MERKEZİ KAYIT KURULUŞU

Transkript

1 MERKEZİ KAYIT KURULUŞU ÜCRET Sİ Sayfa 1 / 21

2 İÇİNDEKİLER I. GENEL ESASLAR... 3 II. ÜYELİK GİRİŞ ÜCRETLERİ... 5 III. YATIRIMCI HESABI AÇMA VE BAKIM HİZMETLERİ... 6 IV. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İHRAÇ HİZMETLERİ... 6 V. SAKLAMA HİZMETLERİ... 7 VI. İHRAÇÇI HİZMETLERİ... 8 VII. HAK KULLANIM HİZMETLERİ... 9 A. Bedelli ve Bedelsiz Sermaye Artırımlarına Katılım... 9 B. Elektronik Genel Kurul Sistem Hizmetleri(e-GKS) C. ÖSBA Kupon Ayrıştırma VIII. NAKİT ÖDEME HİZMETLERİ A. ÖSBA, VDMK, VTMK, KİRA SERTİFİKASI, YATIRIM FONU Anapara ve Kupon İtfası, Varant Nakdi Uzlaşı B. Pay Senetlerine İlişkin Temettü ve Diğer Nakit Ödemeler IX. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI TRANSFER HİZMETLERİ A. Alım Satım leri B. Diğer X. İDARİ VE HUKUKİ DİĞER HİZMETLER A. Yasağı Uygulama XI. DİĞER HİZMETLER A. Özel Raporlama Hizmetleri B. İletişim Hizmetleri C. İhraççı promosyon Hizmetleri D. İhraççılar Tarafından Yatırımcıların Bilgilendirilmesi Hizmeti XII. KAMUYU AYDINLATMA PLATFORMU (KAP) HİZMET BEDELİ XIII. ELEKTRONİK ORTAMDA MKK TARAFINDAN VERİLECEK EĞİTİMLERE İLİŞKİN ÜCRET Sİ Sayfa 2 / 21

3 I. GENEL ESASLAR Merkezi Kayıt Kuruluşunun (MKK) Kuruluş, Faaliyet, Çalışma Ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik in 28 inci maddesi çerçevesinde, MKK nezdinde ve Merkezi Kaydi Sistem de (MKS) gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin olarak tahsil edilecek ücretlere ilişkin esaslar bu dokümanda belirtilmiştir. 1. Ücretler aylık olarak üye bazında tahakkuk ettirilir. İzleyen ayın 15 ine kadar ödenir. Üyelik giriş ücretleri başvuru sırasında tahakkuk ettirilir ve müteakip 5 işgünü içinde ödenir.saklama komisyonları günlük bakiyeler üzerinden hesaplanarak aylık tahakkuk ettirilir. 2. Ücretlere BSMV dahil değildir. 3. Limitler BSMV hariç dikkate alınır. 4. Pay senetleri Borsa İstanbul Gelişen İşletmeler Piyasasında (GİP) işlem gören ortaklıklar ile Kurul un tarih ve 17/519 sayılı toplantısında belirlenen esaslar çerçevesinde pay senetleri Borsa İstanbul tarafından belirlenecek Pazar ve Platformda işlem görecek ortaklıklar için üyelik giriş, ihraç, saklama, ihraççı hizmetleri, hak kullanım hizmetleri, nakit ödeme hizmetleri için ücretler ve alt ve üst limitler 1/10 oranında uygulanır. 5. Pay senetlerinin borsada işlem görebilir nitelikte değerlendirilmesi için ek tanımının A ile başlaması gerekir. yasağı uygulanmış pay senetleri de borsada işlem görebilir nitelikte pay senetleri gibi ücretlendirilir. 6. leri İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) tarafından yapılmakta olan kapalı yatırım kuruluşlarına ücret tahakkuku yapılmaz. 7. Borsa İstanbul Pazarlarında işlem görmekten sürekli men edilen ortaklıkların pay senetleri Borsada işlem görmeyen nitelikte pay olarak değerlendirilir. 8. Ortak işlem taahhütnamesi ile diğer bir üye adına işlem yapılması durumunda ücret, adına işlem yapılan üyeden tahsil edilir. 9. MKK Kurumsal Yönetim Portalı na üye olan yatırımcılar ve üyeler için bu tarifede öngörülen komisyonlardan, MKK yönetim kurulunca uygun görülen indirimler yapılabilir. 10. Yabancı sermaye piyasası araçları, yurtiçinde ihraç edilenlerle aynı esaslara göre ücretlendirilir. Şu kadar ki, yabancı sermaye piyasası araçlarının MKK da izlenmesi amacıyla diğer bir saklama kuruluşunda MKK tarafından açılan hesaba ilişkin olarak karşı karşıya kalınan komisyonlar çerçevesinde işbu komisyon tarifesinde MKK Yönetim Kurulunca değişiklik yapılabilir. Sayfa 3 / 21

4 11. Yabancı sermaye piyasası araçlarının MKK da izlenmesi amacıyla diğer bir saklama kuruluşunda MKK tarafından açılan hesaba ilişkin olarak MKK üyelerinden birinin hatası nedeniyle MKK ya tahakkuk ettirilen ücret, ceza vb tutarlar ilgili üyeye yansıtılır. 12. Maliye Bakanlığı tarafından e-haciz projesi kapsamında yapılan bildirimler ücretlendirilmeyecektir. 13. Ücret tarifesi her yıl Ocak ayında, piyasada yaşanan gelişmeler çerçevesinde MKK tarafından yeniden değerlendirilir. 14. Piyasa değerinin tespitinde ek-1 de yer alan değerleme esasları uygulanır. 15. Herhangi bir sebeple yapılacak komisyon iadelerinin tahakkuk edilen ay içinde yapılmaması halinde iade tutarı BSMV hariç olarak ödenir. Sayfa 4 / 21

5 II. ÜYELİK GİRİŞ ÜCRETLERİ Referans Üyelik Tipi Ücret bazı Tutar/ 1 Yatırım Kuruluşları 2 Pay Senedi İhraççıları 2 Pay Senedi ve Yatırım Fonu dışındaki Sermaye Piyasası Aracı İhraççıları Ödenmis/ Çıkarılmış Sermaye Oran (TL / %0) Belirtilen ücret MKK ya üyelik başvurusu sırasında ödenir. 2. Pay senedi ihraççısı giriş ücreti TL den az TL den çok olamaz. 3. Aynı referans numarası ile yer alan üyelik tiplerinden sadece bir kez giriş ücreti alınır. 4. TCMB üyelik giriş ücretinden muaftır. 5. III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 63. maddesinde belirlenen hallerde Kuruluşumuz üyesi olacak yeni yatırım kuruluşlarından giriş aidatı alınmaz. 6. Yabancı üyeler de aynı esaslara tabidir. 7. Yabancı Yatırım Fonu Temsilcileri temsil ettikleri her bir fon kurucusu adına üyelik ücreti öderler. 3 Portföy Yönetim Şirketleri 1 Vadeli ler Aracılık Şirketleri 5 Yabancı Yatırım Fonu Temsilcileri 1 Portföy Saklama Kuruluşları 1 Katılım Bankaları 4 Takas ve Saklama Kuruluşları Sayfa 5 / 21

6 III. YATIRIMCI HESABI AÇMA VE BAKIM HİZMETLERİ Baz Aralığı Tutar (TL) Hesap Açma - 1,25 Yatırımcı sicil numarası ve şifresi gönderimi Hesap Bakım TL ve üzeri piyasa değerli saklama bakiyesi 7,5 Günlük 0, Üyeler tarafından açılan hesap başına 1,25 TL hesap açma ücreti alınır. 2. Yatırımcıya sicil numarası gönderilmesinde 7,5 TL ücret alınır. Ücret tahakkukunda yatırımcı sicil numarasının ve buna bağlı yatırımcı şifresinin yatırımcının eline ulaşmış olması şartı aranmaz. 3. Sicil ve şifrenin yatırımcıya gönderilmesinden sonra tekrar talep edilmesi halinde yeniden aynı ücret tahakkuk ettirilir. 4. Sicil ve şifrenin basılı evrak olarak yurtdışına gönderilmesinde PTT gönderi bedeline yurtiçi gönderi bedelinin yarısı ilave edilerek hesaplanan tutar esas alınıp üyelerden tahsil edilir. 5. Saklama bakiyelerinin piyasa değeri 1000 TL ve üzeri olan hesaplardan günlük 0,00875 TL hesap bakım ücreti alınır. 6. Aynı gün içerisinde açılıp iptal edilmiş hesaplar için hesap açım ücret alınmaz. IV. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İHRAÇ HİZMETLERİ Sermaye Piyasası Aracı Muhatap Üye Ücret Bazı Tümü İhraççı Kayden yaratılan nominal değer veya pay/ Yatırım fonu pay adedi/ varant adedi Oran (%00) Üst Limit (TL) Bir üyenin her bir sermaye piyasası aracı sınıfı bazında, yıllık olarak ödeyeceği toplam ihraç ücreti TL yi geçemez. 2. Birleşme, devir ve bölünme işlemleri nedeniyle yapılan ihraçlardan ücret alınmaz. 3. DİBS ve Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilen kira sertifikalarından ihraç ücreti alınmaz. 4. Tahsisli yapılanlar hariç, bedelli ve bedelsiz sermaye artırımları ihraç ücretine tabi değildir. Tahsisli sermaye artırımlarında üst limit TL olarak uygulanır. 5. Yatırım fonu pay adedi artırımları ihraç ücretine tabidir. 6. Yabancı sermaye piyasası araçlarının uluslararası transferinde ihraç ücreti alınmaz. Sayfa 6 / 21

7 V. SAKLAMA HİZMETLERİ Sermaye Piyasası Aracı BYF ve varantlar Ücret Bazı Yıllık Oran (%00) Piyasa değeri 0,65 1. MKS de ihraç ve halka arz amacıyla kullanılan üye havuz hesapları, fiziki bilinmeyen ortak hesapları, TCMB omnibus hesabı ve Borsa İstanbul da gerçekleştirilen işlemlerin takası amacıyla Takasbank nezdinde açılmış hesaplar saklama ücretinden muaftır. Borsada Görebilir Nitelikte Pay Senetleri, Piyasa Değeri 0,65 2. Hakkında iflas veya tasfiye kararı bulunan ortaklıkların menkul kıymetleri için saklama ücreti alınmaz. 3. Üyelerin DBDEPO ve portföy hesaplarında gün sonunda kalan DİBS ve Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilen kira sertifikaları bakiyeleri için saklama ücreti alınmaz. Borsada Göremeyen Nitelikte Pay Senetleri Nominal değer ile piyasa değerinden düşük olanı 0,75 Pay Senedi ve Katılım Şemsiye Fonuna bağlı Yatırım Fonu Payları Pay adedi x pay fiyatı 0,5 Diğer Yatırım Fonları Pay adedi x pay fiyatı 1 ÖSBA, VDMK, VTMK,kira sertifikası ve DİBS Anapara Nominal Değer 0,5 ÖSBA, VDMK, VTMK,kira sertifikası ve DİBS Kuponlar Nominal Değer 0,05 Sayfa 7 / 21

8 VI. İHRAÇÇI HİZMETLERİ Ücret Bazı Oran (%00) Genel Kurul Bildirimi Sermaye Artırımı (Bedelli ve Bedelsiz) Sermaye Azaltımı Pay senetlerine ilişkin Temettü ve diğer nakit ödemeler, Anapara ve kupon itfası, varant nakdi uzlaşma Birleşme/ devir/bölünme Artırılan sermaye tutarı Ödenen tutar nedeniyle dönüşüme tabi kıymetlerin nominal değeri /fon pay adedi Tutar/Alt Limit/Üst Limit (TL) ,5 Alt limit 625 Üst limit ,5 Alt limit 625 Üst limit ,5 Alt limit 625 Üst limit İhraççılardan belirtilen işlemler için verilen hizmet kapsamında ücret ile alt ve üst limitler işlem bazında uygulanır. Aynı işlemin farklı ISIN lar için gerçekleştirilmesi halinde tek ücret alınır. Bedelli ve bedelsiz sermaye artırımı ayrı işlemler olarak değerlendirilir. 2. Kayıtlı sermaye sistemindeki ihraççıların ücretlerinin belirlenmesinde, artırılan sermaye tutarı artırımın sonuçlanmasından sonrasında belirlenir. 3. Yatırım fonlarına ilişkin birleşme, devir ve bölünme işlemlerinin ihraççı tarafından farklı bir yöntemle yapılması halinde ayrıca ücret alınmaz. 4. DİBS ve Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilen kira sertifikalarından ihraççı işlem ücretleri alınmaz. 5. Aynı gün yapılmasına bakılmaksızın her bir işlem türü için ayrı ücret alınır. 6. Ortaklıktan çıkarma hakkının kullanımı için ve kaydi sistemden çıkış yapılacak pay iptali işlemlerinden sermaye azaltımı ücreti alınır. İflas durumundaki şirketlerden kaydi sistemden çıkış ücreti alınmaz. 7. Devir işleminde ücret, devralan üyeden tahsil edilir. Sayfa 8 / 21

9 VII. HAK KULLANIM HİZMETLERİ A. Bedelli ve Bedelsiz Sermaye Artırımlarına Katılım Ücret Bazı Oran (%00) Sermaye Artırımı Sermaye Azaltımı Borsada Görebilir Nitelikte Pay Senetleri Borsada Göremeyen Nitelikte Pay Senetleri Borsada Görebilir Nitelikte Pay Senetleri Sermaye artrımından alınan payların piyasa değeri Sermaye artrımından alınan payların nominal değeri Sermaye azaltım işlemlerinde azaltılan kısmın piyasa değeri 2,5 1 2,5 1. Birleşme, devir ve bölünme işlemleri sermaye artırımlarıyla aynı esaslarda ücretlendirilir Borsada Göremeyen Nitelikte Pay Senetleri Sermaye azaltım işlemlerinde azaltılan kısmın nominal değeri 1 Sayfa 9 / 21

10 B. Elektronik Genel Kurul Sistem Hizmetleri(e-GKS) (Genel Kurul Tarihi İtibariyle Şirketin Piyasa Değeri/e-GKS ye Tabi Şirketlerin Toplam Piyasa Değeri) Oranına Göre Şirket Sırası Tutar (TL) 1 10 Arası Arası Arası ve üzeri Payları Yıldız Pazar, Ana Pazar, Kolektif Yatırım Ürünleri ve Yapılandırılmış Ürünler Pazarı ve Yakın İzleme Pazarında işlem gören şirketlerden, Şirketin Piyasa Değeri/e-GKS ye Tabi Şirketlerin Toplam Piyasa Değeri oranına göre yandaki tablodaki e-gks Kullanım Bedeli alınır. 2. Yukarıdaki madde uyarınca yapılacak hesaplamada olağan veya olağanüstü genel kurul ile aynı gün yapılan imtiyazlı pay sahipleri özel kurulu toplantısı dikkate alınmaz. Buna karşı olağan veya olağanüstü genel kurul gününden farklı bir gün yapılan imtiyazlı pay sahipleri özel kurulunun/kurullarının toplantıları tek toplantı olarak hesaplamaya dahil edilir. 3. İsteğe bağlı olarak elektronik genel kurul yapmak isteyen Kuruluşumuz üyesi şirketlerden yukarıdaki esaslar çerçevesinde en düşük dilim üzerinden e-gks Kullanım Bedeli alınır. 4. Üyemiz olmayan şirketlerden 2016 yılı için TL + Vergi e-gks Kullanım Bedeli alınır. 5. Payları Gelişen İşletmeler Piyasasında işlem gören ortaklıklar ile Sermaye Piyasası Kanunu nun 16/2, 33/4 ve geçici 8/3 maddeleri çerçevesinde pay senetleri Borsa tarafından belirlenecek Pazar ve Platformda işlem görecek ortaklıklar için e-gks Kullanım Bedeli 1/10 oranında uygulanır. 6. Ücretlere KDV dahil değildir. C. ÖSBA Kupon Ayrıştırma Muhatap Üye Ücret Bazı Tutar (TL) 1. bildirimi bazında uygulanacaktır. Ayrıştırma talep eden üye 5 Sayfa 10 / 21

11 VIII. NAKİT ÖDEME HİZMETLERİ A. ÖSBA, VDMK, VTMK, KİRA SERTİFİKASI, YATIRIM FONU Anapara ve Kupon İtfası, Varant Nakdi Uzlaşı Muhatap Üye Ücret Bazı Oran (%00) Ödeme Yapılan Üye Ödenen Tutar 1 1. DİBS ve Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilen kira sertifikaları anapara ve kupon itfa ödemelerinden ücret alınmayacaktır. 2. İhraççı tarafından doğrudan hak sahibine yapılan ödemeler dikkate alınmaz 3. Yabancı para cinsinden ödemelerde muhabir banka masrafları ilgili üyeden tahsil edilir. 4. Yabancı para cinsinden ödemelerde, matrah ödenen tutarın TCMB tarafından ilan edilen döviz alış kuru üzerinden TL ye çevrilmesiyle hesaplanır. B. Pay Senetlerine İlişkin Temettü ve Diğer Nakit Ödemeler Muhatap Üye Ücret Bazı Oran (%00) 1. İhraççı tarafından doğrudan hak sahibine yapılan ödemeler dikkate alınmaz. Ödeme Yapılan Üye Ödenen Tutar Borsada Görebilir Nitelikte Pay Senetleri 2,5 2. Yabancı para cinsinden ödemelerde muhabir banka masrafları ilgili üyeden tahsil edilir. Borsada Göremeyen Nitelikte Pay Senetleri 0, 5 3. Yabancı para cinsinden ödemelerde, matrah TCMB tarafından ilan edilen döviz alış kuru üzerinden TL ye çevrilerek hesaplanır. Sayfa 11 / 21

12 IX. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI TRANSFER HİZMETLERİ A. Alım Satım leri Borsa İstanbul da gerçekleşen pay senedi, varant,ösba, VDMK,VTMK, BYF,Kira sertifikası alım satım işlemlerine ilişkin kayıtlar Yatırım Fonu Payı Alım Satım leri DİBS alım satım işlemleri Üye içi Ücret Bazı Kayıt sayısı tutarı Tutar (TL) / Oran (%00) 0,02 TL 0,1 (yüzbinde 1) 0,015 TL Alt Limit 1 Kuruş 1. Borsa İstanbul da gerçekleştirilen alım satım işlemlerine ve işlem düzeltmelerine ilişkin hesap ve menkul kıymet bazında MKS de oluşturulan borç ve alacak kaydı başına ücret alınır. ÖSBA için borç kapatma ve alacak dağıtımı hareket kayıtları baz alınacaktır. Alacak dağıtımı kayıtları için ücret tahakkuku alan üyeye yapılacaktır. 2. MKS nin yatırım fonu payı ve DİBS alım satım fonksiyonları kullanılarak yapılan alım satım işlemleri ücretlendirilir yılı yatırım fonu alım satım işlemleri için belirlenen oranda %50 indirim uygulanır. 4. TEFAS Platformunda gerçekleştirilen yatırım fonu katılım payı alım satım işlemlerinden TEFAS ücret tarifesi dışında ek bir ücret alınmaz. 5. Vadeli işlemler ve opsiyon piyasası vade sonu işlemleri ile pay repo işlemlerine ilişkin MKS de oluşturulan borç ve alacak kaydı başına pay senedi alım satım işlemleri ücreti uygulanır. Sayfa 12 / 21

13 B. Diğer Ücret Bazı Tutar Borsada Göremeyen Nitelikten Borsada Görebilir Nitelikte paya dönüşüm Rehin/Teminat i İntifa i Hapis i EMKT üzerinden depo devri Üyelerarası menkul kıymet transferi Üye İçi hesaplararası menkul kıymet transferi Üyelerarası menkul kıymet transfer öneşleşme talimatı Öneşleşme sonrası üyelerarası menkul kıymet transferi Uluslararası sermaye piyasası aracı gönderimi/kabulü sayısı sayısı Talimat sayısı (TL) 5 0,1 10 0,1 0,70 1,25 0,25 0,625 sayısı 0,625 sayısı Rehin teminat sona erme(çıkış) ve teminattan alacak karşılama işlemlerinden ücret alınmaz. 2. İntifa sonlandırma işleminden ücret alınmaz. 3. Hapis sonlandırma işleminden ücret alınmaz. 4. lerin iptalinden de aynı ücret tahsil edilir. 5. Yatırım kuruluşu ve yatırım fonu birleşme işlemleri üyelerarası menkul kıymet transferi olarak ücretlendirilir. 6. Tarife kapsamında sayılanlar ve itfa nedeniyle yapılanlar hariç menkul kıymet çıkış hareketi yaratan hareketler ilgili menkul kıymet transferi ücretine tabidir. Şu kadar ki; Borsa İstanbul da ve Takasbank nezdindeki piyasaların takası amacıyla kullanılan havuz hesaplarına/hesaplarından giriş/çıkış hareketleri ücretlendirilmez. 7. Üyelerin, DBDEPO yada portföy hesaplarından TCMB veya Takasbank AŞ nezdindeki kendi hesaplarına yaptıkları EMKT depo devir işlemleri ücretlendirilmez. 8. Öneşleşme talimatlarına ilişkin ücret gönderen ve alan üyeden verdikleri talimat başına alınır. Transfer ücreti ise sadece gönderen üyeden alınır. 9. Üyeler arası menkul kıymet transferi (ön eşleşme) işlemi SWIFT ile yapılabilmekte olup, ayrıca ücretlendirilmez. 10. III-37.1 Yatırımcı Hizmetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ kapsamında gerçekleştirilecek üyeler arası kıymet transferi işlemleri için, üye talebiyle bağlantılı olarak 0,1 TL. Ücret alınacaktır. Virman tarihi itibariyle müşteri bazında piyasa değeri toplamda 1.000,00 TL nin altında kalan kıymetlerin virmanlanması işleminden ise ücret alınmayacaktır. 11. Kendi isteğiyle geçici/sürekli kapanan üyeler adına MKK tarafından gerçekleştirilen menkul kıymet transferi işlemlerinden 2 katı ücret alınır. Sayfa 13 / 21

14 Transfer Nedeni Devir ve Ödünç Seçilerek Borsada Görebilir Nitelikteki Pay Senetlerinin Üyelerarası ve Üye içi transferi Ücret Bazı Piyasa değeri Oran (%00) Tutar/TL Alt Limit/Üst Limit 0,3 Alt Limit 5 Üst Limit Transfer Nedeni Devir ve Ödünç seçilerek Borsada Görebilir Nitelikteki Payların Üyelerarası ve Üye içi transferine ilişkin tarife, öneşleşme sonrası üyelerarası transfer uygulamasıyla gerçekleştirilen Borsada işlem görebilir nitelikteki pay senetlerinin transferi için de aynı şekilde uygulanır. a) piyasa değeri TL ye kadar olan işlemler ve hesap sahibinin kendi hesapları arası işlemler için, diğer menkul kıymet transfer işlem ücret tarifesi uygulanır. b) Üyeler tarafından yanlış beyan yapıldığının tespiti halinde üst sınır dikkate alınmaksızın tarifenin 2 katı (yüzbinde 6) komisyon tahakkuk ettirilir. Ayrıca, ödenen komisyon ile yeni tahakkuk ettirilen komisyon farkı üzerinden Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası avans işlemlerinde uygulanan faiz oranı üzerinden gecikme faizi uygulanır. Bu durumdaki işlemler için üst limit 1.000TL + BSMV dir. c) Transfer nedeninin sehven hatalı bildirildiğinin, komisyon tahakkukunun yapıldığı ay içerisinde yazılı olarak bildirimi halinde başvuru değerlendirilerek tahakkuk tutarı düzeltilebilir. d) Transfer nedeni Devir ve Ödünç olup parçalı gerçekleşen virman işlemleri için, ilk parçada virman talimatının toplam tutarı üzerinden bir defaya mahsus hesaplama yapılarak ücret alınır, aynı talimata bağlı gerçekleştirilen parçalı virman işlemlerinin ikinci parçasından itibaren her bir parçası için diğer transfer nedenlerine ilişkin tarife uygulanır. Sayfa 14 / 21

15 X. İDARİ VE HUKUKİ DİĞER HİZMETLER A. Yasağı Uygulama Muhatap Üye Ücret Bazı Oran (%00) - Sermaye piyasası aracının yasaklı veya borsada işlem göremeyen nitelikte paya dönüşümü Payın Bulunduğu Üye Piyasa Değeri 5 Sermaye piyasası aracının talep üzerine yasaklı paydan borsada işlem göremeyen nitelikte paya dönüşümü Dönüşümü Talep eden üye Piyasa Değeri 5 XI. DİĞER HİZMETLER A. Özel Raporlama Hizmetleri Ücret Bazı Tutar (TL) 1. Kurul, Borsa İstanbul, Takasbank, TSPAKB ve kamu kurumlarından ücret alınmaz. Mevitas tan verilen rapor adedi 20 SWIFT MT535 Bakiye Bildirim Mesajı Gönderim Adedi 3 Sayfa 15 / 21

16 B. İletişim Hizmetleri Muhatap Üye Ücret Bazı Tutar (TL) Üyelerarası mali hak Üyelerarası mali 10 talebinde bulunan üye hak talep bildirimi sayısı 1. MKS üzerinden karşı üyeden mali hak talebinde bulunan üyelere referans bazında ücretlendirme yapılır. C. İhraççı promosyon Hizmetleri Muhatap Üye İhraççı Üye Tutar (TL) Yatırımcı başvurusu içermeyen promosyon uygulaması Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulaması (ortak sayısı ve altında olan şirketler) Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulaması (ortak sayısı üzerinde olan şirketler) Menkul kıymet ödeme Promosyon uygulanmasına ilişkin ücret, yatırımcı başvurusu içermeyen promosyon uygulamalarında promosyon kriterlerine uygun hak sahiplerinin tespiti ve yatırımcı veya üye bazında raporlanması hizmetini kapsar. Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulamalarında ise bu ücret yatırımcı başvurularının alınması, promosyon kriterlerine uygun ve başvuruda bulunmuş hak sahiplerinin tespiti, ve yatırımcı veya üye bazında raporlanması hizmetini kapsar. 2. Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulamalarında ortak sayısı, promosyon başvuru başlangıç tarihinden bir onceki gün sonu itibariyle belirlenir 3. MKK tarafından verilen her bir promosyon kodu başına promosyon uygulaması ücreti alınır. Şu kadar ki başvuru süresi 6 ayı geçen uygulamalarda kod aynı kalsa bile yeni ücret tahakkuk ettirilir. Sayfa 16 / 21

17 D. İhraççılar Tarafından Yatırımcıların Bilgilendirilmesi Hizmeti Muhatap Üye/Kurum/Kişi Ücret Bazı Tutar (TL) 1. İhraç edilen sermaye piyasası araçlarının; yatırımcı uyruk, kimlik, iletişim kanal bilgi türleri ve nominal adet dilim aralıklarına göre hazırlanan raporun üyeye iletilmesidir. Raporlama Hizmeti (1) Bilgilendirme Hizmeti (2) İhraççılar A ve B grubu Pay Senedi İhraççıları C ve D grubu Pay Senedi İhraççıları ile Diğer Tüm İhraççılar Bilgilendirme hizmetine ilişkin tarifenin uygulanmasında bilgilendirmeye ilişkin menkul kıymet esas alınır. Pay haricindeki menkul kıymetler aynı şekilde ücretlendirilirken, pay senedine ilişkin tarife ihraççılarına bağlı olarak farklılaşmaktadır. Pay Senedi İhraççılarının gruplarının belirlenmesinde Borsa İstanbul tarafından belirlenen Fiili Dolaşımdaki Pay (FDP) değerleri bakımından yapılan şirket sınıflandırmaları kullanılmaktadır. Bilgilendirme hizmeti, sadece e-posta yoluyla yapılmakta olup, SMS ve posta gönderilerinden bu tarifede yazılı ücretler ayrıca alınır. 3. Yurt içi basılı posta gönderileri PTT Kurye ile gönderilir. Yurt dışı basılı posta gönderilmesi durumunda; gönderi ücreti üçüncü tarafa ödenen ücrete yurt içi gönderi ücretinin yarısı eklenmek suretiyle hesaplanır. Posta Gönderimi (3) İhraççılar Gönderi 1O SMS Gönderimi İhraççılar SMS O,1 Sayfa 17 / 21

18 XII. KAMUYU AYDINLATMA PLATFORMU (KAP) HİZMET BEDELİ Tarife Açıklamalar Referans Ücret Adı Ödeme Yükümlülükleri 1-7 KAP Hizmet Bedeli KAP Üyeleri Tutarı TL 1. KAP Üyeleri, üyeliğe ilk girişte ve sistemde tanımlı oldukları süre içerisinde KAP Hizmet Bedeli öderler yılı için KAP Hizmet Bedeli tutarı yıllık TL+KDV olarak belirlenmiştir. KAP Hizmet Bedeli tutarı her yıl, Maliye Bakanlığı tarafından ilan edilen ilgili yıla ilişkin Yeniden Değerleme Oranı dikkate alınarak MKK Yönetim Kurulu nca artırılabilir. Bu oranın üstünde bir oranda artırım ancak MKK nın önerisi ve SPK nın onayı ile mümkündür. KAP Üyeliğine İlk Girişte ve Sonrasında İzleyen Yıllarda Ödenmesi Gereken KAP Hizmet Bedeli Tutarlarında Uygulanacak İndirim Oranları: Payları Gören Ortaklıklar İndirim Oranı A Grubu %0 B Grubu %10 C Grubu %25 D Grubu %35 Borsa Dışı %100 Borçlanma Araçları Gören Ortaklıklar Sermaye Piyasası Araçları Borçlanma Araçları Piyasasında Görenler %0 Sermaye Piyasası Araçları Borçlanma Araçları Piyasasında Nitelikli Yatırımcılar Arasında Görenler %0 Varantları/Yatırım Kuruluşu Sertifikaları Gören Ortaklıklar Varantları Görenler %0 Yatırım Kuruluşları Bankalar 0% A Grubu Aracı Kurumlar 10% B Grubu Aracı Kurumlar 25% C Grubu Aracı Kurumlar 35% Geçici Kapalı Aracı Kurumlar 100% 3. KAP Hizmet Bedeli, yabancı yatırım fonları hariç olmak üzere fonlarda ve borsa yatırım fonlarında (BYF) fon kurucusu tarafından, yabancı yatırım fonlarında ise fon temsilcisi tarafından, KAP Üyesi olan veya olacak olan her bir fon için ayrı ayrı ödenir. Şemsiye fonlarda fon kurucusu/fon temsilci tarafından her bir ihraç/alt fon için KAP Hizmet Bedeli ödenir. 4. Fon kurucusu, herhangi bir sebeple KAP üyesi olması durumunda, kategorisine göre ayrıca KAP Hizmet Bedeli öder. 5. Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikası ihraççısının yurt dışında yerleşik olması durumunda, KAP Hizmet Bedeline ilişkin ihraççı adına kesilen fatura piyasa yapıcı aracılığı ile ödenir. 6. Başvuru sahibinin KAP Üyeliği nin ilk defa tesis edileceği yılda KAP Hizmet Bedeli, tebligatı izleyen 5 işgünü içinde ödenir. KAP Hizmet Bedeli ödenmedikçe üyelik tesis edilmez. 7. Herhangi bir sermaye piyasası aracı Borsa da işlem görmeyen ortaklıkların, borçlanma araçlarının Borsa da işlem görmesi halinde, üyeliğe ilk girişe ilişkin KAP Hizmet Bedeli tahsilatı, Borsa nın işlem görmeye başlama duyurusu sonrasında yapılır. 8. Yıllık KAP Hizmet Bedeli, MKK tebligatını izleyen 5 işgünü içinde KAP Üyesi tarafından ödenir. Yıllık KAP Hizmet Bedeli nin süresi içinde ödenmemesi halinde MKK nın tarih ve 54 sayılı Genel Mektubu ile açıklanan MKK Aidat ve Hizmet Bedellerinin Tahakkuk ile Ödenmesine İlişkin Uygulama Esasları geçerlidir. 9. Payları işlem gören ortaklıkların yıllık KAP Hizmet Bedeli tahakkukları, Borsa tarafından ilgili yılın ilk dönemine ilişkin ABCD listelerinin belirlenmesi sonrasında yapılır. 10. Aracı kurumlardan, KAP ta kamuya açıklanan 9 aylık ara dönem finansal tablolarında yer alan özkaynaklar tutarı ,-TL ve üzerinde olanlar A Grubu, ,-TL ,-TL arasındakiler B grubu, TL den az olanlar ise C grubu olarak sınıflandırılır. Baz alınan özkaynak tutarlarının referans alındığı Kurul düzenlemelerinde ilgili özsermaye tutarlarının değiştirilmesi halinde, tarifede yer alan özermaye tutarlarında da bu rakamlar esas alınır. Sayfa 18 / 21

19 Fonlar Hisse Senedi Yoğun Fonlar 50% Diğer Yatırım Fonları 0% Emeklilik Yatırım Fonları 50% Unvanında Yabancı İbaresi Olan Yatırım Fonları 0% Katılım Fonları 50% Hisse Senedi Yoğun Borsa Yatırım Fonları 50% Diğer Borsa Yatırım Fonları 0% Portföy Yönetim Şirketleri Portföy Yönetim Şirketleri (Fon kurucusu olmayan) %25 Portföy Yönetim Şirketleri (Fon kurucusu) %50 Diğer KAP Üyeleri Bağımsız Denetim Kuruluşları 50% Görmeyen Yatırım Ortaklıkları 0% Diğer işlem görmeyen ortaklıklar 50% Derecelendirme Kuruluşları 50% Fon kullanıcısı 50% 11. Halihazırda sermaye piyasası araçları Borsa da işlem gören ve KAP Üyesi olan bir ortaklığın farklı bir sermaye piyasası aracının Borsa'da işlem görmeye başlaması halinde tekrar KAP Hizmet Bedeli ödenmez. 12. Payları Gören bir ortaklığın aynı zamanda diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda, Yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında Payları Gören Ortaklıklar kategorisindeki indirim oranları uygulanır. 13. Borçlanma Araçları Gören bir ortaklığın aynı zamanda Payları Gören Ortaklıklar dışındaki diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında Borçlanma Araçları Gören Ortaklıklar kategorisindeki indirim oranları uygulanır. 14. Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikası işlem gören bir ortaklığın aynı zamanda Payları Gören Ortaklıklar dışındaki diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikaları Gören Ortaklıklar kategorisindeki indirim oranları uygulanır. 15. KAP Hizmet Bedeli nin tahsil edildiği yıl içerisinde ilgili KAP Üyesi nin durumunda indirim oranının değişmesine sebebiyet verecek bir fark oluşması durumunda tahsil edilmiş KAP Hizmet Bedeli nin iadesi veya fark tahsilatı yapılmaz. 16. Halihazırda BYF si/fonu KAP üyesi olan bir fon kurucusunun farklı bir sermaye piyasası aracının Borsa da işlem görmeye başlayacak olması halinde, fon kurucusu ortaklık tarafından yeniden KAP Hizmet Bedeli ödenir. 17. Halihazırda KAP Üyesi olan bir ortaklık veya yatırım kuruluşu tarafından bir fon kurulması halinde, ilgili ortaklık veya yatırım kuruluşu tarafından bu fon için ayrıca KAP Hizmet Bedeli ödenir. 18. Belirli bir süre için kurulan yatırım fonlarında KAP Hizmet Bedeli, KAP hizmeti alınacak ay sayısı dikkate alınarak ödenir. 19. Yatırım fonlarının, KAP Hizmet Bedeli nin tahsil edildiği yıl içinde; i) Hisse senedi yoğun fona dönüşmesi halinde, tahsil edilmiş bulunan KAP Hizmet Bedeli farkı Kurucuya iade edilmez. ii) Hisse senedi yoğun fondan başka türde bir fona dönüşmesi halinde, oluşan KAP Hizmet Bedeli farkı Kurucu dan ayrıca tahsil edilmez. 20. Açıklamalar bölümünde kapsanmayan hususlara ilişkin olarak MKK Genel Müdürlüğü karar almaya yetkilidir. Sayfa 19 / 21

20 XIII. ELEKTRONİK ORTAMDA MKK TARAFINDAN VERİLECEK EĞİTİMLERE İLİŞKİN ÜCRET Sİ Ücret kriteri Saat başı Tutar (TL) 50 + KDV 1-Eğitim ücreti kişi başına saat bazında hesaplanacak olup ücreti 50 TL +KDV dir. Eğitim ücreti MKK tarafından talebe göre katılımcı adına ya da katılımcının çalıştığı MKK/KAP Üyesi ortaklık/fon adına tahakkuk ettirilir. 2-Eğitim, internet üzerinden online hizmet sunan ve MKK tarafından kullanılan sistemler üzerinden gerçekleştirilir. 3-Eğitime katılım ancak eğitim ücretinin ödenmesi halinde mümkün olacaktır. 4-Tahsil edilmiş bulunan eğitim bedeli eğitime katılamama/vazgeçme gibi nedenleri de içerecek şekilde hiç bir şart ve koşulda iade edilmez. Ancak katılımcı isterse ileri bir tarihte düzenlenecek aynı konulu başka bir eğitime katılabilir. 5-Açıklamalar bölümünde yer almayan hususlara ilişkin olarak MKK Genel Müdürlüğü karar almaya yetkilidir. Sayfa 20 / 21

21 Ek:1 PİYASA DEĞERİ HESAPLAMASINDA KULLANILACAK FİYAT TESPİT ESASLARI 1- Pay Senetleri, BYF ve varantların piyasa değerlerinin hesaplanmasında, ikinci seans kapanış fiyatları kullanılır. İkinci seans kapanış fiyatları bulunmadığı durumda son işlem günündeki kapanış fiyatı alınır. 2- Yeni pay senedinin borsa fiyatının oluşmaması durumunda, eski pay senedinin fiyatı kullanılır. 3- Rüçhan haklarından saklama ücreti alınmaz. 4- İlk halka arzı müteakip, borsada fiyatın oluşmasına kadar geçen sürede pay senedinin halka arz fiyatı kullanılır. Halka arz edilmeksizin borsada işlem gören pay senetleri için, borsada fiyatın oluşmasına kadar geçen sürede, borsada işlem görmek üzere belirlenen referans fiyat kullanılır. 5- Hak kullanım hizmetlerinde ücret bazı olarak belirtilen piyasa değerinin hesaplanmasında kullanılacak fiyat, hak kullanım karşılıklarının hesaba yansıtıldığı tarihten önceki iş günü kapanış fiyatı olacaktır. 6- Sistemde fiyatı bulunmayan makbuzlar için nominal değer dikkate alınacaktır. 7- Yatırım fonu pay fiyatı olarak ilan edilen son fiyat kullanılır. Yukarıda belirtilen haller dışında, herhangi bir fiyata ulaşılamadığı durumda hesaplama nominal değer üzerinden yapılır. Sayfa 21 / 21