T.C. TUNCELİ ÜNİVERSİTESİ 2015 Yılı Bilimsel Araştırma Projeleri Koordinatörlüğü Birim Faaliyet Raporu Ocak 2016 TUNCELİ 1
Bilim ve teknikle ilgili çalışmaların başladığı yer okuldur. Okul genç beyinlere insanlığa saygıya, ulus ve ülke sevgisini, bağımsız yaşamayı öğretir. Bağımsızlık tehlikeye düştüğü zaman en uygun yolu belletir. Yurt ve ulusu kurtarmaya çalışanların ayrıca mesleklerinde birer namuslu uzman ve birer çalışkan bilgin olmaları gereklidir. Bunu sağlayan okuldur. 2
İÇİNDEKİLER SUNUŞ 4 I. GENEL BİLGİLER 5 A. MİSYON VE VİZYON 5 1. MİSYON 5 2. VİZYON 5 B.YETKİLER, GÖREVLER VE SORUMLULUKLAR 6 B.1.YETKİLER 6 B.2. GÖREVLER 6 B.3. SORUMLULUKLAR 7 B.4. ALT BİRİMLERİN GÖREVLERİ 7 YAZI İŞLERİ BÜROSU 7 SATINALMA/TAŞINIR KAYIT BÜROSU 7 C. BİRİME İLİŞKİN BİLGİLER 8 1. Fiziksel Yapı 8 1.1. İdari Personel Hizmet Alanları 8 2. Örgüt Yapısı (Teşkilat Şeması) 8 2.1. Tarihçe 8-9 2.2. Teşkilat Yapısı 8-9 3. Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 10 3.1 Yazılım ve Bilgisayarlar 10 3.2. Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 10 4. İnsan Kaynakları 11-12 5. SUNULAN HİZMERLER 12 6. YÖNETİM VE İÇ KONTROL SİSTEMİ 13 II. AMAÇ VE HEDEFLER 14 A. BİRİMİN AMAÇ VE HEDEFLERİ 14 B. TEMEL POLİTİKA VE ÖNCELİKLER 15 C. DİĞER HUSUSLAR 15 III. FAALİYETE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER 16 A. MALİ BİLGİLER 16 1. Bütçe Uygulama Sonuçları 16 1.1. Bütçe Giderleri 16 2. Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar 16-17 3.Mali Denetim Sonuçları 17 B. PERFORMANS BİLGİLERİ 18 1. Faaliyet ve Proje Bilgileri 18 1.1. Proje Bilgileri 18-24 2. Performans Sonuçları Tablosu 24 3. Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi 24 IV. KURUMSAL KABİLİYET VE KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ 25 A. ÜSTÜNLÜKLER 25 B. ZAYIFLIKLAR 25 C. DEĞERLENDİRME 25 V. ÖNERİ VE TEDBİRLER 25 VI. İÇ KONTROL GÜVENCE BEYANI 26 3
Bilimsel Araştırma projeleri birimi 2547 sayılı kanunun 58/b maddesine göre 1987 yılında kurulan Araştırma Fon Saymanlığı ismi ile faaliyet gösterir iken 21.02.2001 tarih ve 4629 sayılı Bazı Fonların Tasfiyesi Hakkında Kanunun ve 26.06.2001 tarih 4684 sayılı Bazı Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılmasına Dair Kanunla 21.12.2001 tarihinden itibaren tasfiye edilmiş olup, 10 Nisan 2002 tarihli ve 24722 sayılı resmi gazetede yayımlanan yönetmelikle Bilimsel Araştırma Yönetim Birimi olarak faaliyet göstermeye başlamıştır. Tunceli Üniversitesi Bilimsel Araştırma Projeleri Birimi, 2547 sayılı Yükseköğretim Kanununun 4684 sayılı kanunla değişik 58. maddesi ve 10.04.2002 tarih ve 24722 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Yükseköğretim Kurumları Bilimsel Araştırma Projeleri Hakkında Yönetmelik uyarınca Tunceli Üniversitesi bilimsel araştırma proje tekliflerinin değerlendirilmesi, kabulü ve desteklenmesi ile bunlara ilişkin hizmetlerin yürütülmesi ve sonuçlandırılması amacıyla 2011 yılında kurulmuştur. Bilimsel Araştırma Projeleri Yönetim Birimi Faaliyet Raporu 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunun 41. maddesine dayanılarak hazırlanan Kamu İdarelerince Hazırlanacak Faaliyet Raporu Hakkında Yönetmelik uyarınca hazırlanmıştır. Tunceli Üniversitesi Bilimsel Araştırma Projeleri Birimi; yenilikçi ve yaratıcı, işinde uzman, temin edilen kaynakları en iyi şekilde kullanarak vereceği hizmet ile örnek bir birim olmak, performansını giderek arttırmak ve geliştirmek amacı ile özveriyle çalışmaktadır. Birimimizle ilgili ayrıntılı bilgileri de içeren bu rapor, mali saydamlık, hesap verilebilirlik ilkeleri çerçevesinde, doğru, güvenilir verilere dayanılarak hazırlanmış, değerlendirmeler objektif olarak yapılmıştır. Saygı ile duyurulur. Doç. Dr. Nuran CIKCIKOĞLU YILDIRIM Koordinatör 4
Tunceli Üniversitesi Bilimsel Araştırma Projeleri (BAP) Birimi'nin amacı, Üniversitemiz akademik birimlerinin tümünde yapılmakta olan veya yapılması planlanan projeleri desteklemek ve böylece araştırma hayatını canlı tutarak yeni araştırmalara olanak tanımaktır. Bu projeler kapsamında yapılacak veya yapılmakta olan araştırmaların niteliğini yükseltmek ve araştırma sonuçlarının ulusal ve uluslararası yayınlara dönüştürülmesi ve Üniversitemizin bilimsel etkinliğinin arttırılması doğrultusunda çalışmalarını sürdürmektedir. Bilimsel gelişmeyi ilke edinmiş olan Üniversitemiz Yönetimi, BAP Birimi'ne ve projelere gerekli desteğin sağanabilmesi için her türlü çabayı göstermektedir. BAP Birimi, Üniversitemizin çeşitli birimlerinde çalışmakta olan araştırmacılarımızın sunacakları projelere destekte bulunmaya ve bilimsel çalışmaları desteklemeye devam edecektir. Bilimsel Araştırma Proje Koordinasyon Biriminin Vizyonu Teknolojik imkânlarla donanmış, çağdaş ve bilimsel tüm gelişmeleri çalışmalarına yansıtan, yenilikçi düşünceye sahip, üretmeyi bilen ve tüm imkânlarını etkili, ekonomik ve verimli kullanan anlayış tarzıyla Üniversite Birimlerinin yaptığı bilimsel araştırmanın kalitesini yükseltmek. 5
B. Yetki, Görev ve Sorumluluklar B.1- Yetki 2547 sayılı Yükseköğretim Kanununun 4684 sayılı kanunla değişik 58. maddesi ve 10.04.2002 tarih ve 24722 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Yükseköğretim Kurumları Bilimsel Araştırma Projeleri Hakkında Yönetmelik uyarınca Tunceli Üniversitesi bilimsel araştırma proje tekliflerinin değerlendirilmesi, kabulü ve desteklenmesi ile bunlara ilişkin hizmetlerin yürütülmesi, izlenmesi, sonuçlarının değerlendirilmesi ve kamuoyuna duyurulması. Bu amacı gerçekleştirmek için Yüksek Öğretim Kurumları Bilimsel Araştırma Projeleri Hakkındaki Yönetmeliğin 4. maddesi gereğince: Komisyon kurar. Komisyon görev ve yetkilerini aynı yönetmeliğin 5.maddesine istinaden İlgili Yükseköğretim Kurumunun Senatosunca çıkarılacak bir yönergede belirtilen esaslara göre yürütür. B.2- Görevler a) Proje türlerinin tanımına uygunluğunun ve Yükseköğretim Kurumları Bilimsel Araştırma Projeleri hakkında yönetmeliğin 7. maddesinde belirtilen esas ve ilkeler doğrultusunda inceler. b) Yeni önerilen araştırma projelerine konusunda uzman bilimsel hakemleri seçer. c) Her yıl bilimsel projeler için sağlanacak destek limitlerini belirler ve duyurur. ç) Bilimsel hakemlerin görüş ve değerlendirmelerinden de yararlanarak projenin kabulü ve ödeneklerinin belirlenmesi için son kararı verir. d) Projeler için ek süre ve ödenek isteklerini kararlaştırır. e) Amaç ve programına uygun olarak sürdürülemediği (ara ve kesin raporların değerlendirme sonucuna göre) durumlarda projenin iptal edilebilmesi, proje desteği ile alınan araç gereçlerin geri istenebilmesi ve proje yöneticisinin değiştirilebilmesi ve yapılan harcamaların ilgili yasa hükümlerine göre yasal faizi ile birlikte geri alınabilmesi kararını verir. f) Yöneticiden kaynaklanmayan nedenlerle bitirilemeyen projelerin devam edip etmeyeceğine karar verir. g) Proje, başvuru ve değerlendirme tarihlerini her yıl belirler ve duyurur. h) Komisyon yönerge ve sözleşme hükümlerine aykırı durumları da yaptırımları belirler. 6
B.3- Sorumluluklar Yüksek Öğretim Kurumları Bilimsel Araştırma Projeleri Hakkında Yönetmelik ile Tunceli Üniversitesi Bilimsel Araştırma Projeleri Yönergesi ve Bilimsel Araştırma Projeleri İzleme ve Değerlendirme Kriterleri doğrultusunda belirtilen esaslara uymak. Yükseköğretim Kurumlari Bütçelerinde Bilimsel Araştirma Projeleri İçin Tefrik Edilen Ödeneklerin Özel Hesaba Aktarilarak Kullanimi, Muhasebeleştirilmesi ile Özel Hesabın İşleyişine İlişkin Esas ve Usuller ile Kamu İhale Kanunu 3. maddesinin (f) Bendi kapsamında yapılacak olan ihalelere ilişkin kararnameye uygun olarak satın alma işlemlerini gerçekleştirmek. B.4- Alt Birimlerin Görevleri Yazı İşleri: a) Bilime, ülkenin ekonomik sosyal ve kültürel kalkınmasına katkıda bulunan; Bilimsel Araştırma Projeleri, Araştırma projeleri ve lisansüstü öğrenim (yüksek lisans, doktora) projelerin işlemlerinin yapılması. b) Bilimsel Araştırma Projeleri Komisyon kararlarının takibi ve uygulanması. c) Bilimsel Araştırma Projeleri Ödeneğinden destek verilen projelerin gelişme, sonuç raporları, ihtiyaç duyulan ek ödenek, ek süre, proje ile ilgili olarak kongre, sempozyum ve toplantılara katılım izni, yayın izni ile ilgili yazışmalarının yapılması. d) Birim Faaliyet raporlarının hazırlanması, yapılan faaliyetlerin raporlarının gerekli yerlere (YÖK, Maliye Bakanlığı, DPT) gönderilmesi. Satınalma / Taşınır Kayıt İşleri: a) Başvurusu kabul edilmiş Bilimsel Araştırma Projelerinin bütçe maliyet takibinin yapılarak gerekli İhtiyaçlarının satınalma kriterleri doğrultusunda temin edilmesi. b) Üniversitemiz bölümlerinden yapılan başvuru sonucunda DPT tarafından desteklenen projelerin satınalma ve taşınır işlemlerinin yürütmek, sonuçlandırmak. c) Yapılan satınalma ve diğer işlemlerin malzeme-tahakkuk, taşınır kayıt işlemlerinin yapılması ve sonuçlandırılması. d) Yapılan faaliyetlerin bütçe ile ilgili işlemleri hazırlayarak gerekli yerlere (YÖK, Sayıştay, DPT, Maliye Bakanlığı) gönderilmesini sağlanması. e) Gerekli mevzuat değişikliklerinin takip edilmesi. f) Yapılan faaliyetlerin raporlarının ödenek bilgilerinin hazırlanması. 7
C. Birime İlişkin Bilgiler 1- Fiziksel Yapı Tunceli Üniversitesi Rektörlüğü Aktuluk Yerleşkesinde, Rektörlüğe Bağlı olarak Rektörlük binasında hizmet vermektedir. 1.1- İdari personel Hizmet Alanları Ofis Alanları Alt Birim Ofis Sayısı m 2 Açıklamalar İdari Personel Ofisleri 2 51 Toplantı Odası - - Arşiv Odası 1 17 Toplam 3 68 2. Örgüt Yapısı 2.1- Tarihçe Tunceli Üniversitesi Bilimsel Araştırma Projeleri Birimi, 2547 sayılı Yükseköğretim Kanununun 4684 sayılı kanunla değişik 58. maddesi ve 10.04.2002 tarih ve 24722 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Yükseköğretim Kurumları Bilimsel Araştırma Projeleri Hakkında Yönetmelik uyarınca Tunceli Üniversitesi bilimsel araştırma proje tekliflerinin değerlendirilmesi, kabulü ve desteklenmesi ile bunlara ilişkin hizmetlerin yürütülmesi ve sonuçlandırılması amacıyla 2011 yılında kurulmuştur. 2.2- Teşkilat Yapısı Üst Yönetici; Üniversite Rektörü dür. BAP Komisyon Başkanı; Üniversite Rektörü dür. Harcama yetkilisi; Bilimsel Araştırma Projeleri Koordinasyon Birimi Koordinatörüdür. Komisyon; Rektör ya da görevlendireceği bir yardımcısının başkanlığında, Enstitü Müdürleri, ayrıca üniversite senatosunun önerisi ile Rektör tarafından görevlendirilen uluslararası atıf endekslerince taranan dergilerde yayını olan ve/veya yayınlarına bu endekslerce taranan dergilerde atıf yapılan en az üç en çok yedi öğretim üyesinden oluşur. Komisyon üyelerinin isimleri aşağıda belirtilmiştir. 8
BİLİMSEL ARAŞTIRMA PROJELERİ KOMİSYON ÜYELERİ Prof. Dr. Ubeyde İPEK (Rektör) Prof. Dr. Muzaffer AŞKIN (Rektör Yardımcısı) Doç. Dr. Rahmi AYDIN Doç. Dr. Arzu KARACA ÇAKINBERK Doç. Dr. Abdullah DİKİCİ Yrd. Doç. Dr. Coşkun KÖKEL Yrd. Doç. Dr. Yadigar ÇEVİK Komisyon Başkanı Mühendislik Fakültesi. Öğr. Üyesi Tunceli M.Y.O Müdürü İktisadi ve İdari Bilimler Fak. Öğr. Üyesi Fen Bilimleri Enstitüsü Müdürü Sosyal Bilimleri Enstitüsü Müdürü Sağlık Yüksekokulu. Öğr. Üyesi Bilimsel Araştırma Projeleri (TÜNİBAP) Doç. Dr. Nuran CIKCIKOĞLU YILDIRIM Koordinatör Ali GÜNERİ Şube Müdürü Yazı İşleri / Satın Alma Taşınır Kayıt Kontrol Yetkilisi Necip DOĞAN Serkan KOÇKAYA Bilg. İşlet. Bilg. İşlet. Serkan KOÇKAYA Bilg. İşlet. 9
3- Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 3.1- Yazılım ve Bilgisayarlar. Cinsi İdari Amaçlı (Adet) Yazılım ve Bilgisayarlar Eğitim Amaçlı (Öğrencilerin Kullanımına açık bilgisayar sayısı) (Adet) Araştırma Amaçlı (Adet) Yazılım - - Masaüstü Bilgisayar 4 4 Toplam Dizüstü bilgisayar - - 3.2- Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar Cinsi Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar İdari Amaçlı (Adet) Eğitim Amaçlı (Adet) Araştırma Amaçlı (Adet) Çok Fonksiyonlu Yazıcı 2 - - 2 Faks 1 - - 1 Lazer Yazıcı 1 - - 1 Toplam 10
4. İnsan Kaynakları Şube müdürü, yazı işleri, satınalma/taşınır kayıt işlerinde görevli 2 bilgisayar işletmeni ile hizmetler sürdürülmektedir. İdari Personel (Kadroların Doluluk Oranına Göre) Dolu Boş Toplam Genel İdari Hizmetler Sınıfı 3-3 Toplam 3-3 Bilimsel Araştırma Projeleri Biriminde görevli personelin isimleri ve ünvanları aşağıda belirtilmiştir. İdari Personelin Kadro Durumu Adı Soyadı Ünvanı Görev Yaptığı Birim Ali GÜNERİ Şube Müdürü Şube Müdürü Necip DOĞAN Bilgisayar İşletmeni Satınalma / Yazı İşleri Serkan KOÇKAYA Bilgisayar İşletmeni Satınalma / Yazı İşleri / Taşınır Kayıt Kontrol İşlemleri. İdari Personelin Eğitim Durumu İdari Personelin Eğitim Durumu İlköğretim Lise Ön Lisans Lisans Y.L. ve Dokt. Kişi Sayısı 1 2 Yüzde %33 %67 İdari Personelin Hizmet Süreleri İdari Personelin Hizmet Süresine Göre Dağılımı 1-3 yıl 4-6 yıl 7-10 yıl 11-15 yıl 16-20 yıl 21 yıl üzeri Kişi Sayısı 2 1 Yüzde %67 %33 11
İdari Personelin Yaş İtibariyle Dağılımı 23 yaş ve altı İdari Personelin Yaş İtibariyle Dağılımı 23-30 yaş 31-35 yaş 36-40 yaş 41-50 yaş 51 yaş üzeri Kişi Sayısı 1 1 1 Yüzde %100 %100 %100 5. SUNULAN HİZMETLER İdari Hizmetler 1) Bilimsel Araştırma Projeleri birimince yürütülen hizmetleri kapsayan mevzuatların takibini yapmak. 2) Bilimsel Araştırma Projeleri Komisyon Kararlarının takibi ve uygulanması. 3) Bilimsel Araştırma Projeleri Ödeneğinden destek verilen projelerin gelişme, sonuç raporları, ihtiyaç duyulan ek ödenek, ek süre, harcama kalemleri arası aktarma, proje ile ilgili olarak kongre, sempozyum ve toplantılara katılım izni, yayın izni ile ilgili yazışmalarını yapmak. 4) Desteklenen projelere her türlü rehberlik hizmetinin verilmesi. 5) Başvurusu kabul edilmiş Bilimsel Araştırma Projelerinin Bütçe Maliyet takibinin yapılarak gerekli ihtiyaçlarının satınalma kriterleri doğrultusunda temin edilmesi. 6) Yapılan satınalma ve diğer işlemlerin malzeme-tahakkuk, taşınır kayıt işlemlerini takip etmek yürütmek ve sonuçlandırmak. 7) Birim faaliyet raporlarının hazırlanması. Faaliyetlerin sonuçlarını gerekli yerlere (YÖK, Sayıştay ve Maliye Bakanlığı, DPT) rapor halinde sunmak. 12
6. YÖNETİM VE İÇ KONTROL SİSTEMİ Bilimsel Araştırma Projeleri Ödeneğinden desteklenen projelerin ihtiyaç formları Satınalma birimine havale edildikten sonra, alım yapılacak olan projelerin sözleşmesindeki bütçe tertipleri incelenerek her yıl Maliye Bakanlığı tarafından Resmi Gazete de yayınlanan Devlet İhale Genelgesi doğrultusunda ve 4734 sayılı Kamu İhale Kanunu çerçevesinde bütçe tertibi ve alımlarda uygulanacak usul belirlenerek harcama yetkilisinin onayına sunulur. (4734 KİK 3.maddesi f bendi ) 2003-6554 Karar Sayılı Kararname nin 21/d maddesi gereğince Doğrudan Temin usulü ile yapılan alımlarda, satın alınacak malzemenin bedeli doğrudan temin limiti içinde ise; Proje yürütücüsü projede öngörülen malzeme veya hizmete ilişkin teknik şartnameyi hazırlayarak ilgili birime satınalmanın yapılması için müracaat eder. Satınalma, yaklaşık maliyet tespiti (Alınacak malzemeye ilişkin olarak proje bütçesinde öngörülen rakam yaklaşık maliyet miktarına esas tutardır) ve ilan yapılmaksızın piyasa araştırması yapılmak suretiyle Üniversitenin uygulamaları çerçevesinde gerçekleştirilir. ihale komisyonu kurulmaz. Satın alınacak malzemenin bedeli doğrudan temin limiti dışında ise; Proje yürütücüsü projede öngörülen malzeme veya hizmete ilişkin teknik şartnameyi hazırlayarak ilgili birime satınalmanın yapılması için müracaat eder. Satınalma, Üniversitenin uygulamaları çerçevesinde gerçekleştirilecektir. Bu satınalmalar için ayrı bir ihale komisyonu oluşturulabileceği gibi, mevcut ihale komisyonlarına proje yürütücüsü veya yardımcı araştırmacılardan birisinin katılımı ile de oluşturulabilir. İdari şartname Üniversite tarafından teknik şartname ise proje yürütücüsü ve/veya görevlendireceği kişiler tarafından hazırlanır. İhale ilgili mevzuat ve üniversitenin uygulamaları doğrultusunda sonuçlandırılır. Ihale Komisyonu kurulur. İhale Komisyonu İhale yetkilisi; biri başkan olmak üzere, ikisinin ihale konusu işin uzmanı olması şartıyla, Strateji Geliştirme Dairesi Başkanı veya görevlendireceği bir personelin katılımıyla kurulacak en az beş ve tek sayıda kişiden oluşan ihale komisyonunu, yedek üyeler de dahil olmak üzere görevlendirir. Gerekli incelemeyi yapmalarını sağlamak amacıyla ihale işlem dosyasının birer örneği, ilan veya daveti izleyen üç gün içinde ihale komisyonu üyelerine verilir. Proje kapsamında yapılan harcamalar, üniversitenin bilimsel araştırma projeleri ile ilgili tahakkuk birimince işlemler gerçekleştirilip, proje yürütücüsü tarafından tahakkuk memuru sıfatı ile tahakkukunu müteakip, harcama yetkilisinin imzasından sonra iki iş günü içinde Strateji Geliştirme Daire Başkanlığınca ödenir. * İç Kontrol sistemine ilişkin çalışmalar 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununa dayanılarak çıkarılan ikincil ve üçüncül mevzuat hükümleri çerçevesinde Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı koordinasyonunda devam etmektedir. 13
A. Birimin Amaç ve Hedefleri 1) Çağdaş bilgi teknolojileri ile donatılmış, en üst düzeyde araştırma olanaklarının sunulduğu bilgi merkezine daha fazla sayıda proje ve personel olanaklarıyla destek veren bir birim olmak. 2) Proje bütçelerinin gerçeğe yakın ve düzgün hazırlanmasına rehber olmak. 3) Ödeneklerin en etkin biçimde kullanılmasını sağlamak. 4) Duyurular yaparak proje bütçelerinin her birinin harcama dönemlerine göre sunulabilmesini sağlamak. 5) Proje bütçelerine harcanan miktarların iyi piyasa araştırması yaparak iktisatlı harcanmasını sağlayıp yeni projelerin kabul edilmesine olanak sağlamak. 6) Şeffaflık, karar alma süreçlerinde katılımcılık, iyi iletişim. 7) Projelerin kapanma sürelerini çalışmalarımızla hızlandırmak. 8) Projelere harcanan ödenekleri her yıl %10 oranında arttırmak. Stratejik Amaçlar Stratejik Amaç-1: BAP Koordinasyon Biriminin Geliştirilmesi Stratejik Hedefler Hedef-1: Otomasyon sistemine geçilmesi. Hedef-2: Koordinasyon Birimi içinde gerekli idari ve işleyiş ile ilgili yapılaşmayı sağlamak, Stratejik Amaç-2: Proje ödeneklerinin en etkili biçimde kullanılmasını sağlamak. Stratejik Amaç-3: Birimin kendisini sürekli biçimde güncellemesini sağlamak Hedef-1: Projelere harcanan ödenekleri her yıl %10 oranında arttırmak. Hedef-2: Proje bütçelerine harcanan miktarları iyi piyasa araştırması yaparak iktisatlı harcanmasını sağlayıp, yeni projelerin kabul edilmesine olanak sağlamak. Hedef 1: Akademik ve idari personelin BAP ile ilgili ulusal toplantı ve kurslara katılımını sağlamak. Hedef 2: Diğer BAP birimleri ile temas halinde olmak. 14
B. Temel Politika ve Öncelikler a. Bap yönergesi, mevzuat, yönetmelik ve kanunlar gereğince işlemleri yürütmek b. Şeffaflık ve hesap verebilmek c. Adaletli olmak d. Ülke ekonomisine katkıda bulunacak projelere, e. Toplumun sorunlarına çözüm getirecek projelere, f. Alt yapı destek projelerine, g. Lisansüstü tez projelerine öncelik vermek, C. Diğer Hususlar a. Bilime ve teknolojiye katkıda bulunacak öğretim üyelerinin bilimsel araştırmalarına destek vermeye devam etmek. b. Lisansüstü projelere destek vermeye devam etmek. 15
A. Mali Bilgiler 1. Bütçe Uygulama Sonuçları 1.1. Bütçe Giderleri Kod 03 06 BÜTÇE GİDERLERİ Mal ve Hizmet Alım Giderleri Sermaye Giderleri 2014 YILI DEVREDEN ÖDENEK 2015 BÜTÇE BAŞLANGIÇ ÖDENEĞİ 2015 YILI EKLENEN EK BÜTÇE TUTARI 2015 YIL SONU TOPLAM ÖDENEK 2015 GERÇEKLEŞEN HARCAMA TOPLAMI 67.491,60 TL 198.000,00 TL 325.000,00 TL 590.491,60TL 245.850,22 TL 526.054,61 TL 500.000,00 TL 1.026.054,61 TL TOPLAM 593.546,21 TL 698.000,00 TL 325.000,00 TL 1.616.546,21 TL 245.850,22 TL 1.2- Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar 2015 MALİ YILI TEZSİZ YÜKSEK LİSANS HARÇ GELİRLERİNDEN AKTARILAN %30 BAP PAYI VE DÖNER SERMAYE GELİRİ %5 BAP PAYI TOPLAM TUTARI 27.478,42 TL 16
Ödenek, Harcama ve Kalan Tutar Tablosu 2014 MALİ YILINDAN BAP HESABINA DEVREDEN TUTAR 593.546,21 TL 2015 MALİ YILI BAP HESABINA AKTARILAN TUTAR 698.000,00 TL 2015 MALİ YILI BAP HESABINA AKTARILAN EK BÜTÇE TUTARI 2015 MALİ YILI DÖNER SERMAYE VE TEZSİZ YÜKSEKLİSANS HARÇ GELİRLERİ KATKI PAYI TUTARI 325.000,00 TL 27.478,42 TL 2015 MALİ YILI HARCANAN PARA 245.850,22 TL YURTDIŞI ÖDEMELERDEN KAYNAKLANAN KUR FARKI + 2,41 TL 2015 MALİ YILI KALAN 1.398.176,82 TL 3- Mali Denetim Sonuçları 2015 Mali Yılı yapılan ihalelere ilişkin herhangi bir sorgu bulunmamaktadır. 17
B. Performans Bilgileri 1- Faaliyet ve Proje Bilgileri 1.1- Proje Bilgileri Tunceli Üniversitesi Bilimsel Araştırma Projeleri bütçesinden 2015 yılında 41 proje 373.358,76 TL ile desteklenmiştir. Proje Adedi Bütçesi Fen ve Mühendislik Bilimleri 35 333.058,76 TL Sosyal Bilimler Sağlık Bilimleri Toplam 4 26.400,00 TL 2 13.900,00 TL 41 373.358,76 TL 18
Desteklenen Projelerin Alanlara Göre Dağılımı SOSYAL BİLİMLER 10% SAĞLIK BİLİMLERİ 5% FEN VE MÜHENDİSLİK BİLİMLERİ 85% Bütçenin Alanlara Göre Dağılımı Sosyal Bilimler ; 26.400,00 TL Sağlık Bilimleri ; 13.900,00 TL Fen ve Mühendislik Bilimleri ; 333.058,76TL 19
2015 YILINDA BİRİMİMİZ TARAFINDAN TAKİP EDİLEN PROJELERE İLİŞKİN GENEL BİLGİ PROJE ADI ÖNCEKİ YILDAN DEVREDEN PROJE SAYISI 2015 YILI İÇİNDE EKLENEN TOPLAM YIL İÇİNDE TAMAMLANAN PROJE YIL İÇİNDE İPTAL EDİLEN PROJE DPT 1 BAP 50 41 91 32 Projelerin Proje Türlerine ve Alanlarına Göre Dağılımı PROJE TÜRLERİ Güdümlü Araştırma Projeleri Grup Araştırma Projeleri Katılımlı Araştırma Projeleri A-Tipi Bireysel Araştırma Projeleri B-Tipi Bireysel Araştırma Projeleri Lisansüstü Tez Projeleri Fen ve Mühendislik Bilimleri 4 6 4 4 17 Sosyal Bilimler 4 Sağlık Bilimleri 1 1 Toplam 1 4 6 9 4 17 20
Proje Türlerine Göre Grafiği. 20 18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 1 4 6 GÜDÜMLÜ GRUP KATILIMLI A-TİPİ BİREYSEL B-TİPİ BİREYSEL LİSANSÜSTÜ TEZ PROJELERİ 9 4 17 GÜDÜMLÜ GRUP KATILIMLI A-TİPİ BİREYSEL B-TİPİ BİREYSEL LİSANSÜSTÜ TEZ PROJELERİ Projelerin Birimlere Göre Sayıları ve Bütçe Dağılımları Proje Adedi Bütçesi Mühendislik Fakültesi Su Ürünleri Fakültesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi Edebiyat Fakültesi Pertek Sakine Genç Meslek Yüksekokulu Sağlık Yüksekokulu 17 199.576,55 TL 15 100.777,21 TL 1 8.400,00 TL 3 18.000,00 TL 3 32.705,00 TL 2 13.900,00 TL TOPLAM 41 373.358,76 TL 21
Proje Bütçelerinin Birimlere Göre Dağılımı TL250.000,00 TL200.000,00 TL199.576,55 TL150.000,00 TL100.000,00 TL100.777,21 TL50.000,00 TL0,00 Mühendislik Fakültesi Su Ürünleri Fakültesi TL8.400,00 İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi TL18.000,00 Edebiyat Fakültesi TL32.705,00 Pertek Sakine Genç Meslek Yüksekokulu TL13.900,00 Sağlık Yüksekokulu Mühendislik Fakültesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi Pertek Sakine Genç Meslek Yüksekokulu Su Ürünleri Fakültesi Edebiyat Fakültesi Sağlık Yüksekokulu Proje Sayılarının Birimlere Göre Dağılımı Mühendislik Fakültesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi Pertek Sakine Genç Meslek Yüksekokulu Su Ürünleri Fakültesi Edebiyat Fakültesi Sağlık Yüksekokulu 17 15 1 3 3 2 Mühendislik Fakültesi Su Ürünleri Fakültesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi Edebiyat Fakültesi Pertek Sakine Genç Meslek Yüksekokulu Sağlık Yüksekokulu 22
2015 yılında 2014 yılından devreden projeler dahil olmak üzere BAP bütçesinden toplam 245.850,22 TL harcama yapılmıştır. Bunun 126.523,62 TL si Tüketime Yönelik Mal ve Malzeme, 9.625,22 TL si Yolluklar, 45.117,50 TL si Hizmet Alımı, 64.583,88 TL si Demirbaş Malzeme Alımı harcamalarıdır. 2015 yılında BAP bütçesinden yapılan harcamalar Tabloda verilmiştir. Harcama Kalemlerine Göre Bütçe Dağılımı Fen ve Mühendislik Bilimleri Sosyal Bilimler Sağlık Bilimleri Toplam 03.2 Tüketime Yönelik Mal ve Malzeme Alımı 03.3 Yolluklar 119.824,63 TL 3.189,67 TL 3.509,32 TL 126.523,62 TL 8.016,16 TL 1.609,06 TL 9.625,22 TL 03.5 Hizmet Alımı 31.766,10 TL 12.785,00 TL 566,40 TL 45.117,50 TL 03.7 Demirbaş Malzeme Alımı 62.584,96 TL 1.998,92 TL 64.583,88 TL Toplam 222.191,85 TL 17.583,73 TL 6.074,64 TL 245.850,22 TL 23
Harcamaların Harcama Kalemlerine Göre Dağılımı 03.7 Demirbaş Malzeme Alımı; TL64.583,88 03.5 Hizmet Alımı; TL45.117,50 03.2 Tüketime Yönelik Mal ve Malzeme Alımı; TL126.523,62 03.3 Yolluklar; TL9.625,22 2. Performans Sonuçları Tablosu 2015 Mali yılında 32 adet bilimsel araştırma projesi kapanmış olup bunlardan 2 adeti 2015 yılına ait, 9 adeti 2014 yılına ait, 17 adeti 2013 yılına ait, 3 adet proje ise 2012 yılına aittir. Ayrıca 2015 yılı içerisinde 3 adet Yükseklisans Tez projesi yürütücü talebi doğrultusunda münferit projeye çevrilmiştir. 3. Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi 2015 Mali yılında 41 adet Bilimsel Araştırma Projesinin 373.358,22 TL ödenek ile desteklenmesine karar verilmiştir. 2015 yılında desteklenen projelerden 2 adet Lisansüstü tez projesi sonuçlandırılarak kapanmıştır. 2015yılında önceki yıldan devreden 50 adet bilimsel araştırma projesinden 30 adet proje ve 2015 yılına ait 2 adet proje ile toplamda 32 adet proje sonuçlandırılmıştır. 18 adet proje ise 2015 yılında yürürlükte devam etmektedir. 24
A. Üstünlükler Nitelikli ve yetişmiş personele sahip olmak, Hızlı ve verimli çalışma, İletişimimizin iyi olması, Personelin özverili olması, Personelin değişime ve gelişime açık olması, Teknolojiden en etkin şekilde yararlanıyor olmak, İnternet aracılığıyla ulaşımı hızlandırarak sonuç almak. B. Zayıflıklar Otomasyon sistemine henüz geçilmemesi. Mevzuatlara bağlı olarak iç işleyişteki bürokratik işlemler sürecinin işleri yavaşlatması sonucu yaşanan sorunlar. İdari personel sayısının yeterli düzeye ulaşamaması, koordinasyon biriminin bu nedenle satın alma, proje başvuru ve takip gibi alt birimlere ayrılamaması C. Değerlendirme Yapılan çalışmaya göre başarımızı değerlendiriyoruz, Üst yönetim ve Üniversitemiz birimlerine geri bildirimle sunulan hizmetlerin daha kaliteli ve verimli şekilde yerine getirilmelerinin sağlanmasına devam edilecektir. Birimimiz 5. Yılında tecrübe kazanmakla birlikte, üniversitemizin de hala yeni olması ve yapılanmaya devam etmesi, birimimizin sürekli olarak kendini güncelleme zorunluluğu getirmektedir. Bu açıklama doğrultusunda Proje başvurularının belli dönemler halinde kabul edilmesinin sağlanması ile daha sağlıklı planlama yapılabilmesi sağlanmalı. Personel sayısının arttırılarak gerekli eğitimler almaları sağlanmalı Personel kendi içinde görev dağılımı yapılarak birimin verimli biçimde çalışması sağlanmalı, örneğin satın almadan sorumlu, proje başvuru ve takibinden sorumlu alt birimler kurulmalıdır. 25
İÇ KONTROL GÜVENCE BEYANI Harcama yetkilisi olarak yetkim dâhilinde; Bu raporda yer alan bilgilerin güvenilir, tam ve doğru olduğunu beyan ederim. Bu raporda açıklanan faaliyetler için idare bütçesinden harcama birimimize tahsis edilmiş kaynakların etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde kullanıldığını, görev ve yetki alanım çerçevesinde iç kontrol sisteminin idari ve mali kararlar ile bunlara ilişkin işlemlerin yasallık ve düzenliliği hususunda yeterli güvenceyi sağladığını ve harcama birimimizde süreç kontrolünün etkin olarak uygulandığını bildiririm. Bu güvence, harcama yetkilisi olarak sahip olduğum bilgi ve değerlendirmeler, iç kontroller, iç denetçi raporları ile Sayıştay raporları gibi bilgim dâhilindeki hususlara dayanmaktadır. Burada raporlanmayan, idarenin menfaatlerine zarar veren herhangi bir husus hakkında bilgim olmadığını beyan ederim. (Bilimsel Araştırma Projeleri Yönetim Birimi 20/01/2016) Doç. Dr. Nuran CIKCIKOĞLU YILDIRIM BAP Koordinatörü / Harcama Yetkilisi 26