20/10/ 2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZi EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN 20/10/ 2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ 5UBESA' NAN YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ALAN TARIHI ATIBARI ALE TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ' NAN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ALE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ALI$KIN CARA DURUMUNU TAM VE DO6RU OLARAK YANSITTItc,INI TASDAK EDER VE YATIRIMCILARIN TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESA ' NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ALE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BALGILENMESINA TEMIN EDECEOINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BALGALERIN DOdRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BALGALERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 20/10/2017 tarih i Kamuyu Ay in atma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu 'nun tarih ve sayili Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 say di Araci Kurulu lann Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Tebligi uyarinca TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI tarafindan duzenlenmi;tir. 20/10/2017 / Sh.1

2 I I INDEKILER TAAHHUTNAME A..TANITICI BILGILER Tablo I. Fiilen Sermave Pivasasi Faalivetlerinin Yurutulduc5. Tablo II/a. Yetki Belgelerine Iliskin Bilciler Banka Subelerine hiskin Bilciler 1 Tablo II/b. Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faalivet Gosterilen Pazar/Piyasalara Iliskin Bilciler Tablo III/a. Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araci Kurumlar Tablo III/b. Acente Sifaltiyla Yetkili Olunan Faaliyetler Tablo IV. Kurucusu ve/veva Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Tablo V. Ortaklsk Yanisi Table VI/a. Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel, Mi dur Tablo VI/b. Sermave Pivasasi Faalyetleri He Ilcili Imza Yetkisine Sahip Sahislar B. HUKUKI DURUMA tli$kin BILGILER 1- Tablo VII/a. TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'nin Ortakla r I Yoneticileri ve Cahsanlan Hakkinda SPK. Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son lid Yil Zarfinda Uvculanan Idari Para Tablo VII/b. TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI 'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvculanan Di er Disiolm Cezalan 2- Tablo VIII. Sermaye Pivasasi Kurulu Tarafindan TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI ve TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'nin Ortaklari Yoneticileri ve Calisanlan Aleyhine Acilan Ceza Davalan 3- Bankanm Sermave Pivasasi Faalivetlerinden Kavnaklana-n Davalarina hiskin Bilciler I C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK A IKLANMASINI ISTEDIOI DIOER HUSUSLAR BEYAN VEIMZA 20/10/2017 / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankamn Ticaret Unvam 2. Kurulug Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi*i Yer Ticaret Sicili Tescil No 3. Merkez Adresi THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 01/01/1921 ISTANBUL Tanburi Ali Efendi Sokak No: Etiler/Be;ikta;/Istanbul 4. Ileti; im Bilgileri Telefon No Faks No fya9n Merkezi 5. Internet Adresi 6. E-posta Adresi 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi BUYUK MUKELLEFLER VERGI DAIRESI BA$KANLIGI /10/2017 / S h.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin YurOtiilduou Banka Subelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin Yiiriitiildu^ii Banka Subelerine Ili;kin Bilgiler Sube Adi Adres ISTANBUL MERKEZ SUBE Tanburi All Efendi Sokak No:13 Etiler / Besikta; / Istanbul Tabloya Ili;kin Ayiklama: TaMerke J di The VO f k Plc Menke I di Win u e, $ ubesi 20/10/ 2017 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve izin Verilen Yatlrlm Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa tstanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar : TABLO II/a - Yetk B Belgesine Ili;kin Bilgiler Sahip Olunan Yetki Belgesinin Izin Venlen Yatrrim Hizmet ve Faaliyetleri 1. Emir Iletimine Aracilik Faaliyeti L. Paylar Yurt Icinde Yurt Dr;mda 1.ii. Diger Menkul Kiymetler I.M. Kaldiragh Alim Satim Iglemleri 1.iv. Paya Dayah Turev Araglar l.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araglar l.vi. Diger Turev Araglar 2. I;Iem Aracihoi Faaliyeti Yurt Icinde Yurt Di;mda 2.i. Paylar 2.ii. Di er Menkul Kiymetler () 2.M. Kaldirash Ahm Satim I lemleri 2.iv. Paya Dayah Turev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araclar 2.vi. Di er Turev Araglar 3. Portfoy Aracdr7i Faaliyeti 3.i. Paylar 3-ii. Di er Menkul Kiymetler 3.iii. Kaldiragh Alim Satim I^lemleri 3.iv. Paya Dayali TUrev Araglar 3.v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araglar 3.vi. Diger TUrev Araglar 4. Bireysel Portfoy YSneticil191 Faaliyeti 5. Yatinm Dam; manliyr Faaliyeti 6. Halka Arza Aracihk Faaliyeti 6.i. Aracilik Yuklenimi 6.ii. En Iyi Garret Aracih"i 7. Saklama Hizmeti 7.i. Sinirli Saklama Hizmeti 7.ii. Genel Saklama Hizmeti Verilif Tarihi 01/02/2016 Sayisi BNK-032 (113) O Yurt Icinde Izni Var Izni Var H Izni Var Tablo II/b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi : / Fiilen Faali yet Gosteril 2013/, en Pazar ve Piyasalar Tasfiye ThF I fl^o^sand Plc Merke r h stanb ubesi 20/10/2017 / Sh.5 Yetki'Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Slfatlyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Arac, Kurumun Ticaret Unvam ACENTES! OLUNAN ARACI KURUM BULUNMAMAKTADIR. Acentelik Izin Tarihi Tablo III/ b - Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR (*) Acentelik : Seri:V, No:46 sayili "Aracdik Faaliyetler ve Araci Kurulu;lara Ili5kin Esaslar Tebligi"nin 24 uncu maddesi uyarinca, araci kurumlar ile bankalar arasinda da yazih acentelik s6zle5mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller isinde, acenteleri araahgiyla alacaklan emirler dogrultusunda aracilik faaliyetleri cercevesinde sermave piyasasi araclannin alim satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracdik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri 6denmesi gibi i;lemleri kapsamak iizere gi;e hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy ybneticili i yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tanitimini yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i5lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yatirim dani;manhgi yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mugterilere asiklamak ve yatirim dani;manhgi faaliyetinin tanitimini yapmak faaliyetlerinde bulunabilirler. 20/10/2017 / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yattrtm Fonu/ Fonlari YOKTUR Yatinm Fonunun Unvam Eon Kurucusunun Unvani Fon YSneticisinin Unvani ll --^ La w 20/10/2017 / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisl ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip 5ahisiara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortakhk Yapisi Ortaoin Tiraret nvam/adi Soyadi THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC Pay Tutan (TL) To Ism /0 Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel MOdOr Adi ve Soyadi Girevi Saffet Mete KUNTER Yonetim Kurulu Ba$kam Rauf OZDINC,ER Yonetim Kurulu Uyesi ve Gene[ Mudur ca atay 5EN Yonetim Kurulu Uyesi Tabloya IIi;kin Art, klama : Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasina li;kin Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 23/11/ /11/ /05/ /05/ Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri lie Ilgili Imza Yetkisine Sahip $ahislar Adi ve Soyadt Gdrevi Rauf OZDIN,ER Tasfye Memuru Levent SUMER Operasyon Grup Muduru zerpii 'Jtytiurv Hazine OperasyonMudur Yardimcisi Tabloya Ili;kin Agiklama (1) : Imza Sirk0lerinin Tescil ve lani Imza SirkUlerinin Tescil Tarihi TTSG (*) tan Tarihi TTSG Sayisi 30/11/ /11/ /05/ /05/ Tabloya Ii;kin Asiklama (2) : (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili Gazetesi 20/10/2017 / Sh.8 Ortaklik-YoXd in$- Imza Yetkisi

9 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve TUrkiye Sermaye Piyasalan Birli*i (TSPB) Tarafindan TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI' ne ve TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'nin Ortaklan, Yoneticileri ve cali;anlanna Uygulanan Idari Para Cezalan He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'ne Uygulanan Di er Disiplin Cezalan Tablo VII/a - TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI ve TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cahqanlan Hakkmda SPK. Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfi Uygulanan Idarl Para Cezalan 4 rese ve an Para ezasi Uygulanmasina Ili;kin Karat idari Para Cezasi Son Dunima Ili;kin Uygulayan Kurum F Uygulanan Gersek/Ttizel Ki;i Tarihi Tutan (TL) Agklama Tablo VII/b -... A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Diller Disiplin Cezalan Disiplin Cezasi Uygu anmasma SPK N m e Itiraz Uygulayan Kurum Konusu Ili kin Karar Tarihi Edilip EdilmediUi Nihai Karar 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ve TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'nin Ortaklan, Yoneticileri ve 1'alianlan Aleyhine Acdan Ceza Davalan Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL Z $UBESI ve TASFIYE HAUNDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cahsanlan Aleyhine Son Iki Yd Zafinda Aadan Ceza Davalan Ha nog Sus Duyurusunaa Davada Gelnen Son akkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tuzel A amamn nulan Gersek/Yawl Ki;l Kl;imn Bankayla Dian Ill;Iasi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karat Tarihi Ozetlenmesi. Bankanln Sermaye Piyasasl Faalivetlerinden Kavnakianan Davalanna Iliskin Rilailer: (ankamam sermaye piyasasl faaliyetleri nedeniyle 20/10/2017 tarihi itiban ile; a) Davali olduju davalann sayisl... dir ve bunlann toplam degeri... TL'dir. b) Davao olduyu davalann saylsi... dir ve bunlann toplam de9eri... TL'dir. )nlin»nr7 / ch a 1-li iknkm nil lm

10 C. TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINIISTEDIdI DMER HUSUSLAR Bankacilik Duzenleme ve Denetleme Kuruliu' nun (BDDK) tarih ve 7326 saydi karan do ultusunda ana ;irket The Royal Bank of Plc' nin tarihli karan lie Bankamiz tasfiyeye girmi; ve tasfiye karan Istanbul Ticaret Sicili'nde tarihinde tescil edilmi;tir. Bu do rultuda, Bankamiz 13/09/2017 tarihinde Borsa uyeli inin sona erdirilmesi konusunda talepte bulunmu; olup, Borsa Genel Mudurluou' nun 15/09/2017 tarihli onayryla Bankamizin i;lem yapma yetkisi sona erdirilmi; ve Bankamiz Borsa uyelioinden gikarilmi;tir. 20/10/2017 / Sh.10 Ek Aciklama

11 TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI IcEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcEOE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOdRU OLARAK YANSITTItiINI BEYAN EDERIZ. TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI Yonetlm Kurulu Uyesi Yetkill Imzalar TASFIYE HALINDE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI Genel MUdiir0 Adi Soyadi Saffet Mete KUNTER Adi Soyadi Rauf OZDINCER Gorevi Tasfiye Memur Gorevi Tasfiy? Memuru Imza Imza Unvan MUdurler Kurulu Ba;kani Unvan MUdurler Kuru Uyesi Adres Tanburi All Efendi Sokak No:13 Etiler/Istanbul Adres Tanburi All Efendi Sokak No:13 Etiler/Istanbul 20/10/2017 / Sh.11 Beyan ve Imza