MERKEZİ KAYDİ SİSTEM KULLANICI KILAVUZU HESAP İŞLEMLERİ
İÇERİK II.... 1 A. Hesap Açılış İşlem Uygulama İlkeleri... 1 B. Hesap Açım Uygulamaları İşlem Akışı... 10 Hesap Açma Güncelleme İptal... 10 i. Hesap Açma... 11 a. Tekil Hesap Açma... 11 b. Müşterek Hesap Açma... 19 c. İşlemci Saklamacı Hesapların açılması... 20 ii. Hesap Güncelleme... 25 iii. Hesap İptal... 26 Hesap Açma CSV... 29 iv. CSV Dosyasını Yükleme... 29 Hesap Güncelleme CSV... 31 Kimlik Bildirim GİRİŞ... 33 v. Tekil Kimlik Bildirimi... 34 a. Yerli_Gerçek... 34 b. Yabancı_Gerçek_Tam/Dar / Vergi No girilerek... 36 c. Yabancı_Gerçek_Tam/Dar / Yabancı Kimlik No girilerek... 39 d. Yerli_Tüzel... 41 e. Yabancı_Tüzel_Tam... 43 f. Yabancı_Tüzel_Dar... 45 g. Yerli_Fon_Tam... 47 h. Yabancı_Fon_Tam... 49 i. Yabancı_Fon_Dar... 51 j. Yatırım Ortaklığı_Tam... 53 k. Diğer _Tam... 55 l. Diğer _Dar... 57 vi. Müşterek Kimlik Bildirimi... 59 vii. Sicil No ile Kimlik Bildirim... 60 Kimlik Bildirim Giriş CSV... 63 i. Alan Açıklamaları... 64 ii. Örnek Excel Çalışma Sayfası... 66 Kimlik Bildirim Onay İptal... 69 i. Kimlik Bildirim Onay... 70 ii. Kimlik Bildirim İptal... 71 a. Giriş İptali... 71 b. Onay İptali... 72 Vergi Kimlik No Onay... 73 Kimlik Bilgilerinin İhraçcıya Kısıtlama Bildirimi... 75 i. Kıymet Bazında Kısıtlama... 76 ii. Tüm Kıymetlerin Kısıtlanması... 77 Adres Değişikliği... 79 Sicil Bilgi Değişiklik... 81
i. Yerli Gerçek Kişide Kimlik Bilgisi Değişimi... 82 ii. Yerli Gerçek Kimlik Tipi dışındaki sicillerin bilgi değişimi... 85 Mernis/VKN Tamamlama... 86 Sicil Bilgi Değişiklik Bildirimi Onay/İptal... 87 Hesap No Değişiklik CSV... 93 Nitelikl Yatırımcı Bildirim... 97 c. Nitelikli Yatırımcı Giriş / Silme Giriş / Giriş CSV... 97 C. Alan Açıklamaları... 103 i. Hesap... 103 ii. Kimlik Bildirimi... 103 D. Uygulamaları Tanımlanacak Mesaj İşlevleri... 105
II. HESAP İŞLEMLERİ A. Hesap Açılış İşlem Uygulama İlkeleri Hesap açılışı, MKK Ekranları aracılığı ile tek ya da toplu işlemler veya sistemler arası XML mesajları iletimiyle mümkündür. Üyelerin MKK tarafından istenen bilgileri girmeleri yeterlidir. İstisnalar dışında belgelerin MKK ya iletimi gerekmemektedir. Hesap Açılışında Üyeler tarafından; hesaba ilişkin Hesap Özellik Bilgileri, Kimlik Bilgileri ve İletişim bilgileri iletilir. Açılan bir hesap için kimlik bildirimi yapılmamışsa MKK sisteminde ilgili hesap için işlem yapılamaz. Yerli gerçek ve Yabancı Kimlik Numarası iletilen yabancı gerçek yatırımcılar için sınırlı bilgiler üyeler tarafından girilir, iletilen bilgilerin MKK sistemindeki kontrollerinin yapılması sonucunda kaydı bulunmayan yeni bir yatırımcı için Kaydileştirme Tebliğinde öngörülen diğer bilgiler, MKK tarafından Merkezi Nüfus İdaresi Sistemi (MERNİS) veri tabanından sağlanır ve yatırımcıya bir sicil numarası oluşturulur. Bilgileri iletilen yatırımcılar için MKK sisteminde daha önceden kayıt olması durumunda aynı sicil numarası ile bağlantı sağlanır. İletilen bilgilerin MKK sistemi tarafından kontrolü sırasında hata tespiti halinde bilgiler düzeltilene kadar hesap üzerinden işlem yapılması mümkün olmamaktadır. Hesapların müşterek olması durumunda tüm hesap sahiplerine ilişkin kimlik bildirimi hesap açılışı sırasında iletilir sonradan yeni bir kimlik eklenmesi ve kimlik iptali mümkün değildir. Kullanıcı Kılavuzu 1
Müşterek hesaplarda oran bildirimi dahilinde hak sahipliği sözkonusudur. Tüm hak sahiplerinin hak sahipliği oran toplamları %100 ü bulmalıdır. Hesap kimlik bilgilerinde değişiklik olması halinde değişiklik bildirimi yapılabilir. Üye tarafından iletilen TC. Kimlik numarası ile MERNİS veri tabanından değişen bilgiler ile MKK sistemindeki kimlik bilgileri güncellenir. Bu şekilde, yatırımcı hesap açılışlarındaki bilgilerin değiştirilmesinde MERNİS/Maliye Bakanlığı veri bankasından yararlanılması yoluyla, bilgilerin doğruluğu güvence altına alınır. MKK sisteminde sicil almış yatırımcı için sadece sicil, ad, soyad/ünvan ve iletişim bilgileri iletilerek yeni hesap tanımlanması mümkündür. Hesap Özellik Bilgileri; İletilecek Bilgi Hesap Numarası Hesap IBAN Kodu Hesap Açma Neden Kodu AK Hesap İşlem Durumu Hesap Durumu Hesap Sınıfı Yasaklılık Açıklama International Bank Acccount Number (opsiyonel) N: Normal, D: Devir, H: Halka Arz S: Geçici İşlem Yapamaz (Giriş var, Çıkış yok) A: Normal İşlem Yapabilir (Giriş var, Çıkış var) P: Kapalı (Giriş yok, Çıkış yok) M: MKK da geçici işlem yapamaz N: Normal işlem yapabilir T: Tasfiye I: İflas K: Kimliksiz Y:İşlem yasağı 1: Yatırımcı Saklama Hesabı 2: Portföy Yatırımcısı Saklama Hesabı 3: Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4: AK Portföy Hesabı 5: Halka Arz Hesabı 6: İhraçcı Ortak Hesabı 7: Acente Saklamacı İşlem Hesabı 8: Yatırım Fonu Saklamacı İşlem Hesabı Kullanıcı Kılavuzu 2
9: Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı 10: Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı 11: Yatırım Ortaklığı Saklamacı İşlem Hesabı 12: Ak takas havuz hesabı 13: Ak temerrüt havuz hesabı 14: Takasbank takas havuz hesabı 15: Takasbank temerrüt havuz hesabı 16: Saklamacı kurum netleştirme havuzu 17: İhraçcı Havuz Hesabı 18: İhraçcı Satılabilir Paylar havuzu 19: AK Temerrüt hesabı 21: Takasbank OPSP Havuzu 22: AK Hata Portföy Hesabı 23: Kaydi Bilinmeyen Ortak Hesap 24: Fiziki Bilinmeyen Ortak Hesap 25: Dönüşecek Paylar Hesabı 26: Saklamacı kurum temerrüt havuzu 27: Özel Sektör Tahvili Havuz Hesabı 28: Takasbank Özel Sektör Tahvili Takas Havuz Hesabı 29: DİBS Depo Hesabı 30: TCMB OMNIBUS Hesabı 31: FONDEPO Hesabı 32: TEFASP İşlem Hesabı 33: İhraççı Varant Saklama Hesabı Yatırımcı Blokaj Hesap Tipi Saklamacı Üye Kodu Portföy Kodu Yatırım Fonu Takas Üye Kodu Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu Hesap Türü 2 sınıflı hesaplar için E/H Hamiline/Nama İşlem hesaplarının Saklamacı Üye Bilgisi (7,8,9,11 için) Portföy Hesabının bağlı olduğu portföy kodu (2,9 için) 3 ve 8 için 10 ve 11 için Tekil, Müşterek Kimlik ve İletişim Bilgileri; KİMLİK TİPİ İLETİLECEK BİLGİLER Yerli Gerçek Zorunlu Alanlar: Mükellef Türü, Ad, Soyad, T.C. Kimlik Kullanıcı Kılavuzu 3
numarası, Doğum tarihi, İletişim Bilgileri Yerli Tüzel Yatırım Ortaklığı Yerli Fon Zorunlu Alanlar: Mükellef Türü, Ünvan, Vergi Numarası, Vergi Dairesi, Ticaret Sicil Dairesi, Ticaret Sicil Kayıt Tarihi ve Ticaret Sicil Kayıt Numarası, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Sektör Kodu, Alt Sektör Kodu, Zorunlu Alanlar: Mükellef Türü, Ünvan, Vergi Numarası, Vergi Dairesi, Ticaret Sicil Dairesi, Ticaret Sicil Kayıt Tarihi ve Ticaret Sicil Kayıt Numarası, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Sektör Kodu, Alt Sektör Kodu, SWIFT Kodu Zorunlu Alanlar: Mükellef Türü, Ünvan, Vergi Numarası, Vergi Dairesi, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: SWIFT Kodu Yerli Diğer 1-Mükellef Türü Tam ise: Zorunlu Alanlar: Ünvan, Vergi Numarası, Vergi Dairesi, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Ticaret sicil dairesi ve Ticaret Sicil Kayıt Numarası, 2-Mükellef Türü Dar /Boş ise: Zorunlu Alanlar: Ünvan, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Vergi Numarası, Vergi Dairesi, Ticaret sicil dairesi ve Ticaret Sicil Kayıt Numarası, Yabancı Gerçek 1-Mükellef Türü Tam ve Vergi No seçilmiş ise: Zorunlu Alanlar: Ad, Soyad, Baba Adı, Anne Adı, Ülke Kodu, Doğum Yeri, Doğum Tarihi, Cinsiyeti, Vergi Kimlik Numarası, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Kimlik Seri No 2-Mükellef Türü Dar Vergi No seçilmiş ise: Zorunlu Alanlar: Ad, Soyad, Baba Adı, Anne Adı, Ülke Kodu, Doğum Yeri, Doğum Tarihi, Cinsiyeti, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Kimlik Seri No, Vergi No Yabancı Kimlik Numarası seçimi ile iletilecek kimlik bilgileri: Ad, Soyad, Yabancı Kimlik Numarası, Doğum tarihi, İletişim Kullanıcı Kılavuzu 4
Bilgileri Yabancı Tüzel 1-Mükellef Türü Tam ise: Zorunlu Alanlar: Ünvan, Vergi Numarası, Vergi Dairesi, Ülke Kodu, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Sektör Kodu, Alt Sektör Kodu, SWIFT Kodu, 2-Mükellef Türü DAR ise: Zorunlu Alanlar: Ünvan, Ülke Kodu, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Vergi Numarası, Vergi Dairesi, Sektör Kodu, Alt Sektör Kodu, SWIFT Kodu, Yabancı Fon Zorunlu Alanlar: Mükellef Türü, Ünvan, Vergi Numarası Vergi Dairesi, Ülke kodu, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: SWIFT Kodu, Yabancı Diğer 1-Mükellef Türü Tam ise: Zorunlu Alanlar: Ünvan, Vergi Numarası, Vergi Dairesi, Ülke Kodu, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Ticaret sicil dairesi ve Ticaret Sicil Kayıt Numarası, 2-Mükellef Türü Dar/Boş ise: Zorunlu Alanlar: Ünvan, Ülke Kodu, İletişim Bilgileri Opsiyonel Alanlar: Vergi Numarası, Vergi Dairesi, Ticaret sicil dairesi ve Ticaret Sicil Kayıt Numarası, Hesap Sınıflarının Kullanım Amaçları: Hesap Sınıfı Hesap Adı Açıklaması (1) Yatırımcı Saklama Hesabı İhraçcı dışındaki üye hesapları altında yatırımcıların kıymetlerini saklamak amacıyla kullanılan hesaplardır. (2) Portföy Yatırımcısı Saklama Hesabı Portföy Yönetimi Saklama yetkisi olan kurumlarda, yatırımcılarına ait portföylerdeki kıymetlerin, hak sahibi bazında saklanması amacıyla açılan hesaplardır. Kullanıcı Kılavuzu 5
(3) Yatırım Fonu Saklama Hesabı (4) AK Portföy Hesabı (5) Halka Arz Hesabı (6) İhraçcı Ortak Hesabı (7) Acente Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) (8) Yatırım Fonu Saklamacı İşlem Hesabı Yatırım Fonlarına ilişkin kıymetlerin saklanması amacıyla kullanılan hesaplardır. Aracı Kurum Portföylerinin izlenmesi amacıyla açılan hesaplardır. Halka Arza aracılık eden kurumların Halka Arz işlemlerini gerçekleştirmek için ihraçcı kurum adına açtıkları hesaplardır. Halka Arz hesaplarına sadece halka arz hesaplarından virman yapılabilir. İhraçcı altında ortaklar için açılan ve sadece kapalı payların izlendiği hesaplardır. Alım Satım Yetkisi olmayan sadece saklama yetkisi olan Acenta hizmeti veren kurumların IMKB de alım satım işlemleri için kullanılan Aracı Kurumlar altında açılan hesaplarıdır. Yatırım Fonlarının Portföylerine ilişkin kıymetlerin IMKB de alım satım işlemlerinin yapıldığı Aracı Kurumlar altında açılan hesaplardır. (9) Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) (10) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı (11) Yatırım Ortaklığı Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) Portföy saklama kuruluşlarının işlemlerine ilişkin kıymetlerin Portföy Yönetimi İşlem yetkisi olan aracı kurumlarca İMKB de alım satımının yapıldığı hesaplardır. Portföy Yatırımcısı Saklama Hesabı ile bağlantılıdır. Yatırım Ortaklığı Portföylerine ilişkin kıymetlerin saklandığı hesaplardır. Yatırım Ortaklığı Portföylerine ilişkin kıymetlerin IMKB de alım satım işlemlerinin yapıldığı Aracı Kuruluş altında açılan hesaplardır. (12) Ak takas havuz hesabı Takas işlemlerinin tamamlanması amacıyla kullanılan havuz hesaplarıdır. (AKTAH) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. (13) Ak temerrüt havuz hesabı Takas yükümlülüğünü yerine getirmeyen Kullanıcı Kılavuzu 6
(14) Takasbank takas havuz hesabı (15) Takasbank temerrüt havuz hesabı (16) Saklamacı kurum netleştirme havuzu müşterilerin işlemlerinin sonuçlandırılması amacıyla kullanılan havuz hesaplarıdır. (AKTEH) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. Takasbank ın takas işlemlerini sonuçlandırmak amacıyla MKK sisteminde tanımlanan havuz hesabıdır. (TBTAH) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. Takasbank ın üye temerrüt işlemlerini sonuçlandırmak amacıyla MKK sisteminde tanımlanan havuz hesabıdır. (TBTEH) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. Acente kurum Takas işlemlerinin tamamlanması amacıyla kullanılan havuz hesaplarıdır. (İşlemci kurum+nethvz) İşlemci aracı kurum altında Acente Saklamacı İşlem Hesabı tanımlandığında otomatik olarak açılır. (17) İhraçcı Havuz Hesabı İhraçcı kurum ihraç edilecek menkul kıymetlerin izlenmesi amacıyla açılan havuz hesaplarıdır. (IHRACH) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. (18) İhraçcı Satılabilir Paylar havuzu Yatırım Fonu ihraç eden ihraçcı tarafından ihraç sonrası Yatırım Fonu alım satım işlemlerinin izlendiği hesaplardır. (IHRACSAT) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. (19) Temerrüt Hesabı Üyelerin Takasbanka karşı olan takas yükümlülüklerini yerine getirmemeleri sonucunda, takas temerrütlerini sonuçlandırmak amacıyla kullanılan üye altında tanımlanan hesaplardır. (AKTEMHES) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. (21) Takasbank OPSP Havuzu Takasbank ın Ödünç Piyasası işlemlerini sonuçlandırmak için MKK sisteminde tanımlanan havuz hesabıdır.(tboph) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. (22) AK Hata Portföy Hesabı Takas işleyişinde sıkıntı oluşmaması için MKK sisteminde tanımsız ve işlemsiz Kullanıcı Kılavuzu 7
durumda olan hesaplarla ilgili alım-satım işlem sonuçlarının yansıtıldığı havuz hesabıdır. (HATAP) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. (23) Kaydi Bilinmeyen Ortak Hesabı (24) Fiziki Bilinmeyen Ortak Hesabı (25) Dönüşecek Paylar Hesabı İhraçcı altında Bilinmeyen Ortak hesabında izlenen fiziki kayıtların sermaye artırım karşılığı oluşan kaydi paylarının izlendiği hesaplardır. (KAYDBOH) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. İhraçcı altında Bilinmeyen Ortak hesabında fiziki kayıtların izlendiği hesaplardır. (FZKBOH) Üye kodu tanımlandığında otomatik olarak açılır. Dönüşecek Paylar Hesabı (26) Saklamacı kurum temerrüt havuzu (27) Özel Sektör Tahvili Havuz Hesabı (28) Takasbank Özel Sektör Tahvili Takas Havuz Hesabı (29) DİBS Depo Hesabı DİBS Depo Hesabı Acente kurum temerrüt işlemlerinin sonuçlandırılması için tanımlanmış havuz hesaplarıdır. (İşlemci üye kodu + TEMHVZ) İşlemci aracı kurum altında Acente Saklamacı İşlem Hesabı tanımlandığında otomatik olarak açılır. Aracı kuruluşların özel sektör tahvili takas işlemlerinin tamamlanması amacıyla kullanılan havuz mantığında kullanılan hesaplarıdır. Üyeler tarafından, ilgili hesap, ünvanı: "üye kodu+boşluk+osth" olan sicille eşleştirilerek açılır. Takasbank Özel Sektör Tahvili Takas Havuz Hesabı (30) TCMB OMNIBUS Hesabı TCMB OMNIBUS Hesabı (31) FONDEPO Hesabı Likit Yatırım fonları alım satım işlemlerinin MKK'ya aktarım sürecinde T günü sicil almamış hesaplara yapılan fon satımlarının aktarılması amaçlı ak ve bankalar altında otomatik açılan hesaptır. Kullanıcı Kılavuzu 8
(32) TEFASP İşlem Hesabı Aracı kuruluşlar altında otomatik açılan TEFASP Islem Hesabi (33) İhraççı Varant Saklama Hesabı İhraççı Varant Saklama Hesabı Yatırımcı Hesapları Altında Oluşturulan Alt Hesaplar ve Kullanım Amaçları; Alt Hesap Alt Hesap Açık Adı Alt Hesap Kullanım Amacı Kodu GKRL Genel Kurul Blokaj Hesabı Genel Kurul Blokaj uygulaması sonucunda kıymetlerin aktarılarak blokelenmesi. Haczedilen kıymetlerin aktarılıp HACZ Haciz hesabı blokelenmesi. HAPS Hapis hesabı Üyelerin yatırımcılardan olan alacaklarının teminat altına alınmasını sağlamak amacıyla kıymetlerin aktarılarak blokelenmesi. Takasbank Ödünç Piyasası uygulamasıyla ÖPSP Talep Blokaj bağlantılı ödünç verilecek kıymetlerin OPSP Hesabı aktarılarak blokelenmesi. OPTD ÖPSP Kapama Blokaj Hesabı Takasbank Ödünç Piyasası uygulamasıyla bağlantılı olarak ödünç alınan kıymetin farklı bir ödünç işlemine konu olması durumunda Takasbank tarafından blokelenmesi. Rehin Alınan Rehin alınan kıymetlerin rehin alan hesabına RHNA Kıymetler Hesabı aktarılarak blokelenmesi Rehin Verilen Rehin alınan kıymetlerin rehin veren hesap RHNV Kıymetler Hesabı altında saklanarak blokelenmesi. Şartlı virmana konu kıymetlerin işlem Şartlı Virman Blokaj gerçekleşene kadar aktarılarak blokelenmesi. SBLK Alt Hesabı SERB Serbest Hesap Tüm işlemlere açık. TAVB Takas Amaçlı Virman Blokajı Satılan kıymetlerin işlem akşamında (Takas süresine kadar) aktarılarak blokelenmesi. Transfer Edilecek Transfer edilecek kıymetlerin transfer TEKA Kıymetler Alt Hesabı gerçekleşene kadar aktarılarak blokelenmesi. Yatırımcı tarafından kıymet hareketinin önlenmesi amacıyla kıymetlerin Yatırımcı Blokajı blokelenmesi. YBLK Hesabı Serbest Temerrüt Alt Acente kurum temerrüt işlemlerinin TEMS Hesabı izlenmesi. Opoze kaydı içeren kıymetlerin aktarılarak OPOZ Opoze alt hesabı blokelenmesi. Kullanıcı Kılavuzu 9
BRUT Brüt alt hesabı Brüt alım satım işlemlerinde kullanılmak üzere havuz hesapları altında açılan althesaptır. B. Hesap Açım Uygulamaları İşlem Akışı Hesap Açma Güncelleme İptal 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Hesap Açım Güncelleme İptal adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 10
i. Hesap Açma a. Tekil Hesap Açma (i) Yatırımcı Saklama Hesabının Açılması 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. (Opsiyonel) Kullanıcı Kılavuzu 11
3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. Hesap Türü seçilir. (Tekil, Müşterek) 5. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 6. Hesap Sınıfı Yatırımcı Saklama Hesabı Seçilir 7. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 8. TH14 Kimlik Bildirim Onay İptal ekranına geçerek yatırımcı kimlik bilgileri girilir. (Bknz. Kimlik Bildirim Onay İptal) (ii) Portföy Yatırımcı Saklama Hesabının Açılması 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. Kullanıcı Kılavuzu 12
2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. (Opsiyonel) 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. Hesap Türü seçilir. (Tekil, Müşterek) 5. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 6. Yatırımcı blokajı seçilir. (Hayır, Evet) 7. Hesap Sınıfı 2- PortföyYatırımcı Saklama Hesabı Seçilir. 8. Portföy Kodu ilgili listeden seçilir. 9. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 10. TH14 Kimlik Bildirim Onay İptal ekranına geçerek yatırımcı kimlik bilgileri girilir. (Bknz. Kimlik Bildirim Onay İptal) (iii) Yatırım Fonu Saklama Hesabının Açılması açılacaktır. Yatırım Fonu Saklama Hesapları TVS(Takasbank) üyesi altında TVS tarafından Kullanıcı Kılavuzu 13
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. (Opsiyonel) 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. Hesap Türü tekil seçilir. (Tekil, Müşterek) 5. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 6. Hesap Sınıfı 3-Yatırım Fonu Saklama Hesabı seçilir 7. Yatırım Fonu Takas Üye Kodu girilir. 8. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 9. TH14 Kimlik Bildirim Onay İptal ekranına geçerek yatırımcı kimlik bilgileri girilir. (Bknz. Kimlik Bildirim Onay İptal) Kullanıcı Kılavuzu 14
(iv) Aracı Kurum Portföy Hesabının Açılması 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. (Opsiyonel) 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. Hesap Türü seçilir. (Tekil, Müşterek) 5. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 6. Hesap Sınıfı 4-AK Portföy Hesabı Seçilir 7. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. Kullanıcı Kılavuzu 15
8. TH14 Kimlik Bildirim Onay İptal ekranına geçerek yatırımcı kimlik bilgileri girilir. (Bknz. Kimlik Bildirim Onay İptal) (v) Halka Arz Hesabının Açılması 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir.(opsiyonel) 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 5. Hesap Sınıfı 5-Halka Arz Hesabı Seçilir 6. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. Kullanıcı Kılavuzu 16
(vi) İhraçcı Ortak Hesabının Açılması Bu hesap ihraçcı türü üye altında açılan hesap tipi olup aracı kurumlar altında açılmaz. 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. (Opsiyonel) 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. Hesap Türü seçilir (Tekil, Müşterek) Kullanıcı Kılavuzu 17
5. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 6. Hesap Sınıfı 6-İhraçcı Ortak Hesabı seçilir. 7. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 8. TH14 Kimlik Bildirim Onay İptal ekranına geçerek yatırımcı kimlik bilgileri girilir. (Bknz. Kimlik Bildirim Onay İptal (vii) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabının Açılması Yatırım Ortaklığı Saklama Hesapları TVS(Takasbank) üyesi altında TVS tarafından açılacaktır. Kullanıcı Kılavuzu 18
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. (Opsiyonel) 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. Hesap Türü tekil seçilir. (Tekil, Müşterek) 5. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 6. Hesap Sınıfı 10-Yatırım Fonu Saklama Hesabı seçilir 7. Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu girilir 8. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 9. TH14 Kimlik Bildirim Onay İptal ekranına geçerek yatırımcı kimlik bilgilerini girilir. (Bknz. Kimlik Bildirim Onay İptal b. Müşterek Hesap Açma 1,2 ve 6 nolu hesaplar müşterek olarak açılabilir. Kullanıcı Kılavuzu 19
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. Hesap Türü seçilir. (Tekil, Müşterek) 5. AK Hesap İşlem Durumunu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğerini seçilir. 6. Hesap Sınıfını seçilir 7. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 8. TH14 Kimlik Bildirim Onay İptal ekranına geçerek yatırımcı kimlik bilgileri girilir. (Bknz. Kimlik Bildirim Onay İptal) c. İşlemci Saklamacı Hesapların açılması (i) Acenta İşlemci Saklamacı Hesabının Açılması 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. Kullanıcı Kılavuzu 20
2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 5. Hesap Sınıfı 7-Acente İşlemci Saklamacı Hesabı seçilir 6. Saklamacı Kodunu ilgili listeden popupdan seçilir 7. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 8. Acenta İşlemci Saklamacı Hesabı sınıflı hesap hamiline bir hesap olduğu için kimlik iletilmesine gerek yoktur. (ii) Yatırım Fonu İşlemci Saklamacı Hesabının Açılması Yatırım Fonu İşlemci Saklamacı Hesabının açılabilmesi için 3 Sınıf nolu Yatırım Fonu Saklama Hesabı nın açılmış ve Kimlik bildiriminin yapılmış olması gerekmektedir. Kullanıcı Kılavuzu 21
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğerini seçilir. 5. Hesap Sınıfı 8-Yatırım Fonu İşlemci Saklamacı Hesabını seçilir 6. YF Takas Üye Kodu girilir. 7. Saklamacı Kodunun otomatik olarak geldiğini görünüz. 8. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 9. Yatırım Fonu İşlemci Saklamacı Hesabı sınıflı hesap hamiline bir hesap olduğu için kimlik iletilmesine gerek yoktur. (iii) Portföy Yönetim İşlemci Saklamacı Hesabının Açılması Kullanıcı Kılavuzu 22
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. 3. Hesap Açma Nedeni seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 5. Hesap Sınıfı 9-Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı seçilir. 6. Portföy Kodu ilgili listeden seçilir. ( Saklamacı üyedeki işlem yapılan hesaplar için kullanılan portföy kodu girilmelidir. Takas Amaçlı Virmanda bu alanın aynı olması yönünde kontrol vardır.) 7. Saklamacı Kodu ilgili listeden popupdan seçilebilir. Kıymetlerin saklandığı kurum bilgisidir. 8. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 9. Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı sınıflı hesap hamiline bir hesap olduğu için kimlik iletilmesine gerek yoktur. (iv) Yatırım Ortaklığı İşlemci Saklamacı Hesabının Açılması Kullanıcı Kılavuzu 23
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. 2. IBAN i(international Bank Account Number) girilir. 3. Hesap Açma Nedenini Normal seçilir. (Normal, Halka Arz, Devir) 4. AK Hesap İşlem Durumu A-Normal İşlem Yapabilir öndeğeri seçilir. 5. Hesap Sınıfı 11-Yatırım Ortaklığı İşlemci Saklamacı Hesabı seçilir 6. YO Takas Üye Kodu girilir. 7. Saklamacı Kodunun otomatik olarak geldiği görülür. 8. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 9. Yatırım Ortaklığı İşlemci Saklamacı hesap sınıflı hesap hamiline bir hesap olduğu için kimlik iletilmesine gerek yoktur. Kullanıcı Kılavuzu 24
ii. Hesap Güncelleme Hesap güncelleme ekranı sayesinde IBAN kodu, Aracı Kurum İşlem Durumu, Hesap Türü ve Ortaklık Türü (eşleşmemiş veya tek yatırımcı ile eşleşmiş müşterek hesaplar için) bilgileri güncellenebilmektedir. Hesap Yasaklılık Durumu (M = MKK da geçici işlem yapamaz,n = Normal işlem yapabilir, T = Tasfiye, I = İflas, K = Kimliksiz, Y:İşlem Yasaklı) Hesap açıldığında K = Kimliksiz durumda açılmaktadır. Hesaba kimlik iletildiğinde, N = Normal işlem yapabilir durumunu almaktadır. Hesap Yasaklılık Durumu sadece MKK tarafından değiştirilebilmektedir. Kullanıcı Kılavuzu 25
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve enter a basılır. 2. IBAN kodu, Aracı Kurum İşlem Durumu (A:İşlemde, P: Kapalı: S: Üyede Geçici İşlem Yapamaz) bilgilerinden istenenler güncellenir 3. Güncelle butonuna basılır. iii. Hesap İptal Hesap iptal işlevi, açılan bir hesabı sistemden tamamen silmek için kullanılır. Hesabın silinebilmesi için bakiyenin olmaması ve aynı gün açılması şartı aranır. Kullanıcı Kılavuzu 26
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve enter a basılr. 2. İptal butonuna basılır. Hesap Açma CSV Toplu hesap açımlarında fazla sayıdaki hesabın daha rahat açılabilmesi için kullanılan Hasap Açım(CSV) ekranından sadece hesap açma işlevi gerçekleştirilebilmektedir. Hesap Açım(CSV) ekranından aracı kurumun yetkisinde bulunan her hesap açılabilmektedir. 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. Kullanıcı Kılavuzu 27
2. Hesap menüsünden Hesap Açım (CSV) adımına girilir. Alan Açıklamaları 1. Sıra Numarası: 2. Üye Kodu: 3. Yatırımcı Hesap numarası: 4. Hesap Açma Neden Kodu: (N=Normal/D=Devir/H=Halka Arz) 5. Hesap Türü: (Tekil=I/Müşterek=J): 6. Hesap Sınıfı: 1=Yatırımcı Saklama Hesabı 2=Portföy Yatırım Saklama Hesabı 3=Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4=AK Portföy Hesabı 5=Halka Arz 6=İhraçcı Ortak Hesabı 7= Acenta Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 8=Yatırım Fonu Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 9=Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 10= Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı 11= Yatırım Ortaklığı Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 7. Saklamacı Kurum Kodu: 8. Fon Takas Üye Kodu: 9. YO Takas Üye Kodu: 10. Portföy Kodu: Kullanıcı Kılavuzu 28
11. Hesap İşlem Durumu: (A=Normal işlem yapabilir, S=Üye de geçici işlem yapamaz,p=kapalı) 12. Yatırımcı Blokajı (Evet/Hayır) Örnek Excel Çalışma Sayfası Aşağıda yer alan tabloda her hesap sınıf tipi için zorunlu alanlar belirtilmiştir. Bu dosyanın soft versiyonunda, fare objenin üstündeyken sağ tık yaparak dosyayı açabilir ve çalışmalarınızı csv formunda farklı kaydederek sürdürebilirsiniz. iv. CSV Dosyasını Yükleme Örnek: 1,AK2,C001,N,I,1,AK2,,,,A,N, 2,AK2,C002,N,I,1,AK2,,,,A,N, 3,AK2,C003,N,I,1,AK2,,,,A,N, Kayıtlar CSV dosyası ile okutulduğunda Yükleme/İşlem Durumu penceresinde işlem sonucuna ilişkin mesaj numarası alınır. Hatalı Emirler penceresinde ise dosya formatına ilişkin format hatası bilgisi alınır. Alınan mesaj numarası ile iletilen bilgilere ilişkin sonuçlar RP128 Dosya aktarım işlem bilgi raporundan izlenir. Kullanıcı Kılavuzu 29
1. Aktarılacak dosyayı seçiniz. 2. Yükle butonuna basınız Kullanıcı Kılavuzu 30
Hesap Güncelleme CSV Toplu hesap güncellemelerinde fazla sayıdaki hesabın daha kolay güncellenebilmesi için Hesap Güncelleme CSV ekranı kullanılabilmektedir. Hesap Güncelleme CSV ekranı ile hesap işlem durumu, IBAN kodu, yatırımcı blokaj sahası (2 sınıflı hesaplar için), hesap türü ve ortaklık türü (eşleşmemiş veya tek yatırımcı ile eşleşmiş müşterek hesaplar için) bilgileri değiştirilebilir. 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sistemi bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Hesap Açım (CSV) adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 31
Alan Açıklamaları 1. Sıra Numarası: 2. Üye Kodu: 3. Yatırımcı Hesap numarası: 4. Hesap İşlem Durumu (A=Normal işlem yapabilir, S=Üye de geçici işlem yapamaz,p=kapalı, D=İptal) 5. IBAN:International Bank Account Number 6. Y. Blokaj: Yatırımcı blokaj sahası (Y/N) 7. Hesap Türü: Tekil (I) veya Müşterek (J) Örnek Excel Çalışma Sayfası SIRA ÜYE HESAP H.İŞLEM IBAN YBLOKAJ H.TÜRÜ 1, TEST, 102, P,,, 2, TEST, A452,,,, Örnek CSV Dosyası 1,TEST,10,S,,,I 1,TEST,15,A,,,J Kayıtlar CSV dosyası ile okutulduğunda Yükleme/İşlem Durumu penceresinde işlem sonucuna ilişkin mesaj numarası, Hatalı Emirler penceresinde ise dosya formatına Kullanıcı Kılavuzu 32
ilişkin format hatası bilgisi alınır. Alınan mesaj numarası ile iletilen bilgilere ilişkin sonuçlar RP128 Dosya Aktarım İşlem Bilgi Raporundan izlenir. Kimlik Bildirim GİRİŞ Kimlik bildirim giriş işlemi Kimlik Bildirim Giriş ekranından tek tek veya Kimlik Bildirim Giriş(CSV) ekranında toplu olarak yapılabilmektedir. Hesapla ilgili kimliği eşleştirmek GİRİŞ ve ONAY olarak iki aşamada olmaktadır. Giriş ve Onay yetkisi bulunan kullanıcılar Kimlik Bildirim Giriş, Kimlik Bildirim Giriş(CSV) ekranlarından yapacakları işlemler sonucunda hem giriş hem onay işlemlerini aynı anda yapabileceklerdir. Sadece giriş yetkisi olan kullanıcılar tarafından yapılan giriş işlemi, Kimlik Bildirim Onay ekranı kullanılarak onaylanacaktır. Kullanıcı Kılavuzu 33
1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Kimlik Bildirim Giriş adımına girilir. v. Tekil Kimlik Bildirimi a. Yerli_Gerçek Kullanıcı Kılavuzu 34
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Gerçek seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Mükellefiyet bilgisi seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir.) 6. TC Kimlik No girilir. 7. Adı girilir. 8. Soyadı girilir. 9. Doğum Tarihi girilir. 10. Adres bilgileri girilir. Kullanıcı Kılavuzu 35
a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 11. Onay butonu ile işlem tamamlanır. b. Yabancı_Gerçek_Tam/Dar / Vergi No girilerek Kullanıcı Kılavuzu 36
1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipini Yabancı seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipini Gerçek seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Tam veya Dar seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir. ) 6. Vergi No girilir. (Vergi no alanı Mükelef tipi Tam için zorunlu Dar için opsiyoneldir.) (Yabancı Kimlik No girilmişse Vergi No girilmemelidir.) 7. Adı girilir. 8. Soyadı girilir. 9. Doğum Tarihi girilir. 10. Doğum Yeri girilir. 11. Kimlik Seri No girilir. Kullanıcı Kılavuzu 37
12. Baba Adı girilir. 13. Anne Adı girilir. 14. Ülke seçilir. 15. Cinsiyet seçilir. 16. Adres bilgileri girilir. (Bknz. Adres Bilgilerinin Girilmesi) a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) Kullanıcı Kılavuzu 38
c. Yabancı_Gerçek_Tam/Dar / Yabancı Kimlik No girilerek 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipini Yabancı seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipini Gerçek seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Tam veya Dar seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir. ) 6. Yabancı Kimlik No girilir. (Vergi No girilmişse Yabancı Kimlik No girilmemelidir.) 7. Adı girilir. 8. Soyadı girilir. 9. Doğum Tarihi girilir. 10. Adres bilgileri girilir. (Bknz. Adres Bilgilerinin Girilmesi) Kullanıcı Kılavuzu 39
a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 11. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 40
d. Yerli_Tüzel 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi Yerli seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Tüzel seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türünü Tam seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir. ) 6. Vergi No girilir. 7. Vergi Dairesi girilir 8. Ünvanı girilir. 9. Ticaret Sicil Dairesi girilir. 10. Ticaret Sicil Kayıt No girilir. Kullanıcı Kılavuzu 41
11. Ticaret Sicil Kayıt Tarihi girilir. 12. Sektör seçilir. (Opsiyonel) 13. Alt sektör seçilir. (Opsiyonel) 14. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 15. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 42
e. Yabancı_Tüzel_Tam 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipini Yabancı seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipini Tüzel seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türünü Tam seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir. ) 6. Vergi No girilir. 7. Vergi Dairesi girilir. 8. Ünvan girilir. 9. Sektörü seçilir. (Opsiyonel) 10. Alt sektörü seçilir. (Opsiyonel) 11. SWIFT Kodu girilir. (Opsiyonel) 12. Ülke girilir. Kullanıcı Kılavuzu 43
13. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 14. Onay butonu ile işlem tamamlanır Kullanıcı Kılavuzu 44
f. Yabancı_Tüzel_Dar 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi Yabancı seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Tüzel seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Dar seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir. 6. Vergi No girilir. (Vergi numarası opsiyoneldir.) 7. Vergi Dairesi girilir. (Vergi no girildiyse zorunlu değilse opsiyoneldir.) 8. Ünvan girilir. 9. Sektörü seçilir. ( Opsiyonel) Kullanıcı Kılavuzu 45
10. Alt sektörü seçilir.(opsiyonel) 11. SWIFT Kodunu girilir. (Opsiyonel) 12. Ülke girilir. 13. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 14. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 46
g. Yerli_Fon_Tam 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Fon seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Tam seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir. 6. Vergi No girilir. 7. Vergi Dairesi girilir. 8. Ünvan girilir. 9. SWIFT Kodu girilir. (Opsiyonel) 10. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) Kullanıcı Kılavuzu 47
b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 11. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 48
h. Yabancı_Fon_Tam 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi Yabancı seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Fon seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Tam Mükellef seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir.) 6. Vergi No girilir. 7. Vergi Dairesi girilir. 8. Ünvan girilir. 9. SWIFT Kodu girilir. (Opsiyonel) Kullanıcı Kılavuzu 49
10. Ülke girilir. 11. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 12. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 50
i. Yabancı_Fon_Dar 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi Yabancı seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Fon seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Dar Mükellef seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir.) 6. Vergi No girilir. 7. Vergi Dairesi girilir. 8. Ünvan girilir. 9. SWIFT Kodu girilir. (Opsiyonel) 10. Ülke girilir. Kullanıcı Kılavuzu 51
11. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 12. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 52
j. Yatırım Ortaklığı_Tam 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Fon seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5.Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir.) 6.Vergi No girilir. 7.Vergi Dairesi girilir. 8.Ünvanı girilir. Kullanıcı Kılavuzu 53
9.SWIFT Kodu girilir. 10.Ticaret Sicil Dairesi girilir 11.Ticaret Sicil Kayıt No girilir. 12.Ticaret Sicil Kayıt Tarihi girilir. 13.Sektör bilgisi seçilir. (Opsiyonel) 14.Alt sektör bilgisini seçilir. (Opsiyonel) 15.Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 16.Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 54
k. Diğer _Tam 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi Yerli seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Diğer seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Tam seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir.) 6. Vergi No girilir. 7. Vergi Dairesi girilir. 8. Ünvanı girilir. 9. Ticaret Sicil Dairesi girilir. (Opsiyonel) 10. Ticaret Sicil Kayıt No girilir. (Opsiyonel) 11. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 Kullanıcı Kılavuzu 55
d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 12. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 56
l. Diğer _Dar 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir ve Enter tuşuna basılır. 2. Uyruk tipi Yerli seçilir. (Yerli, Yabancı) 3. Kimlik Tipi Diğer seçilir. (Fon, Diğer, Gerçek, Tüzel, Yatırım Ortaklığı) 4. Mükellef Türü Dar seçilir. ( Tam Mükellef, Dar Mükellef ) 5. Ortaklık Payı (Tekil hesaplarda 100.00 öndeğer olarak gelmektedir.) 6. Vergi No girilir. (Opsiyonel) 7. Vergi Dairesi girilir. (Opsiyonel) 8. Ünvanı girilir. Kullanıcı Kılavuzu 57
9. Ticaret Sicil Dairesi girilir. (Opsiyonel) 10. Ticaret Sicil Kayıt No girilir. (Opsiyonel) 11. Adres bilgileri girilir. a. Adres Türü seçilir. ( Ev, İş, Diğer) b. Ülke seçilir. [ Yerli kimlik tipleri içi öndeğer Türkiye dir.] c. Adres 1 d. Adres 2 (Opsiyonel) e. Adres 3 (Opsiyonel) f. Mahalle/Köy (Opsiyonel) g. Semt (Opsiyonel) h. Posta Kodu (Opsiyonel) i. İl j. İlçe k. Telefon Numarası (Opsiyonel) l. Fax Numarası (Opsiyonel) m. Cep Telefonu (Opsiyonel) n. E-mail (Opsiyonel) o. Web Sitesi (Opsiyonel) 12. Onay butonu ile işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 58
vi. Müşterek Kimlik Bildirimi Müşterek kimlik bildirimi işlevi, iki veya daha fazla yatırımcının bir hesap açtırmak istediği durumda kullanılır. Müşterek hesap için kimlik bildirimi yapılan her yatırımcıya toplamı 100 ü geçmeyecek şekilde oran bildirimi yapılması zorunludur a. Müşterek Kimlik Bildirimi Müşterek Kimlik Bildiriminde istenilen kimlik tiplerindeki yatırımcıların kimlik ve adres bilgileri (Bknz. Tekil Kimlik Bildirimleri) sırayla girilir. Tekil kimlik bildirimine ek olarak Ortaklık Payı alanına ilgili kimlik için ortaklık oranı girişi yapılır. İlk yatırımcı girilip kimlik bilgileri altındaki Müşterek Ekle butonuna tıklanarak Kullanıcı Kılavuzu 59
alttaki tablo doldurulur. Tablo altındaki Onay butonuna basılmadan önce diğer yatırımcı kimlik bilgileri ve ortaklık oranları girilerek aynı süreç izlenerek tüm bildirim tamamlandığında işlem sonlandırılır. vii. Sicil No ile Kimlik Bildirim 1. Daha önce sicil almış bir yatırımcı için kimlik bildirimi yaparken yatırımcının; Gerçek kişi ise MKK Sicil No ve Adı / Soyadı veya TC Kimlik No ve Adı / Soyadı veya Yabancı Kimlik No ve Adı/Soyadı veya Vergi No ve Adı / Soyadı Diğer Kimlik Tipleri için MKK Sicil No ve Ünvanı veya Vergi No ve Ünvanı Bilgileri ile Kimlik Bildirimi ekranında bulunan MKK Sicil No penceresinden sorgulanır. Kullanıcı Kılavuzu 60
2. Gelen kaydın üzerine çift tıklayarak ilgili yatırımcı bilgilerinin ekrana gelmesi sağlanır. Kullanıcı Kılavuzu 61
3. İletişim sekmesindeki Adres bilgileri girilir. (Bknz. Adres Bilgilerinin Girilmesi) 4. Onay butonu basılarak işlem tamamlanır. Kullanıcı Kılavuzu 62
Kimlik Bildirim Giriş CSV 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sistemine bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Kimlik Bildirim Giriş(CSV) adımına girilir. Toplu kimlik bildirimlerinde fazla sayıdaki yatırımcı bilgilerinin daha rahat iletilebilmesi için kullanılan Hasap Eşleştirme (CSV) ekranından kimlik giriş ve güncelleme işlevi gerçekleştirilebilmektedir. Kullanıcı Kılavuzu 63
Hesap Açım(CSV) ekranından aracı kurumun yetkisinde bulunan her hesap açılabilmektedir. i. Alan Açıklamaları Kimlik Türü Yerli Gerçek Yerli Tüzel Yerli/Yabancı Yatırım Ortaklığı No Alan açıklaması Değer Listesi 1 Sıra Numarası 2 Üye Kodu 3 Yatırımcı Hesap Numarası 4 Uyruk (D/R) Kimlik Tipi (R/L/F/T/O) R: Gerçek, L: Tüzel, F: Fon, T: Yatırım 5 Ortaklığı, O: Diğer 6 Mükellef Türü (L/U) L : Dar, U : Tam 7 Ortaklık Pay 0-100 8 MKK Sicil No max 8, nümerik 9 Adı max 40 karakter 10 Soyadı max 40 karakter Doğum Tarihi yyyymmdd formatında (Örn. 28 Nisan 11 1976 için 19760428) TC Kimlik No(Yerli Gerçek ise) max 11 karakter ve nümerik 12 / Yabancı Kimlik No(Yabancı Gerçek ise) Vergi kimlik No Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi 13 Kimlik No alanı boş olmalıdır 14 Unvanı max 100 karakter 15 Ticaret Sicil Dairesi max 50 karakter 16 Ticaret Sicil Kayıt tarihi yyyymmdd formatında 17 Ticaret Sicil No max 20 18 Sektör kodu max 2 karakter, nümerik 19 Alt Sektör kodu 4 karakter, nümerik 20 Vergi kimlik No max 10 karakter ve nümerik 21 Vergi dairesi max 50 karakter 22 Unvanı max 100 karakter 23 Ticaret Sicil Dairesi max 50 karakter 24 Ticaret Sicil Kayıt tarihi yyyymmdd formatında 25 Ticaret Sicil No max 20 26 Sektör Kodu max 2 karakter, nümerik 27 Alt Sektör Kodu 4 karakter, nümerik 28 Swift Kodu max 20, alfanümerik 29 Vergi Kimlik No max 10 karakter ve nümerik 30 Vergi Dairesi max 50 karakter Kullanıcı Kılavuzu 64
Yabancı Tüzel Yabancı Gerçek Yerli Fon Yabancı fon Yerli / Yabancı Diğer 31 Unvanı max 100 karakter 32 Daimi Temsilci ya da İş Yeri Bilgisi (Dar mükellef ise) 1- Daimi temsilci/işyeri var 0- Daimi temsilci/işyeri yok 33 Sektör Kodu max 2 karakter, nümerik 34 Alt sektör Kodu 4 karakter, nümerik 35 Swift Kodu max 20, alfanümerik 36 Vergi Kimlik No max 10 karakter ve nümerik 37 Vergi Kimliğin Ünvanı max 100 karakter 38 Vergi Dairesi max 50 karakter 39 Uyruğu Ülke Kodu 2 karakter 40 Adı max 30 karakter 41 Soyadı max 30 karakter Kimlik Seri No max 25 karakter (Yabancı Kimlik No 42 girilmişse boş bırakılır) Baba Adı max 30 karakter (Yabancı Kimlik No 43 girilmişse boş bırakılır) Anne Adı max 30 karakter (Yabancı Kimlik No 44 girilmişse boş bırakılır) Uyruğu Ülke Kodu 2 karakter (Yabancı Kimlik No girilmişse 45 boş bırakılır) Doğum Yeri max 20 karakter (Yabancı Kimlik No 46 girilmişse boş bırakılır) 47 Doğum Tarihi yyyymmdd formatında Cinsiyet (M/W) M-Erkek, W-Kadın (Yabancı Kimlik No 48 girilmişse boş bırakılır) Vergi kimlik No max 10 karakter ve nümerik (Yabancı 49 Kimlik No girilmişse boş bırakılır) 50 Unvan max 100 karakter 51 Swift max 20, alfanümerik 52 Vergi Kimlik No max 10 karakter ve nümerik 53 Vergi Dairesi max 50 karakter 54 Unvan max 100 karakter 55 Swift max 20, alfanümerik 56 Vergi Kimlik No max 10 karakter ve nümerik 57 Vergi Kimliği Ünvanı max 100 karakter 58 Vergi Dairesi max 50 karakter Daimi temsilci yada işyeri bilgisi (Dar 1- Daimi temsilci/işyeri var 59 mükellef ise) 0- Daimi temsilci/işyeri yok 60 Uyruğu Ülke Kodu 2 karakter 61 Unvanı max 100 karakter 62 Ticaret Sicil Dairesi max 50 karakter 63 Ticaret Sicil No max 20 karakter 64 Vergi Kimlik No max 10 karakter ve nümerik 65 Vergi dairesi max 50 karakter 66 Uyruğu Ülke Kodu 2 karakter Kullanıcı Kılavuzu 65
Adres Adres Türü (E/I/D): (E: Ev / I İş / D: Diğer ) : 1 67 karakter 68 Adres1 max 40 karakter 69 Adres2 max 40 karakter 70 Adres3 max 40 karakter 71 Semt max 20 karakter 72 Mahalle /Köy max 50 karakter 73 İlçe Kodu max 20 karakter 74 İl Kodu max 2 nümerik 75 Yabancı İl max 50 karakter 76 Yabancı Bölge max 50 karakter 77 Ülke Kodu max 2 karakter 78 Posta Kodu max 10 karakter 79 Tel No max 15 karakter 80 Fax No max 15 karakter 81 Cep Tel max 15 karakter 82 E-mail max 50 karakter 83 Web max 100 karakter CSV ile iletilen kimliklerde daha önce sicil almamış veya sicil almış fakat sicil numarasını bilmediğimiz kimliklerin bildiriminde ilgili zorunlu kimlik bilgilerinin hepsi iletilmesi gerekmektedir. İletilen kimliğin MKK Sicil nosunu bildiğimiz taktirde sadece ilgili kimlik tipine ait Ad, Soyad veya Unvan bilgisi ile Adres bilgilerini iletmek yeterli olacaktır. ii. Örnek Excel Çalışma Sayfası Aşağıda yer alan excel çalışma sayfasında herbir kimlik tipi için örnek CSVler oluşturulmuştur. Bu dosyanın soft versiyonunda, fare objenin üstündeyken sağ tık yaparak dosyayı açabilir ve çalışmalarınızı csv formunda farklı kaydederek sürdürebilirsiniz. Kullanıcı Kılavuzu 66
No Üye Kodu Hesap No Yerli Gerçek Dar Ortaklık Oranı MKK Sicil No Adı Soyadı Doğum Tarihi TC Kimlik No Vergi No 1, UK, HN1, D,R,L, 100, 10001234, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 2, UK, HN2, D,R,L, 100, 10001235, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 3, UK, HN3, D,R,L, 100, 10001236, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 4, UK, HN4, D,R,L, 100, 10001237, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 5, UK, HN5, D,R,L, 100, 10001238, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 6, UK, HN6, D,R,L, 100, 10001239, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 7, UK, HN7, D,R,L, 100, 10001240, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 8, UK, HN8, D,R,L, 100, 10001241, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 9, UK, HN9, D,R,L, 100, 10001242, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 10, UK, HN10, D,R,L, 100, 10001243, Adı, Soyadı, 20040321, 12345678901,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, Örnek: 1,YES,KA08,D,R,L,100,,TUNCAY,ŞENTÜRK,19780401,63076296548,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, 2,YES,KA08,D,R,L,100,10000010,TUNCAY,ŞENTÜRK,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, Kayıtlar CSV dosyası ile okutulduğunda Yükleme/İşlem Durumu penceresinde işlem sonucuna ilişkin mesaj numarası alınır. Hatalı Emirler penceresinde ise dosya formatına ilişkin format hatası bilgisi alınır. Alınan mesaj numarası ile iletilen bilgilere ilişkin sonuçlar RP128 Dosya aktarım işlem bilgi raporundan izlenir. Kullanıcı Kılavuzu 67
1. Aktarılacak dosyayı seçiniz. 2. Yükle butonuna basınız Kullanıcı Kılavuzu 68
Kimlik Bildirim Onay İptal 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Kimlik Bildirim Onay/İptal adımına girilir. Kimlik Bildirim Onay İptal ekranında; Giriş statüsünde bulunan onaylanacak kayıtlar yeni, düzeltilmiş ve hepsi başlıkları altında görüntülenebilir, onaylanabilir veya iptal edilebilir. Onaylanmış kayıtlar iptal edilebilir. Kullanıcı Kılavuzu 69
Hatalı Kayıtlar görüntülenebilir. i. Kimlik Bildirim Onay İşlem listesinde durumu Onaylanacak olan kayıtlar onaylanabilir. 1. Onaylamak istenen kayıtlar ekranın sol tarafındaki kutucuklardan seçilir veya hepsi onaylanmak isteniyorsa hepsini seç kutucuğu işaretlenir. Yana doğru ilerleyerek iletilen tüm bilgiler kontrol edilebilir. 2. Onayla butonuna basılır. Kullanıcı Kılavuzu 70
ii. Kimlik Bildirim İptal a. Giriş İptali Onaylanmak üzere İletilen kimlik bilgilerinin iptal edilmek istendiğinde kullanılır. 1. İşlem ekranı açıldığında İşlem Listesi alanında yer alan Onaylanacak seçeneği seçili ve kayıtlar tabloda listeli şekilde yer alır. 2. Tabloda yer alan ve İptal edilmek istenen kayıtlar ekranın sol tarafındaki kutucuklardan seçilir veya hepsi iptal edilmek isteniyorsa hepsini seç kutucuğu işaretlenir 3. İptal butonuna basılır. Kullanıcı Kılavuzu 71
b. Onay İptali Onaylanmış(Sorulacak) yani onayı yapılmış fakat Maliye veya Mernis bilgisinin ilgili kurumlardan teyidinin beklendiği durumda, kimlik bilgilerinin iptal edilmek istenmesi durumunda kullanılır. Kimlik bilgisinin iptal edilebilmesi için hesap üzerinde herhangi bir bakiye veya talimat bulunmaması gereklidir. 1. İşlem ekranı açıldığında İşlem Listesi alanında yer alan Onaylı (Sorulacak) seçimi işaretlenerek ilgili kayıtlar listelenir. 2. İptal edilmek istenen kayıtlar ekranın sol tarafındaki kutucuklardan seçilir veya hepsi iptal edilmek isteniyorsa hepsini seç kutucuğu işaretlenir 3. İptal butonuna basılırak işlem sonuçlandırılır. Kullanıcı Kılavuzu 72
Vergi Kimlik No Onay İletilen kimliğe ilişkin vergi numarası ile ilgili olarak kayıtların Adı/Soyadı veya Ünvanının maliye kayıtlarında yer alan bilgilerle farklılık içermesi durumunda ilk aşamada maliye durumu Maliye red olarak atanır. Maliye datalarındaki kayıtlarla farklılığın tapaj hataları nedeniyle oluşma olasılığı nedeniyle üyelerin bilgileri tekrar kontrol ederek onaylayabilmesi mümkündür. Vergi Kimlik No Onay ekranından iletilen bilgi ile maliye kayıtlarındaki bilgi raporlanarak üyenin kontrolü ve onaylaması sağlanır. Kullanıcı Kılavuzu 73
1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sistemine bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Vergi Kimlik No Onay adımına girilir. Aynı işlem adımına, Kimlik Bildirim Onay/İptal menü adımı içerisindeki Maliye Red (Hatalı (Red)) almış kayıtlar raporlandığında aktif olan Maliye Onay butonu tıklanarak ta bağlanılır. İşaretlenecek Kaydın Maliye durmu Red, Mernis durumu Kabul olmalıdır. 1. Kontrol edilecek işlem İlgili ekranın sol tarafında duran kutucuk işaretlenerek seçilir. 2. Maliye Onay butonuna basılır. Kullanıcı Kılavuzu 74
3. Üye Kodu ve Ünvanı otomatik olarak dolu gelir. Değiştirilemez. Hesap no alanına giriş yapılarak Sorgula butonuna basılarak kayıtlar Kimlik Bilgileri tablosuna aktarılır. 4. Üye tarafından iletilen ve maliye kayıtlarında yer alan bilgilerin gösterildiği ekranda, iletilen bilgilerin doğru olduğuna karar verildiği durumda Onay butonuna basılarak kimliğe ait bildirim onaylanır. Kimlik Bilgilerinin İhraçcıya Kısıtlama Bildirimi MKK sisteminde ihraçcılar itibarıyla tutulan kayıtlara ilişkin hak sahipliği bilgileri, aksi hak sahipleri tarafından bildirilmedikçe ihraçcılar tarafından raporlanabilir. Hak sahiplerinin aksini bildirir başvuruları MKK sistemine üyeler tarafından üye, hesap ve kıymet detayında iletilir ve iletilen bilgi dahilinde ihraçcıya bildirim kısıtlanır. Kullanıcı Kılavuzu 75
Kısıtlama kıymet bazında olabileceği gibi sistemdeki tüm kıymetleri kısıtlamak şeklinde de olabilmektedir. Kısıtlama bildirimi yatırımcının yazıılı beyanı üzerine yapılabilir. 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sistemine bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Kimlik Bilgilerinin İhraçcıya Kısıtlama Bildirimi adımına girilir. i. Kıymet Bazında Kısıtlama Kullanıcı Kılavuzu 76
1. Kimlik Bilgilerinin kısıtlanacağı hesap numarası ilgili popup penceresinden seçilir. Hesap numarası seçildiğinde hesaba ait Ad Soyad/Ünvan bilgisi gelmektedir. 2. İhraçcıya ait kısıtlama talebi iletilecek ISIN (...) bilgisi seçilir. 3. Ekranın sol tarafındaki kutu seçilerek Ekle butonuna basılarak işlem sonuçlandırılır. 4. Hesap yazılarak Sorgula butonuna basıldığında kısıtlama ile ilgili bilgiler listelenir. ii. Tüm Kıymetlerin Kısıtlanması Kullanıcı Kılavuzu 77
1. Kimlik Bilgilerinin kısıtlanacağı hesap numarası ilgili popup penceresinden seçilir. Hesap numarası seçildiğinde hesaba ait Ad Soyad/Ünvan bilgisi gelmektedir. 2. İhraçcıya ait ISIN bilgisi boş bırakılır.(isin seçilmeyerek piyasadaki mevcut tüm kıymetlerin yasaklanacağı varsayılır.) 3. Ekranın sol tarafındaki kutudan kayıt seçilerek Ekle butonuna basılır. Kullanıcı Kılavuzu 78
Adres Değişikliği kullanılır. Yatırımcıya ait adres bilgilerini güncellemek için Adres Değişiklik Ekranı 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Adres Değişiklik Bildirimi adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 79
1. Yatırımcıya ilişkin adres bilgi değişikliği iletmek için, Sicil alanından Gerçek kişi ise MKK Sicil No ve Adı / Soyadı veya TC Kimlik No ve Adı / Soyadı veya Yabancı Kimlik No ve Adı / Soyadı veya Vergi No ve Adı / Soyadı Diğer Kimlik Tipleri için MKK Sicil No ve Ünvanı veya Vergi No ve Ünvanı Bilgileri ile yatırımcı girilir. Kullanıcı Kılavuzu 80
2. Ekran veri girişi için boş olarak açılacaktır. 3. Yatırımcı adres girişi yapılarak (Bknz. Adres Bilgilerinin Girilmesi) Güncelle butonu ile değişiklik bildirimi sağlanmış olur. Sicil Bilgi Değişiklik Gerçek kişi için manuel olarak değiştirilebilen bir bilgi bulunmamaktadır. Yatırımcının kimlik bilgilerine ilişkin bir değişiklik sözkonusu ise üye bilgilerde değişiklik olduğu bildirimni yapacak yatırımcınının kimliğine ilişkin güncelleme MERNİS bağlantısı ile yeni kayıt aktarımı yoluyla gerçekleştirilecektir. Gerçek kişi dışında kalan kimlik tiplerinde, Sicile ait tüm bilgiler ve Mükelef Türü bilgileri manuel olarak değiştirilebilmektedir. Gerçek kişiler için MERNİS üzerinden yapılacak değişikliklerde, aktarımla gelen siciller dışında, onay aranmaz. Tüm kimlik tiplerine ait Vergi kimlik no değişikliği için Onaylar, MKK tarafından yapılır. Diğer sicil bilgi değişiklik onayları bildirimi yapan Üye tarafından yapılır. Kullanıcı Kılavuzu 81
1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Sicil Bilgi Değişiklik Bildirimi adımına girilir. i. Yerli Gerçek Kişide Kimlik Bilgisi Değişimi Kullanıcı Kılavuzu 82
1. Hesap numarası alanına sicil bilgi değişikliği yapılmak istenen kimliğe ait hesap numarası girilir. Tablodaki tüm alanlar otomatik olarak sistemde yer alan bilgilerle dolar. Değiştirilebilecek alanlar dışındaki alanlar pasif olarak görüntülenir. İletilen hesap müşterek bir hesap ise Kimlik Bilgileri alanı sicil numarası küçük olan yatırımcı bilgisi aktarılmış şekilde açılır. Üyenin değişiklik yapacağı yatırımcı, diğer müştereklerden biri ise aşağıdaki tabloda ilgili yatırımcı alanına gelerek Kimlik Bilgilerinin seçilen yatırımcı bilgileri ile dolması sağlanır. 2. Mernis Bilgilerinde Değişiklik Var kutucuğu işaretlenir. 3. Kimlik Bilgileri alanı altındaki Aktar butonuna basılarak kayıtlar aşağıdaki tabloya aktarılır. Güncelle tuşu ile işlem bildirimi sonuçlandırılır. Kullanıcı Kılavuzu 83
Not: Günceleme yapılan sicil aktarımla gelmiş ise, değişiklik MKK tarafından onaylandıktan sonra sicil bilgi kaydı değişecektir. Aktarımla gelen siciller MKK da bir kez onay görmüş ise bir daha MKK onayına düşmeyecektir. Kullanıcı Kılavuzu 84
ii. Yerli Gerçek Kimlik Tipi dışındaki sicillerin bilgi değişimi 1. Hesap numarası alanına sicil bilgi değişikliği yapılmak istenen kimliğe ait hesap numarası girilir. Tablodaki tüm alanlar otomatik olarak sistemde yer alan bilgilerle dolar. 2. Değiştirilecek bilgi alanına girilerek değişiklik yapılır. 3. Kimlik Bilgileri alanı altındaki Güncelle butonuna basılarak kayıtlar aşağıdaki tabloya aktarılır. Aşağıda bulunan Güncelle tuşu ile işlem bildirim sonuçlandırılır. Kullanıcı Kılavuzu 85
Mernis/VKN Tamamlama 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Mernis/VKN Tamamlama adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 86
1. Vergi No/Mernis alanına vkn/tckn bilgisi tamamlanacak hesap numarası girilir. 2. Güncelle butonuna basılır. Sicil Bilgi Değişiklik Bildirimi Onay/İptal Kullanıcı Kılavuzu 87
1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Sicil Bilgi Değişiklik Bildirimi Onay/İptal adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 88
1. Hesap No alanına sicil değişiklik bilgisi Onaylanacak veya İptal edilecek hesap numarası girilir. 2. Onay veya İptal butonuna basılır. Kullanıcı Kılavuzu 89
TH54 Sicil Sorgulama MKK sisteminde oluşmuş sicil numaralarını aramak amacıyla kullanılmaktadır. 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Sicil Sorgulama adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 90
i. Vergi No İle Arama 1. Vergi no alanına sorgulanmak istenen vergi numarası girilir. 2. Sorgula butonuna basılır. Kullanıcı Kılavuzu 91
ii. Mernis No İle Arama 1. Mernis alanına sorgulanmak istenen mernis numarası girilir. 2. Sorgula butonuna basılır. Kullanıcı Kılavuzu 92
Hesap No Değişiklik CSV 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Hesap No Değişiklik CSV adımına girilir. Örnek Excel Çalışma Sayfası ÜYE SIRA NO, KODU, ESKİ HESAP NO, YENİ HESAP NO 1, TEST, 102, 12365 2, TEST, 105, 12367 CSV Dosyasını Yükleme 1,TEST,102,12365 2,TEST,105,12367 Kullanıcı Kılavuzu 93
Kayıtlar CSV dosyası ile okutulduğunda Yükleme/İşlem Durumu penceresinde işlem sonucuna ilişkin mesaj numarası, Hatalı Emirler penceresinde ise dosya formatına ilişkin format hatası bilgisi alınır. Alınan mesaj numarası ile iletilen bilgilere ilişkin sonuçlar RP128 Dosya Aktarım İşlem Bilgi Raporundan izlenir. 1. Aktarılacak dosyayı seçiniz. 2. Yükle butonuna basınız Kullanıcı Kılavuzu 94
Eksik Kimlik Bilgileri Tamamlama CSV Aktarım ile gelen sicil numaralarında eksik olan alanların toplu halde tamamlanabilmesi amacıyla kullanılmaktadır. 1. Yetkili Kullanıcı Kodu ile sisteme bağlanılır. 2. Hesap menüsünden Eksik Kimlik Bilgileri Tamamlama CSV adımına girilir. Örnek Excel Çalışma Sayfası Sıra,üye,hesap ve sicil numarası zorunlu alan, diğer alanlara ise sicil numarasında eksik bilgi olması halinde girilebilecektir. SIRA ÜYE HESAP SİCİL SEKTÖR ALT SEK. SİC.DAİRE SİC. KAYIT T. TC KİMLİK MÜK. 1, TEST, G20, 21228384,,,,, 12563285114, L,,,,, 2, TEST, G21, 20626934,,,,,, L,,,,, 3, TEST, G43, 21228492,,,,,, L,,,,, 4, TEST, G27, 21228481,,,,,, U,,,,, 5, TEST, G28, 21228482,,,,,, L,,,,, 6, TEST, G32, 12360334,,,,,,,,,,, 7 Kullanıcı Kılavuzu 95 VERGİ NO V.DAİR.
Kayıtlar CSV dosyası ile okutulduğunda Yükleme/İşlem Durumu penceresinde işlem sonucuna ilişkin mesaj numarası, Hatalı Emirler penceresinde ise dosya formatına ilişkin format hatası bilgisi alınır. Alınan mesaj numarası ile iletilen bilgilere ilişkin sonuçlar RP128 Dosya Aktarım İşlem Bilgi Raporundan izlenir. CSV Dosyasını Yükleme 1,TEST,G20,21228384,,,,,18853258741,,,,,, 2,TEST,G21,20626934,,,,,,U,,6541238529,ŞİŞLİ,, 1. Aktarılacak dosyayı seçiniz. 2. Yükle butonuna basınız Kullanıcı Kılavuzu 96
Nitelikl Yatırımcı Bildirim c. Nitelikli Yatırımcı Giriş / Silme Giriş / Giriş CSV (i) Nitelikli Yatırımcı Giriş 9. Hesap No alanına hesap numarası girilir. Hesaba ait sicil bilgileri hesap yatırımcı bilgileri listesinde görüntülenir. 10. Nitelikli yatırımcı giriş bildirimi yapılacak sicil seçilir. 11. Ekle butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 12. Giriş Onay yetkisi var ise bildirim yapılmış olur, yok ise TH134 nitelikli yatırımcı onay ekranına düşer. Kullanıcı Kılavuzu 97
(ii) Nitelikli Yatırımcı Silme Giriş 1. Hesap No alanına hesap numarası girilir. Hesaba ait sicil bilgileri hesap yatırımcı bilgileri listesinde görüntülenir. 2. Nitelikli yatırımcı bildirimi yapılmış hesap bilgileri Nitelikli Yatırımcı Hesap Bilgileri listesinde görüntülenir. 3. Sil butonunu tıklayarak işlem sonuçlandırılır. 4. Silme Onay yetkisi var ise bildirim silinmiş olur, yok ise TH134 nitelikli yatırımcı onay ekranına düşer. Kullanıcı Kılavuzu 98
(iii) Nitelikli Yatırımcı Onay 5. İşlem tipi Giriş seçilerek sorgula butonuna basılır. 6. Nitelikli yatırımcı bildirimi yapılacak giriş durumundaki kayıtlar listede görüntülenir. 7. Onay butonu yardımıyla işlem onaylanır, İptal butonu yardımıyla işlem iptal edilmiş olur. (iv) Nitelikli Yatırımcı Silme Onay Kullanıcı Kılavuzu 99
8. İşlem tipi Silme seçilerek sorgula butonuna basılır. 9. Nitelikli yatırımcı bildirimi yapılacak silme giriş durumundaki kayıtlar listede görüntülenir. 10. Onay butonu yardımıyla işlem bildirim silinir, İptal butonu yardımıyla işlem iptal edilmiş olur. (v) Nitelikli Yatırımcı Giriş Csv Kullanıcı Kılavuzu 100