BHg'ler"maddesi' ',TONPAYLARININ DEGER1NİN TESPtTİ" başlıklı Fbölümünde yer ayan-payaîımına

Transkript

1 AIIianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. Para Piyasası Emanet Likit-Kamu Emeklilik Yatırım Fonu Izahname Değişikliği "AHIa'lz Hayatve^EmekliHk A. Ş. Para Piyasası Emanet Likit-Kamu Emeklilik Yatırım Fonu" izahnamesinin TON ILE İLGİLİ BİLGİLER" başlıklı B bölümünün II numaralı "Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerİne, perfomla"sina' Hareamalara ve Fon Portföyıine İlişkin Bilgiler" başlığı altında bulunan dördüncü "maddesz ^'EMEKLİLİK ŞİRKETİ ÎLE PORTFÖY YÖNETİMİ VE SAKLAMA HIZMETINE İL[ŞKİN-BtLGÎLER:: başlıklı C bolumumin J numaralı "Emeklilik Şirketi ile ilgili Bilgiler", II numaralı "Portföy Yönetim-Hizmetİ" maddesı, "FONim ORGANİZASYON YAPIŞI HAKKINDA BÎLGILER" başlıklı D bölümünun'l numaralı Ton Kurulu Üyeleri" maddesi. I] numaralı "Fon Denetçileri" maddesi, "III numaralı "Fon" ile"iîeıii Operasyonel işlemlerle Görevli Kişiler" maddesi, "FINANSAL BİLGtLER" başlıklı Ebölumününl numa^aiı ^Fon Portföyijnün Ohışumuve Dağıhmı" maddesı ile II numaralı "Bağımsız Denetim Şirketi "Hakkmd'a BHg'ler"maddesi' ',TONPAYLARININ DEGER1NİN TESPtTİ" başlıklı Fbölümünde yer ayan-payaîımına vy^brın fona iade edilmesine ilişkin esaslar" Sermaye Piyasası Kurulu'ndan alınan GSI^I.SPG. tariii ve.. Sî^ıS!?... sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: ESKİ EKİL Bölüm B: Fon IIe ilgili Bilgiler II. 4. Fonun Harcamalarına ilişkin Bilgiler Fon Malvarlığından Yapılabilecek Harcamalar Fon malvarlığından fon portföyünün yönetimi ile ilgili Şirket'e ödenecek fon işletim gideri ve aşağıda belirtilenler dışında harcama yapılamaz. a) Fonun kuruluşunu müteakip mevzuat gereği yapilmasi zorunlu tescil ve ilan giderleri, b) Portföydeki varlıkların veya bunları temsil eden belgelerin nakil veya nakle bağlı sigorta ücretleri, c) Portföydeki varlıkların saklanması hizmetleri için ödenen ücretler, ç) Varlıkların nakde çevrilmesi ve transferinde ödenen ücretler. d) Alınan kredilerin faizi, e) Portfoye alımlarda ve portföyden satımlarda ödenen komisyonlar, f) Fonun mükellefi olduğu vergi ödemeleri, g) Bağımsız denetim kuruluşlarım ödenen denetim ücreti, ğ) KAP hizmet bedeli h) Kurul kayda alma ücreti, ı) Kurulca uygun görülecek diğer harcamalar. Harcamaların belgeye dayandınlması zorunludur. Fon malvarlığından piyasa rayici üzerinde harcama yapılamaz. Fon kuruluş giderleri Şirket tarafindan karşılanır. YENt EKIL Bölüm B: Fon Ile ilgili Bilgiler II. 4. Fonun Hareamalanna ilişkin Bilgiler II.4J. Fon Malvarlığından Yapılabilecek Harcamalar Fon mah'arlığından fon portföyünün yönetimi ile ilgili Şirket'e ödenecek fon işletim gideri ve aşağıda ^tesfi^lş^sla^şında harcama yapılamaz. '- ^ <t // ^ <l*n'^ruluşunu müteakip mevzuat gereği yapilmasi zorunlu tescil ve ilan giderleri, ^ y^öy^u varlıkların veya bunları temsil eden belgelerin nakil veya nakle bağlı sigorta ücretleri \ - ^ a irekiiiika,$ mane i e.»yatı" " ''

2 c) Portfoydeki varlıkların saklanması hizmetleri için ödenen ücretler. ç) Varlıkların nakde çevrilmesi ve transferinde ödenen ücretler. d) Alınan kredilerin faizi, e) Portföye alımlarda ve portföyden satımlarda ödenen komisyonlar, f) Fonun mükellefi olduğu vergi ödemeleri, g) Bağımsız denetim kuruluşlanna ödenen denetim ücreti. ğ) KAP hizmet bedeli h) Kurul kayda alma ücreti, ı) KYD endeksleri benchmark kullanımı bedeli. j ) BIST endeksleri benchmark kullanımı bedeli, k) Kurulca uygun görülecek diğer harcamalar. Harcamaların belgeye dayandmlmas, zorunludur. Fon malvarlığından piyasa rayici iizerinde harcama yapılamaz. Fon kuruluş giderleri Şirket tarafindan karşılanır. ESKİ EKÎL Bölüm C: Emeklilik Şirketile Portföy Yönetimi ve Saklama Hizmetine ilişkin Bilgiler l. Emeklilik Şirketi ile ilgili Bilgiler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş., fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inmçl, mülkiyet esaslanna göre, fonun belge sahiplerinin haklarini koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'ne ilişkin bilgiler aşağıda verilmiştir : a. Kuruluş izin Tarihi ve No : 03/12/ b. Faaliyet İzin Tarihi ve No :01/08/2003-B HM. O.SGM /47654 c. Merkez Adresi : Kısıklı Cad.No. l3 Altunizade/tSTANBUL d. Telefon No : (0216) e. Faks No : (0216) f. E-Posta : info@allianz. com. tr g. Lıtemet Adresi : allianzemeklilik. com. tr/ ş!rket'm_ortak!lk, y. ap1 sl"daki..değişikliğe ba611 ola'ak- Hazine Müsteşarlığı. nın 12/08/2008 tarih ve say.iii,.itile. şirket'i" Koç AIl'a"ZHayatve Emeuilik A. Ş. olan ünvanra İİİanz-Hayat've Em'e'kli'İik"A.; ^!ara.k_deglşt1,rilml^lup'»uîva".. değiş&liğineiliîk^ Sicili'ne tescil ve 09/01/2009 tarih ve 7224 sayılı TTSG'de ilan edilmiştir. GENEL MÜDÜRLÜK laluanz HAYAT VE EMEKLİLİK A. Ş. İBağlarbaşı Kısıklı Cad. No:13 AItunizade İstanbul ıtel: (0216) Faks: (0216) ı com. tr allianz. musterihizmetleri allianz. com. tr Bölge Müdürlüklerimiz [Istanbul/Anadolu Baige MİIdarliiğu Yönetici: Aykut Özalp aykut. ozalp(a.;allianz, com. tr Baglarbaşı Kısıklı Cad. No: 13 Altunizade İstanbul Tel: (0216) Faks:(0216) s»; Batı Istanbul ve Trakya BSlge MUdUrlilğü Yönetici: Berna Boztepe berna. boztepe(o, :allian2. com. t]- Sipahioğlu Cad. No:2 Yeşilyurt iş Merkezi Kat:3 Daire: Yeşilyurt Istanbul Tel: (0212) Pbx Faks:(0212) / i1,." <k.s^-~y sa ^ :f«?^%'./ v,. ^<s»s'' -^ ''%:." ^ Vi..^' asıema t U on''

3 [Istanbul Avrupa BBIge.VIüılürlugü Yönetici: Fatih Aygün fatih. aygun(a;allianz. com, t!- Bağlarbaşı Kısıklı Cad. No: 13 Altunizade İstanbul Tel: (0216) Faks:(0216) IMarınara Bölge Miidiırlngu Yönetici: Cüneyt Ersun cuneyt. fi- Odunluk Mahallesi Liman Caddesi No:7 Plaza Kumova Kat: Nilüfer Bursa Tel: (0224) Pbx Faks: (0224) iç Anadolu BiJlğeiMudurIUSU Yönetici: Vural Gür vura]. com. t[- Tunus Cad. No:42/3-5 Kavaklıdere Ankara Tel: (0312) Pbx Faks: (0312) Doğtİ Aııadulu Biilge Mfldnrlugti Yönetici: Ahmet Nuri Coşkun ahmetnuri. tr Hükümet Arkasi Ferhadiye Mh. Üstün Apt. K: l D: l Malatya Tel: (0422) Pbx Faks: (0422) Batı Karadeniz BSIge MudurIBğU Yönetici: Baran Yaşarakıncı baran. yasai-akinci@allianz.com. ti- Karabaş Mahallesi Hafız Binbaşı Caddesi Igsaş Vakfi iş Merkezi Nal Izmit-Kocaeli Tel: (0262) Faks: (0262) Egc BSIğeMndarlflğu Yönetici: Murat Coşkun murat. coskun@allianz. com, tr Akdeniz Cad. BirseI İş Merkezi No:14/3 Pasaport İzmir Tel: (0232) Faks: (0232) [Gflney Doğu Anadolu Bttlge Mudartilga Yönetici: Erdal Ayyıldız erdal. ayyildiz@allian2. com. (r Reşat Bey Mah. Atatürk Cad. Mimar Semih RUstem İş Merkezi No. 18 B Blok K:7 Seyhan Adana Tel: (0322) Pbx Faks:(0322) [Karadeniz Bfilge İMUdiirlngd Yönetici: Zafer Korkmaz zafei-. korkmaz@allianz. com. tr Atatürk Bulvarı No:38 Çenesizler Han K: Samsun Tel: (0362) Faks:(0362) [Akütmt Bölge MUlUİriaglı Yönetici: Ali Demirci ali. demii-el@allianz. com. ti- Zerdalilik Mah. Burhanettin Onat Cad. Prof. Dr. Osman Manavoglu Apt. No:80/A Muratpaşa-Antalya Tel: (0242) Pbx Faks: (0242) YENİ EKIL Bölüm C: Emeklilik Şirketile Portföy Yönetimi ve Saklama Hizmetine İlişkin Bilgiler I.EmekliIik Şirketi ile ilgili Bilgiler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş., fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslannı^öre. / fonun belge saj^îery- ini koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. Alli^î: Hayat_e (k,ika. Ş.'ne ilişkin bilgiler aşağıda verilmiştir :,{Kurşl/^igS\arihi e No : 03/12/ m

4 b. c. d. e. f. Faaliyet izin Tarihi ve No Merkez Adresi Telefon No Faks No E-Posta Intemet Adresi :01/08/2003-B HM. O. SGM /47654 Kısıklı Cad.No. l3 Altunizade/İSTANBUL (0216) (0216) com. tr allianzemeklilik. com. tr/ Şirket'in ortaklık yapısındaki değişikliğe bağlı olarak. Hazine Müsteşarlığı'nın 12/08/2008 tarih ve sayılı izni ile Şirket'in Koç AIIianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olan ünvanı'allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş'. olarak değiştirilmiş olup; Unvan değişikligine ilişkin ana sözleşme tadil metni 06/01/2009 tarihinde Ticaret Sicili'ne tescil ve 09/01/2009 tarih ve 7224 sayılı TTSG'de ilan edilmiştir. GENEL MÜDÜRLÜK ALUANZ HAYAT VE EMEKLİLİK A. Ş. ibağlarbay Kısıklı Cad. No:13 Altunizade tstanbul Tel: (0216) Faks: (0216) ! iallianz. musterihizmetleri allianz. com. tr Bölge Müdıirlüklerimiz Istanbul / Anadolu Batı Bölge Müdürlüğü Yönetici donca Akbııdıik goncaakbudak.karacagil@allianz.com. u- Nidakule Göztepe,Merdivenk6y Mah.Bora Şok. No. l Kat:15 Kadıköy İstanbul Tel: (0216) Faks:(0216) ^n, l8 (juui. tetrajlı. ya:bblgeatubllriuğu Yönetici: Berna Boztepe berna. boztepe@allianz. com. ti- Sipahioğlu Cad. No:2 Yeşilyurt iş Merkezi Kat:3 Daire: Yeşilyurt Istanbul Tel: (0212) Pbx Faks:(0212) [Istsınbul Avrupa BiUgeAlJlıijlrlııgu Yönetici: Fatih Aygün fatih. aygun@allianz. coin. tr Kemeraltı Cad. KarakOy Palas No:4 Kat Karaköy - Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) 'ftiarmar^eeo^emıidörlüğu Yönetici: Cüneyt Ersun cuneyt.eı-sun@allianz. com.t]- Odunluk Mahallesi Liman Caddesi No:7 Plaza Kumova Kat: Nilüfer Bursa Tel: (0224) Pbx Faks: (0224) Iç Anadolu Bölge Müdürliîgü Yönetici: Vural Gür vural, gur@allian2.com. tr Tunus Cad. No:42/3-5 Kavaklıdere Ankara Tel: (0312) Pbx Faks: (0312) il"-'-'' ^ f.; /^ :\' *r. ç. S " 11& '&1 * l.:t&% A ^'ys^%&' '<^a K, ^" giatı Ksita^nlz.BMgeMitdJUlııgu Yönetici: Ahmet Korkut Güner ahinetkorkut. guner@allianz. com. tr Karabaş Mahallesi Hafız Binbaşı Caddesi Igsaş Vakfi iş Merkezi No l Izmit-Kocaeli Tel: (0262) Faks: (0262) EEge BÇIge MttİUrIeğU Yönetici: Murat Coşkun murat. coskun@allianz. com. tr Akdeniz Cad.BirseI iş Merkezi No: 14/3 Pasaport Izmir Tel: (0232) Faks: (0232) [GOney Doğu Anadolu Baige Miidurlügii Yönetici: Erdal Ayyıldız erdal. ayyilcliz@ailianz. com. tr Reşat Bey Mah. Atatürk Cad. Mimar Semih Rüstem İş Merkezi No. 18 B Blok K:7 SeyhanOlUOAdana Tel: (0322) Pbx Faks:(0322) / netütotkamu nü

5 Dogu Anadolu BBIge Müdürlüğü Yönetici: Necati Çetin necati. cetin(rt;allianz.com. tr Niyazi Mısri Mahallesi Çevreyolu Buhara Bulvarı Caddesi N0:195/1 Malatya Tel: (0422) Pbx Faks: (0422) [Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Zafer Korkmaz zafer. korkınaz^allianz. com. tr Atatürk Bulvarı No:38 Çenesizler Han K: Samsun Tel: (0362) Faks: (0362) lakdeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Ali Demirci ali. coin. tr Zerdalilik Mah. Burhanettin Onat Cad. Prof. Dr. Osman Manavoglu Apt. No:80/A Muratpaşa-Antalya Tel: (0242) Pbx Faks:(0242) Istaııbul / Anadolu Doğu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Baran Yaşarakıncı baran. yasarakinci@allianz. coin. tr Nidakule Göztepe, Merdivenköy Mah. Bora Şok. No. I Kat:15 Kadıköy Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) ESKİ EKIL II. Portföy Yönetim Hizmeti H, portföy Yönetimi A. Ş.'nde fon portföyünün yönetiminde görev alacak portföy yöneticüerine ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. Portföy Yöneticileri Ömer Gencal Ercan Güner CIO A Tipi ve Korumalı Yatırım Fonları Son 5 Yılda Yaptığı tşler Genel Müdür Yrd./CIO - HSBC Portföy Yönetimi A. Ş Müdür- Altematiibank- Hazine Departmanı HSBC Portföy Yönetimi A. Ş., A Tipi ve Korumalı Yatırım Fonları Müdür (Nisan 2008-Devam) Akdede Group Finansal Koordinatör (Haziran Ocak 2008) Çağrı Özel Sabit Getmli Menkul Kıymetler Müdür HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Sabit Getirili Menkul Kıymetler Müdür Mart devam HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Fon Yöneticisi Şubat Mart 2010 YENt EKIL II. Portföy Yönetim Hizmeti HSBCPOrtfdy Yönetimi A. Ş.'nde fon portföyünün yönetiminde görev alacak portföy yöneticilerine ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. / * (^.Tç. :(Q'i '! <- s İi.. î. l <.?' 71 ^ ''»23 '»Tî ^J^ ^ ^ ^^" *. f. v-mf! manel i X ^

6 Portfiiy Yöneticileri Osman Yılmaz Çağrı Özel Hisse Senedi Korumalı Yatırım Fon. Sabit Getirili Menkul Kıymetler Müdür ve Son 5 Yılda Yaptığı işler Müdür - HSBC Portföy Yönetimi A. Ş Fon Yöneticisi-HSBC Portföy Yönetimi A. Ş Yöntmen-TEB - Hazine Departmanı Uzm. Yrd- T.tş Bankasi- Hazine Departmanı HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Sabit Getirili Menkul Kıymetler Müdür Mart devam HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Fon Yöneticisi Şubat 2004 Mart 2010 ESKİ EKIL Bölüm D: Fonun Organizasyon Yapışı Hakkında Bilgiler I. Fon Kurulu Üyeleri Şirket, kurduğu fonlarla ilgili işlemlerin takibi ve raporlaması amacıyla aşağıda isimleri bulunan üyelerden oluşan Fon Kurulu' nü olu turmuştur. Fon Kurulu U eleri Aylin COQUI Somersan Volker STÜVEN Burcu UZUNOöLU Ömer Rıfat Gencal Son 5 Yılda Yaptığı işler Fon Kurulu PIMCO Europe Limited Swiss Business Başkanı Üst Düzey Başkan Yardimcisi Allianz SE CEO Ofis Eş Başkanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Mali işler Direktörü Fon Kurulu Uyesi Allianz Kuzey Amerika Yatırım Yönetimi Müdürü ve Risk Yönetimi Müdürü Allianz Genel Merkezi icra Kurulu Başkan Yardimcisi ve Sü-ateji Geliştirme Müdürü Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yönetim Kurulu U esi ve Genel Müdürü Fon İş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür Kurulu Yardimcisi Uyesi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü Fon Kumlu Uyesi Altematifbank A. Ş. Hazine Pazarlama Müdürü HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. CIO Şirket, kurduğu fonla ilgili işlemlerin takibi ve raporianması amacıyla şirket yönetim kurulu kararıyla en az üç kişiden oluşan bir fon kurulu atar. Fon kurulu üyeliklerine şirket dışmdan atama yapi lmasi da mümkündür. Fon kurulu üyelerinin; a) Çoğunluğunun dört yıllık eğitim veren yüksek öğrenim kurumlarindan mezun olmaları, sermaye piyasası, bankacılık, bireysel emeklilik veya sigortacılık alanlarinda en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunmaları, b) 6362 sayılı Kanunun 44 üncü maddesinin birinci fıkrasındaki mali güç şartı dışındaki şartlajî taşımaları, gerekir. /.»J'^ Fon kurulu a^ağıdalagoatte hî'^s ; erme getirmekle yükümlüdür. 15 yıl 21 yıl 13 yıl 23 yıl ^--'.. 'îs^' t^^x - " ' mwiü *sc'.,;"*».»'~.«!t. ""!,» y aum "u

7 a) Fon faaliyetlerinin, şirketin genel yönetim stratejilerine ve politikalanna uygun olarak düzenli, ve ml. ve. etkin bir şekilde ilgili mevzuat, fon içtüzüğü ve izahnamedeki esaslar çerçevesinde yürütülmesi, b) Fonun muhasebe, belge ve kayit sisteminin düzenli bir şekilde tutulmasi, c) Fon adina yapılacak sözleşmelerin ilgili mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ç) Fon portfoyünün mevzuata uygun şekilde değerlenmesi ve birim pay değerinin doğru şekilde hesaplanması, d) Fon ile ilgili mali tablo ve raporların hazirlanmasi, e) Fon performansımn takip edilmesi, f> Mevzuat sere6i ya da.?irketm talebi ile ilgili olarak yapilmasi gereken içtüzük ve izahname degışikliklerinin katılımcılara ilgili düzenlemelerde öngörülen süreler içerisinde duyurulması, g) Kamuyu aydınlatma belgelerinin mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, g) Fonun faaliyetlerine ilişkin olarak 32 nci maddede belirtilen raporların hazirlanmasi, h) ^27 nci madde kapsaminda belirtilen olağanüstü durumlar ile ilgili karar alinmasi, ı) iç kontrol sisteminin oluşturulması, i) Şirket yönetim kurulu kararı ile belirlenen diğer görevlerin yerine getirilmesi. Kurul, olağanüstü durumlar dışında, her 3 ayda bir toplanır. Kararlar üye çoğunluğu ile alınır. Savaş, doğal afetler, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, portfoydeki varlıkların ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar, şirketin mali dummunu etkileyebilecek önemli bir bilginin ortaya çikmasi gibi olağanüstü durumların meydana gelmesi halinde, değerleme esaslanmn tespiti hususunda Fon Kurulu karar alabilir.bu durumda de.g.eri.eme esaslarl- gerekçeli olarak Fon Kurulu karar defterine yazılarak, Kurula ve saklayıcıya bildirilir. Yukarıda belirtilen olağanüstü durumların varlığı halinde Fon Kurulu kararı ile en seri haberleşme vasitasi ile saklayıcıya, Kurul'a ve Müsteşarü'ğa bildirilmek koşuluyla birim pay değeri hesaplanmayabilir ve bu durumlar ortadan kalkmcaya kadar payların alım satımları durdurulabilir veya alım satım talepleri Fon Kurulu'nca belirlenen esaslar çerçevesinde kısmen karşılanabilir. YENt EKIL Bölüm D: Fonun Organizasyon Yapışı Hakkında Bilgiler I. Fon Kurulu Üyeleri Şirket, kurduğu fonlarla ilgili işlemlerin takibi ve raporlaması amacıyla aşağıda isimleri bulunan üyelerden olu an Fon Kurulu' nü olu turmu tur. Fon Kurulu U eleri Aylin COÇUI Taylan TURKÖLMEZ Somersan X' *T Fon Kurulu Başkanı Fon sî.. * 3 '"^s"./,. ^s»^ "'». s Kurulu Uyesi Son 5 Yılda Yaptığı tşler fwlco Europe Limited Swiss Business Üst Düzey Başkan Yardimcisi Allianz SE CEO Ofis Eş Başkanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Mali I ler Direktörü Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. ve Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür AIlianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Ya ı Kredi Emeklilik A.. - Genel ^îr '^^s^ ms 15 yıl 21 yıl am

8 Burcu UZUNOĞLU Namık AKSEL Müdür Yardimcisi Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Gmp Ba kanı Fon iş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür 13 yıl Kurulu Yardimcisi Uyesi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gri) Müdürü Fon HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Genel 22 yıl Kurulu Müdür Uyesi HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Gmp Başkanı Yapı Kredi Portföy Yönetimi A. Ş. - Genel Müdür Yardimcisi Ya ı Kredi Bankasi - Hazine Müdürü Şirket, kurduğu fonla ilgili işlemlerin takibi ve raporlanması amacıyla şirket yönetim kurulu kararıyla en az üç kişiden oluşan bir fon kurulu atar. Fon kurulu üyeliklerine şirket dışından atama yapilmasi da mümkündür. Fon kurulu üyelerinin; a) Çoğunluğunun dört yıllık eğitim veren yüksek öğrenim kurumlarindan mezun olmaları, sermaye piyasası, bankacılık, bireysel emeklilik veya sigortacılık alanlarinda en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunmaları, b) 6362 sayılı Kanunun 44 üncü maddesinin birinci fıkrasındaki mali güç şartı dışındaki şartları taşımaları, gerekir. Fon kurulu aşağıdaki görevleri yerine getirmekle yükümlüdür. a) Fon faaliyetlerinin, şirketin genel yönetim stratejüerine ve politikalarma uygun olarak düzenli, ve ml. ve. etkin bir şekilde ilgili mevzuat, fon içtüzüğü ve izahnamedeki esaslar çerçevesinde yüriitülmesi, b) Fonun muhasebe, belge ve kayit sisteminin düzenli bir şekilde tutulmasi, c) Fon adınajyapılacak sözleşmelerin ilgili mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ç) Fon portföyünün mevzuata uygun şekilde değerlenmesi ve birim pay değerinin doğru şekilde hesaplanması, d) Fon ile ilgili mali tablo ve raporların hazirlanmasi, e) Fon perfomıansının takip edilmesi, 9 Mevzuat gere.ği ya da şirketln talebi ile ilgili olarak yapilmasi gereken içtüzük ve izahname degışikliklerinin katılımcılara ilgili düzenlemelerde öngörülen süreler içerisinde duyurulması, g) Kamuyu aydınlatma belgelerinin mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, g) Fonun faaliyetlerine ilişkin olarak 32 nci maddede belirtilen raporların hazirlanmasi, h) 27 nci madde kapsaminda belirtilen olağanüstü durumlar ile ilgili karar alinmasi, ı) iç kontrol sisteminin oluşturulması, i) Şirket yönetim kurulu kararı ile belirlenen diğer görevlerin yerine getirilmesi. Kurul, olağanüstü durumlar dışında, her 3 ayda bir toplanır. Kararlar üye çoğunluğu ile alınır. Savaş, doğal afetler, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, portfoydeki varlıkların ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar, şirketin mali durumuny etkileyebilecek önemli bir bilginin ortaya çikmasi gibi olağanüstü durumların mey^fana gelmesi halinde, değerleme esaslannm tespiti hususunda Fon Kurulu karar alabilir. Bu durumda değerleme esasları, gerekçeli olarak Fon Kurulu karar defterine yazılarak, Kurula ve saklayıcıya bildirilir. P a 'mane '^. ^Mlll»'1-''- filütelka

9 Yukarıda belirtilen olağanüstü durumların varlığı halinde Fon Kurulu karan ile en seri haberleşme vasitasi ile saklayıcıya, Kurul'a ve Müsteşarlı'ga bildirilmek koşuluyla birim pay değeri hesaplanmayabilir ve bu durumlar ortadan kalkıncaya kadar payların alım satımları durdurulabilir veya alım satım talepleri Fon Kurulu'nca belirlenen esaslar çerçevesinde kısmen karşılanabilir. ESKİ EKİL II. Fon Denet ileri Fon Son 5 Yılda Yaptığı işler Denetçileri Feral Sunar Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş İç Denetim 16 yıl Departmanı -Müdür Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş tc Denetim De artmanı-gru Müdürü YENt EKÎL II. Fon Denet ileri Fon Denetçileri Son 5 Yılda Yaptığı işler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.- Yatırım Yönetimi F. Azade Departmanı Fon Hizmet Birimi Yöneticisi ONAN Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.- Yatırım Yönetimi De artmanı Fon Hizmet Birimi Uzmanı 15 yıl ESKİ EKIL IH. Fon ile D ili O eras AIIianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'de Fon ile ilgili Operasyonel Konularda Görevü Personel Burcu UZUNOGLU Burcu ÖZLEMİŞ F.Azade ONAN rîi" *T tt.*. ^ ~ ^ î.-...* i s'ı. f!!»^. >,s^ ^/ " ı, 'y önel I lemlerle Görevli Ki iler Fon Müdürü Son 5 Yılda Yaptığı İşler İş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür 13 yıl Yardimcisi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü Fon Finansbank Ticari Bankacılık - 7 Y11 Hizmet Pazarlama Uzmanı Birimi Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatının Yönetimi Departmanı Fon Hizmet Birimi Uzmanı Fon Hizmet Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. 15 Y11 Birimi Yönetici Yatırım Yönetimi Fon Hizmet Birimi Uzmanı AllianzHa at ve Emeklilik A. III t ra 1 '-'. ^ S '^SıîıîiuiııliA. ç. Emanet Likit Kamu. L

10 Yatırım Yönetimi Fon Hizmet Birimi Yöneticisi HSBC Yatırım Menkul Değerler A. Ş.' de Fon ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Sevda Arslan Burak Ozman Murat Karakaş Sankur Gürener YENİ EKIL Fon Hizmet Birimi Müdürü Fon Muhasebecisi Fon Takas Sorumlusu Fon Müdür Yardimcisi Son 5 Yılda Yaptığı işler HSBC Yatırım Menkul 18 yıl De'erler A.. Birim Yöneticisi HSBC Yatırım Men. Değ. 16 yıl A.. Fon O eras on HSBC Yatırım Men. Değ. 17 yıl A. Ş. Yatırım Fonları O eras on HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. 17 yıl Müdür Yardimcisi IH. Fon ile II ili O eras önel I lemlerle Görevli Ki iler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'de Fon ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Son 5 Yılda Yaptığı işler Özcan ÇETINKAYA Burcu ÖZLEMİŞ Uzman Fon Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş Yatırım Yönetimi - Uzman Yapı Kredi Emeklilik A.Ş Fon Yönetimi - Uzman Finansbank Ticari Bmkacılık 8 yıl 7 yıl Hizmet Birimi Uzmanı Pazarlama Uzmanı AIlianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Fon Hizmet Birimi Uzmanı Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş Elif SAĞLAM Uzman Yatırım Yönetimi - Uzman Yapı Kredi Emeklilik A.Ş 3 yıl Fon Yönetimi - Uzman CanerOHRİ Uzman Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Fon Hizmet Birimi Yetkilisİ Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi - Uzman 3 yıl.,^" c ö.»'' ^ --b' l^(^. l? 'tu "î ~'^ l* "^3^,./ ^ r.^' a -y 10

11 HSBC Yatırım Menkul Değerler A. Ş.' de Fon ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Sevda Arslan Burak Ozman Murat Karakaş Sankur Gürener Fon Müdürü Fon Muhasebeci si Fon Takas Sorumlusu Fon Müdür Yardimcisi Son 5 Yılda Yaptığı işler HSBC Yatırım Menkul Değerler A. Ş. Birim Yöneticisİ HSBC Yatırım Men. Değ. A.. Fon O eras on HSBC Yatırım Men. Değ. A.. Yatırım Fonları O eras on HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. 17 yıl Müdür Yardimcisi 18 yıl 16 yıl 17 yıl ESKİ EKIL Bölüm E: Finansal Bilgiler I. Fon Portfoyünün Oluşumu ve Dağılımı Fon portfoyünün oluşturulmasına 17/09/2003 tarihinde başlamnış olup 17/09/2003 tarihinde avansın tamamen kullanılmasıyla fon portföyünün oluşumu tamamlanmıştır. 02/01/2009 tarihi itibariyle portföy yapışı aşağıda verilmiştir; Menkul Ki met A. HtSSE SENEDİ B. BOR LANMA SENETLERİ C. D1GER VARLIKLAR SENETLERİ TERS REPO - DT To lam Vade T. Menkul Tanımı Nominal Birim De'er To lamde'er Gm % To lam % 05/01/09 05/01/09 TRT060509T18 32, TRT100510T , 033, , %2. 97 l % , 033, %2. 97 % % TERS REPO - HB To lam 05/01/09 TRB240609T15 45, , , , %4. 18 %4. 18 %4. 18 GRUP TOPLAMI FON PORT. DEĞERİ 1, 078, , 078, ,078, ,078, »/oioo. oo A. FON PORTFÖY DEĞER] (MİZANDAN PORTFÖY DEĞERİ B. HAZIR DEĞERLER a Kasa b Bankalar c) Di" er Hazır De" er.> C. ALACAKLAR S ^ iz & ^ '"..^* ^ ^ ^. S ^^^^M y<»«*t».tf ^ 1 TUTAM TL 1,078, ,078, manetlıki r amu

12 a Takastan Alacaklar T l b Takastan Alacaklar T2 c Takastan BPP Alacakları d Di "er Alacaklar D. DİĞER VARLIKLAR E. BORÇLAR a TakasaBorçlarTl b) Takasa Borçlar T2 c Yönetim Ücreti d Ödenecek Ver i e Ihti atlar Krediler ) Di"er Borçlar F. MD Düşüş Karşılı"! FON TOPLAM DEĞERİ To lam Pa Sa ısı Dola ımdaki Pa Sa ısı Kurucunun Elindeki Pa Sa ısı Fi at 2, , ,076, , 000, 000, , 982, YENt EKtL Bölüm E: Finansal Bilgiler I. Fon Portfoyünün Oluşumu ve Dağılımı Fon portföyünün oluşturulmasına 17/09/2003 tarihinde başlanmış olup 17/09/2003 tarihinde avansın tamamen kullanılmasıyla fon portföyünün oluşumu tamamlanmıştır. Fon' un portföy dağılımına ilişkin bilgilere Kamuyu Aydınlatma Platformunda (KAP) ilan edilen altı aylık ve yıllık raporlardan ulaşılabilir. ESKİ EKIL II. Bağımsız Denetim şirketi Hakkında Bilgiler a. Unvanı b. Merkez Adresi c. Telefon No d. Faks No e. Intemet Adresi YENİ EKIL KPMG - Akis Bağımsız Denetim ve SMMM A. Ş. : YKB Plaza C Blok Kat 17 Büyükdere Cad. Levent Istanbul www. kpmg. com. tr II. Bağımsız Denetim şirketi Hakkında Bilgiler a. Unvanı b. Merkez Adresi c. Telefon No d. Faks No e. Intemet Adresi ESKİ EKlL Bölüm F: Fon P : PricewaterhouseCoopers : Süleyman Seba Cad. BJK Plaza No:48 B Blok, Kat 9 Akaretler Beşiktaş Istanbul : : pwc. com. tr inin tespiti c Pay alımın^/ve ^ t fona^ade edilmesine ilişkin esaslar: Emanet ı '<am" ^onu 12

13 Genel Esaslar Fon payı satin alinmasi veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede ilan ettiği Fon paylarmm alım satımmın yapılacağı yerlere başvurularak tercih edilen plan dahilinde alım satım talimatı verilir. Kurucu'nun tüm Fon payı alım satım talimatlanna alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarasi verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir. Alım Talimatları Katkı payının Şirket hesaplarina intikal ettiği gün nemalandırma yapılmaz, intikal tarihim takip eden ilk işgünü itibariyle fon alım talimatı oluşturulur ve fon payı alım talimatları o gün için ilan edilen pay fiyatı üzerinden (t) gününde yerine getirilir. Satım Talimatları Satış işleminin kesinleşmesini takip eden ilk işgünü itibariyle fon satım talimatı oluşturulur ve satım talimatları, o gün için ilan edilen pay fiyatı üzerinden (t) gününde yerine getirilir. Satım Bedellerinin Ödenme Esasları Kurucu'nun ilgili Piyasanın açık olduğu günlerde saat 09:30'da verdikleri satım talimatlannın karşılığmda hesaplanan Fon Payı satış bedelleri (t) gününde katılımcı hesabına yatırılır. YENİ EKIL Bölüm F: Fon Payların değerinin tespiti Pay alımına ve payların fona iade edilmesine ilişkin esaslar: Genel Esaslar Fon payı satin alinmasi veya fona iadesinde. Kurucunun izahnamede ilan ettiği Fon paylannm alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak tercih edilen plan dahilinde alım satım talimatı verilir. Kurucu'nun tüm Fon payı alım satım talimatlanna alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarasi verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir. Pay Alım Talimatları Katılımcıların ilgili piyasaların açık olduğu günlerde saat 11:00' e kadar verdikleri pay alım talimatları, talimatın verildiği gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden aynı gün yerine getirilir. ilgili piyasaların açık olduğu günlerde katılımcıların saat 11:00' den sonra verdikleri pay alım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edilir ve takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. ilgili piyasaların kapalı olduğu günlerde verilen pay alım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edili ve takip eden il ün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. / 13 ftii,, "- w " ı eî"effîi"i":l Emane Liki amr ; TOklilik Vatın u

14 İlgili piyasaların yarım gün açık olmasi durumunda katılımcıların saat 10:00' a kadar verdikleri pay alım talimatları talimatın verildiği gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden aynı gün, saat 10:00' dan sonra verdikleri pay alım talimatları ise takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. Pay Satım Talimatları Katılımcıların ilgili piyasaların açık olduğu günlerde saat 11:00' e kadar verdikleri pay satım talimatları, talimatın verildiği gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden aynı gün yerine getirilir. İlgili piyasaların açık olduğu günlerde katılımcıların saat 11:00' den sonra verdikleri pay satım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edilir ve takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İlgili piyasaların kapalı olduğu günlerde verilen pay satım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edilir ve takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İlgili piyasaların yarım gün açık olmasi durumunda katılımcıların saat 10:00' a kadar verdikleri pay satım talimatları talimatın verildiği gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden aynı gün, saat 10:00' dan sonra verdikleri pay satım talimatları ise takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı Uzerinden yerine getirilir. Katılımcıların fon değişikliği ve fon oran değişikliği için verdikleri fon satış talimatlannda farklı günlerde satışı gerçekleşecek fonların olmasi durumunda, satış valörü gelen fonlar satıldıkça katılımcının talep ettiği asıl fonlar alınmaktadır. Likit ve Katkı fon dışındaki tüm asıl fon alışlarından önce katılımcılar adina Emanet Likit Fon alınmaktadır. Katılımcıların sistemden çıkış ya da başka bir şirkete aktarım amacıyla verdikleri fon satış talimatlannda farklı günlerde satışı gerçekleşecek fonların olmasi durumunda, satış valörü gelen fonlar satıldıkça en uzun valörlü fonun satışı gerçekleşene kadar gerçekleşmiş olan satış tutarları ile katılımcı hesabına Emanet Likit Fon alınmaktadır. ü,... "'îienunm * '%--«?<> '"«art»'^v- ',/ W II mane Likit mu il Vatsn 14