DENİZ YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. 2012 FAALİYET RAPORU
SERİ:XI NO:29 SAYILI TEBLİĞE İSTİNADEN HAZIRLANMIŞ YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU DENİZ YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. Raporun Dönemi : 01 Ocak 2012-31 Aralık 2012 Ticaret Ünvanı Faaliyet Konusu : Deniz A.Ş. : Menkul Kıymet Portföy İşletmeciliği Kuruluş Tarihi : 05 Mayıs 1995 Ticaret Sicil Memurluğu : İstanbul Tescil Tarihi : 05 Mayıs 1995 Sicil Numarası : 330253 Kayıtlı Sermaye Ödenmiş Sermaye Şirket Merkezi : 25.000.000,- TL : 14.985.000,- TL : Büyükdere Cad. No:108/B Kat:8 Esentepe-Şişli-İstanbul Telefon : (212) 336 50 82 336 50 83 Faks : (212) 212 79 48 E-Posta Adresi İnternet Adresi : yo@denizyatirim.com : http://www.denizbank.com/dyo/default.aspx?submenuheader=1 1
1. Şirket`in Tarihsel Gelişimi ve Organizasyonu Şirketimiz, Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmak üzere, 5 Mayıs 1995 tarihinde İstanbul Ticaret Sicili ne tescil edilip, 16 Mayıs 1995 tarih ve 3786 Sayılı Türk Ticaret Sicili Gazetesi'nde ilan edilerek 100.000,-TL ödenmiş sermayeli olarak kurulmuş, sermayesini 1997 yılında 300.000,-TL na, 1998 yılında 450.000,-TL na, 2004 yılında 4.995.000,-TL na, 2005 yılında 9.990.000,-TL na ve 2006 yılında 14.985.000,-TL na yükseltmiştir. Şirketin hissedarı Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. nin kontrolünü elinde bulunduran Denizbank A.Ş. nin ana hissedarı olan Dexia Participation Belgique S.A. nın sahip olduğu Denizbank A.Ş. nin sermayesinin %99,85 ini temsil eden paylar 28 Eylül 2012 tarihinde imzalanan sözleşme ile Sberbank of Russia a devredilmiştir. Şirket hisse senetleri 30 Ekim 1995 tarihinden itibaren İstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda işlem görmektedir. Şirket, faaliyetlerini Sermaye Piyasası Kurulu nun ( SPK ) belirlediği Seri VI, No:30 sayılı Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği ne göre sürdürmektedir. 31 Aralık 2012 tarihi itibarıyla çalışan sayısı 2 dir (31 Aralık 2011: 2 kişi) 2. Şirket`in Ortaklık Yapısı 31 Aralık 2012 31 Aralık 2011 Adı Pay Tutarı Pay Oranı Pay Tutarı Pay Oranı Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. 6.122.199 %40,86 6.122.199 %40,86 Halka Açık olan Kısım 6.620.339 %44,18 6.620.339 %44,18 Diğer Şirketin geri aldığı hisse senetleri 6 2.242.456 %0 %14,96 6 2.242.456 %0 %14,96 Toplam ödenmiş sermaye 14.985.000 %100 14.985.000 %100 Sermayeyi temsil eden hisse senetlerine tanınan imtiyazlar (Hisse senetleri tertipleri ve imtiyaz türleri itibarıyla ayrı ayrı): 31 Aralık 2012 31 Aralık 2011 Hisse Senedi Yönetim Kurulu Üyeleri Yönetim Kurulu Tertibi / Grubu Pay Adedi Seçiminde Oy Hakkı (Pay Başına) Pay Adedi Üyeleri Seçiminde Oy Hakkı (Pay Başına) A 500.000 10.000 500.000 10.000 Şirket in ödenmiş sermayesi 14.985.000 TL (31 Aralık 2011 : 14.985.000 TL) olup her biri 1 Krş nominal değerli 1.498.500.000 adet hisseden oluşmuştur. 2
Şirketin 5.000 TL nominal değerli 500.000 adet imtiyazlı A tipi hisse senedi bulunmaktadır. Bu hisse senetlerinin her biri yönetim kurulu üyelerinin seçiminde 10.000 oy hakkına sahiptir. A grubu hisse senetlerinin tamamı 31 Aralık 2012 tarihi itibarıyla Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. nin mülkiyetinde bulunmaktadır. Geri Satın Alınan Şirket Hisseleri SPK nın 1 Eylül 2009 tarih 27/748 sayılı İlke Kararı gereği, Şirket 18 Mart 2011 tarihinde yapılan Genel Kurul toplantısında onaylanmış olan Hisse Senetleri Geri Alım Programı çercevesinde 25 Mart 2011 tarihinde başladığı geri alım işlemleri 18 Eylül 2012 tarihinde geri alım programın sona ermesi ile sonlanmış olup, 30 Eylül 2012 itibarıyla 2.242.456 TL nominal tutarındaki Şirket hisse senedini İMKB den 3.437.003 TL ödeyerek geri satın almıştır (30 Eylül 2011 itibarıyla 2,242.456 TL nominal tutarındaki Şirket hisse senedini İMKB den 3.437.003 TL ödeyerek geri satın almıştır). Şirket geri satın aldığı kendi hisselerini özkaynaklar altında Geri Satın Alınan Şirket Hisseleri hesabında özkaynaktan düşerek muhasebeleştirmiştir. 3. Şirket`in Amacı Deniz A.Ş., ilgili mevzuatla belirlenmiş ilke ve kurallar çercevesinde menkul kıymetlerini satın aldığı ortaklıkların sermayesine ve yönetimine hakim olmamak kaydıyla sermaye piyasası araçları ile ulusal ve uluslararası borsalarda veya borsa dışı organize piyasalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmektedir. Şirket bu amaç dahilinde ; a) Ortaklık portföyünü oluşturur, yönetir ve gerektiğinde portföyde değişiklik yapar. b) Portföy çeşitlemesiyle yatırım riskini, faaliyet alanlarına ve ortaklıkların durumlarına göre en aza indirecek bir biçimde dağıtılır. c) Menkul kıymetlere, mali piyasa ve kurumlara, ortaklıklara ilişkin gelişmeleri sürekli izler ve portföy yönetimiyle ilgili gerekli önlemleri alır. d) Pörtföyün değerini arttırmaya ve korumaya yönelik araştırmalar yapar. 4. Şirket`in Avantajları Yatırım ortaklıkları zamanının tamamını portföy yönetim işine ayıran, gerekli teknik eğitim ve deneyime sahip profesyonel bir kadro ile yönetildiğinden, piyasalardaki hızlı değişimlere uyum sağlayarak yüksek bir getiri sağlama olanağını yakalamaktadır. Bunun yanısıra küçük yatırımcıların birikimlerini büyük bir havuzda toplayan yatırım ortaklıkları çok daha etkin bir portföy çeşitlendirmesi sağlayarak sistematik riski minimize etmektedir. Elinde sınırlı birikimi olan küçük yatırımcı tasarruflarını ancak birkaç hisse senedine yatırabilir yada sadece mevduat olarak tutabilirken, yatırım ortaklıkları oluşturdukları büyük havuzda aynı anda hem çok sayıda hisse senedine hemde döviz ve sabit getirili sermaye piyasası araçlarına yatırım yaparak risklerini dağıtabilmektedirler. 3
Bunlara ek olarak yatırım ortaklıklarının sağladığı vergi avantajları da göz ardı edilmemelidir. Türkiye de kurulu menkul kıymetler yatırım ortaklıklarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır. Söz konusu kurumlar vergisi istisnası geçici vergi uygulaması bakımından da geçerlidir. Kapalı uçlu kurulan yatırım ortaklıkları aracılığı ile sermaye piyasası araçlarına sürekli olarak belli miktarda fon akışı sağlanmakta ve bu da piyasalarda eksikliği çok hissedilen kurumsal yatırımcıların pazar payının gelişmesini sağlamakta ve piyasadaki spekülatif hareketlerin azalmasını ve fiyat stabilizasyonunu kolaylaştırmaktadır. 5. Şirket`in Yatırım İlkeleri Şirket portföyünün yönetiminde riskin dağıtılması esasları çerçevesinde Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VI, No:30 sayılı Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Tebliği nin 21.maddesi ile Sermaye Piyasası Kanunu nun 36. maddesinde ve yürürlükte olan ilgili tebliğ ve düzenlemelerde belirlenmiş olan yönetim ilke ve sınırlamalarına uyulur. 6. Şirket`in Organizasyonu Şirket, beş kişiden oluşan Yönetim Kurulu ve Genel Müdür tarafından yönetilmektedir. 6.1 Şirket`in Yönetim Kurulu Adı Soyadı Görevi Görev Süresi Başlangıç ve Bitiş Tarihleri Cafer BAKIRHAN Hüseyin Sami ÇELİK Enver ERDEM Can TAŞPULAT Nihat SEVİNÇ Yön.Kur.Başkanı Yön.Kur.Bşk.Vekili Yön.Kur.Üyesi Yön.Kur.Üyesi-Bağımsız Yön.Kur.Üyesi-Bağımsız Nisan 2012 Nisan 2012 Nisan 2012 Nisan 2012 Nisan 2012 Nisan 2013 Nisan 2013 Nisan 2013 Nisan 2013 Nisan 2013 6.2 Şirket in Denetçisi Adı Soyadı Görevi Görev Süresi Başlangıç ve Bitiş Tarihleri Orhan KAZICI Denetçi Nisan 2012 Nisan 2013 6.3 Şirket`in Denetim Komitesi Adı Soyadı Nihat SEVİNÇ Can TAŞPULAT Görevi Başkan Üye 4
6.4 Şirket`in Kurumsal Yönetim Komitesi Adı Soyadı Nihat SEVİNÇ Cafer BAKIRHAN Enver ERDEM Görevi Başkan Üye Üye 6.5 Şirket`in İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi Adı Soyadı Enver ERDEM 6.6 Şirket`in Personel Kadrosu Adı Soyadı Baykal KARACAOĞLU Atakan IŞIK Görevi Genel Müdür Mali ve İdari İşler Yönetmen 7. Yönetim Organı Üyeleri ile Üst Düzey Yöneticilere Sağlanan Mali Haklar Şirketimizin 13 Nisan 2012 tarihli olağan genel kurul toplantısında alınan karar gereği, Bağımsız Yönetim Kurulu Üyelerine bu görevleri nedeniyle görev sürelerinin sonuna kadar aylık brüt 1.250 TL huzur hakkı ödenmekte, diğer Yönetim Kurulu Üyeleri ile Denetçi ye herhangi bir ücret ve huzur hakkı ödenmemektedir. Üst Düzey Yöneticilere Sağlanan Menfaatler 1 Ocak - 31 Aralık 2012 1 Ocak - 31 Aralık 2011 Ücretler ve diğer kısa vadeli faydalar 170.600 161.025 Toplam 170.600 161.025 5
8. Yönetim Kurulu Şirket Yönetim Kurulu üyelerinin özgeçmişleri şu şekildedir. 8.1 Sn. Cafer BAKIRHAN (Yönetim Kurulu Başkanı) : Ekim 2004 tarihinde itibaren DenizBank Yatırım Şirketleri Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi olarak görevini sürdürmektedir. 1999-2004 yılları arasında Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. bünyesinde Genel Müdürlük, Ocak 1997 Aralık 1998 yılları arasında Kent Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdür Yardımcılığı, Eylül 1996 Ocak 1997 yılları arasında Kentbank A.Ş. Yatırım Bankacılığı Dept. Koordinatörlüğü, 1985-1996 yılları arasında Türkiye Sermaye Piyasası Kurulu nda Baş Uzman görevlerinde bulunmuştur. Ankara Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü İşletme Ana Bilim Dalı Yüksek Lisans, Ankara Üniversitesi Siyasal Bilgiler Fakültesi İktisat bölümünden Lisans sahibidir. 8.2 Sn. Hüseyin Sami ÇELİK (Yönetim Kurulu Başkan Vekili) : Ekim 2004 tarihinden itibaren Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. bünyesinde Genel Müdürlük görevini sürdürmektedir. Kasım 1999-Ekim 2004 yılları arasında Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. bünyesinde Genel Müdür Yardımcılığı, Kasım 1997 Kasım 1999 yılları arasında Kent Yatırım Menkul Değerler A.Ş. de Müdürlük, Mayıs 1995 Temmuz 1997 yılları arasında Şahin Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdür Yardımcılığı, Haziran 1991 Mayıs 1995 yılları arasında Toros Menkul Değerler A.Ş. de Müdürlük görevlerinde bulunmuştur. Orta Doğu Teknik Üniversitesi Metalurji Mühendisliği Lisans sahibidir. 8.3 Sn. Enver ERDEM (Yönetim Kurulu Üyesi) : Ekim 2004 tarihinden itibaren Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. bünyesinde Genel Müdür Yardımcılığı görevini sürdürmektedir. 1998-2004 yılları arasında Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. bünyesinde Bölüm Müdürlüğü, 1997 1998 yılları arasında Yurtbank A.Ş. Müdür Yardımcılığı, Ocak 1997 Ekim 1997 yılları arasında Yaşar Yatırım A.Ş. Bölüm Müdürlüğü, Ağustos 1995 Aralık 1996 yılları arasında Yaşarbank A.Ş. Müdür Yardımcılığı görevlerinde bulunmuştur. Ege Üniversitesi İşletme Fakültesi nden Lisans sahibidir. 6
8.4 Sn. Nihat SEVİNÇ (Yönetim Kurulu Bağımsız Üyesi) : 2002-2007 yılları arasında Denizbank A.Ş. de Yurtdışı İştiraklerden Sorumlu Genel Müdür Yardımcılığı, 1997-2002 yılları arasında Denizbank A.Ş. de Operasyon grubundan sorumlu Genel Müdür Yardımcılığı, 1996-1997 yılları arasında GarantiBank Moskova da Genel Müdür Vekilliği, 1994-1996 yılları arasında BankEkspres A.Ş. de Birim Müdürlüğü, 1986-1994 yılları arasında İnterBank A.Ş. de en son Operasyon Yönetmenliği olmak üzere çeşitli görevlerde bulunmuştur. İstanbul Üniversitesi Edebiyat Fakültesi İngiliz Dili ve Edebiyatı bölümünden Lisans sahibidir. 8.5 Sn. Can TAŞPULAT (Yönetim Kurulu Bağımsız Üyesi) : 2002-2006 yılları arasında Denizbank A.Ş. de Yönetim Kurulu Murahhas Üyeliği, 1997-2002 yılları arasında Denizbank A.Ş. de Teftiş Kurulu, Hukuk ve Genel Muhasebe gruplarından sorumlu Genel Müdür Yardımcılığı, 1984-1997 yılları arasında İnterBank A.Ş. de en son Operasyon Grubundan sorumlu Genel Müdür Yardımcılığı olmak üzere çeşitli görevlerde, 1983-1984 yılları arasında Ziraat Bankası A.Ş. de Teftiş Kurulunda Müfettiş Yardımcısı, 1982-1983 yılları arasında İstanbul Bankası A.Ş. de Teftiş Kurulunda Müfettiş Yardımcısı görevlerinde bulunmuştur. İstanbul Üniversitesi İktisat Fakültesi nden Lisans sahibidir. 9. Şirket`in Faaliyetleri ve Sektör İçindeki Yeri Yatırım ortaklıkları zamanının tamamını portföy yönetim işine ayırarak, gerekli teknik eğitim ve deneyime sahip profesyonel bir kadro ile yönetildiğinden, piyasalardaki hızlı değişimlere uyum sağlayarak yüksek bir getiri sağlama olanağını yakalamaktadır. Bunun yanısıra küçük yatırımcıların birikimlerini bir havuzda toplayan yatırım ortaklıkları çok daha etkin bir portföy çeşitlendirmesi sağlayarak sistematik riski minimize etmektedir. Elinde sınırlı birikimi olan küçük yatırımcı tasarruflarını ancak birkaç hisse senedine yatırabilir yada sadece mevduat olarak tutabilirken, yatırım ortaklıkları oluşturdukları havuzda aynı anda hem çok sayıda hisse senedine hemde döviz ve sabit getirili sermaye piyasası araçlarına yatırım yaparak risklerini dağıtabilmektedirler. Bunlara ek olarak yatırım ortaklıklarının sağladığı vergi avantajları da göz ardı edilmemelidir. Türkiye de kurulu menkul kıymetler yatırım ortaklıklarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır. Söz konusu kurumlar vergisi istisnası geçici vergi uygulaması bakımından da geçerlidir. Şirketimiz 31 Aralık 2012 tarihi itibariye sektöründe faaliyet gösteren 18 yatırım ortaklığı şirketi arasında 32 milyon TL portföy büyüklüğü, % 4,48 pazar payı ile portföy büyüklüğü açısından 7. inci sırada yer almaktadır. Şirket portföyü, 01 Ocak 2012 31 Aealık 2012 ara döneminde ortalama %49 hisse senedi, %34 Sabit Getirili Menkul Kıymet, %17 O/N Repo kompozisyonundan oluşmuştur. 7
Finansal performans ve başlıca finansal göstergeler : 31 Aralık 2012 31 Aralık 2011 Toplam Aktifler : 32.171.186 TL 27.069.836 TL Özkaynaklar : 32.064.950 TL 26.981.469 TL Net Kar/(Zarar) : 5.083.481 TL (1.692.037) TL Hisse Başına Kar : 0.004 TL -- Aktif Karlılığı : 15,80% -- Özkaynak Karlılığı : 15,85% -- 01/01/2012 31/10/2012 döneminde geçerli Performans Karşılaştırma Ölçütü ve Yatırım Stratejisi : İMKB-30 Endeksi KYD-365 Günlük DİBS Endeksi KYD O/N Repo Brüt Endeksi KYD ÖST Endeksi- Sabit Karşılaştırma Ölçütü %40 %30 %25 %5 Yatırım Stratejisi Bant Aralığı (%25 - %55) (%20 - %50) (%10 - %40) (%0-%30) 01/11/2012 31/12/2012 döneminde geçerli Performans Karşılaştırma Ölçütü ve Yatırım Stratejisi : İMKB-30 Endeksi KYD-365 Günlük DİBS Endeksi KYD O/N Repo Brüt Endeksi KYD ÖST Endeksi- Sabit Karşılaştırma Ölçütü %40 %30 %10 %20 Yatırım Stratejisi Bant Aralığı (%25 - %55) (%20 - %50) (%0 - %30) (%0-%30) Şirketin İç Kontrol Sistemi ve İç Denetim Faaliyetleri : SPK nın Seri:VI, No:30 Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği ne uyum sağlamak amacıyla, İç Kontrol ve Risk Yönetim Sistemleri hizmetlerini Şirket dışından alımına Şirketin 30/09/2011 tarihli 14. No.lu yönetim kurulunda karar verilmiştir. 01/10/2011 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, İç Kontrol Sistemi hizmeti alımı için Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. ile İç Kontrol Hizmet Alım Sözleşmesi ve Deniz Portföy Yönetimi A.Ş. ile Risk Yönetim Sistemi Hizmet Alım Sözleşmesi imzalanmıştır. 8
9
10. Önemli Riskler ve Belirsizlikler Şirketimizin faaliyet konusu portföy işletmeciliği olup, faaliyeti gereği menkul kıymetlerden ve nakitten oluşan portföyü itibariyle piyasa ve likidite riskine maruz kalmaktadır. Şirket finansal performansı üzerindeki potansiyel olumsuz etkilerinin minimize edilmesi üzerine odaklanmaktadır. Piyasa riski, genel olarak menkul kıymet değerlerinde ve faiz oranlarında meydana gelebilecek ve şirket i olumsuz etkilecek değişimlerdir. Şirket portföyünde yer alan menkul kıymetlerini rayiç değerler ile değerleyerek maruz kalınan piyasa riskini günlük olarak takip etmektedir. Likidite riski, Şirket in net fonlama yükümlülüklerini yerine getirememe durumunu ifade eder. Şirket, olası yükümlülüklerini yerine getirmek için yeterli tutarda nakit ve benzeri fon kaynağını bulundurmak suretiyle bu riskini yönetmektedir. 11. Şirket`in Kâr Dağıtım Politikası Yönetim Kurulumuzun 31.01.2007 tarih 2007/02 sayılı kararı ile belirlenen 2006 ve izleyen yıllara ilişkin Kâr Dağıtım Politikası nın, Sermaye Piyasası Kurulu, 05.08.2011 tarihli Resmi Gazetede yayınlanan Seri:VI, No:30 sayılı Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği gereğince Yönetim Kurulumuzun 07.03.2012 tarih 2012/03 sayılı kararı ile aşağıdaki şekilde revize edilmesine karar verilmiştir. Bu karara istinaden, Şirketimizin 2012 ve izleyen yıllara ilişkin kar dağıtım politikasının Türk Ticaret Kanunu, Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde, Şirketin mali yapısı, kârlılık durumu, sürdürülebilir büyüme hızı ve genel ekonomik konjonktür göz önünde bulundurularak, her yıl oluşması halinde dağıtılabilir net kârın, en az %20 sinin nakden ve kalanın Şirket in sermaye yapısını ve piyasa değerini olumsuz yönde etkilemeyecek oranda nakit kar payı ve/veya bedelsiz hisse senedi dağıtımı ve/veya yedeklere ayrılması şeklinde kâr dağıtım kararı alınarak Genel Kurul'un onayına sunulması şeklinde oluşturulmasına, bu politikanın ulusal ve uluslararası ekonomik şartlara ve finansal piyasaların durumuna göre Yönetim Kurulu tarafından her yıl gözden geçirilebilmesi esasına dayanır. Şirketimiz, 13 Nisan 2012 tarihinde ortaklar olağan genel kurulunda alınan karara istinaden (1.692.037) TL dönem zararı Geçmiş Yıllar Karları/Zararları hesabına aktarılmıştır.. Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:XI, No:29 sayılı Tebliğ iyle uyumlu Uluslararası Finansal Raporlama Standarları (UFRS) na uygun olarak hazırlanan mali tablolara göre Şirketimiz 01 Ocak 2012-31 Aralık 2012 faaliyet dönemini 5.083.186 TL kar ile kapatmıştır. Kar Dağıtımına Konu Edilebilecek Kaynaklar: Şirket in bilanco tarihi itibariyle VUK a göre tutulan yasal kayıtlarına göre oluşan kar tutarı 5.111.294 TL olup, kar dağıtımına konu edilebilecek diğer kaynaklar toplamı 8.144.527 TL dir. 10
12. Yıl içinde yapılan bağışlar hakkında bilgi : Bağış yapılmamıştır. 13. Merkez dışı örgütlerin olup olmadığı hakkında bilgi : Merkez dışı örgüt yoktur. 14. Dönem içinde meydana gelen gelişmeler : Şirketin 2011 yılı olağan genel kurul toplantısı 13 Nisan 2012 tarihinde yapılmış ve yönetim kurulu üyeleri ile denetçiler aşağıdaki şekilde belirlenmiştir. Yönetim Kurulu Son Durum İtibariyle Ortaklık Dışında Adı-Soyadı Görevi Aldığı Görevler Cafer BAKIRHAN Başkan Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Murahhas Aza Hüseyin Sami ÇELİK Bşk.Vekili Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Genel Müdür Enver ERDEM Üye Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı Nihat SEVİNÇ Bağımsız Üye -- Can TAŞPULAT Bağımsız Üye -- Denetçi Son Durum İtibariyle Ortaklık Dışında Adı-Soyadı Görevi Aldığı Görevler Orhan KAZICI Denetçi Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Teftiş Kurulu Başkanı İlgili toplantıda, Sermaye Piyasası Kurulu nun Kurumsal Yönetim ilkeleri ve mevzuatın öngördüğü süreler ve nisaplar geçerli olmuş, davetler yurt çapında yayın yapan bir gazete ve T.T.S.G. nde ilan edilmek suretiyle yapılmıştır. Faaliyet raporu genel kurul öncesinde Şirket merkezinde hazır bulundurulmuştur. Toplantıda soru sorma hakkı kullanılmamış, özel denetçi atanması talebinde bulunulmamıştır. Genel kurul toplantı tutanakları Kamuyu Aydınlatma Platformu nda ve Şirket in internet sitesinde kamuya duyurulmuş, Şirket merkezinde açık tutulmuştur. 11
Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri:VI, No:30 sayılı Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği ile Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri: IV, No: 56 sayılı Kurumsal Yönetim İlkelerinin Belirlenmesine ve Uygulanmasına İlişkin Tebliği'ne uyum sağlanması amacıyla, Şirket esas sözleşmesinin 3., 9., 10., 12., 13., 14., 15., 16., 18., 21., 22., 27., 30., 31. ve 33.nolu maddelerinin değiştirilmesi ilişkin tadillerin ve 39., 40. ve 41.nolu maddelerin de ilave edilmek suretiyle bütün bu maddeleri kapsayan ana sözleşme maddelerinin Sermaye Piyasası Kurulu nun 21/03/2012 tarih ve B.02.6.SPK.0.15.00-320.99-232/3306 sayılı yazısı ve T.C.Gümrük ve Ticaret Bakanlığı İç Ticaret Genel Müdürlüğü nün 22/03/2012 tarih ve B.21.0.İTG.0.03.00.01/431.02-54368-259981-2050/2149 sayılı yazıları ile onay verdiği şekilde tadil edilmesine, 13 Nisan 2012 tarihli olağan genel kurul ve A Grubu İmtiyazlı Pay Sahipleri toplantılarında onaylanarak değiştirilmesine karar verilmiştir. İlgili değişiklik 20.04.2012 tarihinde tescil, 27.04.2012 tarih, 8057 sayılı Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilmiştir. Toplantılara ait tutanaklar ve ana sözleşmenin son hali Kamuyu Aydınlatma Platformu ve Şirketin internet sitesinde yer almaktadır. Yönetim Kurulumuzun 21 Eylül 2012 tarihli toplantısında; 6103 sayılı Türk Ticaret Kanunu'nun Yürürlüğü ve Uygulama Şekli Hakkında Kanunun 25. maddesi uyarınca, yönetim kurulu üyeliğinden istifa eden Sn.Cafer BAKIRHAN'ın ilk genel kurulun onayına sunulmak üzere, 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu'nun 363. maddesi uyarınca yönetim kurulu üyesi olarak tekrar atanmasına karar verilmiştir. İlgili karar 26.09.2012 tarihinde tescil edilmiş ve 02.10.2012 tarihli 8165 sayılı Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilmiştir. 15. Diğer Hususlar : Şirket in 14 Ocak 2013 tarihinde yapılan Yönetim Kurulu toplantısında; - Menkul Kıymet olan Şirket in, Sermaye Piyasası Kanunu'nun Seri:VI, Tebliğ No.11 sayılı tebliğinin 9 uncu maddesine göre Gayrimenkul na dönüştürülmesine, dönüşüm iş ve işlemleri için şekil ve esasları Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenmiş olan başvuru formu, bu formda belirtilen belgeler ve ana sözleşme tadilleri ile Kurul'a başvurulmasına, başuvuru için gerekli bilgi, belgelerin hazırlanması, başvuruların yapılması ve sonuçlandırılması konusunda Genel Müdürlüğe yetki verilmesine karar verilmiştir. Sermaye piyasası kuruluna söz konusu başvuru 23 Ocak 2013 tarihinde yapılmıştır. - Şirket portföyündeki geri alım işlemleri ile alınmış olan 2.242.456 TL nominal değerli Deniz A.Ş. paylarının piyasa fiyatından Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.'ne satılmasına karar verilmiştir. Söz konusu hisse satışı 15 Ocak 2013 tarihinde gerçekleştirilmiştir. 12
Şirket in 22 Ocak 2013 tarihinde yapılan Yönetim Kurulu toplantısında; - Gayrimenkul 'na dönüşüm işlemleri kapsamında Şirket in 25.000.000 TL olan kayıtlı sermaye tavanının 200.000.000 TL'ye yükseltilmesi için Sermaye Piyasası Kurulu'na başvuru yapılmasına, - Kayıtlı sermaye tavanının 200.000.000 TL'ye yükseltilmesi sonrasında 14.985.000 TL olan çıkarılmış sermayenin 50.000.000 TL'sına mevcut ortakların yeni pay alma haklarının kısıtlanarak nakit olarak artırılmasına, - Nakit artırılan 35.015.000 TL'nin İMKB'nin Toptan Satışlar Pazarında tahsisli olarak ilgili mevzuatta belirlenen esaslara göre hesaplanacak işlem fiyatı üzerinden, yine ilgili mevzuatta belirlenen sürelerde Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.'ne satılmasına, - Tüm bu hususlarda Sermaye Piyasası Kurulu, Gümrük ve Ticaret Bakanlığı, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası ve Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde gerekli işlemlerin yapılması için Şirket Yönetiminin yetkilendirilmesine karar verilmiştir. 13
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU Şirketimizin, Kurumsal Yönetim İlkelerine uyum durumu ana başlıklar altında aşağıda açıklanmıştır. 1. KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI Halka açık bir sermaye piyasası kurumu olan Şirketimiz saydamlık, eşitlik, sorumluluk ve hesap verebilirlik ilkelerini benimsemiş olup, Kurumsal Yönetim İlkeleri nin çoğunluğuna uymakta, istisna nitelikteki uygulanamayan bazı ilkeler ise herhangi bir çıkar çatışmasına sebebiyet vermemektedir. Pay sahiplerimiz, pay sahipliğinden kaynaklanan her türlü haklarını eşitlik ilkesi çerçevesinde şartlarımız paralelinde rahatlıkla kullanabilmekte, kamunun ve dolayısıyla menfaat sahiplerimizin bilgilendirilmeleri şeffaflık ilkesi gereği en üst düzeyde sağlanmaya çalışılmakta ve ticari sır niteliğinde olmayan gerekli her türlü bilgi zamanında açıklanmaktadır. Sermaye Piyasası Kurulu nun onayından geçmiş esas sözleşmemiz ve ilgili mevzuat çerçevesinde, genel kurulda pay sahiplerimizden aldığı yetki doğrultusunda Yönetim Kurulumuz sorumluluklarını yerine getirmekte ve Şirketi temsil etmektedir. Faaliyetimizin ve ihtiyaçlarımızın gerektirdiği komiteler kurulmuş ve mevzuat çerçevesinde işleyişleri sağlanmıştır. İlkeler; pay sahipleri, kamuya aydınlatma ve şeffaflık, menfaat sahipleri, yönetim kurulu olmak üzere dört ana bölümden oluşmaktadır. BÖLÜM I PAY SAHİPLERİ 2. Pay Sahipleri İle İlişkiler Şirketimizin pay sahiplerinin haklarını kullanmalarının kolaylaştırılması amacıyla ilkelerde öngörülen ve SPK mevzuatı gereğince Pay Sahibi İlişkileri Birimi 19 Mart 2009 tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile oluşturulmuş olup, Şirket Genel Müdürü Baykal KARACAOĞLU Pay Sahipleri ile İlişkiler Birimi yöneticisi olarak ve kurumsal yönetim uygulamaları koordinasyonu sağlamak üzere atanmıştır. Tel. No. : (212) 336 50 82-83 Faks No. : (212) 212 79 48 E-posta : yo@denizyatirim.com Adres : Büyükdere Caddesi No:108/B K:8 34394 Esentepe-Şişli-İstanbul 14
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU 3. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı Şirketin finansal durumunda ve/veya faaliyetlerinde meydana gelen veya gelmesi beklenen tüm önemli değişiklikler, dönemsel mali tablolar ve raporlar, mevzuat çercevesinde pay sahiplerine zamanında duyurulmaktadır. Pay sahiplerinin eşit bilgilendirilmesini teminen Şirket hakkında pay sahiplerine sunulacak her türlü bilgi Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) sisteminde http://www.kap.gov.tr/yay/ek/index.aspx adresindeki yayınlanmaktadır. Şirketimizin ana sözleşmesinde özel denetçi tayinine ilişkin madde düzenlenmemiş olup, şirketimize dönem içinde özel denetçi tayini talebinde bulunulmamıştır. 4. Genel Kurul Bilgileri Genel kurul toplantıları ile ilgili ilkelere aykırılık yoktur. Mevzuat uyarınca azınlık haklarının kullanılmasında birikimli oy kullanma yönteminin uygulanabilmesi için ana sözleşmede açık hüküm bulunmasını zorunlu kılınmış ve bu konuda bir düzenleme yapılması öngörülmemiştir. Şirketimiz, dönem içinde gerçekleştirilen olağan genel kurul toplantısı, Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kurulu mevzuatı gereğince ilanlı olarak yapılmış olup toplantıya ait davet kanun ve anasözleşmede öngörüldüğü gibi ve gündemi ihtiva edecek şekilde Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ve Türkiye genelinde dağıtımı olan iki ulusal gazetede ilan edilmek suretiyle toplantı gün ve gündeminin bildirilmesi süresi içinde yapılmıştır. Şirketimizin ilgili genel kurul dönemine ait bilanço, kar/zarar tablosu ile yönetim kurulu faaliyet raporu ve bağımsız dış denetim kuruluşunun denetim raporu ile denetçi raporu Türk Ticaret Kanunu gereğince Genel Kurul toplantı gününden 15 gün önce şirket merkezinde pay sahiplerinin tetkikine hazır bulundurulmuştur. Pay Sahiplerinin, sahip oldukları pay senetlerini mutasarrıf olduklarını gösteren vesikayı Türk Ticaret Kanunu na uygun olarak genel kurul toplantı gününden en geç bir hafta önce, şirketimizin merkezine tevdi ederek toplantıya giriş kartı almışlardır. Toplantıya bizzat iştirak edemeyecek pay sahiplerinin, kendilerine vekil tayini ile toplantıya iştirak edebilmeleri için, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:IV No:8 Tebliği hükümleri çercevesinde yukarıda bahsi geçen yayın organlarında ilan edilen gündemde örneği bulunan vekâletnameyi doldurarak imzalarını Notere onaylatmak suretiyle şirketimize teslim etmeleri istenmiştir. Şirketimizin genel kurul tutanakları, şirketimizin merkezinde sürekli olarak pay sahiplerinin incelemesine açık tutulmaktadır. 15
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU 5. Oy Hakları ve Azınlık Hakları Şirketimizin esas sözleşmesinde yer aldığı üzere, şirketimizin ortaklık paylarından 4.Tertip 5.000,- TL nominal tutardaki 500.000 adet pay A Grubu hisse senetlerinde Genel Kurul da yönetim Kurulu üyelerinin seçiminde herbir payının onbin oy hakkı imtiyazı mevcuttur. Bunun dışında herhangibir imtiyaz mevcut olmayıp, esas sözleşmemiz gereği yeni imtiyazlı paylarında ihracı mümkün değildir. Kurumsal Yönetim İlkelerinde oy hakkında imtiyazdan kaçınılması gerektiği belirtilmekle beraber, halka açıklık oranı yüksek olan Şirketimizde, yönetiminin devamlılığını sağlanabilinmesi amacıyla, genel sektör uygulamaları paralelinde A Grubu hisse senedi sahiplerine tanınan, sadece yönetim kurulu üyelerinin seçiminde oy hakkındaki imtiyaz sürdürülmektedir. Bunun dışında oy kullanmaya ilişkin ilkelere uyulmaktadır. 6. Kar Payı Hakkı Şirketimizin esas sözleşmesi gereğince ortaklık paylarında şirketin kârına katılım konusunda herhangi bir imtiyaz muvcut değildir. Yönetim Kurulumuzun 31.01.2007 tarih 2007/02 sayılı kararı ile belirlenen 2007 ve izleyen yıllara ilişkin Kâr Dağıtım Politikası nın, Sermaye Piyasası Kurulu, 05.08.2011 tarihli Resmi Gazetede yayınlanan Seri:VI, No:30 sayılı Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği gereğince Yönetim Kurulumuzun 07.03.2012 tarih 2012/03 sayılı kararı ile aşağıdaki şekilde revize edilmesine karar verilmiştir. Şirketimizin 2012 ve izleyen yıllara ilişkin kar dağıtım politikasının Türk Ticaret Kanunu, Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde, Şirketin mali yapısı, kârlılık durumu, sürdürülebilir büyüme hızı ve genel ekonomik konjonktür göz önünde bulundurularak, her yıl oluşması halinde dağıtılabilir net kârın, en az %20 sinin nakden ve kalanın Şirket in sermaye yapısını ve piyasa değerini olumsuz yönde etkilemeyecek oranda nakit kar payı ve/veya bedelsiz hisse senedi dağıtımı ve/veya yedeklere ayrılması şeklinde kâr dağıtım kararı alınarak Genel Kurul'un onayına sunulması şeklinde oluşturulmasına, bu politikanın ulusal ve uluslararası ekonomik şartlara ve finansal piyasaların durumuna göre Yönetim Kurulu tarafından her yıl gözden geçirilebilmesine, katılan Yönetim Kurulu Başkan ve üyeleri tarafından oybirliği ile karar verilmiştir. 16
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU 7. Payların Devri Şirketimiz esas sözleşmesinde pay devrini kısıtlayan hükümler mevcut olmayıp, pay devrini kısıtlayan herhangi bir husus yoktur. Tüm pay sahiplerine eşit muamele edilmektedir. BÖLÜM II - KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK 8. Şirket Bilgilendirme Politikası Yönetim Kurulu muzun 05/05/2009 tarih ve 2009/15 sayılı kararı ile onaylanarak, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VIII, No:54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliğinin 22/4. ve 23.maddesi çerçevesinde oluşturulan Şirketimizin Bilgilendirme Politikası nın, değişen mevzuat ve koşullara uygun hale getirilmesi amacıyla Yönetim Kurulu muzun 09/03/2012 tarih ve 2012/05 sayılı kararı ile revize edilerek onaylanmış aynı tarihte Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) sisteminde kamuya açıklanmış ve 13/04/2012 tarihinde yapılan Olağan Genel Kurulumuzun bilgisine sunularak http://www.denizbank.com/dyo/default.aspx?submenuheader=1 internet adresi altında Kamuyu Sürekli Bilgilendirme sayfasında yayınlanmaktadır. Şirketin Kamuyu Sürekli Bilgilendirme sayfasında; şirketimizin haftalık portföy bilgileri, ortaklık yapısı, yatırım amacı ve stratejisi, yönetim kurulu bilgileri, esas sözleşmesi, izahnamesi, mali tabloları, yatırım ve yönetime ilişkin bilgileri yer almaktadır. Bu sayfa, Sermaye Piyasası Kurulu nun www.spk.gov.tr adresindeki Yatırım Ortaklıkları sayfasına linklenmiştir. Şirketin faaliyet konusunun ve yapısının gerektirdiği tüm ilkelere uyulmaktadır. Ayrıca Sermaye Piyasası Kurulunca ve İMKB ile ortaklaşa yürütülmekte olan Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) sisteminde de şirketimizce yukarıda sıraladığımız bilgilerin bildirimi düzenli olarak yapılmakta ve http://www.kap.gov.tr/yay/ek/index.aspx adresindeki Kamuya Aydınlatma Paltformu (KAP) sayfasında yayınlanmaktadır. 9. Şirket İnternet Sitesi ve İçeriği Şirketimizin hali hazırda kendisine ait internet sitesi bulunmamasına karşın http://www.denizbank.com/dyo/default.aspx?submenuheader=1 internet adresi altında Kamuyu Sürekli Bilgilendirme sayfası oluşturulmuş, bu sayfasında, şirketimizin haftalık portföy bilgileri, ortaklık yapısı, yatırım amacı ve stratejisi, yönetim kurulu bilgileri, esas sözleşmesi, izahnamesi, mali tabloları, yatırım ve yönetime ilişkin bilgileri yer almaktadır. 17
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU 10. Faaliyet Raporu Şirketimizin yılı içindeki dönemlerde yayınladığı faaliyet raporları, Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kurulu mevzuatı gereğince Kurumsal Yönetim İlkelerinde sayılan asgari bilgileri içeren içerik ile yapılmıştır. BÖLÜM III MENFAAT SAHİPLERİ 11. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi Şirketimiz ile ilgili olarak, Türk Ticaret Kanunu hühümleri ve Sermaye Piyasası Kurulu mevzuatı gereği, menfaat sahiplerinin kendilerini ilgilendiren hususlarda genel kurul toplantıları, yönetim kurulu toplantıları, İMKB Bültenleri, KAP sistemi, gazete ilanları ve şirket merkezinde personelimiz aracılığı ile bilgilendirilmektedirler. 12. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı Şirketimiz, menfaat sahiplerinin yönetime katılımı konusunda, Türk Ticaret Kanunu hühümleri ve Sermaye Piyasası Kurulu mevzuatı gereği haklarının kullanımı ve korunmasında azami özeni göstermektedir. 13. İnsan Kaynakları Politikası Şirketimizin insan kaynakları politikası ve uygulamalarını kurumumuzunda içinde bulunduğu DenizBank Finasal Hizmetler Grubu (DFHG) adına DenizBank İnsan Kaynakları Bölümü politikaları çerçevesinde günlük uygulamaları yürütmektedir. Çalışanlar ile ilişkileri yürütmek üzere Şirketin organizasyon yapısı nedeniyle bir temsilci atanmamıştır. Çalışanlardan gelen herhangi bir şikayet bulunmamaktadır. Şirket çalışanlarının görev tanımları ve dağılımı ile performans ve ödüllendirme kriterleri konularında çalışanlar bilgilendirilmiştir. 14. Etik Kurallar ve Sosyal Sorumluluk Şirketimiz, merkezinin bulunduğu çevreye karşı duyarlı sosyal sorumluluk anlaşıyı içinde faaliyetini sürdürmektedir. Bu nedenle, dönem içinde çevreye verilen zararlardan dolayı şirket aleyhine açılan herhangi bir dava söz konusu değildir. 18
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU BÖLÜM IV - YÖNETİM KURULU 15. Yönetim Kurulunun Yapısı ve Oluşumu Şirketimiz yönetim kurulumuz; Adı Soyadı Görevi Görev Başlangıç Bitiş Tarihleri Cafer BAKIRHAN Başkan Nisan 2012 Nisan 2013 Hüseyin Sami ÇELİK Başkan Vekili Nisan 2012 Nisan 2013 Enver ERDEM Üye Nisan 2012 Nisan 2013 Nihat SEVİNÇ Bağımsız Üye Nisan 2012 Nisan 2013 Can TAŞPULAT Bağımsız Üye Nisan 2012 Nisan 2013 olmak üzere toplam beş kişiden oluşmaktadır. Yönetim kurulumuz icracı olmayan üyelerden oluşmaktadır. Yönetim Kurulu 3 yıla kadar görev yapmak üzere seçilebilmeleri esas sözleşmede belirlenmiş olup hali hazırdaki üyeler yapılacak ilk genel kurula kadar seçilmişlerdir. Şirketimiz Genel Müdürlük görevi Sn. Baykal KARACAOĞLU tarafından yürütülmektedir. Denetim Komitesi Adı Soyadı Nihat SEVİNÇ Can TAŞPULAT Görevi Başkan Üye İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi Adı Soyadı Enver ERDEM Kurumsal Yönetim Komitesi Adı Soyadı Nihat SEVİNÇ Cafer BAKIRHAN Enver ERDEM Görevi Başkan Üye Üye 19
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU 16. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları Şirketimizin yönetim kurulu, esas sözleşmemizde açıkca belirlendiği, şirket işleri lüzum gösterdikçe toplanır. Ancak ayda en az bir defa toplanması mecburidir. Toplantılarda her üyenin bir oy hakkı vardır. Yönetim kurulu toplantı gündemi yönetim kurulu başkanı tarafından tesbit edilir. Yönetim kurulu kararı ile gündemde değişiklik yapılabilir. Fevkalade durumlarda üyelerden birisinin yazılı isteği üzerine, başkan yönetim kurulunu toplantıya çağırmazsa, üyeler de re sen çağrı yetkisini haiz olurlar. Toplantı yeri şirket merkezidir. Ancak yönetim kurulu karar almak şartı ile başka yerde toplanabilir. Yönetim kurulu üye tam sayısının yarıdan fazlası çoğunlukla toplanır ve kararlarını toplantıya katılanların çoğunluğuyla alır. Oylarda eşitlik olması halinde teklif reddedilmiş sayılır. Yönetim kurulunda oylar kabul veya red olarak kullanılır. Red oyu veren kararın altına red gerekçesini yazarak imzalar. Toplantıya katılamayan üyeler yazılı olarak veya vekil tayin etmek suretiyle oy kullanamazlar. Yönetim kurulumuz dönem içindeki 23 toplantı yapmış ve karara bağlamıştır. 17. Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Şirketimizin 12/03/2012 tarihli 2012/06 sayılı yönetim kurulu kararı ile Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:IV, No:56 sayılı Kurumsal Yönetim İlkelerinin Belirlenmesine ve Uygulanmasına İlişkin Tebliğ i çerçevesinde Kurumsal Yönetim Komitesi Çalışma Esasları Yönetmeliği nin kabulüne, oluşturulacak Kurumsal Yönetim Komitesinin kendi görevlerine ilave olarak Aday Gösterme Komitesi, Riskin Erken Saptanması Komitesi ve Ücret Komitesi görevlerini de ifa etmesine, bu komitelerin ayrıca oluşturulmamasına karar verilmiştir. Kurumsal Yönetim Komitesi Adı Soyadı Görevi Nihat SEVİNÇ Başkan Cafer BAKIRHAN Üye Enver ERDEM Üye 20
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU 18. Risk Yönetim ve İç Kontrol Mekanizması Sermaye Piyasası Kurulu nun 05/04/2007 tarihli kararı gereğince, Deniz A.Ş. nin personelinin görev tanımları ve sorumlulukları ile iç kontrol sisteminin yazılı hale getirildiği Faaliyet Yönetmeliği 27/06/2007 tarihli 2007/12 sayılı Yönetim Kurulu kararı ile yürürlüğe girmiş ve Denetimden Sorumlu Komite Üyesi olan Yönetim Kurulu Üyesi Sn.Enver ERDEM in şirketimizin İç Kontrolünden Sorumlu Yönetim Kurulu üyesi olarak görevlendirilmiştir. SPK nın Seri:VI, No:30 Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği nin 17., 18. Ve 19. Maddeleri hükümlerine uyum sağlamak amacıyla, Deniz A.Ş. nin İç Kontrol ve Risk Yönetim Sistemleri hizmetlerini Şirket dışından alımına 30/09/2011 tarihli 14. No.lu yönetim kurulunda karar verilmiştir. 01/102011 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, İç Kontrol Sistemi hizmeti alımı için Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. ile İç Kontrol Hizmet Alım Sözleşmesi ve Deniz Portföy Yönetimi A.Ş. ile ise Risk Yönetim Sistemi Hizmet Alım Sözleşmesi imzalanmıştır. Şirketimiz genel kurul tarafından atanan denetçimiz, bağımsız denetim şirketi ve tam tasdik sözleşmesi imzalanmış şirket tarafından şirketimizin periyodik olarak denetimleri yapılmaktadır. 19. Şirketin Stratejik Hedefleri Şirketin amacı, Şirket portföyünü, esas sözleşmesinin 12.maddesinde öngörüldüğü şekilde nakde dönüşümü kolay ve riski az olan menkul kıymetlere yatırım yaparak en yüksek kazancı elde etmektir. Şirketin yatırım stratejisi, Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri:V, No:60 sayılı "Bireysel ve Kurumsal Portföylerin Performans Sunumuna, Performansa Dayalı Ücretlendirme ve Sıralama Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ" gereğince performansa dayalı sunumlarda ve/veya performansa dayalı ücretlendirmede kullanılabilmesini teminen, Deniz A.Ş.'nin karşılaştırma ölçütü, 01/11/2012 tarihinden itibaren ise İMKB-30 Endeksi (%40) + KYD-365 Günlük DİBS Endeksi (%30) + KYD ÖST Endeksi-Sabit (%10) + KYD-O/N REPO Brüt Endeksi (%20) olarak belirlenmiştir. Şirketin portföyüne dahil edilecek vadeli işlem sözleşmeleri ile ilgili genel ilkeler; Şirketin portföyüne, riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla, VOB'da işlem gören, şirket portföyünü oluşturan ve yatırım stratejisi ile karşılaştırma ölçütüne uygun, IMKB-30 endeks sözleşmelerinin alım satımı yapılabilir. Söz konusu işlemler nedeniyle maruz kalınacak açık pozisyon miktarı, şirket hisse portföyünün toplam değerini aşamaz. 21
YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU 20. Mali Haklar Şirketimiz esas sözleşmesi gereğince yönetim kurulu üyelerine sağlanan her türlü hak, menfaat ve ücret genel kurul tarafından belirlenir. 2012 yılı için genel kurul tarafından bağımsız yönetim kurulu üyeleri için aylık brüt 1.250 TL, diğer yönetim kurulu üyeleri ile denetçiye herhangi bir ücret ödenmemesi kararı alınmıştır. Şirketin, herhangi bir yönetim kurulu üyesine ve yöneticilerine borç vermemiş, kredi kullandırmamıştır. 22