30/06/ 2015 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 AKTIF YATIRIM BANKASI A.$.'NIN 30/06/ 2015 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA AKTIF YATIRIM BANKASI A S FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE AKTIF YATIRIM BANKASI A.$'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSII I16INI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN AKTIF YATIRIM BANKASI A.$'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 30/06/2015 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayih Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araa Kurulu;larin Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Tebligi uyarinca AKTIF YATIRIM BANKASI A.$. tarafindan duzenlenmi;tir / Sh.1 Taahhut

2 ICINDEKILER I TAAHHIJTNAME TANITICI BILGILER,_._ Fiilen Sermave Piyasasi Faalivetlerinin YOrut0lduo0 Banka Subelerine Iliskin Bilgiler Tablo 1. i Tablo II/a Yetki Belgelerine Iliskin Bilgiler ^ Tablo II/b. i Borsa Ovelik Tarihi ve Boise istanbul ' da Faalivet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Bilgiler Tablo III/a. Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araa Kurumlar Tab10 III/b. Acente Srfatrvla Yetkili Olunan Faalivetler Tablo IV. --- EKurucusu ve/ve a Yoneticisi Olunan Yatmm Fonu/Fonlarl Tablo V. _I Ortaklik Yapisi Tablo VI/a.!Yonetim Kurulu Oveleri ve Genel MOdUr Tablo VI/b Sermave Pivasasi Faaliyetleri ile Ilgili Imza Yetkisine Sahip Sahislar. r.. 1 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER NKASI A S ve AKTIF YATIRIM BANKASI A.S.'nin Ortaklan Yoneticileri 1 Tablo VII/a. AKTIF YATIRIM BA Eve Cahsanlan Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafmdan Son Iki YO Zarfinda _ Uyaulanan Idari Para Cezalan _ Son Iki Yd ~Tablo VII/b. AKTIF YATIRIM BANKASI A..'ne Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan jzarfmda Uvgulanan Dioer Disiplin Cezalan 2- Tablo 3_ J- C. VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafmdan AKTIF YATIRIM BANKASI A S. vi AKTIF YATIRIM!BANKASI A S nin Ortaklan Yoneticileri ve Calisanlan Alevhine Anlan Ceza Davalan Bankanm Sermave Piyasasi Faalivetlerinden Kaynaklanan Davalanna Iliskin Bilgiler --- BANKANIN SERMAYE PIYASASI IFAAL Y ETLERIILI ESINIRLIOLARAKACIKLANMASN ISTEDIOI DIGER HUSUSLAR BEYAN VEIMZA I / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER ^,_ 1. } Bankanm Ticaret Unvam! AKTIF YATIRIM BANKASI A.$. 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi i Yer : 29/07/1999 Ticaret Sicili Tescil No Istanbul Ticaret Sicil Mudurlugu Buyukdere Caddesi No: Merkez Adresi IZincirlikuyu Si5li Istanbul 4. Ileti;im Bilgileri _._.. Telefon No Faks No I i;a n Merkezi 5.!Internet Adresi 6. E-posta Adresi 7.!;K y lunan Vergi Dairesi i : hftp-// liletisim@aktifbank.com.tr : 13o azigi Kurumlar Vergi Dairesi / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 S. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yuri tuldugii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yuriitulduoil Banka $ubelerine ili;kin Bilgiler ^ubeadi Istanbul ube Ankara $ube Kayseri $ube Bursa ube Gaziantep $ube Sakarya $ube Duzce $ube Izmir $ube _. Adres 1Bu ukdere Cad. No: 163_Zincirlikyyu i l Istanbul P arilya Business Center, Ufuk Universitesi Cad. No-.9 Kat: 7 Otis No: SSguthzO / Cankaya ANKARA _ ;Osman Kavuncu Cad. No: 191/1 Melikgaz Kayseri Mudanya Yolu Sanay CCad. Akpinar Mah. No:398 Osmangazi Bursa Incilipmar Mah. Kibris Cad. Ataseven Apt A Blok No:8-9 ^efiitkamilfmf Gaziantep.. 1Yenicami Mahallesi Sakarya Caddies! No: Adapazan/Sakarya Kultur Mah.Kuyumcuiade Bulvan NO:96/ABC Duzce Cumhuriyet Bulvan No:133 Okan Apartmam B Blok D:6 K: Alsancak/Konak Izmir an / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/ Belgeleri ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar:.. _. I_..:... I;efrmn Rllnnnr Sahip Olunan Yetki Beeleri en 1; ari 1 Borsa D15i Alim Satim Araclhgi Yetki Belgesi 25/08/2008 BNK.ASA-BD-105 Portfoy Ybneticiligi Yetki Belgesi 01/09/2010 BNK/PY-264 Halka Arza Aracilik Yetki Belgesi 08/07/ BNK/HAA-301 TUrev Araglarln Allm Satimina Aracilik Yetki Belgesi - Borsa Istanbul A.$. Vadeli I5Iem ve Opsiyon Piyasasinda 02/09/2010 ^ BNK/TAASA-176 Yatlrim Dani5manligi Yetki Belgesi 18/11/2011 BNK.YD-252 Tablo II/ b Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faali et Gosterilen Pazar O! Olunmasina 1li5kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi : Borsa yes Fillen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar BorSlanma Araclarl Piyasasl Kesin Allm Satim Pazan Borslanma Araclarl Piyasasl Repo - Ters Repo Pazarl iasalara Ili;kin Bil filer 14/12/1999 X^l / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Slfatlyla Yetkili 10. Acentesi (*) Olunan Faaliyetler: Tablo III a Acentesi Olarak Faali et Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam,A CENTESAPACT KURUM ULUNMAMAYK Acentelik Izin Tarihi Tablo III/ b Acente S^fat^yla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR : Seri:V, No:46 sayili Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kurulu;lara Ili51(in Esaslar Tebligi'nin 24 uncu maddesi (*) Acentelik uyannca, araci kurumlar He bankalar 'ande nacenteleriz1aracilig yla ala are emirlerl dogrultusurnda karaclik faal yetleri s6zle5mesinde belirlenecek ma S cercevesinde sermave pivasasi araclarmin alim satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sazle mesi imzalayan bankalar, acente sifabyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsii ya da geri 6denmesi gibi iglemleri kapsamak uzere gi5e hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum po y y ig yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tanitimini yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yatmm dani;manh7i yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mu;terilere aciklamak ve yatvim dani5manh6i faaliyetinin tanitimim yapmak faalivetlerinde bulunabilirler / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlarma Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlari Yatirim Fonunun Unvani, Fon Kurucusunun Unvam i Fon Yoneticisinin Unvam Aktif Yatirim Bankasi A.$ B Tipi Likit Eon _.. _ Aktif Yatirim Bankasi A.5 Aktif trim Bankasi A.$ Aktif Yatirim Bankasi A.!F Tipi Tahvil ve Bono Fonu Aktif Yatmm Bankasi A Aktif Yatmm Bankasi A / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Olarak imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortaklik Ya pisi Orta m Ticaret Unvani /Adi So adi i Pay Tutan L Oran lik Holdin A.. 693,073, % GAP Gune dou Tekstil San. ve Tic. A.$. 2,123, % Ahmet Calik 943, % Barak Yonetim Sistemleri A.$$. 471, % Irmak Y6netim Sistemleri A.$ % To lam 697,085,477! 100% Tablo VI/a - Yonetim Kurulu U eieri ve Genel Mi dur Adi ve So adi Gorevi Ahmet hk Mehmet Usta Mehmet Ertugrul Gurley Izzet Serhat Demir Veysel hin Ahmet Celalettin Yildirim Serdar Sumer iyonetim Kurulu Bagkam Y6netim Kurulu Balkan Vekili ve Denetim Komitesi Ba kan, Y6 ulu Yonetim Kurulu U esi Yonetim Kurulu Uyesi ve Denetim Komitesi Uyesi iyonetim Kurulu Uyesi..,_. Y6netim Kurulu Uyesi ve _Gene] Miidur Tabu Il^in Ayiklama : Yonetim Kurulu U^elerinin Atanmasma Ili;kin W Genel Kurul Karari Tescil Tarihi m TTSG (*) Ilan Tarihi 18/04/ /05/ /02/ /03/ 2010_._._ 10/02/ /04/2010 rl SG Sayiis Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri ile Ilgili Imza Yetkisine Sahip ahislar Adi v adi Gorevi._ Birinci derece Imza yetkisine sahip ^ahislann hepsi Tabloya Ili kin Ayiklama 1 : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilani Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi 18/12/ /12/ /04/ Tabloya Ili;kin Ayiklama ( 2) : Bulunmamaktadir. (*) TTSG: Turkiye Ticaret Sicili Gazetesi Ortaklik-Yonetim- Imza Yetkisi

9 B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Piyasasl Araci Kurulu;lari Birli*i (TSPAKB) Tarafindan Aktif Yatirim Bankasi A.$.'ne ve Aktif Yatirim Bankasl A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve call;aniarina Uygulanan Sari Para Cezalari lie Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Aktif Yatirim Bankasl A.$.'ne Uygulanan Dioer Disiplin Cezalari Tablo VII/a - Aktif Yatinm Bankasi A.$. ve Aktif Yatirim Bankasi A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cali;anian Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafmdan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan idarl Para Cezalari ere ce ve an Para Uygulanan Cezasi idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin Uygulayan Kurum Gersek/TUzel Ki;i Uygulanmasma Tutan (TL) Agiklama YOICTUR = Tablo VII/ b - Aktif Yatmm Bankasl A..'ne Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafmdan Son Iki Yd Zarfinda U ulan isp m ezasi m e Uygulanmasma itiraz Edilip Uygulayan Kurum Konusu Ili;kin Karar Tarihi Edilmediol Nihai Karar YOKTUR i 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Aktif Yatirim Bankasi A.S. ve Aktif Yatirim Bankasl A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve (;ali $anlari Aleyhine Asilan Ceza Davalari Tablo VIII - Sermaye Piyasasl Kurulu Taraflndan Aktif Yatmm Bankasl AS. ve Audit Yatinm Bankasi A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cahfanian Aleyhine Son Iki Yd Zarfunda Apian Ceza Davalan Ha m a Sug Hakkinda Suq i Davada Ge men Son Duyurusunda Bulunulan? Duyurusunda ISug Duyurusuna KonuI Kurul Karar A;amamn Gergek/Ti zel Ki;i Bulunulan Fill Tarihi ozetienmesi YOKTUR 3. Bankanin Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarina Ili;kin Bilgiler: Bankamizm sermaye plyasasi faaliyetieri nedeniyie 31/03/2015 tarihi itiban lie; a Davali oldiu u davalann sayisi 1 dir ve bunlann toplam de#eri TL'dir. b) Davaci oldugu davalann sapsi 0 dir ve bunlarm toplam dederi 0 TL'dir / Sh.9 Hukuki Durum

10 C. AKTIF YATIRIM BANKASI A.$. A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ile SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIai DI(ER HUSUSLAR YOKTUR / Sh.10 Ek Aciklama

11 AKTiF YATIRIM BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI IcEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcEGE UYGUN OLDUaUNU VE FORMUN $trketin FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA!LI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINIBEYAN EDERIZ. Yetkili imzalar AKTIF YATIRIM BANKASI A.$. AKTIF YATIRIM BANKASI A.$. Yonetim Kurulu Uyesi Genel MOdurii Adi Soyadi Mehmet Usta Adi Soyadi Serdar Sumer Gorevi Yonetim Kurulu Balkan Vekili Gorevi GGenel MUdur Imza o^+ r Imza Unvan Yonetim Kurulu Ba5kan Vekili Unvan Gen I MUdUr Adres BUyUkdere Caddesi No: 163!Zincirlikuyu 5i li Istanbul Adres?Buyukdere Caddesi No: 163 IZincirlikuyu $i;li Istanbul / Sh.11 Beyan ve Imza