MERKEZİ KAYIT KURULUŞU

Transkript

1 EK 1 : Merkezi Kayıt Kuruluşu Ücret Tarifesi MERKEZİ KAYIT KURULUŞU KOMİSYON ESASLARI Sayfa 1 / 15

2 İÇİNDEKİLER I. GENEL ESASLAR... 3 II. ÜYELİK GİRİŞ ÜCRETLERİ... 5 III. YATIRIMCI HESABI AÇMA VE BAKIM HİZMETLERİ... 6 IV. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İHRAÇ HİZMETLERİ... 6 V. SAKLAMA HİZMETLERİ... 7 VI. İHRAÇÇI HİZMETLERİ... 8 VII. HAK KULLANIM HİZMETLERİ... 9 A. Bedelli ve Bedelsiz Sermaye Artırımlarına Katılım... 9 B. Genel Kurul Blokaj Mektubu Alınması... 9 C. ÖSBA Kupon Ayrıştırma... 9 VIII. NAKİT ÖDEME HİZMETLERİ A. ÖSBA, VDMK, VTMK Anapara ve Kupon İtfası, Varant Nakdi Uzlaşı B. Temettü Ödeme IX. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI TRANSFER HİZMETLERİ A. Alım Satım İşlemleri B. Diğer X. İDARİ VE HUKUKİ DİĞER HİZMETLER İşlem Yasağı Uygulama XI. DİĞER HİZMETLER A. Özel Raporlama Hizmetleri B. Eğitim Hizmetleri C. İletişim Hizmetleri D. İhraççı promosyon Hizmetleri Sayfa 2 / 15

3 I. GENEL ESASLAR Merkezi Kayıt Kuruluşunun (MKK) Kuruluş, Faaliyet, Çalışma Ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik in 19 uncu maddesi çerçevesinde, MKK nezdinde ve Merkezi Kaydi Sistem de (MKS) gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin olarak tahsil edilecek ücretlere ilişkin esaslar bu dökümanda belirtilmiştir. 1. Sermaye piyasası aracı türleri, hisse senetleri (pay), yatırım fonu payları, Borsa yatırım fonu payları (BYF), varantlar, Devlet İç Borçlanma Senetleri (DİBS) ve Özel Sektör Borçlanma Araçları (ÖSBA- Borçlanma araçları, finansman bonosu, banka bonosu, banka garantili bonolar),varlığa dayalı menkul kıymetler (VDMK) ve Varlık teminatlı menkul kıymetler (VTMK) olarak belirlenmiştir. Ücretler aylık olarak üye bazında tahakkuk ettirilir. İzleyen ayın 15 ine kadar ödenir.üyelik giriş ücretleri başvuru sırasında tahakkuk ettirilir ve müteakip 5 işgünü içinde ödenir.saklama komisyonları günlük bakiyeler üzerinden hesaplanarak aylık tahakkuk ettirilir. 2. Ücretlere BSMV dahil değildir. 3. Limitler BSMV hariç dikkate alınır. 4. Hisse senetleri İMKB Gelişmekte olan İşletmeler Pazarında (GİP) işlem gören ortaklıklar için üyelik giriş, ihraç, saklama, ihraççı hizmetleri, hak kullanım hizmetleri,nakit ödeme hizmetleri için ücretler ve alt ve üst limitler 1/10 oranında uygulanır. 5. Hisse senetlerinin borsada işlem görebilir nitelikte değerlendirilmesi için ek tanımının A ile başlaması gerekir. İşlem yasağı uygulanmış hisse senetleri de borsada işlem görebilir nitelikte hisse senetleri gibi ücretlendirilir. 6. İşlemleri İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) tarafından yapılmakta olan kapalı aracı kuruluşlara ücret tahakkuku yapılmaz. 7. Yabancı sermaye piyasası araçları, yurtiçinde ihraç edilenlerle aynı esaslara göre ücretlendirilir. 8. İMKB Pazarlarında işlem görmekten sürekli men edilen ortaklıkların hisse senetleri Borsada işlem görmeyen nitelikte pay olarak değerlendirilir. 9. Sermaye Piyasası Kurulu nun (Kurul) tarihli Payları Borsada İşlem Gören Şirketlerin Kendi İstekleri İle Borsa Kotundan Çıkma İşlemlerinde Uyacakları İlke Ve Esaslar çerçevesinde İMKB Yönetim Kurulunca, Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Yönetmelik in 48. maddesi ve İMKB Kotasyon Yönetmeligi nin 25. maddesi gereğince hisse senetlerinin Borsa kotundan çıkarılmasına ve işlem görmekten sürekli men edilmesine karar verilen şirketlerin payları söz konusu kararın, Kamuyu Aydınlatma Platformu nda duyurulmasını izleyen beşinci iş günü yürürlüğe girmesini müteakip Borsada işlem görmeyen nitelikte pay olarak değerlendirilir. 10. Ortak işlem taahhütnamesi ile diğer bir üye adına işlem yapılması durumunda ücret, adına işlem yapılan üyeden tahsil edilir. Sayfa 3 / 15

4 11. MKK Kurumsal Yönetim Portalı na üye olan yatırımcılar ve üyeler için bu tarifede öngörülen komisyonlardan, MKK yönetim kurulunca uygun görülen indirimler yapılabilir. 12. Yabancı sermaye piyasası araçlarının MKK da izlenmesi amacıyla diğer bir saklama kuruluşunda MKK tarafından açılan hesaba ilişkin olarak karşı karşıya kalınan komisyonlar çerçevesinde işbu komisyon tarifesinde MKK Yönetim Kurulunca değişiklik yapılabilir. 13. Yabancı sermaye piyasası araçlarının MKK da izlenmesi amacıyla diğer bir saklama kuruluşunda MKK tarafından açılan hesaba ilişkin olarak MKK üyelerinden birinin hatası nedeniyle MKK ya tahakkuk ettirilen ücret, ceza vb tutarlar ilgili üyeye yansıtılır. 14. İşbu tarifenin yürürlüğe giriş tarihine kadar yürürlükte olan tarifeye göre ücrete tabi hizmetlere ilişkin işbu tarifenin yürürlüğe girdiği tarih itibariyle henüz tahakkuk ettirilmemiş ücretler, kıstelyevm esasına göre tahakkuk ettirilir.hesap bakım ücretleri ile ilgili bu çerçevede yapılacak tahakkuk için saklama bakiyesi değeri hesabı işbu tarifenin yürürlüğe girdiği işgününden önceki işgünü itibariyle yapılır. 15. Maliye Bakanlığı tarafından e-haciz projesi kapsamında yapılan bildirimler ücretlendirilmeyecektir. 16. Hisse senedi saklama komisyon oranı her yıl Ekim ayında, piyasada yaşanan gelişmeler çerçevesinde MKK tarafından yeniden değerlendirilir. Sayfa 4 / 15

5 II. ÜYELİK GİRİŞ ÜCRETLERİ Referns Üyelik ipi Ücret bazı Tutar/ Oran (TL / %0) 1 Aracı Kuruluşlar Hisse Senedi İhraççıları 2 BYF, Varant, ÖSBA, VDMK, VTMK İhraççıları Ödenmis / Çıkarılmış Sermaye Belirtilen ücret MKK ya üyelik başvurusu sırasında ödenir. 2. Hisse senedi ihraççısı giriş ücreti TL den az TL den çok olamaz. 3. Aynı referans numarası ile yer alan üyelik tiplerinden sadece bir kez giriş ücreti alınır. 4. TCMB üyelik giriş ücretinden muaftır. 5. Seri:V No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğinin Seri:V No:113 sayılı tebliğ ile değişik 61/B vd. maddelerinde belirlenen hallerde Kuruluşumuz üyesi olacak yeni aracı kurumlardan giriş aidatı alınmaz. 3 Yatırım fonu İhraççısı Yabancı üyeler de aynı esaslara tabidir. 1 Vadeli İşlemler Aracılık Şirketleri Portföy Saklama Kuruluşları Katılım Bankaları Takas ve Saklama Kuruluşları Sayfa 5 / 15

6 III. YATIRIMCI HESABI AÇMA VE BAKIM HİZMETLERİ İşlem Baz Aralığı Tutar (TL) Hesap Açma - 1 Yatırımcı sicil numrası ve şifresi gönderimi Hesap Bakım 100 TL ve üzeri piyasa değerli saklama bakiyesi 5 Günlük 0, Üyeler tarafından açılan hesap başına 1 TL hesap açma ücreti alınır. 2. Yatırımcıya sicil numarası gönderilmesinde 5 TL ücret alınır. Ücret tahakkukunda yatırımcı sicil numarasının ve buna bağlı yatırımcı şifresinin yatırımcının eline ulaşmış olması şartı aranmaz. 3. Sicil ve şifrenin yatırımcıya gönderilmesinden sonra tekrar talep edilmesi halinde yeniden aynı ücret tahakkuk ettirilir. 4. Sicil ve şifrenin basılı evrak olarak yurtdışına gönderilmesinde PTT gönderi bedeline yurtiçi gönderi bedelinin yarısı ilave edilerek hesaplanan tutar esas alınıp üyelerden tahsil edilir. 5. Saklama bakiyelerinin piyasa değeri 100 TL ve üzeri olan hesaplardan günlük 0,007 TL hesap bakım ücreti alınır. 6. Saklama bakiyesi piyasa değerinin hesaplanmasında, (V) nolu bölümde yer alan piyasa değerinin hesaplanmasına ilişkin esaslar uygulanır. IV. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İHRAÇ HİZMETLERİ Sermaye Piyasası Aracı Muhatap Üye Ücret Bazı Tümü İhraççı Kayden yaratılan nominal değer veya pay/ Yatırım fonu pay adedi/ varant adedi Oran Üst Limit (%00) (TL) Üst limit ISIN ve işlem bazında uygulanır. 2. Bir ihraççının her bir sermaye piyasası aracı sınıfı bazında, yıllık olarak ödeyeceği toplam ihraç ücreti TL yi geçemez. 3. Dönüşüm işlemleri ihraç olarak dikkate alınmaz. 4. DİBS ler için ihraç ücreti alınmaz. 5. Tahsisli yapılanlar hariç, bedelli ve bedelsiz sermaye artırımları ihraç ücretine tabi değildir. Tahsisli sermaye artırımlarında üst limit TL olarak uygulanır. 6. Birleşme işlemleri hariç olmak üzere yatırım fonu pay adedi artırımları ihraç ücretine tabidir. 7. Şemsiye fonların alt fonlarının tertipler halinde ihraçlarından ihraç komisyonu alınmaz. 8. Yabancı sermaye piyasası araçlarının uluslararası transferinde ihraç ücreti alınmaz. Sayfa 6 / 15

7 V. SAKLAMA HİZMETLERİ Sermaye Piyasası Aracı BYF ve varantlar Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Hisse Senetleri, Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte Hisse Senetleri A Tipi Yatırım Fonu Payları Diğer Ytırım Fonları Ücret Bazı Yıllık Oran (%00) Piyasa değeri 1 Piyasa Değeri 0,75 Nominal değer ile piyasa değerinden düşük olanı Pay adedi x pay fiyatı Pay adedi x pay fiyatı 0,75 0, Hisse Senetleri, BYF ve varantların piyasa değerlerinin hesaplanmasında, ikinci seans kapanış fiyatları kullanılır. İkinci seans kapanış fiyatları bulunmadığı durumda son işlem günündeki kapanış fiyatı alınır. 2. Yeni hisse senedinin borsa fiyatının oluşmaması durumunda, eski hisse senedinin fiyatı kullanılır. 3. Rüçhan haklarından saklama ücreti alınmaz. 4. İlk halka arzı müteakip, borsada fiyatın oluşmasına kadar geçen sürede hisse senedinin halka arz fiyatı kullanılır. Halka arz edilmeksizin borsada işlem gören hisse senetleri için, borsada fiyatın oluşmasına kadar geçen sürede, borsada işlem görmek üzere belirlenen referans fiyat kullanılır. 5. Yukarıda belirtilen haller dışında, herhangi bir fiyata ulaşılamadığı durumda hesaplama nominal değer üzerinden yapılır. 6. Yatırım fonu pay fiyatı olarak ilan edilen son fiyat kullanılır. 7. MKS de ihraç ve halka arz amacıyla kullanılan üye havuz hesapları, fiziki bilinmeyen ortak hesapları, TCMB omnibus hesabı ve İMKB de gerçekleştirilen işlemlerin takası amacıyla Takasbank nezdinde açılmış hesaplar saklama ücretinden muaftır. 8. Hakkında iflas veya tasfiye kararı bulunan ortaklıkların menkul kıymetleri için saklama ücreti alınmaz. ÖSBA, VDMK, VTMK ve DİBS Anapara ÖSBA, VDMK, VTMK ve DİBS Kuponlar Nominal Değer Nominal Değer 1 0,1 Sayfa 7 / 15

8 VI. İHRAÇÇI HİZMETLERİ İşlem Ücret Bazı Oran (%00) Genel Kurul Bildirimi Sermaye Artırımı (Bedelli ve Bedelsiz) Artırılan sermaye tutarı Tutar/Alt Limit/Üst Limit (TL) ,5 Alt limit 500 Üst limit Sermaye Azaltımı İhraççılardan belirtilen işlemler için verilen hizmet kapsamında işlem başına ücret alınır.alt ve üst limitler işlem bazında uygulanır. 2. Kayıtlı sermaye sistemindeki ihraççıların ücretlerinin belirlenmesinde, artırılan sermaye tutarı artırımın sonuçlanmasından sonrasında belirlenir. 3. Yatırım fonlarına ilişkin birleşme, devir ve bölünme işlemlerinin ihraççı tarafından farklı bir yöntemle yapılması halinde ayrıca ücret alınmaz. 4. DİBS lerden ihraççı işlem ücretleri alınmaz. 5. Aynı gün yapılmasına bakılmaksızın her bir işlem türü için ayrı ücret alınır. Temettü Ödeme, Anapara ve kupon itfası, varant nakdi uzlaşma Ödenen tutar 0,5 Alt limit 500 Üst limit Birleşme/ devir/bölünme İşlem nedeniyle dönüşüme tabi kıymetlerin nominal değeri /fon pay adedi 0,5 Alt limit 500 Üst limit Sayfa 8 / 15

9 HAK VII. HAK KULLANIM HİZMETLERİ A. Bedelli ve Bedelsiz Sermaye Artırımlarına Katılım İşlem Ücret Bazı Oran (%00) Sermaye artırımı Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Hisse Senetleri Sermaye artrımından alınan payların piyasa değeri 2,5 1. Piyasa değerinin hesaplanmasında (V) nolu bölümde piyasa değerinin hesaplanmasına ilişkin belirlenmiş olan esaslar uygulanır. Sermaye artırımından alınan payların piyasa değerinin oluşmadığı hallerde artırıma konu paya ilişkin piyasa değerleri kullanılır. 2. Birleşme, devir ve bölünme işlemleri sermaye artırımlarıyla aynı esaslarda ücretlendirilir Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte Hisse Senetleri Sermaye artrımından alınan payların nominal değeri 1 Sermaye azaltımı Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Hisse Senetleri Sermaye azaltım işlemlerinde azaltılan kısmın piyasa değeri 2,5 Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte Hisse Senetleri Sermaye azaltım işlemlerinde azaltılan kısmın nominal değeri 1 B. Genel Kurul Blokaj Mektubu Alınması Muhatap Üye Ücret Bazı Tutar (TL) - Talep Eden Üye Mektup Sayısı 2 C. ÖSBA Kupon Ayrıştırma Muhatap Üye Ücret Bazı Tutar (TL) 1. İşlem Bildirimi bazında ygulanacaktır. Ayrıştırma talep eden üye İşlem Sayısı 5 Sayfa 9 / 15

10 VIII. NAKİT ÖDEME HİZMETLERİ A. ÖSBA, VDMK, VTMK Anapara ve Kupon İtfası, Varant Nakdi Uzlaşı Muhatap Üye Ücret Bazı Oran (%00) Ödeme Yapılan Üye Ödenen Tutar 1 1. DİBS anapara ve kupon itfa ödemelerinden ücret alınmayacaktır. 2. İhraççı tarafından doğrudan hak sahibine yapılan ödemeler dikkate alınmaz 3. Yabancı para cinsinden ödemelerde muhabir banka masrafları ilgili üyeden tahsil edilir. 4. Yabancı para cinsinden ödemelerde, matrah ödenen tutarın TCMB tarafından ilan döviz alış kuru üzerinden TL ye çevrilmesiyle hesaplanır. B. Temettü Ödeme Muhatap Üye Ücret Bazı Oran (%00) Ödeme Yapılan Üye Ödenen Tutar Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Hisse Senetleri Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte Hisse Senetleri 2,5 0, 5 1. İhraççı tarafından doğrudan hak sahibine yapılan ödemeler dikkate alınmaz. 2. Yabancı para cinsinden ödemelerde muhabir banka masrafları ilgili üyeden tahsil edilir. 3. Yabancı para cinsinden ödemelerde, matrah TCMB tarafından ilan döviz alış kuru üzerinden TL ye çevrilerek hesaplanır. Sayfa 10 / 15

11 IX. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI TRANSFER HİZMETLERİ A. Alım Satım İşlemleri İşlem Ücret Bazı Tutar (TL) İMKB de gerçekleşen Kayıt sayısı 0,02 hisse senedi, varant,ösba, VDMK,VTMK, BYF alım satım işlemlerine ilişkin kayıtlar Yatırım Fonu Payı Alım Üyelerarası İşlem sayısı 0,15 satım İşlemleri Üye İçi İşlem sayısı 0, İMKB de gerçekleştirilen alım satım işlemlerine ve işlem düzeltmelerine ilişkin hesap ve menkul kıymet bazında MKS de oluşturulan borç ve alacak kaydı başına ücret alınır. ÖSBA için borç kapatma ve alacak dağıtımı hareket kayıtları baz alınacaktır.alacak dağıtımı kayıtları için ücret tahakkuku alan üyeye yapılacaktır. 2. MKS nin yatırım fonu payı ve DİBS alım satım fonksiyonları kullanılarak yapılan alım satım işlemleri ücretlendirilir. 3. Yatırım fonu pay alım satım işlemini gerçekleştiren üyenin ihraççı ile aynı kurum olması halinde üye içi işlem ücreti alınır. 4. Takasbank-MKK Elektronik Fon Alım Satım Platformu üzerinden yapılan yatırım fonu alım satım işlemlerinden ücret alınmaz. DİBS alım satım işlemleri Üye içi İşlem Sayısı 0,015 Sayfa 11 / 15

12 B. Diğer İşlem Ücret Bazı Tutar(T L) Borsada İşlem Göremeyen Nitelikten Borsada İşlem Görebilir Nitelikte paya dönüşüm İşlem Sayısı 5 Rehin/Teminat İşlemi İşlem Sayısı 0,1 İntifa İşlemi İşlem Sayısı 10 Hapis İşlemi İşlem Sayısı 0,1 EMKT üzerinden depo devri İşlem Sayısı 0,70 Kendi isteğiyle geçici/sürekli kapanan üyeler adına MKK tarafından gerçekleştirilen menkul kıymet transferi İşlem sayısı 2 1. Rehin teminat çözme ve satış işlemlerinden ücret alınmaz. 2. İntifa sonlandırma işleminden ücret alınmaz. 3. Hapis sonlandırma işleminden ücret alınmaz. 4. İşlemlerin iptalinden de aynı ücret tahsil edilir. 5. Aracı kuruluş ve yatırım fonu birleşme işlemleri üyelerarası menkul kıymet transferi olarak ücretlendirilir. 6. Tarife kapsamında sayılanlar ve itfa nedeniyle yapılanlar hariç menkul kıymet çıkış hareketi yaratan hareketler ilgili menkul kıymet transferi ücretine tabidir. Şu kadar ki; İMKB ve Takasbank nezdindeki piyasaların takası amacıyla kullanılan havuz hesaplarına/ hesaplarından giriş/çıkış hareketleri ücretlendirilmez. Üyelerarası menkul kıymet transferi İşlem sayısı 1 Üye İçi hesaplararası menkul kıymet transferi Uluslararası sermaye piyasası aracı gönderimi/kabulü İşlem sayısı 0,2 İşlem sayısı 10 Sayfa 12 / 15

13 X. İDARİ VE HUKUKİ DİĞER HİZMETLER A. İşlem Yasağı Uygulama İşlem Muhatap Üye Ücret Bazı Oran (%00) - Sermaye piyasası aracının yasaklı veya borsada işlem göremeyen nitelikte paya dönüşümü Payın Bulunduğu Üye Piyasa Değeri 5 Sermaye piyasası aracının talep üzerine yasaklı paydan borsada işlem göremeyen nitelikte paya dönüşümü Dönüşümü Talep eden üye Piyasa Değeri 5 XI. DİĞER HİZMETLER Ücret Bazı A. Özel Raporlama Hizmetleri Tutar (TL) 1. Kurul,İMKB, Takasbank, TSPAKB ve kamu kurumlarından ücret alınmaz. Mevitas tan verilen rapor adedi 20 Sayfa 13 / 15

14 B. Eğitim Hizmetleri Eğitim Tipi Süre Tutar (TL) PERİYODİK EĞİTİM ÜCRETLERİ Yarım günlük eğitimler Periyodik eğitim ücreti kişi başına alınır. 2. Bir eğitim günü 6 saat, yarım eğitim günü 3 saattir. Verilen aralar bu sürelere dahildir PERİYODİK EĞİTİM ÜCRETLERİ GRUP EĞİTİM ÜCRETLERİ (İŞ GÜNLERİ) 1 günlük eğitimler 100 Yarım günlük eğitimler GRUP EĞİTİM ÜCRETLERİ (İŞ GÜNLERİ) 1 günlük eğitimler GRUP EĞİTİM ÜCRETLERİ Hafta Sonu GRUP EĞİTİM ÜCRETLERİ Hafta Sonu Yarım günlük eğitimler günlük eğitimler C. İletişim Hizmetleri Muhatap Üye Ücret Bazı Tutar (TL) 1. MKS üzerinden karşı üyeden mali hak talebinde bulunan üyelere referans bazında ücretlendirme yapılır. Üyelerarası mali hak talebinde bulunan üye Üyelerarası mali hak talep bildirimi sayısı 10 Sayfa 14 / 15

15 D. İhraççı promosyon Hizmetleri Muhatap Üye Ücret Bazı Tutar (TL) - Başvuruda Bulunan Üye Promosyondan faydalanabilecek hak sahiplerinin tespiti Yatırımcı başvuruları toplama Üye bazında promosyona konu bakiye bilgisi raporlama Menkul kıymet ödeme Sayfa 15 / 15