ALTERNATIFBANK A.$.'NIN 02/10/ 2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 'NIN 02/10/ 2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) YONETiM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ALAN TARIHI ATIBARI ile 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ile SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKi HUSUSLARA ili$kin CART DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERi ile HUKUKi DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINi TEMIN EDECEGINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKi BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 02/10/ 2017 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu;larin Kamuyu Aydmlatma Esaslarina Ili;kin Tebligi uyarinca ALTERNATIFBANK A.S. tarafindan duzenlenmiftir. Genel MUdUrl k ( J k%c / Sh.1 Taahhut

2 IcINDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Table I. JFiilen Sermave Piyasasi Faalivetlerinin YOrutUldugu Banka $ubelerine Iliskin Bilgiler Tablo II/a. Yetki Belgelerine Iliskin Bilgiler Tablo II/b Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul da Faaliyet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Bilgiler Tablo III/a jacentesi Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar Tablo III/b. J Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faalivetler Tablo IV. Table V Table VI /a Table VI/b. Kurucusu ve/veya Y6neticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Ortakhk Yaoisi Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel MOdur Sermave Pivasasi Faalivetleri ile Ilgili Imza Yetkisine Sahio ahislar B. ^HUKUKi DURUMA ILI$KIN BILGILER I 1- Tablo VII/a. ALTERNATIFBANK A.. ve ALTERNATIFBANK A..'nin Ortaklan Yoneticileri ve ah anlari Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Idari Para Cezalari Table VII/ b. ALTERNAT IFBANK A S ' ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son_ ki Iki YiI Zafinda I Uygu lanan Diger Disiohn Cezalan 2 Table VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafmdan ALTERNATIFBANK A.$, ve ALTERNATIFBANK A.S. nin Ortaklari Y6neticileri ve Cahsanlari Aleyhine Acilan Ceza Davalari BankaninSermave Pivasasi Faalivetlerinden Kavnaklanan Davalarina Iliskin Bjlgpi r ilgiler C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAKA IKLANMASINI I ISTEDIGI DIOER HUSUSLAR I IBEYA 1 Gece! Mudurlfik tv^ / Sh.2 Icindekiler.

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankanin Ticaret Unvani 2. Kurulu4 Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildigi Yer :Ticaret Sicili Tescil No 3. Merkez Adresi ALTERNATIFBANKA.S.!24/02/1992 Istanbul Ticaret Sicil Memurlugu Cumhuriyet Cad. No:46 Si;li / Istanbul Telefon No Faks No cagri Merkezi Internet Adresi 6. E-posta Adresi 7. Kayrth Olunan Vergi Dairesi (0212) a(0 212) muhaberat@abank. com.tr - : jbuy0k MUkellefler Vergi Dairesi ALTERNATIFBANK A. Genel MUdUNiik / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YUrutUldUUU Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YUrOtuldUgU Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler $ube Adi TUM SUBELER _ Adres Tabloya Ili;kin ASiklama: Genet MUdUrIU / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirlm Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Belgesine 11 in Bilgiler Sahip Olunan Yetki Belgesinin Verili Tarihi Sayisi 24/12/2015 BNK-016 (044) Izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyetleri 1. Emir iletimine Aracilik Faaliyeti Yurt ISinde Yurt Di;mda I.1. Paylar i tzni Var 1.1i. Diger Menkul Krymetler i U fl. Kaldirash Ahm Satim I5lemleri (_) ( ) L iv. Paya Dayah Ti rev AraSlar 1.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev AraSlar 1.vi. Diger TUrev AraSlar 2. I;lem Aracdigi Faaliyeti 2.i. Paylar tzni Var Yurt Isinde Yurt Di;mda 2.H. Diger Menkul Krymetler tzni Var 2.M. KaldiraSh Ahm Satim I^lemleri (-) (-) 2.iv. Paya Dayah Turev AraSlar (_) ( ) 2.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev AraSlar (-) 2.vi. Diger Turev AraSlar 3. Portfoy Aracdioi Faaliyeti 3.i. Paylar Yurt I lode Diger Menkul Kiymetler KaldiraSh Alim Satim I;lemleri (_) 3 iv Paya Dayali Turev AraSlar (-) 3.v. Pay Endekslerine Dayah Turev AraSlar 3.vi. Diger Turev AraSlar 4. Bireysel Portfay Yoneticili i Faaliyeti (-) 5. Yatrrim Dam fmanhoi Faaliyeti 6. Halka Arza Aracdik Faaliyeti (-) 6.i. Aracdik Yuklenimi -- 6.ii. En Iyi Gayret Aracdi i 7. Saklama Hizmeti 7.i Sinirh Saklama Hizmeti - " Izm Var 7.u Genel Saklama Hizmeti Tablo II/b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul ' da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ilifkin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi 24/09/ Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar Borclanma AraSlar Piyasasi Kesin Ahm Satim Pazari Borglanma Araclari Piyasasi Repo - Ters Repo Pazan Vadeli I5lem ve Opsiyon Piyasasi ALTERNATIFBANK A Genel MUQU / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar -Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Aracl Kurumlar ve Acente Slfatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/ a - Acentesi Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvani ALTERNATIF MENKUL DEGERLER A.S. Acentelik Izin Tarihi 12105/1997 Tablo III/b - Acente Sifatiyla YYetkili Olunan Faaliyetler (*) Acentelik : Seri:V, No:46 sayih "Aracihk Faaliyetleri ve Araci Kurulu;lara Ili;kin Esaslar Tebligi"nin 24 0ncu maddesi uyarinca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazili acentelik sozle;mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri aracihjiyla alacaklari emirler dogrultusunda aracilik faaliyetleri cercevesinde sermave oivasasi araclarimn alim satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sszle;mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi i;lemleri kapsamak 0zere gi5e hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy yoneticiliji yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tanitimini yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yuriitmek, acentesi olunan araci kurum yatinm dani;manliji yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsammda araci kurumdan gelen dokbman ve bilgileri miifterilere aciklamak ve yatirim dam;manhgi faaliyetinin tanitimini yapmak faalivetlerinde bulunabilirler. ALTERNATIFBANK A.25. Genel Mddirjfk / Sh. 6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu / Fonlarina Iii;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ee/veya Yoneticisi Olunan Yatlrim Fonu / Fonlari --fop Kurucusunun Unvam Fon YSneticisini UUnvan ALTERNATIFRANK A. Genel Mi durlu / Sh.7

8 12. Ortakllk, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he tigili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortakhk Ya isi O min Ticaret Unvam/Adi wadi 1 The Commercial Bank ( PS.Q.C) Orient 1 Limited CBQ Finance Limited Commercial Bank Finance Services (LLC) CB Global Limited Toplam Pay Tutari (TL) Oran (%) 9/9,999, % 1.00' % % % 1.00E % 980,000, /0 Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur Adi ve Soyadi Gorevi Omer Hussain I H AI-Fardan Yonetim Kurulu Bagkani rabr hi Ybhef Izzat Dajani Yonetim Kurulu Fahad Abdulrahman Badar Yonetim Kuru lu Uyesi Mohd Ismail M Mandani AI-Emadi.Yonetim Kurulu Uyesi Ali Saleh N Alfadala Yonetim Kurulu Uyesi Tabloya Ili ;kin Agklama: Yonetim Ku rulu Uyelemmn AtanmasmaIli{kin Gene) Kurul Karan Tescil Tarihi 7TSG (*) Ilan T Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri ile tigili tmza Yetkisine Sahip $ahislar Adi vie Soyadi Levent ac Guven Suat Getin Gorevi Gene) Mudur Yardimcisi Genet Mudur Yardimcisi Tabloya Ili;kin ASiklama ( 1) : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilam Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG SaYIsi _ Tabloya I116kin A6^klam^2) (*) TTSG: Ttirkiye Ticaret Sicili Gazetesi ALTERNATIFBANK A.4. Genel MUdUrlUk / Sh.B Ortakiik-Yonetim-lmza Yetkisi

9 B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Piyasalari Birligi (TSPB) Tarafindan ALTERNATIFBANK A.S.'ne ve 'nin Ortaklari, Yoneticileri ve cali;anlarina Uygulanan Idari Para Cezalari He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan ALTERNATIFBANK A.S.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalari Tablo VII/ a - ve 'nin Ortaklari, Yoneticileri ve (;ali anlari Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son Iki Yd Zarfinda U yg ulanan Idari Para Cezalari Gerekpi:! ve ari III ara ezasi Uygulanmasina Ili;kin Karar Idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin Uygulayan Kurum Uygulanan GerSek/Tuzel KI;i Tarihi - - ( ) ASiklama Tut an TL YOKTUR - Tablo VII b - ALTERNATIFBANK A..'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Di "er Disi lin Cezalari Disip m Cezasi Uygulanmasma SPK Nez rode Itiraz Uygulayan Kurum Konusu ili;kin Karar Tarihi Edilip Edilmedigi Nihai Karar 4 YOICTUR 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan ALTERNATIFBANK A.S. ve 'nin Ortaklari, Yoneticileri ve Cahsanlan Aleyhine Acilan Ceza Davalari Tablo VIII Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan ve 'nin Ortaklari, Yoneticileri Ale Nine Son Iki Yd Zarfinda ve I;ali;anlari A Ilan Ceza Davalari Ha kin a Sug Duyurusun a ffavad Hakkinda Suy a GGelinen Son Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tiizel Bulunulan Gercek/Tiizel Ki A;amanin i Kiinfn Bankayla Man Iliskisi I Sus Duyurusuna Konu Fin Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi YOKTUR 3. Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetierinden Kaynaklanan Davalarma Iliskin Bilqiler: uamcamizin sermaye piyasasi faaliyetleri nedeniyle 02/ 10/ 2017 tarihi itibari lie; a) Davah oldu u ozel hukuk davalan YOKTUR. b) Davaci olduduu ozel hukuk davalan YOKTUR. -99-nq 7M7 -r IqK -ALTERNATIFBA A m

10 C. 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR YOKTUR Genet MUdOrlilk / Sh.10 Ek Aciklama

11 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI IcEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERC,EGE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $IRKETiN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ili$kin CARL DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSI7TIGINI BEYAN EDERIZ. Yetkili Imzalar Yonetim Kunilu Uyesi Genel Miidiiru Adi Soyadi Zafer Kurtul Adi Soyadi 'Cenk Kaan Giir Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi Gorevi GGenel Mudur imza imza Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan?Gene) Mudiir Adres Cumhuriyet Cad. No:46 1 S i; li / Istanbul Adres lcumhuriyet Cad. No:46 1$igli /Istanbul / Sh. 11 Beyan ve lmza