DEUTSCHE BANK A.$.'NIN 31/03/2019 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORM (*)

Transkript

1 DEUTSCHE BANK A.$.'NIN 31/03/2019 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORM (*) DEUTSCHE BANK A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN LAN TARIHI ITIBARI ILE DEUTSCHE BANK A.$.'N!N SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAK! HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOdRU OLARAK YANSITTItINl TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN DEUTSCHE BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEe1NI MEVZUAT UYARINCA TAAHH UT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DO(RULUdUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFl1L() ANLAMINA GELMEZ. (*) 31/03/2019 tarihli Kamuyu Aydinlatma Fomw, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydmlatma Esaslanna Ili;kin Teblioi uyannca DEUTSCHE BANK A.$. tarafindan duzenlenmi;tir.

2 I IGINDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I. Milen Serma a Pi asasi Faali etlerinin YUrUtuIdU U Banka ubelerine Ili kin Bil iler Tablo II/a. Tablo II/ b. Tablo III/a. Tablo III/b. Tablo IV. Tablo V. Tablo VI/a. Tablo VI/b. Yetki Beloelerine Iliskin Bilailer Borsa U elik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gbsterilen Pazar/Pi asalara Ili kin Bil filer Acentesi Olarak Faali et Gbsterilen Araci Kurumlar Acente Sifattyla Yetkili Olunan Faalivetler Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlan Ortaklik Yapisi Ybnetim Kurulu Uyeleri ve Genel MUdur Sermave Pivasasi Faalivetleri He Ilaili Imza Yetkisine Sahip Sahislar B. HUKUKi DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. DEUTSCHE BANK A S ve DEUTSCHE BANK A S 'nin Ortaklan Ybneticileri ve Calisanlari Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. DEUTSCHE BANKA S'ne Borsa Istanbul ve TTSPB Tarafmdan Son Iki Yil Zarfinda Uvaulanan Diber Disiplin Cezalan 2 Tablo VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafmdan DEUTSCHE BANK A S ve DEUTSCHE BANK A.S.'nin Ortaklari Ybneticileri ve Calisanlari Aleyhine Acilan Ceza Davalan 3 Bankanm Sermave Pivasasi Faalivetlerinden Kavnaklanan Davalanna Iliskin Bilailer C, BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DICIER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA

3 A. TANITICI BILGILER 1. 1Bankanm Ticaret Unvam DEUTSCHE BANK A.$. 2. Kurulu; Tarihi : 04/04/1988 Ticaret Siciline Tescil Edildi*i Yer Istanbul Ticaret Sicili Tescil No / / MERSIS NO: Merkez Adresi Esentepe Mahallesi BuyUkdere Cad. Tekfen Tower No:209 Kat:17-18 $igli / Istanbul 4. Ileti im Bil ileri TelefonNo FaksNo f;a n Merkezi 5. internetadresi 6. E-posta Adresi : muhaberat.ist@list.db.com 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi BUyUk MUkellefler Vergi Dairesi Bagkanh^i T

4 S. Flilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YurutUldU Banka $ubelerine Iii;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YUriitiildiloil Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler 5ube Adi - _ Adres Merkez Esentepe Mahallesi BUyUkdere Cad. Tekfen Tower No:209 Kat: / Istanbul Tablo akin Agklama:

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirlm Hizmet ve Faaliyet Izinleri lie Borsa Istanbul'da Faaliyet GSsterilen Pazar/Plyasalar : TABLO II/a - Yetki Beiigesine Ian Blerr Verdi Tarihi _ Sa isi Sahip Olunan Yetki Belgesinin 16/12/2015 BNK -015 (084) Izin Verilen Yatinm Hlzmet ve Faaliyetleri 1. Emir iletimine Aracdik Faallyeti Yurt isinde Yurt Di;mda 1.i. Paylar 1.ii. Diger Menkul Krymetler I.M. Kaldirash Ahm Satim I;lemleri 1.iv. Paya Dayah Turev Araslar 3 O (_) ( ) (_) 1.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araslar 1.vi. Diger Turev Araslar 2. i;lem Araahgi Faaliyeti mm 2.i. Paylar. 2.ii. Diger Menkul Krymetler Kaldirash Am Satim I;lemleri Yurt isinde O Yurt Di;mda ( ) 2.iv. Paya Dayah Turev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araslar 2.vi. Diger Turev Araslar 3. Portfoy Araahgi Faaliyeti 3.i. Paylar 3.ii. Diger Menkul Krymetler 3.11i. Kaldvash Ahm Satim I;Iemleri IN. Paya Dayali TUrev Araslar. Yurt isinde (_) Izni Var ry ( ) 3.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar 3.vi. Diger Turev Araslar 4. Bireysel Portfoy Yoneticili ji Faaliyeti Izni Var 5. Yatinm Dam;manh ji Faaliyeti 6. Halka Arza Araahk Faaliyeti 6.i. Araalik Yuklenimi 6.ii. En I i Ga ret Aracdi i 7. Saklama Hizmeti 71 Smtrh Saklama Hizmeti Izni Var 7.u. Genel Saklama Hizmeti Izni Var Tablo II/b - Boma Ullelik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet GSsterilen Pazar/Piyasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu 'nun Karar Tarihi : 09/05/1988 Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Plyasalar Borslanma Araslar Plyasasi Kesin Ahm Satim Pazan

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet GSsterilen Araci Kurumlar ve Acente Sifatryla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/ a - Acentesi Olarak Faalivet GSsterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam Acentelik kin Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler (*) Acentelik: Seri:V, No:46 saydi "Araalik Faaliyetleri ve Araa Kurulu;lara Ili^kin Esaslar Teblioi"nin 24 unco maddesi uyannca, araci kurumlar lie bankalar arasmda da yazih acentelik sozie;mesi imzalanabilir. Araa kurumiar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller isinde, acenteleri aracdi6gla alacaklan emirler do*rultusunda aracdik faaliyetleri cercevesinde sermave aivasasi araclarimn ahm satimmda bulunabilirler. Bir araci kurum lie acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracdik faaliyetleri kapsammda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araa kurum merkezine iletilmesi ve paramn tahsili ya da geri odenmesi gibi i;lemleri kapsamak uzere gibe hizmeti vermek, acentesi olunan araa kurum portfoy y6neticili6i yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tanitimw yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i5lemlerini yurotmek, acentesi olunan araa kurum yatmm dam;manhoi yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgiieri mugterilere agiklamak ve yatmm dani;manh i faaliyetinin tanitimmi yapmak faaliyetlerinde bulunabilirier.

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlarina Iligkin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatinm Fonu/ Fonlan Yatinm Fonunun Unvani Fon Kurucusunun Unvam Fon Yoneticisinin Unvam

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri tie Ilgili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortaklik Ya isi Orta m Ticaret nvam/adi So adi Pa Tutan L Oran Deutsche Bank A.G % SOddeutsche Venn" ensv& altung GMBH % Nordwestdeutscher Wohnun sbautra er G % DB Industrial Holdin s GmbH % DB Capital Markets (Deutschland) Gmbh % To lam % Tablo VI/a - Yonetim Kurulu U eleri* ve Genel MudUr Adr ve So adi Gorevi FRANK HELMUT KRINGS* Y6netlm Kurulu Ba karn ABIDIN O R H A N O Z A L P Y6nedm Kurulu U esi ve Genel Mudur HAMIT SEDAT ERATALAR Yonetim Kurulu U esi OZGE KUTAY Y6netim Kurulu Uyesi ANN MARIA FRANCINE VANHAEREN ^ Yonetim Kurulu U esi JORGE ANDRES OTERO LETELIER Yonetim Kurulu Uyesi ARZU ORHON Y6netim Kurulu U yes! CLAIRE COUSTAR _, Yonetim Kurulu Uyesi MICHAEL CHRISTOPH^ mmariadietz** 11m Yonetim Kurulu 11 esi ZOLTAN KURALI*** Y6netlm Kurulu U yes! Tablo a 110kin Ayrklama : Yonetim Kurulu U elerinin Atanmasma Ili kin Genel Kurul Koran Tescil Tarihi* TTSG (**) Ian Tarihi TTSG Sayrsr Tablo VI/ b - Sermave Pi asasl Faali etleri He II ili Imza Adi ve So adr Gorevi ABIDIN ORHAN OZALP* Y6netim Kurulu Uyesi ve Genel Mudur OZGE KUTAY Yi netim Kurulu Uyesi ALI DO RU OOZ Genel MOdOr Yardimasi 'HAKANYLqA Genel u Ur ar imasi MERDAN YILMAZ Mudur PINAR ENGUN KU UKCAN Direkt6r KAAN AKBABALI Mudur GOKSELI KAYTANCI MOdiir DENIZ DEVRIM YILMAZ MUdOr HANDS AKBA$ UNAL Mudur Yardimasi ISMAIL ERGUL Mudur Yardimasi MUdOr HANDE NALBANTOGLUm._. Mudur Yardimasi M _ mm ZAFER OZMEN MOdOr Yardimasi SE IL KUTA UN MOdiir Yardimasi GAMZE GUN MUdOr Yardimasi RUSE OZERBEK mm Uzman MEHMET EMIR EREK MOd0r Yardimasi 0 UZCAN ZDEMIR Uzman Tablo a 11 kin A rklama 1 % : mza Sirk0lerinin Tescl ve Ilam Imza Sirkillerinin Tesdl Tarihi TTSG (****) Ian Tarihi TTSG Sayisi 14/01/ /01/ /02/ / Tablo a li kin A.klama (2) : 28 Mart 2019 tanhii Genel Kurul Karan He yonetim Kurulu sa$uam Peter mana Johannes Tils istifa etmi; olup, yerine Frank Helmut Krings Yonetim Kurulu Ba olarak atanmrstrr. (**) 28 $ubat 2019 tarih ve 04/ 19 saydr Yonetim Kurulu Karen lie Michael Christoph Maria Dietz Yonetim Kurulu Uyesi olarak atanmrgtir. Tescil igiemieri tamamlanmr; oiup28 Mart 2019 tarlh ve 9798 saydr TUrklye Ticaret Sicil Gazetesi 'nde yayimlanmrflrr. (***) 28 Mart 2019 tarihli Genel Kurul Karan lie Zoltan Kurall Yonetim Kurulu Uyesi olarak atanmr;hr.

9 B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Plyasalan Birii9i (TSPB) Tarafindan Deutsche Bank A.$.'ne ve Deutsche Bank A.$.'nin Ortaklan, YSneticileri ve t aiu anlanna Uygulanan Idarl Para Cezalan lie Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Deutsche Bank A.$.'ne Uygulanan DlOer Disiplin Cezalan Tablo VII/a -Deutsche Bank A.$. ve Deutsche Bank A.$.'nln Ortaklan, Ydnetidled ve caiyanlan Hakkrnda SPK, Borsa istanbul ve TSPB Tarafindan Son ild Yd Zarfinda Mygulanan Mail Para Catalan rege ve a are Cezasi Uyguianmasina ili;kin Karar tdarl Para Cezasi Son Duruma ili;kin Uygula ay n Kurum UYgulanan Ger ek/tgzel lq Tarihi _ Tutan(!L) me `---..'._ _.. w _.,... _.._^ _... i- Tablo VII/ b - Deutsche Bank A..'n Istanbul ve TSPB Ta fmdan Son ki Yd Zarb ulanan DI er i iin Cezalan D n si Uygu anmasina ; K ez n e raz Konusu iliin Karar Tad hi Edilip Edllmedii Nlhai Karat Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Deutsche Bank A.$. ve Deutsche Bank A.$.'nin Ortakian, YSnetidleri ve Cahsanlan Aleyhine Acilan Ceza Davalan Tablo VIII - Sennaye Piyasasi Kurulu Tarefindan Deutsche Bank A.$. Ve Deutsche Bank A.$.'nin Ortaklan, Ytinetidleri ve cah;anlan Alevhine Son lid Yd Zarfinda Acilan Ceza Davalan ( Hakkinda Sug Duyurusunda Davada Gennen son Hakldnda Sug Duyurusunda Bulunulan Gercek/TUzel Apmamn Bulunulan GerSek/TUzel Kid.Kl;inin Bankayla can tu IdN SuriDuyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tadhi Ozetlenmesl_ 3. Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynakianan Davalanna Iligkin Bilgiler: Bankamizin sermaye piyasasi faallyetleri nedeniyle 31/03/2018 tarihi Itiban lie; a Dayali oldu^u davalar bulunmamaktadir. b) Davaci oldu*u davaiar bulunmamaktadir..._

10 C. DEUTSCHE BANK A.$. 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ile SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIdI DIdER HUSUSLAR

11 DEUTSCHE BANK A.$.'NtN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI tle SINIRLI BILGILERINI iceren BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GER4;Et"sE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $irketin FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ili$kin CART DURUMUNU TAM VE DOdRU OLARAK YANSITTI&xNI BEYAN EDERIZ. Yetkili I mzalar DEUTSCHE BANK A.$. DEUTSCHE BANK A.$. Yonetim Kurulu Uyesi Genel MOdOrii Ad. Soyad, OZGE KUTAY--- Ad. Soyadi I ABIDIN ORHAN OZALP Gdrevi YOnetim Kurulu Uyesi GSrevi Genel MUdOr Imza Imza Unvan YOnetim Kurulu Oyes! Unvan Genel MUdur Esentepe Mahallesi BUyUkdere Cad. Esentepe Mahallesi BUyUkdere Cad. Adres Tekfen Tower No:209 Kat:17-18 $i;li Adres Tekfen Tower No:209 Kat:17-18 $i^li / Istanbul / Istanbul