Gelişmekte Olan Bir Kariyer İmkânı: Etik ve Uyum Yöneticiliği

Ebat: px

Şu sayfadan göstermeyi başlat:

Download "Gelişmekte Olan Bir Kariyer İmkânı: Etik ve Uyum Yöneticiliği"

Tolga Uçar
5 yıl önce
İzleme sayısı:

1 Gelişmekte Olan Bir Kariyer İmkânı: Etik ve Uyum Yöneticiliği Michael Kuckein Altuğ Özgün Hidiv Kasrı

2 Neden Burdayız?

3 Etik ve Uyum olimpik spor olsaydı? Yüksek riskli ülkelerde yolsuzluk üzerinden sırıkla atlama Uyum bütçe kesintileri vesilesiyle serbest yüzme Uyum politikalarını onaylamak için icra heyeti ile badminton oynama Yıllık eğitim gerekliliklerini tamamlamak için 100 m yarışı Halter kaldırma üçüncü şahıs ayrıntılı inceleme aşaması Tedarikçiler ve aracıları ile sözleşme müzakereleri üzerinden masa tenisi

4 Kullanılan Bazı Ünvanlar - Compliance Officer/Manager/Director Ethics & Compliance Officer Integrity Officer Chief Persuation Officer Etik ve Uyum Yöneticisi Uyum Yöneticisi Uyumluluk Müdürü Uygunluk Denetçisi Uyum Görevlisi

TEID - MYK 30.04.2016 tarihinde T.C. Mesleki Yeterlilik Kurumu (MYK) imzaladığımız protokolle Etik ve Uyum Yöneticisi mesleğinin standardlarını hazırlanmaya başlanmıştır.

5 TEID - MYK tarihinde T.C. Mesleki Yeterlilik Kurumu (MYK) imzaladığımız protokolle Etik ve Uyum Yöneticisi mesleğinin standardlarını hazırlanmaya başlanmıştır. İlgili MYK sektör komitesinde incelenip doğrulanan standart MYK Yönetim Kurulu onayı sonrası Resmi Gazetede yayımlanarak Ulusal Meslek Standardı niteliğini kazanacaktır.

6 Compliance as a Profession Michael Kuckein, CIA, CISA, CCSA, CRISC, CRMA , İstanbul

My Journey to Ethics & Compliance Education High School MSc

La,n & Greek philospohy Trial & error (PDCA) Accoun,ng Cri,cal

Systemic thinking Organiza,on Theory Simula,ons Internal Audi,ng

7 My Journey to Ethics & Compliance Education High School MSc Experimental Physics MSc in Business Admin. La,n & Greek philospohy Trial & error (PDCA) Accoun,ng Cri,cal thinking Programming Internal Control Theory Discipline and order Systemic thinking Organiza,on Theory Simula,ons Internal Audi,ng Mathema,cs SOX Mass data analysis COSO Conceptal & analy,cal thinking Control Self-Assessment

8 My Journey to Ethics & Compliance Profession (1) Internal Auditor «IT & HR» Risk Specialist Head of Internal Audit & Risk Management (Europe) Audi,ng Standards Risk Assessment Audit Func,on Management Project Management Events Team Leadership SAP Tax Management Board Repor,ng Report Wri,ng (Execu,ve Summary) Contract Management Risk Repor,ng Fraud Inves,ga,ons Expenses Enterprise Risk Management Data Privacy Documenta,on (Work papers) Policy Management IT Security Oﬃcer Values & Code of Conduct Policy Wri,ng J-SOX ICoFR Leadership, Resilience

My Journey to Ethics & Compliance Profession (2) Chief Ethics & Compliance Oﬃcer Compliance Head (Turkey) Values & Code of Conduct Risk Assessment & Monitoring Policy Management Control

9 My Journey to Ethics & Compliance Profession (2) Chief Ethics & Compliance Oﬃcer Compliance Head (Turkey) Values & Code of Conduct Risk Assessment & Monitoring Policy Management Control Self-Assessment & Remedia,on Financial Markets Compliance Professional Prac,ces, TR Regula,ons Inves,ga,ons Conﬂict of Interest Data Privacy An,-Bribery & 3rd Party DD Denied Party Screening CoC & Local SOPs Whistleblower System Training & Awareness Works Concil Agreements Culture of Integrity

10 My Journey A Summary A Generalist Jack of all trades Master of None If I would study again: Psychology / Behavioral Economics

Control - Low Individualism - Relationship, belong to a

11 Culture is the biggest Challenge for Compliance Turkey: - High Power Distance - Hierarchy - Patron - Command & Control - Low Individualism - Relationship, belong to a group - Nepotism Principles-based? Empowered? Accountable?

12 What Compliance can learn from Internal Audit & Controls Risks are risks to objectives Focus on key controls Goal is not risk minimization

13 What Compliance can learn from Risk Management Compliance Management is (Risk) Management (of Compliance Risks) Risk is the effect of uncertainty on objectives. Risk is not negative. No business without it. Risk management is risk-informed decision making Not: «what can go wrong» But: «what needs to go right to succeed» (Note: don t need the r-word!) ISO31000:2009

14 What Compliance should learn and integrate Behavioral Economics What can we expect from human beings? Also good people do bad things. How to «nudge» people in the right direction.

15 Legal - Compliance - Audit Three Lines of Defence Model Legal Risk Source:

16 Ethics & Compliance

17 Michael s Blog

18 Uyum Yöneticisin özellikleri - Benzer alanlarda tecrübe ve ilave teknik bilgi (hukuk,finans, denetim, IK, ticari departmanlar vb..) Liderlik Değişim odaklılık Çatışma Yönetimi Ticari birimler ile stratejik ortaklık yapabilmek, ticari sürece hakim olabilme İletişim becerisi Etik rol modeli teşkil etmesi Empati becerisi & dinleme yeteneği Zaman yönetimi ve önceliklendirme

19 Uyum Departmanının organizasyondaki rolü - Departman kime raporlayacak? - Departman yapısı nasıl olmalı? (birleşik/ayrı) - Paydaşlar kimler? - Ticari fonksiyonlarla ne ölçüde iş ortağı olabilir? - Yönetim ekibindeki rolü nasıl olmalı?

20 Yabancı literatürde Uyum Yöneticilerine bakış - - Compliance is different. It is not litigation. It is not operations. It is not counseling. It is similar to all three, and you certainly have to appreciate how it relates to all three. But compliance places unique and special demands on its practitioners. Compliance personnel are the customer's advocates. Compliance should make sure the customer's interests, and the customer's perspective, are not forgotten. John H. Walsh Chief Counsel, Office of Compliance Inspections and Examinations U.S. Securities and Exchange Commission Compliance, in its broadest form, is the combination of all processes which enable a company to ensure respect for the values and ethics as installed by management. The Compliance Officer must first define the DNA of the company. Zero risk does not exist for companies and should not be an objective.

21 Etkin bir uyum programında uyum departmanın rolü için kriterler- US DOJ How has the compliance function compared with other strategic functions in the company in terms of stature, compensation levels, rank/title, reporting line, resources, and access to key decision-makers? What has been the turnover rate for compliance and relevant control function personnel? What role has compliance played in the company s strategic and operational decisions? Have the compliance and control personnel had the appropriate experience and qualifications for their roles and responsibilities? Have the compliance and relevant control functions had direct reporting lines to anyone on the board of directors? How often do they meet with the board of directors? Are members of the senior management present for these meetings? Who reviewed the performance of the compliance function and what was the review process? Who has determined compensation/ bonuses/raises/hiring/termination of compliance officers? Do the compliance and relevant control personnel in the field have reporting lines to headquarters? If not, how has the company ensured their independence?

22 Ortak sorunlar Farklı iş tanımları Kariyerde ilerleme Bütçe Bağımsızlık Hedef ölçümleri Diğer departmanların beklentileri İş yükü ve kaynaklar Kişisel sorumluluk konusu

23 Sorular Yorumlar - Katkılar

Benzer belgeler

Kurumsallaşmada, İç Denetim, Denetim Komitesi İlişkisi Nasıl Olmalıdır?

Kurumsallaşmada, İç Denetim, Denetim Komitesi İlişkisi Nasıl Olmalıdır? Özlem Aykaç, CIA, CCSA Türkiye İç Denetim Enstitüsü (TİDE) Başkanı Coca-Cola İçecek A.Ş. İç Denetim Direktörü Sunum Planı Türkiye