TACİRLER YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. 2008 III. DÖNEM FAALİYET RAPORU (01.01.2008 30.09.2008)
I. GİRİŞ 1. Raporun Dönemi : 01.01.2008 30.09.2008 2. Ortaklığın Ünvanı: Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. 3. Dönem içinde yönetim ve denetim kurullarında görev alan başkan, başkan yardımcısı ve üyelerin ad ve soyadları, yetki sınırları, görevlerinin süreleri: Adı Soyadı Ünvanı Görev Süresi İsmet YAZICI Yönetim Kurulu Başkanı 14.02.2006 Devam Ediyor Murat TACİR Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı 14.02.2006 Devam Ediyor Ahmet TACİR Yönetim Kurulu Üyesi 14.02.2006 Devam Ediyor Mustafa İLERİ Yönetim Kurulu Üyesi 14.02.2006 Devam Ediyor Tarık AYTAŞ Denetçi 14.02.2006 Devam Ediyor Yetki sınırları; Şirket esas sözleşmesinde belirtilen yetkilere haizdir. 4. Dönem içinde esas sözleşmede değişiklik yapılmışsa bunun nedenleri ve yapılan değişikliklerin neler olduğu : Dönem içinde esas sözleşmede değişiklik yapılmamıştır. 5. Ortaklığın sermayesi ve dönem karı : Şirketin ödenmiş sermayesi 5.000.000YTL olup, dönem içerisinde 929.464 YTL zarar edilmiştir. 6. Ortaklığın sermayesinde dönem içerisinde meydana gelen değişiklikler : Şirket 14.02.2006 tarihinde 5.000.000YTL ödenmiş sermaye ile kurulmuş olup, dönem içerisinde sermaye yapısında değişiklik olmamıştır. 7. Ortaklık yapısı : Şirketimiz kayıtlı sermayesi 20.000.000 YTL ; 30.09.2008 tarihi itibariyle ödenmiş sermayesi 5.000.000 YTL dir. Pay Tutarı (YTL) Pay Oranı (%) Tacirler Menkul Değerler A.Ş. 748.000 14,96 Murat TACİR 500 0,01 Ahmet TACİR 500 0,01 İsmet YAZICI 500 0,01 Mustafa İLERİ 500 0,01 Halka Arz (*) 4.250.000 85,00 Toplam Ödenmiş Sermaye 5.000.000 100,00
* Şirket sermayesinin 4.250.000YTL lık kısmı 29 Haziran 3 Temmuz 2006 tarihler arasında İMKB Birincil Piyasada halka arz edilmiştir. 8. Sermayenin % 10 undan fazlasına sahip ortakların adları, paylarının miktarı ve sermayedeki oranları : Adı Soyadı / Ünvanı Pay Oranı(%) Pay Tutarı(YTL) Tacirler Menkul Değerler A.Ş. 14.96 748.000 Ayrıca, Şirketin hisselerinin halka açık olan 4.250.000YTL tutarındaki paylardan, % 27.81 oranındaki 1.181.891 adet pay, Tacirler Menkul Değerler A.Ş. nin mülkiyetinde bulunmaktadır. 9. Hisse senetleri fiyatlarının yıl içinde gösterdiği gelişme : Şirketin İMKB de işlem gören paylarının fiyatı dönem içerisinde 0,41 YTL ile 0.76 YTL arasında değişiklik göstermiştir. 10. Son üç yılda dağıtılan temettü : Şirket 14.02.2006 tarihinde kurulmuş olup, temettü dağıtımı olmamıştır. 11. Varsa çıkarılmış bulunan menkul kıymetlerin (tahvil, kar zarar ortaklığı, finansman bonosu, hisse senedi ile değiştirilebilir tahvil, intifa senedi ve benzeri) tutarı, bunların ortaklığa getirdiği yük ve ödeme imkanları : Yoktur. 12. Ortaklığın faaliyet gösterdiği sektör ve bu sektör içerisindeki yeri hakkında bilgi : Yatırım Ortaklıkları hakkında genel bilgi: Yatırım ortaklıkları, sermaye piyasası araçları ile ulusal ve uluslararası borsalarda veya borsa dışı organize piyasalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek üzere anonim ortaklık şeklinde ve kayıtlı sermaye esasına göre kurulan sermaye piyasası kurumlarıdır. Yatırım ortaklıklarının temel fonksiyonu küçük tasarruf sahiplerinin birikimlerini bir havuzda toplayarak değişik menkul kıymetlerden oluşacak bir portföye yatırmak ve bu yolla elde ettikleri kazancı ortaklarına payları oranında dağıtmaktır. Yatırım ortaklıklarının diğer ortaklıklardan farkı, faaliyet alanlarının sadece sermaye piyasası araçları ile altın ve diğer kıymetli madenlerden oluşan bir portföyün işletilmesi şeklinde sınırlandırılmış bulunmasıdır. Yatırım ortaklığı portföyünün uzman bir kadro tarafından yönetilmesi nedeniyle bir yandan tasarruf sahibinin riski azaltılırken diğer yandan da tasarrufların menkul kıymetlere yatırılması suretiyle kaynakların etkin kullanımı sağlanabilmektedir. Bu özellikleri nedeniyle, yabancı ülkelerde olduğu kadar ülkemizde de yatırım ortaklıklarının kurulması ve gelişmesi vergi teşvikleri yoluyla desteklenmiştir. Şirketimizin sektör içindeki yeri: Menkul kıymet portföyü işletmek üzere, anonim şirket şeklinde, ani usulde kurulmuş olan Şirketin payları, 2006 yılı Temmuz ayında Borsa da işlem görmeye başlamıştır.
30.09.2008 İtibariyle Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları Değer Artış (%) 10.00 0.00-10.00-20.00 TCRYO -30.00-40.00-50.00-60.00 01.01.2008 30.09.2008 döneminde portföyümüzde %17.20 değer azalışı olmuştur. Kurumumuz 34 adet Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı arasında bu dönemi 16. sırada tamamlamıştır. Bu dönemde İMKB 100 endeksinde ise %35.09 değer azalışı gerçekleşmiştir. İmkb 100 Bono Endeksi Sepet Kur TCRYO Fon Toplam Değeri 155 145 135 125 115 105 95 85 75 Aralık 06 Ocak 07 Şubat 07 Mart 07 Nisan 07 Mayıs 07 Haziran 07 Temmuz 07 Ağustos 07 Eylül 07 Ekim 07 Kasım 07 Aralık 07 Ocak 08 Şubat 08 Mart 08 Nisan 08 Mayıs 08 Haziran 08 Temmuz 08 Ağustos 08 Eylül 08 2008 yılına 55.538 puandan başlayan İMKB100 endeksi dokuz aylık dönem sonunda 36.051 puan seviyesine gerilerken, iç borçlanma faizleri 16.57 seviyesinden 19.40 seviyesine, USD kuru da 1.15 YTL den 1.23 YTL ye yükselmiştir.
2008/09 2008/06 2008/03 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 79 YATIRIM O RTAKLIĞ I SEKTÖ RÜ NAD DEĞİŞİM İ (MİLYO N YTL) 139 128 215 324 493 543 585 578 574 675 0 100 200 300 400 500 600 700 800 2008 Eylül ayı itibariyle 34 adet Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıları nın büyüklüğü 584.9 milyon YTL olarak gerçekleşmiş ve 2007 Aralık ayına göre %13.33 oranında değer kaybı yaşanmıştır. II.FAALİYET DÖNEMİNDEN SONRAKİ OLAYLAR 2007 yılında ABD de konut fiyatlarında yaşanan düşüş ile başlayan, 2008 yılında global ekonomilerde etkisini likidite sıkışıklığı, yüksek enflasyon ve eksi büyüme ile göstermeye devam eden finansal kriz içinde bulunduğumuz şu günlerde tüm hızı ile devam etmektedir. Küreselleşen Dünya şartlarındaki finansal kriz ülkemizde etkisini büyümede yavaşlama, enflasyonda artış, dövizde yükseliş, faizlerde artış ve hisse senedi piyasalarında düşüş olarak göstermektedir. Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları da portföylerinde bulundurdukları hisse senedi oranına pararel olarak finansal krizden etkilenmektedir. Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin dönem sonu olan 30.09.2008 tarihinden rapor tarihine kadar geçen süredeki portföy büyüklüğündeki kayıp %7.53 düzeyinde olup aşağıdaki tabloda İMKB100 ve Tacirler Yatırım Ortaklığı portföy büyüklüğü değişim oranları karşılaştırılmıştır. Tarih Portföy Büyüklüğü İMKB 100 Kapanış 30.09.2008 4,136,584 36,051 31.10.2008 3,825,180 27,832 Değişim ( % ) -7.53-22.80 Tablodan da anlaşılacağı üzere hisse senedi fiyatları düşerken portföy içindeki hisse senedi payı minumum düzeye indirilmekte ve düşüşe dayanıklı hisse senedleri seçilmekte olup portföy büyüklüğünün değer kaybetmemesi için en üst düzeyde hassasiyet gösterilmektedir.
III. FAALİYETLER 1. Cari ve geçmiş dönem sermaye artırımları : Şirket 14.02.2006 tarihinde 20.000.000YTL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde 5.000.000YTL ödenmiş sermaye ile kurulmuş ve bu tarihten sonra sermaye artırımı yapılmamıştır. 2. İdari Faaliyetler Şirket üst yönetimi şöyledir: Yönetim Kurulu Başkanı İsmet YAZICI Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı Murat TACİR Yönetim Kurulu Üyesi Ahmet TACİR Yönetim Kurulu Üyesi Mustafa İLERİ Denetçi Tarık AYTAŞ Genel Müdür İbrahim ÇALIŞKAN Şirketimizin Denetimden Sorumlu Komitesi şöyledir: İsmet YAZICI Ahmet TACİR Şirketimizin 30.09.2008 tarihi itibariyle üst yönetim hariç 2 personeli bulunmaktadır. IV. KAR DAĞITIM ÖNERİSİ VE SONUÇ Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: IV No :27 sayılı tebliği gereğince Şirketimiz, 2008 ve izleyen yıllara ilişkin temettü politikasının Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uygun olarak her yıl dağıtılabilir karın en az % 20 oranındaki kısmının nakit ve/veya bedelsiz pay olarak ortaklara dağıtılması ve bu politikanın mevzuata, ulusal ve uluslararası ekonomik gelişmelere göre pay sahipleri ve Şirket menfaatlerini olumsuz yönde etkilemeyecek şekilde her yıl gözden geçirilmesi olarak belirlemiş ve bu politikanın genel kurulun bilgisine sunulmasına karar verilmiştir. 2007 yılı kar dağıtımına ilişkin olarak; Şirketimizin, SPK nın Seri:IV, No:27 sayılı tebliği gereğince, 2007 yılı faaliyetleri sonucunda dağıtılabilir kar oluşmaması sebebiyle Genel Kurul umuza kar payı dağıtılmaması teklifi götürülmesine karar verilmiştir.
V. KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. yönetimi ve ortakları, şirketin faaliyetleri sırasında, az gider, en düşük risk, en yüksek kazanç hedef ve amacına ulaşmak için; eşitlik, şeffaflık, hesap verebilirlik ve sorumluluk ilkelerinin kolaylaştırıcı rol oynayacağına inançla Kurumsal Yönetim İlkelerini uygulamaktadır. Şirketimiz 2006 yılında kurulmuş olduğundan, Kurumsal Yönetim İlkelerinin uygulanması hususundaki eksikliklerin en kısa sürede giderilmesi konusundaki kararlılığımız sürecektir. BÖLÜM I - PAY SAHİPLERİ 1. Pay Sahipleri İle İlişkiler Birimi Ortaklığımız bordrosunda yer alan toplam çalışan sayısı 3 kişi olduğundan Pay Sahibi İlişkileri Birimi oluşturulmamış olmakla birlikte, Pay sahipliği haklarının kullanılmasında mevzuata, esas sözleşmeye, ve diğer şirket içi düzenlemelere uyulmakta, bu hakların kullanılmasını sağlayacak her türlü önlem alınmakta ve pay sahiplerinin haklarını kullanabilmeleri için ihtiyaç duydukları alanlarda Şirket yetkililerimiz kendilerine yardımcı olmaktadırlar. 2. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı Pay sahiplerinin eşit bilgilendirilmesini teminen Şirketin finansal durumunda ve/veya faaliyetlerinde meydana gelen değişiklikler, dönemsel mali tablolar ve raporlar, mevzuat çerçevesinde pay sahiplerine zamanında duyurulmaktadır. Şirket portföyündeki varlıkların ayrıntılı dökümü ve portföy değeri haftalık olarak İMKB na iletilmekte ve İMKB Günlük Bülteninde yayınlanmaktadır. Dönem içerisinde pay sahiplerinin Şirketimizden yazılı bilgi talebi olmamıştır. Sözlü ve mail ortamında gelen bilgi talepleri ivedilikle gerçeği yansıtacak şekilde cevaplandırılmıştır. Şirketimiz ana sözleşmesinde özel denetçi tayinine ilişkin madde düzenlenmemiş olup, şirketimize dönem içerisinde özel denetçi tayini talebinde bulunulmamıştır. 3. Genel Kurul Bilgileri Şirketimizin 2007 yılı faaliyet dönemine ilişkin Olağan Genel Kurul u 27 Mart 2008 tarihinde Ortakların temsilcileri, Sanayi Bakanlığı Komiseri, hisse sahiplerinin katılımıyla yapılmıştır. Şirket sermayesini oluşturan toplam 5.000.000 paydan 1.499.454 adet pay ile %29.99 oranında temsil edilerek toplantı nisabı sağlanmıştır. Genel Kurul toplantısına davet Türk Ticaret Kanunu (TTK), Sermaye Piyasası Kanunu ve şirket ana sözleşmesi hükümlerine göre Yönetim Kurulunca yapılmaktadır. Genel Kurulun yapılması için Yönetim Kurulu karar aldığı anda İMKB ve SPK ya açıklamalar yapılarak kamuoyu bilgilendirilmektedir. Genel Kurul toplantı ilanı gerekli hukuki mevzuat çerçevesinde mümkün olan en fazla sayıda pay sahibine ulaşmayı sağlayacak şekilde Web sitemiz www.tacirleryo.com.tr adresinde, ayrıca tüm Türkiye de yayımlanan 2 günlük gazete ile Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde ilan edilmiştir. İlanda, Genel Kurul la ilgili tarih, yer, saat, katılım daveti, gündem, vekaletname örneği ve oy kullanmak için gerekli bilgiler ilan edilmiştir. Yıllık faaliyet raporu, Genel kurul toplantı tarihinden önceki 15 gün boyunca şirket merkezinde ve Web sitemizde pay sahiplerinin incelemesine hazır tutulmuştur.
Genel Kurul Toplantı tutanakları isteyenlere toplantı sonunda verilmiş, ayrıca şirket merkezinde ve Web sitemizde sürekli olarak pay sahiplerine açık tutulmuştur. 4. Oy Hakları ve Azınlık Hakları Şirketimizin esas sözleşmesinde yer aldığı üzere, şirketimiz paylarından 1.Tertip 50.000YTL nominal değerdeki A Grubu payların Genel Kurul da Yönetim Kurulu üyeleri seçimiyle sınırlı olmak üzere imtiyazı bulunmaktadır. Bunun dışında herhangi bir imtiyaz bulunmayıp, esas sözleşmemiz gereği imtiyazlı payların ihracı mümkün bulunmamaktadır. Şirketimizde oy hakkının iktisap tarihinden itibaren belirli bir süre sonra kullanılmasını öngören bir düzenleme bulunmamaktadır. Esas sözleşmede vekaleten oy kullanmayı engelleyen hüküm bulunmamaktadır. Azınlık payları yönetimde temsil edilmemektedir. Esas sözleşmede birikimli oy kullanma yöntemine yer verilmemektedir. 5. Kar Dağıtım Politikası ve Kar Dağıtım Zamanı Şirketimizin esas sözleşmesi gereğince ortaklık paylarında şirketin karına katılım konusunda herhangi bir imtiyaz bulunmamaktadır. Kar dağıtımı, Türk Ticaret Kanunu, ilgili mevzuat doğrultusunda, pay sahiplerinin menfaatleri ve Şirket menfaatleri arasında tutarlı bir politika izlenecektir. Şirket 2008 ve izleyen yıllara ilişkin olarak temettü politikası Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uygun olarak her yıl dağıtılabilir karın en az % 20 si oranındaki kısmının nakit ve/veya bedelsiz pay olarak ortaklara dağıtılması ve bu politikanın mevzuata, ulusal ve uluslararası ekonomik gelişmelere göre pay sahipleri ve Şirket menfaatlerini olumsuz yönde etkilemeyecek şekilde her yıl gözden geçirilmesi şeklinde belirlenmiştir. Karın tespiti ve dağıtılması şirketimizin esas sözleşmesinin 34.Maddesiyle düzenlenmiştir. Buna göre Şirket'in genel masrafları ile muhtelif amortisman bedelleri gibi genel muhasebe ilkeleri uyarınca Şirket'çe ödenmesi ve ayrılması zorunlu olan meblağlar ile Şirket tüzel kişiliği tarafından ödenmesi gereken zorunlu vergiler ve mali mükellefiyetler için ayrılan karşılıklar, hesap yılı sonunda tesbit olunan gelirlerden indirildikten sonra geriye kalan ve yıllık bilançoda görülen safi (net) kardan varsa geçmiş yıl zararlarının düşülmesinden sonra kalan miktar şu sıra ve esaslar dahilinde dağıtılır : Dağıtılabilir kar tutarının hesaplanmasında gerçekleşmemiş sermaye kazançları (değer artışları) dikkate alınmaz. Kalanın % 5'i, Türk Ticaret Kanunu'nun 466. maddesi uyarınca ödenmiş sermayenin %20'sini buluncaya kadar birinci tertip kanuni yedek akçe olarak ayrılır. Kalandan, Sermaye Piyasası Kurulu nca saptanan oran ve miktarda birinci temettü ayrılır. Kalan kısmı genel kurul kısmen veya tamamen ikinci temettü payı olarak dağıtmaya, dönem sonu kar olarak bilançoda bırakmaya, kanuni veya ihtiyari yedek akçelere ilave etmeye veya olağanüstü yedek akçe olarak ayırmaya yetkilidir. Yönetim Kurulu üyeleri ile memur, müstahdem ve işçilere mevzuat hükmü çerçevesinde Genel Kurul kararı ile kar payı dağıtılabilir. Türk Ticaret Kanunu nun 466.maddesinin 2.fıkrası 3.bendi gereğince; ikinci tertip kanuni yedek akçenin hesaplanmasında; safi kardan % 5 oranında kar payı düşüldükten sonra pay sahipleri ile kara iştirak eden diğer kimselere dağıtılması kararlaştırılmış olan kısmın onda biri esas alınır ve ikinci tertip kanuni yedek akçe olarak ayrılır. Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri uyarınca ayrılması gereken yedek akçeler ile bu esas sözleşmede pay sahipleri için belirlenen birinci temettü ayrılmadıkça, başka yedek akçe ayrılmasına, ertesi yıla kâr aktarılmasına ve yönetim kurulu üyeleri ile memur, müstahdem ve işçilere kârdan pay dağıtılmasına karar verilemez. Şirketimiz ana sözleşmesinin 33.Maddesindeki düzenleme ile temettü avansı dağıtılması mümkün kılınmıştır. Temettü avansı tutarının hesaplanmasında ve dağıtımında ilgili mevzuat hükümlerine uyulur.
6. Payların Devri Esas sözleşmemizde pay devrini kısıtlayan hükümler bulunmamaktadır. BÖLÜM II - KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK 1. Şirket Bilgilendirme Politikası Sermaye Piyasası Kanunu ve Sermaye Piyasası Kurulu nun düzenlemelerine göre, Şirketimizle ilgili kamuya açıklanması gereken her türlü bilgi ve belge İstanbul Menkul Kıymetler Borsası aracılığıyla duyurulmaktadır. Şirketimiz tüm pay sahiplerimiz ile diğer menfaat sahiplerinin bilgilendirilmesinde eşitlik, doğruluk, tarafsızlık, tutarlılık ve zamanlama prensipleri çerçevesinde davranılmasını benimsemektedir. Bu politika dahilinde ele alınan duyuru ve açıklamalarımızın, Şirketimizin hak ve menfaatlerini de gözetecek şekilde, zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, analiz edilebilir ve düşük maliyetle kolay erişilebilir bir şekilde yapılması esastır. Şirketimiz kamuyu aydınlatma sürekliliğinin sağlanması için web sitemizde Şirketimizin haftalık portföy değer tablosu, ortaklık yapısı, yatırım amaç ve stratejisi, yönetim kurulu bilgileri, esas sözleşme, izahname, mali tablolar, yatırım ve yönetime ilişkin bilgiler yayınlanmakta ve sürekli güncellenmektedir. Ayrıca SPK, İMKB ve TÜBİTAK ın ortaklaşa yürütmekte oldukları Kamuyu Aydınlatma Projesi (KAP) sisteminde de şirketimize ait bildirimler düzenli olarak yapılmakta ve yayınlanmaktadır. 2. Özel Durum Açıklamaları Bu dönem içinde SPK düzenlemeleri uyarınca yapılan özel durum açıklamaları 20 adettir. Bunlarla ilgili olarak SPK veya İMKB tarafından ek açıklama istenmemiştir. Özel durum açıklamalarımız İstanbul Menkul Kıymetler Borsası günlük bülteninde ilan edilmekte ve web sitesinde yayınlanmaktadır. Ayrıca şirketimiz tarafından SPK, İMKB ve TÜBİTAK ile ortaklaşa yürütülmekte olan KAP (Kamuyu Aydınlatma Platformu) sistemine de bildirim yapılmakta ve yayınlanmaktadır. 3. Şirket İnternet Sitesi ve İçeriği Şirketimizin internet sitesi adresi http://www.tacirleryo.com.tr dir. Şirketimiz İnternet sitesinde Kamuyu Sürekli Bilgilendirme sayfası oluşturulmuş, bu sayfada şirketimizin ortaklık yapısı, yatırım amacı ve stratejisi, yönetim kurulu bilgileri, esas sözleşme, izahname, mali tablolar, haftalık portföy değer tablosu, özel hal bildirimleri, genel kurul bilgileri ve imtiyazlı paylara ilişkin bilgi yer almaktadır.
4. İçeriden Öğrenebilecek Durumda Olan Kişilerin Kamuya Duyurulması İçerden öğrenebilecek durumda olan kişilerin ad soyad ve görevleri aşağıda belirtilmiştir. Görev Süresi Adı Soyadı Ünvanı Başlangıç Bitiş İsmet Yazıcı Yönetim Kurulu Başkanı 2006 Devam Ediyor Murat Tacir Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı 2006 Devam Ediyor Ahmet Tacir Yönetim Kurulu Üyesi 2006 Devam Ediyor Mustafa İleri Yönetim Kurulu Üyesi 2006 Devam Ediyor Tarık Aytaş Denetçi 2006 Devam Ediyor İbrahim Çalışkan Genel Müdür 2007 Devam Ediyor Fatma Kara Genel Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu 2007 Devam Ediyor Zübeyde Demiryürek Müşteri Temsilcisi 2007 Devam Ediyor Aslıhan Balaban Tacirler Menkul Değerler A.Ş. Portföy Yönetim Müdürü 2007 Devam Ediyor Çiğdem Gökdemir Tacirler Menkul Değerler A.Ş. Portföy Yönetim Operasyon Sorumlusu 2007 Devam Ediyor Asiye Hacıoğlu İç Kontrol Sorumlusu 2007 Devam Ediyor BÖLÜM III - MENFAAT SAHİPLERİ 1. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi Menfaat sahipleri, Şirketimiz hakkındaki bilgileri, ilgili mevzuat gereği İMKB, KAP ve internet sitesimiz aracılığıyla ve ayrıca gerekli durumlarda şirket personeli tarafından yapılan açıklamalar ile öğrenmektedirler. 2. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı Menfaat sahiplerinin yönetime katılması, haklarının kullanılması konusunda TTK ve SPK mevzuatına uyulmaktadır. 3. İnsan Kaynakları Politikası Şirketimiz çalışan sayısının 3 olmasından dolayı insan kaynakları politikası oluşturulmamış ve çalışanlar ile ilişkileri yürütmek amacıyla temsilci atanmamıştır. Şirketimizin personeli ile ilgili uygulamalarda 4857 sayılı İş Kanunu na uyulmaktadır. İşe alımda, kariyer planlamasında eşit koşullara sahip kişilere eşit fırsat sağlanmaktadır. Çalışanlar arasında dil, din, ırk, cinsiyet ayırımı yapılmamakta, çalışanların özlük hakları, çalışma ortamı ve koşullarının iyileştirilmesi yönünde çaba sarf edilmektedir. 4. Müşteri ve Tedarikçilerle İlişkiler Hakkında Bilgiler Şirketimiz finans alanında faaliyet gösteren bir şirket olduğundan herhangi bir mal üretimi ve pazarlaması söz konusu değildir.
5. Sosyal Sorumluluk Kamuya yönelik bir faaliyetimiz bulunmamaktadır. Tacirler Yatırım Ortaklığı çalışanlarına ve topluma karşı sosyal sorumluluklarının bilincindedir ve bu sorumlulukları en iyi şekilde yerine getirme çabasındadır. BÖLÜM IV - YÖNETİM KURULU 1. Yönetim Kurulunun Yapısı, Oluşumu ve Bağımsız Üyeler Şirketimiz yönetim kurulunun seçiminde mevzuat ve esas sözleşmeye uyulmaktadır. Yönetim Kurulumuz aşağıdaki gibidir. İsmet Yazıcı Başkan (İcracı Değil) Murat Tacir Başkan Yardımcısı (İcracı) Ahmet Tacir Üye (İcracı Değil) Mustafa İleri Üye (İcracı) Şirket faaliyet alanının portföy işletmeciği ile sınırlı olmasından dolayı yönetim kurulunda bağımsız üye bulunmamakta olup, yönetim kurulu üyelerinin şirket dışında başka görevlerde bulunması da belli kurallara bağlanmamış ve sınırlandırılmamıştır. 2. Yönetim Kurulu Üyelerinin Nitelikleri Yönetim kurulu üyelerinin nitelikleri, TTK, SPK mevzuatı ve esas sözleşmede yer alan niteliklere uygundur. 3. Şirketin Misyon ve Vizyonu ile Stratejik Hedefleri Şirketimizin misyonu, internet sitemizdeki sürekli bilgilendirme formunda yayınladığı üzere mevzuat gereği en az %25'i hisse senetlerinden oluşan portföyümüzün, riskin dağıtılarak etkin ve rasyonel bir şekilde yönetilmesi ve bu sayede ortaklarımıza seneler itibariyle düzenli nakit temettü sağlanması olarak belirlenmiştir. Portföyünün yönetiminde hedeflere ulaşmaya ilişkin tüm çalışmalar Yönetim Kurulu tarafından yakından izlenmekte ve gerektiğinde müdahale edilmektedir. 4. Risk Yönetim ve İç Kontrol Mekanizması Şirketimiz; denetçimiz, bağımsız denetim şirketi ve tam tasdik sözleşmesi imzalanmış şirket tarafından periyodik olarak denetlenmekte olup, ayrıca yönetim kurulu şirketin oluşturulmuş olan iş akışları ve iç kontrol prosedürlerinin işleyişi hakkında düzenli olarak bilgi almaktadır. 5. Yönetim Kurulu Üyeleri ile Yöneticilerin Yetki ve Sorumlulukları Şirketin yönetim kurulu üyeleri ve yöneticilerinin yetki ve sorumluluklarına şirket esas sözleşmesinde yer verilmiştir. 6. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları Yönetim Kurulu, esas sözleşmede belirtildiği üzere şirket işleri lüzum gösterdikçe toplanmaktadır ancak ayda bir kez toplanması zaruridir. Yönetim Kurulu toplantılarında
gündemindeki maddeleri TTK ile SPK ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine uygun biçimde görüşüp karara bağlamaktadır. Yönetim Kurulunun toplantı gündemi Yönetim Kurulu Başkanı tarafından tespit edilir. Yönetim Kurulu Kararı ile gündemde değişiklik yapılabilir. Fevkalade durumlarda üyelerden birisinin yazılı isteği üzerine, Başkan, Yönetim Kurulunu toplantıya çağırmazsa, üyeler de re'sen çağrı yetkisini haiz olurlar. Toplantı yeri Şirket merkezidir. Ancak Yönetim Kurulu, karar almak şartı ile, başka bir yerde de toplanabilir. Yönetim Kurulu, üye tam sayısının yarıdan bir fazlası çoğunlukla toplanır. Üye sayısının tek sayı olması durumunda toplantı nisabının belirlenmesinde üye sayısının yarıdan bir fazlası olan buçuklu sayı bir üst tam sayıya iblağ edilir. Yönetim Kurulu kararlarını toplantıya katılanların çoğunluğuyla alır. Oylarda eşitlik olması halinde teklif reddedilmiş sayılır. Yönetim Kurulunda oylar kabul veya red olarak kullanılır. Kararların muteberliği, yazılıp imza edilmiş olmasına bağlıdır. Red oy veren, kararın altına gerekçesini yazarak imzalar. Toplantıya katılmayan üyeler yazılı olarak veya vekil tayin etmek suretiyle oy kullanamazlar. Hesap dönemi içerisinde Yönetim Kurulu 12 kez toplanmıştır. 7. Şirketle Muamele Yapma ve Rekabet Yasağı Şirketimizin esas sözleşmesinde belirtildiği üzere yönetim kurulu üyeleri, genel müdür ve müdürler Genel Kuruldan izin almaksızın kendileri veya başkaları namına veya hesabına bizzat yada dolaylı olarak şirketle herhangi bir işlem yapamazlar. 8. Etik Kurallar Çalışanlar görevini yasal mevzuat, şirket içi düzenlemeler ve sözleşmeler kapsamında zamanında ve eksiksiz olarak, kurumun yararını gözeterek ve kuruma zarar verecek her türlü davranıştan kaçınarak yerine getirir, görevi gereği öğrendiği bilgileri yetkili organlar dışındaki üçüncü kişilere açıklamaz. 9. Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Yönetim Kurulu görev ve sorumluluklarını sağlıklı olarak yerine getirmek amacıyla Seri:X, No:16 sayılı Tebliğ in 28/A maddesi hükümleri çerçevesinde denetimden sorumlu komite kurulmuştur. Denetimden Sorumlu Komite üyeleri ve nitelikleri, toplanma sıklığı ile ilgili olarak mevzuat hükümlerine göre faaliyet göstermektedir. 10. Yönetim Kuruluna Sağlanan Mali Haklar Şirketimizin esas sözleşmesinde yer aldığı üzere; ortaklara, yönetim ve denetim kurulu üyelerine, çalışanlara ve üçüncü kişilere huzur hakkı, ücret, kar payı gibi faaliyetlerin gerektirdiği ödemeler dışında herhangi bir menfaat sağlanamaz. Şirketimiz dönem içerisinde yönetim kurulu üyelerimizi ve genel müdürümüze kredi kullandırmamış veya lehlerine kefalet gibi teminatlar vermemiştir.