STRATEJİ GELİŞTİRME BAŞKANLIĞI 2012 YILI FAALİYET RAPORU

STRATEJİ GELİŞTİRME BAŞKANLIĞI 2012 YILI FAALİYET RAPORU Mart 2013 ĠletiĢim Bilgileri: Dikmen Cad. Harp Okulu Yanı M Blok 06450 Dikmen/ANKARA Telefon: 0312 415 12 58/59 Faks: 0312 415 26 81 Web: http://www.sgb.gov.tr

ĠÇĠNDEKĠLER BAġKANIN SUNUġU... 6 I- GENEL BĠLGĠLER... 7 A- MĠSYON VE VĠZYON... 7 B- YETKĠ, GÖREV VE SORUMLULUKLAR... 7 C- ĠDAREYE ĠLĠġKĠN BĠLGĠLER... 9 1- Fiziksel Yapı... 9 2- Örgüt Yapısı... 9 3- Teknolojik Kaynaklar... 11 a) SGB Kurumsal Portal... 11 b) Donanım Envanteri... 11 c) Fiziksel Sunucu Envanteri... 12 4- Ġnsan Kaynakları... 12 a) Kadro Bilgisi... 12 b) Cinsiyet Bilgisi... 13 c) YaĢ Bilgisi... 14 d) Öğrenim Durumu Bilgisi... 14 e) Ġstihdam ġekli... 14 f) Hizmet Sınıfı... 15 g) Yabancı Dil Bilgisi... 15 h) UzmanlaĢma... 15 5- Sunulan Hizmetler... 16 a) Stratejik Yönetim ve Ġç Kontrol Dairesi... 16 b) Mevzuatı GeliĢtirme ve Ġç Kontrol Eylem Planı Dairesi... 17 c) Ekonomik ve Sektörel Analiz Dairesi... 17 d) Yönetim Bilgi Sistemleri Dairesi... 17 e) Destek Hizmetleri Dairesi... 18 6- Yönetim ve Ġç Kontrol Sistemi... 18 7- Ġç Denetim... 19 II- AMAÇ VE HEDEFLER... 20 A- SGB NĠN AMAÇ VE HEDEFLERĠ... 20 B- TEMEL POLĠTĠKA VE ÖNCELĠKLER... 20 1- Dokuzuncu Kalkınma Planı... 20 2-61 inci Hükümet Programı... 20 3- Orta Vadeli Program (2012-2014)... 21 4- Orta Vadeli Mali Plan (2012-2014)... 21 5-2012 Yılı Programı... 21 III- FAALĠYETLERE ĠLĠġKĠN BĠLGĠ VE DEĞERLENDĠRMELER... 22 A- MALĠ BĠLGĠLER... 22 1- Bütçe Uygulama Sonuçları ve Temel Mali Tablolara ĠliĢkin Açıklamalar... 22 2- Mali Denetim Sonuçları... 24

B- PERFORMANS BĠLGĠLERĠ... 24 1- Faaliyetler... 24 a) Maliye Bakanlığı Stratejik Planı... 24 b) Maliye Bakanlığı Performans Programı... 27 c) Ġzleme ve Değerlendirme... 27 d) Operasyonel Plan... 27 e) Hazırlanan Raporlar... 28 i) Ġdare Faaliyet Raporu... 28 ii) Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu... 28 iii) Kamu Yatırımları Ġzleme ve Değerlendirme Raporu... 28 iv) Kamu Yatırımları Dönemsel Uygulama Raporu... 28 v) 2012 Yılı Programı Ġzleme Raporu... 28 vi) Ekonomik Raporlar... 28 f) Maliye Bakanlığı Bütçesiyle Ġlgili ÇalıĢmalar... 29 i) Maliye Bakanlığı 2012 Yılı Bütçesinin Uygulanması... 29 ii) Maliye Bakanlığı 2013 Yılı Bütçesinin Hazırlık ÇalıĢmaları... 30 iii) Maliye Bakanlığı 2011 Yılı Kesin Hesabı... 30 g) Kamu Ġç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı (ĠKEP) GerçekleĢmeleri... 31 h) Ön Mali Kontrol... 32 i) Alacak Takibi... 33 j) TaĢınır Mal ĠĢlemleri... 34 2- Projeler... 35 a) Maliye SGB.net Sistemi Projesi... 35 b) Kamu Maliyesinde Karar Alma ve Performans Yönetimi Projesi... 37 c) Ġktisadi ve Mali AraĢtırmalar Projesi... 38 3- Performans Sonuçları Tablosu... 39 4- Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi... 43 5- Performans Bilgi Sisteminin Değerlendirmesi... 44 6- Diğer Hususlar... 44 a) Hazırlanan KonuĢma, Sunum ve Diğer Yazılı Metinler... 44 b) Maliye Bakanlığı Portalı... 45 c) Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi... 45 d) Kütüphane Sistemi... 45 e) Yayınlar... 47 i) Maliye Dergisi... 47 ii) Tebliğler Dergisi... 47 iii) Basımı Yapılan Diğer Yayınlar... 47 f) Eğitim Faaliyetleri... 48 g) Evrak Yönetim Sistemi... 50 IV- KURUMSAL KABĠLĠYET VE DEĞERLENDĠRĠLMESĠ... 51 A- GÜÇLÜ VE ZAYIF ALANLAR, FIRSATLAR VE TEHDĠTLER (GZFT) ANALĠZĠ... 51

TABLOLAR Tablo 1: Son Altı Yılın Donanım Envanteri... 12 Tablo 2: Son Altı Yılın Fiziksel Sunucu Envanteri... 12 Tablo 3: Yabancı Dil Bilen Personel Bilgisi... 15 Tablo 4: Ödeneklerin Dağılımı ve Yıl Sonu GerçekleĢmeleri-Ekonomik Sınıflandırma 1. Düzey ( ) 22 Tablo 5: Ödeneklerin Dağılımı ve Yıl Sonu GerçekleĢmeleri-Ekonomik Sınıflandırma 2. Düzey ( ) 22 Tablo 6: 2008-2012 Yılı Harcamalarının Oransal Dağılımı (%)... 24 Tablo 7: 2012 Yılında Hazırlanan Belge Sayısı... 29 Tablo 8: Bütçe ĠĢlemleri... 30 Tablo 9: Ön Mali Kontrole Tabi Tutulan ĠĢlem Sayıları... 33 Tablo 10: 2012 Yılı Alacak Takip Sonuçları... 33 Tablo 11: 2012 Yılı Alacak Stokundaki DeğiĢim ve Tahsilat Oranı (%)... 34 Tablo 12: 2012 Yılı TaĢınır Cetveli ( )... 34 Tablo 13: Maliye SGB.net Sistemiyle Ġlgili Eğitimler (2012)... 35 Tablo 14: Ġktisadi ve Mali AraĢtırmalar Projesi Ödenek ve Harcama Bilgileri ( )... 38 Tablo 15: 2012 Yılında Hazırlanan KonuĢma, Sunum ve Diğer Yazılı Metinler... 45 Tablo 16: 2012 Yılı Ġtibarıyla Abone Olunan Yayınlar... 46 Tablo 17: Yıllar Ġtibarıyla Kütüphaneye Alınan Kitap Sayısı... 46 Tablo 18: GerçekleĢtirilen Eğitimler... 49 Tablo 19: Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığı GZFT Analizi Sonuçları... 51 ġekġller ġekil 1: Maliye Bakanlığı Merkez ve TaĢra TeĢkilatı... 10 ġekil 2: Organizasyon Yapısı... 11 ġekil 3: Personelin Unvanlar Ġtibarıyla Dağılımı... 13 ġekil 4: Yıllar Ġtibarıyla Personel Sayısı... 13 ġekil 5: Personelin Cinsiyet Dağılımı... 14 ġekil 6: Personelin YaĢ Durumuna Göre Dağılımı... 14 ġekil 7: Personelin Öğrenim Durumuna Göre Dağılımı... 14 ġekil 8: Personelin Ġstihdam Durumuna Göre Dağılımı... 15 ġekil 9: Personelin Hizmet Sınıflarına Göre Dağılımı... 15 ġekil 10: Uzman Sayısı... 16 ġekil 11: Ödenek ve Harcama Dağılımı... 23 ġekil 12: Kütüphanedeki Kitap Sayısı... 46 ġekil 13: Basımı GerçekleĢtirilen Kitap Sayısı... 48 ġekil 14: Yıllar Ġtibarıyla Gelen-Giden Evrak Sayısı... 50 ġekil 15: 2012 Yılı Gelen-Giden Evrakın Dairelere Göre Dağılımı... 50

EKLER Ek 1: 2008-2012 Yılları Bütçe Giderlerinin Ekonomik (2. Düzey) Sınıflandırması ( )... 53 Ek 2: Bütçe Giderlerinin Fonksiyonel Sınıflandırılması ( )... 54 Ek 3: 2008-2012 Yılları Bütçe Giderlerinin Ekonomik Sınıflandırması (4. Düzey) Tablosu ( )... 55 Ek 4: 2012 Yılında Bakanlık Kütüphanesi Ġçin Alınan Yayınlar... 59

BAġKANIN SUNUġU 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun yürürlüğe girmesiyle birlikte kamu idareleri, kendilerine tahsis edilen kamu kaynaklarının kullanımında saydamlığı ve hesap verebilirliği ön plana çıkarırken, faaliyetlerin stratejik bakıģ açısıyla belirlenmesi, hedeflerin performans ölçümüne imkân verecek Ģekilde oluģturulması ve hedef gerçekleģme sonuçlarının yıllık olarak kamuoyuna raporlanması zorunlu kılınmıģtır. Hedeflerin gerçekleģme dereceleri ve hedeften sapma mevcutsa bunların nedenleri saydamlık ve hesap verme sorumluluğu çerçevesinde birim faaliyet raporları aracılığıyla kamuoyuna açıklanmaktadır. Bu faaliyet raporu, yöneticilerden beklenen saydamlık ve hesap verme sorumluluğunu hakkıyla yerine getirme anlayıģı içinde ve sade bir dille kaleme alınmıģtır. Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığına 6 Kasım 2012 tarihinde vekâlet etmeye baģladım. Dolayısıyla Raporda belirtilen faaliyetler büyük ölçüde benden önceki BaĢkan olan Sayın Doç. Dr. Ahmet Kesik döneminde gerçekleģtirilmiģtir. Elbette, BaĢkanlığın bütün çalıģanları olarak hesabını hakkıyla verenlerden olmak istiyoruz. Bu anlayıģ içerisinde çalıģtık ve nitelikli insan kaynağımızla gelecek yıllarda daha yüksek bir performans göstermeyi hedefliyoruz. Bu vesileyle, 2012 yılında yapılan faaliyetlerde emeği geçen, görev unvanı ne olursa olsun, bütün arkadaģlarıma teģekkür eder, Raporda yer alan bilgilerin ilgilenenlere yararlı olmasını dilerim. Saygılarımla. Dr. Genç Osman YARAġLI Strateji GeliĢtirme BaĢkanı V.

I- GENEL BĠLGĠLER A- MĠSYON VE VĠZYON Maliye Bakanlığının Misyonu; Ekonomik ve sosyal hedeflere ulaģmak amacıyla iyi yönetiģim ilkeleri gözetilerek maliye politikalarının hazırlanmasına katkı sağlamak, belirlenen maliye politikalarını uygulamak, uygulamayı takip etmek ve denetlemektir. Maliye Bakanlığının Vizyonu; Hızlı ve kaliteli hizmet sunan, saydam, hesap verebilir, öncü bir Maliye Bakanlığı Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığının Misyonu; Bakanlık düzeyinde sürekli değiģim ve geliģim ilkesi kapsamında stratejik yönetim sürecinde etkinlik ve verimliliği sağlamak, mali saydamlık ve hesap verebilirlik çerçevesinde iç kontrol sisteminin kurulması ve geliģtirilmesi çalıģmalarını yürütmek, yönetimin ihtiyaç duyduğu ekonomik ve sektörel analizleri yaparak kamu maliyesinin geliģimine katkı sağlamak ve mali karar alma süreçlerini iyileģtirerek karar destek sistemleri geliģtirmektir. B- YETKĠ, GÖREV VE SORUMLULUKLAR 5436 sayılı Kanunun 15 inci maddesinde; teģkilât kanunlarında, Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığı, Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı ve Müdürlük birimlerine iliģkin düzenleme yapılıncaya kadar 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 60 ıncı maddesinde mali hizmetler birimlerine atfedilen görevler ile kanunlarla verilen diğer görevleri yürütmek üzere ilgili kamu idarelerinde strateji geliģtirme birimlerinin kurulması hükme bağlanmıģtır. Bu kapsamda, 5018 sayılı Kanunun 60 ıncı maddesi ile strateji geliģtirme birimlerine verilen görevler Ģunlardır: a) Ġdarenin stratejik plan ve performans programının hazırlanmasını koordine etmek ve sonuçlarının konsolide edilmesi çalıģmalarını yürütmek. b) Ġzleyen iki yılın bütçe tahminlerini de içeren idare bütçesini, stratejik plan ve yıllık performans programına uygun olarak hazırlamak ve idare faaliyetlerinin bunlara uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek. c) Mevzuatı uyarınca belirlenecek bütçe ilke ve esasları çerçevesinde, ayrıntılı harcama programı hazırlamak ve hizmet gereksinimleri dikkate alınarak ödeneğin ilgili birimlere gönderilmesini sağlamak. d) Bütçe kayıtlarını tutmak, bütçe uygulama sonuçlarına iliģkin verileri toplamak, değerlendirmek ve bütçe kesin hesabı ile mali istatistikleri hazırlamak. 7

e) Ġlgili mevzuatı çerçevesinde idare gelirlerini tahakkuk ettirmek, gelir ve alacaklarının takip ve tahsil iģlemlerini yürütmek. f) Genel bütçe kapsamı dıģında kalan idarelerde muhasebe hizmetlerini yürütmek. g) Harcama birimleri tarafından hazırlanan birim faaliyet raporlarını da esas alarak idarenin faaliyet raporunu hazırlamak. h) Ġdarenin mülkiyetinde veya kullanımında bulunan taģınır ve taģınmazlara iliģkin icmal cetvellerini düzenlemek. i) Ġdarenin yatırım programının hazırlanmasını koordine etmek, uygulama sonuçlarını izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak. j) Ġdarenin, diğer idareler nezdinde takibi gereken mali iģ ve iģlemlerini yürütmek ve sonuçlandırmak. k) Mali kanunlarla ilgili diğer mevzuatın uygulanması konusunda üst yöneticiye ve harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak ve danıģmanlık yapmak. l) Ön mali kontrol faaliyetini yürütmek. m) Ġç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliģtirilmesi konularında çalıģmalar yapmak. n) Mali konularda üst yönetici tarafından verilen diğer görevleri yapmak. Strateji geliģtirme birimlerine, 5018 sayılı Kanunun 60 ıncı maddesinde belirtilen bu görevlerin yanı sıra 5436 sayılı Kanunun 15 inci maddesi ile de aģağıdaki görevler verilmiģtir: a) Ulusal kalkınma strateji ve politikaları, yıllık program ve hükümet programı çerçevesinde idarenin orta ve uzun vadeli strateji ve politikalarını belirlemek, amaçlarını oluģturmak üzere gerekli çalıģmaları yapmak. b) Ġdarenin görev alanına giren konularda performans ve kalite ölçütleri geliģtirmek ve bu kapsamda verilecek diğer görevleri yerine getirmek. c) Ġdarenin yönetimi ile hizmetlerin geliģtirilmesi ve performansla ilgili bilgi ve verileri toplamak, analiz etmek, yorumlamak. d) Ġdarenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dıģ faktörleri incelemek, kurum içi kapasite araģtırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve tatmin düzeyini analiz etmek ve genel araģtırmalar yapmak. e) Yönetim bilgi sistemlerine iliģkin hizmetleri yerine getirmek. f) Ġdarede kurulmuģsa Strateji GeliĢtirme Kurulunun sekreterya hizmetlerini yürütmek. g) Bakan ve/veya üst yönetici tarafından verilecek diğer görevleri yapmak. 8

C- ĠDAREYE ĠLĠġKĠN BĠLGĠLER 1- Fiziksel Yapı Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığı (SGB), Maliye Bakanlığı Merkez YerleĢkesi içinde M Blokta üçüncü ve dördüncü katlarda hizmet vermekte olup, bir toplantı odası ve 33 çalıģma odası bulunmaktadır. Ayrıca, Maliye Bakanlığının görevleri ile ilgili araģtırma alanlarında kütüphane ve yayın hizmeti sağlamak üzere SGB nin yönetim ve denetimi altında örgütlenmiģ bir birim olan Bakanlık Kütüphanesi de Merkez YerleĢke içinde G-H Blok birinci katta hizmet vermektedir. 2- Örgüt Yapısı SGB, MüsteĢarlığa bağlı olarak hizmet vermekte olup, taģra teģkilatı bulunmamaktadır. Maliye Bakanlığı Merkez ve TaĢra TeĢkilatı ġeması ile SGB nin bu ġemadaki yeri ġekil 1 de, SGB nin Organizasyon Yapısı ise ġekil 2 de gösterilmektedir. 9

ġekil 1: Maliye Bakanlığı Merkez ve TaĢra TeĢkilatı 10

ġekil 2: Organizasyon Yapısı 3- Teknolojik Kaynaklar BaĢkanlığımız çalıģanlarının hizmetine sunulan teknolojik kaynaklar aģağıdaki gibidir. a) SGB Kurumsal Portal SGB Kurumsal Portalında, her bir daire için birer çalıģma platformu yer almakta ve SGB kullanıcılarına kendi dairelerine özgü dokümanlar üzerinde çalıģma yetkisi verilmektedir. Haberler ve Duyurular gibi alanlarda arģivleme yapılabilmektedir. Bu sayede geçmiģe dönük bilgilere ulaģılabilmektedir. Portal ile; kurumsal bilgilerin, ortak uygulamaların, dokümanların, tartıģma forumlarının tek kaynaktan, BaĢkanlık çalıģanları ve diğer kamu idareleriyle güvenli bir Ģekilde paylaģılmasıyla interaktif bir katılım ortamı sağlanmaktadır. Bunun yanı sıra proje bazında yürütülen çalıģmalar için tüm faaliyet ve çıktılar proje ortaklarının güvenli kullanımına açılmıģtır. Ayrıca, kamu ile paylaģılması uygun görülen bilgi ve belgelere de Ģifresiz olarak Portal üzerinden eriģilebilmektedir. Entegrasyona açık ve kiģisel uygulamaları destekleyen SGB Portal uygulaması kapsamında istenilen düzeylerde yetkilendirme iģlemleri yapılarak veri giriģi, verilerin yedeklenmesi, iyileģtirme ve geliģtirme faaliyetleri gerçekleģtirilmektedir. b) Donanım Envanteri BaĢkanlığın donanım envanteri yıllar itibarıyla aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. 11

Tablo 1: Son Altı Yılın Donanım Envanteri Donanımın Niteliği 2008 2009 2010 2011 2012 Masaüstü KiĢisel Bilgisayar 149 123 125 125 125 Dizüstü Bilgisayar 41 41 38 72 65 Sunucu 15 10 12 12 12 Yazıcı 53 41 42 45 45 Tarayıcı 6 6 6 6 6 Faks Cihazı 4 2 3 3 3 Video Konferans Sistemi 1 1 1 1 1 Projektör Cihazı 4 5 5 5 5 Telefon 91 91 91 91 91 Kurulu Güç 86 kva 86 kva 86 kva 120 kva 120 kva c) Fiziksel Sunucu Envanteri BaĢkanlığın fiziksel sunucu envanteri yıllar itibarıyla aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. Tablo 2: Son Altı Yılın Fiziksel Sunucu Envanteri Fiziksel Sunucu 2008 2009 2010 2011 2012 Uygulama Sunucusu (Adet) 7 5 5 8 12 Veri Tabanı Sunucusu (Adet) 2 3 3 4 4 Uygulama GeliĢtirme Ortamı (Adet) 1 1 1 1 1 Diğer (Adet) 2 3 3 5 5 Desteklenen Protokoller TCP/IP TCP/IP TCP/IP TCP/IP TCP/IP Ġnternet Bağlantısı 4- Ġnsan Kaynakları a) Kadro Bilgisi 20 Megabit 20 Megabit 20 Megabit 20 Megabit 20 Megabit 31/12/2012 tarihi itibarıyla SGB de kadrolu personel olarak; 1 Strateji GeliĢtirme BaĢkanı, 5 Daire BaĢkanı, 25 Maliye Uzmanı, 2 Maliye Uzman Yardımcısı, 12 Mali Hizmetler Uzmanı, 2 APK Uzmanı, 2 Uzman, 2 ġef, 2 Çözümleyici, 4 Programcı, 1 Bilgisayar ĠĢletmeni, 20 VHKĠ, 4 Ġstatistikçi, 4 Mütercim ve 3 Dağıtıcı bulunmaktadır. Ancak bu personelden 3 ü Bakanlığın çeģitli birimleri ile diğer kamu idarelerinde görev yapmakta olup, kadroları Bakanlığın diğer birimlerinde bulunan 6 VHKĠ ve 1 ġef ise BaĢkanlıkta geçici olarak görevlendirilmiģtir. Buna göre 31/12/2012 tarihi itibarıyla SGB de kadrolu personel sayısı 89, fiilen görev yapan personel sayısı ise 93 dür. BaĢkanlıkta fiilen görev yapan personelin unvanlara göre dağılımı ġekil 3 de gösterilmiģtir. 12

2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 BaĢkan ve Daire BaĢkanı Maliye Uzmanı Maliye Uzman Yardımcısı Mali Hizmetler Uzmanı Uzman Diğer ġekil 3: Personelin Unvanlar Ġtibarıyla Dağılımı 50 46 40 30 25 20 10 0 6 2 12 2 BaĢkanlıkta yıllar itibarıyla fiilen çalıģan personel sayısı ise aģağıdaki ġekilde gösterilmiģtir. ġekil 4: Yıllar Ġtibarıyla Personel Sayısı 106 104 102 100 98 96 94 92 90 88 86 104 102 104 105 98 98 93 2012 yılında personel sayısında meydana gelen azalma; naklen atama ve geçici görev nedeniyle diğer kamu idarelerinde göreve baģlayan personelle, emeklilik suretiyle görevden ayrılan bir personelden kaynaklanmaktadır. b) Cinsiyet Bilgisi 2012 yılında SGB de çalıģan 93 personelin 55 i kadın, 38 i ise erkektir. BaĢkanlık personelinin cinsiyet durumuna göre oransal dağılımı aģağıdaki ġekilde gösterilmiģtir. 13

ġekil 5: Personelin Cinsiyet Dağılımı c) YaĢ Bilgisi SGB de çalıģan personelin yaģ dağılımı aģağıdaki ġekilde gösterilmiģtir. ġekil 6: Personelin YaĢ Durumuna Göre Dağılımı 15% 15% 20-29 YaĢ 30-39 YaĢ 40-49 YaĢ 50-59 YaĢ 60 ve Üzeri YaĢ 29% 38% d) Öğrenim Durumu Bilgisi SGB personelinin eğitim durumuna bakıldığında 12 yüksek lisans, 64 lisans, 7 ön lisans, 10 lise ve diğer okul mezunu çalıģan bulunmaktadır. ġekil 7: Personelin Öğrenim Durumuna Göre Dağılımı 80 64 60 40 20 12 7 10 0 Lisansüstü Lisans Önlisans Diğer e) Ġstihdam ġekli SGB de 2012 yılı içinde görev alan personelin 88 i memur, 5 i ise sözleģmeli personeldir. 14

ġekil 8: Personelin Ġstihdam Durumuna Göre Dağılımı 5% 95% SözleĢmeli Memur f) Hizmet Sınıfı SGB de 2012 yılı içinde görev alan personelin 89 u genel idare hizmetleri sınıfında, 4 ü ise teknik hizmetler sınıfında yer almaktadır. ġekil 9: Personelin Hizmet Sınıflarına Göre Dağılımı 4% 96% Genel Ġdare Hizmetleri Teknik Hizmetler g) Yabancı Dil Bilgisi 2012 yılı itibarıyla yabancı dil bilen personele iliģkin sayısal bilgi aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. Tablo 3: Yabancı Dil Bilen Personel Bilgisi KPDS Düzeyi Personel Sayısı A 5 B 11 C 13 D 5 TOPLAM 34 h) UzmanlaĢma SGB de çalıģan uzman sayısına iliģkin bilgiler yıllar itibarıyla aģağıdaki Ģekilde gösterilmiģtir. 15

ġekil 10: Uzman Sayısı 30 25 28 30 22 28 24 25 20 15 10 5 18 6 5 6 10 12 13 15.. 12 4 5 13 12 12 7 3 3 2 0 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 Maliye Uzmanı Mali Hizmetler Uzmanı Maliye Uzman Yrd. Mali Hizmetler Uzman Yrd. 5- Sunulan Hizmetler 5018 ve 5436 sayılı Kanunlar ile Strateji GeliĢtirme Birimlerinin ÇalıĢma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik kapsamında BaĢkanlığın sunmuģ olduğu hizmetlere iliģkin bilgiler Daireler itibarıyla aģağıda belirtilmiģtir. a) Stratejik Yönetim ve Ġç Kontrol Dairesi Maliye Bakanlığı stratejik planlama çalıģmalarına yönelik bir hazırlık programı oluģturmak ve stratejik planlama çalıģmalarını koordine etmek Performans programı hazırlıklarının koordinasyonunu sağlamak, performans programına iliģkin izleme ve değerlendirme raporlarını hazırlamak Ġdare faaliyet raporunu hazırlamak SGB nin operasyonel planını hazırlamak, yıl boyunca izlemek ve yıl sonunda değerlendirme raporu hazırlamak Maliye Bakanlığı bütçesini hazırlamak, bütçe iģlemlerini gerçekleģtirmek ve kayıtlarını tutmak Bütçe uygulama sonuçlarını raporlamak, sorunları önleyici ve etkililiği arttırıcı tedbirler üretmek Maliye Bakanlığı kesin hesabını hazırlamak Mal yönetim dönemine iliģkin icmal cetvellerini hazırlamak Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporunu hazırlamak Program tedbirleri kapsamında Maliye Bakanlığının sorumlu kuruluģ olduğu tedbirleri izlemek ve raporlamak Ön mali kontrol görevini yürütmek, ön mali kontrole tabi tutulacak mali karar ve iģlemlerin belirlenmesine yönelik çalıģmalar yapmak 16

b) Mevzuatı GeliĢtirme ve Ġç Kontrol Eylem Planı Dairesi Kamu mali yönetimiyle ilgili mevcut mevzuatı gözden geçirmek, uygulanmasında ortaya çıkan sorunların giderilmesi amacıyla yapılacak çalıģmalara katılmak Bakanlıkta iç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması, izlenmesi ve geliģtirilmesi konularında çalıģmalar yapmak ve harcama birimlerinde yapılacak çalıģmaların koordinasyonunu sağlamak Eylem Planı kapsamında kontrol ortamının oluģturulmasını ve kontrol faaliyetlerinin etkin olarak uygulanmasını sağlamak üzere eğitim ve seminerler düzenlemek Eylem Planı uygulamaları hakkında üst yönetici ve harcama yetkililerine danıģmanlık yapmak c) Ekonomik ve Sektörel Analiz Dairesi Türkiye ve dünya ekonomisine iliģkin geliģmeleri izlemek, ekonomik, mali ve sektörel analizler yapmak ve Bakanlık üst yönetimine sunmak 5018 sayılı Kanunun 18 inci maddesi uyarınca Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu Tasarısının görüģülmesi sırasında dikkate alınacak olan Yıllık Ekonomik Raporu hazırlamak Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu Tasarısı ile ilgili olarak Sayın Bakanın sunuģ konuģmalarını hazırlamak Sayın Bakanın ekonomik ve mali konulara iliģkin yapılacak sunuģları için konuģma notu ve sunum hazırlamak Maliye politikasına iliģkin kararların ekonominin geneli üzerindeki etkisini araģtırmak d) Yönetim Bilgi Sistemleri Dairesi Yönetim bilgi sistemlerini tasarlamak, geliģtirmek, güvenliğini sağlamak, güncelleģtirmek, diğer yönetim bilgi sistemleri ile entegrasyonunu sağlamak SGB nin bilgiye eriģim hizmetlerini yürütmek e-dönüģüm Türkiye Projesinin yürütülmesine ve Bilgi Toplumu Stratejisinin uygulanmasına yönelik çalıģmaları Maliye Bakanlığı nezdinde koordine etmek Elektronik ortamda elektronik imzalı bilgi, belge ve iģ akıģı düzenini SGB de kurmak, buna yönelik yazılımları üretmek veya tedarik etmek, bu çalıģmaların Maliye Bakanlığı nezdinde yaygınlaģtırılması çalıģmalarını koordine etmek Verinin istenen Ģekil, süre ve standartlarda eksiksiz, doğru bir Ģekilde veri tabanına kaydedilmesini sağlayarak istatistiki kayıt ve kontrol iģlemlerini yürütmek Verilerin analiz edilebilmesi için gerekli teknik alt yapıyı oluģturarak çeģitli raporların üretilmesini sağlamak Harcama birimlerince belirlenen kullanıcıları Maliye SGB.net Sistemine tanıtmak, 17

yetkilendirmek, eriģim yetkisi bakımından seviyelendirmek Kullanıcı eğitim programları geliģtirmek ve uygulanmasını sağlamak Kurumsal Portalın geliģtirilmesi, güncellenmesi ve sorunların giderilmesi çalıģmalarını yürütmek e) Destek Hizmetleri Dairesi BaĢkanlık personelinin aylık ve özlük iģlemlerini yürütmek Bakanlık kütüphanecilik hizmetlerini yürütmek, BaĢkanlıkça çıkarılacak süreli ve süresiz yayınların basım ve dağıtım hizmetlerini yerine getirmek Bilgi edinme baģvuruları ile ilgili iģlemleri yürütmek Birim faaliyet raporunu hazırlamak BaĢkanlık bütçesinin hazırlanması ve uygulanması iģlemleri ile kesin hesabının hazırlanması iģlemlerini yerine getirmek BaĢkanlık hizmet ve faaliyetleri için gerekli mal ve hizmetleri temin etmek, kullanılan araç ve gereçlerin bakım ve onarımlarının yaptırılmasını sağlamak ve taģınır iģlemlerini yürütmek BaĢkanlığın evrak kayıtlarını tutmak ve ilgililere ulaģmasını sağlamak 6- Yönetim ve Ġç Kontrol Sistemi Yönetsel sorumluluğun kilit nokta olduğu kamu mali yönetiminde, yönetime destek sağlayacak en önemli unsurlardan birisi de iç kontrol sistemidir. Ġç kontrol sistemi, yönetimin; ulaģmayı planladığı hedeflerin gerçekleģmesine, yöneticinin kararları daha sağlam bilgiye dayanarak daha güvenle almasına, yönetimindeki kaynakları daha etkin kullanmasına, iģini yapmasını engelleyebilecek olayları öngörebilmesine ve yaptığı iģler ile ulaģtığı sonuçlar için kanıtlara dayalı olarak hesap verebilmesine yardımcı olan bir yönetim aracıdır. Maliye Bakanlığında iç kontrol sisteminin oluģturulması, uygulanması, geliģtirilmesi ve izlenmesini sağlamak üzere SGB nin yerine getirdiği görevler Ģunlardır: Ġç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliģtirilmesi konularında çalıģmalar yapmak Ġdarenin görev alanına iliģkin konularda standartlar hazırlamak Amaçlar ile sonuçlar arasındaki farklılığı giderici ve etkililiği artırıcı tedbirler önermek SGB bu görevlerinin büyük bir kısmını, üst yönetici tarafından onaylanarak 03/05/2010 tarihinde yürürlüğe giren Maliye Bakanlığı Kamu Ġç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı aracılığıyla yerine getirmektedir. 18

7- Ġç Denetim Ġç denetim; idarenin faaliyetlerini geliģtirmek ve ona değer katmak amacını güden bağımsız ve objektif bir güvence ve danıģmanlık faaliyetidir. Söz konusu faaliyet kapsamında 2012 yılında Bakanlık Ġç Denetim Birimi tarafından SGB ile ilgili olarak; 2010-2011 yılları birim faaliyet raporlarının hesap verebilirlik ve saydamlık ilkeleri bakımından değerlendirilmesi, Maliye Bakanlığı 2008-2012 Stratejik Planı ve bu planın yıllık uygulaması olan performans programlarında SGB ile ilgili olan amaç ve hedeflerin gerçekleģme düzeylerinin değerlendirilmesi konularında incelemeler yapılmıģtır. Söz konusu incelemeler sonucunda (2012-1179/2) ve (2012-1179/3) no lu inceleme raporları gönderilmiģ olup, Raporlarda yer alan tespit ve öneriler çerçevesinde gerekli iyileģtirme çalıģmalarına baģlanmıģtır. 19

II- AMAÇ VE HEDEFLER A- SGB NĠN AMAÇ VE HEDEFLERĠ Bakanlığımızın 2008 yılında revize ederek kamuoyuna duyurduğu 2008-2012 Stratejik Planında yer alan stratejik amaçları çerçevesinde SGB nin hizmet ettiği stratejik hedefler Ģunlardır: STRATEJĠK AMAÇ 1. Sağlam ve kurallı bir mali yapı oluģturmak STRATEJĠK HEDEF 1. Mali disiplini gözeten harcama politikaları oluģturmak ve kamu kaynaklarını kamunun önceliklerine göre yönlendirmek STRATEJĠK AMAÇ 5. Kurumsal mükemmeliyeti sağlamak STRATEJĠK HEDEF 8. Hızlı ve kaliteli hizmet sunmak B- TEMEL POLĠTĠKA VE ÖNCELĠKLER 1- Dokuzuncu Kalkınma Planı Dokuzuncu Kalkınma Planının Makroekonomik Politikaları, Hedefleri ve Tahminlerinde mali disiplinin sürdürülebilmesinde önemli katkı sağlayacak harcama reformuna iliģkin düzenlemelere devam edileceği; kamu harcamalarında etkinliği, Ģeffaflığı ve hesap verebilirliği artırmayı amaçlayan 5018 sayılı Kanunun tüm unsurlarıyla hayata geçirileceği ve bu amaçla; Plan dönemi sonuna gelindiğinde kamuda kaynak tahsisinin, stratejik planlara ve performans esaslı bütçeleme sistemine dayandırılmıģ olacağı, Ġdarelerin yönetim sorumluluğunun güçlendirilmesi için gerekli olan iç kontrol ve iç denetim sistemlerinin, bu sistemlere rehberlik ve gözetimden sorumlu Merkezi UyumlaĢtırma Birimleriyle birlikte milletlerarası standartlar ve AB uygulamalarıyla uyumlu olarak milletlerarası geçerlilikte kaliteye sahip olabilecek Ģekilde tüm unsurlarıyla birlikte uygulamaya konulacağı, ifade edilmektedir. 2-61 inci Hükümet Programı 61 inci Hükümet Programında maliye politikası alanında, mali disipline devam edilmesi, stratejik planlama ve performans esaslı bütçe uygulamalarının etkinliğinin artırılması hedeflenmiģtir. 20

3- Orta Vadeli Program (2012-2014) 2012-2014 Orta Vadeli Programda yeni mali yönetim ve denetim anlayıģının tüm unsurlarıyla hayata geçirilmesine iliģkin olarak aģağıdaki önceliklere yer verilmiģtir: Kamu idarelerinde stratejik amaç ve hedeflerin hayata geçirilmesine yönelik olarak, iç ve dıģ denetimin etkin ve koordineli bir Ģekilde çalıģması ve iç kontrol sisteminin sağlıklı bir Ģekilde iģletilmesi sağlanacaktır. Kamu idarelerinde yönetim sorumluluğunun güçlendirilmesi için; iç kontrol ve iç denetim faaliyetleri daha etkin bir Ģekilde yürütülecek, kamu mali yönetiminin insan kaynakları altyapısı nitelik ve nicelik olarak güçlendirilecektir. Kamu idarelerinin faaliyetlerinin kamu iç kontrol ve denetim standartlarına uyum düzeyinin artırılması sağlanacaktır. Kamu idarelerine kaynak tahsis sürecinde stratejik planlar ve performans programları esas alınacaktır. 4- Orta Vadeli Mali Plan (2012-2014) 2012-2014 Orta Vadeli Mali Planın bütçe giderlerine iliģkin temel politikalar kısmında aģağıdaki önceliklere yer verilmiģtir: 5018 sayılı Kanun kapsamında kamu idarelerinin, mali yönetim ve kontrol ile iç denetim alanında görev ve sorumluluklarını etkili bir Ģekilde yerine getirebilmelerini sağlamak üzere idari kapasite geliģtirilmesine yönelik faaliyetler yoğunlaģtırılacaktır. Kamu idarelerinin uluslararası standartlar çerçevesinde Kamu Ġç Kontrol Standartlarına ve Kamu Ġç Denetim Standartlarına uyum düzeyini artıracak çalıģmalara devam edilecektir. Böylece, kamu idarelerinin faaliyetlerinde kamu iç kontrol ve kamu iç denetim standartlarının esas alınması sağlanacaktır. Kamu idarelerinin karar alma süreçlerini güçlendirmek, mali saydamlık ve hesap verilebilirliği artırmak amacıyla uygulamaya konulan stratejik planlama ve performans esaslı bütçeleme yaygınlaģtırılacaktır. 5-2012 Yılı Programı 2012 Yılı Programında kamu hizmetlerinde kalite ve etkinliğin artırılması geliģme ekseni çerçevesinde politika oluģturma ve uygulama kapasitesinin artırılması amacıyla; Kamu idarelerinde stratejik yönetimin gerektirdiği dönüģümün sürdürülmesi, yönetsel kararların stratejik planlara dayanan orta ve uzun vadeli bakıģ açısı ile Ģekillendirilmesi, uygulanacak politikaların maliyeti, etkilediği kesimler ve fırsat maliyeti de göz önüne alınarak, bütçenin kamu idarelerinin performansını gösterecek bir yapıya kavuģturulmasının sağlanacağı, Kamu idarelerinde mevcut idari ve beģeri kapasite, nitelik ve nicelik olarak stratejik yönetim anlayıģı doğrultusunda geliģtirilecek, yönetim kültürünün yeni yapıya uyarlanmasına yönelik programların düzenleneceği ifade edilmiģtir. 21

III- FAALĠYETLERE ĠLĠġKĠN BĠLGĠ VE DEĞERLENDĠRMELER A- MALĠ BĠLGĠLER 1- Bütçe Uygulama Sonuçları ve Temel Mali Tablolara ĠliĢkin Açıklamalar 2012 mali yılı bütçesiyle SGB ye; 7.104.000 TL ödenek tahsis edilmiģ ve aktarma iģlemi ile 715.000 TL eklenmiģ, toplam 7.819.000 TL olan ödeneğin yüzde 76,72 si olan 5.998.930 TL harcanmıģtır. Ekonomik sınıflandırma açısından 2012 mali yılı bütçesinde yer alan ödeneklerin dağılımı ve yıl sonu gerçekleģmeleri aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. Tablo 4: Ödeneklerin Dağılımı ve Yıl Sonu GerçekleĢmeleri-Ekonomik Sınıflandırma 1. Düzey ( ) KODU AÇIKLAMA 2012 K.B.Ö EKLENEN DÜġÜLEN TOPLAM ÖDENEK HARCAMA 01 PERSONEL GĠDERLERĠ 3.159.000 700.000 0 3.859.000 3.759.224 02 03 SOSYAL GÜVENLĠK KURUMUNA DEVLET PRĠMĠ GĠDERLERĠ MAL VE HĠZMET ALIM GĠDERLERĠ 501.000 15.000 0 516.000 497.239 1.244.000 0 0 1.244.000 900.348 05 CARĠ TRANSFERLER 200.000 0 0 200.000 100.519 06 SERMAYE GĠDERLERĠ 1.000.000 250.000 250.000 1.000.000 241.600 07 SERMAYE TRANSFERLERĠ 1.000.000 0 0 1.000.000 500.000 TOPLAM 7.104.000 965.000 250.000 7.819.000 5.998.930 Tablo 5: Ödeneklerin Dağılımı ve Yıl Sonu GerçekleĢmeleri-Ekonomik Sınıflandırma 2. Düzey ( ) KODU AÇIKLAMA 2012 K.B.Ö EKLENEN DÜġÜLEN TOPLAM ÖDENEK HARCAMA 01 PERSONEL GĠDERLERĠ 3.159.000 700.000 0 3.859.000 3.759.224 01.1 MEMURLAR 3.101.000 600.000 0 3.701.000 3.625.703 01.2 SÖZLEġMELĠ PERSONEL 58.000 100.000 0 158.000 133.521 02 SOSYAL GÜVENLĠK KURUMUNA DEVLET PRĠMĠ GĠDERLERĠ 501.000 15.000 0 516.000 497.239 02.1 MEMURLAR 492.000 0 0 492.000 478.214 02.2 SÖZLEġMELĠ PERSONEL 9.000 15.000 0 24.000 19.025 22

03 03.2 MAL VE HĠZMET ALIM GĠDERLERĠ TÜKETĠME YÖNELĠK MAL VE MALZEME ALIMLARI 1.244.000 0 0 1.244.000 900.348 250.000 0 0 250.000 234.099 03.3 YOLLUKLAR 95.000 0 0 95.000 26.321 03.5 HĠZMET ALIMLARI 691.000 0 0 691.000 509.058 03.6 03.7 TEMSĠL VE TANITMA GĠDERLERĠ MENKUL MAL, GAYRĠMADDĠ HAK ALIM, BAKIM VE ONARIM GĠDERLERĠ 12.000 0 0 12.000 10.797 196.000 0 0 196.000 120.074 03.9 TEDAVĠ VE CENAZE GĠDERLERĠ 0 0 0 0 0 05 CARĠ TRANSFERLER 200.000 0 0 200.000 100.519 06 SERMAYE GĠDERLERĠ 1.000.000 250.000 250.000 1.000.000 241.600 07 SERMAYE TRANSFERLERĠ 1.000.000 0 0 1.000.000 500.000 GENEL TOPLAM 7.104.000 965.000 250.000 7.819.000 5.998.930 Bütçe giderlerinin ekonomik sınıflandırmasına göre yıllar itibarıyla ödenek ve harcamalar aģağıdaki ġekilde gösterilmiģtir. ġekil 11: Ödenek ve Harcama Dağılımı 8.000.000 6.000.000 4.000.000 2.000.000 0 2008 2009 2010 2011 2012 Ödenek Harcama 2008-2012 yılları itibarıyla yapılan toplam harcamanın, harcama kalemleri itibarıyla oransal dağılımı ise aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. 23

Tablo 6: 2008-2012 Yılı Harcamalarının Oransal Dağılımı (%) Harcama Kalemleri 2008 2009 2010 2011 2012 Personel Giderleri 45 50 56 45 63 Sosyal Güvenlik Kurumuna Devlet Primi Giderleri 5 5 9 7 8 Mal ve Hizmet Alım Giderleri 13 16 18 18 15 Cari Transferler 1 3 2 Sermaye Giderleri 17 11 14 20 4 Sermaye Transferleri 20 18 2 7 8 2012 yılında personel giderlerinde bir önceki yıla göre gerçekleģen artıģ, 2/11/2011 tarihli ve 28103 (Mükerrer) sayılı Resmi Gazetede yayımlanan 666 sayılı KHK ile personel maaģlarında yapılan düzenlemeden, Sermaye Giderleri ne ait harcamalarda düģme ise bilgi-iģlem altyapısına yapılan yatırımların azalmasından kaynaklanmaktadır. Diğer taraftan, BaĢkanlığın 2008-2012 yılları bütçe giderlerinin; Ekonomik (2. düzey) sınıflandırılmasına iliģkin bilgileri Ek 1 de, Fonksiyonel sınıflandırmasına iliģkin bilgileri Ek 2 de, Dördüncü düzey ekonomik sınıflandırmaya göre ödenek ve harcama durumları Ek 3 de, gösterilmektedir. 2- Mali Denetim Sonuçları 2012 yılında mali denetimle ilgili olarak BaĢkanlığa intikal eden herhangi bir rapor bulunmamaktadır. B- PERFORMANS BĠLGĠLERĠ 1- Faaliyetler a) Maliye Bakanlığı Stratejik Planı 2013-2017 Maliye Bakanlığı Stratejik Planı hazırlık süreci katılımı temel alan bir yaklaģımla yürütülmüģtür. 24

Maliye Bakanlığı Katılımlı Stratejik Planlama Süreci 2012 yılında, 2013-2017 Maliye Bakanlığı Stratejik Planı hazırlık çalıģmaları kapsamında; Planda yer alacak stratejik amaç, hedef, strateji ve göstergelerin belirlenmesi amacıyla Maliye Bakanlığı üst yönetimi ve 17 il defterdarının katılımıyla 21-22 Ocak 2012 tarihleri arasında Dedeman Ankara Otelinde Hedef Belirleme ÇalıĢtayı düzenlenmiģtir. ÇalıĢtaydan elde edilen sonuçlar birim yöneticileri ile birebir görüģmeler yapılarak değerlendirilmiģtir. Birim yöneticilerinden elde edilen bilgiler ıģığında Maliye Bakanlığı strateji haritası oluģturulmuģtur. 25

Strateji haritası MüsteĢar Yardımcıları ile yapılan toplantılarda revize edilmiģtir. Aynı Ģekilde Maliye Bakanlığının paydaģlarından SayıĢtay BaĢkanlığı, Kalkınma Bakanlığı, Ekonomi Bakanlığı ve Hazine MüsteĢarlığı yöneticileri ile de strateji haritası değerlendirilmiģ, iģbirliği yapılabilecek alanlar ile vatandaģa hizmet götürme ve saydamlık alanlarında katkıları alınmıģtır. Strateji haritası ve Stratejik Planın ana hatları gözden geçirilerek üst yönetime sunulmuģtur. Sunum sonrasında, MüsteĢar Yardımcıları ve Strateji GeliĢtirme BaĢkanından oluģan bir komisyon kurulmuģ ve stratejilere son hali verilmiģtir. 2011 yılı Aralık ayından itibaren yapılan çalıģmaların plana yansıtılması sonucunda hazırlanan 2013-2017 Maliye Bakanlığı Stratejik Planı 2013 yılının Ocak ayında uygulanmaya baģlanmıģtır. 26

b) Maliye Bakanlığı Performans Programı Bakanlığımız 2008 yılından bu yana, kaynakların stratejik amaç, stratejik hedef ve performans hedefleri doğrultusunda tahsisini ve kullanımını sağlamak amacıyla performans programları hazırlamaktadır. Bu kapsamda 2012 yılında, 2013-2017 Stratejik Plan döneminin ilk uygulama dilimi olan 2013 Yılı Performans Programı hazırlanmıģ ve TBMM ye sunulmuģtur. c) Ġzleme ve Değerlendirme Performans programlarında yer alan performans göstergelerinin izleme ve değerlendirmesi SGB tarafından yapılmaktadır. Bu kapsamda 2012 yılı Nisan, Temmuz ve Eylül aylarında harcama birimlerince, Maliye SGB.net sistemi aracılığıyla gösterge gerçekleģmelerine iliģkin veriler girilmiģ olup, aynı dönemler için Ġzleme Raporu oluģturularak sonuçlar üst yönetime sunulmuģtur. Yıl sonunda ise söz konusu performans göstergelerinin gerçekleģme durumları analiz edilmiģ ve üst yönetime bir rapor halinde sunulmuģtur. d) Operasyonel Plan Stratejik yönetimin bir parçası olan operasyonel planlar, kurumsal sorumluluklarla bireysel sorumlulukları iliģkilendiren kısa vadeli bir planlama aracıdır. Operasyonel plan ile iģ ve görevler en alt seviyedeki personele dağıtılarak, yöneticiye bütünü tüm yönleriyle görme imkânı sağlanabilmektedir. Bu kapsamda, Maliye SGB.net Sistemi içinde bulunan Operasyonel Plan Modülü aracılığıyla, personele verilen iģ ve görevler gerçekleģme durumları itibarıyla üçer aylık dönemler sonunda izlenmiģ, kiģi bazında yapılan bu performans takibi esas alınarak da Aralık ayında 2013 yılı SGB Operasyonel Planı hazırlanmıģtır. 27

e) Hazırlanan Raporlar i) Ġdare Faaliyet Raporu BaĢkanlık koordinatörlüğünde birim faaliyet raporları esas alınarak hazırlanan Maliye Bakanlığı 2011 Yılı Faaliyet Raporu Nisan ayı sonunda SayıĢtay BaĢkanlığı ile Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğüne gönderilmiģ ve ayrıca Bakanlık internet sayfasına konularak kamuoyuna duyurulmuģtur. ii) Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu 5018 sayılı Kanunun 30 uncu maddesi gereğince 2012 yılının ilk altı aylık dönemine iliģkin bütçe uygulamaları, ikinci altı aya iliģkin beklentiler ve hedefler ile faaliyetlerin yer aldığı 2012 Yılı Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu oluģturulmuģ ve Bakanlık internet sayfasına konularak kamuoyunun bilgisine sunulmuģtur. iii) Kamu Yatırımları Ġzleme ve Değerlendirme Raporu 5018 sayılı Kanunun 25 inci maddesi gereğince 2011 yılı Bakanlık Kamu Yatırımları Ġzleme ve Değerlendirme Raporu hazırlanmıģ ve SayıĢtay BaĢkanlığına, Kalkınma Bakanlığına ve Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğüne gönderilmiģtir. iv) Kamu Yatırımları Dönemsel Uygulama Raporu 2012 yılı içerisinde hazırlanan Üçer Aylık Kamu Yatırımları Dönemsel Uygulama Raporu Kalkınma Bakanlığına gönderilmiģtir. v) 2012 Yılı Programı Ġzleme Raporu Dokuzuncu Kalkınma Planına dayanılarak hazırlanan 2012 Yılı Programında Maliye Bakanlığının sorumlu kuruluģ olarak belirlendiği tedbirlerin geliģme ve tamamlanma durumları 2012 Yılı Programı Ġzleme Raporu adı altında üçer aylık dönemler halinde üst yönetime ve Kalkınma Bakanlığına sunulmuģtur. vi) Ekonomik Raporlar Yıllık Ekonomik Rapor: 5018 sayılı Kanunun 18 inci maddesi uyarınca Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu Tasarısının görüģülmesi sırasında dikkate alınmak üzere hazırlanmıģ ve Tasarı ekinde TBMM ye sunulmuģtur. Bununla birlikte, SGB tarafından gerek basılı gerek elektronik ortamda ilgililerin bilgisine sunulan ve aģağıda ayrıntıları belirtilen güncel ekonomik raporlar ve istatistikler de hazırlanmıģtır: Temel Ekonomik Göstergeler: Ekonomik göstergelerin özeti niteliğinde tek sayfalık veri setidir. SGB internet sayfasında yayınlanmakta ve Bakanlık üst yönetimi ile diğer ilgililere sunulmaktadır. Güncel Ekonomik GeliĢmeler Raporu: Türkiye ve dünya ekonomisindeki 28

güncel ekonomik veriler ile yabancı kredi derecelendirme kuruluģlarının Türkiye ile ilgili değerlendirmelerini içermektedir. Günlük Piyasa Raporu: Mali piyasalardaki geliģmelerin derlendiği bu Rapor her gün güncellenerek Bakanlık üst yönetimi ile diğer ilgililere sunulmaktadır. Ekonomik Veriler Kitapçığı: Türkiye de yaģanan ekonomik geliģmelerin izlenmesi, mali ve sektörel analizlerin yapılması bakımından Türkiye ve dünya ekonomisine iliģkin ayrıntılı tablolar içermektedir. Ekonomik veriler kitapçığı her ay elektronik ortamda, üç ayda bir ise basılı olarak ilgililere gönderilmektedir. Makroekonomik Görünüm Raporu: Aylık makroekonomik geliģmelere iliģkin konjonktürel değerlendirmelerin yapıldığı Rapor, Bakanlık üst yönetimine ve ilgililere sunulmaktadır. Bilgilendirme Notları: Türkiye ve dünya ekonomisine iliģkin açıklanan veriler ve raporlara paralel olarak hazırlanan bilgilendirme notları elektronik ortamda Bakanlık üst yönetimi ve diğer ilgililere sunulmaktadır. SGB tarafından hazırlanan güncel ekonomik rapor ve istatistiklere iliģkin sayısal bilgiler aģağıdaki Tabloda verilmiģtir. Tablo 7: 2012 Yılında Hazırlanan Belge Sayısı NĠTELĠĞĠ ADET Temel Ekonomik Göstergeler 216 Güncel Ekonomik GeliĢmeler Raporu 16 Günlük Piyasa Raporu 253 Ekonomik Veriler Kitapçığı 12 Makroekonomik Görünüm Raporu 4 TOPLAM 501 f) Maliye Bakanlığı Bütçesiyle Ġlgili ÇalıĢmalar i) Maliye Bakanlığı 2012 Yılı Bütçesinin Uygulanması 2012 Yılı Bütçesinde yer alan ödeneklerin, aylar itibarıyla dağılımını düzenlemek üzere birimlerin teklifleri alınarak Bakanlığın Ayrıntılı Harcama Programı teklifi hazırlanmıģtır. 2012 yılı yatırım gerçekleģmelerine iliģkin olarak her üç ayda bir yatırım gerçekleģme raporu hazırlanarak Kalkınma Bakanlığına gönderilmiģtir. Harcama birimlerinin talepleri değerlendirilerek; Ödenek gönderme ve tenkis belgesi icmalleri onaylanmıģtır. Serbest bırakma ve revize talepleri Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğüne gönderilmiģtir. 29

Ġdare yetkisinde olan aktarma iģlemleri gerçekleģtirilmiģ, diğer aktarma talepleri ise Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğüne iletilmiģtir. Harcama birimleri itibarıyla 2012 yılı sonuna kadar ödeneği yeterli olmayacağı anlaģılan tertipler tespit edilerek analizler yapılmıģ ve ihtiyaçlar, fazla olduğu tespit edilen ödeneklerden kurum içi aktarma yapılmak suretiyle karģılanmıģtır. Bakanlık harcama birimlerinin yaptığı 28 ihaleye, ihale komisyonu üyesi olarak katılım sağlanmıģtır. Bakanlığın 2012 yılı bütçe iģlemlerine iliģkin bilgiler aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. Tablo 8: Bütçe ĠĢlemleri Bütçe ĠĢlemleri 2011 2012 Tenkis Belgesi Ġcmali 122 96 Ödenek Gönderme Belgesi Ġcmali 1163 1.169 Serbest Bırakma 10 1 Aktarma 56 58 Revize 17 12 ii) Maliye Bakanlığı 2013 Yılı Bütçesinin Hazırlık ÇalıĢmaları 2013 2015 Dönemi Bütçe ve Yatırım Programı Hazırlama Rehberinde belirtilen ilke ve esaslara göre harcama birimlerinin bütçe tekliflerini hazırlamaları konusunda gerekli yazıģmalar yapılarak bütçe teklifleri alınmıģtır. Bu kapsamda hazırlanan Bakanlık 2013 Yılı Bütçe Teklifi Sayın MüsteĢarın onayına sunulmuģtur. Ayrıca, TBMM Plan ve Bütçe Komisyonu ile Genel Kurulda yapılan Maliye Bakanlığı Bütçesi görüģmelerine katılım sağlanmıģtır. iii) Maliye Bakanlığı 2011 Yılı Kesin Hesabı Bakanlığın 2011 Yılı Kesin Hesabı verileri Muhasebat Genel Müdürlüğü verileri ile karģılaģtırılarak mutabakat sağlanmıģtır. Harcama birimlerinden kesin hesaba eklenmek üzere harcama gerekçeleri istenmiģtir. Gelen gerekçeler incelenmiģ ve birim tarafından varsa gerekli düzeltmelerin yapılması sağlanmıģ ve nihai hale getirilmiģtir. Bakanlık 2011 Yılı Kesin Hesabı muhasebe kayıtlarına uygun bir Ģekilde Maliye SGB.net Sistemi üzerinden hazırlanarak Sayın Bakanın onayına sunulmuģtur. Bakanlık 2011 Yılı Kesin Hesabı dokümanından 75 adet bastırılarak dağıtımı yapılmıģtır. 30

g) Kamu Ġç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı (ĠKEP) GerçekleĢmeleri ĠKEP kapsamında 2012 yılı içinde aģağıdaki eylemler gerçekleģtirilmiģtir: Üst yöneticinin iç kontrol sistemi ile ilgili beklentilerine yönelik her yılın baģında bir duyuru yayınlaması eylemi kapsamında 07/02/2012 tarihli ve 2012/1 sayılı Ġç Kontrol Genelgesi yayınlanmıģtır. SGB nin iģlem süreçleri 2012 yılı Ocak ayı içinde tamamlanarak internet sitesine konulmuģtur. Ġç kontrol sistemi ve iģleyiģinin üst yönetim tarafından sahiplenilmesini sağlamak üzere 11/04/2012 tarihinde Bakanlık Konferans Salonunda Ġç Kontrol ve Kurumsal Risk Yönetimi Konferansı gerçekleģtirilmiģtir. Konferansta Sayın Ege CANSEN tarafından Stratejik Risk Yönetimi konulu bir sunum yapılmıģtır. ĠKEP in izlenmesi ve değerlendirilmesi amacıyla Ġzleme ve Yönlendirme Kurulunun 19/07/2012 tarihli Kararı ve 23/07/2012 tarihli Üst Yönetici Onayı ile ĠKEP uygulamalarının taģra teģkilatına (defterdarlıklara) yaygınlaģtırılması uygun görülmüģtür. Bu kapsamda; Defterdarlıklar Ġç Kontrol Eylem Planı hazırlanmıģ olup, Defterdarlıklar Ġç Kontrol Genelgesinin eki olarak Aralık ayı sonunda imzalanmıģtır. 21/09/2012 tarihinde Ġç Kontrol ve Kurumsal Risk Yönetimi konulu Strateji GeliĢtirme BaĢkanları toplantısı düzenlenmiģtir. Bakanlık merkez birimlerinde hazırlanmıģ olan görev tanımlarının taģra birimlerine de yaygınlaģtırılmasını amacıyla SGB koordinasyonunda 26/12/2011 tarih ve 2011/5 sayılı TaĢra Görev Tanımları Genelgesi yayınlanmıģtır. TaĢra birimlerinde görevlerin belirlenmesi ve görevlerin çerçevesinin değerlendirilmesi için Defterdarlıklar ve taģrası olan merkez birimleri ile koordineli yürütülen çalıģmalar Haziran 2012 de tamamlanmıģtır. SGB nin Birim ĠĢlem Yönergesi hazırlanmıģ olup, imza aģamasına gelinmiģtir. 2012 yılı içerisinde Eylem Planı uyarınca en yoğun çalıģma, risk yönetimi hakkında yürütülmüģtür. Bu kapsamda, 21/05-02/06/2012 tarihleri arasında Türkiye Ġç Denetim Enstitüsü tarafından Bakanlığın tüm birimlerinden 182 kiģiye kurumsal risk yönetimi eğitimi verilmiģ ve uygulamada birliğin sağlanması amacıyla SGB uzmanları rehberliğinde tüm birimlerde çalıģtaylar düzenlenmiģtir. Bakanlık merkez birimlerine ait risk bilgileri 21/06/2012 tarihinde SGB sunucuları üzerinden kurulumu yapılan Risk Yönetim Sistemine ilgili birimlerce girilmiģtir. SGB de yürütülen risk değerlendirme çalıģmalarında ise risk bilgilerinin girilmesi aģaması tamamlanmıģ olup, riskli görülen alanlara iliģkin Risk Eylem Planları nın hazırlanması aģamasına geçilmiģtir. 31

h) Ön Mali Kontrol Ġç Kontrol ve Ön Mali Kontrole ĠliĢkin Usul ve Esaslar ile 1/1/2006 tarihinde yürürlüğe giren Bakanlık Ön Mali Kontrol ĠĢlemleri Yönergesinde ön mali kontrole tabi mali karar ve iģlemler; Kanun tasarılarının mali yükünün hesaplanması Taahhüt evrakı ve sözleģme tasarıları Ödenek gönderme belgeleri Ödenek aktarma iģlemleri Kadro dağılım cetvelleri Seyahat kartı listeleri Seyyar görev tazminatı cetvelleri Geçici iģçi pozisyonları Yan ödeme cetvelleri SözleĢmeli personel sayı ve sözleģmeleri Yurt dıģı kira katkısı Ģeklinde sayılmıģtır. Belirlenen bu zorunlu ön mali kontrol alanlarına ilave olarak söz konusu Yönergenin 20'nci maddesine istinaden Üst Yöneticinin Onayıyla riskli görülen alanlarda da ön mali kontrol iģlemleri yürütülmektedir. Bu kapsamda, 30/12/2011 tarih ve 1893 sayılı, 15/02/2012 tarih ve 328 sayılı, 19/03/2012 tarih ve 538 sayılı, 24/04/2012 tarih ve 713 sayılı Makam Onayları gereğince: Merkez teģkilatında (Vergi Denetim Kurulu BaĢkanlığının Grup BaĢkanlıkları ile Merkez Saymanlıkları ve Döner Sermaye Saymanlıkları hariç); "03-Mal ve hizmet alım giderleri" ve "06-Sermaye giderleri" ekonomik kodlarında tertiplenen ödeneklerden, toplam harcama tutarı veya yaklaģık maliyeti katma değer vergisi hariç 25.000 TL'nin (yirmi beģ bin Türk Lirası) üzerinde olanlara iliģkin harcama talimatı veya onay belgeleri, Fazla mesai ödemelerine iliģkin ödeme emri belgeleri ile yurt dıģı geçici ve sürekli görev yolluğu ödemelerine iliģkin ödeme emirleri, Merkezi Yönetim Bütçe Kanununa ekli "E" iģaretli cetvelin ilgili maddesi uyarınca yabancı dil kurslarına katılan kamu personeline yapılacak ödemelere iliģkin ödeme emri belgeleri, Merkezi Yönetim Harcama Belgeleri Yönetmeliğinde öngörülen bütün kanıtlayıcı belgeleri ile birlikte tamamlandıktan sonra ve harcama yetkilisi tarafından imzalanmadan önce SGB ye gönderilmiģtir. Bu kapsamda, harcama talimatı veya onay belgeleri ve ekleri en geç beģ iģ günü içerisinde, ödeme emri belgeleri ve ekleri ise en geç üç iģ günü içerisinde ilgili mevzuat hükümlerine uygunluk yönünden kontrol edilmiģ, uygun görülmeyenler gerekçeli bir yazıyla, 32

uygun görülenler ise yazıyla veya evrak üzerine gerekli Ģerh düģülerek ilgili birime iade edilmiģtir. Tablo 9: Ön Mali Kontrole Tabi Tutulan ĠĢlem Sayıları ĠĢlemler Ayrıca, merkez ve taģra teģkilatı fazla mesai ödemeleri ile yurt dıģı yolluk bildirimlerine iliģkin esas verilerin, elektronik ortamda kontrolü, analizi, gerektiğinde üst yönetime raporlanması amacıyla Maliye SGB.net Sistemine girilmesi ve ödeme emrine esas belgelerin bu sistemden üretilmesi sağlanmıģtır. i) Alacak Takibi Alacak takip görevi, 5018 sayılı Kanunun 60 ıncı maddesinin (e) bendi gereğince merkezde SGB tarafından yürütülmektedir. SGB tarafından, 01/01/2012-31/12/2012 tarihleri arasında alacak takibine iliģkin olarak 142 adet alacak takip dosyası açılmıģ ve söz konusu alacakların muhasebe kayıtlarına alınması sağlanarak ilgilere tebligat yapılmıģtır. Bunlardan; Yıl içinde açılan alacak takip dosyalarından 109 adedi borçlulardan tahsil edilerek kapatılmıģtır. Tahsilat miktarı 2012 yılı sonu itibarıyla 1.133.666 TL dir. 17 adet dosya mevzuatı çerçevesinde taksitlendirilmiģtir. 6 adet alacak takip dosyası için cebren tahsili iģlemi baģlatılmıģtır. 10 dosyanın ise alacak takip iģlemleri devam etmiģtir. 2012 yılı ve önceki yıllardan devreden dosyalarla birlikte toplam 66 adet alacak takip dosyası 2013 yılına devretmiģtir. 2012 yılı alacak takip sonuçları aģağıdaki tabloda gösterilmiģtir. Tablo 10: 2012 Yılı Alacak Takip Sonuçları Açıklama Alacakların Para Birimleri Ġtibarıyla Dağılımı $* ** *** TL Cinsinden Toplam Alacak Stoku Alacak Stoku Ġçindeki Paylar (%) Önceki Yıllardan Devir 9.125.289 491.693 39.715 0 10.119.757 81 Bu Yılda Tahakkuk Eden Alacak 1.000.659 635.725 77.537 1.485 2.365.697 19 Toplam Alacak Stoku 10.125.948 1.127.418 117.252 1.485 12.485.454 100 Bu Yılda Terkin Edilen 57.256 0 0 0 57.256 0,5 Bu Yılda Tahsil Edilen 477.994 239.678 77.537 1.114 1.133.666 9,1 Sonraki Yıla Devreden Alacak Stoku Uygun Görülenler Geçici Kontrol Tutanağı ile Düzelttirilip Uygun Görülenler Uygun Görülmeyenler 9.590.698 887.740 39.715 371 11.294.531 Genel Toplam Toplam 2.522 38 47 2.607 * ABD Doları için 31.12.2012 tarihli T.C.M.B. Efektif SatıĢ Kuru 1,7889 olarak alınmıģtır. ** Ġngiliz Sterlini için 31.12.2012 tarihli T.C.M.B. Efektif SatıĢ Kuru 2,8926 olarak alınmıģtır. *** Euro için 31.12.2012 tarihli T.C.M. B. Efektif SatıĢ Kuru 2,3600 olarak alınmıģtır. 33

Cebren tahsili istenen 6 alacak takip dosyasının davası 2012 yılında sonuçlanmıģ olup Mahkemelerin Bakanlığımız aleyhine karar vermesi sebebiyle 57.256,48 TL terkin edilmiģtir. Tablo 11: 2012 Yılı Alacak Stokundaki DeğiĢim ve Tahsilat Oranı (%) Açıklama 2007 2008 2009 2010 2011 2012 Alacak Stokundaki % DeğiĢim - 54,5 2,7 16,9 540,3 11,9 Tahsilat/Alacak Stoku 30,3 34,2 25,6 21,8 2,0 9,1 Alacak stokundaki yıllar itibarıyla değiģime bakıldığında 2011 yılında alacak stokunda bir sıçrama görülmektedir. Söz konusu sıçrama bir dosyaya iliģkin olup, söz konusu dosyadaki alacak tutarı 8.356.690,52 TL dir. 2011 yılında alacak stokuna giren bu tutar hariç tutulduğunda Tahsilat/Alacak Stok Oranı 2011 yılında yüzde 23,5, 2012 yılında yüzde 61,7 olmaktadır. 8.356.690,52 TL lik alacağın kanuni yollardan tahsili için 24/10/2011 tarihinde hukuk davası açılmıģ olup dava süreci devam etmektedir. j) TaĢınır Mal ĠĢlemleri Bakanlığın 2012 yılı taģınır iģlemleri kapsamında yapılan çalıģmalar Ģunlardır: Harcama birimlerince hazırlanması gereken Harcama Birimleri TaĢınır Yönetim Hesabı cetvellerinin Maliye SGB.net/TaĢınır Mal Kayıt ve Takip Modülü (Sistem) içerisinde hazırlanılarak SayıĢtay BaĢkanlığına gönderilmeye hazır hale getirilmesi sağlanmıģtır. Bakanlığın TaĢınır Kesin Hesabı hazırlanarak SayıĢtay BaĢkanlığına ve Muhasebat Genel Müdürlüğüne gönderilmiģtir. TaĢınır iģlemlerinde, Bakanlık harcama birimlerinde uygulama birliğini sağlamak ve karģılaģılan sorunları gidermek üzere danıģmanlık hizmeti verilmiģtir. Harcama birimlerince talep edilen taģınır hesap detay alt kodları tanımlanmıģtır. Merkez ve taģra harcama birimlerine iliģkin, 01/01/2012-31/12/2012 tarihleri arasındaki harcama birim ve ambar sayıları aylık dönemler halinde SayıĢtay BaĢkanlığına bildirilmiģtir. Bakanlığın 2012 yılı taģınırlarının dağılımı I. düzey sınıflandırmaya göre aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. Tablo 12: 2012 Yılı TaĢınır Cetveli ( ) TaĢınır Hesap Kodu TaĢınır Hesap Adı Giren Çıkan Kalan Miktarı Tutarı Miktarı Tutarı Miktarı Tutarı 150 Ġlk Madde ve Malzemeler 65.973 394.705 31.679 336.156 34.294 58.549 253 Makine, Tesis Ve Cihazlar 25 49.907 - - 25 49.907 255 DemirbaĢlar 20.315 1.771.640 145 39.870 20.170 1.731.769 Toplam 86.313 2.216.252 31.824 376.027 54.489 1.840.225 34

2- Projeler a) Maliye SGB.net Sistemi Projesi Maliye SGB.net Sistemi kamu mali yönetim anlayıģının tüm unsurlarını kapsayan bir anlayıģ çerçevesinde tasarlanmıģtır. Yeni kamu mali yönetim anlayıģının içerdiği planlama, uygulama, izleme ve kontrol bileģenleri sistemin temelini oluģturmakta, böylelikle plan ile uygulama, uygulama ile izleme, izleme ile kontrol arasında bağ kurulmaktadır. Sistem, Maliye Bakanlığında e-devletin hayata geçirilmesi açısından önemli bir role sahiptir. Tüm mali süreçleri kapsayacak Ģekilde tasarlanmıģ olup, tüm kamu idarelerinde uygulanabilir ve diğer sistemlerle entegre bir Ģekilde çalıģabilir yapıdadır. 31/12/2012 tarihi itibarıyla Maliye SGB.net Sisteminde merkez ve taģra olmak üzere toplam 10.724 yetkilendirilmiģ kullanıcı bulunmaktadır. Maliye SGB.net Sistemi, 154 kamu idaresine devredilmiģ olup, gerektiğinde her türlü yazılım, kurulum, teknik ve eğitim iģletme desteği verilmektedir. Sistemin kullanım amacını, uygulamaları ve yaygın etkisini anlatmak üzere genel bütçe kapsamındaki kamu idarelerinin yanı sıra özel bütçeli idarelere yönelik eğitimler düzenlenmektedir. Tablo 13: Maliye SGB.net Sistemiyle Ġlgili Eğitimler (2012) Tarih Kamu Ġdareleri Katılımcı Sayısı Süresi (saat) Verilen Eğitim (adam/saat) Ocak CumhurbaĢkanlığı 30 12 360 Harran Üniversitesi 200 12 2.400 Ġstanbul Medeniyet Üniversitesi 20 12 240 ġubat TEMSAN Genel Müdürlüğü 40 6 240 Milli Eğitim Bakanlığı 15 3 45 Çevre ve ġehircilik Bakanlığı 20 3 60 Mart Maden Tetkik ve Arama Genel Müdürlüğü 20 3 60 Orta Doğu Teknik Üniversitesi 25 3 75 Bursa Teknik Üniversitesi 30 12 360 Nisan Çanakkale Onsekiz Mart Üniversitesi 140 12 1.680 Orman Genel Müdürlüğü 130 12 1.560 35

Tarih Kamu Ġdareleri Katılımcı Sayısı Süresi (saat) Verilen Eğitim (adam/saat) Mayıs TBMM 40 12 480 BiliĢim Teknolojileri ve ĠletiĢim Kurumu 70 9 630 Haziran Türkiye Atom Enerjisi Kurumu 30 6 180 Türkiye Belediyeler Birliği 3 3 9 Eylül Tarımsal ve Kırsal Kalkınmayı Destekleme Kurumu 150 6 900 Ekim Adıyaman Üniversitesi 40 6 240 Aralık Namık Kemal Üniversitesi 100 6 600 TOPLAM 1.103 138 10.119 Ayrıca, merkez ve taģra arasında iletiģim sağlamak amacıyla kurulan SGB.net Çağrı Merkezi (444 1 (SGB) 742) aracılıyla merkez uzmanları, kullanıcılardan gelen sorun ve talepleri cevaplamaya ve çözmeye devam etmiģtir. Maliye SGB.net Sisteminde; Organizasyon ve Planlama Modülü Bütçe Yönetim Modülü Bütçe Hazırlık Modülü Bütçe Uygulama Modülü Harcama Yönetimi Modülü Alacak Takip Modülü Kesin Hesap Modülü TaĢınır Mal Modülü Kütüphane Modülü Gelir Yönetimi Modülü Personel Modülü Evrak Modülü Ekonomik Göstergeler Modülü Kimlik PaylaĢım Modülü Kullanıcı Yönetimi Modülü Raporlar Modülü yer almaktadır. Bu modüllerden Evrak Modülünde yeni yapılan düzenleme çerçevesinde Giden Evrak iģlemlerinde imza/paraf butonu eklenmiģtir. Ayrıca kullanıcılardan gelen geri bildirimler kapsamında söz konusu modüle farklı özellikler eklenmiģtir. Personel iģlemlerine iliģkin olarak yürütülen çalıģmalar çerçevesinde, 2012 yılından itibaren, SGB personelinin izin bilgileri, Maliye SGB.net Sistemi personel modülünde güncel olarak tutulmaya baģlanmıģtır. Böylelikle söz konusu belgelerin düzenlenme iģlemi Personel ġubesine müracaat edilmeden, sistem üzerinden Ģifresiz olarak girilmek suretiyle yapılabilmektedir. Ayrıca modül sayesinde, personelin mevcut yıllık izinlerini ve önceki senelerden devreden yıllık izinleriyle toplam izin süresini görmesine imkan sunulmaktadır. 36

b) Kamu Maliyesinde Karar Alma ve Performans Yönetimi Projesi AB Katılım Öncesi Mali Yardım Programı (IPA) kapsamında yer alan Kamu Maliyesinde Karar Alma ve Performans Yönetimi (Decision Making and Performance Management in Public Finance) isimli projenin ana yararlanıcısı Maliye Bakanlığı Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığı olup, eģ yararlanıcılar, BaĢbakanlık Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığı, Hazine MüsteĢarlığı Strateji GeliĢtirme Dairesi BaĢkanlığı, Kalkınma Bakanlığı Strateji GeliĢtirme Dairesi BaĢkanlığı ve Kurumsal ve Stratejik Yönetim Dairesi BaĢkanlığıdır. Projenin ana amacı; yararlanıcı kuruluģların mali konularda karar verme ve performans yönetimi açısından idari kapasitelerinin güçlendirilmesi ve bu amaçla öncelikle yararlanıcı kuruluģlarda kullanılmak ve daha sonra diğer kamu idarelerine yaygınlaģtırılmak üzere bir karar destek sisteminin kurulmasıdır. Proje; eģleģtirme, teknik yardım ve tedarik olmak üzere üç bileģenden oluģmaktadır. Projenin ilk aģaması olan eģleģtirme bileģeni 2011 yılında tamamlanmıģtır. 26.4.2012 tarihinde yapılan baģlangıç toplantısı ile Projenin ikinci aģaması olan teknik yardım bileģeni uygulanmaya baģlanmıģtır. Proje kapsamında 2012 yılı içerisinde aģağıdaki faaliyetler gerçekleģtirilmiģtir; Maliye Bakanlığı SGB portalı dahilinde, iletiģimi sağlamak için Projeyle ilgili çıktılar ve ürünlerin yer aldığı güvenli bir web sitesi faaliyete geçirilmiģtir. Böylelikle ortak kurumlarla yürütülen çalıģmalarda bilgi ve doküman paylaģımı kolaylıkla sağlanmıģtır. BaĢlangıç dönemi faaliyetleri ve sonraki aģamalarda izlenecek yöntem ve gerçekleģtirilecek faaliyetleri içeren BaĢlangıç Raporu tamamlanarak 16/5/2012 tarihinde Merkezi Finans ve Ġhale Birimi (MFĠB) ile Proje ortaklarına sunulmuģtur. 27/6/2012 tarihinde, Projede gelinen nokta ve gelecek çalıģmaların paylaģıldığı ve bunlara yönelik kararların alındığı, fikir alıģveriģinin yapıldığı 1. Yönlendirme Komitesi (Steering Committee) Toplantısı gerçekleģtirilmiģtir. 22/8/2012 tarihinde durum analizi çalıģmaları, iyi uygulama örnekleri ve kavramsal çerçevenin yer aldığı Ön Hazırlık Raporu tamamlanarak MFĠB ve ortak kurumlarla paylaģılmıģtır. 13/9/2012 tarihinde 2. Yönlendirme Komitesi toplantısı gerçekleģtirilmiģtir. 24-28/9/2012 tarihleri arasında Hollanda ya 5 günlük bir çalıģma ziyareti düzenlenmiģtir. 24/10/2012 tarihinde Türkiye deki durum ve örnek alınan uluslararası uygulamalar arasındaki farkların incelendiği Fark Analizi Raporu hazırlanarak MFĠB ve ortak kurumlarla paylaģılmıģtır. Projenin 3. bileģenine iliģkin olarak donanımlar beraberinde gelen kabine 37

yerleģtirilmiģ ve üzerine ilgili yazılımlar yüklenerek test edilmiģtir. Projenin geliģtirilme süreci ile birlikte kurulan sunucular yapılandırılacak, gerekli yazılımların analiz, tasarım ve kodlama aģamaları yapılacaktır. c) Ġktisadi ve Mali AraĢtırmalar Projesi Ġktisadi ve Mali AraĢtırmalar Projesi (ĠMAP); Maliye Bakanlığının görev alanına giren konularda analitik bir bakıģ açısıyla araģtırma ve çalıģmalar yapmak, hedeflerin baģarılı bir Ģekilde gerçekleģtirilebilmesi için üniversiteler ve diğer kuruluģlarda oluģan kapasitelerin etkin Ģekilde kullanılmasını sağlamak amacıyla SGB tarafından yürütülen bir projedir. Proje için tahsis edilen kaynak, yılları Merkezi Yönetim Bütçe Kanununa ekli E- Cetvelinde yer alan düzenlemeye istinaden Sayın Bakandan alınan Onaya göre kullanılmaktadır. 2012 yılı bütçesiyle, 12.01.00.23.01.3.2.00-1-07.1. Yurtiçi Sermaye Transferleri tertibine 1.000.000 TL ödenek tahsis edilmiģ olup, bu tutarın 500.000 TL si Proje hesabına aktarılmıģ, kalan 500.000 TL lik tutar ise ödenek gönderme belgesine bağlanmayarak iptal olmuģtur. Bu kapsamda, ĠMAP ödenek durumu ve harcama bilgileri aģağıdaki Tabloda gösterilmiģtir. Tablo 14: Ġktisadi ve Mali AraĢtırmalar Projesi Ödenek ve Harcama Bilgileri ( ) 2011 yılından devreden 647.344,83 2012 yılında aktarılan 500.000,00 Toplam Kaynak 1.147.344,83 2012 yılında harcanan 686.515,10 2013 yılına devreden 460.829,73 Proje kapsamında, Bakanlığın görev ve iģlevleri itibarıyla ihtiyaç duyulan; Türkiye ve dünya ekonomisine iliģkin geliģmelerin izlenmesi, ekonomik, mali ve sektörel analizlerin yapılması, maliye politikasına iliģkin kararların ekonominin geneli üzerindeki etkisinin araģtırılması amacıyla çalıģmalar yapılması, 2013-2017 Maliye Bakanlığı Stratejik Planının hazırlık çalıģmalarının yürütülmesi, Maliye Bakanlığı Kamu Ġç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı (ĠKEP) kapsamında Bakanlık birimlerinin çalıģma gruplarına yönelik eğitimler düzenlenmesi, Eğitim, seminer, toplantı, sempozyum gibi faaliyetler için gerekli görülen giderler ile bu faaliyetlere iliģkin yazılı belge ve dokümanların hazırlanması, bunların basım ve dağıtımlarının sağlanması, Bilgi iģlem altyapısı ile donanım ve yazılımlarının iyileģtirilmesi, geliģtirilmesi, BaĢkanlığın fiziki yapısının iyileģtirilmesi, gibi faaliyetler gerçekleģtirilmiģtir. 38

3- Performans Sonuçları Tablosu PERFORMANS GÖSTERGESĠ GERÇEKLEġME ĠZLEME RAPORU Yıl Birim Performans Hedefi 2012 STRATEJĠ GELĠġTĠRME BAġKANLIĞI Mali disiplini gözeten harcama politikaları doğrultusunda kamu kaynaklarının, kamunun önceliklerine göre dağılımı sağlanacaktır. Stratejik Amaç Sağlam ve kurallı bir mali yapı oluģturmak. Stratejik Hedef Mali disiplini gözeten harcama politikaları oluģturmak ve kamu kaynaklarını, kamunun önceliklerine göre yönlendirmek. Performans Göstergesi Hedef GerçekleĢen 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek Yıl Sonu GerçekleĢmesi Hedefin GerçekleĢme Oranı (%) Hedefin Sapma Oranı (%) Hedefe UlaĢma Derecesi Ekonomik analiz kapsamında hazırlanan rapor sayısı (Adet) 646 143 311 484 616 616 95,4-4,6 Hedefe UlaĢılamamıĢ Tanım Göstergenin Kaynağı Performans Sonuçlarının Analizi Sapmanın Nedeni Yıllık Ekonomik Rapor, Bakanın TBMM Plan ve Bütçe Komisyonunda ve Genel Kurulda yapacağı bütçe sunuģ konuģmaları ile katılacağı toplantılarda yapacağı konuģma ve sunumlar, ekonomideki temel verileri içeren ekonomik veriler kitapçığı, ilgili aya iliģkin ekonomik verilerin ve konjonktürün analizi ve raporlanması amacıyla çıkartılan Makroekonomik Görünüm Raporu, Bakanlık makamını, Bakanlıkta yer alan diğer üst yöneticileri ve Bakanlık dıģındaki birçok idareyi ekonominin genelindeki güncel geliģmeler konusunda bilgilendirmek amacıyla temel ekonomik göstergeler, günlük piyasa bilgileri ve güncel ekonomik geliģmeler hazırlanarak internet aracılığıyla kamuoyu ile de paylaģılmaktadır. Ekonomik ve Sektörel Analiz Dairesi Hedefe ulaģılamamıģtır. 5 Mart 2012 tarihinden itibaren Güncel Ekonomik GeliĢmeler Raporu ve Küresel Ekonomik GeliĢmeler Raporunun Günlük Haber Özetlerinin içinde verilmesi ile birlikte ilgili raporlarda azalıģ meydana geģmiģtir. 800 600 400 Üçer Aylık Performans GerçekleĢmeleri 143,00 143,00 143,00 143,00 0,00 168,00 168,00 168,00 0,00 0,00 173,00 173,00 0,00 0,00 0,00 132,00 800 600 Performans Hedefi - Yıl Sonu GerçekleĢmesi 646 616 200 400 0 1 2 3 4 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek 200 0 Hedef Yıl Sonu GerçekleĢmesi 39

PERFORMANS GÖSTERGESĠ GERÇEKLEġME ĠZLEME RAPORU Yıl Birim Performans Hedefi 2012 STRATEJĠ GELĠġTĠRME BAġKANLIĞI 5018 sayılı Kanun ve ikincil mevzuatın öngördüğü çerçevede örnek bir mali hizmetler yönetim modeli oluģturulacaktır. Stratejik Amaç Stratejik Hedef Maliye Bakanlığı özelinde geliģtirilecek olan program bütçe modelinin 2012 Aralık ayı sonuna kadar tamamlanma oranı (Yüzde) Tanım Göstergenin Kaynağı Performans Göstergesi Sağlam ve kurallı bir mali yapı oluģturmak. Mali disiplini gözeten harcama politikaları oluģturmak ve kamu kaynaklarını, kamunun önceliklerine göre yönlendirmek. Hedef 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek 100,0 15,0 35,0 45,0 65,0 65,0 65,0-35,0 Hedefe UlaĢılamamıĢ Maliye Bakanlığı stratejik planlama sürecini destekleyecek bir program bütçe modeli geliģtirilecektir. Aralık ayı sonuna kadar stratejik planın içeriği ile uyumlu ve izleme ve değerlendirme niteliği artırılmıģ bir program bütçe modelinin hazırlanması hedeflenmektedir. Yönetim Bilgi Sistemleri Dairesi GerçekleĢen Yıl Sonu GerçekleĢmesi Hedefin GerçekleĢme Oranı (%) Hedefin Sapma Oranı (%) Hedefe UlaĢma Derecesi Performans Sonuçlarının Analizi Sapmanın Nedeni Hedefe ulaģılamamıģtır. Söz konusu gösterge, AB Katılım Öncesi Mali Yardım Programı kapsamında; Maliye Bakanlığı Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığı koordinatörlüğünde yürütülen Kamu Maliyesinde Karar Alma ve Performans Yönetimi Projesi nin Teknik Yardım BileĢeni çerçevesinde izlenmektedir. Teknik yardım sözleģmesi ve onay sürecinde yaģanan gecikme nedeniyle söz konusu bileģene 2012 yılı Nisan ayında baģlanmıģ olup, bu nedenle çıktının elde edilme tarihinde sapma meydana gelmiģtir. Yılsonunda % 65 olan değerin 2013 yılı Mayıs ayı sonu itibarıyla tamamlanması planlanmaktadır. 80 60 40 20 0 Üçer Aylık Performans GerçekleĢmeleri 1 2 3 4 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek 15,00 15,00 15,00 15,00 0,00 20,00 20,00 20,00 0,00 0,00 10,00 10,00 0,00 0,00 0,00 20,00 Performans Hedefi - Yıl Sonu GerçekleĢmesi 100 100 65 80 60 40 20 0 Hedef Yıl Sonu GerçekleĢmesi 40

PERFORMANS GÖSTERGESĠ GERÇEKLEġME ĠZLEME RAPORU Yıl Birim Performans Hedefi 2012 STRATEJĠ GELĠġTĠRME BAġKANLIĞI 5018 sayılı Kanun ve ikincil mevzuatın öngördüğü çerçevede örnek bir mali hizmetler yönetim modeli oluģturulacaktır. Stratejik Amaç Sağlam ve kurallı bir mali yapı oluģturmak. Stratejik Hedef Mali disiplini gözeten harcama politikaları oluģturmak ve kamu kaynaklarını, kamunun önceliklerine göre yönlendirmek. Performans Göstergesi Hedef GerçekleĢen 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek Yıl Sonu GerçekleĢmesi Hedefin GerçekleĢme Oranı (%) Hedefin Sapma Oranı (%) Hedefe UlaĢma Derecesi Performans programı uygulayabilen ve hedef/göstergelerini izleyebilen birim sayısı (Adet) Tanım Göstergenin Kaynağı Performans Sonuçlarının Analizi 11 8 11 8 11 11 100,0 - Hedefe UlaĢılmıĢ Hesap verme sorumluluğu çerçevesinde, kaynak dağıtımı ve kullanımında etkinliğin sağlanması için Bakanlık performans programında yer alan hedef ve göstergelerin izlenmesi amacıyla belirlenmiģtir. Stratejik Yönetim ve Ġç Kontrol Dairesi Hedefe ulaģılmıģtır. 2012 yılında VDK, MASAK, BAHUM, BÜMKO, MUHASEBAT, SGB, MĠLE, GELPOL, PERGEN, MAYEM, ABDĠD birimlerine ait göstergeler takip edilmiģtir. Sapmanın Nedeni 16 12 Üçer Aylık Performans GerçekleĢmeleri 8,00 8,00 8,00 8,00 0,00 3,00 3,00 3,00 0,00 0,00-3,00-3,00 0,00 0,00 0,00 3,00 15 Performans Hedefi - Yıl Sonu GerçekleĢmesi 11 11 8 4 0-4 1 2 3 4 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek 10 5 0 Hedef Yıl Sonu GerçekleĢmesi 41

PERFORMANS GÖSTERGESĠ GERÇEKLEġME ĠZLEME RAPORU Yıl Birim Performans Hedefi 2012 STRATEJĠ GELĠġTĠRME BAġKANLIĞI 5018 sayılı Kanun ve ikincil mevzuatın öngördüğü çerçevede örnek bir mali hizmetler yönetim modeli oluģturulacaktır. Stratejik Amaç Sağlam ve kurallı bir mali yapı oluģturmak. Stratejik Hedef Mali disiplini gözeten harcama politikaları oluģturmak ve kamu kaynaklarını, kamunun önceliklerine göre yönlendirmek. Performans Göstergesi Hedef GerçekleĢen 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek Yıl Sonu GerçekleĢmesi Hedefin GerçekleĢme Oranı (%) Hedefin Sapma Oranı (%) Hedefe UlaĢma Derecesi Ġç Kontrol eylem planında sorumlu olunan eylemlerin belirlenen tarihteki tamamlanma oranı (Yüzde) Tanım Göstergenin Kaynağı Performans Sonuçlarının Analizi Sapmanın Nedeni Sapmanın Nedeni 80,0 89,0 93,0 50,0 54,0 60,0 67,5-32,5 Hedefe UlaĢılamamıĢ Maliye Bakanlığı Kamu Ġç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planında tamamlanma tarihi 2012 yılı olan 14 adet eylemin tamamlanma oranını ifade eder. Ġç kontrol eylem planında yer alan görevlerin ne kadar etkin bir Ģekilde yerine getirildiğinin izlenmesi amacıyla belirlenmiģtir. Mevzuatı GeliĢtirme ve Ġç Kontrol Eylem Planı Dairesi Hedefe ulaģılamamıģtır. Dairelerin eylemleri zamanında tamamlayamaması ve bazı eylemlerde dıģsal nedenlerle Ġç Kontrol Eylem Planının SGB uygulamasında hedeflenen tamamlanma oranına ulaģılamamıģtır. Bundan sonraki dönemlerde mevcut durum ve dıģsal faktörler dikkate alınarak daha makul hedefler belirlenecektir. Üçer Aylık Performans GerçekleĢmeleri 89,00 89,00 89,00 89,00 0,00 4,00 4,00 4,00 0,00 0,00-43,00-43,00 0,00 0,00 0,00 4,00 Performans Hedefi - Yıl Sonu GerçekleĢmesi 80 100 80 80 60 30 60 40-20 1 2 3 4 1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek 20 0 Hedef Yıl Sonu GerçekleĢmesi 42

4- Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi No Performans Göstergesi Hedef Yıl Sonu GerçekleĢmesi Hedef AĢılmıĢ 0 1 3 0 Hedefe UlaĢılmıĢ Hedefe UlaĢılamamıĢ Veri Elde EdilememiĢ 1 Ekonomik analiz kapsamında hazırlanan rapor sayısı (Adet) 646 616 o 2 3 4 Maliye Bakanlığı özelinde geliģtirilecek olan program bütçe modelinin 2012 Aralık ayı sonuna kadar tamamlanma oranı (Yüzde) Performans programı uygulayabilen ve hedef/göstergelerini izleyebilen birim sayısı (Adet) Ġç Kontrol Eylem Planında sorumlu olunan eylemlerin belirlenen tarihteki tamamlanma oranı (Oran) 100 65 o 11 11 o 80 54 o %25 %75 Hedefe UlaĢılmıĢ Hedefe UlaĢılamamıĢ 43

5- Performans Bilgi Sisteminin Değerlendirmesi Yıllık performans programlarında yer alan göstergelerin gerçekleģme durumunu tespit etmek ve bu tespit doğrultusunda gerekli önlemleri alabilmek amacıyla üçer aylık dönemler itibarıyla izleme ve yıl sonunda da değerlendirme yapılmaktadır. SGB hesap verme sorumluluğu çerçevesinde kendisine düģen rolü yerine getirerek performans göstergelerinin gerçekleģme durumlarını ve hedeften sapma mevcutsa bunun nedenini yıllık olarak birim faaliyet raporları aracılığıyla kamuoyuna raporlamaktadır. Ayrıca, Bakanlık harcama birimlerinin, performans göstergelerinin gerçekleģme durumlarını üçer aylık dönemler itibarıyla Maliye SGB.net Sistemi içerisinde yer alan performans bütçe izleme ve değerlendirme modülüne girmeleri sağlanmıģtır. Kurumsal performans uygulamalarıyla ilgili verilerin toplanması, performans sonuçlarına iliģkin izleme ve değerlendirme yapılabilmesi amacıyla oluģturulan web tabanlı bir sistem olan söz konusu modül aracılığıyla 2012 yılı sonunda elde edilen veriler, BaĢkanlık tarafından konsolide edilmiģ ve sistemden alınan çeģitli raporlar sayesinde değerlendirmesi yapılarak bir rapor halinde Sayın MüsteĢara sunulmuģtur. Diğer yandan performans göstergelerine iliģkin verilerin elektronik ortamda Bütçe Yönetim Enformasyon Sistemine (e-bütçe) de girilmesi sağlanmıģtır. 6- Diğer Hususlar a) Hazırlanan KonuĢma, Sunum ve Diğer Yazılı Metinler Sayın Bakanın Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu Tasarısının gerek TBMM Plan ve Bütçe Komisyonunda gerek TBMM Genel Kurulunda görüģülmesi esnasında yapmıģ oldukları sunuģlar kapsamında 2012 yılında; 30/10/2012 tarihinde TBMM Plan ve Bütçe Komisyonuna hitaben yapmıģ oldukları 2013 Yılı Bütçe SunuĢ KonuĢması, 26/11/2012 tarihinde TBMM Plan ve Bütçe Komisyonuna hitaben yapmıģ oldukları 2013 Yılı Maliye Bakanlığı, Gelir Ġdaresi BaĢkanlığı, ÖzelleĢtirme Ġdaresi BaĢkanlığı Gider Bütçeleri ve Gelir Bütçesi SunuĢ KonuĢması, 10/12/2012 tarihinde TBMM Genel Kuruluna hitaben yapmıģ oldukları 2013 Yılı Bütçe SunuĢ KonuĢması, SGB koordinatörlüğünde ilgili birimlerin de katkıları alınarak hazırlanmıģtır. Bu metinlerin basımı ve dağıtımı ise SGB tarafından yerine getirilmiģtir. Ayrıca, Sayın Bakanın çeģitli toplantı, tören, çalıģtay gibi organizasyonlarda yapmıģ oldukları konuģmalarda katkısı olmak üzere Türkçe ve yabancı dilde olmak üzere hazırlanan konuģma notu ve sunumlarla, çeģitli gazete ve dergi röportajları için hazırlanan bilgi notlarına iliģkin sayısal bilgiler aģağıda verilmiģtir. 44

Tablo 15: 2012 Yılında Hazırlanan KonuĢma, Sunum ve Diğer Yazılı Metinler KonuĢma Notları ve Sunumlar Yurt içi toplantılar 60 Yurt dıģı toplantılar 15 Bilgi Notları Yerli basın-yayın organları 21 Yabancı basın-yayın organları 7 TOPLAM 103 b) Maliye Bakanlığı Portalı Kurumsal portallar kurum içi ve dıģı kullanıcıların ihtiyaç duyduğu tüm bilgilere, sistemlere ve süreçlere ulaģabildiği ara yüzler olup, çalıģanlar, stratejik ortaklar ve yararlanıcılar arasında iletiģimi sağlayan anahtar teknoloji haline gelmiģtir. Bu kapsamda, çeģitli kriterler ve en iyi uygulama örnekleri çerçevesinde Maliye Bakanlığı internet sayfası incelenmiģ, içerik, tasarım ve teknoloji bakımından yeniden düzenlenerek portal altyapısına taģınmıģ ve 23/01/2012 tarihinde kullanıma açılmıģtır. Bakanlık merkez ve taģra birimlerine ait haber, duyuru, ilan, seminer, toplantı ve diğer etkinliklere iliģkin yazılı ve görsel içeriklerin yer aldığı Portalın idaresi de SGB tarafından yürütülmektedir. c) Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi Bilgi toplumuna dönüģüm sürecinde bilgi güvenliği, kurum ve kuruluģların üzerinde yoğunlaģtığı önemli bir konu haline gelmiģtir. Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi, kurumdaki tüm bilgi varlıklarının değerlendirilmesi ve bu varlıkların sahip oldukları zayıflıkları ve karģı karģıya oldukları tehditleri göz önüne alan bir risk analizi yapılmasını gerektirmektedir. Bu çerçevede, SGB bünyesinde Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemini kurmak ve ISO 27001 belgesini almak için gerekli olan çalıģmalar yapılmıģtır. d) Kütüphane Sistemi Maliye Bakanlığının görevleri ile ilgili araģtırma alanlarında kütüphane ve yayın hizmeti sağlamak üzere SGB nin yönetim ve denetimi altında örgütlenmiģ bir birim olan Maliye Bakanlığı Kütüphanesinde, okuyucuların ve araģtırmacıların kitap ve dergi ihtiyaçları karģılanmaktadır. 2012 yılı itibarıyla abone olunan yayın sayısı 14 olup, bu abonelikler aģağıdaki Tabloda yer almaktadır. 45

17.584 18.059 18.218 18.503 18.880 Tablo 16: 2012 Yılı Ġtibarıyla Abone Olunan Yayınlar Sıra No Yayın Adı Sıra No Yayın Adı 1 Vergi Hukuku ve Mevzuatı Ekleri 8 Vergi Dünyası (Aylık) 2 Dünya Gazetesi (Günlük) 9 YaklaĢım (Aylık) 3 Wall Street Journal (Günlük) 10 Mali Hukuk (2 Aylık) 4 International Herald Tribune (Günlük) 11 Ġktisat, ĠĢletme ve Finans Dergisi (Aylık) 5 Financial Times (Günlük) 12 Finans Dünyası Dergisi (Aylık) 6 The Economist (Haftalık) 13 Ġktisat Dergisi (Aylık) 7 Newsweek (Haftalık) 14 BaĢbakanlık Mevzuat Külliyatı Ayrıca, Bakanlık Kütüphanesinde toplam 18.880 adet kitap ve 230 adet süreli yayın mevcut olup, 2012 yılı itibarıyla Kütüphane kayıtlarına satın alma suretiyle dahil edilen kitaplara iliģkin liste Ek 4 de gösterilmiģtir. Tablo 17: Yıllar Ġtibarıyla Kütüphaneye Alınan Kitap Sayısı Yıllar Satın Alınan Kitap Sayısı BağıĢlanan Kitap Sayısı Toplam 2008 248 134 382 2009 249 226 475 2010 80 79 159 2011 177 108 285 2012 197 180 377 Toplam 1.378 1.891 3.269 ġekil 12: Kütüphanedeki Kitap Sayısı 20.000 15.000 10.000 5.000 0 2008 2009 2010 2011 2012 Bakanlık kütüphane sisteminin daha geniģ kullanıcı kitlesine hizmet verebilmesi için en fazla elektronik kaynağa eriģimi sağlamak, elektronik ürünlere yapılan yatırımı paylaģmak ve Bakanlığın küresel bilgi ağına en üst düzeyde eriģimi gerçekleģtirmek üzere; OECD nin çıkarmıģ olduğu 5000 den fazla kitap, 33 dergi, toplantı bildirileri, istatistikler ve referans kaynaklarının izlenmesi ve bilgi akıģının sağlanması için SourceOECD veri tabanı üyeliği, Aylık ülke risk raporları, ülke öngörüleri ve günlük cereyan eden ekonomik, politik 46

ve sosyal geliģmelerin izlenmesi ve bilgi akıģının sağlanması için The Economist Intelligence Unit veri tabanı üyeliği, IMF kredileri, döviz değerleri ve diğer ekonomik ve mali göstergelerin yayımlandığı Uluslararası Para Fonu (IMF) veri tabanına eriģim ile IMF tarafından yayımlanan kitap, dergi vb. yayınların Bakanlıkça izlenmesi ve bilgi akıģının sağlanması amacıyla web üzerinden (e-kütüphane) eriģim aboneliği, 2012 yılında da devam etmiģtir. Ayrıca, tüm dünya ülke ekonomileri ile Türkiye ye iliģkin baģta finansal ve makroekonomik olmak üzere geniģ bir yelpazeye yayılan verilere, uluslararası kuruluģ raporlarına ve anlık ekonomik geliģmelere eriģimi sağlayan Bloomberg Anywhere aboneliği de Nisan ayından itibaren sağlanmıģ bulunmaktadır. e) Yayınlar i) Maliye Dergisi Maliye Bakanlığının 1973 yılından itibaren değiģik dönemlerde yayımladığı Maliye Dergisi nin, 2012 yılı Ocak-Haziran dönemine ait 162. ve Temmuz-Aralık dönemine ait 163. sayısı yayımlanarak basımı ve dağıtımı yapılmıģtır. Akademik ve mesleki camiada referans gösterilen, iktisatmaliye-finans alanında saygın bir yeri bulunan ve önemli sayıda okuyucu potansiyeline sahip olan Maliye Dergisi nin; Amerikan Ekonomi Birliğine bağlı, ekonomi, finans, iktisat, maliye vb. alanlarda makalelerin, akademik yazıların, tezlerin yer aldığı uluslararası bir platform ve bu alanlarda araģtırma yapan kiģilerin kolaylıkla ulaģabilecekleri bir kaynak olan uluslararası dizin sitesi EconLit te, 1996 yılında, TÜBĠTAK ve YÖK arasında imzalanan bir protokol ile YÖK dokümantasyon hizmetleri de devralınarak TÜBĠTAK tarafından kurulmuģ, farklı konu ve disiplinlerde zengin bir veri tabanı koleksiyonuna sahip olan TÜBĠTAK- ULAKBĠM Sosyal Bilimler Veri Tabanında, yayımına 2012 yılında da devam edilmiģtir. ii) Tebliğler Dergisi 2012 Yılında 12 adet Tebliğler Dergisi hazırlanarak elektronik ortamda (www.sgb.gov.tr) yayımlanmıģtır. iii) Basımı Yapılan Diğer Yayınlar Dr. Mustafa DENĠZ in Reforming The European Union Budget: A Social Constructivist Policy Approach adlı kitabının, Editörlüğünü Prof.Dr. A. Kemal ÇELEBĠ nin yaptığı Mali Sosyoloji Üzerine 47

Denemeler adlı kitabın, Dr. Recep KAPLAN ın Türk Kamu Harcama Yönetiminde Hesap Verme Sorumluluğu adlı kitabının, Editörlüğünü Prof.Dr. CoĢkun Can AKTAN, Doç.Dr. Ahmet KESĠK ve Doç.Dr. Dilek DĠLEYĠCĠ nın yaptığı Yeni Maliye DeğiĢim Çağında Kamu Maliyesi: Yeni Trendler, Yeni Paradigmalar, Yeni Öğretiler, Yeni Perspektifler adlı kitabın, Osman ġahġn in Türkiye deki Devlet Üniversitelerine Analitik YaklaĢım adlı kitabının, Metin KAZAN ın Yargıtay Kararları IĢığında TaĢınmaz Hukukundan Doğan Hazine Davaları adlı kitabının, Dr. Mustafa ÇOLAK ın KayıtdıĢı Ekonomi ve Çözüme Yönelik Politika Önerileri adlı kitabının, Salâhaddin KARDEġ in Tehcir ve Emval-i Metrûke Mevzuatı adlı kitabının YenilenmiĢ Ġkinci Baskısının, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu el kitapçığının (Türkçe- Ġngilizce), basım ve dağıtımı yapılmıģtır. 2008 2012 yılları arasında basımı gerçekleģtirilen kitap sayısı ġekil 13 de gösterilmiģtir. ġekil 13: Basımı GerçekleĢtirilen Kitap Sayısı 15 10 11 14 10 6 8 5 0 2008 2009 2010 2011 2012 f) Eğitim Faaliyetleri 2012 yılı itibarıyla SGB tarafından düzenlenen veya Bakanlık birimlerince düzenlenerek SGB den katılım sağlanan eğitimlere iliģkin bilgilere aģağıdaki Tabloda yer verilmiģtir. 48

Tablo 18: GerçekleĢtirilen Eğitimler Programın Adı Maliye Uzman Yardımcıları Eğitimi Satınalma Süreçleri ÇalıĢtayı Uygulamalı Kamu Ġç Kontrol Standartları Etkili ĠletiĢim Teknikleri Eğitimi ÇağdaĢ Yönetim Teknikleri Eğitimi Tarihi Eğitim Programının Düzenlendiği Birim Katılan Personelin Yeri Unvanı Sayısı 9/1/2012-12/1/2012 SGB Ankara Maliye Uzman Yardımcısı 5 16/01/2012-18/1/2012 DMO Kocaeli VHKĠ 1 27/2/2012-2/3/2012 5/3/2012-9/3/2012 5/3/2012-9/3/2012 12/3/2012-16/3/2012 19/3/2012-23/3/2012 BÜMKO Antalya Mali Hizmetler Uzmanı 10 12/3/2012-16/3/2012 MAYEM Ankara Maliye Uzmanı 20 9/4/2012-13/4/2012 16/4/2012-20/4/2012 23/4/2012-27/4/2012 MAYEM Antalya Maliye Uzmanı 3 Kamu Kalite Semineri 3/5/2012-3/5/2012 KALDER Ankara Mali Hizmetler Uzmanı, Mali Hizmetler Uzman Yardımcısı, Ġstatistikçi 3 7/5/2012-11/5/2012 Anlayarak Hızlı Okuma Teknikleri Eğitimi 14/5/2012-18/5/2012 21/5/2012-25/5/2012 MAYEM Ankara Maliye Uzmanı, Mali Hizmetler Uzmanı 4 28/5/2012-1/6/2012 Aday Memur Eğitimi 14/5/2012-26/6/2012 PERGEN Ankara Ġstatistikçi 2 Mevzuat Eğitimi Kurumsal Risk Yönetimi Eğitimi Diksiyon ve Topluluk Önünde KonuĢma Becerileri Eğitimi ISO 27001 Uygulama ve Denetim Eğitimi Mevzuat Eğitimi Anlayarak Hızlı Okuma Teknikleri Eğitimi ÇağdaĢ Yönetim Teknikleri Eğitimi 21/5/2012-25/5/2012 28/5/2012-1/6/2012 MAYEM Ankara 22/5/2012-23/5/2012 SGB Ankara Programcı, Bilgisayar ĠĢletmeni, VHKĠ Maliye Uzmanı, Mali Hizmetler Uzmanı, Maliye Uzman Yardımcısı, Ġstatistikçi, VHKĠ 28/5/2012-1/6/2012 MAYEM Antalya Daire BaĢkanı 1 9/8/2012-10/8/2012 SGB Ankara 3/9/2012-7/9/2012 10/9/2012-14/9/2012 17/9/2012-21/9/2012 24/9/2012-28/9/2012 1/10/2012-5/10/2012 8/10/2012-13/10/2012 5/11/2012-9/11/2012 12/11/2012-16/11/2012 19/11/2012-23/11/2012 26/11/2012-30/11/2012 MAYEM MAYEM MAYEM Ankara Ankara Antalya Maliye Uzmanı, Mali Hizmetler Uzmanı, Uzman, Çözümleyici, Programcı, Bilgisayar ĠĢletmeni, Ġstatistikçi, VHKĠ ġef, Programcı, Ġstatistikçi, VHKĠ Maliye Uzmanı, Mali Hizmetler Uzmanı Maliye Uzmanı, Mali Hizmetler Uzmanı 7 10 16 12 4 5 49

SYĠKD MGĠKEPD ESAD YBSD DHD TOPLAM g) Evrak Yönetim Sistemi SGB ye gelen ve giden evraka iliģkin sayısal bilgilere aģağıdaki ġekilde verilmiģtir. ġekil 14: Yıllar Ġtibarıyla Gelen-Giden Evrak Sayısı 10.000 8.813 8.000 6.000 6.414 6.250 5.262 5.722 4.000 3.346 2.920 1.869 1.896 1.974 2.000 0 2008 2009 2010 2011 2012 Gelen Evrak Sayısı Giden Evrak Sayısı ġekil 15: 2012 Yılı Gelen-Giden Evrakın Dairelere Göre Dağılımı 6.000 5.722 5.000 4.138 4.000 3.000 2.000 1.000 825 111 268 15 14 21 78 1.191 1035 1.974 0 Gelen Evrak Sayısı Giden Evrak Sayısı 2012 yılında gelen toplam 5.722 adet evrakın 4.138 adedi (% 72 si), stratejik yönetim ve ön mali kontrol kapsamında bulunan bütçe iģlemleri (ödenek gönderme, tenkis, aktarma, nakit talebi, vb.) ile alacak takibi ve ön mali kontrol iģlemlerine iliģkin yazılardan oluģmaktadır. 50

IV- KURUMSAL KABĠLĠYET VE DEĞERLENDĠRĠLMESĠ A- GÜÇLÜ VE ZAYIF ALANLAR, FIRSATLAR VE TEHDĠTLER (GZFT) ANALĠZĠ SGB faaliyetleri özelinde, Güçlü ve Zayıf Alanlar, Fırsatlar ve Tehditler (GZFT) aģağıdaki Tabloda derlenmiģtir. Bu çerçevede çözüm odaklılık, proaktiflik, saydamlık ve hesap verebilirlik gibi ilkeleri benimsemiģ olan BaĢkanlığımız güçlü insan kaynağı, yönlendirici konumu, güçlü teknolojik altyapısı ile geliģim yönündeki faaliyetlerine artan bir ivmeyle devam ettirecektir. Tablo 19: Strateji GeliĢtirme BaĢkanlığı GZFT Analizi Sonuçları 51