T.C. İSTANBUL ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜ Genel Sekreterlik *BE6LK29NC* Sayı :88469847-045.02- Konu :İstanbul Üniversitesi Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesi PERSONEL DAİRE BAŞKANLIĞINA İlgi :a) 04/12/2015 tarihli, 383711 sayılı yazı b) 29/07/2016 tarihli, 275665 sayılı yazı İstanbul Üniversitesi Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dair teklif Üniversitemiz 28.07.2016 tarih, 13 nolu Senatosunda görüşülmüş olup, Senato Kararı ekte gönderilmiştir. Bilginizi ve gereğini rica ederim. e-imzalı Metin KÜÇÜK Genel Sekreter Ekler : 1- Senato Kararı 2- Yönerge DAĞITIM Personel Daire Başkanlığı Hukuk Müşavirliği Doğrulamak İçin:http://194.27.128.66/envision.Sorgula/Validate_Doc.aspx?V=BE6LK29NC Ayrıntılı bilgi için irtibat : Pınar DURGUN Dahili : 11184 İstanbul Üniversitesi Merkez Kampüsü, 34452 Beyazıt/Fatih - İstanbul Tel : 0212 440 00 25 Fax : 0212 440 00 20 e-posta : genelsekreterlik@istanbul.edu.tr Elektronik Ağ : www.istanbul.edu.tr
Tarih ve Sayı: 28/06/2016-240682 T.C. İSTANBUL ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜ Yönetmelik ve Yönerge İnceleme Komisyonu Başkanlığı *BE5DKE4MD* Sayı :35980450-045.02- Konu :İstanbul Üniversitesi Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesi GENEL SEKRETERLİĞE İlgi :27/05/2016 tarihli, 191837 sayılı yazı İstanbul Üniversitesi Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dair teklif, Komisyon tarafından incelenmiş olup Yönergenin son hali ekte sunulmuştur. Gereği için bilgilerinizi rica ederim. e-imzalı Prof. Dr. Sedat MURAT Komisyon Başkanı Ekler : 1- Karar Tutanağı 2- Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirim Formu 3- Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesi Doğrulamak İçin:http://194.27.128.66/envision.Sorgula/Validate_Doc.aspx?V=BE5DKE4MD Ayrıntılı bilgi için irtibat : Ecem KAKŞA Dahili : 10775 İstanbul Üniversitesi Merkez Kampüsü 34452 Beyazıt/Fatih-İstanbul Tel : 2124400077 Fax : 2124400377 e-posta : iubilgi@istanbul.edu.tr Elektronik Ağ : www.istanbul.edu.tr
YÖNETMELİK VE YÖNERGE İNCELEME KOMİSYONU Komisyon Kararları (24.06.2016 ) İstanbul Üniversitesi Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dair teklif, Komisyon tarafından incelemenmiş olup, Yönergenin Rektörlüğe arzına karar verilmiştir. Prof. D. aşkan Prof.Dr.Gürsel ÇETİN Cerrahpaşa Tıp Fakültesi. ğretim Üyesi Prof.Dr.Şü.. İstanbul Tıp a ültesi Öğretim Üyesi Prof.Dr.Abdurrahman EREN Hukuk Fakültesi Öğretim Üyesi 1\ i_ - i -, t. Prof.Dr.Alper Hüseyın ÇOLAK Orman Fakültesi Öğretim Üyesi ı)jıb.( Prof.Dr.Mehmet BİLGİN Mühendislik Fakültesi Dekanı
T.C. İSTANBUL ÜNİvERSİTESİ REKTÖRLÜ(;Ü Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu Adı ve Soyadı T.C. Kimlik no Görev yeri Bildirim türü Hata Usulsüzlük Yolsuzluk D D D Bildirim tarihi İletişim bilgileri İkarnet adresi: e-posta: Te-lefon no (İş yeri): Cep tel: Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildiriminin konusu: Dahili: Açıklama: 1. Başvuru formu ve dilekçede belirtilen kimlik ve adres bilgileri, MERNis veri tabanında doğrulanarak eksik veya hatalı bilgi içeren başvurular değerlendirmeye alınmaz. 2. Bildirimler; Hata Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu doldurulorak huvb@istanbul.edu.tr posta adresine gönderilmesi veya Rektörlük Yazıişleri ve Genel Evrak Müdürlüğünde kayıt altına alınması yolu ile yaptıır. istanbul Üniversitesi Rektörlüğü istanbul Üniversitesi Merkez Kampüsü Rektörlük Binası Tel: (212) 440 00 00 i 10040 Faks:(212) 440 00 35 e-posta: huyb@istanbul.edu.tr
İSTANBUL ÜNİvERSİTESİ HATA, USULSÜZLÜK VE YOLSUZLUKLARıN BİLDİRİLMESİ YÖNERGESİ BİRİNCİ BÖLÜM Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar Amaç Madde 1 - (1) Bu Yönergenin amacı, İstanbul Üniversitesi İç Kontrol Standartları Eylem Planı kapsamında, işlemler ile ilgili hata, usulsüzlük ve yolsuzluğun bildirilmesine ilişkin işlem ve süreçleri düzenlemektir. Kapsam Madde 2 - (1) Bu Yönerge İstanbul Üniversitesinden hizmet alan ve hizmet veren gerçek veya tüzel kişileri kapsar. Dayanak Madde 3 - (1) Bu Yönerge; 10/12/2003 tarihli ve 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu'nun 55, 56, 57 ve 58 inci maddeleri, 3111212005 tarihli ve 26040 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan "İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar" ve 26112/2007 tarihli ve 26738 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan "Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği"ne dayanılarak hazırlanmıştır. Tanımlar Madde 4 - (1) Bu Yönergede geçen; İç Denetim Birim Başkanlığı: İstanbul Üniversitesi İç Denetim Birim Başkanlığı'nı Rektör : İstanbul Üniversitesi Rektörü'nü, Üniversite : İstanbul Üniversitesi'ni ifade eder. İKİNCİ BÖLÜM Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi ve Değerlendirilmesi Bildirim yükümlülüğü Madde 5 - (1) Hata, usulsüzlük: veya yolsuzluk yapıldığını öğrenen memur ve diğer kamu görevlileri, bu Yönergedeki usullere göre bildirimde bulunmakla yükümlüdür. Üst makamlar tarafından bildirim yapılmamasına dair verilen emirler, hiçbir surette yerine getirilmez.
(2) Kamu görevlisi olmayan bildirmekle yükümlüdür. kişiler de öğrendikleri hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirim şekli Madde 6 - (1) Yürütülen iş ve işlemlerle ilgili hata, usulsüzlük ve yolsuzluk bildirimleri, İstanbul Üniversitesi Personel Daire Başkanlığının web sitesi www.personel.istanbul.edu.tr adresinde bulunan Hata Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu doldurularak huyb@istanbul.edu.tr posta adresine gönderilmesi veya Rektörlük Yazı İşleri ve Genel Evrak Müdürlüğünde kayıt altına alınması yada adı geçen Müdürlükte kayıt altına alınan dilekçeler ile doğrudan Rektörlük Makamına yapılır. 2) Bildirim formu ve dilekçede belirtilen kimlik ve adres bilgileri, MERNİs veri tabanında doğrulanarak eksik veya hatalı bilgi içeren başvurular değerlendirmeye alınmaz. Bildirimlerin değerlendirilmesi Madde 7 - (1) Form veya dilekçe ile yapılan bildirimler aynı gün Genel Sekreterlik Makamına iletilir. Söz konusu bildirimlerin Personel Daire Başkanlığına havale edilmesi üzerine, ilgili Harcama Yetkilisi yazılı olarak derhal veya aciliyet bulunuyor ise sözlü olarak/faks/e-mail yoluyla haberdar edilir. (2) Bildirimi inceleyen Harcama Yetkilisi; a) Hata tespitinde bulunduğunda derhal gerekli düzeltmeyi yapar ve konu hakkında Rektörlük Makamına bilgi verir. b) Usulsüzlük veya yolsuzluk bulunduğunun tespit edilmesi halinde; aa) Gerekli soruşturmanın başlatılabilmesi için konu, ilgili disiplin amırıne iletilerek soruşturma açılır ve yapılan işlem Personel Daire Başkanlığına bildirilir. Soruşturma sonuçlandığında bildirim sahibine bilgi verilir. ba) Tespit edilen usulsüzlük bulunduğu hallerde; i) veya yolsuzluğun kamu zararına yol açtığı şüphesinin Harcama Yetkilisi kamu zararının miktarını ve sorumlularını kendisi tespit edebilmiş ise Kamu Zararlarının Tahsiline İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik gereğince işlem yapılmak üzere Genel Sekreterlik Makamına bildirir. Zararın ilgililerden tahsil edilmesi için Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun l1.maddesi uyarınca Üst Yöneticinin Onay'ını alan Genel Sekreter gereği yapılmak üzere konuyu Strateji Geliştirme Daire Başkanlığına iletir. ii) Harcama Yetkilisi kamu zararının miktarını ve sorumlularını kendisi tespit edememiş ise durumu Genel Sekreterlik Makamına bildirir. Genel Sekreter; kamu zararının tahsili konusunda, Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 1L.maddesi uyarınca Üst Yöneticinin Onay'ını aldıktan sonra, zararın miktarı ve sorumluların tespitinin yapılması için İç Denetim Birim Başkanlığına iletir. Gerekli tespitler yapıldıktan sonra zararın ilgililerden tahsilinin yapılması için Strateji Geliştirme Daire Başkanlığına gönderilir. (3) Herhangi bir hata, usulsüzlük veya yolsuzluk bulunmadığının Personel Daire Başkanlığına ve bildirim sahibine bilgi verilir. /~1 tespit edilmesi halinde
Bildirimde bulunanların korunması Madde 8 - (1) İyi niyetle hata, usulsüzlük ve yolsuzluklarla ilgili bildirimde bulunan kişilere haksız ve ayırırncı bir muamele yapılamaz, bildirimlerinden dolayı bir disiplin cezası verilemez; doğrudan veya dolaylı olarak hizmet koşulları kısmen de olsa ağırlaştırılamaz ve değiştirilemez. (2) Usulsüzlük veya yolsuzluk bildiriminde bulunan kişinin kimliği gizli tutulur ve kendisine herhangi bir zarar gelmemesi için gerekli tedbirler alınır. (3) Yaptığı bildirim nedeniyle haksız ve hukuka aykırı bir işleme maruz kaldığını iddia eden memur ve diğer kamu görevlisi müracaat, şikayet ve dava açma hakkına sahiptir. ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Son Hükümler Yürürlük Madde 9 - (1) Bu Yönerge İstanbul Üniversitesi Senatosunda kabul edildiği tarihten itibaren yürürlüğe girer. Yürütme Madde 10 - (1) Bu Yönerge hükümlerini İstanbul Üniversitesi Rektörü yürütür. Ek1: Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu -
Tarih ve Sayı: 29/07/2016-275665 T.C. İSTANBUL ÜNİVERSİTESİ Senato Kararı Toplantı Tarihi : 28/07/2016 Toplantı No : 13 Karar No : 20 İstanbul Üniversitesi Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dair teklif görüşülerek oybirliği ile kabul edildi. Aslı Gibidir e-imzalı Metin KÜÇÜK Genel Sekreter Senato Raportörü