AK YATIRIM MENKUL DES+ERLER A.$.'NIN 24/07/2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) AK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE AK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARI DURUMUNU TAM VE DOORU OLARAK YANSITTIOINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN AK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEoINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHOT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOORULUdUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFOLO ANLAMINA GELMEZ. 24/07/2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayih Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu; larin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Tebli6inin 5 Ind maddesinin ikinci fikrasimn (b) bendi uyarinca 24/07/ 2015 tarihinde Ak Yatirim Menkul De erler A.$. tarafindan duzenlenmi;tir. 24.07.2015 / Sh. 1 Taahhut
ICINDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I Merkez Disi OrgUtlere (Sube, Irtibat BUrosu, Acente)Iliskin Bilgiler Tablo II /a Yetki Bel elerine lli kin BiI iler ^^ _ Tablo II/b Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Bilgiler Tablo III Ortaklik VaDisi Tablo IV/a. Tablo_N1b. Yonetim Kurulu Uyeleri ve Gene[ MOdUr Sermave Pivasasi Faalivetleri Ile Ilaili Imza Yetkisine SahiD Sahislar Tablo V Kurucusu ve/ve a Yoneticisi lunan Yatirim Fonu/Fonlari ------------- B. HUKUKI - DURUMA ------ ILI KIN BILGILER --- Ak Yatirim Menkul De erlera.. ve Ak Yatmm Menkul De erler A..'nin Ortaklan Yoneticileri Tablo VI/a. ve Calisanlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda U ulanan Idari Para Cezalan Tabi VI/b. Tablo VII Tablo VIII C. Tablo IX Tablo X.---- - _ ------ Tablo XI Tablo XII Ak Yatirim Menkul De4erler A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvaulanan Di4er DisiDlin Cezalan Cari Ozsermavenin %5'ini Asan Davalara Iliskin Bilgiler Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan Ak Yatmm Menkul De4erler AS. ve Ak Yatirim Menkul Dederler A S'nin Ortaklari Yoneticileri ve Calisanlari Alevhine Son Iki Yil Zarfinda Acilan Ceza Davalara MALI DURUMA ILI KIN BILGILER 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara Iliskin Badimsiz Denetci GorUSU 3 0/0612 0 1 5 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana HesaD GruDlarl - - - -..L/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlilidi Tablolanna Iliskin Badimsiz Denetci Gorosu Ak Yatirim Menkul Dederler A S 'nin 15/07/2015 Tarihli Sermave Yeterlili4i Tablolara Temel YUkUmiUlUkleri Karsisindaki Durumu Tablo XIII D. Ak Yatirim Menkul De erler A..'nin Temel Serma a Yeterlili i Verilerinin Tebli He On orolen YUkUmlUlokler Karsisindaki Durumunun Degerlendirilmesi AK YATIRIM MENKUL DEGERLER A S'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAKACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA 24.07.2015 / Sh.2
1. Araci Kurumun Ticaret Unvam AK YATIRIM MENKUL DEaERLER A.$. 2. Kurulu; Tarihi 11.12.1996 Ticaret Siciline Tescil Edllldi ji Yer. Istanbul Ticaret Sicil No 358178-305760 3. Merkez Adresi Sabana Center Kule 2 4. Levent 34330 /ISTANBUL 4. Ileti;im Bilgileri, Telefon No Faks No. 212 334 94 94 212 249 12 87 5. ca9ru Merkezi Internet Adresi. 'www.akyatirim.com.tr 6. E-poste Adresi akmenl@akyatirim.com.tr 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi Bo7azigi Kurumlar Vergi Dairesi 24.07.2015 / Sh.3 anitici Bilgiler
8. Merkez D.;i Orautlere ($ube, irtibat Burosu, Acente ) tli;kin Biigiler: Tablo I - Merkez Di6i O utlere Ili kin Bil iler Faaliyete Mudur/ Sorumlunun Telefon Faks Merkez Dig OrgOt Adi 1; Ili;lun izin Tarihi na Adres I Adi ve Soyadr Numarasi Numarasi Bagdat Caddesi $ubesi 02.04.2015 Bagdat Caddesi Nc 350/C Kit.-2 34072 Sevim Serter 216 3011803 1 216 3011809 Kadikoy/ISTANBUL 02.04.2015 Cevizlik Mahallesi, Istanbul Caddesi, No: 81/A Bakirkoy 5ubesi - - 34142 Bakirkoy/ISTANBUL Berna Akdag 1212 5421254 212 5831865 Barbaros Mahallesi, Halk Cad si, zta n. Plaza Bata Ata5ehir $ubesi 02.04.2015 1^ 69/A-69/B Ata;ehir/ISTANBUL Kutsal Ayy.ld.z 216 2809463 216 4709832 - -- ab u n met fulatiallest, o igon! Caddesi, No: 8/B Daire :1 Buyaka 2 Sitesi 2. Blok BuYaka $ubesi 02.04.2015 Umraniye/ISTANBUL Emin Altan Biket 216 2809456 216 2907504 Nuruosman iye Ca esi, No:40 Kat:3 34120 Nuruosmaniye $ubesi 02.04.2015 Fatih/ISTANBUL Mehmet Ertan Bilginoglu 212 4557480 212 5226812 Istik al Caddesi, No:135 Kat:3 34420 Taksim $ubesi 02.04.2015 - Beyoglu/ISTANBUL Etem Deniz Kiyici 212 3931780 212 2433758 Cmadi Mahallesi Ataturk Caddesi No: 17 8 Adana $ubesi 02.04.2015 01120 Seyhan/ADANA Sedat Hasar 322 3553338 - -'- ^ Ataturk Bulvan No: 68 A Kat:2 06420 Ankara 5ubesi 02.04.2015 Cankaya/ANKARA Gazanfer Seyhan 312 4105350 312 4175632 Fethiye Mahallesi, Fatih Sultan Mehmet Bulvan, Bursa $ubesi 02.04.2015 No:185/A-B-C Kat:1 16140 Nilufer/BURSA Kadir Girit 224 3149169 224 2424114 Akdeniz Mahallesi, Fevzi Pala Bulvan No: 33/A Izmir 5ubesi 02.04.2015 Kat:1 35210 Konak/iZMIR Serdar Soyuerel 232 4982755 - Ca layan Maha esi Bulent Ecevit Bulvan No: Antalya $ubesi 08.05.2015 101/A Muratpa a/antalya Cemil Erten Tosun 242 2809160 242 3242044 Acentelik sozle;mesi yapilan girket AKBANK T.A.$: dir. Sh.4. e ez isi rgu er
9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/Belgeleri ve Borsa istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/a-Yetki Bel 9 el Brine li^kin Bi^iler _ Sahip Olunan Yetki Belgeleri verilis Tarihi Sayisi Ahm Satima Aracdik Yetki Belgesi 20/04/1999 300 Halka Arza Aracilik Yetki Belgesi 20/04/1999 222 Portfoy Yoneticil@ Yetki Belgesi 20/04/1999 190 Yabrim Danu manli^i Yetki Belgesi 20/04/1999 164 Sermaye Piyasasi Araglammn Kredili Ahm, ASioa Sate; ve Odung Alma ve Verme I;lemleri Belgesi 20/04/1999 175 TUrev Araglann Alim Satimina Aracilik Yetki Belgesi Vadeli I;lem ve Opsiyon Borsasi A.5.'de Yu-rtdi5i P4yasalarda lglem Goren TUrev Araglarin Ahm Satimna Aracihk 19/03/2013 ARK/TAASA-217 (Dayandi i Varlik veya Gosterge Dikkate Almdi*inda IMKB Endekslerine veya IMKB'de I;lem Goren Menkul Kiymetlere Dayah Ti rev Araglar Harig) Kaldiragh Alim Satim I;lemleri Yetki Belgesi (Piyasa Yapicisi) 28/06/2013 ARKIKAS-26 Tablo 11/b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Plasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Oyes! Olunmasma Ili;kin Borsa Istanbul Yonetlm Kurulu' nun Karar Tarihi 06/01/1997 Fillen Faallyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Pay Piyasast Geligen I;letmeler Piyasasi Borglanma Araglan Piyasasi Kesin Alim Satim Pazan BorSlanmaAraglan Piyasasi Repo - Ters Repo Pazan vad-eliiii;lem ve Opsiyon Piyasasi 24.07.2015 / Sh.5 `Yelki Belgeleri ve Pazar-Piyasa
10. Ortakhk, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasl Faaliyetleri Ile Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo III - Ortakllk Ya Isl Oita m Ticaret _ Unvam/AdL Soyadi Pay Tutan(TL) Oran AKBANK T.A. 30.000.000,00 100 00000% Tolam 30.000.000,00 100% Tabloya Iii;kin Agiklama: Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Doorudan veya Dolayll Olarak % 10'undan Fazlaslna Sahip Olan TUzel Ki;i Ortaklarln Ortaklik Yapisl 1. Tiizel Will Oita m Ticaret Unvam : AKBANK T.A.. Orta in Ticaret Unvam/Adi Soyadi Pay Tutan TL Oran H.O. Sabanci Ho_Idin9 A _ Di er 1.630.020.902,84 2.369.979.097,16 40,75052% 59,24948% Tolam 4.000.000.000 00 100% 2. Tuzel Ki i Orta m Ticaret Unvam : Orta m Ticaret Unvam/Ads Soyadi P^Tutan L) I Oran o/ Toplam _ 0,00 0% 3. TUzel Ki;i Orta to Ticaret Unvam : Orta^m Ticaret Unvam/Adi Soyadi Pay Tutan TL Oran To lam ^- 0 00 24.07.2015 / Sh.6
Tablo IV /a - Ybnetim Kurulu U eleri ve Genel MiidUr Adr ve "oath orevi Levent^ELEBIOGLU Ytlnetlm Kurulu rkam Cenk KaanGu GUR Ytlnebir Kurui yesi E ENGIN netlm Kurulu U I Ahmet Fuat AYLA YCnetim Kurulu esi Orkun UZ YOnebm Kurulu V'resi Didem Yasemin BA RIAOIK Yonetim Kumlues i Volkan ARSLAN Yonetim Kurulu U esi rut DOGMU$ Genel MUdUr Tabloya II kin A rklama : YOnetim Kurulu elerinln Atanmasina li kin Genel Kurul Karen Tesdl Tarihl TTSG1*) Ian Tarim TTSG Sayisi 03.04.2015 -------- 09.04.2615-007- 8797 24.05.2015 30 04.2015 8811 Tablo IV/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri tie tlgili tmza Yetkisine Sahi p hislar Ad^ve So radr _ GUrevl Haluk TURK O LM EZ ^'-- ^^' Genel MUdUr Yardimcisi Mehmet HAKIG TAMAN Genel ffodur YYardimcisi AI han -Gene! MUdUr Yardimcsi Nihan DZENss igenel - MUdur Yardimcrsi Yamann SEMIZZOOLU Denetlm Grubu Baskani Ahmet Kemal ATASOY B6I0mBa1kam SUIe man CENG Z - B610m Ba;kani Pinar AY SE ARAS -^- -- BOIUm 8a5kam Hayatl 2TORNACI BOIOm B kam Koran ABALI B6IOm BWkam Mert ULKER _....... BOlUm Ba ni g Canan MertoI^ZDEMIR lum Ba m Esra GOlsOm^ZTUNA --- _ B Um Ba k^ani -^ Selahattirr Cem gl02 LU _ BOIUm ro _ Tolon Can Iat AYDOS m Ba kam Umit G LTEIdN- MUdur Erhan EIDER MUdUr Avn1 GOkhan KARAMEHMET - tmudur Em Mn YEGUL MUdUr Zeynep CANER _ MUdur Nesligul_ONYEDf6 LT MUdUr Mehmet ILGEN MOdUrrt All Sunay YETI._ MUdur U*ur SZER MUdur Korhan Tunay YAIAVA^_ i MOdOr Ebru SARI MUdur Bu in ERKMEN _ MUdur Uy4 r KURTO^LU TMOd_r_ Gazanfer SEYNAN ube MUdOrU Bema AKDA("i ube MUdOrU Kutsal AYYILDIZ. $ube MUdOrU _ Kadir GfRtr 1 $ube MUdUrU Sedat HASAR ube MOdOrii SerdarSOYUEREL --- --- --- - ube MUdOrU Sevim SERTER 1 5ube MUdOrO Mehmet Erhan RILGINMLU - Aube 1dOrO M EmTn ltan- KMCI ube MOdUrU Emin Allan B KET be MUdUrQ Cemil Erten TOSUN ube MOduru ahinoncel YOnetici - SevimSALIK Onur _ Dtkf YOnetici YOnetici GOkge Sate AKIR F YOnetlcl Erhan MIKDAN Yonetlcl Nan- CO KUN Yonetlcl Ferha[ DEM Yonetld SUnduz AYDEM ftnetic USur KAYMN Ydnetld Erhami KUTLU YOnetld Ayhan BEYAZAY Yonetlci Burcin SIRTMS 1YOnedd_ N epeiin ZZMEN ( YOnetltl_ - _ Nur ERTUG YOnetld Fatma De a LIM YOnetid Yrd Tablo a II kin rklama: mza Slrkulerinin Tesdl ve lani mza Slrkulednin TesdITadhl T_TSG an Tarlhil 24.04.2015 30.04.2015 22.05.2015 05.06.2015 02.06.2015 08.06.2015 24.06.2015 30.06.2015 _ TT_SG Sayrai T 8811 1 8835 8 5 (*) TTSG: TUrklye Ticaret Sidli Gazetesi AK YATIRI E. DEd 24.07,2015 / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi
I 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarma Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlart YaGnm Fonunun Unvam F on K AK YATIRIM MENKUL DE ERLER A urucusunun Unvam Fon Yoneticisini n.s. B TIPI Unvam DEGI$KEN FON AK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.!AK PORTFOY YONETIMI A.S. 24.07.2015 / Sh.8 Yatirim Fonlari
B. HUKUKI DURUMA ILI$KiN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasasi Araci Kurulu;lari Birligi (TSPAKB) Tarafindan Ak Yatirim Menkul De*erler A.$.'ne ve Ak Yatirim Menkul De*erler A.$.'nin Ortakiari, Yoneticileri ve cali ;anlanna Uygulanan Idari Para Cezalan He Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Ak Yatinm Menkul Degerier A.$.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalan Tablo VI/ a - Ak Yatinm Menkul Deyerler A.S. ve Ak Yatinm Menkul De7erler A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cali anlan Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Son lid Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan Uygulayan Kurum SPK ------- Uygulanan Gersek/Tiizel A Yabnm Menkul D erler A.. -_- ere 5e ve an Para si Uygulanmasma Iii;kin Karar Tarihi 30.12.2014 36/1310 - _- Idari Para Cezasi Tutan (TL) Son Dunima ili;kin Aciklama 21.5604dari Para cezasi indirimli olardk odenmi ------------ Tablo VI/b - Ak Yatinm Menkul Deyerler A,!5.'ne Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafmdan Son Iki Yii Zarfinda Uygulanan Differ Disiplin Cezalan Uygulayan Kurum YOKTUR Konusu Disiplin Cezas. Uygu lanmasina Ili;kin Karar Tarihi SPK N in a Idraz Edilip Edilmedi i Nihai Karar 40 24.07.2015 / Sh.9 Hukuki Durum (1)
2.Ak Yatlrlm Menkul De*erler A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Aran Davalara Ill;kin Bilgiler Ak Yabnm Menkul Qe erler A.$.'nin Davadaki Durumu Dave Konusu (Degeri lie birlikte) (Davah/ Davaa) Dava Asrlma Tarihi Davada Gelinen Son Yoktur - - - ^" - - A;amamn Ozetlenmesi -------_,_.. --- --- Yoktur Yoktur Tabloya Iligicin Asrklama $irketimizin car! Ozsermayesinin %5'ini a;mayan davalardan; a) Davah oldugu davalann sayisi 8'dir ve bunlann toplam de eri 399.600: TL dir. b) Davaa oldugu davalann sayisi l'dir ve bunlann toplam degeri 4.550.- TL dir. 3. Son Iki YiI Zarflnda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Ak Yatirim Menkul Degerler A.$. ve Ak Yatlrlm Menkul Deoerler A.$.'nin Ortaklan, YSneticileri ve cali anlarl Aleyhine A5ilan Ceza Davaaan Tablo VIII - Sermaye Piyasasr Kurulu Tarafindan Ak Yabnm Menkul De erler A.$. ve Ak Yabnm Menkul De erler A.$.'nin Ortaklan, YSneticileri ve Cah;anlan Aleyhine Son iki Yd Zarfinda Aldan Ceza Davaian Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tiizel Ki;i Yoktur Hakkrnda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/T0zel Kl;inin Aran Kurumla Olan Ili;kisi Yoktur Sus Duyurusuna Konu Fill Yoktur Davada Gelinen Son A;amanrn Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi Yoktur Yoktur i -^ 24.07.2015 / Sh. 10 Hukuki Durum (2)
C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. BaOimslz DenetSi GorU leri ve Bilango ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplarl 1.1. 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara tii;kin Ba tmstz Denet;i GorUsU Tablo IX - 30/06/2015 Tarihll Mali Tablolara tll;kin Ba tmstz Denetgi Goro;O tmsu n me onu Edlien-- 19laWTablolann - Hang Tebli e/tebli lere Gore Hazirlandi9r. Titrkire Muhasebe Standartalan Ba tmstz Denetimi Yapan Kurulu un Ticaret Onvant: Gone Ba tmstz Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Mil Ba Imsa Denetcl Corosti _ 1 Ocak - 30 Haziran 2015 Ara Donem Finansal Bilgilere tii;kin -- -" Smite Denetm Raporu Ak Yabnm Menkul DeJerler Anonim $irked Yonetim Kurulu'na Girl; Ak Yabnm Menkul Deoerler Anonim $irkeb'nin ($Irket) 30 Haziran 2015 tarihli iii;ikteki finansal durum tablosunun ve ayni tarihte sona eren alb aylik donemine alt Or veya zarar ve dioer kapsamli gelir tablosunun, ozkaynaklar de(ilim tablosunun ve nakit aki; ta blosu Ile onemli muhasebe politikalannin ozednin ve dloer agiklayici dipnodannin sinirli denetlmini yorotmu; bulunuyoruz. $Irket yonedmi, soz konusu are donem finansal bilgilerin Turkiye Muhasebe Standardanna uygun olarak hazirlanmasindan ve gergeoe uygun bir blgimde sunumundan sorumludur. Sorumluluoumuz, yapboima siniti denedme dayanarak sdz konusu are donem finansal bilgilere III;kin bir sonug bildlrmekdr. Smith Denetimin Kapsami Yapboimrz sinus denetlm, Sinus Baoimsiz Denetim Standardi (SBDS) 2410 "Ara Donem Fnansal Bilgilerin, I;lebnenln Yilhk Finansal Tablolannin Baoimsiz Denedmini Yuruten Denetgi Tarafindan Sinirli Ba imsiz Denetlmi"ne uygun olarak yorotolmu;tiir. Are donem finansal bilgilere III;kin smti denetim, ba$ta finans ve muhasebe konulanndan sorumlu kl$iler olmak uzere Ilgili ki;ilerin sorgulanmasi ve analltik prosedorler Ile diner sinus denetim prosedurlerinin uygulanmasindan olu;ur. Ara donem finansal bilgilerin snits denedminln kapsamr Ba imsiz Denetim Standardanna uygun olarak yapilan ve amao finansal tablolar hakkmda bir goro; blldirmek plan baoimsz denetimin kapsamina kiyasla onemli olcode dardir. Sonug olarak are donem flnansal bilgilern slits denedmi, denetim;irketinin, bir baoimsiz denetlmde belltenebilecek turn onemli hususlara v5kif olabileceolne III;kin bir govence saolamamaktadir. Bu sebeple, bir baoimsiz denedm goti;o blldlrmemekteyiz. Sonug Siniti denedmimize gore ill;ikteki are donem finansal bilgilern, tum onemli yonleriyle, TMS We uygun olarak hazirlanmadioi kanaadne varmamiza sebep olacak herhangl bir husus dikkatimizl gekmemi;tir. GUney Baoimsiz Denetm ve Serbest Muhasebed Mall Muavitik Anonim $irketl A member firm of Ernst & Young Global Limited Seta Hacioolu, SMMM Sorumlu Ortak, Ba denetgi 24 Tammuz 2015 Tabloya tli;kin AStklama: 1.2. 30/ 06/ 2015 Tarihli Bilan;o ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hall Gruplan Tablo X'da yer alan bilanso ve gelir tablosu verileri Uluslararasl Finansal Raporlama hukumlerine gore dozenlenen mall tablolar esas almmak suretiyle hazlrlanml$tlr. Tablo X - 30/06/2015 Tarihli Bilanyo ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hall Gruplari 30.06.2015 31.03.2015 Ba tmstz Denetimden Ana He Hall Grubu Adt Ba tmstz Denetimden Geymem Gesmt; Tutart Tutan TI. I. DONEN VARLIKLAR 371.540.197 372.269.081 II. DURAN VARLIKLAR 7.905.285 6.744.388 III. AKTIF TOPLAMI 379.445.482 379.013.469 IV. KISA VADELI BOR&LAR 223.150.378 230.221.785 V. UZUN VADELt BO_RsC_LAR 2.695.872 1.879.291 VI Z SERMAYE 153.599.232 146.912.393 VIA. PAStF TOPIAMI 379.445.482 379.013.469 VIII. DONEM KARL IX. NETD NEM 11-KARI 17.034.494 13.581.824 Tabloya tli;kin AStklama: 30.06.2015 tarihli tablolar, mali tablolarln Sermaye Piyasasl Mevzuati uyannca Kurula gbnde suretiyle, forma intikal ettirilmi$tir. AK YATIRIM MEN NI 8.622.937 6.894.985
2. Temel Yt kumlulokler Itibarl lie 15 / 07/2015 Tarihli Sermaye Yeterli1l9i Tablolarl 2.1. 15/07/2015 Tarihli Sermaye YeterliIi i Tablolanna ill;kin Baormsiz Denet {I GorU;U Tablo XI - 15/07/2015 Tarihli Sermaye Yeter lll$i Tablolanna Ii;kin Ba jrmsiz Denetp GSrI1 0 BA9Tw%Denatlmi Yepan Kurul un Tiwret Onvanr:GUn ea_irmsrz Denetlmve Serbert Muhaseberl Ba rmslz Dene GtlrU U Mall MU>avirlik A. : --- - Tabloya Ili;kin Ac.klama: 2.2. Ak Yabnm Menkul Delierler A.$.'nin 15 /07/2015 Tarihli Sennaye YeterliliQi Tablolan Temel YUkumIUlOkleri Karpsmdaki Durumu SERMAYE YETERLILIOt TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECESit ;E$ITLI RISKLERI SERt :V, N0 :34 SAYILI "ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILIOINE tlt$kin ESASLAR TEBLUOI" OLfcOTLERI CERSEVESINDE VE BELLY VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SERMAYE YETERLILIOY UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDI6I ARAGLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR. TABLODAKI VERILERIN BELLI SIR TARtHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK tcermedioi ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. SOZ KONUSU VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIO OLSOTLERI GERcEVESINDE BIR SIHHATSIZLIK OLDU(iU ANLAMINA GELMEKTEDIR. Tablo XII - Ak Yabnm Menkul Deijerler A.$.'nin 15 /07/2015 Tarihli Sermaye Yeterliii i Tablolan Temel YUkOmIUlUkleri Kar;lsmdaki Durumu (2) T_uta)_ya d_a Mevzuata Uygunluk A.Sermaye Yetedili i LL Tabani 131.242.636 FazlaslfU _Oran^Wa] Uygundur _ B, marl (hsermayg( ) FazlasLL_ 148.172.978 undur C, Genel Bo anma Smin 1 % ) 130% Uygundur - ------- - - --^----(- )- - --- _ -._- 154% Uygundur - ----- E. enmi Serma a Fazlasl L 23.750. 000 - Woundur Tabloya tli;kin Agrklama: (2) Sermaye yeterliii l tablolan temel yukumiuluklerine III;kin detaylr asrklamalar "Arad Kurumlar Tarabndan DUzenlenecek Kamuyu Aydinlabna Formu" nun "Sennaye Yeterlill}I Tablolan Temel YUkUmIUlUklerine Ili;kin Acuklamalar " bdlumunde yer almaktadlr. (3) 15/07/ 2015 tarihi itiban Ile $irketlmlzin sahip oldu $u yetkl belgelerine karphk gelen Carl asgarl oz'lermjq tan [y060. L'dir. 24.07.2015 / Sh.12/ AK YATIRIIdJ im Sermaye Yetediligi Tablosu (1)
Tablo XIII - Ak Yatnrm Menkul DEQjerler A.$.'nin Temel Sermaye Yeterlili*i Verilerinin TebliO lie ngorolen YUkQmIUflkler Kar;ismdakl Durumunun De*eriendir lmesi A. Araci Kurumun Temel Sennaye Yeterlili}i Verilerinin Tamamen/gsmen Tebli6Ile 8ngorulen; Tamamen Uygundur YUkOrniOlUklere Tamamen Kismen Uyyun plop 9!T ad r. B. Tebha ie Onaarulen Yukumiuluklere Ay kmh A km iklar Olusmussa; B3] HangI Yukumlulu2Se Aylunh m Orta a ikb i ve A kmh in nanly ada Orani_{"kZ khan YUkumlulu a A_ fi m Ortaya ikb Tugs L _ya da Orarn 62)AnhkjAykmhklann Ortaya sikmasmdaki Neden Nedenler: C,. AykmhklAylynhklann Giderilmesi Igin Alinan Tedbirler. Tabloya fli;kin Aciklama: SERMAYE YETER TABLOLARITEMELY K ML LUKLE NE tlt$ktn A;IKLAMALAR A;a}ida yer alan agklamalar Araci Kurumlar Tarafindan Duzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. Bolumunde yer alan Tablo XII'deki sermaye yeterlili}i sonuslannin daha iyi anlasdabilmesini teminen verilmektedir. 1) Sermaye Yeterllliol Tabanr: Seri:V, No:34 saydi Araci Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Yeterlili}ine Ili$kin Esaslar Teblityi uyarinca sermaye yeterlilit)i tabani, ozsermayeden duran varhklar ve III;kill ki;i ve kurumiardan olan alacaklann indirlimesl suretiyle bulunan tutan ifade eder. Ayni Tebli}ln 8 inci maddest uyannca araci kurumlann sermaye yeteriili ji tabanlan; sahip olduklan yetki belgelerine tekabul eden asgari ozsermayelerl, risk karsddji toplami ve dei)erleme gununden anceki son us ayda olu;an faaliyet giderleri kalemierinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgarl Ozsermaye : Ozsermaye, Seri:V, No:34 saydi Teblio uyannca, adenmi; sermaye, emisyon primi, yeniden de*erleme deer arts fonu, yasal yedekler, state yedekleri, ozel yedekler, ola anusto yedekler, dicer yedekler ve net donem kan/zaran kalemleri toplammdan gesmi; ydlar zarannin dusulmesi suretiyle hesaplanan tutan fade eder. Asgarl ozsermaye yukumiulucu, araci kurumlann sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklan ozsermayenin asgari tutanni ifade eder. Anilan tutar Serl:V, No:34 saydi Tebli61n 7 ind maddesi uyannca her yd Kurul tarafindan belidenir. Asgari 6zsermaye fazlasi ise, araci kurumun ozsermayesinin asgari 6zsermaye tutarini a;an kismini ifade eder. 3) Genel Borslanma Srnrn : Seri:V, No:34 sayih Tebli jln 9 uncu maddesi uyannca, araa kurumlarin bilansoda yer alan turn kisa ve uzun vadeli borslan toplami, sermaye yeteriilii)i tabanlannin 15 kabni a;amaz. 4) Llkidite YUkOmiUiU*U: Seri:V, No:34 saydi Tebli ln 10 uncu maddesi uyarinca, araa kurumlar en az kisa vadeli borglan kadar danen varlik bulundurmak zorunda olup, likidite orani donen varliklann kisa vadeli borslara bolunmesi suretiyle elde edilir. Anilan oran 1'den kusuk olamaz. 5) Asgarl Odenml; Sermaye: Seri:V, No:34 sayih Teblioln 7 nd maddest uyarinca araa kurumlann asgari 6zsermaye tutannin en az %251 kadar adenml5 veya pkanlmi; sermayeye sahip olmalan zorunluluiunu ifade eder. 24.07. 2015 / Sh.13 lj Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)
D. AK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.' NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIt`I DIdER HUSUSLAR Bulunmamaktadir 24.07.2015 / Sh.14 I / r Ek Acikiamalar
MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGlLERIN GER4,EdE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA IL!$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DO6RU OLARAK YANSITTIOINI BEYAN EDERIZ. Yetkili Imzalar Ak Yatirim Menkul De jerler A.$. YSnetim Kurulu Uyesi Ak Yatirim Menkul De jerler A.$. Genel MUdUr0 Adi Soyadi EyUp ENGIN Adi Soyadi Mert ERDO6MU$ Gorevi IYonetim Kurulu Uyesi GSrevi Genel MOdiir Imza AK IM L 4N Unvan Yonetim Kurulu Uy Ci r van Genel MUdur Adres Sabana Center Kule 2 4. Levent 34330/Istanbul Adres Sabana Center Kule 2 4. Levent 34330/Istanbul 24.07.2015 / Sh.15 Beyan ve Imza