşteri adına alım satımını yaptığı menkul kıymetleri dilediği yetkili takas ve saklama merkezi veya saklama kuruluşu nezdinde Yatırım Kuruluşu adına veya Müşteri adına saklatmaya ve bu amaçla Saklama Kuruluşları ile dilediği hüküm şartlarla sözleşme akdetmeye yetkili olup, Saklama Kuruluşları menkul kıymetleri diğer saklama kuruluşlarında (Alt Saklayıcılar) saklayabilir. Saklama hizmetinin Müşteri ile yurt dışı yatırım kuruluşu arasında akdedilen sözleşme çerçevesinde yurt dışı aracı kurum tarafından doğrudan Müşteri ye verilmesi durumu saklıdır. Müşteri, Yatırım Kuruluşu nun seçiminde gerekli özeni göstermiş olması şartıyla, Saklama Kuruluşları, Alt Saklayıcılar ve diğer üçüncü kişilerin herhangi bir fiilinden, hatasından, kusurundan, gecikmesinden, unutma veya yanılmasından, ihmalinden, iflas ve tasfiyesinden ve Yatırım Kuruluşu nun elinde olmayan sair nedenlerden ötürü ortaya çıkabilecek her türlü zarardan doğrudan kendisine atfi kabil kusurları dışında sorumlu olmayacağını kabul ve beyan eder. Saklamaya ilişkin 12. madde hükmü burada da uygulanır Yurtdışı borsa ve piyasalarda yapılacak alım-satım işlemleri ile ilgili olarak, emirlerin iletilme şekli, emirlerin gerçekleştirilmesi, para transferi, valör, nakit ve kıymet takası, atıl kalan nakdin değerlendirilmesi, masraf, komisyon ve vergiler gibi hususlar, ilgili borsanın ve/veya işleme aracılık edecek muhabir banka ve yatırım kuruluşunun bulunduğu ülkenin ve ayrıca söz konusu kuruluşların mevzuat ve kuralları çerçevesinde yürütülecektir. Yurtdışı piyasalarda işlemlerin gerçekleştiğinin Yatırım Kuruluşu na bildirilmesini müteakiben Yatırım Kuruluşu işlemin gerçekleştiğinin teyidini Müşteri ye verecektir. Şirket söz konusu alış bedelini veya satışa konu sermaye piyasası aracının ilgili Borsa nın düzenlemelerine uygun olarak ve Müşteri menfaatleri gözetilerek en kısa zamanda işlem yaptığı yurt dışı yatırım kuruluşuna aslen veya kayden iletmekle yükümlüdür. Müşteri emir vermiş olmasının, emrin gerçekleşeceği manasında olmadığını, Şirket in bu konuda hiçbir garanti ya da taahhüdünün bulunmadığını, Şirket tarafından yetkilendirilmiş üçüncü kişilerden kaynaklanan gecikme ve eksikliklerden veya işlem emrinin gerçekleşmemesinden dolayı Şirket in herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını peşinen kabul ve beyan eder Müşteri, yurtdışı borsa ve piyasalarda gerçekleştirilecek işlemlerle ilgili olarak Yatırım Kuruluşu tarafından uygulanacak masraf ve komisyonlara ilave olarak işleme aracılık eden yurtdışı ve yurtiçi muhabir bankalar, yatırım kuruluşları ve saklama kuruluşları ile yetkili merciler tarafından Yatırım Kuruluşu ndan tahsil edilecek tüm masraf, komisyon, faiz, vergi ve diğer tüm giderler, işlem gününde ve/veya tahakkuk ettirildiği tarihte nakden ve hesaben ödemeyi veya Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri hesabından resen tahsil edilmesini; söz konusu ücret ve giderlerin tahakkuk tarihinden ödenme tarihine kadar geçen süre için bu Sözleşme hükümlerine uygun olarak temerrüt faizi ödeyeceğini kabul ve taahhüt eder Müşteri yurtdışı borsa ve piyasalarda gerçekleştirdiği işlemler nedeniyle, ilgili borsanın ve/veya işleme aracılık eden yatırım kuruluşunun bulunduğu ülkenin mevzuat ve kuralları çerçevesinde yetkili kuruluşlar tarafından Müşteri ve Müşteri nin işlemlerine ilişkin bilgi talebinde bulunulması durumunda, bu talebin Yatırım Kuruluşu tarafından yerine getirilebileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. İMZA 19/44 19

20 14.8 Müşteri, Yatırım Kuruluşu nun menkul kıymet alım bedellerini transfer edebilmesi için Yatırım Kuruluşu nezdinde Yatırım Kuruluşu nun belirleyeceği tutarda döviz bulundurmayı kabul ve beyan eder Yatırım Kuruluşu, sermaye piyasası aracının işlem görmekte olduğu piyasanın düzenlemelerine bağlı olarak, söz konusu sermaye piyasası aracının ve bedelinin transferi, saklanması ve takası, işlemlerin teyidi ve Müşteri nin bu işlemlere ilişkin hak ve yükümlülükleri, Müşteri nin işlem yapmayı talep ettiği ülkelerdeki yapılan işlemlerde yatımcılara tanınan korumanın kapsamı ile yurt dışı piyasalardaki düzenlemeler nedeniyle yatırımcılara tanınan bütün haklar ve yükümlülükler hakkında Müşteri yi en iyi şekilde bilgilendirmeye özen gösterecektir. Ancak bu bilgilendirme yükümlülüğü, söz konusu yurt dışı piyasa düzenlemelerinin tümünü kapsamayabileceği gibi, yurt dışı piyasalara ilişkin işlem risklerinden Müşteri nin sorumluluğunu ortadan kaldırmayacaktır. Müşteri, işlemlerin yapılacağı yurtdışındaki piyasalara ilişkin her türlü yasal düzenlemeyi kabul ettiğini, ilgili piyasada oluşan teamüllere uyacağını, gayrikabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder CFD İşlemlerine İlişkin Özel Hükümler CFD işlemlerinde, işlem saatleri, bu işlemlere dayanak teşkil eden yabancı türev aracın işlem gördüğü organize piyasadaki işlem saatleri ile sınırlıdır. Müşteri, ilgili organize piyasadaki işlem saatleri haricinde CFD işlemi yapamayacağını kabul ve beyan eder. Şirket, CFD işlem saatlerini elektronik posta ve/veya İnternet Sitesi aracılığıyla Müşteri ye bildirir. İlgili organize piyasadaki işlem saatleri haricinde verilen emirler, ilgili piyasanın açılmasıyla birlikte işleme konulur Müşteri, CFD işlemleri için, yabancı aracı kuruluş tarafından belirlenen ve Şirket tarafından elektronik posta ve/ veya İnternet Sitesi vasıtasıyla Müşteri ye bildirilen teminat oranlarının/tutarlarının geçerli olacağını; CFD işlemlerine dayanak teşkil eden yabancı türev araçların işlem gördüğü organize piyasaların teminat oranlarında/tutarlarında değişiklik yapmaları durumunda, yabancı aracı kuruluşun ve Şirket in de, bu değişikliğe istinaden CFD işlemlerindeki teminat oranlarında/tutarlarında değişiklik yapabileceğini kabul ve beyan eder Şirket, CFD işlemlerindeki pozisyon kapatma tarihlerini elektronik posta, Internet Sitesi vasıtasıyla Müşteri ye bildirmekle yükümlüdür. Müşteri, CFD işlemlerindeki pozisyonlarını en geç kendisine bildirilen pozisyon kapatma tarihinde tasfiye etmekle yükümlü olduğunu, bildirilen tarihte pozisyonunu kapatmadığı takdirde yabancı aracı kuruluşun veya Şirket in bu pozisyonu piyasa fiyatı üzerinden re sen tasfiye etme yetkisinin bulunduğunu ve bu durumda gerçekleştirilen pozisyon tasfiye işlemi nedeniyle maruz kalınabilecek zararın tümünün kendisine ait olacağını kabul ve beyan eder Şirket in uygun görmesi halinde Müşteri nin CFD işlemlerinden kaynaklanan açık pozisyonları üzerinden Swap yapılması mümkündür. Swap gecelik olarak yapılabileceği gibi Müşteri nin bir günden uzun süre ile pozisyon taşıyacağı hallerde, vade, pozisyon taşıma süresine göre de belirlenebilir. Swap işleminin vadesi, yurtiçi veya yurtdışı piyasaların tatil olduğu zamanlar ile hafta sonu tatillerinin söz konusu olduğu hallerde, bahse konu tatil süreleri dikkate alınarak Şirket tarafından belirlenir. Swap işleminde uygulanacak faiz oranları söz konusu işlemin gerçekleştirildiği tarihte piyasada geçerli olan faiz oranları dikkate alınarak Şirket tarafından belirlenir. Hesaplanan faiz tutarlarının faiz gelirinin/giderinin tespitinde baz alınacak para birimine çevrilmesinde Şirket tarafından belirlenecek döviz kuru uygulanır. CFD işlemlerine ilişkin pozisyonlardan doğan karlar, CFD işlemlerinden kaynaklanan Swap gelirleri veya her ne şekilde olursa olsun elde edilecek bedellerin toplamı asıl teminatlar gibi ve aynı şartlar içinde Müşteri nin teminatını teşkil edecek ve bunlar üzerinde Şirket in rehin hakkı işbu Sözleşme hükümlerine göre devam edecektir. 15 İHRAÇ EDİLMEMİŞ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İŞLEMLERİ 15.1 Taraflar işbu Sözleşme nin, Müşteri tarafından satın alınmak istenen ancak bu talebin Şirket e iletildiği aşamada henüz ihraç edilmemiş Sermaye Piyasası Araçları nın Müşteri tarafından satın alınmasına ilişkin işlemlerine de uygulanacağını kabul ederler Müşteri, Emir tarihi itibariyle henüz ihraç edilmemiş ancak Emir tarihinden sonra ilk yapılacak ihale konusu olacak Sermaye Piyasası Araçları alımı için Şirket e işbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak Emir verebilir. Emirler in yazılı olması esastır. Ancak Şirket sözlü ya da internet ya da faks ile Şirket e iletilen Emirler i de kabul edebilir. Şirket kabul edilen Emir leri Müşteri ye sözlü ya da internet ya da faks kanalıyla bildirir. Şirket tarafından kabul edildiği teyidi bildirilmeyen Müşteri talimatları uyarınca Şirket in herhangi bir alım satım işlemi gerçekleştirme yükümlülüğü söz konusu olmayacaktır Şirket tarafından kabul edilen talimat konusu Sermaye Piyasası Araçları nın Müşteri ye satımı işlemlerinde, satım konusu Sermaye Piyasası Araçlarının Müşteri ye Şirket tarafından satışı ve teslimi, Şirket in ilgili ihaleye katılarak anılan menkul kıymetlerin kısmen ya da tamamen ihaleden satın alınarak bunların Şirket e teslim edilmiş olması, Satın Alım Tutarı nın kısmen ya da tamamen peşin olarak Şirket e ödenmiş ya da Satın Alım Tutarı teminatının Şirket e önceden verilmiş olması şartlarının tamamen yerine getirilmiş olmasına bağlıdır. İMZA 20/44 20

21 15.4 Şirket tarafından kabul edildiği belirtilen Emir konusu Sermaye Piyasası Araçları ihalesinin yapılmaması, iptal edilmesi ya da ertelenmesi ya da Şirket in ihaleye katılmaması ya da Şirket in katıldığı ihalede Şirket tarafından satın alınamaması ya da Satın Alım Tutarı nın kısmen ya da tamamen peşin olarak Şirket e ödenmemiş ya da Satın Alım Tutarı nın teminatının Şirket e önceden verilmemiş olması halinde, Şirket in Müşteri ye işbu Sözleşme uyarınca işbu madde konusu Sermaye Piyasası Araçları satma ve teslim etme yükümlülüğü söz konusu olmayacak ve bu nedenle Şirket in Müşteri ye karşı hiçbir şekilde doğrudan ya da dolaylı olarak sorumluluğu olmayacaktır İhale makamınca gerçekleştiği belirtilen satışlara binaen Şirket tarafından teyit edilen satışların sonradan ihale makamında kısmen ya da tamamen iptal edilmesi ya da ertelenmesi halinde Şirket tarafından Müşteri ye iletilen teyit ve satışlar da aynen iptal edilecek ya da ertelenecektir Şirket in ihaleye katılarak kısmen Sermaye Piyasası Araçları nı satın alması halinde, Şirket in Müşteri ye satacağı Sermaye Piyasası Araçları, Şirket in katıldığı ihalede teklifinin kabul edilen kısmının teklif toplamına oranı üzerinden Şirket tarafından hesaplanan tutara denk kısmı ile sınırlıdır. Şirket bu tutarın üstünde Müşteri ye Sermaye Piyasası Araçları satmak ve teslim etmekle yükümlü değildir Şirket, Satın Alım Tutarı na ilişkin Şirket tarafından belirlenen teminatı verilmeyen, henüz ihraç edilmemiş Sermaye Piyasası Araçları nı Müşteri ye satmakla yükümlü değildir Şirket, henüz ihraç edilmemiş Sermaye Piyasası Araçları alım satım işlemlerinde Satın Alım Tutarı nın bir kısmını ya da tamamını peşinen tahsil edebilir. Kısmen tahsil edilen Peşin Tahsil Tutarları, Satın Alım Tutarı ndan anılan Peşin Tahsil Tutarı nın düşülmesinden sonra kalacak bakiye tutarın Şirket e Emir konusu Sermaye Piyasası Araçları nın ihale makamlarınca Şirket e tesliminden bir gün önce ödenmemesi halinde, Şirket anılan Peşin Tahsil Tutarı nı hiçbir şekilde Müşteri ye iade etmekle yükümlü değildir Satın Alım Tutarının bir kısmının teminat olarak Şirket e verilmesi suretiyle Şirket in kabul ettiği Sermaye Piyasası Araçları nın Müşteri ye satışı işlemlerinde, Şirket bunların Müşteri ye satışına hazır olmasına rağmen, Satın Alım Tutarı nın tamamının Şirket e talimat konusu Sermaye Piyasası Araçları nın ihale makamlarınca Şirket e tesliminden bir iş günü önce ödenmemiş olması halinde, anılan teminat Şirket tarafından işbu Sözleşme hükümleri uyarınca derhal nakde çevrilecek ve Şirket in alacağı işbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak takas mahsup edildikten sonra varsa bakiye tutar Müşteri ye iade edilecektir Şirket Sözleşme nin işbu 15 inci maddeleri tahtında da yapılacak işlemlere ilişkin olarak Müşteri den ücret ve komisyon tahsil etmeye yetkilidir. 16 DIŞARIDAN HİZMET ALINMASI VE MÜŞTERİ BİLGİLERİNİN PAYLAŞILMASI Müşteri, işbu Sözleşme kapsamında yapacağı menkul kıymet alım satım işlemleri ile ilgili olarak Borsa ile yetkili kurum ve kuruluşlar tarafından Şirket ten talep edilecek her türlü bilgi ve belge ile Şirket nezdinde bulunan her türlü kaydın, talep eden kuruluşa sağlanması hususunda herhangi bir itirazı bulunmadığını ve ileride de bu hususta herhangi bir itirazda bulunmayacağını kabul ve beyan eder. Şirket Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uymak suretiyle bu Sözleşme de yazılı faaliyetlerle ilgili olarak bilgisayar yazılımı, saklama ve muhasebe ve benzeri konularda dışarıdan hizmet alabilir. Dışarıdan hizmet alımı süresince müşteri bilgileri, ilgili hizmet sağlayıcıdan bilgilerin gizli tutulmasına ilişkin taahhüt alınmak suretiyle hizmet sağlayıcı kuruluşa aktarılabilir. 17 SÖZLEŞMENİN TADİLİ Şirket, işbu Sözleşme deki hükümleri kısmen veya tamamen gerektiğinde değiştirme hakkına sahiptir. Şirket bu değişiklikleri Müşteri ye adi veya iadeli taahhütlü posta, telgraf, faks veya noter vasıtasıyla bildirilecektir. Müşteri, bu bildirimin tebliğinden itibaren 7 gün içinde bu değişikliklere herhangi bir itirazda bulunmadığı takdirde değişiklikleri kabul etmiş sayılacaktır. Anılan değişikliklere Müşteri tarafından itiraz edilmesi ya da bu değişikliklerin kabul edilmemesi halinde Sözleşme Şirket tarafından feshedilmiş sayılacaktır. Şirket in müdahalesi olmaksızın değişebilen, menkul kıymet işlemlerine ilişkin ortaya çıkan durumlar haklı sebep kabul edilerek Sözleşme şartları Şirket tarafından tek taraflı değiştirilebilir. Bu durumda Müşteri derhal haberdar edilecektir. 18 SORUMLULUK 18.1 Şirket; Kendisine tevdi edilen veya borsalardan usulüne uygun olarak Müşteri adına satın alınan ve/veya satın alınmak üzere emir verilen ve/veya satılan ve/veya satılmak üzere emir verilen Sermaye Piyasası Araçları üzerinde mahkeme İMZA 21/44 21

22 kararı uyarınca tedbir uygulanmasından, icra daireleri tarafından haciz istenilmesinden, tahrifat ve benzeri haller sebebiyle geçersizliğinden, ilk bakışta ayırt edilemeyecek imza benzerliklerinin ve hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, Telekomünikasyon araçları ile yapılan haberleşmede doğacak gecikme veya diğer hatalardan veya telekomünikasyon araçlarının işlememesinden veya arızalanmasından, Müşteri emirlerinin kısmen ya da tamamen yerine getirilmemesinden, Yazılı talimatının eksikliği, yanlış veya yetersiz olması halinde, Sermaye Piyasası Araçları ndan doğan hakların kullanılmamasından/ kullanılmasından sözleşmenin ilgili madde hükümleri doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir. Şirket kendisine kusur atfı mümkün olan kusur hallerinde dahi, bu şekilde Müşteri nin uğrayabileceği herhangi bir kayıptan, kar mahrumiyetinden, manevi zararlardan ve gecikme faizlerinden sorumlu olmayacaktır Müşteri tarafından işbu Sözleşme nin imzalanmış olması, Müşteri nin sadece kendisi veya vekili olduğu gerçek veya tüzel kişi nam ve hesabına işlem yapmayı kabul ve taahhüt ettiği anlamını taşır Müşteri, Şirket e yazılı olarak bildirimde bulunmadan ve bunun neticesinde SPK nın iznini almadan, yetkisiz olarak sermaye piyasası aracılığı kapsamında sayılabilecek faaliyetlerde bulunamaz. 19 KISMİ HÜKÜMSÜZLÜK İşbu Sözleşme nin herhangi bir hükmünün geçersiz olması Sözleşme nin diğer hükümlerinin geçerliliğini etkilemez. 20 VEKİL ATANMASI VE ŞİRKET E DOĞRU BİLDİRİM YÜKÜMLÜLÜĞÜ 20.1 Müşteri, işbu Sözleşme kapsamında yapılacak işlemlerde, Şirket bünyesinde çalışmayan, dilediği bir gerçek kişiyi vekil tayin edebilir. Bunun için Müşteri, vekilinin ismini, imza örneğini ve şekil ve içeriği önceden Şirket tarafından belirlenecek noter tasdikli bir vekâletnameyi Şirket e ibraz etmek zorundadır. Şirket, gerek gördüğü takdirde, Vekil ile ilgili tüm bilgi ve belgeleri talep edebilecektir. Talebin yerine getirilmemesi halinde, Şirket, Vekil e işlem yaptırmama hakkına sahiptir. Vekâletnamenin iptal edildiği veya bir kısım yetkinin kaldırıldığı konusunda Şirket e yazılı bir ihbarname tebliğ edilmediği sürece veya Müşteri nin vefatı halinde, kanuni mirasçılarının Şirket e yazılı olarak başvurmadığı sürece vekil tam yetkili olarak hareket edebilir. Müşteri Şirket e, vekili azlettiği ihbarını yapmadığı sürece her türlü ilan, azil ve ihbar gibi kısıtlamalar Şirket e karşı ileri sürülemez Şirket, Müşteri nin ve onun vekillerinin kimliğini kendisine vermiş bulunan imza örneklerini, sözü geçenlerin Şirket nezdinde doldurulan belgelerin üzerine vaz ettiği imzalarla karşılaştırmak suretiyle denetler ve inceler. Şirket, imza karşılaştırmasını makul bir dikkatle yapar ve ilk bakışta anlaşılmayacak olan imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu tutulamazlar. Şirket, kendisine ibraz edilen bu gibi belgelerin gerçeğe uygunluğunu incelemek ve araştırmakla yükümlü değildir Müşteri nin ya da vekillerinin ehliyetsizliğinden doğabilecek bütün sorumluluk Müşteri ye aittir. Ehliyetsizlikle ilgili hususlar Şirket e yazılı olarak ulaştırılmış olmadıkça Şirket bu yüzden hiç bir sorumluluk yüklenemez. Özellikle ehliyetsizliğin ilan edilmiş ya da yayın organlarında yayınlanmış olması, kendilerine yazılı ihbarda bulunulmadıkça Şirket için bağlayıcı değildir. Şirket kendilerine yazılı ihbarda bulunulmadıkça Müşteri yi ya da onun vekillerini tam ehliyetli ve her türlü tasarruf yetkisine haiz saymaya yetkili olup bu yüzden sorumlu tutulamaz Önleyici Mevzuat hükümleri gereğince, Müşteri Şirket tarafından talep edilen her türlü bilgi ve belgeleri vermeyi, talep edilen bilgi ve belgelerde eksiklik ve/veya uyumsuzluk olması halinde, Şirket in Müşteri ile ilgili tüm işlemleri geçici olarak veya sürekli olarak durdurabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri Şirket nezdinde Müşteri adına açmış bulunduğu hesaplarda başkası adına hareket etmediğini ve etmeyeceğini, hesaplarda bulunan tüm kıymetlerin ve işlemlerin Müşteri ye ait ve Müşteri adına olduğunu, Müşteri haricinde bir başka gerçek ve/veya tüzel kişi adına hareket etmesi halinde, işleme başlamadan önce bu durumu derhal Şirket e bildireceğini, lehine işlem yapmakta olduğu kişi ile ilgili gerekli tüm bilgi ve belgeleri Şirket e ibraz edeceğini, iş burada belirlenen taahhütlerine aykırı davranması halinde, Şirket in doğrudan ve/veya dolaylı uğrayabileceği tüm zararlardan mesul olacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Önleyici Mevzuat hükümleri gereğince ve bu hükümlere uygun olarak yapılacak risk değerlendirmeleri neticesinde, Şirket gerek görmesi halinde, Müşteri nin tüm işlemlerini durdurabilir ve/veya işlemleri kapatabilir ve/veya mevcut teminatın Şirket in dilediği bedele kadar ve dilediği zaman içerisinde arttırılmasını isteyebilir. Bu halde Müşteri hiçbir itiraz ileri sürmeksizin işlemleri kabul etmek ve varsa talepleri yerine getirmek ile yükümlüdür. İMZA 22/44 22

23 21 TEBLİGAT 21.1 Yazışmalar İşbu Sözleşme de aksi açıkça belirtilmiş hükümler saklı kalmak kaydıyla, işbu Sözleşme uyarınca veya işbu Sözleşme dolayısıyla yapılacak herhangi bir haberleşme ve bildirim yazılı olarak yapılacak ve aksi belirtilmedikçe noter vasıtasıyla veya iadeli taahhütlü mektup yoluyla yapılabilecektir Taraflar arasında tüm uyuşmazlıklarda ve uygulamalarda Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde yer alan ispat hükümleri saklı kalmak ve Müşteri tarafından üzerinde mutabık kalınması kaydıyla, Şirket in telefon, telefaks, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet vb.), veya SMS gibi iletişim araçları vasıtasıyla ya da sözlü olarak Müşteri den Emir aldığı durumlarda, Müşteri tarafından üzerinde mutabık kalınması kaydıyla Şirket in defter, kayıt ve belgeleri, elindeki telefon kayıtları, telefaks, elekronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet, vb.) veya SMS sistemiyle gönderilen talimat örnekleri Şirket ile Müşteri arasındaki ilişkilerde Hukuk Muhakemeleri Kanunu nun 193. maddesine göre geçerli bir delil niteliğindedir Şirket, Müşteri ile yapılan telefon dahil her türlü görüşmeleri kaydedebilir. Müşteri, bu hususa peşinen muvafakat etmiş olup, bu kayıtların da buradaki delil sözleşmesine dair anlaşmanın bir parçası olduğunu, ses benzerliğinden kaynaklanan yanlış ve hatalı işlemlerden Şirket in doğrudan kusuruna atfedilen nedenler haricinde sorumlu tutulamayacağını kabul ve beyan eder Müşteri, mobil imza/elektronik imza ile yapacağı işlemlerin kendisini bağladığını ve işbu Sözleşme dahil olmak üzere mobil imza/elektronik imza ile imzalayacağı belgelerin kesin delil teşkil edeceğini ve işbu Sözleşme ile ilgili belgelerin kesin delil teşkil etmesine onay verdiğini kabul ve taahhüt eder Müşteri, kendisinden kaynaklanmış (sadır olmuş) bulunan veya kendisinden kaynaklanmış olduğu kabul edilmekte haklı görülebilecek bir elektronik belgenin, elektronik/mobil imza ile imzalanmamış dahi olsa, kendi aleyhine kesin delil teşkil edeceğini ve işbu Sözleşme ile ilgili belgelerin kesin delil teşkil etmesine onay verdiğini kabul ve taahhüt eder Adres İşbu Sözleşme uyarınca Müşteri ye yapılacak tüm bildirim ve yazışmalar, aksi belirtilmediği takdirde, sözleşme ekinde yer alan Müşteri Tanıma Formu nda belirtilen tebligat adresine veya ilerde Şirket e bildireceği diğer bir adrese yapılır. Yapılan adres değişiklikleri Şirket e 15 (onbeş) gün içinde bildirilmediği takdirde, ilk adrese yapılan tebligat usulüne uygun olarak yapılmış sayılacaktır Tebligatın Müşteri tarafından teslim alınıp alınmaması, faksının çalışıp çalışmaması, Müşteri nin adreste bulunup bulunmaması ve sair sebepler, Şirket in yapacağı tebligatın geçerliliğini ve bağlayıcılığını etkilemeyecektir Çalışılmayan Tatil Günleri Çalışılmayan tatil günlerinde veya normal iş saatleri dışında ulaşan bildirim veya yazışmalar ilgili ülkedeki bir sonraki iş gününde tebliğ edilmiş sayılır. İşbu Sözleşme uyarınca iş günü, (cumartesi veya pazar günü hariç) İstanbul da bankaların açık oldukları günleri ifade eder Mobil veya Elektronik İmza Müşteri nin mobil imza/elektronik imza ile işlem yapmak imkânından faydalanmak istemesi halinde, Şirket in sisteminin de müsait olması şartıyla ve bu şartlar dahilinde Müşteri mobil imza/elektronik imza ile işlem yapabilecek ve işbu Sözleşme tahtında imzalanması öngörülen her türlü belge (kanunen mümkün olması halinde) mobil imza/ elektronik imza ile imzalanabilecektir. Bu tip işlemlerde yürürlükte olan ve olacak gerek mevzuat hükümleri gerekse de Şirket in uygulama esaslarının uygulanacağını, Şirket in uygulama esaslarını değiştirmek ve uygulamak konusunda takdir yetkisine sahip olduğunu ve bu kurallara aynen uyacağını ve bu hususlarda her türlü itiraz haklarından feragat ettiğini Müşteri Kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, elektronik belge, elektronik/mobil imza veya bunların ekleriyle ilgili yanlışlık, hata, hile veya sahteciliklerin sonuçlarından ve bunların iletimi sırasında yaşanabilecek sorunlardan Şirket in doğrudan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu olmayacağını kabul eder Müşteri, mobil imza/elektronik imza ile yapacağı işlemlerde dilerse internet yoluyla dilerse cep telefonuna gelen mesajları yanıtlayarak veya imzalayarak işlemleri tamamlayabilir. Müşteri bu yöntemleri dilediği gibi seçebileceğini ve seçiminin sonuçlarını bildiğini, imzasının kendisini bağladığını ve bu hususlarda her türlü itiraz haklarından feragat ettiğini kabul ve taahhüt eder Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri kapsamında, Şirket Müşteri tarafından mobil imza/elektronik imza kullanarak imzalamış olduğu Sözleşme yi ayrıca elektrik ortamda da değiştirebilecek olup, Müşteri ilgili değişikliklerin İMZA 23/44 23

24 Şirket tarafından elektronik ortamda yapılmasına işbu Sözleşme kapsamında muvafakat ettiğini ve bu madde hükmü tahtında elektronik ortamda yapılacak değişikliğe ilişkin olarak Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri uyarınca Şirket tarafından talep edilen her türlü işlemi yerine getirmeyi kabul, beyan ve taahhüt eder. 22 DAVA VE İCRA MASRAFLARI, AVUKATLIK ÜCRETİ VE CEZAEVLERİ HARCI 22.1 Müşteri, Şirket e olan borçlarının tahsili amacıyla mahkeme ve icra dairelerinde kanuni takip yapılması halinde, bu yolla yapacağı tüm masrafları ve ayrıca bunların mahkeme ve icra veznelerine yatırıldığı tarihlerden tahsillerine kadar geçecek süreler için ticari temerrüt faiz oranı üzerinden hesaplanacak faiz, fon ve gider vergilerini de ödemeyi kabul ve taahhüt ederler Müşteri, kanuni takibata başlandığı tarihte anapara, faiz, komisyon ve sair her türlü masraflarla birlikte icra takip talebinde belirtilen toplam borcu ya da dava dilekçesinde belirtilen müddeabih üzerinden en az %10 avukatlık ücretini ve bunun gider vergisini Şirket e ödemeyi kabul eder Müşteri, Şirket in kendisi aleyhine icra takibinde bulunması halinde, tüm yargı giderlerini ödemeyi, söz konusu giderlerin Şirket ten tahsil edilmesi halinde, Şirket in, ödediği miktarı ayrı bir işlemle tazminat olarak kendisinden isteme hakkının bulunduğunu ve bu isteği kayıtsız ve şartsız kabul ettiğini beyan eder. 23 SÖZLEŞMENİN SONA ERMESİ İşbu Sözleşme süresiz olarak akdedilmiştir. Şirket Sözleşme yi, Müşteri ye [10 (on) gün] öncesinden yazılı olarak bildirmek şartıyla, tek taraflı olarak feshedebilir. İşbu Sözleşme nin bu şekilde feshedilmesi halinde, Şirket in Müşteri ye yapacağı fesih bildirimi yeterli olacak olup, Şirket fesih nedenlerine ilişkin ayrıca bir açıklama yapmak zorunda bulunmayacaktır. Yapılan fesih bildirimine rağmen 7 (yedi) gün içinde Müşteri tarafından teslim alınmayan Sermaye Piyasası Araçları için Şirket masrafı Müşteri ye ait olmak üzere mahkemeden tevdi yerinin tayinini talep eder. Sözleşme nin feshi halinde Müşteri nin hesabında mevcut ve ileride doğabilecek borçları kapatılmadan, hesabında bulunan mevduat, menkul kıymet ve diğer mevcutları Müşteri ye teslim edilmez. Şirket in işbu Sözleşme den kaynaklanan rehin, takas ve mahsup hakları saklıdır. Şirket in Sözleşme de belirtilen hükümlere ilaveten, Şirket in müdahalesi olmaksızın değişebilecek olan yeni piyasa koşullarını gerekçe göstermek kaydıyla veya kendi münhasır takdiriyle belirleyeceği önem ve özellik arz eden bir durumun varlığı ve gerekli görmesi halinde sözleşmeyi tek taraflı olarak derhal feshetme hakkı da vardır. Bu durumda, Müşteri sözleşmenin feshine ilişkin derhal bilgilendirilecektir. Müşteri, işbu Sözleşme yi 30 (otuz) gün öncesinden yazılı olarak bildirmek ve Şirket e olan tüm borçlarını ödemek kaydıyla tek taraflı olarak feshedebilir. Müşteri Sözleşme yi feshettiğinde Şirket nezdinde açık pozisyon bulunması durumunda ve Müşteri nin ilgili borsaya ve Takas Merkezi ne karşı edimlerini tam ve zamanında yerine getirmesi kaydıyla, açık pozisyon ve açık pozisyondan doğan tüm riskler sona erinceye ve Sözleşme den doğan borçların tamamı ödeninceye kadar bu Sözleşme hükümleri uygulanmaya devam eder. Müşteri nin Sözleşme yi feshetmiş olması, feshin geçerli olduğuna kadar yapılmış iş ve işlemlerden doğan Şirket in alacaklarını ortadan kaldırmaz. İşbu Sözleşme taraflarından herhangi birisinin iflası, aciz haline girmesi veya sözleşme ile üstlendiği yükümlülüklerini ifa etmek için gerekli olan yasal koşulları kaybetmesi halinde, sözleşme, diğer tarafça tek taraflı fesih ihbarıyla derhal sona erdirilebilir. 24 UYGULANACAK HÜKÜMLER Bu Sözleşme nin SPK ve Borsa düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz. Sözleşme de hüküm bulunmayan hallerde SPK, Borsa düzenlemeleri ve genel hükümler uygulanır. 25 UYGULANACAK HUKUK VE YARGI MERCİ İşbu Sözleşme nin ve her bir maddesinin ve bölümünün kurulması, geçerliliği, ifası ve yorumu Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına tabidir ve bu yasalar uyarınca yorumlanacaktır. 26 YÜRÜRLÜĞE GİRME İşbu Sözleşme, Tarafların karşılıklı iradelerine uygun olarak, hiçbir baskı ve zorlama altında olmaksızın, iki nüsha olarak tanzim edilmiş ve işbu Sözleşme konusu işlemleri düzenleyen geçmiş tüm sözleşme, taahhütname ve sair belgeleri yürürlükten kaldırmış olup imza tarihinden itibaren geçerli olacaktır. İMZA 24/44 24

25 İşbu Sözleşme... tarihinde düzenlenmiş ve bir örneği Müşteri ye verilmiştir. Müşteri 26 maddeden ve yedi adet ekten ibaret matbu olarak basılmış bulunan ve sayfa numaraları birbirini takip eden Sözleşme nin tamamını okuduğunu, anladığını ve kabul ettiğini, Müşteri Bilgi Formu ndaki bilgilerin doğru olduğunu, Sözleşme deki ücret, masraf, komisyon ve vergiler dahil tüm hususları müzakere ettiğini ve tam bir mutabakatla kabul ettiğini ve dilerse Sözleşme yi kısmen veya tamamen kabul etmeme hakkı ile ilgili bilgilendirildiğini, Sözleşme nin bu yolla imzalandığını, keza Elektronik İşlem Platformu kullanımı hakkında detaylıca uyarılarak her safhada (kimlik bilgisi, şifre/parola koruma, ortak bilgisayarlar üzerinden bağlanmama ve güncel virüs-saldırı koruma programlarından yararlanma vb. gibi) güvenlik önlemi almaları, Şirket in belirtmiş olduğu güvenlik önerilerini izlemeleri konusunda uyarıldıklarını, her sayfayı ayrı ayrı imza ve paraf etmeye gerek olmadığını, tüm Sözleşme hükümlerinin hakkında geçerli olacağını ve (elektronik imza ile imzalanan sözleşmeler hariç olmak üzere) işbu Sözleşme nin aslına uygun olduğuna ilişkin Şirket kaşesi ve Şirket yetkilisinin imzasını taşıyan bir sözleşme suretinin tarafınca Sözleşme hükümleri kapsamında belirtilen iletişim araçları ile elden teslim alındığını kabul, beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ Adı ve Soyadı ŞİRKET OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Aşağıda yer alan beyanı EL yazınız ile belirtiniz: Sözleşmenin ekleri ile birlikte bir örneğini teslim aldım İMZA 25/44 25

26 EK 1: MÜŞTERİ TANIMA FORMU SPK nın III.37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Tebliği gereğince, yatırım yapmak isteyen müşterilerin risk getiri ve tercihlerinin belirlenmesi amacıyla formun müşteri tarafından doldurulması zorunludur. Müşteri nin işbu Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetler Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen tanıtıcı bilgileri, adresi ve iletişim bilgileri Şirket ile Müşteri arasında imzalanan veya ilerde imzalanacak diğer sözleşmeler için de aksi Müşteri tarafından yazılı olarak Şirket e bildirilmedikçe geçerli olacak olup, Şirket tarafından Müşteri Tanıma Formu nda yer alan bilgiler uyarınca hareket edilmesi Şirket in doğrudan kusuruna atfedilebilecek haller dışında sorumluluğuna yol açmayacaktır. Müşteri Bilgileri Adı Soyadı * Cep Tel No * Elektronik Posta Adresi * Doğum Tarihi ve Yeri Uyruğu T.C. Kimlik No Ev ve İş Telefon No Cinsiyet İkametgah Adresi Meslek İş Adresi Tebligat Adresi *Lütfen bu üç kutucuğu doldurduğunuza emin olunuz. MÜŞTERİ Adı ve Soyadı İMZA 26/44 26

27 EK 2: SPK İŞLEMLERİ KAPSAMINDA TÜM İLGİLİ RİSK BİLDİRİM FORMLARI SÖZLEŞME DE EK 2 İÇERİSİNDE DİKKATİNİZE SUNULMUŞTUR. İşbu Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetler Çerçeve Sözleşmesi ni ( Sözleşme ) imzalamadan önce, III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 25 inci maddesine istinaden aşağıda belirtilen ve Sözleşme nin ayrılmaz bir parçası olan EK-2-A Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu EK-2-B Pay senetlerine ilişkin Risk Bildirim Formu EK-2-C Varantlara ve/veya Varantlara Benzer Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Risk Bildirim Formu EK-2-D Para Piyasası Ürünleri Risk Bildirim Formu EK-2-E Devlet İç Borçlanma Senetlerine (DİBS) İlişkin Risk Bildirim Formu EK-2-F Özel Sektör Tahvillerine (ÖST) İlişkin Risk Bildirim Formu EK-2-G Eurobondlara İlişkin Risk Bildirim Formu EK-2-H Yurtdışı İşlemler ve Yurtdışı Pazarlar ile İlgili Risk Bildirim Formu okumanız ve anlamanız gerekmektedir. EK 2A: YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ GENEL RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasalarında yapacağınız Yurtiçi ve Yurtdışı teşkilatlanmış borsalar nezdinde ve tezgahüstü olarak nitelendirilen borsadışı diğer sermaye piyasası işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, III-39.1sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 25 inci maddesinde öngörüldüğü üzere Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını veya web sitelerinden öğrenebilirsiniz. Risk Bildirimi İşlem yapacağınız yatırım kuruluşu ile imzalanacak Çerçeve Sözleşme de belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 1. Yatırım kuruluşu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. 2. Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda yatırım kuruluşuna yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir. 3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. İMZA 27/44 27

28 4. Yatırım kuruluşunun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. 5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak yatırım kuruluşunun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. 6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir. 7. İşlemlerinize başlamadan önce, yatırım kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. İşlemlere başlamadan önce hesap açılış sözleşmesinin eki olan ücret ve masraf tarifesinin okunup anlaşılmış olması önemlidir. 8. Yurtiçi organize piyasalarda ve borsadışı olarak yapılan tüm işlemlerin saklama işlemleri Takasbank A.Ş. üzerinde yapılır. 9. İşlemlere ilişkin teminatlandırma ve risk takibi organize borsalarda borsa uygulamaları esas alınarak, tezgahüstü işlemlere ilişkin teminatlandırma ve risk takibi Sermaye piyasası Kurulu nun benzer düzenlemeleri asgari unsur olarak esas alınmak kaydıyla taraflar arasında serbestçe belirlenebilir İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, müşteriyi genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız. Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı; işbu esasların uygulanması sırasında yatırımcı kuruluşun kusuru veya ihmali nedeniyle doğabilecek zararlarımı talep ve dava haklarım saklı kalmak kaydıyla özgür iradem sonucu bu Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu nu imzaladığımı ve bundan sonra Sözleşme yi imzalayarak Form un bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim. EK 2B: PAY SENETLERİNE İLİŞKİN RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasası ürünlerinde gerçekleştirilecek alım satım işlemleri sonucunda kâr edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun işlem aracılığı yetki belgesi ne sahip olup olmadığını kontrol ediniz. Bu yetki belgesine sahip banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını veya tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz. Pay Senetleri Alım Satım İşlemlerine İlişkin Önemli Bilgilendirmeler 1. Pay Piyasası nda işlemler elektronik alım satım sistemi aracılığıyla fiyat ve zaman önceliği kuralı baz alınarak Sürekli Müzayede, Piyasa Yapıcılı Sürekli Müzayede ve Tek Fiyat yöntemlerinde otomatik olarak gerçekleşmektedir. İşlemler biri sabah diğeri öğleden sonra olmak üzere iki ayrı seansta yapılmaktadır. Her iki seansın başında Açılış Seansı düzenlenmekte olup, ikinci seansın sonunda ise ayrıca Kapanış Seansı düzenlenmektedir. 2. Borsa İstanbul üyeleri yatırımcılardan elektronik olarak topladıkları emirleri uzaktan erişim ağı üzerinden FIX Protokolü aracılığıyla Borsa İstanbul a göndermektedirler. Buna ilave olarak üye temsilcileri, alıcı ve satıcıların emirlerini Borsa İstanbul da ve üye merkez ofislerinde bulunan işlem terminalleri aracılığı ile Elektronik Alım Satım Sistemi ne girebilmektedirler. 3. İşlemler organize ikincil bir piyasada yapılmaktadır. Organize bir piyasa olduğu için likidite riski sınırlı olmakla beraber pay senedi bazında likidite riski ile karşı karşıya kalınabilir. İMZA 28/44 28

29 4. Tüm finansal piyasalarda olduğu gibi piyasa kaynaklı riskler söz konusu olabilir: - Şirketin gelecekte beklenen temettüyü (kâr payını) ödeyememesinden, - Piyasalardaki dalgalanmaların etkisiyle pay fiyatlarının düşmesinden, - Satış anında pay yeterli talep görmemesinden ve - Şirketin iflas etmesinden (Şirketin iflası halinde ise ortaklar (şirketin hisse senedine sahip olan kişiler) şirketin tüm alacaklılarına ödemeler yapıldıktan sonra kalan tutardan -tasfiye bakiyesi- şirkette sahip oldukları payları oranında pay alabilirler) kaynaklanan riskler ile karşı karşıya kalınabilir. Serbest İşlem Platformu (SİP) ve BIST Gelişen İşletmeler Piyasası (GİP) ile İlgili Önemli Bilgilendirmeler Serbest İşlem Platformu 1. SİP de Kurul kaydında bulunan fakat daha önce Borsa da işlem görmeyen şirketlerden Kurulca belirlenen şirketlerin payları işlem görmektedir. 2. Şirket paylarının Platforma kabul şartı olarak Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) kararı dışında BIST tarafından şirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme, bu alanlarda Kotasyon Yönetmeliği ve diğer Borsa mevzuatında yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kritere (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) göre değerlendirme ve söz konusu paylar Borsa da işlem görmeye başladıktan sonra da söz konusu şirketlerin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmamaktadır. 3. SİP te işlem gören şirketin SPK ve BIST düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici veya sürekli olarak durdurabilir. 4. SPK nın tarihli ve 17/519 sayılı kararı gereği Şirketin paylarının Platformda işlem görmeye başladığı tarihten itibaren SPK nın Seri: VIII, No: 54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında özel durum açıklaması yapmakla yükümlü olmakla birlikte diğer sermaye piyasası mevzuatı yükümlülükleri açısından Serbest İşlem Platformunda işlem gören şirketler için Kurul ca belirlenen diğer yükümlülüklere tabidir. 5. Şirket paylarının Platformda işlem görmesinin şirketin veya şirket paylarının SPK ve BIST tarafından tekeffülü anlamına gelmemekte ve Platform daki yatırım kararları ve üstlenilen riskler nedeniyle zarara uğranma ihtimali bulunmaktadır. BIST Gelişen İşletmeler Piyasası 6. BIST GİP te işlem yapılması bazı özel risk unsurları barındırmakta ve yüksek bir yatırım riski taşımaktadır. BIST GİP te yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar edebilme riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, GİP te işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. 7. Aracı kuruluş nezdinde açtırılan hesaplar üzerinde GİP te gerçekleştirilecek tüm işlemlerin SPK, BIST ve diğer sermaye piyasası kuruluşları tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm düzenleme hükümlerine tabi olup, GİP in, BIST kotasyon şartlarını sağlayamayan gelişme ve büyüme potansiyeline sahip şirketlerin sermaye piyasalarından fon sağlamak için ihraç edecekleri menkul kıymetlerin işlem görebileceği şeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacıyla kurulmuştur. 8. GİP in, BIST Pay Piyasası ndan (PP) farklı ve münferit bir piyasa olarak organize edilmiş olup, GİP in işlem kurallarının ve uygulanan işlem yöntemlerinin PP ile benzerlikler gösterebileceği gibi farklılıklar da gösterebilmekte; şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilme kriterleri, piyasa danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve PP arasında farklılıklar bulunmaktadır. 9. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabulünün BIST GİP Yönetmeliği ne göre yapılmakta olup, BIST Kotasyon Yönetmeliği ne göre yapılmamaktadır. 10. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul şartı olarak SPK ve BIST tarafından nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kriterler (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) aranmamakta, şirketin hukuki ve finansal durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmamaktadır. 11. Şirket paylarının GİP te işlem görüp göremeyeceği hususunda piyasa danışmanı tarafından hazırlanan şirket raporuna ve rapor ekindeki belgelere dayanarak BIST Yönetim Kurulu tarafından değerlendirme yapılmaktadır. 12. Şirketin SPK ve BIST düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceği veya şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabilmektedir. İMZA 29/44 29

30 13. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilmesi, işlem görmeye başlaması ve işlem görmeyi sürdürebilmesi için şirketin bir piyasa danışmanı ile imzaladığı piyasa danışmanlığı anlaşması bulunması zorunludur. 14. Şirketin payları GİP te işlem görmeye başladıktan sonra herhangi bir nedenle şirket ve piyasa danışmanı arasındaki anlaşmanın sona ermesi halinde; şirketin yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşmasının bulunmadığı süre zarfında şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabilmekte, piyasa danışmanı bulunmaması nedeniyle paylarının işlem sırasının kapanmasından itibaren dört ay içerisinde yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşma imzalamaması halinde şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabilmektedir. 15. Şirket paylarının kayda alınmasının, şirketin veya şirket paylarının SPK tarafından tekeffülü anlamına gelmemekte, şirket paylarının GİP te işlem görmesine izin verilmesi, şirketin ve/veya şirket paylarının BIST tarafından tekeffülü anlamına gelmemekte ve GİP te yapılacak yatırımlar nedeniyle uğranılacak zararlardan BİST sorumlu olmamaktadır. GİP in özelliği gereği bu piyasada payları işlem görecek şirketlerin sermaye piyasasından kaynaklanan bazı yükümlülüklerinin payları Borsa da işlem gören şirketlere göre daha az olduğu, pay ihraçlarına ilişkin olarak izahname düzenleme muafiyeti kapsamında olmaları halinde izahname düzenlenmeyebileceği ve bu durumda şirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kıymete ilişkin bilgilerin GİP şirket bilgi formunda yer aldığı, bu nedenler ile bu şirketlere yatırım yapmanın her durumda riskli olduğunun bilinmesi gerekmektedir. A-B-C-D GRUPLARINA DAHİL OLAN PAY SENETLERİ İLE İLGİLİ İŞLEM KURALLARI Sermaye Piyasası Kurulunun ilke kararı doğrultusunda A, B, C ve D gruplarında yer alan paylara ilişkin sınıflandırma ve kurallar revize edilmiştir. Bu çerçevede kalmak kaydı ile kurumumuz politikasına paralel uygulamalarımız için yatırım kuruluşumuzdan/müşteri temsilcinizden detaylı bilgi alınabilir. Kurul un i-spk ( tarihli ve 31/1080 s.k.) sayılı İlke Kararı uyarınca; ABC Düzenlemesi olarak bilinen, Borsa İstanbul A.Ş. de işlem gören payların işlem esaslarının farklılaştırılmasına yönelik Kurul düzenlemelerinin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ikincil mevzuatın yürürlüğe girmesi, Borsa İstanbul da işlem gören payların işlem esaslarının yeni mevzuat, yeni pazarlar ve son yıllarda halka açılmış olan şirketler dikkate alınarak gözden geçirilmesi sonucunda, A. Piyasa, platform veya pazar bakımından; 1. Borsa pay piyasasında işlem gören payların işlem esaslarının belirli özellikleri dikkate alınarak farklılaştırılması ve bunların sınıflandırılması amacıyla söz konusu payların A, B ve C olmak üzere üç farklı grupta izlenmesine, 2. Pay piyasası dışında kalan; Gelişen İşletmeler Piyasası (GİP), Serbest İşlem Platformu (SİP), Nitelikli Yatırımcı İhraç Pazarı ve Gözaltı Pazarı nda (GP) işlem gören payların genel olarak D Grubu adı altında izlenmesine ve söz konusu payların içinde bulunduğu piyasa, platform veya pazarın özellikleri dikkate alınarak farklı işlem esaslarına tabi tutulmasına, B. Fiili Dolaşımdaki Pay (FDP) değeri bakımından, Borsa tarafından belirlenen değerleme dönemi itibarıyla FDP değerinin ortalaması; milyon TL ve üzerinde olan payların, A Grubuna dahil edilmesine, milyon TL nin altında ancak 10 milyon TL ve üzerinde olan payların B Grubuna dahil edilmesine, milyon TL nin altında olan payların C Grubuna dahil edilmesine, C. Mevcut veya ilave kurallar bakımından; 1. A Grubu payların; i. Sürekli müzayede işlem yöntemine tabi olmasına, ii. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerine konu olabilmesine, 2. B Grubu payların; i. Sürekli müzayede işlem yöntemine tabi olmasına, ii. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerine konu olabilmesine, iii. Belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun %100 ü oranında özkaynak bulundurma şartına tabi olmasına, buna göre bir müşterinin takası henüz gerçekleşmemiş işlemleri sonucunda, belirli bir anda B grubu paylarda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari %100 ü oranında net varlığının bulunmasının zorunlu olmasına, ayrıca bu paylarda gerçekleştirilen işlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluşu yönetim kurulu kararı ile de olsa müşteri bazında veya genel olarak özkaynak oranlarının değiştirilememesine ve teminat alınmaksızın emir kabul edilememesine, İMZA 30/44 30

31 iv. Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerinde özkaynak oranının hesaplanmasında en çok %50 si oranında özkaynak olarak kabul edilebilmesine, 3. C Grubu payların; i. Piyasa yapıcısı veya likidite sağlayıcısına sahip olması durumunda sürekli müzayede işlem yöntemine tabi olmasına ii. Piyasa yapıcısı veya likidite sağlayıcısına sahip olmaması durumunda tek fiyat işlem yöntemine tabi olmasına, iii. Kredili alım işlemi veya açığa satışa konu olmamasına, iv. Belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun %100 ü oranında özkaynak bulundurma şartına tabi olmasına, buna göre bir müşterinin takası henüz gerçekleşmemiş işlemleri sonucunda, belirli bir anda C grubu paylarda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari %100 ü oranında net varlığının bulunmasının zorunlu olmasına, ayrıca bu paylarda gerçekleştirilen işlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluşu yönetim kurulu kararı ile de olsa müşteri bazında veya genel olarak özkaynak oranlarının değiştirilememesine ve teminat alınmaksızın emir kabul edilememesine, v. Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilmemesine, 4. D Grubunda Gelişen İşletmeler Piyasasına (GİP) dahil olan payların; i. Piyasa yapıcısına sahip olması durumunda sürekli müzayede işlem yöntemine tabi olmasına, ii. Piyasa yapıcısına sahip olmaması durumunda tek fiyat işlem yöntemine tabi olmasına, iii. Kredili alım işlemi veya açığa satışa konu olmamasına, iv. Belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun %100 ü oranında özkaynak bulundurma şartına tabi olmasına, buna göre bir müşterinin takası henüz gerçekleşmemiş işlemleri sonucunda, belirli bir anda D grubu paylarda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari %100 ü oranında net varlığının bulunmasının zorunlu olmasına, ayrıca bu paylarda gerçekleştirilen işlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluşu yönetim kurulu kararı ile de olsa müşteri bazında veya genel olarak özkaynak oranlarının değiştirilememesine ve teminat alınmaksızın emir kabul edilememesine, v. Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerinde özkaynak oranının hesaplanmasında en çok %50 si oranında özkaynak olarak kabul edilebilmesine, 5. D Grubunda Serbest İşlem Platformu (SİP) veya Nitelikli Yatırımcı İşlemleri Pazarına (NYİP) dahil olan payların; i. Tek fiyat işlem yöntemine tabi olmasına, ii. Kredili alım işlemi veya açığa satışa konu olmamasına, ii. Belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun %100 ü oranında özkaynak bulundurma şartına tabi olmasına, buna göre bir müşterinin takası henüz gerçekleşmemiş işlemleri sonucunda, belirli bir anda D grubu paylarda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari % 100 ü oranında net varlığının bulunmasının zorunlu olmasına, ayrıca bu paylarda gerçekleştirilen işlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluşu yönetim kurulu kararı ile de olsa müşteri bazında veya genel olarak özkaynak oranlarının değiştirilememesine ve teminat alınmaksızın emir kabul edilememesine, iv. Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilmemesine, v. Brüt takas uygulamasına tabi olmasına, 6. D Grubunda Gözaltı Pazarına dahil olan payların; ii. Tek fiyat işlem yöntemine tabi olmasına, iii. Kredili alım işlemi veya açığa satışa konu olmamasına, iiii. Belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun %100 ü oranında özkaynak bulundurma şartına tabi olmasına, buna göre bir müşterinin takası henüz gerçekleşmemiş işlemleri sonucunda, belirli bir anda D grubu paylarda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari %100 ü oranında net varlığının bulunmasının zorunlu olmasına, ayrıca bu paylarda gerçekleştirilen işlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluşu yönetim kurulu kararı ile de olsa müşteri bazında veya genel olarak özkaynak oranlarının değiştirilememesine ve teminat alınmaksızın emir kabul edilememesine, İMZA 31/44 31

32 iv. Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilmemesine. karar verilmiştir. Ç. Bu kapsamda, A, B, C ve D Gruplarında yer alan paylara ilişkin sınıflandırma ve kuralların aşağıdaki tabloda özetlenen şekliyle kabul edilmesine, D. Düzenleme kapsamındaki diğer hususlara ilişkin olarak; 1. Yukarıdaki kurallara ek olarak Borsa tarafından belirlenen değerleme dönemi içerisinde ve hesaplama yöntemi ile Borsa fiyatı pay başına net aktif değerinin 1,5 katı ve üzeri olan menkul kıymet yatırım ortaklıklarının B Grubu na, Borsa fiyatı pay başına net aktif değerinin 2 katı ve üzeri olan menkul kıymet yatırım ortaklıklarının C grubuna dahil edilmesine, 2. Payların sınıflandırılması ve gruplar arası geçiş işlemlerinin belirlenecek değerleme dönemi ve veri seti üzerinden Borsa tarafından yapılmasına, 3. Borsa ya ilk defa kote olan şirket paylarının grubu belirlenirken; halka arz edilen payların değerinin dikkate alınmasına ve söz konusu payların değerlendirme sonrası dahil oldukları grupların kurallarına göre işlem görmesine, E. Söz konusu düzenlemenin 2 Ocak 2015 tarihi itibarıyla uygulamaya başlanmasına, karar verilmiştir. Kurul un i-spk ( tarihli ve 31/1059 s.k.) sayılı İlke Kararı uyarınca, tarihli ve 21/655 sayılı Kurulumuz kararı ile tarihli ve 24/729 sayılı Kurulumuz kararında fiili dolaşımdaki pay oranı kavramı dışında tutulacak payları tanımlayan Şirket sermayesinin %5 ve daha fazlasına sahip olan gerçek ve tüzel kişi ortakların sahip olduğu ifadesinin, 2 Ocak 2015 tarihinde yürürlüğe girecek yeni ABC Düzenlemesi kapsamında yapılacak hesaplamalardan itibaren kullanılmak üzere Şirket sermayesinin %10 ve daha fazlasına sahip olan gerçek ve tüzel kişi ortakların sahip olduğu şeklinde değiştirilmesine karar verilmiştir. Pay Senetlerine İlişkin Komisyon, Ücret ve Vergi Tutar ve Oranları İşlemlere başlamadan önce, ödemekle yükümlü olduğunuz komisyon, ücret, vergi vb. kesintiler hakkında bilgi sahibi olmanız gerekmektedir. İMZA 32/44 32