SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ

Transkript

1 SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 2017/7 24/02/2017 A. YENİ BAŞVURULAR 1. Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran lar İhraç Edilecek Piyasası Aracı Bedelli Paylar Bedelsiz İç Kaynaklardan Kâr Payından Halka Açılma Diğer Piyasası Araçları ICBC Turkey Bank A.Ş. Pay Doğuş SK Girişim si Yatırım Ortaklığı A.Ş. (1) Pay Vakıf Varlık Kiralama A.Ş. (2) Kira Sertifikası TEB Finansman A.Ş. (2) Borçlanma Aracı Nurol Yatırım Bankası A.Ş. (3) Borçlanma Aracı Şekerbank T.A.Ş. (4) VTMK ) Tahsisli olarak ve nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 2) Tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 3) Nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 4) Yurtdışında satılması planlanmaktadır. NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1

2 B. DUYURU VE İLKE KARARLARI 1. Kurul un 24/02/2017 tarih ve 8/297 sayılı Kararı: KAMUOYUNUN DİKKATİNE Kamuoyunda yaygın olarak foreks diye bilinen kaldıraçlı alım satım işlemlerinin yurtdışında yerleşik herhangi bir kuruluş nezdinde hesap açılması suretiyle yapılması durumunda, bu işlemlerin yatırımcıların korunmasına yönelik Kurulumuzca yapılan herhangi bir düzenlemeye tabi olmadığı, Yatırımcıları Tazmin Merkezinin koruması kapsamında yer almadığı ve ilgili ülke mevzuatına tabi olduğu, bunun ötesinde söz konusu faaliyetleri herhangi bir otoriteye tabi olmaksızın lisanssız olarak yürüten kuruluşlarda işlem yapılması halinde hak aranması imkânının da söz konusu olamayacağı hususlarının yatırımcılar tarafından dikkate alınması önem arz etmektedir. Diğer taraftan 6362 sayılı Piyasası Kanunu nun 99 uncu maddesi ile III.37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 11 inci maddesi kapsamında, yurt dışında yerleşik herhangi bir kuruluşun kaldıraçlı alım satım işlemlerine yönelik faaliyetlerinin yatırımcılara tanıtılması, sözleşme akdedilmesine aracı olunması ve sözleşme yapmak isteyen tarafların bir araya getirilmesi faaliyetlerinin Kurulumuzca izinsiz sermaye piyasası faaliyeti kapsamında değerlendirileceği hususunun hatırlatılmasında fayda görülmektedir. Kamuoyuna saygı ile duyurulur. C. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Halka Açık ların Pay İhraçları Mevcut Yeni Bedelli Artırımı Bedelsiz Artırımı İç Kaynaklardan Kâr Payından Satış Türü Silverline Endüstri ve Ticaret A.Ş.(1) ) Diğer Başvuru Sonuçları Madde No:2 2. Diğer Piyasası Araçları İhraççı Piyasası Aracı Türü Nominal İhraç Tavanı Satış Türü Kira Sertifikası ve VİDMK İhraçlarında Kurucu Kaynak Kuruluş/Fon Kullanıcı KT Kira Sertifikaları Varlık Kiralama A.Ş. Yönetim Sözleşmesi ve Alım- Satıma Dayalı Kira Sertifikası Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. D. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) Destek Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. Destek Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Göreve başlayan genel müdür yardımcısına ilişkin bildirimin zamanında yapılmaması III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 14 üncü maddesinin dördüncü fıkrası

3 b) Bisaş Tekstil Sanayi ve Ticaret A.Ş. (Şirket) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. Bisaş Tekstil Sanayi ve Ticaret A.Ş. (1) Şirket in SBK Holding A.Ş. nin dağıtıcısı olmak amacıyla anılan firma ile görüşmelere başlaması ve bu firmaya avans vermesine ilişkin bilgiler hakkında özel durum açıklaması yapmaması Kurulumuzun II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 5 inci maddesi ) Yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiilde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir. İdari para cezalarına konu eylemler nedeniyle, varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. c) Adres Gayrimenkul Değerleme ve Danışmanlık AŞ ve A Pozitif Gayrimenkul Değerleme AŞ ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. Adres Gayrimenkul Değerleme ve Danışmanlık AŞ Hazırlanan değerleme raporlarının Uluslararası Değerleme Standartları na aykırı olması. Mülga Seri: VIII, No:45 Tebliğin 2 inci ve III sayılı Tebliğ in 3 üncü maddeleri kapsamında Uluslararası Değerleme Standartları nın , ve numaralı maddeleri ile ve Seri: VIII, No:35 Tebliği nin 14 üncü maddesi A Pozitif Gayrimenkul Değerleme AŞ Hazırlanan değerleme raporunun Uluslararası Değerleme Standartları na aykırı olması. Mülga Seri: VIII, No:45 Tebliğin 2 inci ve III sayılı Tebliğ in 3 üncü maddeleri kapsamında Uluslararası Değerleme Standartları nın , ve numaralı maddeleri ile ve Seri: VIII, No:35 Tebliği nin 14 üncü maddesi d) Mango Gıda Sanayi ve Ticaret AŞ (Şirket) ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. Mango Gıda Sanayi ve Ticaret AŞ ve tarihli finansal tablolarda; Şirket tarafından ticari işlem kapsamında olmayan ve bankalardan kullanılan kredilere teminat olarak kullanılmak üzere alınan/verilen çeklerin ticari işlemlere dayanıyormuş gibi gösterilmesi ve dipnotlarda bu duruma ilişkin bilgiye yer verilmemesi II-14.1 sayılı Tebliğ in 9 uncu Ayhan KARAK maddesi. Mehmet YAYLA Mango Gıda Sanayi ve Ticaret AŞ tarihinde yapılan özel durum açıklamasının eksik ve yanıltıcı olması. Mülga Seri: VIII, No:54 sayılı Tebliğ in 22/3 maddesi Suç Duyuruları a) Azmi AVCI adlı şahıs tarafından Kurulumuzdan izin alınmaksızın sermaye piyasası faaliyetinde bulunulduğu iddialarının Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen suç duyurularının/ihbarlarının yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Azmi AVCI Suç Duyurusuna Yatırımcılardan temin edilen paraların, yatırım kuruluşları nezdindeki hesaplara transfer edilerek kaldıraçlı alım satım işlemi yapılması ve bu işlemler neticesinde maddi menfaat temin edilmesi. Yatırım kuruluşlarına aktarılması için kendisine verilen paraların şahsi hesaplarına aktarılması veya kullanılması. Ettiği Kanun Maddesi 6362 sayılı SPKn nun 109 uncu maddesi sayılı Türk Ceza Kanunu nun 157 nci maddesi. 3

4 3. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları a) Turkcell İletişim Hizmetleri A.Ş. (TCELL) ve Koç Holding A.Ş. (KCHOL) pay piyasasında tarihinde gerçekleştirilen işlemlerin incelenmesi sonucunda, 6362 sayılı Piyasası Kanunu (SPKn) nun 107/1 maddesinde sayılan fiilin işlendiğine dair makul şüphe bulunması nedeniyle, SPKn nun 1 inci maddesi çerçevesinde yatırımcıların hak ve yararlarının korunmasını teminen, yapay piyasa oluşturmaya yönelik işlemlerin engellenmesi amacıyla, SPKn nun 101 inci maddesi ve 128 inci maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi ile V sayılı Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği nin 18/1 maddesi kapsamında Erdem YAĞAN (MKK Sicil No: ), Mehmet TOSUNOĞLU (MKK Sicil No: ) ve Ahmet KAYHAN (MKK Sicil No: ) adlı şahısların Borsa İstanbul A.Ş. pay piyasasındaki işlemlerine ilişkin olarak tarihinden itibaren 3 ay süre ile; i) Algoritmik emir üretim/iletim sistemleri üzerinden işlem gerçekleştirmelerinin engellenmesini teminen gerekli tedbirlerin alınması hususunda yatırım kuruluşlarının bilgilendirilmesine, ii) Brüt takas uygulanmasına, iii) Açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemleri gerçekleştirmelerinin yasaklanmasına, iv) Yatırım kuruluşlarının internet üzerinden emir kabul etmelerinin yasaklanmasına karar verilmiştir. E. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Esas Sözleşme Değişiklikleri Turkcell İletişim Hizmetleri A.Ş. Halka Açılma Amaçlı Olup Olmadığı - İlgili Maddeler Şirket esas sözleşmesinin 3, 4, 6, 7, 9, 10, 11, 12, 13, 15, 16, 17, 18, 19, 21 ve 25 inci maddelerinin değiştirilmesi ile 8, 14 ve 24 üncü maddelerin esas sözleşmeden çıkarılması ve esas sözleşmeye 26 ncı maddenin eklenmesine ilişkin tadil tasarıları Kurulumuzca uygun görülmüştür. 2. Silverline Endüstri ve Ticaret A.Ş. nin (Silverline Endüstri) Silver Ankastre Mutfak Ürünleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. ile Gümüş-Mak Endüstri ve Ticaret A.Ş. ni aktif ve pasifinin bir bütün halinde devralınması suretiyle Silverline Endüstri bünyesinde birleşilmesi işlemi için hazırlanan duyuru metnine onay verilmesi talebinin; Silverline Endüstri ortaklarına 1,284 TL fiyat üzerinden ayrılma hakkı tanınması suretiyle olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 3. Vakıf Emeklilik A.Ş. nin kurucusu olduğu; Vakıf Emeklilik A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları Standart Emeklilik Yatırım Fonu nun Vakıf Emeklilik A.Ş. Standart Emeklilik Yatırım Fonu na ve Vakıf Emeklilik A.Ş. Gelir Amaçlı Alternatif Kamu Borçlanma Araçları Standart Emeklilik Yatırım Fonu nun Vakıf Emeklilik A.Ş. Katılım Standart Emeklilik Yatırım Fonu na dönüşümüne izin verilmesi taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 4. Logos Portföy Yönetimi A.Ş. Birinci Gayrimenkul Yatırım Fonu nun katılma paylarının ihracına ilişkin ihraç belgesinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 5. Finans Portföy Yönetimi A.Ş. nin Finansbank A.Ş. ve Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile acentelik ilişkisi tesis edilmesine izin verilmesi talebi olumlu karşılanmıştır. 6. Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş. nin, TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde, TL olan çıkarılmış sermayesinin TL ye artırılmasına izin verilmesi talebi olumlu karşılanmıştır. 7. Finans Portföy Yönetimi A.Ş. nin kurucusu olduğu Finans Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon un tasfiye edilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 8. Halk Portföy Yönetimi A.Ş. nin kurucusu olduğu Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Fon Sepeti Şemsiye Fonu nun tasfiye edilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 9. Aşağıda unvanına yer verilen fonun katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamenin onaylanması talebi olumlu karşılanmıştır. Kurucu Fonun Unvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon Ak Portföy Yönetimi A.Ş. Ak Portföy %100 Anapara Koruma Amaçlı On Altıncı Fon Ak Portföy Yönetimi A.Ş. Koruma Amaçlı Şemsiye Fon 4

5 10. Aşağıda unvanlarına yer verilen fonların birleşme işlemlerine izin verilmesi ve fonların izahname tadil metinlerinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Birleşime Konu Fonun Unvanı ING Portföy Kısa Vadeli Borçlanma Araçları Fonu Bünyesinde Birleşilecek Fonun Unvanı ING Portföy Para Piyasası Fonu 11. Aşağıda unvanına yer verilen fonun dönüşüm işlemine izin verilmesi ve fon izahname tadil metninin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Dönüşüme Konu Fonun Unvanı Dönüşüm Sonrası Fonun Unvanı Halk Portföy Fon Sepeti Fonu Halk Portföy Altın Katılım Fonu F. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına adresinden ulaşabilirsiniz. 5