AIIianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Para Piyasası Likit-Kamu Emeklilik Yatırım Fonu izah nam e Değişikliği

Transkript

1 AIIianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Para Piyasası Likit-Kamu Emeklilik Yatırım Fonu izah nam e Değişikliği "Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Para Piyasası Likit-Kamu Emeklilik Yatırım Fonu" izahnamesinin "FON ILE İLGİLİ BİLGİLER" başlıklı B bölümünün II numaralı "Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon Portfoyüne ilişkin Bilgiler" başlığı altında bulunan dördüncü maddesi, "EMEKLİLİK ŞİRKETİ ILE PORTFÖY YÖNETİMİ VE SAKLAMA HİZMETINE İLİŞKİN BİLGİLER" başlıklı C bölümünün I numaralı "Emeklilik Şirketi ile ilgili Bilgiler", II numaralı "Portföy Yönetim Hizmeti" maddesi, "FONUN ORGANİZASYON YAPIŞI HAKKINDA BİLGİLER" başlıklı D bölümünün I numaralı "Fon Kurulu Üyeleri maddesi, II numaralı "Fon Denetçileri" maddesi, III numaralı "Fon ile ilgili Operasyonel işlemlerle Görevli Kişiler" maddesi, "FINANSAL BİLGİLER" başlıklı E bölümünün l numaralı "Fon Portföyünün Oluşumu ve Dağılımı" maddesi ile II numaralı "Bağımsız Denetim Şirketi Hakkında Bilgiler" maddesi, "FON PAYLARINIM DEGERTNFN TESPİTİ" başlıklı F bölümünde yer alaıı "Pay alımına ve pa^igjjn fona iade edilmesine ilişkin esaslar" Sermaye Piyasası Kurulu'ndan alınan aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: 0?/<î?/<&îü~tarih ve... -?. ^S. e». sayılı izin doğrultusunda ESKİ EKIL Bölüm B: Fon De ilgili Bilgiler II. 4. Fonun Harcamalanna ilişkin Bilgiler YENİ U Fon Malvarlığından Yapılabilecek Harcamalar Fon malvarlığından fon portföyünün yönetimi ile ilgili Şirket'e ödenecek fon işletim gideri ve aşağıda belirtilenler dışında harcama yapılamaz. a) Fonun kuruluşunu müteakip mevzuat gereği yapilmasi zorunlu tescil ve ilan giderleri, b) Portfoydeki varlıkların veya bunları temsil eden belgelerin nakil veya nakle bağlı sigorta ücretleri, c) Portföydeki varlıkların saklanması hizmetleri için ödenen ücretler, ç) Varlıkların nakde çevrilmesi ve transferinde ödenen ücretler, d) Alınan kredilerin faizi, e) Portfoye alımlarda ve portföyden satımlarda ödenen komisyonlar, f) Fonun mükellefi olduğu vergi ödemeleri, g) Bağımsız denetim kuruluşlanna ödenen denetim ücreti, ğ) KAP hizmet bedeli h) Kurul kayda alma ücreti, ı) Kurulca uygun görülecek diğer harcamalar. Harcamaların belgeye dayandınlması zorunludur. Fon malvarlığından piyasa rayici üzerinde harcama yapılamaz. Fon kuruluş giderleri Şirket tarafindan karşılanır. EKIL Bölüm B: Fon Ile ilgili Bilgiler II. 4. Fonun Hareamalarına ilişkin Bilgiler Fon Malvarlığından Yapılabilecek Harcamalar Fon m beliröc ^ lijpçta portföyünün yönetimi ile ilgili Şirket'e ödenecek fon işletim gideri ve aşağıda di d Sfc a yapılamaz. 'î^)^il, u us ụnu üteakip mevzuat gereği yapi lmasi zorunlu tescil ve ilan giderleri, \1ç))^ ' ^ırlık rın veya bunları temsil eden belgelerin nakil veya nakle bağlı si ^sv^ 1 l a ücretleri, Para i ıtka Emek likyatı ı ""

2 c) Portfoydeki varlıkların saklanması hizmetleri için ödenen ücretler, ç) Varlıkların nakde çevrilmesi ve transferinde ödenen ücretler, d) Alınan kredilerin faizi, e) Portföye alımlarda ve portföyden satımlarda ödenen komisyonlar, f) Fonun mükellefi olduğu vergi ödemeleri, g) Bağımsız denetim kuruluşlanna ödenen denetim ücreti, ğ) KAP hizmet bedeli h) Kurul kayda alma ücreti, ı) KYD endeksleri benchmark kullanımı bedeli, j) BIST endeksleri benchmark kullanımı bedeli, k) Kurulca uygun görülecek diğer harcamalar. Harcamaların belgeye dayandırılması zorunludur. Fon malvarlığından piyasa rayici üzerinde harcama yapılamaz. Fon kuruluş giderleri Şirket tarafindan karşılanır. ESKİ EKIL Bölüm C: Emeklilik Şirketi ile Portföy Yönetimi ve Saklama Hizmetine ilişkin Bilgiler I.Emeklilik Şirketi ile ilgili Bilgiler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş., fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarma göre, fonun belge sahiplerinin haklarini komyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'ne ilişkin bilgiler aşağıda verilmiştir : a. Kuruluş izin Tarihi ve No 03/12/ b. Faaliyet izin Tarihi ve No 01/08/2003-B HM. O. SGM /47654 Kısıklı Cad. No. l3 Altunizade/lSTANBUL c. Merkez Adresi d. Telefon No e. Faks No f. E-Posta (0216) (0216) info@allianz. com. tr ;. Intemet Adresi allianzemeklilik. com. tr/ Şirket'in ortaklık yapısındaki değişikliğe bağlı olarak. Hazine Müsteşarlığı'nın 12/08/2008 tarih ve sayılı izni ile Şirket'in Koç Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olan unvanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olarak değiştirilmiş olup; Unvan değişikliğine ilişkin ana sözleşme tadil metni 06/01/2009 tarihinde Ticaret Sicili'ne tescil ve 09/01/2009 tarih ve 7224 sayılı TTSG'de ilan edilmiştir. GENEL MÜDÜRLÜK ALLIANZ HAYAT VE EMEKLİLİK A.Ş. Bağlarbaşı Kısıklı Cad. No:13 Altunizade Istanbul Tel: (0216) Faks: (0216) allianz. musterihizmetleri oyaltianz. com. tr Bölge Müdürlüklerimiz [İstanbul / Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Aykut Özalp aykut. ozalp^allianz. com. tı- Bağlarbaşı Kısıklı Cad. No: 13 Altımizade Istanbul Tel: (0216) , Faks: (0216) 5^%? 77^' [Batı Istanbul ve Trakya Bölge Müdürlüğü Yönetici: Berna Boztepe berna, bo2tepe@allianz. com. tr Sipahioğlu Cad. No:2 Yeşilyurt iş Merkezi Kat:3 Daire: Yeşilyurt Istanbul Tel: (0212) Pbx Faks:(0212) i ^^y Allianz p atın

3 îstanbul Avrupa Bölge Müdürlüğü Yönetici: Fatih Aygün fatih.aygun(a;allianz.com. îr Bağlarbaşı Kısıklı Cad. No: 13 Altunizade Istanbul Tel: (0216) Faks: (0216) 'Marmara Bölge Müdürlüğü Yönetici: Cüneyt Ersun cuneyt. tr Odunluk Mahallesi Liman Caddesi No;7 Plaza Kumova KLat: Nilüfer Bursa Tel: (0224) Pbx Faks: (0224) [iç Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Vural Gür vural. Tunus Cad. No:42/3-5 Kavaklıdere Ankara Tel: (0312) Pbx Faks:(0312) ;Üöğu Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Ahmet Nuri Coşkun ahmetnuri. Hükümet Arkasi Ferhadiye Mh. Üstün Apt. K:1D: Malatya Tel: (0422) Pbx Faks: (0422) Batı Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Baran Yaşarakıncı baran.yasarakincicüi'allianz.com. tr Karabaş Mahallesİ Hafız Binbaşı Caddesi Igsaş Vakfı iş Merkezi Nol zmit-Kocaeli Tel: (0262) Faks: (0262) [Ege Bölge MadBriagu Yönetici: Murat Coşkun murat. tr Akdeniz Cad.Birsel iş Merkezi No: 14/3 Pasaport Izmir Tel: (0232) Faks: (0232) [Güney Doğu Anadolu Bölge Mfidürluğü Yönetici: Erdal Ayyıldız erdal. com. tr Reşat Bey Mah. Atatürk Cad. Mimar Semih Rüstem iş Merkezi No. 18 B Blok K:7 Seyhan01120Adana Tel: (0322) Pbx Faks:(0322) Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Zafer Korkmaz zafer. korkmaz@allianz. com. tr Atatürk Bulvarı No:38 Çenesizler Han K: Samsun Tel: (0362) Faks:(0362) [Akdeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Ali Demirci ali. demirel@allianz.com. tr Zerdalilik Mah. Burhanettin Onat Cad. Prof.Dr.Osman Manavoğlu Apt.No:80/A Muratpaşa-Antalya Tel: (0242) Pbx Faks: (0242) YENt EKIL Bölüm C: Emeklilik Şirketi ile Portföy Yönetimi ve Saklama Hizmetine ilişkin Bilgiler I.EmekliIik Şirketi ile ilgili Bilgiler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş., fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslanna göre, fonun belge sahiplerinin haklarini koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'ne ilişkin bilgiler aşağıda verilmiştir : a. b. c. d. e. f. Kuruluş izin Tarihi ve No Faaliyet izin Tarihi ve No Merkez Adresi Telefon 03/12/ /08/2003-B. 02. l.hm. O. SGM /47654 Kısıklı Cad. No. l3 Altunizade/İSTANBUL (0216) (0216) info@allianz. com. tr allianzemeklilik. com. tr/ l ve Emeklilik lyasasıli' am n.j i

4 Şirket'in ortaklık yapısındaki değişikliğe bağlı olarak. Hazine Müsteşarlığı'nın 12/08/2008 tarih ve sayılı izni ile Şirket'in Koç AIlianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olan unvanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olarak değiştirilmiş olup; unvan değişikliğine ilişkin ana sözleşme tadil metni 06/01/2009 tarihinde Ticaret Sicili'ne tescil ve 09/01/2009 tarih ve 7224 sayılı TTSG'de ilan edilmiştir. GENEL MÜDÜRLÜK ALLIANZ HAYAT VE EMEKLİLİK A. Ş. Baglarbaşı Kısıklı Cad. No:13 AItunizade Istanbul Tel: (0216) Faks: (0216) ; :allianz.musterihizmetleri alllanz.com.tr Bölge Müdürlüklcrimiz Istanbul / Anadolu Batı Bölge Müdürlüğü Yönetici: Gonca Akbudak goncaakblidak.karacagil@allianz.com. tr Nidakule Göztepe, Merdivenköy Mah. Bora Şok. No. l Kat:15 Kadıköy Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) Batı Istanbul ve Trakya Bölge Müdürlüğü Yönetici: Berna Boztepe bema. boztepe@allianz. com. tr Sipahioğlu Cad. No:2 Yeşilyurt iş Merkezi Kat:3 Daire: Yeşilyurt Istanbul Tel: (0212) Pbx Faks:(0212) stahbul Avrupa Bölge Müdürlüğü Yönetici: Fatih Aygün fatih. aygun@allianz. coin. tr Kemeraltı Cad. Karaköy Palas No:4 Kat Karaköy - Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) [Batı Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Ahmet Korkut Güner ahmetkorkut. guner@allianz. com. tr Karabaş Mahallesi Hafız Binbaşı Caddesi Igsaş Vakfı iş Merkezi No:l Izmit-Kocaeli Tel: (0262) Faks: (0262) Marmara Bölge Müdürlüğü Yönetici: Cüneyt Ersun cuneyt. e)'sun@'a]]ianz.com.tr Odunluk Mahallesi Liman Caddesi No:7 Plaza Kumova Kat: Nilüfer Bursa Tel: (0224) Pbx Faks: (0224) iç Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Vural Gür vural. gur@allianz.com,tf Tunus Cad. N0:42/3-5 Kavaklıdere Ankara Tel: (0312) Pbx Faks: (0312) ^Dogu_AnadoIu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Necati Çetin necati. cetin(ö;:alianz.com. tr Niyazi Mısri Mahallesi Çevreyolu Buhara Bulvarı Caddesi No:195/l Malatya Tel: (0422) Pbx Faks: (0422) Ege Bölge Müdürlüğü Yönetici: Murat Coşkun murat. coskun@allianz.com. tr Akdeniz Cad.Birsel iş Merkezi No:14/3 Pasaport35310 Izmİr Tel: (0232) Faks: (0232) [Güney Doğu Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Erdal Ayy 11 diz erdal. ayyildi2(ö:'allianz. com. tı' Reşat Bey Mah. Atatürk Cad. Mimar Semih Rüstem iş Merkezi No. 18 B Blok K:7 Seyhan Adana Tel: (0322) Pbx Faks:(0322) Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Zafer Korkmaz zafer. korkmaz(4'allia"z. com. tr Atatürk Bulvarı No:38 Çenesizler Han K: Samsun Tel: (0362) Faks:(0362) f l 'tk u II Ystsr. "n"

5 . ^F Akdeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Ali Demirci ali. com. tr Zerdalilik Mah. Burhanettin Onat Cad. Prof. Dr. Osman Manavoğlu Apt. No:80/A Muratpaşa-Antatya Tel: (0242) Pbx Faks: (0242) Istanbul / Anadolu Doğu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Baran Yaşarakıncı baran, yas arakinci(a.;allianz. com. tr Nidakule Göztepe, Merdivenköy Mah. Bora Şok. No. l Kat: 15 Kadıköy Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) ESKİ EKIL II. Portföy Yönetim Hizmeti HSBC Portföy Yönetimi A. Ş.'nde fon portföyünün yönetiminde görev alacak portföy yöneticilerine ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. Portföy Yöneticüeri Ömer Gencal Ercan Güner Görevi CIO Son 5 Yılda Yaptığı işler Genel Müdür Yrd./CIO - HSBC Portföy Yönetimi A. Ş Müdür - Altematifbaıık- Hazine Departmanı A Tipi ve HSBC Portföy Yönetimi A. Ş., A Tipi ve Korumalı Yatırım Korumalı Fonları Müdür (Nisan 2008-Devam) Yatırım Akdede Group Fmansal Koordinatör (Haziran Ocak Fonları 2008) Çağrı Özel Sabit Getirili HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Sabit Getirili Menkul Menkul Kıymetler Müdür Mart devam Kıymetler HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Fon Yöneticisi Şubat Müdür Mart 2010 YENt EKIL II. Portföy Yönetim Hizmeti HSBC Portföy Yönetimi A. Ş.'nde fon portföyünün yönetiminde görev alacak portföy yöneticilerine ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. Portföy Yöneticileri Osman Yılmaz Çağrı Özel Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler Hisse Senedi Müdür - HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. ve Korumalı Fon Yöneticisi-HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. Yatırım Fon Yöntmen-TEB - Hazine Departmanı Uzm. Yrd- T. lş Bankasi- Hazine Departmanı Sabit Getirili HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Sabit Getirili Menkul Menkul Kıymetler Müdür Mart devam Kıymetler HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Fon Yöneticisi Şubat 2004 Müdür Mart 2010 ESKİ E Bölüm Bo^îlj y^s on Yapışı Hakkında Bilgiler i ex!iıı ikitka ^

6 I. Fon Kurulu Üyeleri Şirket, kurduğu fonlarla ilgili işlemlerin takibi ve raporlaması amacıyla aşağıda isimleri bulunan üyelerden oluşan Fon Kurulu' nü olu turmustur. Fon Kurulu U eleri Aylin COÇUI Somersan Volker STÜVEN Burcu UZUNOGLU Ömer Rıfat Gencal Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler Fon Kurulu PMCO Europe Limited Swiss Business Başkanı Üst Düzey Başkan Yardimcisi Allianz SE CEO Ofis Eş Başkanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Mali I ler Direktörü Fon Kumlu Uyesi Allianz Kuzey Amerika Yatırım Yönetimi Müdürü ve Risk Yönetimi Müdürü Allianz Genel Merkezi icra Kurulu Başkan Yardimcisi ve Strateji Geliştirme Müdürü Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yönetim Kurulu U esi ve Genel Müdürü Fon İş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür Kurulu Yardimcisi Uyesi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü Fon Kurulu Uyesi Altematifbank A. Ş. Hazine Pazarlama Müdürü HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. CIO iş Tecrübesi 15 yıl 21 yıl 13 yıl 23 yıl Şirket, kurduğu fonla ilgili işlemlerin takibi ve raporlanması amacıyla şirket yönetim kurulu kararıyla en az üç kişiden oluşan bir fon kumlu atar. Fon kurulu üyeliklerine şirket di şından atama yapi lmasi da mümkündür. Fon kumlu üyelerinin; a) Çoğunluğunun dört yıllık eğitim veren yüksek öğrenim kurumlarindan mezun olmaları, sermaye piyasası, bankacılık, bireysel emeklilik veya sigortacılık alanlarinda en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunmaları, b) 6362 sayılı Kanunun 44 üncü maddesinin birinci fıkrasındaki mali güç şartı dışındaki şartları taşımaları, gerekir. Fon kumlu aşağıdaki görevleri yerine getirmekle yükümlüdür. a) Fon faaliyetlerinin, şirketin genel yönetim stratejilerine ve politikalanna uygun olarak düzenli, verimli ve etkin bir şekilde ilgili mevzuat, fon içtüzüğü ve izahnamedeki esaslar çerçevesinde yüriitülmesi, b) Fonun muhasebe, belge ve kayit sisteminin düzenli bir şekilde tutulmasi, c) Fon adina yapılacak sözleşmelerin ilgili mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ç) Fon portföyünün mevzuata uygun şekilde değerlenmesi ve birim pay değerinin doğru şekilde hesaplanması, d) Fon ile ilgili mali tablo ve raporların hazirlanmasi, e) Fon performansmın takip edilmesi, f) Mevzuat gereği ya da şirketin talebi ile ilgili olarak yapilmasi gereken içtüzük ve izahname değışikliklerinin katılımcılara ilgili düzenlemelerde öngörülen süreler içerisinde duyurulması, g) Kamuyu aydınlatma belgelerinin mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ğ) Fonun faaliyetlerine ilişkin olarak 32 nci maddede belirtilen raporların hazirlanmasi, h) 27 nci madde kapsaminda belirtilen olağanüstü durumlar ile ilgili karar alinmasi, ı) iç kontrol sisteminin oluşturulması, i) Şirket yönetim kurulu kararı ile belirlenen diğer görevlerin yerine getirilmesi. Kurul, olağ / <y- ^ Kararlar yîıye^ ll-s' stı ar dışmda, her 3 ayda bir toplanır. c. île Iınır. sı Likit K, 11 '. l

7 Savaş, doğal afetler, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, portfoydeki varlıkların ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar, şirketin mali durumunu etkileyebilecek önemli bir bilginin ortaya çikmasi gibi olağanüstü durumların meydana gelmesi halinde, değerleme esaslannm tespiti hususunda Fon Kurulu karar alabilir. Bu durumda değerleme esasları, gerekçeli olarak Fon Kurulu karar defterine yazılarak, Kumla ve saklayıcıya bildirilir. Yukarıda belirtilen olağanüstü durumların varlığı halinde Fon Kurulu karan ile en seri haberleşme vasitasi ile saklayıcıya, K.urul'a ve Müsteşarlı'ğa bildirilmek koşuluyla birim pay değeri hesaplanmayabilir ve bu durumlar ortadan kalkıncaya kadar payların alım satımları durdurulabilir veya alım satım talepleri Fon Kurulu'nca belirlenen esaslar çerçevesinde kısmen karşılanabilir. YENİ EKlL Bolüm D: Fonun Organizasyon Yapi si Hakkında Bilgiler I. Fon Kurulu Üyeleri Şirket, kurduğu fonlarla ilgili işlemlerin takibi ve raporlaması amacıyla aşağıda isimleri bulunan üyelerden oluşan Fon Kurulu' nü oluşturmu tur. Fon Kurulu Görevi Son 5 Yılda Yaptığı tşler U eleri Aylin COQUI Taylan TÜRKÖLMEZ Burcu UZUNOĞLU Namık AKSEL Somersan Fon Kumlu PIMCO Europe Limited Swiss Business Başkanı Üst Düzey Başkan Yardimcisi Allianz SE CEO Ofis Eş Başkanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Mali I ler Direktörü iş Tecrubesi 15 yıl Fon AllianzYaşamveEmeklilikA. Ş. ve 21 yıl Kumlu Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Uyesi AIlianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Yardimcisi Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Grup Başkanı Fon iş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür 13 yıl Kurulu Yardimcisi Uyesi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü Fon HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Genel 22 yıl Kurulu Müdür Uyesi HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Grup Başkanı Yapı Kredi Portföy Yönetimi A. Ş. - Genel Müdür Yardimcisi Ya ı Kredi Bankasi - Hazine Müdürü ^y Şirket, kuijdflgu î^'^a^. lü işlemlerin takibi ve raporlanması amacıyla şirket yönetim kurul^ kararıyla jen ayi kı^t^ uşan bir fon kurulu atar. Fon kurulu üyeliklerine şirket dışından ata a yapılmazdaffl* Fon kunşılü'1^ l 'ni^ ^V^^. / Allianz "».. YJ: "'»'. ^ ' " a Ukit E lilikyatı. on"

8 a) Çoğunluğunun dört yıllık eğitim veren yüksek öğrenim kurumlarindan mezun olmaları, sermaye piyasası, bankacılık, bireysel emeklilik veya sigortacılık alanlarinda en az beş yıllık tecriibeye sahip bulunmaları, b) 6362 sayılı Kanunun 44 üncü maddesinin birinci fıkrasındaki mali güç şartı dışındaki şartları taşımaları, gerekir. Fon kurulu aşağıdaki görevleri yerine getirmekle yükümlüdür. a) Fon faaliyetlerinin, şirketin genel yönetim stratejilerine ve politikalanna uygun olarak düzenli, ve rri?î ve etkin bir şekilde ilgili mevzuat, fon içtüzüğü ve izahnamedeki esaslar çerçevesinde yüriitülmesi, b) Fonun muhasebe, belge ve kayit sisteminin düzenli bir şekilde tutulmasi, c) Fon adina yapılacak sözleşmelerin ilgili mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ç) Fon portfoyünün mevzuata uygun şekilde değerlenmesi ve birim pay değerinin doğru şekilde hesaplanması, d) Fon ile ilgili mali tablo ve raporların hazirlanmasi, e) Fon performansımn takip edilmesi, Ç Mevzuat gere.6i ya da şirketin talebi ile ilgili olarak yapilmasi gereken içtüzük ve izahname degışikliklerinin katılımcılara ilgili düzenlemelerde öngörülen süreler içerisinde duyurulması, g) Kamuyu aydınlatma belgelerinin mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ğ) Fonun faaliyetlerine ilişkin olarak 32 nci maddede belirtilen raporların hazirlanmasi, h) 27 nci madde kapsaminda belirtilen olağanüstü durumlar ile ilgili karar alinmasi, ı) iç kontrol sisteminin oluşturulması, i) Şirket yönetim kurulu kararı ile belirlenen diğer görevlerin yerine getirilmesi. Kurul, olağanüstü durumlar dışında, her 3 ayda bir toplanır. Kararlar üye çoğunluğu ile alınır. Savaş, doğal afetler, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, portföydeki varlıkların ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar, şirketin mali durumunu etkileyebilecek önemli bir bilginin ortaya çikmasi gibi olağanüstü durumların meydana gelmesi halinde, değerleme esaslarmm tespiti hususunda Fon Kurulu karar alabilir. Bu durumda değerleme esasları, gerekçeli olarak Fon Kurulu karar defterine yazılarak, Kurula ve saklayıcıya bildirilir. Yukarıda belirtilen olağanüstü durumların varlığı halinde Fon Kurulu karan ile en seri haberleşme vasitasi ile saklayıcıya, Kurul'a ve Müsteşarlı'ğa bildirilmek koşuluyla birim pay değeri hesaplanmayabilir ve bu durumlar ortadan kalkıncaya kadar payların alım satımları durdurulabilir veya alım satım talepleri Fon Kurulu'nca belirlenen esaslar çerçevesinde kısmen karşılanabilir. ESKİ EKIL II. Fon Denet ileri Fon Son 5 Yılda Yaptığı tşler Denetçileri iş Tecrübesi Peral Sunar Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş İç Denetim 16 yıl Departmanı -Müdür Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş İç Denetim De artmanı -Gru Müdürü.^ YENt EKtLç" II. Fon DenetŞifeıf in t» ı; ^ X. ^ ^ ^/ ^ai ı "^C^İWÜ.^ ^ssy şasi Likit Kam ilk Yatın, "

9 Fon Denetçileri Son 5 Yılda Yaptığı işler iş Tecrübesi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.- Yatırım Yönetimi F. Azade Departmanı Fon Hizmet Birimi Yoneticisi ONAN yıl Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.- Yatırım Yönetimi Departmanı Fon Hizmet Birimi Uzmanı ESKİ EKIL III. Fon ile II ili O eras Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş.'de Fon ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Burcu UZUNOGLU Burcu ÖZLEMİŞ F. Azade ONAN önel I temlerle Görevli Ki iler Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler iş Tecrübesi Fon Müdürü Fon iş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür 13 yıl Yardimcisi Allianz Hayat ve Emeklilik A.. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü Finansbank Ticari Bankacılık - Hizmet Pazarlama Uzmanı Birimi Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Fon Hizmet Birimi Uzmanı Fon Hizmet Birimi Yönetici 7y Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. 15 Y11 Yatırım Yönetimi Fon Hizmet Birimi Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Fon Hizmet Birimi Yöneticisi HSBC Yatırım Menkul Değerler A. Ş.' de Fon ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler iş Tecrübesi Sevda Arslan Burak Ozman Murat Karakaş Sanbır Güren YENİ. (T^ T. <!. Fon Hizmet Birimi Müdürü Fon Muhasebecisi Fon Takas Sommlusu Fon Müdür Yardimcisi "t.'i. ^- ^ 3 Ju III. Fon e.pgy "Sger ş^t>ne(f[şlemlerle Görevli Kişil ~^. ~~. -.'?r /f ^^51 *''.-v /y -.:ı. ':/ * l <!i!-»a~ HSBC Yatırım Menkul De'erler A.. Birim Yöneticisi HSBC Yatırım Men. Değ. A.. Fon O eras on HSBC Yatırım Men. Değ. A. Ş. Yatırım Fonları O eras on HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. Müdür Yardimcisi [er 18 yıl 16 yıl 17 yıl 17 yıl Likit u l, W

10 Allian/ Hayat ve Emeklilik A. Ş.'de Fon ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Özcan ÇETİNKAYA Burcu ÖZLEMİŞ Elif SAĞLAM Caner OHRİ Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler iş Tecrübesi Uzman Fon Hizmet Birimi Uzmanı Uzman Uzman Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş Yatırım Yönetimi - Uzman Yapı Kredi Emeklilik A.Ş Fon Yönetimi - Uzman Finansbank Ticari Bankacılık - Pazarlama Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Fon Hizmet Birimi Uzmanı Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş Yatırım Yönetimi - Uzman Yapı Kredi Emeklilik A.Ş Fon Yönetimi - Uzman Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Fon Hizmet Birimi Yetkilisİ Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi - Uzman 8 yıl 7 yıl 3 yıl 3 yıl HSBC Yatırım Menkul Değerler A. Ş. de Fon ile ilgili Operasyohel Konularda Görevli Personel Sevda Arslan Burak Ozman Murat Karakaş Sankur Gürener Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler iş Tecrübesi Fon Müdürü HSBC Yatırım Menkul 18 yıl De'erler A.. Birim Yöneticisi Fon HSBC Yatırım Men. Değ. 16 yıl Muhasebecisi A.. Fon O eras on Fon Takas HSBC Yatırım Men. Değ. 17 yıl Sorumlusu A.. Yatırım Fonları O eras on Fon Müdür HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. 17 yıl Yardimcisi Müdür Yardimcisi ESKİ EKÎL Bölüm E: Finansal Bilgüer I. Fon Port " " luşumu ve Dağılımı Fon po yij(îjft(?tü Imasına 17/09/2003 tarihinde başlanmış olup 17/09/2003 tarihinde avansın tama n kullaaılnlasıy fon portfoyünün oluşumu tamamlanmıştır. 02/01/2009 tarihi itibariyle portf ı y^)$^ş&^ds veçlmiştir; c tf { V^'^TÎJ ^.- '». Yîîî/^'a ^.» */»T^"'Î'J */r»s^ -^ 4 N v^f'.s'' 10 ı U itk, "k v* - 'l8

11 \ Menkul Ki met Vade Tarihi Menkul Tanımı Nominal De'. /Kontrat Günlük Birim To lam De'er Gru % To lam % Sa ısı De "er A. HİSSE SENEDİ B. BOR LANMA SENETLER] DEVLET TAHVİL] To lam HAZİNE BONOSU Ara To lam 04/02/09 08/04/09 14/01/09 18/02/09 24/06/09 24/06/09 24/06/09 24/06/09 TRT040209TI3 TRT080409T17 TRB140109T12 TRB180209T17 TRB240609T15 TRB240609T15 TRB240609T15 TRB240609T15 TRB240609T , , , 200, , , , , 700, , 169, , 154, , 324, , , 122, , , , 516, % %6. 12 %4. 75 % %4.45 %4.45 %0.49 %3.95 % % %2.28 % % l. 77 %8. 15 %1. 66 % l.66 %0. 18 % l.47 %4. 97 To lam 7, % GRUP TOPLAMI C. DIGER 19, , % VARLIKLAR TERS REPO - DT Ara To lam Ara To lam 05/01/09 05/01/09 16/01/09 20/01/09 20/01/09 20/01/09 21/01/09 22/01/09 26/01/09 28/01/09 TRT060509T18 TRT100510T19 TRT050809T16 TRT030413T16 TRT170210TI5 TRT271010T21 TRT271010T21 TRT271010T2I TRT180810T18 TRT060509T18 TRT060509TI 8 TRT060509T ,505, ,532, , , , 078, , l , , , 096, , , , , , , , , 005, , , 022, %0. 36 %14.20 %7.94 % %1. 37 %1. 59 %15.89 % %3. 17 % %12.64 % %0.23 %8.90 %4.98 %9. 11 %0. 86 % l.00 %9. 97 % %1.99 %7. 93 %7. 93 % To lam , % VADELİ MEVDUAT Ara To lam To lam GRUP TOPLAMI FON PORT. DEGERt 29/01/09 29/01/09 29/01/09 29/01/09 29/01/ , , , , , 00 4, , , , , , , , 980, , 471, 64 50, %3. 14 %3. 14 %3. 14 %3. 14 %3. İ4 % %1.97 %1.97 %1.97 %1.97 %1.97 %9. 84 %9.84 % A. FON PORTFÖY DEĞERİ MİZANDAN PORTFÖY DEĞERİ B. HAZIR DEĞERLER a Kasa b Bankal v^' c Di'er/Hazır De'e et C. ALACAKL a Takastan* a klar İ. \^^3 ö ^»- ^-^ '-«.. M "%». TUTARI TL , 599, sı at

12 b Takastan Alacaklar T2 c) Takastan BPP Alacakları d) Di "er Alacaklar D. DİĞER VARLIKLAR E. BORÇLAR a TakasaBor lar Tl b Takasa Borçlar T2 c Yönetim Ücreti d) Ödenecek Ver i e Ihti atlar Krediler DFer Borçlar F. MDDü ü Kanlı-] FON TOPLAM DEĞERİ To lam Pa Sa ısı Dola ımdaki Pa Sa ısı Kurucunun Elindeki Pa Sa ısı Fi at , , , , 764, YENt EKtL Bölüm E: Finansal Bilgiler I. Fon Portföyünün Oluşumu ve Dağılımı Fon portfoyünün oluşturulmasına 17/09/2003 tarihinde başlanmış olup 17/09/2003 tarihinde avansın tamamen kullanılmasıyla fon portfoyünün oluşumu tamamlanmıştır. Fon' un portföy dağılımına ilişkin bilgilere Kamuyu Aydınlatma Platformunda (KAP) ilan edilen altı aylık ve yıllık raporlardan ulaşılabilir. ESKİ EKIL H. Bağımsız Denetim şirketi Hakkında Bilgiler a. Unvanı b. Merkez Adresi c. Telefon No d. Faks No e. Intemet Adresi YENİ EKlL KPMG - Akis Bağımsız Denetim ve SMMM A. Ş. : YKB Plaza C Blok Kat 17 Büyükdere Cad. Levent Istanbul www. kpmg. com. tr II. Bağımsız Denetim şirketi Hakkında Bilgiler a. Unvanı : PricewaterhouseCoopers b. Merkez Adresi : Süleyman Seba Cad. BJK Plaza No:48 B Blok, Kat 9 Akaretler Beşiktaş Istanbul c. Telefon No d. Faks No e. Intemet Adresi : : com. tr ESKİ EKIL Bölüm F: Fon Payların değerinin tespiti Pay alımın^' p fona iade edilmesine ilişkin esaslar: /... ~* -OL Genel ^asu? ^^ ~* 'l: >.- î. 3^ \:^^'.^ >3-*^ 12 ikitk ı kliliky (im OTU /

13 Fon payı satin alinmasi veya fona iadesinde. Kurucunun izahnamede ilan ettiği Fon paylanmn alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak tercih edilen plan dahilinde alım satım talimatı verilir. Kurucu'nun tüm Fon payı alım satım talimatlanna alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarasi verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir. Alım Talimatları Katkı payınm Şirket hesaplarina intikal ettiği gün nemalandırma yapılmaz, intikal tarihim takip eden ilk işgünü itibariyle fon alım talimatı oluşturulur ve fon payı alım talimatları o gün için ilan edilen pay fiyatı üzerinden (t) gününde yerine getirilir. Satım Talimatları Satış işleminin kesinleşmesini takip eden ilk işgünü itibariyle fon satım talimatı oluşturulur ve satım talimatları, o gün için ilan edilen pay fiyatı üzerinden (t) gününde yerine getirilir. Satım Bedellerinin Ödenme Esasları Kurucu'nun ilgili Piyasanın açık olduğu günlerde saat 09:30'da verdikleri satım talimatlannm karşılığmda hesaplanan Fon Payı satış bedelleri (t) gününde katılımcı hesabma yatırılır. YENt EKJL Bölüm F: Fon Payların değerinin tespiti Pay alımına ve payların fona iade edilmesine ilişkin esaslar: Genel Esaslar Fon payı satin alinmasi veya fona iadesinde. Kurucunun izahnamede ilan ettiği Fon paylannın alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak tercih edilen plan dahilinde alım satım talimatı verilir. Kurucu'nun tüm Fon payı alım satım talimatlanna alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarasi verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir. Pay Alım Talimatları Katılımcıların ilgili piyasaların açık olduğu günlerde saat 11:00' e kadar verdikleri pay alım talimatları, talimatın verildiği gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden aynı gün yerine getirilir. ilgili piyasaların açık olduğu günlerde katılımcıların saat 11:00' den sonra verdikleri pay alım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edilir ve takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İlgili piyasaların kapalı olduğu günlerde verilen pay alım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edilir ve takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı iizerinden yerine getirilir. İlgili piyasaların yarım gün açık olmasi durumunda katılımcıların saat 10:00' a kadar verdikleri pay alım talimatları talimatın verildiği gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden aynı gün, saat 10:00' dan sonra verdikleri pay alım talimatları ise takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. Pay Satım Tali arı ^ Katılııncılann^lgilypi alalu^ ık olduğu günlerde saat 11:00' e kadar verdikleri pay satım talimatları, talimatın ven(cligi^ eç i olan ay fiyatı üzerindeıı aynı gün yerine getirilir. 13 Pa -m Ka..u

14 İlgili piyasaların açık olduğu günlerde katılımcıların saat 11:00' den sonra verdikleri pay satım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edilir ve takip eden ilk iş giinü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İlgili piyasaların kapalı olduğu günlerde verilen pay satım talimatları takip eden ilk iş günü gelmiş kabul edilir ve takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. ilgili piyasaların yarım gün açık olmasi durumunda katılımcıların saat 10:00' a kadar verdikleri pay satım talimatları talimatın verildiği gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden aynı gün, saat 10:00' dan sonra verdikleri pay satım talimatları ise takip eden ilk iş günü o gün geçerli olan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. Katılımcıların fon değişikliği ve fon oran değişikliği için verdikleri fon satış talimatlannda farklı günlerde satışı gerçekleşecek fonların olmasi durumunda, satış valörü gelen fonlar satıldıkça katılımcının talep ettiği asıl fonlar alınmaktadır. Likit ve Katkı fon dışındaki tüm asıl fon ahşlanndan Önce katılımcılar adina Emanet Likit Fon alınmaktadır. Katılımcıların sistemden çıkış ya da başka bir şirkete aktarım amacıyla verdikleri fon satış talimatlannda farklı günlerde satışı gerçekleşecek fonların olmasi durumunda, satış valörü gelen fonlar satıldıkça en uzun valörlü fonun satışı gerçekleşene kadar gerçekleşmiş olan satış tutarları ile katılımcı hesabına Emanet Likit Fon alınmaktadır.. ^-0\ '^\ :ffs ~5 J^D. -. *?3.,»'" / \'-' ('' ıkitka 14