MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$.'NIN 31/03/ 2015 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$.'NIN 31/03/ 2015 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN I LAN TARIHI ITIBARI ILE MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK OZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOORU OLARAK YANSIMdINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEdaINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOORULUdUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 31/03/2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayih Araci Kurulu;larin Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Tebli i uyarinca MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$. tarafindan 03/04/2015 tarihinde duzenlenmistir. 14/05/2015 / Sh.1 - Taahhut

2 ICINDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER TabloI. Fi i I eserma n a Pi asasi Faali etierinin YOrUtUldU 0 Banka ubelerine Ili kin Bil iler Tablo II/a_ Tablo II/b. Tablo III a Tablo III/b. Tablo IV. Tablc Tablo VI/a. Tablo VI b. jyetki Belgelerine Iliskin Bilgiler Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalara Iliskin Bilgiler Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araci Kurumlar Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler Kurucusu ve/ve a Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlan Ortaklik Ya YOnetim Kurulu Uveleri ve Genel MudUr Sermave Pivasasi Faaliyetleri lie Ilgili Imza Yetkisine Sahio Sahisiar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. j Merrill Lynch Yatmm Bank.A S vemerrill Lynch Yatirim Bank A S nin Ortaklan Yoneticileri ve Cahsanlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b.,Merrill Lynch Yatmm Bank A S 'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfmda Uvoulanan Diner Disiolin Cezalan 2- Tablo VIII. Sermaye Pivasasi Kurulu Tarafmdan Merrill Lynch Yatinm Bank A S vemerrill Lynch Yatmm Bank.A.S.'nin Ortaklan Yoneticileri ve Calisanlari Aleyhine Acilan Ceza Davalari 3- Banka nin Sermave Pivasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarina Iliskin Bilgiler C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK A IKLANMASINI 17 ISTEDIGI DICER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA 1 14/05/2015 / Sh.2 J Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankanin Ticaret Unvam MERRILL LYNCH YATIRIM BANKASI A.S. 2. Kurulu; Tarihi 06/02/1992 Ticaret Siciline Tescil Edildi ji Yer ISTANBUL Ticaret Sicill Tescil No Merkez Adresl BuyUkdere Cad. Kanyon Otis Blo u Kat: 11 Levent/Istanbul 4. 'Ileti;im Bligilerl Telefon No Faks No : v^ - Caan Merkezi 5. Internet Adresi I : lwww.mlvb.com.tr 6. E-poste Adresi j ^dg.ml_bank_muhaberat@baml.com 7. Kayrth Olunan Vergi Dairesi ZINCIRLIKUYU 14/05/2015 / Sh.3 v Tanitici Bilgiler

4 S. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YiiriitUldu u Banka Subelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yi rutuldo O Banka Subelerine Ilifkin Bilgiler _ tube Aar Yoktur - Ares ^_ TabloLra- li_tkin Aciklama: MERRIL LLYNCH YATI K A,;. 14/05/2015 / Sh.4 J V,^-'Ivicez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Beigesi/ Belgeleri ve Borsa Istanbul'da Faaliyet Gdsterilen Pazar/ Piyasalar: [Tablo II/ a - Yetki Belgelerine Ili;kin Bilgiler -_ $ahip Olunan Yetki Bel eleri_ Verili Tarihi sarm Halka Arza Aracilik Yetki Belgesi BNK/HAA-285 Borsa Di i Alim Satim Aracdi i Yetki Belgesi BNKIASA-BD-101 Yatmm Dant5manh*i Yetki Belgesi BNK/YD-223 Tablo II/b - Borsa qy ilk Tarihi ve Soma nbulda Faal et Gtfsterilen Pazar /Pi yasalara II kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi 04/07/2007 Fillen Faaliyet GSsterilen Pazar ve Plyasalar Borslanma Araclan Piyasasi Kesin Ahm Satim Pazan Borslanma Araslari Piyasasi Repo - Ters Repo Pazari P 14/05/2015 / Sh.5 44-

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Aracl Kurumlar ve Acente Slfatllyla Yetkili 8 Olunan Faaliyetler: Tablo in/a - Acentesi Olarak Faali et Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam Acentelik zin Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faallyetler (*) Acentelik: Seri:V, No:46 sayih "Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kuruluglara Ili^kin Esaslar Tebligi"nin 24 Uncu maddest uyannca, araa kurumlar He bankalar arasinda da yazili acentelik sozle;mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle;mesinde beiirlenecek mahaller icinde, acenteleri aracili^iyla alacaklan emirler do*rultusunda aracilik faaliyetleri cercevesinde sermave pivasasi araclarwn alim satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sozle;mesa imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin topianmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletiimesi ve paranm tahsili ya da geri odenmesi gibi i;lemleri kapsamak Uzere gibe hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy yoneticilioi yetki belgesine sahip Ise acente sifatiyla bu faaiiyetin tarntimim yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i5lemlerini yuri tmek, acentesi olunan araci kurum yatmm dams manlit i yetki belgesine sahip ise bu faaltyet kapsaminda araci kurumdan gelen dok0man ve bligtieri mu5terilere asiklamak ve yatmm dani;manli*i faaiiyetinin tanitimini yapmak faaliyetlerinde bulunabiiirler. MERRILL LYNCH YAITIRI 14/05/2015 / Sh.6 '-/ \ /- NAcentelik Faaliyetleri

7 14/ / Sh.7 Yatirim Fonlari 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvam Fon Yoneticisinin Unvam MERRILL LYNCH YATI

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip Sahislara Ili;kin Bilgiler: OrtaOL Tlcaret nvam/ads Spy adi Bank of Amerl Holdin, LP Merrill Ljnch International Incorporated Mern11 Lynch Gro ff Holdngs I, L.L.C. Merrill ch Lyn Group Holdings II, LL.C Merv! Lynch Grouo Holdings III, L.L.C. Tablo VI/ a - Yonetim Kurulu U eleri ve Genel MUddr -_--_ Adi ve Sovadi orevl Berat Elif Bilgi ZaPparoli Fahri Tankut Manav Banu Merve Cobanoru Dimosthenis Tsoukalas uennirer Marv T^ Huse^n Kelezo lu _ Yonetim Kurulu Ba kam Yonetim Kurulu U esi Yonetim Kurulu Uyesi Yonetim Kurulu Uynsi Yonetim Kurulu Uyesi ve Genel Mudur Tabloya li;kin Aciklama ---- : Yonetim Kurulu U 1 enelge Kurul Karl sc - ll T a erinin Atanmasma If kin Tarihl TTSG (*) Ian 31/03/2015* Tarihi TTSG SaYy i, s is i *1T5^ tle henuz Ilan edilmemi tir Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri iie Ilgili Imza Yetkisine Sahip Sahislar Berat Elif BiIVi Zapparoli Fahri Tankut Manav Huse fin Kelez lu Banu Merve^ Cobanol Dimosthenis Tsoukalas1 Mu ata I ci _ Ybnetim Kurulu Ba;kani YonetiKurulu Uyesi Yonetim Kurulu Uyesi 7ve GGenel MUdur 4Yonetim Kurulu Uyesi_ Yonetim Kurulu Uyesi ^Genel Mudur Yardimc s j TabloYa IUj^in Asikl ama ll ` e SirkUlerinin. Imza T esdl ve Ill Imza Sir rinin fell Tarihi i TTSG 20/03/2013 ( ) Ilan Tarihi T SG Sayis, 26/03/ /05/ /05/

9 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasalan Birlini (TSPB) Tarafindan Merrill Lynch Yatirim Bank.A.$.'ne ve Merrill Lynch Yatlnm Bank.A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve i;alt;anlartna Uygulanan idari Para Cezalan ile Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Merrill Lynch Yatlnm Bank.A.$.'ne Uygulanan Diner Disiplin Cezalan Tablo VII/a - Merrill Lynch Yabnm Bank. A.$. ve Merrill Lynch Yatlnm Bank.A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve calrganlan Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son lid Yd Zarfinda Uygulanan San Para Cezalan e 5e ve n Para Uygulanmasina Iliflin Karar I Idari Para Cezasi! Son Duntma ififkin Uygulayan Kuntm ^ { Uygulanan Gersek/Tlizel Kid Tarihi Tutan L YOKTUR Tablo VII /b - Merrill Lynch Yabnm Bank. A. : ne Borsa Istanbul ve TSPS Tarafndan Son Iki Yd Zarfinda ulanan Di er Disi p lin Cezalan Dist to Cezasi Uygu anmasm I K N n e Itiraz Uygulayan Kurum Konusu Ili;kin Karar Tarihi WHIP Editmedigi Nihai Karar YOKTUR 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Merrill Lynch Yatlnm Bank.A.$. ve Merrill Lynch Yatlnm Bank.A..'nin Ortaklan Yoneticileri ve alt nlan Ale Nine A Ilan Ceza Davalan Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Merrill Lynch Yabnm Bank YSnetidleri ve. Cal A.$. vemen ill Lynch Yabnm Bank i Man Ale ine Son lid Yd Zarfinda fan Can Davalan.A.$.'nin Ortaklan, Ha n a Sus Duyurusunda Day a Gelinen Son li akktnda nulan Sus Duyurusunda Gercek/ Bulu Bul an Gersek/ TiizeI Kf Kl;inin Ban Tiizel A;amamn unul pzed6nmesi kayla Olan Ili;ldsi Sus Duyuntsuna Konu Fiil Kurul Karar Tarihi YOKTUR 3. Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarlna Ili;kin Bilgiler: Bankam izin sennaye piyasasi faalfyetied nedeniyle 30 /06/2014 tarfhi itiban ile; a) Davah olduu davalann sayist_0 dtr ve bunlann toplam de^e.i 0 TL'dir b) Davaci ld o u9u davalann saytst 0 dtr ve buniann btplam de^eri 0 TL'dir. 14/05/2015 / Sh.9 Hukuki Durum

10 C. Merrill Lynch Yaturnm Bank.A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK AcIKLANMASINI ISTEDIdsI DICER HUSUSLAR 14/05/2015 /Sh.10

11 MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$.'NIN SERMAYE PtYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI Il;EREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcEdE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CART DURUMUNU TAM VE D06RU OLARAK YANSITTIdSINI BEYAN EDERIZ. Yetkili tmzalar MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$ MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A.$ YSnetim Kurulu Uyesi Genel Mddtirti Adi Soyadi Dimosthenis Tsoukalas Ad, Soyadi HUseyin Kelezo u Gdrevi Yonetim Kurulu Uyesi Gorevi Genel MUdUr Imza Imza Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel Mudur Adres BuyUkdere Cad.Kanyon Ofis Blo^u Kat: 11 Levent/Istanbul Adres Buyukdere Cad.Kanyon Ofis Blo*u Kat: 11 Levent/Istanbul 15/05/2015 / Sh.11 Beyan ve Imza