BU İZAHNAME KATILMA BELGELERİNİN SATIŞININ YAPILDIĞI YERLERDE FON İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE HAZIRLANAN, FONA İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BİRLİKTE TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK KENDİLERİNE VERİLMEK ÜZERE YETERLİ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR. BU İZAHNAME YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLİ OLUP, İZAHNAME KAPSAMINDAKİ BİLGİLERDEKİ DEĞİŞİKLİKLER TİCARET SİCİLİNE TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ NDE İLANINI MÜTEAKİP BU İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR. HERYILIN OCAK AYI İTİBARİYLE İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİ TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN TEK BİR METİN HALİNE GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR. T. HALK BANKASI A.Ş.'NİN A TİPİ DEĞİŞKEN YATIRIM FONU KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR. T. Halk Bankası A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 21/08/1997 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna 56197-2997 sicil numarası altında kaydedilerek 26/08/1997 tarih ve 4362 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen ve katılma belgelerinin arkasında da tam metni bulunan fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığında toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu'nun 19/08/1997 tarih ve KYD503 sayılı izni ile kurulmuş T. Halk Bankası A.Ş. A Tipi Değişken Yatırım Fonu katılma belgelerinin halka arzına ilişkin izahnamedir. T. Halk Bankası A.Ş. A Tipi Değişken Yatırım Fonu nun bu tutar artırımı öncesi Kurul kaydına alınan halka arzlarına ilişkin bilgiler tarih sırasıyla aşağıdaki tabloda gösterilmektedir. HALKA ARZ TARİHİ SPK KAYIT TARİHİ SPK KAYIT NUMARAS I TERTİB İ 1 TUTARI (TL NDAN) (TL NA) 09/10/1997 26/09/1997 KB.1671/15 08 1.TERTİP - 500,000 20/05/1998 24/03/1998 KB.60-2/189 2.TERTİP 500,000 1,500,000 Bu sefer fon tutarının 1,500,000.-TL ndan 3,000,000.-TL na artırımı dolayısıyla ihraç olunarak fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren III.tertip 150,000,000 pay katılma belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 27/04/2000 tarih ve KB.167-3/510 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez. I. FON HAKKINDA BİLGİLER: 1. Fonun Türü : Değişken Fon 2. Fonun Tipi : A 3. Mevcut Fon Tutarı : 1,500,000 TL 4. Artırılan Fon Tutarı : 1,500,000 TL
5. Artırım Sonrası Fon Tutarı : 3,000,000 TL 6. Mevcut Pay Sayısı : 150,000,000 Adet 7. Artırılan Pay Sayısı : 150,000,000 Adet 8. Artırım Sonrası Pay sayısı : 300,000,000 Adet 9. Artırılan Payların Tertibi : Üçüncü Tertip 10. Fon un Süresi : Fon Süresizdir II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ: Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir. Buna göre fon portföyü; Fon un Tebliğin 5. maddesi çerçevesinde herhangi bir menkul kıymetten portföyünde devamlı olarak bulundurma zorunluluğu olmamakla birlikte, tipinin A tipi olarak belirlenmesi nedeniyle fon portföyünün aylık ağırlıklı ortalama bazda en az %25 inin mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi Teşebbüsleri dahil Türkiye de kurulmuş olan ortaklıkların hisse senetlerine yatırılması gerekmektedir. Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde, nakde dönüşümü kolay, riski düşük özelleştirme kapsamına alınanlar dahil Türkiye de kurulan ortaklıklara ait hisse senetleri, özel ve kamu sektörü borçlanma senetleri, ulusal borsalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihrac edilmiş ve borsalarda işlem gören sermaye piyasası araçları, Kurul ca uygun görülen diğer sermaye piyasası araçları ve forward sözleşmeleri tercih edilir. III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI: 1. Kurucu: T. Halk Bankası A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. 2. Yönetici: Fon portföyü Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. 3. Saklama Kuruluşu: Kurucu Halk Bankası A.Ş. 'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. Clearstream Banking Luxemburg, Euroclear Operations Center nezdinde muhafaza edilecektir. IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER: Fon Kurul Üyeleri Adı Soyadı Görevi İş Tecrübesi(Yıl-Şirket-Mevki) Tecrübesi (yıl) 2
Murat UYSAL Fon Kurulu 2008 T.Halk Bankası A.Ş. Para Başkanı ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanlığı Daire Başkanı 2006 Tekstilbank Uluslararası Piyasalar ve Türev Ürünleri Bölümü Müdür Yard. 2005 Tekstilbank Tahvil-Bono Bölümü Müdür Yard. 2002 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Senior Dealer 2000 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Dealer 1998 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Asistan Dealer Ali ALEV FonKurulu Üyesi 2005 T.Halk Bankası A.Ş. Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Daire Başkanı 2001 T.Halk Bankası A.Ş. Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2001 T.Halk Bankası A.Ş. İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şube Müdürü 1984 T.Halk Bankası A.Ş. Uğur Deniz ŞAHİN FonKurulu Üyesi 2009 Halkbank Hazine Bölüm Müdürü 2008 Halkbank Hazine Yönetmen 2006 Halkbank Hazine Kıdemli Uzman 2004 Halkbank Hazine Uzman 2002 Halkbank Hazine Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Müdürlüğü Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur 1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur Seray NEDİM FonKurulu Üyesi 2001-2009 Bono Tahvil Daire Başkanlığı Yönetmen 10 24 9 Serdar SÜRER FonKurulu Üyesi 2003 T.Halk Bankası Yönetmen 3 8
2000 Global Menkul Değ. A.Ş. Şube Müd. 1996 Ekinciler Yat.Menk.Değ A.Ş. Yatırım Fonları Müd. 1992 Arz Menkul Değ.A.Ş. Menkul Kıymetler Müd. 16 Fon Denetçisi Adı Soyadı Görevi İş Tecrübesi (Yıl-Şirket- Mevki) Hakan UĞUR Fon Denetçisi 2006 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2004 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman 2003 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman 02/06/1997 T.Halk Bankası A.Ş. Orhan KUTU Fon Denetçisi 2009-2012 T.Halk Bankası A.Ş-Bölüm Müdürü 2001-2009 T.Halk Bankası A.Ş- Yönetmen 1997-2001 T.Halk Bankası A.Ş- Uzman 1995-1997 T.Halk Bankası A.Ş.- Uzm.Yrd. Nisan-Ağustos 95 Marbaş Menkul Değerler A.ş-Uzman Tecrübesi (yıl) 6 17 Fon Hizmet Birimi Adı Soyadı Görevi Uğur Deniz ŞAHİN Fon Müdürü İş Tecrübesi (Yıl-Şirket- Mevki) 2009 Halkbank Hazine Bölüm Müdürü 2008 Halkbank Hazine Yönetmen 2006 Halkbank Hazine Kıdemli Uzman 2004 Halkbank Hazine Uzman 2002 Halkbank Hazine Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Müdürlüğü Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur 4 Tecrübesi (yıl) 8
Gülsev İNAL 1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur FonMuhasebecisi 2009 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2002 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen Yardımcısı 1999 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef 1995 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef Yardımcısı 1985 T.Halk Bankası Tokat Sanayi Şubesi Memur Serhat TAKA Fon Uzmanı 2008 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yrd. 13 3 Fon Portföy Yönetici Adı Soyadı Kerem YEREBASMAZ Serkan ŞEVİK Ayşe Seher Özkuran DEMİR Tecrübesi İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki) (yıl) 2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. SGMK Bölüm Yöneticisi 2007 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Portföy 12 Yönetim Birimi Müd. Yrd. 2005 Ziraat Portföy Yönetimi A.Ş. Portföy Yönetim Birimi Yönetmen 2003 Taksim Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi Uzman 1999 Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi Uzman 2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senetleri Bölüm Yöneticisi 1998 Evgin Yatırım Menkul Değerler Tic. A.Ş. Yatırım Fonları ve Portföy Yönetimi Müdürü 14 2011 Halk Portföy Yönetimi-Yönetmen 2008 Tekstil Yatırım Menkul Değerler-Yönetmen Yard. 2007 T. Garanti Bankası- Müşteri Temsilcisi 5 V. FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER Portföyde yeralabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma belgesi alım satımının yapıldığı adreslerden temin edilecek Fon İçtüzüğü nden sağlanabilir. İÇTÜZÜĞE İÇTÜZÜĞE GÖRE VARLIK TÜRÜ GÖRE PORTFÖY EN ÇOK % PORTFÖY EN AZ % Kamu Borçlanma Senetleri 0 100 Ters Repo 0 100 Hisse Senetleri 25 100 Yabancı Menkul Kıymet 0 100 5
Gayrimenkul Sertifikaları 0 75 Altın 0 75 Özel Sektör Borçlanma Senetleri 0 75 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler 0 75 Finansman Bonoları 0 75 VI. KATILMA BELGELERİNİN DEĞERİNİN TESPİTİ: Katılma belgelerinin değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu nun seri:vii, No:10 Tebliği nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan hisse senetleri için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma belgelerinin alım satım yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. İlan gününde yapılan alım satımlarda bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nca uygun görülmesi halinde, katılma belgelerinin birim pay değerleri hesaplanmayabilir ve alım satımlar durdurulabilir. VII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK GİDER,KOMİSYON VE KARŞILIKLAR: 1.Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: Her gün için, Fon Toplam Değerinin 0.00009 u (yüzbindedokuz) 2.Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Ücretin Tespit Esası ve Oranı: Her gün için, Fon Toplam Değerinin 0.00001 i (yüzbindebir) 3.Hisse Senedi Kurtajı: IMKB Hisse Senetleri Piyasasında gerçekleşen her işlem için, işlem tutarının 0.001 i (bindebir) 4.Sabit Menkul Kıymet Kurtajı: IMKB Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarında ve IMKB Repo-Ters Repo Pazarında gerçekleşen işlemler için IMKB nin tarifesi uygulanır. 5. Saklayıcı Kuruma Ödenecek Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: IMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nin tarifesi uygulanır. 6. Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları: Her gün için, sözleşme ile belirlenmiş yıllık bağımsız denetim bedelinin 1/365 i VIII. KURUCUNUN KARŞILADIĞI GİDERLER: 1-Tahmini İhraç Giderleri SPK Kayıt Ücreti : - KB Basım Masrafları : - Tescil ve İlan Giderleri : - Gazete İlan Giderleri : - Diğer Giderler : - 6
2- Diğer Giderler : TOPLAM GİDERLER : IX- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ: 1. Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu nun 5'inci maddesinin 1 no lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır. b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı olmaksızın % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. 2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarının katılma belgelerinin ilgili olduğu fona iadesi %10 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. Dar mükellef gerçek kişi ve kurumlar için bu oran %0 olarak uygulanır. Sürekli olarak portföyünün en az % 51 i İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören hisse senetlerinden oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan katılma belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi kapsamında tevkifat yapılmaz. Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır. Kurumlar Vergisi Kanunu Geçici Madde 1 uyarınca dar mükellef kurumların Türkiye'deki iş yerlerine atfedilmeyen veya daimî temsilcilerinin aracılığı olmaksızın elde edilen ve Gelir Vergisi Kanununun geçici 67 nci maddesi kapsamında kesinti yapılmış kazançları ile bu kurumların tam mükellef kurumlara ait olup İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören ve bir yıldan fazla süreyle elde tutulan hisse senetlerinin elden çıkarılmasından sağlanan ve geçici 67 nci maddenin (1) numaralı fıkrasının altıncı paragrafı kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmayan kazançları ve bu kurumların daimî temsilcileri aracılığıyla elde ettikleri tamamı geçici 67 nci madde kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmuş kazançları için yıllık veya özel beyanname verilmez. X- KATILMA BELGESİ SAHİPLERİNİN HAKLARI: 1. Fon'da oluşan kar, katılma belgelerinin bu izahnamede belirtilen esaslara göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma belgesi sahipleri, belgelerini herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı sözkonusu değildir. 7
2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy ve toplam değeri tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan ettirir, katılma belgelerinin alınıp satıldığı yerlerde müşterilerine açıklar ve 6 işgünü içinde Kurul a gönderilir. 3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG nde ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım kararlarını etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar kurucu tarafından Türkiye çapında yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan yoluyla duyurulur. Sözkonusu hususlar ilandan 10 işgünü sonra yürürlüğe girer. 4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir. 5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile fonun mali bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerde tasarruf sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur. 6. Katılma belgesi satın almak veya elden çıkarmak prosedürleri; Genel Esaslar; Katılma belgesi satın alınması veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede ilan edeceği katılma belgesinin alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım talimatı verilir. Bunun dışında Kurucunun veya fon katılma belgesi alım satım aracılık sözleşmesi imzaladığı aracı kuruluşların telefon, wap ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da katılma belgesi alım satım talimatı verilebilir. Kurucu nun kendi adına yapacağı işlemler de dahil alınan tüm katılma belgesi alım satım talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir. Alım Talimatları; Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 12:00 ye kadar verdikleri katılma belgesi alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 12:00 den sonra iletilen talimatlar ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Alım Talimatlarının Gerçekleştirilmesi; Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma belgesi bedelinin Kurucu tarafından tahsil edilmesi esastır. Kurucu, talimatın verilmesi sırasında, alış işlemine uygulanacak fiyatın 8
kesin olarak bilinmemesi nedeniyle, yatırımcı tarafından verilecek alım talimatları kurucuya tutar belirtilerek iletilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak suretiyle Alım Talimatları bölümünde belirlenen esaslar çerçevesinde, izleyen ilk işlem günü katılma belgesi alımında kullanılır. Satım Talimatları; Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 12:00 ye kadar verdikleri katılma belgesi satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 12:00 den sonra iletilen talimatlar ilk fiyat hesaplanmasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Satım Talimatlarının Gerçekleştirilmesi; Katılma belgesi bedelleri; iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 12:00 ye kadar veya tatil gününde verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden 2. işlem gününde, iade talimatının İMKB nin açık olduğu günlerde saat 12:00 den sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden 3. işlem gününde, yatırımcılara ödenir. 7. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup, tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları hakkında her zaman bilgi talep edebilirler. 8. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nun izni ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle katılma belgesi alım satımları durdurulabilir. XI. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK: Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ; 1) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi, 2) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi, 3) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi, 4) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması. Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılma belgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma belgesi ihraç edilemez ve geri alınamaz. 9
Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa devreder. XII. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER: 1. Satış Başlangıç Tarihi: 15/05/2000 tarihinden itibaren katılma belgeleri bedelleri tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır. 2. Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği Yerler : UNVAN ADRES TELEFON NO Tüm T. Halk Bankası Şubeleri Meclisi Mebusan cad. No:13/5 3930585 www.halkbank.com.tr Salıpazarı Beyoğlu İSTANBUL 3930559 3. Katılma Belgesi Alım Satımının Yapılacağı Yerler : UNVAN ADRES TELEFON NO Tüm T. Halk Bankası Şubeleri İnternet Şubesi, Dialog,ATM vb Alternatif Dağıtım Kanalları Meclisi Mebusan cad. No:13/5 Salıpazarı Beyoğlu İSTANBUL 3930585 3930559 4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları: KURUCUNUN UNVANI ADRES TELEFON NO T. Halk Bankası A.Ş. Meclisi Mebusan cad. No:13/5 3930585 Salıpazarı Beyoğlu İSTANBUL 3930559 YÖNETİCİNİN UNVANI ADRES TELEFON NO Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Halide Edip Adıvar Mah. 3148292 Darülaceze Cad. No:20 Şişli/ İstanbul İzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız. Uğur Deniz ŞAHİN Fon Kurul Üyesi Murat UYSAL Fon Kurul Başkanı 10