BU İZAHNAME KATILMA BELGELERİNİN SATIŞININ YAPILDIĞI YERLERDE FON İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE HAZIRLANAN, FONA İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BİRLİKTE TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK KENDİLERİNE VERİLMEK ÜZERE YETERLİ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR. BU İZAHNAME YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLİ OLUP, İZAHNAME KAPSAMINDAKİ BİLGİLERDEKİ DEĞİŞİKLİKLER TİCARET SİCİLİNE TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ NDE İLANINI MÜTEAKİP BU İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR. HERYILIN OCAK AYI İTİBARİYLE İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİ TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN TEK BİR METİN HALİNE GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR. FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.'NİN A TİPİ DEĞİŞKEN FON (HİSSE SENEDİ YOĞUN FON ) 250,000,000 PAY 2. TERTİPKATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 02/08/2000 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna 358657-306239 sicil numarası altında kaydedilerek 08/08/2000 tarih ve 5105 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen ve katılma belgelerinin arkasında da tam metni bulunan fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığında toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu'nun 27/07/2000 tarih ve KYD-714 sayılı izni ile kurulmuş Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Fon katılma belgelerinin halka arzına ilişkin izahnamedir. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Fon un bu tutar artırımı öncesi Kurul kaydına alınan halka arzlarına ilişkin bilgiler tarih sırasıyla aşağıdaki tabloda gösterilmektedir. HALKA ARZ TARİHİ 30.10.20 00 SPK KAYIT TARİHİ 12.10.200 0 SPK KAYIT NUMARASI KB- 310/1601 TERTİBİ TUTARI (TL NDAN) (TL NA) 1.TERTİP 0 2.500.000 Bu sefer fon tutarının 2.500.000TL ndan 5.000.000. TL na artırımı dolayısıyla ihraç olunarak fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren 2. tertip 250.000.000 pay katılma belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 19/12/2002 tarih ve KB.310-2/1614 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez. Fonun unvanı Sermaye Piyasası Kurulu nun 19.06.2012 tarih ve B.02.06.SPK.0.15-305.04-544 sayılı izni ile Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) olarak değiştirilmiştir 1
I. FON HAKKINDA BİLGİLER: 1. Fonun Türü : Portföy sınırlamaları itibariyle diğer türlerden herhangi birine girmeyen Değişken Fon dur. 2. Fonun Tipi : A TİPİ fon olup, fon Portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az % 75'i menkul kıymet yatırım ortaklıkları hisse senetleri hariç İMKB de işlem gören hisse senetlerinden oluşan hisse senedi yoğun fondur. 3. Mevcut Fon Tutarı : 2.500.000 -TL (ikimilyonbeşyüzbin) 4. Artırılan Fon Tutarı : 2.500.000 -TL (ikimilyonbeşyüzbin) 5. Artırım Sonrası Fon Tutarı : 5.000.000-TL (beşmilyon) 6. Mevcut Pay Sayısı : 250.000.000 Adet 7. Artırılan Pay Sayısı : 250.000.000 Adet 8. Artırım Sonrası Pay sayısı : 500.000.000 Adet 9. Artırılan Payların Tertibi : 2. Tertip 10. Fon un Süresi : Süresiz II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ: Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir. Buna göre fon, portföy sınırlamaları itibariyle diğer türlerden herhangi birine girmeyen Değişken Fon dur. Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde, riski az, getirisi yüksek, nakde dönüşümü kolay olanlar tercih edilir. Fon portföyü, aylık ağırlıklı ortalama bazda en az % 75 oranında menkul kıymet yatırım ortaklıkları hisse senetleri hariç olmak üzere İMKB de işlem gören hisse senetlerinden oluşacaktır.. III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI: 1. Kurucu : Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. İlgili ay sonu itibariyle, fonun hisse senedi yoğun fon olarak sınıflandırılabilmesi için gerekli olan şartları sağlamaması halinde, fonun, yatırımcıların ve/veya yatırım fonu payı alım satımına aracılık eden kuruluşların tabi olacağı tüm yükümlülüklerin yerine getirilmesinden Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. sorumludur 2. Yönetici : Fon portföyü Finans Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. 3. Saklama Kuruluşu : 2
Kurucu Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş., Euroclear Morgan Guaranty Trust Company of New York ve/veya Clearstream Banking nezdinde muhafaza edilecektir. IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER: Adı Soyadı Celalettin Özgür Güneri Görev Son 5 Yılda Yaptığı İşler Tecrübesi (Yıl) Fon Kurulu Mart 2000- -Finans Portföy Yönetimi 12 Yıl Başkanı A.Ş.- Genel Müdür Yardımcısı Kasım 1998-Mart 2000 - Ege Portföy Yönetimi A.Ş.-Genel Müdür Yardımcısı 1991-1998 - Global Menkul Değerler A.Ş. Kıdemli Analist, Analist Şubat 2000-.. Finans Portföy Yönetimi 9 Yıl A.Ş.-Grup Müdürü, Pazarlama Ağustos 1998-Şubat 2000- Ege Portföy Yönetimi A.Ş.- Portföy Yöneticisi 1995-1998- Global Menkul Değerler A.Ş. Müdür Yardımcısı, Uzman, Uzman Yrd. Fırat Selli Fon Kurulu Üyesi Hüseyin Gökhan Çeşmeli Edibe Özlem Ünal Munise Pınar Yıldırım Neslihan Çimen Fon Kurulu Üyesi Fon Denetçisi 2002 Kasım-.. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdür Yrd. 1999-2002 Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. Grup Başkanı 1998-1999 Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Grup Başkanı 1991-1998 Öncü Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdür Yrd. 2001 Finans Yatırım,İç Denetim Bölümü Müdür 1997-2001 Demir Yatırım Teftiş Kurulu Fon Müdürü Temmuz 2000- -Finans Portföy Yönetimi A.Ş. Operasyon Müdür Yardımcısı Mayıs 1999 Haziran 2000 Ege Portföy Yönetimi A.Ş.-Operasyon Müdür Yardımcısı Şubat 1995-Nisan 1999 Global Menkul Değerler A.Ş.-Operasyon Yetkilisi Fon Muhasebecisi Nisan 2000 -. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Operasyon / Uzman Şubat 1997 Mart 2000 Demir Yatırım Menkul Değerler A.Ş./Operasyon/Yetkili Seda Akın Fon Uzmanı Kasım 2001 - Finans Portföy Yönetimi A.Ş. Uzman/Pazarlama Mayıs 1997 - Kasım 2001 - Türk Dış Ticaret Bankası A.Ş. Uzman/Operasyon Murat İnce Portföy Mart 2000- Finans Portföy Yönetimi Yöneticisi A.Ş.- Kıdemli Portföy Yöneticisi Celalettin Özgür Portföy Yöneticisi Haziran 1998- Mart 2000- Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Müdür / Hazine Mayıs 1997-Haziran 1998- İktisat Bankası Hazine / Dealer 13 Yıl 8 Yıl 8 Yıl 6 Yıl 6 Yıl 9 Yıl 12 Yıl 3
Güneri Orlando Kalumenos Portföy Yöneticisi Mart 2000- -Finans Portföy Yönetimi A.Ş.- Genel Müdür Yrd. Kasım 1998-Mart 2000 - Ege Portföy Yönetimi A.Ş.-Genel Müdür Yrd. 1991-1998 - Global Menkul Değerler A.Ş. Kıdemli Analist, Analist 10 Yıl Mart 2000- -Finans Portföy Yönetimi A.Ş.- Genel Müdür Yrd. Kasım 1998-Mart 2000 - Ege Portföy Yönetimi A.Ş.-Genel Müdür Yrd. 1993-1998 - Global Menkul Değerler A.Ş. Kıdemli Analist, Analist V. FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER Portföyde yeralabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma belgesi alım satımının yapıldığı adreslerden temin edilecek Fon İçtüzüğü nden sağlanabilir. VARLIK TÜRÜ İÇTÜZÜĞE GÖRE EN AZ % İÇTÜZÜĞE GÖRE EN ÇOK % Hisse Senetleri * 50 100 Yabancı Hisse 0 50 Senetleri Kamu Borçlanma Senetleri 0 50 Özel Sektör Borçlanma Senetleri 0 50 Yabancı Borçlanma Senetleri 0 50 Ters Repo 0 50 Repo 0 10 Gayrimenkul Sertifikaları 0 10 Farklı türdeki diğer fonların katılma belgeleri, borsa yatırım fonları ve yatırım ortaklıklarının hisse senetleri 0 10 Borsa para piyasası 0 20 *Fonun hisse senedi yoğun fon olması nedeniyle, fon portföy değeri, aylık ortalama bazda en az % 75 oranında menkul kıymet yatırım ortaklıkları hisse senetleri hariç olmak üzere İMKB de işlem gören hisse senetlerinden oluşacaktır. Fon portföyünde yer alan hisse senetlerine ve hisse senedi endekslerine dayalı olarak yapılan vadeli işlem sözleşmelerinin nakit teminatları, hisse senetlerine ve hisse senedi endekslerine dayalı opsiyon sözleşmeleri ile borsada işlem gören hisse senedi ve hisse senedi endeksine dayalı aracı kuruluş varantları söz konusu %75 oranının hesaplanmasında hisse senedi olarak değerlendirilir. Söz konusu orana uyulmasına ilişkin olarak her ay sonunda değerlendirme yapılacaktır. Fon portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler 4
ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. Vadeli işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon toplam değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin fonun yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması zorunludur VI. FON PORTFÖYÜNÜN OLUŞUMU VE DAĞILIMI: Fon portföyünün 21/11/2002 tarihi itibariyle yapısı aşağıda verilmiştir. Fon tutar artırımı suretiyle toplanacak paralar 3 işgünü içinde içtüzükte belirlenmiş varlıklara yatırılır. VARLIK TÜRÜ 21/11/2002 TUTARI (TL) Hisse Senetleri 1.038.137.235.80 0 Ters Repo 1.993.381.276.71 2 (%) ORANI 34,25 65,76 FON TOPLAM 21/11/2002 DEĞER TABLOSU TUTARI (TL) Fon Portföy 3.031.518.512. Değeri 512 Hazır Değerler (+) 502.404.887 Alacaklar (+) 316.950.000.000 T1 21.500.000.000 T2 295.450.000.000 Borçlar (-) 442.420.339.653 T1 110.075.730.000 T2 258.360.565.000 Yönetim Ücreti 6.574.383.309 Diğer 67.409.661.344 Fon Toplam 2.906.550.577. Değeri 746 Pay Sayısı 120.514.720 Birim Pay Değeri 24.117 21/11/2002 tarihi itibariyle fon portföyündeki hisse senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: HİSSE SENETLERİ 21/11/2002 ŞİRKET ÜNVANI Nominal Değer (TL) Rayiç Değer (TL) 5
1-ADANA 24.159.000.000 3.000.000.000 2-AKENR 42.504.000.000 4.000.000.000 3-AKGRT 17.000.000.000 112.013.000.000 4-ALARK 1.000.000.000 27.376.000.000 5-ALARK 1.000.000.000 27.376.000.000 6-ALARK 1.000.000.000 27.376.000.000 7-BRISA 600.000.000 27.622.800.000 8-BRISA 200.000.000 9.207.600.000 9-DYHOL 15.000.000.000 53.010.000.000 10-FINBN 50.000.796.000 52.500.835.800 11-FROTO 1.000.000.000 18.847.000.000 12-KCHOL 4.000.000.000 91.832.000.000 13-KCHOL 2.000.000.000 45.916.000.000 14-SAHOL 28.000.000.000 164.192.000.000 15-SAHOL 5.000.000.000 29.320.000.000 16-SISE 35.000.000.000 83.650.000.000 17-TOASO 10.000.000.000 43.830.000.000 18-TOASO 5.000.000.000 21.915.000.000 19-TOASO 5.000.000.000 21.915.000.000 20-VESTL 20.000.000.000 90.860.000.000 21-VESTL 5.000.000.000 22.715.000.000 21/11/2002 tarihi itibariyle Fon portföyündeki borçlanma senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: BORÇ.SNT. 21/11/2002 KIYMET TÜRÜ Nominal Değer (TL) Rev.Repo 281.327.961.64 4 210.245.095.89 0 1.501.808.219. 178 PORTFÖYE İLİŞKİN ORANLAR: Vade Tanımı Rayiç (TL) TRT140606P1 4 TRT140606P1 4 TRT110804T1 3 Değer 281.327.961.64 4 210.245.095.89 0 1.501.808.219.1 78 21/11/2001 tarihi ile 21/11/2002 tarihi arasındaki dönemde: (son bir yıllık) PORTFÖYDEKİ HİSSE SENETLERİ DÖNÜŞÜM ORANI: %5.513 ORTALAMA HİSSE SENETLERİ ORANI : %61.47 PORTFÖYDEKİ BORÇLANMA SENETLERİ DÖNÜŞÜM ORANI: %2,13 PORTFÖYDEKİ ORTALAMA BORÇLANMA SNT.ORANI : %4,98 PORTFÖYDEKİ YABANCI VARLIKLAR DÖNÜŞÜM ORANI: 0 6
PORTFÖYDEKİ ORTALAMA YABANCI VARLIKLAR ORANI: 0 YILLIK KATILMA BELGESİ DEĞER ARTIŞ ORANI: % 40,49 SON BİR AYLIK KATILMA BELGESİ DEĞER ARTIŞ ORANI: %25 YILLIK ORTALAMA PORTFÖY BÜYÜKLÜĞÜ: 1.119.030.003.805 TL PORTFÖYÜN SON BİR AYLIK ORTALAMA VADESİ: 2,33 gün VII. KATILMA BELGELERİNİN DEĞERİNİN TESPİTİ: Katılma belgelerinin değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu nun seri:vii, No:10 Tebliği nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan hisse senetleri için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma belgelerinin alım satım yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. İlan gününde yapılan alım satımlarda bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nca uygun görülmesi halinde, katılma belgelerinin birim pay değerleri hesaplanmayabilir. VIII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK GİDER,KOMİSYON VE KARŞILIKLAR: 1- Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası Ve Oranı : ---- 2- Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Ücretin Tespit Esası ve Oranı: %0.015/gün (her gün için fon toplam değerinin yüz binde onbeşi) 3- Hisse Senedi Kurtajı : %0.21 (bindeikinoktabir) 4- Sabit Menkul Kıymet Kurtajı: %0.03 (onbindeüç) 5- Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları: Bağımsız denetim ücreti için her gün 7.500.000 TL 6- İhtiyatlar : İhtiyat bulunmamaktadır. 7- Vergi Karşılığı : Vergi karşılığı bulunmamaktadır. IX. İHRACA İLİŞKİN GİDERLER: 1-Tutar Artırımı İhraç Giderleri : 32.500.000.000 TL SPK Kayıt Ücreti : 7.500.000.000 TL KB Basım Masrafları : 1.000.000.000 TL Tescil ve İlan Giderleri : 3.000.000.000 TL Gazete İlan Giderleri : 1.000.000.000 TL Noter harcı ve Damga Pulu: 20.000.000.000 TL 2-Artırılan Birim Pay Başına Giderler :130 TL *SPK kayıt ücretinin 10.000 TL üzerinden kurucu tarafından peşin olarak ödenen ilk bölümü bu kısımda gösterilmektedir. Ayrıca, 7
tutar artırımı nedeniyle yeni ihraç edilen payların ilk kez satışı sırasında, satış değerinin 10.000 TL nın üzerinde olması halinde aradaki fark üzerinden yine kurucu tarafından ek kayda alma ücreti ödenir. Gerek peşin olarak ödenen gerekse ilave olarak ödenecek ücret, satış anında yatırımcıdan tahsil edilir. Artırım giderleri en çok bir yıl içinde tahsil edilmek zorundadır. Bu süre içinde tahsil edilemeyen artırım giderlerinden kurucu feragat etmiş sayılır. X- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ: 1. Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu nun 5'inci maddesinin 1 no lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır. b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı olmaksızın % 0 1 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir 2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarından hisse senedi yoğun fon niteliğine sahip fonların katılma belgelerinin ilgili olduğu fona iadesinde %0 oranında gelir vergisi tevfikatı uygulanır. 2 Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır. Kurumlar Vergisi Kanunu Geçici Madde 1 uyarınca dar mükellef kurumların Türkiye'deki iş yerlerine atfedilmeyen veya daimî temsilcilerinin aracılığı olmaksızın elde edilen ve Gelir Vergisi Kanununun geçici 67 nci maddesi kapsamında kesinti yapılmış kazançları ile bu kurumların tam mükellef kurumlara ait olup İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören ve bir yıldan fazla süreyle elde tutulan hisse senetlerinin elden çıkarılmasından sağlanan ve geçici 67 nci maddenin (1) numaralı fıkrasının altıncı paragrafı kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmayan kazançları ve bu kurumların daimî temsilcileri aracılığıyla elde ettikleri tamamı geçici 67 nci madde kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmuş kazançları için yıllık veya özel beyanname verilmez XI- KATILMA BELGESİ SAHİPLERİNİN HAKLARI: 1. Fon'da oluşan kar, katılma belgelerinin bu izahnamede belirtilen esaslara göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma belgesi sahipleri, belgelerini herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı sözkonusu değildir. 1 Bkz. 2006/10371 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı 2 Bkz. 2012/3141 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı. 8
2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy ve toplam değeri tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan ettirir, katılma belgelerinin alınıp satıldığı yerlerde müşterilerine açıklar ve 6 işgünü içinde Kurul a gönderilir. 3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG nde ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım kararlarını etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar kurucu tarafından Türkiye çapında yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan yoluyla duyurulur. Sözkonusu hususlar ilandan 10 işgünü sonra yürürlüğe girer. 4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir. 5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile fonun mali bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerde tasarruf sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur. 6. Katılma belgesi satın alınması veya fona iadesinde, Kurucu nun izahnamede ilan ettiği katılma belgesinin alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım talimatı verilir. Bunun dışında Kurucu nun veya fon katılma belgesi alım satım aracılık sözleşmesi imzalanan Aracı kuruluşların telefon ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da katılma belgesi alım satım talimatı verilebilir. Kurucunun kendi adına yapacağı işlemler de dahil alınan tüm katılma belgesi alım satımlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleşir. Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma belgesi alım talimatları TL tutar olarak bildirilir ve talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma belgesi bedelinin Kurucu tarafından tahsil edilmesi esastır. Kurucu, talimatın verilmesi sırasında, alış işlemine uygulanacak fiyatın kesin olarak bilinememesi nedeniyle, müşterinin alım talimatında bulunan TL tutarı tahsil eder. Ayrıca katılma belgesi bedellerini işlem günü tahsil etmek üzere yatırımcının alım talimatındaki TL tutara eş değer kıymeti teminat olarak kabul edebilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak suretiyle 12.1.2. maddede belirlenen esaslar çerçevesinde, izleyen ilk işlem günü katılma belgesi alımında kullanılır. 9
Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma belgesi satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ilk fiyat hesaplanmasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Katılma belgesi bedelleri, iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar veya tatil gününde verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden ikinci işlem gününde, iade talimatının İMKB nin açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden üçüncü işlem gününde yatırımcılara ödenir. 7. Katılma belgesi sahiplerinden belgelerini paraya çevirebilmeleri için asgari 2 iş günü önceden katılma belgesi satış ihbar formu düzenlemeleri istenir. Katılma belgesinin geri alım fiyatı, ihbar tarihinden 1 iş günü sonra geçerli olan fiyattır. Fona katılmak ve ayrılmakta başka bir şart aranmaz. 8.Tasarruf sahiplerine katılma belgesi elde tutma sürelerine göre her hangi bir komisyon uygulanmaz. 10. Tasarruf sahipleri Finans Bank A.Ş., Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin yanı sıra fonun sürekli bilgilendirme formunda da ilan edilecek olan diğer aracı kuruluşlarca da katılma belgelerini alıp satabilirler. 11.Tasarruf sahipleri herzaman katılma belgelerinin teslimini talep edebilir, kurucuda emanete alınmasını isteyebilir, bu sebeple hesap durumu hakkında bilgi talep edebilirler. 12. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nun izni ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle katılma belgesi alım satımları durdurulabilir. XII. FON BİLANÇO VE GELİR TABLOSU Ektedir. XIII. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK: Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ; a) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi, b) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi, c) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi, d) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması. Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak 10
paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılma belgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma belgesi ihraç edilemez ve geri alınamaz. Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa devreder. XIV. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER: 1- Satış Başlangıç Tarihi: 3 Şubat 2003'den itibaren katılma belgeleri bedelleri tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır. 2- Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği Yerler : ADRES: TELEFON NO: Finansbank A.Ş. (212) 318 50 00 Büyükdere Cad. 129 80300 Mecidiyeköy İstanbul Finansbank A.Ş. nin Tüm Şubeleri Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (212) 282 17 00 Nispetiye Cad. Akmerkez B Kulesi Kat: 2-3 80600 Etiler İstanbul Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin Tüm Şubeleri 3. Katılma Belgesi Alım Satımının Yapılacağı Yerler : ADRES TELEFON NO Finansbank A.Ş. (212) 318 50 00 Büyükdere Cad. 129 80300 Mecidiyeköy İstanbul Finansbank A.Ş. nin Tüm Şubeleri Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (212) 282 17 00 Nispetiye Cad. Akmerkez B Kulesi Kat: 2-3 80600 Etiler İstanbul Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin Tüm Şubeleri Katılma paylarının alım ve satımını yapacak olan diğer aracı kuruluşlar fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilecektir 4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları: KURUCUNUN ADRESİ TELEFON NO Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (212) 282 17 00 Nispetiye Cad. Akmerkez B Kulesi Kat: 2-3 80600 11
Etiler İstanbul YÖNETİCİNİN ADRESİ TELEFON NO Finans Portföy Yönetimi A.Ş. (212) 336 71 71 Nispetiye Cad. Akmerkez B Kulesi Kat: 7 80600 Etiler İstanbul İzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız. 09.07.2012 Fırat SELLİ Fon Kurulu Üyesi Murat İNCE Fon Kurulu Üyesi 12
XV. FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş A TİPİ DEĞİŞKEN FON İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Değişken Fon izahnamesinde Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 21.07.2004 tarih ve KYD 473 sayılı izin doğrultusunda XV. madde aşağıdaki şekilde eklenmiştir. * HEDİYE KAMPANYASI İLE İLGİLİ BİLGİLER Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Fon için yeni ve sürekli müşteri kazanımına yönelik 01.07.2004-31.08.2004 tarihleri arasında bir hediye kampanyası düzenlenecektir. Kaynakları tamamiyle FİNANSBANK A.Ş tarafından karşılanacak kampanyanın uygulama esasları aşağıdaki gibidir: 1. Kampanya 01.07.2004-31.08.2004 tarihleri arasında düzenlenecektir. 2. Kampanyaya Finansbank A.Ş nin satışına aracılık ettiği ve aşağıda belirtilen tüm yatırım fonları dahildir ve kampanya kapsamında verilecek hediyelerin belirlenmesinde kullanılacak ortalama hesaplamalarına yatırımcıların aşağıdaki yatırım fonlarında bulunan birikimleri dahil edilecektir. -Finansbank A.Ş A Tipi Karma Fon -Finansbank A.Ş A Tipi Değişken Fon -Finansbank A.Ş A Tipi Hisse Senedi Fonu -Finansbank A.Ş B Tipi Likit Fon -Finasnbank A.Ş B Tipi Tahvil ve Bono Fonu -Finansbank A.Ş B Tipi Değişken Fon -Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Karma Fon -Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Değişken Fon -Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş B Tipi Likit Fon 3. Yatırımcılar 01.07.2004-31.08.2004 döneminde yukarıda unvanları belirtilen yatırım fonlarındaki birikimlerinin ortalamalarını Haziran 2004 ayı baz almak suretiyle, 5-10 milyar TL (10 milyar TL bir üst dilime dahildir)arasında arttırdıkları takdirde; 20 milyon TL değerinde Finansbank Hediye Çeki ya da 30 milyon TL değerinde Marks&Spencer Hediye Çeki, 10-25 milyar TL (25 milyar TL bir üst dilime dahildir) arasında arttırdıkları takdirde; 40 milyon TL değerinde Finansbank Hediye Çeki ya da 60 milyon TL değerinde Marks&Spencer Hediye Çeki, 25-50 milyar TL (50 milyar TL bir üst dilime dahildir) arasında arttırdıkları takdirde; 75 milyon TL değerinde Finansbank Hediye Çeki ya da 120 milyon TL değerinde Marks&Spencer Hediye Çeki, 50-100 milyar TL (100 milyar bir üst dilime dahildir) arasında arttırdıkları takdirde; 150 milyon TL değerinde Finansbank Hediye Çeki ya da 250 milyon TL değerinde Marks&Spencer Hediye Çeki, 100 milyar TL ve üzerinde arttırdıkları takdirde; 250 milyon TL değerinde Finansbank Hediye Çeki veya 400 milyon TL değerinde Marks&Spencer Hediye Çeki ya da 1
1 adet yurtiçi gidiş-dönüş Türk Hava yolları (THY)uçak bileti kazanacaklardır. 4. Bu kampanya boyunca yatırım fonlarından tahsil edilecek yönetim ücretlerinde bir değişiklik yapılmayacak ve bu promosyon kampanyasına ilişkin maliyetler hiçbir şekilde hiçbir yatırım fonuna yansıtılmayacaktır. 5. Hediyeler, 15 Eylül 2004 tarihinden itibaren verilmeye başlanacaktır. 6. Finansbank Hediye Çeki,yatırımcaya ait yatırım hesabının bağlı bulunduğu Finansbank A.Ş şubesinden,hesap sahibi adına verilir.finansbank Hediye Çeki, çek verilen şubede, Türk Lirası karşılığında nakde dönüştürülebilir. 7. Marks&Spencer Hediye Çeki, 31 Ekim 2004 tarihine kadar geçerlidir ve Marks&Spencer ın diğer promosyonlarıyla birleştirilemez. 8. THY uçak bileti, 31 Aralık 2004 tarihine kadar kullanılabilir. 9. Bu kampanya gerçek kişiler için geçerlidir. Bu izahname ekinde yer alan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 2
XVI. FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş A TİPİ DEĞİŞKEN FONU İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Fon izahnamesine Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 18.03.2005 tarih ve B.02.1.SPK.0.15-190 sayılı izin doğrultusunda XVI. madde aşağıdaki şekilde eklenmiştir. İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİNİN KONUSU : 2005 yılı Nisan, Mayıs, Haziran aylarını kapsayan aşağıdaki kriterlerde Kumbara Kampanyası düzenlenecektir. Bu kampanyada müşterilerimize ödül olarak 4 lü Winnie The Pooh kumbara seti, çekiliş ile de 5 aileye Amerika Orlando seyahati, 100 kişiye 50 YTL değerinde teselli ödülü verilecektir. 4 lü Winnie The Pooh kumbara setini alabilmek için aşağıdaki koşulları yerine getirmek gerekmektedir; CardFinans ve Finansbank kredi kartı başvurusunda bulunmak, Otomatik Hesap (OH) açtırmak (Yatırım Fonu minimum 1.000 YTL bakiyeli açmak*) veya Büyüyen Hesap/Yatırım Fonu** açtırmak (Yatırım Fonu minumum 1.000 YTL bakiyeli açmak*) OH u var ise Büyüyen Hesap/Yatırım Fonu** açtırmak. (1.000 YTL bakiyeli açmak*) * Müşterilerin kampanyaya katıldıkları tarihteki toplam birikimlerini minimum 1,000 YTL bakiye ile artırmaları gerekmektedir. ** Büyüyen Hesap/Yatırım Fonu, aylık düzenli ödeme yapılan, düzenli olarak yatırım fonunda birikim yapmaya imkan veren hesaptır. Birikimli Yatırım Fonu hesabının aylık taksitleri CardFinans ile ödenebilmektedir. Çekilişle verilen ödülleri alabilmek için yukarıdaki koşulları gerçekleştirmenin yanısıra aşağıdaki şartları da yerine getirmek gerekmektedir; Müşterinin, Büyüyen Hesap/Yatırım Fonu veya Otomatik Hesap (OH) ta kampanyanın geçerli olduğu aylardan herhangi birinde ortalama 1.000 YTL bakiye tutma koşulunu yerine getirmesi ve kampanya kapsamında getireceği tutarla Finansbank taki birikimini arttırması durumunda 1 çekiliş hakkı kazanacaktır. Müşteri, kampanya kapsamında aylık ortalama bakiye olarak her ekstra 2.000 YTL için ek çekiliş hakkı kazanacaktır. 2004 yılı Eylül ayı ile 2005 yılı Şubat ayı sonu tarihleri arasında Marks & Spencer ın çocuk reyonundan alışveriş yapan Marks & Spencer StoreCard ve CardFinans sahibi müşteriler ekstra bir çekiliş hakkı daha kazanacaklardır. Kampanyaya Finansbank a ait banka kartları (CardFinans 24 electron ve Maestro) ve CardFinans Business Card dahil edilmeyecektir. Tüm CardFinans ve Finansbank kredi kartları kampanya dahilinde olacaktır. Bu kampanya boyunca yatırım fonlarından tahsil edilecek yönetim ücretlerinde bir değişiklik yapılmayacak ve bu promosyon kampanyasına ilişkin maliyetler hiçbir şekilde fona yansıtılmayacaktır. 3
XVII. FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş A TİPİ DEĞİŞKEN FONU KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMENİN EKİDİR. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Değişken Fonu İzahnamesine Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 24.06.2005 tarih ve KYD-434 sayılı izin doğrultusunda XVII. madde aşağıdaki şekilde eklenmiştir. HEDİYE KAMPANYASI İLE İLGİLİ BİLGİLER Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Değişken Fonu için yeni ve sürekli müşteri kazanımına yönelik 01.06.2005-31.08.2005 tarihleri arasında bir hediye kampanyası düzenlenecektir. Kaynakları tamamen FİNANSBANK A.Ş. tarafından karşılanacak kampanyanın uygulama esasları aşağıdaki gibidir: 1. Kampanya 01.06.2005-31.08.2005 tarihleri arasında düzenlenecektir. 2. Kampanyaya Finansbank A.Ş nin satışına aracılık ettiği ve aşağıda belirtilen tüm yatırım fonları dahildir ve kampanya kapsamında verilecek hediyelerin belirlenmesinde kullanılacak ortalama hesaplamalarına yatırımcıların aşağıdaki yatırım fonlarında bulunan birikimleri dahil edilecektir. a. -Finansbank A.Ş A Tipi Değişken Fon b. -Finansbank A.Ş A Tipi Hisse Senedi Fonu c. -Finansbank A.Ş B Tipi Likit Fon d. -Finasnbank A.Ş B Tipi Tahvil ve Bono Fonu e. -Finansbank A.Ş B Tipi Değişken Fon f. -Finansbank A.Ş Uzun Vadeli B Tipi Değişken Fon g. -Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Karma Fon h. -Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Değişken Fon i. -Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş B Tipi Likit Fon 3. Haziran Temmuz Ağustos 2005 döneminde Finansbank A.Ş. tarafından gerçekleştirilecek olan yatırım fonu promosyon uygulaması sonucunda, ilgili aylardan herhangi birinde aylık ortlamada 10.000 YTL ve üzerinde yatırım fonu bulunduran yatırımcılara 1 yıllık Medline Acil Sağlık Hizmeti Üyeliği hediye edilecektir. 4. Müşterilerin kampanya ödülünü almaya hak kazanmaları için kampanya süresi boyunca Finansbank Şubeleri aracılığıyla en az 1 pay fon alış işlemi gerçekleştirmesi ve bu kampanyadan faydalanmak istediğini belirtmesi gerekmektedir. 5. Kampanya kurallarını gerçekleştirerek ödül almaya hak kazanan yatırımcılar kazandılkları hediyeyi kendi adlarına kullanabilecekleri gibi dilerlerse yakınlarına hediye edebileceklerdir. 6. Kampanya hediyesi, kampanya koşullarını yerine getiren kişilere, kampanya koşullarının yerine getirildiği ayı takip eden ay içerisinde kurye aracılığıyla gönderilecektir. 7. Bu kampanya boyunca yatırım fonlarından tahsil edilecek yönetim ücretlerinde bir değişiklik yapılmayacak ve bu promosyon kampanyasına ilişkin maliyetler hiçbir şekilde hiçbir yatırım fonuna yansıtılmayacaktır. 8. Bu kampanya gerçek kişiler için geçerlidir. 9. Kampanyaya dahil olan yatırım fonlarının getirileri fonların yatırım stratejilerine ve piyasa koşullarına bağlı olarak değişebilir. 4
XVIII. FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. A TİPİ DEĞİŞKEN FON İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Fon izahnamesi Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 29.09.2005 tarih ve 15-617 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: ESKİ ŞEKİL Bu madde yoktur YENİ ŞEKİL Eklenen 18. Madde: Ekim-Kasım-Aralık 2005 döneminde Finansbank A.Ş. tarafından gerçekleştirilecek olan yatırım fonu promosyon uygulaması kapsamında, ilgili aylardan herhangi birinde aylık ortalama yatırım fonu bakiyesini Eylül ayına göre 2,500 YTL ve üzerinde artıran müşterilere çeşitli hediyeler verilecektir. Müşterilerin kampanya ödülünü almaya hak kazanmaları için bu kampanyadan faydalanmak istediğini Finansbank Şubesine belirtmesi gerekmektedir. Kampanya döneminde fon alış işlemi gerçekleştirerek Finansbank taki yatırım fonu bakiyesini minimum 2,500 YTL artıran müşterilere bir promosyon malzemesi olarak spor çanta hediye edilecektir. Kampanyadan faydalanmak istediğini belirtmiş olan müşteriler kampanya aylarından herhangi birinde aylık yatırım fonu ortalamalarını, Eylül ortalama bakiyelerine göre minimum 5,000 YTL ve üzerinde artırmış iseler Finansbank Hediye Çeki kazanacaklardır. Hediye çeki tutarları artırılan yatırım fonu bakiyesine göre değişmektedir. Bu kapsamda; Yatırım Fonu bakiyesini 5,000 10,000 YTL arasında artıranlar 20 YTL değerinde Finansbank Hediye Çeki Yatırım Fonu bakiyesini 10,000 25,000 YTL arasında artıranlar 40 YTL değerinde Finansbank Hediye Çeki Yatırım Fonu bakiyesini 25,000 50,000 YTL arasında artıranlar 60 YTL değerinde Finansbank Hediye Çeki Yatırım Fonu bakiyesini 50,000 100,000 YTL arasında artıranlar 100 YTL değerinde Finansbank Hediye Çeki Yatırım Fonu bakiyesini 100,000 YTL ve üzerinde artıranlar 200 YTL değerinde Finansbank Hediye Çeki veya yurtiçi gidiş-dönüş uçak bileti kazanacaklardır. Kampanya sonunda Finansbank Hediye Çekleri verilirken müşterinin Ekim- Kasım-Aralık aylarından herhangi birinde sahip olduğu en yüksek aylık ortalama yatırım fonu baz alınacak ve hediye çeki ödülü bu tutara göre verilecektir. Finansbank Hediye Çekleri 31 Mart 2005 tarihine kadar teslim alınabilir, Uçak Biletleri ise 31 Aralık 2005 tarihine kadar kullanılabilir. Kampanyadan sadece gerçek kişi müşteriler faydalanabilir. Bu uygulamadan dolayı kurucunun fondan tahsil ettiği yönetim ücreti arttırılmayacaktır. Uygulamaya ilişkin olarak oluşacak maliyetler fona yansıtılmayacaktır. 5
XIX. FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. A TİPİ DEĞİŞKEN FONU İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. A Tipi Değişken Fonu izahnamesi Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 04.04.2006 tarih ve 15-170 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: ESKİ ŞEKİL Bu madde yoktur YENİ ŞEKİL Eklenen 19. Madde: Müşterilere, Finansbank A.Ş. deki hesaplarında, bu fonda bulundurdukları aylık ortalama bakiyelerinin yüzde 25 i (%25) kadar Finansbank A.Ş. nin kredi kartı (CardFinans) ile yapılan alışverişlerde ve Finansbank A.Ş. bankacılık işlemlerinde para yerine kullanılabilen ParaPuan verilecektir. 1 ParaPuan ın parasal değeri 0.001 YTL olacaktır. Promosyon uygulamasına, Finansbank A.Ş. de toplam ilişki boyutu (aylık ortalama mevduat bakiyesi, ortalama kredi bakiyesi ve yatırım ürünleri ortalama bakiyelerinin toplamı) 10,000 YTL den büyük olan müşteriler dahil edilecektir. Promosyon uygulaması süresince kurucunun fondan tahsil ettiği yönetim ücreti oranı arttırılmayacaktır. Promosyon uygulamasına ilişkin olarak oluşacak maliyetler fona yansıtılmayarak kurucu tarafından karşılanacaktır. Promosyon uygulaması 01.05.2006 tarihinde başlayacak olup, fon kurucusu tarafından uygulamanın son verilmesi için yapılacak izahname değişikliğine kadar devam edecektir. Promosyon uygulamasının sona ermesine ilişkin açıklamalara gazetelerde ve kurucunun internet ana sayfalarında yer verilecektir. 6
XX. FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. A TİPİ DEĞİŞKEN FONU İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. A Tipi Değişken Fonu izahnamesine Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 01.05.2008 tarih ve 15-393 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki madde eklenmiştir: Eklenen 20. Madde: Promosyon Kampanyaları İle İlgili Bilgiler Müşteriler 12 Mayıs 12 Temmuz yatırım fonu ortalamalarını Nisan ayı ortalmasına göre; 5 000 19 999 YTL arasında arttırdıkları takdirde, 50 YTL değerinde Boyner Hediye Çeki 20 000 49 999 YTL arasında arttırdıkları takdirde, 150 YTL değerinde Boyner Hediye Çeki kazanacaktır. 50 000 99 999 YTL arasında arttırdıkları takdirde müşterilerimiz alttaki 2 seçenekten birini tercih edecektir : 300 YTL değerinde Boyner Hediye Çeki veya; 5 Yıldızlı Bir otel de 2 Gece 3 Gün Tek Kişi her şey dahil konaklama ve yanında getirdği 2. kişiye %30 indirim 100 000 YTL ve üzerinde arttırdıkları takdirde, müşterilerimiz alttaki 2 seçenekten birini tercih edecektir : 500 YTL değerinde Boyner Hediye Çeki veya 5 Yıldızlı bir otel de 2 Gece 3 Gün 2 Kişi her şey dahil konaklama kazanacaklardır. Kampanya süresinde 5 000 YTL ve üzerinde Yatırım Fonu Bakiyesi artışı temin eden herkese, kampanya süresinin bitimi beklenmeden bir tatil çantası hediye edilmesi planlanmaktadır. 7
Bu kampanya boyunca yatırım fonlarından tahsil edilecek yönetim ücretlerinde bir değişiklik yapılmayacak ve bu promosyon kampanyasına ilişkin maliyetler hiçbir şekilde fona yansıtılmayacaktır. Hediye çeki ve 5 Yıldızlı Otel Hediyeleri, 21 Temmuz 2008, tatil çantası ise 12 Mayıs 2008 tarihinden itibaren verilmeye başlanacaktır. Boyner Hediye Çeki, hesabın bağlı bulunduğu Finansbank şubesinden, hesap sahibi adına verilir. Boyner Hediye Çeki, Boyner mağazalarında yapılan alışveriş karşılığında nakit yerine kullanılacaktır. Boyner Hediye Çeki 01 Ekim 2008 tarihine kadar geçerlidir ve Boyner in diğer promosyonlarıyla birleştirilemez. 5 yıldızlı otelde konaklama hediyesi Ağustos, Eylül ve Ekim (2008) aylarında kullanılabilir. 5 Yıldızlı Otelde konaklama hediyesini kazanan müşterilerimiz; bu hediyeden faydalanmak için 30 Temmuz 2008 tarihine kadar rezervasyonlarını yaptırmalıdırlar. Aksi takdirde haklarını kaybedeceklerdir. Bu kampanya gerçek kişiler için geçerlidir. 8