YURT ÝÇÝ ve YURT DIÞI ALIM SATIM ÝÞLEMLERÝ ARACILIK SÖZLEÞMESÝ

Transkript

1 YURT ÝÇÝ ve YURT DIÞI ALIM SATIM ÝÞLEMLERÝ ARACILIK SÖZLEÞMESÝ

2 SANKO MENKUL DEÐERLER A.Þ. SANKO SÖZLEÞME TÜRLERÝ Sayfa UYGUNLUK TESTÝ ACÝL ve BEKLENMEDÝK DURUM PLANI SERMAYE PÝYASASI ÝÞLEMLERÝ RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU VARANT ve VARANT BENZERÝ ARAÇLAR RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU GELÝÞEN ÝÞLETMELER PÝYASASI RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU SERBEST ÝÞLEM PLATFORMU RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU HESAP AÇILIÞ ve MÜÞTERÝ TANIMA FORMU ÝÞLEM KURALLARI BÝLDÝRÝM FORMU Ek-1 MENKUL KIYMET ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEÞMESÝ REPO ve TERS REPO ÇERÇEVE SÖZLEÞMESÝ TÜREV ARAÇLAR RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU TÜREV ARAÇLAR ÇERÇEVE SÖZLEÞMESÝ KALDIRAÇLI ALIM SATIM RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU ve SÖZLEÞMESÝ YURTDIÞI PÝYASALAR TÜREV ARAÇLARI SÖZLEÞMESÝ ÝNTERNET SÖZLEÞMESÝ AYLIK EKSTRE TALÝMATI FAÝZ NEMA TALÝMATI UYGUNLUK TESTÝ ÇALIÞMASI (Kurum Tarafýndan Doldurulacaktýr.) UYGUNLUK REPO / BPP SGMK HÝSSE / BYF / FON ve OST SÝP GÝP VARANT VÝOP TÜREV KAS CFD - 1 -

3 SANKO UYGUNLUK TESTÝ Bu anketin amacý size sunulacak ürün veya hizmetin risklerini anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadýðýnýzýn anlaþýlmasý, böylece size daha uygun hizmet sunulmasýnýn saðlanmasýdýr. Bu konuda bir deðerlendirme yapýlabilmesi sizden gerekli bilgilerin temin edilmesine baðlýdýr. Uygunluk testi için bilgi vermezseniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verirseniz, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduðu tespit edilemeyecektir. Bu nedenle, aþaðýdaki sorulara yanýt vermeniz, doðru, tam ve güncel bilgileri vermeniz, size uygun ürün ve hizmetlerin tespit edilebilmesi açýsýndan önemlidir. Müþterinin Adý Soyadý / Ticari Ünvaný: 1. Yaþýnýz yaþ yaþ yaþ 66 ve üzeri Kurumsal Müþteri Eðitim Durumunuz Ýlköðretim / Ortaöðretim Mesleðiniz Lise Lisans ve Üstü Kurumsal Müþteri Mesleði / Ticari Faaliyeti / Tecrübesi (yýl) :.. (halihazýrda yoksa önceki yazýlmalý) Yatýrýmlarýnýzý ne kadar süreyle sermaye piyasalarýnda deðerlendirmeyi düþünürsünüz? Kýsa Vadeli (0-6 ay) Orta Vadeli (6-12 ay) Uzun Vadeli (1-3 yýl) Daha Uzun Vadeli (3 yýldan uzun) Risk ve getiri tercihiniz nedir? a Olabildiðince riskten kaçýnýr, güvenli yatýrým araçlarýný tercih eder, az ama düzenli bir getiri saðlamayý tercih ederim. (Anaparam aynen korunsun) b c d e Enflasyonun üzerinde getiri beklentisiyle, yatýrýmýmda düþük riskli ürünlere yatýrým yapabilirim. (Anaparadan çok az bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) Genel olarak orta riskli ürünleri tercih etmekle beraber, uzun vadede toplam getirimi artýrmak amacýyla, riskli ürünlere makul ölçüde yatýrým yapabilirim. (Anaparadan bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) Yüksek getiri beklentisiyle, yüksek riskli ürünlere yatýrým yapabilirim. (Anaparadan kaybetmeyi göze alabilirim) Çok yüksek getiri isterim ve çok yüksek riskli ürünlere yatýrým yapabilirim. Geliþmiþ yatýrým ürünlerinin riskleri konusunda bilgiliyim ve bu ürünlere yatýrým yapabilirim. (Anaparayý tamamen kaybetmeyi göze alabilirim.) Adý Soyadý : - 2 -

4 6. Hangi ürünlerde daha önce yatýrým yaptýnýz, ne sýklýkta yatýrým yaptýnýz ve bu ürünlerdeki geçmiþ 1 yýllýk dönemdeki iþlem hacminiz ne kadardýr? a Çok Düþük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 1 olan yatýrým fonlarý, vb.) Ürün Bilgisi Ýþlem Sýklýðý Hacim Bilgisi (TL) Ürün Hakkýnda Bilgim Yok Ürün Hakkýnda Bilgim Kýsýtlý Ürün Hakkýnda Yeterince Bilgim Var Nadiren (Yýlda Birkaç Defa) Arasýra (Ayda Birkaç Defa) Sýklýkla (Haftada Birkaç ve üzeri Defa) b c d e Yukarýda verdiðim bilgilerin doðru olduðunu, bu bilgiler çerçevesinde yapýlacak deðerlendirme sonucunda, kurumunuzca uygun olduðu tespit edilecek ürün ve/veya hizmetleri tercih etmemin faydalý olacaðý konusunda bilgilendirildiðimi beyan ederim. MÜÞTERÝNÝN Adý Soyadý/Ticari Ünvaný: Tarih :.../.../ Ýmzasý: Düþük Riskli (Hazine Bonosu, Devlet Tahvili, Hazine Kira Sertifikalarý, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 2 ve 3 olan yatýrým fonlarý, vb.) Orta Riskli (Ortaklýk Payý, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçlarý, Kira Sertifikalarý, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 4 olan yatýrým fonlarý, vb.) Yüksek Riskli (Türev Ýþlemler (Vadeli Ýþlem ve Opsiyon Piyasasýnda), Varant, Yatýrým Kuruluþu Sertifikasý, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 5 ve 6 olan yatýrým fonlarý, vb.) Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev Ýþlemler, Yapýlandýrýlmýþ Borçlanma Araçlarý, Kaldýraçlý Alým Satým Ýþlemleri - FX, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 7 olan yatýrým fonlarý vb.) UYGUNLUK TESTÝ SONUÇ BÝLDÝRÝMÝ Uygunluk Testine verdiðiniz cevaplar kapsamýnda aþaðýdaki sonuçlara ulaþýlmaktadýr Uygunluk testi için bilgi vermediðiniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verdiðiniz için, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduðunun tespit edilmesi mümkün olamamýþtýr. Size uygun ürün veya hizmetler tespit edilemediði halde belli bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanýz bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz. Ama bunun sizin için uygun olmayabileceðini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aþan bir þekilde risklere maruz býrakýyor olabileceðinizi dikkate alýn. Kurumumuz talep ettiðiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu deðildir. Ayrýca hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduðunun tespit edilmesine imkan bulunmadýðý için yatýrým kuruluþunun size bire bir genel yatýrým tavsiyesinde bulunamayacaðýný dikkatinize sunarýz. Bize sunmuþ olduðunuz bilgiler doðrultusunda, size uygun olan ve olmayan ürün ve hizmetler aþaðýda belirtilmiþtir. Test sonucu size uygun bulunan ürün ve hizmetler Uygun Uygun Deðil a Çok Düþük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 1 olan yatýrým fonlarý, vb.) b c d e Düþük Riskli (Hazine Bonosu, Devlet Tahvili, Hazine Kira Sertifikalarý, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 2 ve 3 olan yatýrým fonlarý, vb.) Orta Riskli (Ortaklýk Payý, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçlarý, Kira Sertifikalarý,Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 4 olan yatýrým fonlarý, vb.) Yüksek Riskli (Türev Ýþlemler (Vadeli Ýþlem ve Opsiyon Piyasasýnda), Varant, Yatýrým Kuruluþu Sertifikasý,Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 5 ve 6 olan yatýrým fonlarý, vb.) Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev Ýþlemler, Yapýlandýrýlmýþ Borçlanma Araçlarý, Kaldýraçlý Alým Satým Ýþlemleri -FX, Yatýrýmcý Bilgi Formunda Risk Deðeri 7 olan yatýrým fonlarý, vb.) Tercih ettiðiniz risk profiliniz ve piyasalarda gerçekleþtirdiðinizi belirttiðiniz iþlem hacim ve sýklýklarý arasýnda uyumsuzluk bulunmaktadýr. Bu nedenle, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduðunun tespit edilmesi mümkün olamamýþtýr. (Risk ve getiri tercihinde a veya b iþaretlenip, iþlem hacmi kolonlarý d ve e'nin doldurulduðu durumlarda) Size uygun olmadýðý bildirilen bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanýz bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz. Ama bunun sizin için uygun olmayabileceðini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aþan bir þekilde risklere maruz býrakýyor olabileceðinizi dikkate alýn. Kurumumuz talep ettiðiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu deðildir. Ayrýca size uygun olmadýðý bildirilen ürün ya da hizmetlerle ilgili olarak yatýrým kuruluþunun size bire bir genel yatýrým tavsiyesinde bulunamayacaðýný dikkatinize sunarýz. Tarih :.../.../ Adý Soyadý: DEÐERLENDÝREN ONAYLAYAN Ýmzasý: - 3 -

5 SANKO ACÝL VE BEKLENMEDÝK DURUM ÝÞ SÜREKLÝLÝÐÝ PLANI Ýþ bu prosedür SPK Seri V No:68 Tebliði nin 11/A Maddesi gereði hazýrlanmýþ ve Yönetim Kurulu kararýyla uygulanmasýna karar verilmiþtir. Sanko nin acil ve beklenmedik durumlarda müþterilerine, diðer aracý kurumlardaki piyasa katýlýmcýlarýna ve üçüncü taraflara karþý olan yükümlülüklerini yerine getirme koþullarýný, yöntemlerini, karþý karþýya kalýnabilecek her türlü istek ve beklentilerin yerine getirilmesi için alýnmasý gereken önlem ve iþ akýþlarýnýn tanýmlandýðý bu Acil ve Beklenmedik Durum Ýþ Sürekliliði Planý kapsamýnda Sanko de görevli tüm personel kendi birimleriyle ilgili iþleyiþ ve iþlemlerin aksatýlmadan yürütülmesinden sorumludur. Gerekli koordinasyonun saðlanmasý için oluþturulacak Acil ve Beklenmedik Durum Komitesi nin iþleyiþinden Sanko Menkul Deðerler A.Þ. Genel Müdür ü sorumlu olup, planýn güncelliði ve komitedeki isimlerin güncel olmasýndan Ýç Kontrol Müdürü sorumlu tutulmuþtur. Ýç Kontrol Müdürü gereken durumlarda ve en az yýlda bir kez Acil ve Beklenmedik Durum Ýþ Sürekliliði Planý ný gözden geçirecek, güncel olmayan, revize edilmesi gerektiðini düþündüðü noktalarý Genel Müdür e yazýlý olarak iletecek, tespit ettiði eksiklikleri ise rapora baðlayacaktýr. Acil ve Beklenmedik Durum Ýþ Sürekliliði Planý na geçiþ yapýlacaðýna Genel Müdür, Genel Müdür ün olmadýðý durumda Genel Müdür Yardýmcýsý karar verecektir. Acil Durum Komitesi aþaðýda yer alan kiþilerden oluþur: KOMÝTE BAÞKANI KOMÝTE BÞKN YRD. VE HAZÝNE ÝÞLEMLERÝ MÜÞTERÝ TEMSÝLCÝSÝ MÜÞTERÝ TEMSÝLCÝSÝ OPERASYONDAN SORUMLU KOMÝTE ÜYESÝ : ÖZGÜL ÇEVÝK (Genel Müdür) : AYTUN BÝLGÝN (Genel Md. Yrd.) : ÝSLAM BERBEROÐLU : MESUT ÖZKAYA : ÖZKAN ÖZER Sanko de sermaye piyasasý faaliyetlerinin acil ve beklenmedik olaðanüstü içsel veya dýþsal yangýn, afet, terörist faaliyetler vb. olaylar nedeniyle kesintiye uðramasý halinde alýnacak tedbirler þunlardýr: a) Mali tablolar ve mevcut mevzuat uyarýnca tutmakla yükümlü olduklarý her türlü kayýt ile kýymetli evrakýn basýlý olarak ve/veya elektronik ortamda saklanmasý Mali tablolar ve mevcut mevzuat uyarýnca tutmakla yükümlü olunan, aþaðýda da ayrýca maddeler halinde sýralanan kayýtlar hem iþletim sisteminde tutulmakta hem de her gün bu kayýtlarýn yedeklemesi yapýlmakta, haftalýk periodlarla da çalýþtýðýmýz bankanýn kasasýna götürülerek muhafaza edilmektedir. Bu evraklarýn yazýlý dökümleri ise kurumumuzun yer aldýðý binanýn arþiv olarak dizayn edilmiþ özel bölümde muhafaza edilmektedir. Basýlý evraklarýn saklanma süresi 10 yýldýr. b) Bilgi iþlem sistemlerinin devamlýlýðýnýn saðlanmasý, yedeklerinin alýnmasý ve saklanmasý Sistem yedeklemelerinin yapýldýðý, maillerin ve ses kayýtlarýnýn yer aldýðý yedekleme üniteleri kuruma ait sistem odasýnda muhafaza edilmektedir. Ayrýca bu üniteler Kurumumuzca kiralanmýþ olan banka kasasýnda saklanmak üzere yetkili kiþiler tarafýndan haftalýk periyodlarda muhafaza edilmektedir. Bu kayýtlarýn yapýldýðý ve bankaya götürülmeden önce çelik kasa içinde muhafaza edildiði sistem odasýnda yangýna karþý karbondioksit temelli yangýn söndürme düzeneði mevcuttur. Bu kayýtlar en az 5 yýl saklanacaktýr. c) Mali ve bilgi iletiþim altyapýsý dahil olmak üzere operasyonel risk deðerlendirmesi Gerek mali ve gerekse bilgi iletiþim altyapýsý hiçbir süre boþluk verilmeden sürekli yedeklenmekte, saklanmakta olup, gerekli yazýlý çýktýlar her türlü olumsuz þartlara mukavim ortamlarda fiziki olarak muhafaza edilmektedir. Acil ve beklenmedik durumlarda personelin eðitimi, görev tanýmlarý, otoritelerce tanýmlanmýþ lisans yeterlilikleri güncel olarak takip edilmektedir. Sistemsel yapýlanma her türlü þart altýnda en uygun teknolojik alt yapý kullanýlarak güvenli ve iþlemlerin sürekliliðini saðlayacak þekilde organize edilmektedir. Ýç kontrol sistemleri prosedürler tanýmlanmýþ, operasyonel risklere karþý kontrol mekanizmasý olarak güncellenmektedir. Olasý dýþsal etkenlerden oluþacak risklere güvenlik duvarlarý kullanýlmakta, yasal geliþmeler güncel olarak takip edilmektedir. Olaðan üstü durumlarda devreye girecek yedekleme üniteleri, iþlem birimleri, iþ akýþlarý diðer maddelerde detaylý bir þekilde açýklanmýþtýr. Müþteri Ad Soyad - 4 -

6 SANKO ç) Müþterilerle alternatif iletiþim kanallarýnýn tedariki ve sürekliliðinin saðlanmasý Müþteri bilgilerinin yer aldýðý data kartuþlar kuruma ait sistem odasýnda muhafaza edilmekte, bu kartuþlar haftalýk periyodlarla çalýþtýðýmýz bankanýn kiralýk kasasýna götürülerek muhafaza edilmektedir. Müþterilerle kurulacak alternatif iletiþim kanalý Borsa vasýtasýyla yapacaðýmýz duyuruyla yatýrýmcýlara bildirilecek olup, BIST içinde bulunan terminalimize gidecek 5 adet müþteri temsilcimiz aracýlýðýyla müþterilerimiz emirlerini iletebileceklerdir. IMKB TERMÝNALÝMÝZÝN TELEFON NUMARALARI: Telefon Telefon Telefon Telefon Telefon Faks d) Aracý kurum ve çalýþanlarýyla alternatif iletiþim kanallarýnýn tedariki ve sürekliliðinin saðlanmasý Tüm kurum çalýþanlarýnýn cep telefonu ve ev telefonu numarasý süreçten sorumlu Genel Müdür ve Acil Durum Komite Baþkanýnda bulunacaktýr. e) Alternatif aracý kurum merkezi ve merkez dýþý örgütlerinin tespit edilmesi Riskler iki grup altýnda incelenir; 1. Þirket Merkezinde Kalýnarak Giderilebilecek Riskler: Turk Telekom un tahsis ettiði telefon numaralarý devre dýþý kaldýðýnda müþteriler farklý bir operatörden alýnmýþ olan numaralý hattan da kuruma ulaþabileceklerdir. Tüm personelin katýlýmýyla Acil Durum Komitesi Baþkaný nýn koordinasyonuyla gerekli yönlendirmeler yapýlacaktýr. Müþterilerle olan iletiþim ayný kanallardan saðlanacak, gerekirse yukarýda belirtilen alternatif hattan da ulaþabileceklerdir. -Þirketin Bilgi Ýþlem teknolojisinin, iletiþim sistemlerinin ve telekominikasyon alt yapýsýnýn kullanýlamaz hale gelmesi. (sisteme izinsiz giriþler, virüsler ve elektronik saldýrýlar, internet hattý problemleri, firewall de oluþabilecek problemler, web sunucularýnda oluþabilecek problemler, database sunucularda oluþabilecek problemler) -Personel sayýsýnda ciddi azalma durumu. (Hastalýk, iþ býrakma, trafik veya uçak kazasý, salgýn hastalýktan dolayý personelin büyük bölümünün iþe gelememesi durumu ve kötü hava koþullarýndan dolayý ulaþýmýn saðlanamamasý.) -Finansal piyasalarda oluþabilecek olaðanüstü durumlar.(sermaye ve Para piyasalarýnda iþlem yapýlamamasý, ödeme ve tahsilat sistemlerinin çalýþmamasý ve þirketin toplumdaki imajýný tehdit eden planlanmamýþ olaylardýr.) 2. Farklý Merkezlere Yönelmeyi Gerektirecek Olasý Riskler: Bu risklerin oluþmasý durumunda aþaðýdaki süreç Acil Durum Komitesi tarafýndan uygulanacaktýr. -Þirket Merkezine giriþin engellenmesi durumu: Yangýn, sel patlama, su baskýný, protesto eylemleri ve terör saldýrýsý durumu. -Doðal Afetler (Deprem, Fýrtýna, Sel, Yangýn vs.) Alternatif merkeze ihtiyaç duyulacak bir risk oluþtuðunda; ACÝL DURUM KOMÝTESÝ: KOMÝTE BAÞKANI: ÖZGÜL ÇEVÝK (Genel Müdür) - Koordinasyonu saðlayacaktýr. KOMÝTE BAÞK. YRD. VE HAZÝNE ÝÞLEMLERÝ : AYTUN BÝLGÝN - Koordinasyonu saðlayacak ve Borsa Terminaline giderek veya Borsa da Tahvil ve Bono Piyasasý nda bulunan uzmanlara telefon açýlmasý suretiyle hazine iþlemlerinin emir giriþlerini saðlayacaktýr. Müþteri Ad Soyad - 5 -

7 SANKO MÜÞTERÝ TEMSÝLCÝSÝ : ÝSLAM BERBEROÐLU - Borsa Terminaline giderek emir giriþlerini saðlayacaktýr. MÜÞTERÝ TEMSÝLCÝSÝ : MESUT ÖZKAYA - Borsa Terminaline giderek emir giriþlerini saðlayacaktýr. OPERASYONDAN SORUMLU KOMÝTE ÜYESÝ: ÖZKAN ÖZER - Takasbank a giderek kurum þifreleri ve elektronik imzasýyla kurum yükümlülüklerini yerine getirecektir. BÝLGÝ ÝÞLEMDEN SORUMLU KOMÝTE ÜYESÝ: GÖKHAN ÇÝFTÇÝ-En seri þekilde þirket telefonlarýnýn Borsa da bulunan terminale yönlendirilmesi ve yedek sistemlerin devreye girdiðinin kontrolünü yapacak, yapýyý en seri þekilde ayaða kaldýrmak için çalýþacaktýr. Acil Durum Komitesinde bulunan müþteri temsilcileri Borsa Terminalimize giderek hisse senedi emirlerini ve Vadeli Ýþlemler ve Opsiyon Piyasasý doðrudan Borsa terminalimizde bulunan makinelerden girecektir. Tahvil ve bono iþlemleri de ayný þekilde Borsa Terminalinden veya Borsa da Tahvil ve Bono Piyasasý nda bulunan uzmanlara telefon açýlmasý suretiyle iletilecektir. KAS kapsamýnda ise yedek sistemimiz Gaziantep Holding Merkez sistem odasýnda bulunmakta ve herhangi bir þekilde merkez binamýzdaki sistemimizin devre dýþý kalmasý halinde G.Antepteki sistem otomatik devreye girerek iþlemlerin kesintisiz yapýlmasý saðlanmýþ olacaktýr. Operasyonel iþlemler ise Acil Durum Komitesinde yer alan operasyon görevlisi nin Takasbank a giderek kurum þifreleri ve elektronik imzasýyla yükümlülüklerini yerine getirmesi yoluyla devam ettirilecektir. f) Acil ve beklenmedik durumun, karþý tarafa olasý etkileri hakkýnda deðerlendirme Olasý etkiler, acil ve beklenmedik durumun büyüklüðüne ve oluþan þartlara göre deðiþecek olup, emirleri iletmede aksaklýk yaþanabilecektir. Ancak Acil durum planý uygulamasýndan sorumlu olarak Kurul ve Kurulca belirlenecek diðer kuruluþlara bildirilen personeller gerekli düzenlemeyi koordine edecek ve müþteri maðduriyetini minimum seviyede tutacak düzenlemeyi yapacaktýr. g) Kurul'un alýnan önlemler hakkýnda bilgilendirilmesi, rutin zorunlu bildirimlerin nasýl yapýlacaðý Acil durum planý uygulamasýndan sorumlu olarak Kurul ve Kurulca belirlenecek diðer kuruluþlara bildirilen personeller rutin zorunlu bildirimlerin yapýlmasý için durum ve þartlarý deðerlendirerek en uygun yöntemi belirleyecek ve çözüme kavuþturacaktýr. Rutin zorunlu bildirimler olaðanüstü þartlarda gerekli ise back up üniteleri kullanýlarak süreleri içinde yapýlacak ve yine gerekli ise iþlem bazýnda ek süre talep edilebilecektir. ð) Aracý kurumca faaliyete devam edilemeyeceði yönünde karar verilmesi durumunda müþterilerin hesaplarýna eriþimi ve söz konusu hesaplarýn baþka bir aracý kuruma devri Mevzuatca belirlenen prosedürler çerçevesinde MKK ve Takasbank aracýlýðýyla müþteri kýymetlerinin virmaný, istenen kuruma gönderilmesi saðlanacaktýr. ÝLETÝÞÝM KANALLARI: -SANKO MENKUL DEÐERLER A.Þ. TELEFON: ALTERNATÝF HAT: ACÝL DURUM KOMÝTESÝ TELEFON NUMARALARI: ÝÞLEM GÝRÝÞLERÝ ÝÇÝN: AYTUN BÝLGÝN: / ÝSLAM BERBEROÐLU : / MESUT ÖZKAYA : / OPERASYONEL ÝÞLEMLER ÝÇÝN: ÖZKAN ÖZER: / BÝLGÝ ÝÞLEM AÐI: GÖKHAN ÇÝFTÇÝ: / Müþteri Ad Soyad - 6 -

8 SERMAYE PÝYASASI ÝÞLEMLERÝ RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU Önemli Açýklama Sermaye piyasalarýnda yapacaðýnýz iþlemler sonucunda kar elde edebileceðiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadýr. Bu nedenle, iþlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karþýlaþabileceðiniz riskleri anlamanýz, mali durumunuzu ve kýsýtlarýnýzý dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.. Bu amaçla, Sermaye Piyasasý Kurulu nun Seri: V No: 46 Aracýlýk Faaliyetleri ve Aracý Kuruluþlara Ýliþkin Esaslar hakkýnda Teblið inin 13. maddesinde öngörüldüðü üzere Sermaye Piyasasý Ýþlemleri Risk Bildirim Formu nda yer alan aþaðýdaki hususlarý anlamanýz gerekmektedir.. Uyarý Ýþlem yapmaya baþlamadan önce çalýþmayý düþündüðünüz kuruluþun yapmak istediðiniz sermaye piyasasý iþlemlerine iliþkin Yetki Belgesi olup olmadýðýný kontrol ediniz. Sermaye piyasasý iþlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasasý aracý kurumlarýný veya web sitelerinden öðrenebilirsiniz.. Risk Bildirimi Ýþlem yapacaðýnýz aracý kuruluþ ile imzalanacak Çerçeve Sözleþmesi nde belirtilen hususlara ek olarak, aþaðýdaki hususlarý anlamanýz çok önemlidir.. 1. Aracý kuruluþ nezdinde açtýracaðýnýz hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleþtirilecek tüm iþlemler için Sermaye Piyasasý Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafýndan çýkartýlan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktýr.. 2. Sermaye piyasasý iþlemleri çeþitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluþacak fiyat hareketleri sonucunda aracý kuruluþa yatýrdýðýnýz paranýn tümünü kaybedebileceðiniz gibi, kayýplarýnýz yapacaðýnýz iþlemin türüne göre yatýrdýðýnýz para tutarýný dahi aþabilecektir.. 3. Kredili iþlem veya açýða satýþ gibi iþlemlerde kaldýraç etkisi nedeniyle, düþük özkaynakla iþlem yapmanýn piyasada lehe çalýþabileceði gibi aleyhe de çalýþabileceði ve bu anlamda kaldýraç etkisinin tarafýnýza yüksek kazançlar saðlayabileceði gibi zararlara da yol açabileceði ihtimali göz önünde bulundurulmalýdýr.. 4. Aracý kuruluþun piyasalarda yapacaðýnýz iþlemlere iliþkin tarafýnýza aktaracaðý bilgiler ve yapacaðý tavsiyelerin eksik ve doðrulanmaya muhtaç olabileceði tarafýnýzca dikkate alýnmalýdýr.. 5. Sermaye piyasasý araçlarýnýn alým satýmýna iliþkin olarak aracý kuruluþun yetkili personelince yapýlacak teknik ve temel analizin kiþiden kiþiye farklýlýk arz edebileceði ve bu analizlerde yapýlan öngörülerin kesin olarak gerçekleþmeme olasýlýðýnýn bulunduðu dikkate alýnmalýdýr.. 6. Yabancý para cinsinden yapýlan iþlemlerde, yukarýda sayýlan risklere ek olarak kur riskinin olduðunu, kur dalgalanmalarý nedeniyle Türk Lirasý bazýnda deðer kaybý olabileceði, devletlerin yabancý sermaye ve döviz hareketlerini kýsýtlayabileceði, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceði, alým-satým iþlemlerinin zamanýnda gerçekleþmeyebileceði bilinmelidir.. 7. Ýþlemlerinize baþlamadan önce, aracý kuruluþunuzdan yükümlü olacaðýnýz bütün komisyon ve diðer muamele ücretleri konusunda teyit almalýsýnýz. Eðer ücretler parasal olarak ifade edilmemiþse, ücretlerin parasal olarak size nasýl yansýyacaðý ile ilgili anlaþýlýr örnekler içeren yazýlý bir açýklama talep etmelisiniz. Ýþbu sermaye piyasasý iþlemleri risk bildirim formu, yatýrýmcýyý genel olarak mevcut riskler hakkýnda bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasasý araçlarýnýn alým satýmýndan ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayýsýyla tasarruflarýnýzý bu tip yatýrýmlara yönlendirmeden önce dikkatli bir þekilde araþtýrma yapmalýsýnýz.. MÜÞTERÝ/LER ARACI KURUM SANKO MENKUL DEÐERLER A.Þ. ADI SOYADI : ÝMZA : - 7 -

9 SANKO VARANT ve VARANT BENZERÝ SERMAYE PÝYASASI ARAÇLARI RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU Önemli Açýklama Sermaye piyasasýnda gerçekleþtireceðiniz varant ve/veya varantlara benzer sermaye piyasasý araçlarý alým satým iþlemleri sonucunda kâr edebileceðiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadýr. Bu nedenle, iþlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karþýlaþabileceðiniz riskleri anlamanýz, mali durumunuzu ve kýsýtlarýnýzý dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Seri:III, No:37 "Aracý Kuruluþ Varantlarýnýn Kurul Kaydýna Alýnmasýna ve Alým Satým Ýþlemlerine Ýliþkin Esaslar Tebliði nin (Teblið) 16. maddesinde öngörüldüðü üzere "Varantlara Ýliþkin Risk Bildirim Formu'nda yer alan aþaðýdaki hususlarý anlamanýz gerekmektedir. Uyarý Ýþlem yapmaya baþlamadan önce çalýþmayý düþündüðünüz kuruluþun "alým satým aracýlýðý yetki belgesi ne sahip olup olmadýðýný kontrol ediniz. Bu yetki belgesine sahip banka ve sermaye piyasasý aracý kurumlarýný veya web sitelerinden öðrenebilirsiniz. Varantlara Ýliþkin Genel Bilgi Aracý Kuruluþ Varantý (Varant), elinde bulunduran kiþiye, dayanak varlýðý ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakký veren ve bu hakkýn kaydi teslimat ya da nakit uzlaþý ile kullanýldýðý menkul kýymet niteliðindeki sermaye piyasasý aracýdýr. Varantýn dayanak varlýðýný, ÝMKB 30 endeksinde yer alan hisse senedi ve/veya ÝMKB 30 endeksi kapsamýnda yer alan birden fazla hisse senedinden oluþan sepet oluþturur. Dayanak göstergesi ise Ýstanbul Menkul Kýymetler Borsasý (ÝMKB) tarafýndan oluþturulmuþ hisse senedi endeksleridir. Sermaye Piyasasý Kurulu (Kurul) tarafýndan uygun görülmesi halinde, yukarýda belirtilen dayanak varlýk ve göstergeler dýþýnda kalan konvertibl döviz, kýymetli maden, emtia, geçerliliði uluslararasý alanda genel kabul görmüþ endeksler gibi diðer varlýk ve göstergeler de varanta dayanak teþkil edebilir. Bu formda yer alan açýklamalar Teblið'in 20 nci maddesi uyarýnca Kurul un uygun göreceði varantlara benzer nitelikli sermaye piyasasý araçlarý (varant benzeri) için de geçerlidir. Varant benzeri sermaye piyasasý aracý alým satým iþlemini gerçekleþtiren aracý kuruluþ, söz konusu sermaye piyasasý aracýnýn özellikleri hakkýnda müþterilerini bilgilendirmek zorundadýr. Ýþleme baþlamadan önce bu bilgileri edinmeniz önemlidir. Aracý kuruluþunuzdan mutlaka talep ediniz. Ýþleyiþ Esaslarý, Hak ve Yükümlülükler 1. Varantlarýn alým satýmý, Kurulun onayý üzerine ÝMKB mevzuatý çerçevesinde belirlenecek iþlem esaslarý kapsamýnda ÝMKB'nin uygun göreceði pazarda, piyasa yapýcýlýk esasýna dayalý olarak yapýlýr. Piyasa yapýcýlýðý kapsamýnda, piyasa yapýcýsý aracý kurum likidite saðlamak üzere, ilgili piyasa düzenlemeleri çerçevesinde sürekli alým-satým kotasyonu vermek zorundadýr. Piyasa yapýcýlýðýna iliþkin esaslar, Kurulun uygun görüþü üzerine ÝMKB tarafýndan belirlenir. 2. Varantlarýn satýþýnýn aracý kuruluþlar vasýtasýyla yapýlmasý ve ÝMKB'de iþlem görmesi zorunludur. ÝMKB'de iþlem gören varantlarýn iþlem sýrasýnýn kapatýlmasýna iliþkin esaslar ÝMKB tarafýndan belirlenir. 3. Varantlarýn vadeleri iki aydan az, beþ yýldan fazla olamaz. 4. Dayanak varlýðý veya göstergesi ÝMKB 30 endeksinde yer alan hisse senedi veya ÝMKB 30 endeksi kapsamýnda yer alan birden fazla hisse senedinden oluþan sepetin olduðu varantlarda uzlaþý biçimi kaydi teslimat veya nakit uzlaþý olarak belirlenebilir. Dayanak varlýðý bunlarýn dýþýnda varlýk ya da gösterge olan varantlarda ise nakit uzlaþý esaslarýnýn uygulanmasý zorunludur. 5. Varant ihracýndan doðan uzlaþý yükümlülüðünün yerine getirilmesinden ihraççý sorumludur. Garantör bulunmasý halinde, ihraççý ile garantör müteselsilen sorumlu olur. 6. Varant ihraçlarý kaydi olarak yapýlýr ve ihraççýnýn MKK üyesi olmasý zorunludur. Risk Bildirimi Ýþlem yapacaðýnýz aracý kuruluþ ile imzalanacak çerçeve sözleþmede belirtilen hususlara ek olarak, aþaðýdaki hususlarý anlamanýz çok önemlidir. 1- Aracý kuruluþ nezdinde açtýracaðýnýz hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleþtirilecek tüm iþlemler için Sermaye Piyasasý Kurulu, borsalar, takas ve saklama merkezleri tarafýndan çýkartýlan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktýr. 2- Varant iþlemleri çeþitli oranlarda riske tabidir. Piyasada oluþacak fiyat hareketleri sonucunda aracý kuruluþa yatýrdýðýnýz paranýn tümünü kaybedebileceðiniz gibi, kayýplarýnýz yapacaðýnýz iþlemin türüne göre yatýrdýðýnýz para tutarýný dahi aþabilecektir. 3- Kaldýraç etkisi nedeniyle varant alým iþlemi yapmanýn piyasada lehe çalýþabileceði gibi aleyhe de çalýþabileceði ve bu anlamda kaldýraç etkisinin tarafýnýza yüksek kazançlar saðlayabileceði gibi zararlara da yol açabileceði ihtimali göz önünde bulundurulmalýdýr. 4- Bir varant satýn alýrsanýz ve varantýn saðladýðý dayanak varlýðý ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkýný kullanmamaya karar verirseniz, riskinizi varanta ödediðiniz bedel ve buna ek olarak ödeyeceðiniz komisyon ve diðer muamele ücreti ile sýnýrlamanýz mümkündür. 5- Aracý kuruluþun piyasada iþlem yapacaðýnýz varantlara iliþkin olarak tarafýnýza aktaracaðý bilgiler ve yapacaðý tavsiyelerin eksik ve doðrulamaya muhtaç olabileceði tarafýnýzca dikkate alýnmalýdýr. 6- Varant alým satýmýna iliþkin olarak aracý kuruluþun yetkili personelince yapýlacak teknik ve temel analizin kiþiden kiþiye farklýlýk arz edebileceði ve bu analizlerde yapýlan öngörülerin kesin olarak gerçekleþmeme olasýlýðýnýn bulunduðu dikkate alýnmalýdýr. 7- Varant ihracý nedeniyle ihraççýnýn maruz kaldýðý risklere iliþkin risk yönetim politikasýnýn izahnamede yer almasý zorunludur. Ýzahname, Teblið uyarýnca ihraççý ile piyasa yapýcýnýn internet sitesinde yayýnlanýr. Ýhraççýnýn risk yönetim politikasý, yatýrým kararýnýzý vermeden önce dikkatle okunmalýdýr. 8- Yabancý para cinsinden düzenlenen varantlar ve/veya varantlarýn dayanak varlýðýnda, yukarýda sayýlan risklere ek olarak kur riskinin olduðunu, kur dalgalanmalarý nedeniyle Türk Lirasý bazýnda deðer kaybý olabileceði, devletlerin yabancý sermaye ve döviz hareketlerini kýsýtlayabileceði, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceði, alým satým iþlemlerinin zamanýnda gerçekleþmeyebileceði bilinmelidir. 9- Ýþlemlerinize baþlamadan önce, aracý kuruluþunuzdan yükümlü olacaðýnýz bütün komisyon ve diðer muamele ücretleri konusunda teyit almalýsýnýz. Eðer ücretler parasal olarak ifade edilmemiþse, ücretlerin parasal olarak size nasýl yansýyacaðý ile ilgili anlaþýlýr örnekler içeren yazýlý bir açýklama talep etmelisiniz. Ýþbu varantlara iliþkin risk bildirim formu yatýrýmcýyý genel olarak mevcut riskler hakkýnda bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, varantlarýn alým satýmýndan ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayýsýyla tasarruflarýnýzý bu tip yatýrýmlara yönlendirmeden önce dikkatli bir þekilde araþtýrma yapmalýsýnýz

10 SANKO ÖNEMLÝ AÇIKLAMA: ÝMKB GÝP te iþlem yapýlmasý bazý özel risk unsurlarý barýndýrmakta ve yüksek bir yatýrým riski taþýmaktadýr. ÝMKB GÝP te yapacaðýnýz alým-satým iþlemleri sonucunda kar elde edebileceðiniz gibi zarar edebilme riskiniz de bulunmaktadýr. Bu nedenle, GÝP te iþlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karþýlaþabileceðiniz riskleri anlamanýz, mali durumunuzu ve kýsýtlarýnýzý dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, ÝMKB GÝP Yönetmeliði nin 67 nci maddesinde öngörüldüðü üzere, GÝP Risk Bildirim Formu nda yer alan aþaðýdaki hususlarý okuyarak anlamanýz ve imzalamanýz gerekmektedir. UYARI: Ýþlem yapmaya baþlamadan önce çalýþmayý düþündüðünüz aracý kuruluþun Sermaye Piyasasý Kurulu (SPK) tarafýndan verilen Alým Satýma Aracýlýk Yetki Belgesi ile ÝMKB GÝP te iþlem yapma yetkisine sahip, ÝMKB nin halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadýðýný ve internet sitelerinden veya diðer iletiþim araçlarýyla kontrol ediniz A.Þ. ile yaptýðým Alým Satýma Aracýlýk Çerçeve Sözleþmesi nde belirtilen hususlara ek olarak; 1. Aracý kuruluþ nezdinde açtýrdýðým ve/veya açtýracaðým hesaplar üzerinden GÝP te gerçekleþtirilecek tüm iþlemlerin SPK, ÝMKB ve diðer sermaye piyasasý kuruluþlarý tarafýndan çýkartýlan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm düzenleme hükümlerine tabi olacaðýnýn, 2. GÝP in, ÝMKB kotasyon þartlarýný saðlayamayan geliþme ve büyüme potansiyeline sahip þirketlerin sermaye piyasalarýndan fon saðlamak için ihraç edecekleri menkul kýymetlerin iþlem görebileceði þeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacýyla kurulduðunun, 3. GÝP in, ÝMKB Hisse Senetleri Piyasasý ndan (HSP) farklý ve münferit bir piyasa olarak organize edildiðinin, GÝP in iþlem kurallarýnýn ve uygulanan iþlem yöntemlerinin HSP ile benzerlikler gösterebileceði gibi farklýlýklar da gösterebileceðinin; þirket paylarýnýn GÝP Listesi ne kabul edilme kriterleri, piyasa danýþmaný uygulamasý, kamuyu aydýnlatma hususunda GÝP ve HSP arasýnda farklýlýklar bulunduðunun, 4. Þirket paylarýnýn GÝP Listesi ne kabulünün ÝMKB GÝP Yönetmeliði ne göre yapýldýðýnýn, ÝMKB Kotasyon Yönetmeliði ne göre yapýlmadýðýnýn, 5. Þirket paylarýnýn GÝP Listesi ne kabul þartý olarak SPK ve ÝMKB tarafýndan nicelik ve/veya niteliðe iliþkin kriterler (karlýlýk, faaliyet süresi, sermaye büyüklüðü, piyasa deðeri gibi unsurlara baðlanmýþ sýnýrlayýcý þartlar) aranmadýðýnýn, þirketin hukuki ve finansal durumu ile faaliyetleri açýsýndan herhangi bir inceleme yapýlmadýðýnýn, 6. Þirket paylarýnýn GÝP te iþlem görüp göremeyeceði hususunda piyasa danýþmaný tarafýndan hazýrlanan þirket raporuna ve rapor ekindeki belgelere dayanarak ÝMKB Yönetim Kurulu tarafýndan deðerlendirme yapýldýðýnýn, 7. Þirketin SPK ve ÝMKB düzenlemelerine uymamasý halinde, þirket paylarýnýn iþlem sýrasýnýn geçici olarak durdurulabileceði veya þirket paylarýnýn GÝP Listesi nden çýkarýlabileceðinin, 8. Þirket paylarýnýn GÝP Listesi ne kabul edilmesi, iþlem görmeye baþlamasý ve iþlem görmeyi sürdürebilmesi için þirketin bir piyasa danýþmaný ile imzaladýðý piyasa danýþmanlýðý anlaþmasý bulunmasýnýn zorunlu olduðunun, 9. Þirketin paylarý GÝP te iþlem görmeye baþladýktan sonra herhangi bir nedenle þirket ve piyasa danýþmaný arasýndaki anlaþmanýn sona ermesi halinde; þirketin yeni bir piyasa danýþmaný ile anlaþmasýnýn bulunmadýðý süre zarfýnda þirket paylarýnýn iþlem sýrasýnýn geçici olarak durdurulabileceðinin, piyasa danýþmaný bulunmamasý nedeniyle paylarýnýn iþlem sýrasýnýn kapanmasýndan itibaren dört ay içerisinde yeni bir piyasa danýþmaný ile anlaþma imzalamamasý halinde þirket paylarýnýn GÝP Listesi nden çýkarýlabileceðinin, 10. Þirket paylarýnýn kayda alýnmasýnýn, þirketin veya þirket paylarýnýn SPK tarafýndan tekeffülü anlamýna gelmeyeceðinin, þirket paylarýnýn GÝP te iþlem görmesine izin verilmesinin, þirketin ve/veya þirket paylarýnýn ÝMKB tarafýndan tekeffülü anlamýna gelmeyeceðinin, GÝP te yapacaðým yatýrým ve üstlendiðim risk nedeniyle uðrayabileceðim zararlardan ÝMKB nin sorumlu olmadýðýnýn, 11. GÝP in özelliði gereði bu piyasada paylarý iþlem görecek þirketlerin sermaye piyasasýndan kaynaklanan bazý yükümlülüklerinin paylarý Borsa da iþlem gören þirketlere göre daha az olduðunun, pay ihraçlarýna iliþkin olarak izahname düzenleme muafiyeti kapsamýnda olmalarý halinde izahname düzenlenmeyebileceðinin ve bu durumda þirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kýymete iliþkin bilgilerin GÝP þirket bilgi formunda yer aldýðýnýn, bu nedenler ile bu þirketlere yatýrým yapmanýn her durumda riskli olduðunun tarafýmca bilindiðini, ÝMKB GÝP Risk Bildirim Formu nu okuyup anladýðýmý, özgür iradem sonucu imzaladýðýmý, kabul, beyan ve taahhüt ederim. Müþteri nin; Adý Soyadý veya Ünvaný: ÝSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI (ÝMKB) GELÝÞEN ÝÞLETMELER PÝYASASI (GÝP) RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU RÝSK BÝLDÝRÝMÝ (YATIRIMCILAR ÝÇÝN GÝP ÝÞLEMLERÝ HAKKINDA GENEL AÇIKLAMALAR) Hesap Numarasý: MKK Sicil Numarasý: Tarih: Ýmza: - 9 -

11 SANKO ÝSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI (ÝMKB) SERBEST ÝÞLEM PLATFORMU (SÝP) RÝSK BÝLDÝRÝM FORMU Uyarý Ýþlem yapmaya baþlamadan önce çalýþmayý düþündüðünüz aracý kuruluþun Sermaye Piyasasý Kurulu (SPK) tarafýndan verilen Alým Satýma Aracýlýk Yetki Belgesi ile ÝMKB GÝP te iþlem yapma yetkisine sahip, ÝMKB nin halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadýðýný ve internet sitelerinden veya diðer iletiþim araçlarýyla kontrol ediniz. SANKO MENKUL DEÐERLER A.Þ. ile yaptýðým Alým Satýma Aracýlýk Çerçeve Sözleþmesi'nde belirtilen hususlara ek olarak; 1. Serbest Ýþlem Platformu (Platform) nda Kurul kaydýnda bulunan fakat daha önce Borsa'da iþlem görmeyen þirketlerden Kurulca belirlenen þirketlerin paylarýnýn iþlem gördüðünün, 2. Þirket paylarýnýn Platforma kabul þartý olarak Sermaye Piyasasý Kurulu (SPK) kararý dýþýnda ÝMKB tarafýndan þirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açýsýndan herhangi bir inceleme yapýlmadýðýnýn, bu alanlarda Kotasyon Yönetmeliði ve diðer Borsa mevzuatýnda yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliðe iliþkin kritere (karlýlýk, faaliyet süresi, sermaye büyüklüðü, piyasa deðeri gibi unsurlara baðlanmýþ sýnýrlayýcý þartlar) göre deðerlendirme yapýlmadýðýnýn, söz konusu paylar Borsa'da iþlem görmeye baþladýktan sonra da söz konusu þirketlerin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açýsýndan herhangi bir inceleme yapýlmayacaðýnýn, 3. SÝP'te iþlem gören þirketin SPK ve ÝMKB düzenlemelerine uymamasý halinde, þirket paylarýnýn iþlem sýrasýnýn geçici veya sürekli olarak durdurulabileceðinin, 4. SPK'nýn tarihli ve 17/519 sayýlý kararý gereði "Þirketin paylarýnýn Platformda iþlem görmeye baþladýðý tarihten itibaren SPK'nýn Seri: VIII, No: 54 sayýlý Özel Durumlarýn Kamuya Açýklanmasýna Ýliþkin Esaslar Tebliði kapsamýnda özel durum açýklamasý yapmakla yükümlü olduðunun, ancak diðer sermaye piyasasý mevzuatý yükümlülükleri açýsýndan Serbest Ýþlem Platformunda iþlem gören þirketler için Kurul'ca belirlenen diðer yükümlülüklere tabi olduðunun, 5. Þirket paylarýnýn Platformda iþlem görmesinin þirketin veya þirket paylarýnýn SPK ve ÝMKB tarafýndan tekeffülü anlamýna gelmeyeceðinin, Platform'da yapacaðým yatýrým ve üstlendiðim risk nedeniyle uðrayabileceðim zararlardan SPK ve ÝMKB'nin sorumlu olmadýðýnýn bilincinde olarak iþlem yaptýðýmý, Serbest Ýþlem Platformu Risk Bildirim Formu'nu ve linkinde bulunan Serbest Ýþlem Platformu Ýþleyiþ Usul ve Esaslarýný okuyup anladýðýmý, iþbu belgeyi özgür iradem sonucu imzaladýðýmý, kabul, beyan ve taahhüt ederim. Müþteri nin; Adý Soyadý veya Ünvaný: Hesap Numarasý: MKK Sicil Numarasý: Tarih: Ýmza:

12 SANKO MÜÞTERÝ HESAP AÇILIÞ FORMU Müþteri Hesap No. Müþteri Tipi Adý ve Soyadý / Ünvaný Anne Adý Baba Adý Doðum Tarihi ve Yeri Nüfusa Kayýtlý Olduðu Yer Vergi No. Vergi Dairesi T.C. Kimlik No. Meslek Adres Bireysel (...) Kurumsal (...) Ortak Hesap (...) Þehir Posta Kodu Telefon ( Ýþ ) Telefon ( Ev ) Telefon ( Cep ) Faks Para Transfer Bilgileri : Banka... Þube... IBAN No... Yukarýda belirtilen adres ve kimlik bilgilerinin bana ait olduðunu beyan eder, herhangi bir adres deðiþikliðini SANKO 'ye bildireceðimi kabul ederim. NOT: Ortak hesap sahipleri münferiden ( ) müþtereken ( ) yetkilidir. Tarih : Müþteri Ýmzasý : Kurumumuz tarafýndan doldurulacaktýr. Müþteri Temsilcisi :... Þube :... Referans :... Kazandýran :... Komisyon Oraný :... Tarih :

13 SANKO MÜÞTERÝ TANIMA FORMU Þube Adý Müþteri Hesap No. Adý / Soyadý : : : Yatýrým Tecrübeleri Hisse Senedi Tahvil / Bono Yatýrým Fonu Repo Diðer (Belirtiniz) : Daha Önce Yatýrým Yaptým Daha Önce Yatýrým Yapmadým ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Yatýrýmlarýnýzda almayý tercih ettiðiniz risk düzeyi nedir? Yüksek ( ) Orta ( ) Düþük ( ) Yatýrýmlarýnýzý hangi vadede deðerlendirmeyi planlýyorsunuz? Kýsa Vade (1 aydan az ) ( ) Orta Vade ( 1-6 ay ) ( ) Uzun Vade (6 aydan fazla) ( ) Birikimlerinizin ne kadarýný deðiþken getirili yatýrým araçlarýnda deðerlendiriyorsunuz / deðerlendirmeyi düþünüyorsunuz? % 25 ten az % 50 ye yakýn % 75 ten fazla % 100 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Sanko ' de hangi tür hesap kullanmayý düþünürsünüz? Yatýrým Hesabý ( ) Kredili Yatýrým Hesabý ( ) Portföy ve Fon Yönetimi hesabý ( ) Mali Durumu Varlýklarý Borçlarý Aylýk Ortalama Geliri TÜM BÝLGÝLERÝM DOÐRUDUR Tarih Adý ve Soyadý Ýmza : : : : : : Bu form; SPK (Sermaye Piyasasý Kurulu)'nun Seri V No: Madde Tebliði gereðince, müþterilerin risk tercihlerinin ölçülmesi amacýyla istenmektedir. Bilgi vermekten kaçýnýlmasý halinde sorumluluk hesap sahibine ait olup SANKO sorumlu tutulamaz. BÝLGÝ VERMEK ÝSTEMÝYORUM Tarih : Adý ve Soyadý : Ýmza :

14 SANKO Ek1: 5549 Sayýlý Kanunun 15. maddesi gereðince Yükümlüler nezdinde veya aracýlýðýyla yapýlacak kimlik tespitini gerektiren iþlemlerde, kendi adýna ve fakat baþkasý hesabýna hareket eden kimse, bu iþlemleri yapmadan önce kimin hesabýna hareket ettiðini yükümlülere yazýlý olarak bildirmediði takdirde altý aydan bir yýla kadar hapis veya beþ bin güne kadar adlî para cezasýyla cezalandýrýlýr. Bu madde kapsamýnda aþaðýdaki seçeneklerden birini iþaretleyiniz. Bütün iþlemlerim kendi adýma ve kendi hesabýmadýr.( ) Ýþlemlerimin tamamý ya da bir kýsmý baþkasý hesabýnadýr.( ) * Ýþlemlerimin tamamý ya da bir kýsmý baþkasý hesabýnadýr seçeneðini iþaretlediðiniz takdirde: a.adýna hesap açýlan kiþinin kimliði ve yetki durumu b.baþkasý adýna hareket ediliyorsa, hesabý kullanan kiþinin kimliðinin tarafýmýza teslim edilmesi gerekmektedir

15 SANKO TARAFLAR MENKUL KIYMET ALIM SATIM ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEÞMESÝ Bir tarafta, SANKO MENKUL DEÐERLER A.Þ. (Bundan sonra ARACI KURUM olarak anýlacaktýr.) ile diðer tarafta... (Bundan sonra kýsaca MÜÞTERÝ/LER olarak anýlacaktýr.) aþaðýda belirlenen þartlarda anlaþmýþlardýr. KONU Ýþbu Sözleþme'nin konusu Aracý Kurum'un, Sermaye Piyasasý Kanunu ile ilgili mevzuat gereðince menkul kýymet olarak kabul edilen, menkul kýymet olarak tanýmlandýðý halde Yurtiçi ve Yurtdýþý Menkul Kýymet Piyasalarý'nda alým-satýmý yapýlacak kýymetli evraklarýn (Hisse senetleri ve geçici ilmühaberler, tahvil, itfa senedi, k/z ortaklýðý belgeleri, hazine bonolarý, devlet ve diðer kamu tüzel kiþilerinin tahvil ve bonolarý, tertip halinde çýkarýlan ve 2 yýl veya daha uzun süreli ipotekli borç ve irat senetleri, yatýrým fonu katýlma belgeleri, banka bonolarý, konut sertifikalarý vb.) Menkul Kýymetler Borsalarý'nda ve/veya borsalar dýþýnda alým satýmýna, aþaðýda belirtilen þartlarda aracýlýk yapmasýdýr. Bu nedenle, Müþteri/ler, Aracý Kurum 'un kendi/leri adýna yapacaðý tüm menkul kýymet alým satým aracýlýk iþlemlerinde iþbu Sözleþme þartlarýna göre Aracý Kurum'u yetkilendirmiþtir.. MENKUL KIYMET ALIM VE SATIMINA ÝLÝÞKÝN GENEL ESASLAR MADDE 1 Aracý Kurum nezdinde, Müþteri adýna/adlarýna bir menkul kýymetler portföyü ve bu portföy ile baðlantýlý olarak mevduat niteliði taþýmayan, üzerine çek keþide edilemeyen ve faiz tahakkuk ettirilemeyecek bir "Yatýrým Hesabý" açýlacaktýr. Menkul kýymet satýmý neticesinde oluþan meblaðlar söz konusu "Yatýrým Hesabý" na aktarýlacak ve menkul kýymet alýmý sýrasýnda yapýlacak ödemeler bu hesaptan yapýlacaktýr.. MADDE 2 Müþteri/ler; alýmý ve/veya satýmý yapýlacak menkul kýymetler için yazýlý olarak emir verebilecekleri gibi telefon; teleks, faks, bilgisayar ve benzeri iletiþim araçlarýyla veya sözlü olarak da emir verebilecek/lerdir. Talimatlarda deðiþiklik olmasý halinde keyfiyet, Müþteri/ler tarafýndan Aracý Kurum'a talimatýn ilk bildirildiði þekilde de bildirebilecek/lerdir. Aracý Kurum tarafýndan bastýrýlan "Müþteri Emir Formu", Müþteri/ler'in telefon veya teleks, faks, bilgisayar talimatý üzerine Aracý Kurum yetkililerince doldurulmasý ile kesinlik kazanacaktýr.. MADDE 3 Müþteri/ler'in vereceði menkul kýymet alým emirlerinin Aracý Kurum tarafýndan Borsa'da yerine getirilmesi için satýn alýnmasý istenen sermaye piyasasý araçlarýnýn bedelinin ve Aracý Kurum tarafýndan iþlemlere iliþkin olarak tahakkuk ettirilecek komisyon, kurtaj ücreti ve diðer giderlerin, Aracý Kurum'a peþin ödenmesi þarttýr. Aracý Kurum, Müþteri/ler'in Aracý Kurum nezdindeki yatýrým hesabýnda iþlem tutarýný karþýlayacak deðerde (Cari piyasa fiyatlarý ile) "Sermaye Piyasasý Aracý" veya Türk Lirasý karþýlýðýnýn bulunmasýný, emrin Borsa'ya intikalinin ve emrin gerçekleþtirilmesinin ön þartý olarak isteyebilir. Aracý Kurum, dilerse bu þart veya ön þart yerine getirilmedende alým-satým emirlerini uygulayabilir. Bu durumda Müþteri/ler, satýn alýnan menkul kýymetlerin tutarýný kurtaj ve masraflar ile birlikte, en geç takasýn gerçekleþeceði iþ günü saat 11:00'a kadar ödemekle mükelleftir. Bu yükümlülüklerini süresi içinde yerine getirmeyen Müþteri/ler, herhangi bir bildirime gerek olmaksýzýn mütemerrit sayýlýr. Bu durumda Aracý Kurum Müþteri/ler nam ve hesabýna satýn alýnan sermaye piyasasý araçlarýný Borsa'da veya Borsa dýþýnda satabilir. Zarar söz konusu ise aradaki fark Müþteri/ler tarafýndan Aracý Kurum'a ödenir. Emrin kýsmen yerine getirilmesi halinde alýnan kaporadan menkul kýymet bedeline mahsup edilmeyen kýsým kalýrsa, bu Müþteri'ye nakit ödenebileceði gibi göstereceði yere, giderleri Müþteri'ye ait olmak üzere, posta veya banka havalesiyle gönderilir. Müþteri/ler'in vereceði satým emirlerinin Aracý Kurum tarafýndan yerine getirilmesi, ilgili sermaye piyasasý araçlarýnýn bir bordro karþýlýðýnda Aracý Kurum'a teslim edilmiþ ve bu sermaye piyasasý araçlarýnýn Takasbank A.Þ. tarafýndan kabul edilerek saklamaya alýnmasýna baðlýdýr. Aracý Kurum'un kendi takdirine baðlý olarak ilgili sermaye piyasasý araçlarýný teslim almaksýzýn satým emrini uyguladýðý durumlarda, Müþteri/ler teslim yükümlülüðünü en geç satýmýn gerçekleþtiði seansý izleyen seansýn baþlama saatinden önce ve fakat her halükarda izleyen günde saat 12:00'a kadar yerine getirmek zorunluluðundadýr. Müþteri bu yükümlülüðü yerine getirmez ise herhangi bir bildirime gerek olmaksýzýn mütemerrit sayýlýr ve Aracý Kurum satýlan menkul kýymetleri Borsa'da veya Borsa dýþýnda tekrar satýn alabilir. Arada zarar oluþur ise fark Müþteri/ler tarafýndan Aracý Kurum'a ödenir. Satýlmak üzere emaneten Aracý Kurum'a tevdi edilen sermaye piyasasý araçlarýnýn eksik kuponlu, sahte ya da herhangi bir nedenle kýsýtlanmýþ olmasý tamamen Müþteri/ler'in sorumluluðundadýr. Aracý Kurum'un bu nedenlerden dolayý uðrayabileceði tüm zararlar için Müþteri/ler'e rücu hakký olup, Müþteri/ler Aracý Kurum'un uðradýðý tüm zararlarý Aracý Kurum'un ilk talebinde nakden tazmin etmekle yükümlüdür. Müþteri/ler tarafýndan Aracý Kurum'a teslim edilen sermaye piyasasý araçlarýnýn Müþteri/ler'in emrine uygun olmamasý yüzünden Aracý Kurum'un uðradýðý zararlarý da Müþteri/ler tazmin etmekle yükümlüdür. Borsada satýlan menkul kýymetler veya bunlarý temsil eden belgeler Müþteri tarafýndan daha önce teslim edilmiþse üye bu menkul kýymetlerin bedeli olarak tahsil ettiði paradan kurtaj ve diðer giderleri çýkardýktan sonra kalaný menkul kýymetlerin bedelini tahsil ettiði günü izleyen ilk iþ gününde gönderir veya verir. Müþteri'nin alacaðý, baþvurusu üzerine kendisine ödenir veya gideri Müþteri'ye ait olmak üzere banka veya posta havalesiyle istediði yere gönderilir. Menkul Kýymet veya bunu temsil eden belge Müþteri tarafýndan daha önce teslim edilmemiþse Aracý Kurum'un ihbarý üzerine menkul kýymet veya bunu temsil eden belge teslim edilerek bedel ödemesi iþlemleri yapýlýr

16 MADDE 4 Müþteri/ler tarafýndan verilen alýþ ve/veya satýþ emirlerinin geçerlilik süresi, emir seans baþlamadan verildiði taktirde; emrin verildiði saatten sonra baþlayacak ilk seansýn bitimine, seans içinde verildiði taktirde; içinde bulunan seansýn bitimine, o günün seanslarýnýn bitiminden sonra verildiði taktirde ise; ertesi günün ilk seansýnýn bitimine kadardýr. Herhangi bir nedenle geçerlilik süresi içinde gerçekleþmeyen talimatlar geçersiz olacaktýr. Emirlerin bu sözleþme ile belirlenen geçerlilik süresinden sonraki seanslarda geçerli olabilmesi tekrar ve ayrýca verilmesine baðlýdýr.. MADDE 5 5/1- Müþteri/ler, dilediði/dikleri taktirde kendi adýna ve/veya hesabýna emir vermek üzere üçüncü bir kiþiye yetki tanýyabilir. Müþteri/ler, Aracý Kurum bünyesinden hiçbir kiþiyi vekil olarak tayin edemez. Vekil olarak sadece gerçek kiþiler tayin edilebilir.. 5/2- Vekil'in Aracý Kurum nezdinde Müþteri/ler'i baðlayýcý iþlem yapabilmesi için vekaletname ve Aracý Kurum'ca istenecek imza sirküleri, nüfus ve ikametgah ilmuhaberi gibi diðer belgeleri düzenleyip ibraz etmesi zorunludur.. 5/3- Müþteri/ler, tayin ettiði vekilini Aracý Kurum'a yazýlý olarak ve elden imza karþýlýðýnda teslim edilecek bir azilname ile her zaman görevden alabilir. Müþteri, azil keyfiyetinin Aracý Kurum'a ileri sürülmesi açýsýndan vekile bildirim ve azlin ilan yolu ile duyurulmasýnýn yeterli olmayacaðýný, Aracý Kurum'a yazýlý bir azilname iletilmediði takdirde, vekilin Aracý Kurum ile yapacaðý iþlemlerin kendisini baðlayacaðýný kabul ve taahhüt eder.. 5/4- Genel vekaletnamelerde özel olarak bir yetki daraltýmý yer almýþ olmadýkça bunlarýn, Aracý Kurum ile olan iliþkilerde tasarrufta bulunmak ve hesapla ilgili tüm iliþkilerde Müþteri'nin Aracý Kurum'a karþý temsil edilmesi yetkisini verdikleri kabul edilir. 5/5- Birden fazla kimsenin imza yetkisinin olup, yetkinin münferit ya da müþterek olduðu belirtilmemiþse Aracý Kurum her bir imza yetkilisinin münferit yetkiye sahip olduðunu kabul edebilir.. MADDE 6 Aracý Kurum'un, Müþteri/ler'in talebi üzerine Türk Parasý Kýymetini Koruma Mevzuatý çerçevesinde Yurtdýþý Borsalarda veya Türk Borsalarý'nýn uluslararasý piyasalarýnda Müþteri/ler adýna menkul kýymet alýp satmasý durumunda bu sözleþmenin diðer hükümlerine ek olarak aþaðýdaki hükümler ayrýca tatbik olur. Müþteri/ler;. 6/1- Aracý Kurum'un alým ve satým emirlerini yurtdýþýnda dilediði aracý kuruluþ vasýtasýyla gerçekleþtirebileceðini, yurtdýþýndaki Aracý Kurum'un seçiminde Aracý Kurum'un tam yetkili olduðunu., 6/2- Aracý Kurum'un bu iþlemlerden alacaðý komisyonun yanýnda yurtdýþý aracý kuruluþun komisyon ücreti, saklama ücreti ve her türlü gider ile yurtiçi ve yurtdýþýnda doðacak her türlü vergi, resim, harç ve fonlarý derhal ve nakden Aracý Kurum'a ödemeyi, 6/3- Aracý Kurum'un menkul kýymet alým bedellerini transfer edebilmesi için Aracý Kurum nezdinde Aracý Kurum'un belirleyeceði tutarda döviz bulundurmayý beyan, kabul ve taahhüt eder.. MÜÞTERÝ HESAPLARINDAKÝ NAKÝT ALACAK BAKÝYELERÝN NEMALANDIRILMASI MADDE 7 Müþteri/ler'in hesabýnda 2002 yýlýndan geçerli olmak üzere gün sonunda Müþteri emrine konu olmayan 2OO.- TL'den (Bu miktar her yýl T.C. Maliye Bakanlýðý'nýn açýklamýþ olduðu Yeniden Deðerleme Deðer Artýþ Oraný kadar arttýrýlýr) fazla bakiye kalmasý durumunda, Müþteri tercih ve talepleri dikkate alýnarak; a) Repo yaparak, b) Ý.M.K.B. Takas ve Saklama Bankasý A.Þ. Borsa Para Piyasasýnda, c) A Tipi olmayan yatýrým fonlarýnda toplu olarak veya Müþteri bazýnda deðerlendirebilir. Aracý Kurum Müþteri ile iletiþim araçlarýyla oran veya komisyon teyidinin yapýlamadýðý hallerde, repo ve ters repo dekontunda uygulanacak faiz oraný ve/veya Müþteri'den iþlem komisyonu alýndýktan sonra Müþteri naktine uygulanacak brüt oran o gün için Ýstanbul Menkul Kýymetler Borsasý Repo -Ters Repo Pazarý Piyasasý'nda gerçekleþen repo faiz ortalama stopajlý oranýnýn % 70 (%Yetmiþ)'inden az olamaz. Ý.M.K.B. Takas ve Saklama Bankasý A.Þ. Borsa Para Piyasasý'nda deðerlendirdiðinde faiz oraný ve/veya Müþteri'den iþlem komisyonu alýndýktan sonra Müþteri naktine uygulanacak brüt oran o gün için Borsa Para Piyasasýnda oluþan aðýrlýklý Brüt faizin %70 (%Yetmiþ)'inden az olamaz. Yatýrým fonu alýndýðýnda Müþteri/ler'den herhangi bir ücret veya komisyon talep edilmez. Söz konusu nakitlerin toplu olarak deðerlendirilmesi halinde elde edilen getiriler, Müþteri hesaplarýna oransal olarak daðýtýlýr. Müþteri nakitleri miktar olarak belli aralýklar bazýnda gruplandýrýlarak, elde edilen getiriler bu gruplar arasýnda farklý oranlarda da yansýtýlabilir. Bu tutarýn altýnda kalan nakit mevcutlarý, Aracý Kurum'un insiyatifiyle, iþbu sözleþmede belirtilen yatýrým araçlarýndan biriyle deðerlendirilebilir, Müþteri bakiyelerinin B Tipi Yatýrým Fonu Katýlma Belgesi ile deðerlendirilmesi durumunda, Müþteri'ye satýþý yapýlan Menkul Kýymet Yatýrým Fonu Katýlma Belgesi'nde gelecekte oluþacak deðer deðiþikliðinden veya Menkul Kýymet Yatýrým Fonu Katýlma Belgesi'nin diðer yatýrým araçlarýnýn getirilerine göre daha yüksek veya düþük getiri saðlamasýndan Aracý Kurum sorumlu deðildir. Hesap bakiyelerinin deðerlendirilmesine iliþkin olarak mevzuatýn imkan verdiði sair uygulamalarý yapmaya Aracý Kurum yetkilidir.. TARAFLARIN SORUMLULUKLARI : MADDE 8 8/1- Aracý Kurum, Müþteri/ler'in emirlerini yerine getirirken hile ve sahtecilikten, genel veya özel iletiþim araçlarýnýn ve sistemlerinin kullanýlmasýndan, iþlememesinden veya arýzalanmasýndan, iletiþim araçlarýyla gelen emirlerin kaybolmasýndan, gecikmesinden, hatalý olmasýndan, yanlýþ anlaþýlmasýndan, yanlýþ ve yetersizce eksik olmasýndan, anlamýn saptýrýlmasýndan ya da çift veya daha fazla emir verilmesinden dolayý doðan tüm sonuçlardan üzerine düþen makul özen ve dikkati göstermekle yükümlü tutulabilir. 8/2- Aracý Kurum, Müþteri/ler'in faks, teleks, bilgisayar ve benzeri iletiþim araçlarý ile gönderdiði emrin Müþteri tarafýndan veya Müþteri'nin iþbu sözleþmede yazýlý olan veya daha önce yazýlý olarak bildirmiþ olduðu numaralardan ve yetkililer tarafýndan gönderilip gönderilmediðini, imzalarýn gerçek olup olmadýðýný makul bir dikkatle inceleyecektir.. 8/3- Aracý Kurum, sermaye piyasasý araçlarýnýn sahte, eksik ve yýpranmýþ olmalarýndan, çalýnmasýndan, kaybolmasýndan, yanmasýndan, saklanmasýndan ve çalýþma sisteminden kaynaklanan diðer bütün zararlardan, deðiþtirilmelerinin söz konusu olduðu hallerde eski sermaye piyasasý araçlarýnýn tesliminden, muhabirlerin ve üçüncü kiþilerin verecekleri her türlü zararlardan, emirlerde sermaye piyasasý araçlarýnýn her türlü niteliklerinin açýkça ve doðru olarak bildirilmemesinden, kendi kontrolü ve iradesi dýþýnda gerçekleþecek olaylardan ve elinde olmayan nedenlerle doðacak zararlardan üzerine düþen makul özen ve dikkati göstermekle yükümlü tutulabilir.. 8/4- Aracý Kurum, Müþteri/ler tarafýndan hesap üzerindeki tasarruf yetkisini kanýtlamak üzere kendisine tevdi edilen vekalet belgelerinin ve/veya diðer belgelerin sahteliðinden sorumlu tutulamaz

17 TAKASBANK - YATIRIMCILARI KORUMA FONU VE MÜÞTERÝ ÝLÝÞKÝLERÝ MADDE 9 Müþteri/ler'in gerçekleþen alýþ emirleri sonucunda alýnan menkul kýymetleri, Aracý Kurum'un Takasbank A.Þ. nezdinde Müþteri/ler ismine açacaðý hesabýn alt hesaplarýnda saklanacaktýr. Bu nedenle Müþteri/ler adýna açýlacak söz konusu bu alt hesaplarda bulunan menkul kýymetlerin bakiyeleri, Aracý Kurum'ca Müþteri/ler'e verilecek kod ve þifreler yardýmýyla ve Takasbank A.Þ. tarafýndan belirlenecek yöntem ile Müþteri/ler tarafýndan takip edilecektir. Müþteri/ler isterlerse Takasbank nezdindeki kendi isimlerine açýlmýþ alt hesaplarýna aldýklarý þifre veya þahsen müracaatlarýyla blokaj koyabilirler. Bu alt hesaplar üzerindeki sermaye piyasasý mevzuatý ile kendisine tanýnan her türlü tasarruf yetkisi Aracý Kurum'a aittir. Müþteri/ler, kendilerine verilen kod ve þifreleri tam bir basiretle muhafaza edecektir. Kod ve þifrelerin Müþteri/ler dýþýnda 3. kiþilerce kullanýlmasýndan doðabilecek her türlü sorumlulukta Aracý Kurum üzerine düþen azami dikkati göstermekle sorumlu tutulabilir. Söz konusu kod ve þifrelerle yapýlacak iþlemlerde Aracý Kurum sadece azami dikkati göstermekle sorumludur. Bununla beraber Aracý Kurum, Müþteri/ler'in menkul kýymetler portföyündeki menkul kýymetlerini ihbarý tebellüð ettikleri tarihten itibaren teslim almasýný isteyebilecektir. Müþteri/ler'in Sözleþme altýndaki adresine taahhütlü mektup göndermek suretiyle Aracý Kurum'ca yapýlacak bu þekildeki ihtar üzerine, Müþteri/ler menkul kýymetlerini en geç bir ay zarfýnda teslim alacaktýr. Aksi taktirde Müþteri/ler, Aracý Kurum'un talep edeceði muhafaza ücretini, bunun gider vergisini vb. giderlerini ödemekle yükümlüdür. Müþteri/ler, Takasbank A.Þ.'de saklamada býrakýlan menkul deðerlerine, Menkul Deðerler Borsasý'nca veya Takasbank A.Þ.'ce saklama ücreti veya baþka bir ücret talep edilirse, bu tutarý Aracý Kurum'a derhal ödeyecektir.. MADDE 10 Müþteri/ler Yatýrýmcýyý Koruma Fonu çerçevesinde; Özellikle küçük yatýrýmcýlarýn Aracý Kurumlar'ýn mali durumlarýnýn bozulmasý nedeniyle zarara uðramalarýnýn önlenmesi, bu piyasadaki yatýrýmcýlarýn Aracý Kuruluþlar'dan kaynaklanan risklere karþý korunmasý ve bu sayede sermaye piyasalarýna olan güvenin arttýrýlmasý amacýyla kurulmuþ bulunan Yatýrýmcýyý Koruma Fon'undan;. Haklarýnda tedrici tasfiye veya iflas kararý verilen Aracý Kurumlar'ýn ve faaliyetleri durdurulan bankalarýn yaptýklarý sermaye piyasasý faaliyetleri ve iþlemleri nedeniyle Müþteri/ler'ine karþý "hisse senedi iþlemlerinden doðan" nakit ödeme ve hisse senedi teslim yükümlülüklerinin (2002 yýlý için)17.9 milyar TL'ye kadar olan bölümü Fon tarafýndan karþýlanacaktýr. Her yýl yeniden deðerleme oranýnda arttýrýlan bu tutar koruma kapsamýnda yatýrýmcý tarafýndan satýlmak, saklanmak, yönetilmek, virman edilmek, ödünç iþlemlerine konu edilmek üzere veya diðer nedenlerle Aracý Kurum'a tevdi edilen veya Müþteri emrine istinaden alýnan hisse senetleri ile yatýrýmcý tarafýndan hisse senedi satýn alýnmak üzere veya satýn alýnan hisse senetleri karþýlýðýnda tevdi edilen nakit ya da yatýrýmcýya ait hisse senedinin satýlmasýndan saðlanan nakit yer almaktadýr. Ancak, nemalandýrma ve diðer amaçlarla hisse senedi iþlemleri dýþýnda herhangi bir iþleme konu edilen nakit kapsamdan çýkmakta olup Aracý Kurum'un sorumluluðu Yatýrýmcýlarý Koruma Fonu Yönetmeliði ile sýnýrlýdýr.. FÝZÝKÝ TESLÝMATLAR MADDE 11 Müþteri/ler, emanette veya saklamada kalan menkul kýymetlerini teslim almak istediklerinde Aracý Kurum'a (2) iþ günü önceden haber verecektir. Müþteri/ler tarafýndan bu Sözleþme gereði doðan borçlar Aracý Kurum'a ödenmediði sürece Müþteri/ler portföylerindeki kýymetlerin borçlarýnýn karþýlýðý kadarlýk kýsmýna ait menkul kýymetleri teslim alamayacaðý gibi yatýrým hesabýndaki tutarlarý üzerinde de tasarruf edemeyecektir.. MADDE 12 Müþteri/ler'in Aracý Kurum nezdinde menkul kýymet alým-satým iþlemleri ile ilgili olarak açýlan menkul kýymetler portföyüne emanet olarak býraktýðý menkul kýymetlerin, Aracý Kurum'a numara belirtilerek teslim edilmiþ olmasý halinde, Aracý Kurum'un menkul kýymetleri ayný numara ve kupürlerle iade zorunluluðu olmayacak ve Aracý Kurum fiyat farký doðurmayacak þekilde mislen iadeye yetkili olacaktýr. MADDE 13 Bu Sözleþme'ye baðlý olarak açýlan Yatýrým Hesabý'na/Hesaplarý'na Müþteri/ler ve/veya Müþteri/ler vekilince tevdi edilecek veya Müþteri/ler adýna Aracý Kurumca satýn alýnacak menkul kýymetlerin nakli, aksine bir yazýlý talimat olmadýkça sigortalý olarak yapýlacak ve sigorta giderleri ile Banka ve Sigorta Muameleleri Vergisi ve sigorta ile ilgili diðer vergi, fon v.s.'ler Müþteri/ler'e ait olacaktýr. Müþteri/ler menkul kýymetlerinin sigortasýz sevkini (yazýlý olarak) talep ettiði takdirde doðabilecek tüm zararlardan Aracý Kurum üzerine düþen azami dikkati göstermekle sorumlu tutulabilir.. MADDE 14 Çalýntý, sahte, eksik kuponlu veya herhangi bir nedenle takyidat ile kýsýtlanmýþ olduðu anlaþýlan menkul kýymetlerden; Aracý Kurum veznesine Müþteri/ler'ce teslim edilen ve evvelce teslim edilenlerden bu þekilde olduðu anlaþýlanlardan, Aracý Kurum ancak makul özeni göstermekle yükümlüdür

18 KOMÝSYON - KURTAJ MADDE 15 Müþteri/ler, Aracý Kurum'ca adýna/larýna alým ve satýmý yapýlan veya sonradan iptal edilse bile sisteme giriþi yapýlan menkul kýymetlerin bedelleri üzerinden, Aracý Kurum'ca hesaplanacak komisyon-kurtaj bedeli ile buna baðlý olarak ödenmesi gereken gider vergisi, fon vs. yasal yükümlülükleri menkul kýymet alým-satýmýnýn yapýldýðý iþlem günündeki geçerli Aracý Kurum hizmet tarifesine uygun olarak nakden, tamamen ve def'aten Aracý Kurum'a ödeyecektir. Sisteme girildikten sonra iptal edilen emirlerden de sözleþmede belirlenen komisyon-kurtaj bedeline kadar kürtaj-komisyon bedeli alýnabilir. Aracý Kurum, kurtaj ücreti, komisyon gibi Müþteri tarafýndan ödenmesi gereken ücret veya masraflarýn önceden belirlenmiþ olan tutarlarýnda yapýlacak her türlü deðiþiklikte Müþteri/ler'in sözleþmedeki tebligat adresine yazýlý olarak bildirilmek zorundadýr.. RÜÇHAN HAKKI KULLANIMI, TEMETTÜ TAHSÝLÝ VE YÖNETSEL HAKLAR MADDE 16 Müþteri/ler'in menkul kýymetler portföyünde emanet olarak kalan menkul kýymetler ile ilgili rüçhan hakký kullanýmý söz konusu olduðunda bu hakkýn kullanýmý için Þirket tarafýndan belirlenen sürenin sona ermesinden en az 7 gün önce Aracý Kurum'a aksine yazýlý bir talimat vermediði taktirde; Müþteri/leri adýna rüçhan hakký kullanýp kullanýlmamasýna karar verme yetkisi özen borcu çerçevesinde ve Müþteri/ler'in menfaatini gözeterek Aracý Kurum'a ait olacaktýr. Aracý Kurum tarafýndan rüçhan hakký kullanýlmasý yönünde karar verilmesi durumunda, rüçhan hakký bedeli Müþteri/ler'in "Yatýrým Hesabý" ndaki serbest bakiyeden karþýlanacaktýr. Bu hesapta yeterli bakiye bulunmamasý durumunda, iþbu rüçhan hakký bedelli Müþteri/ler tarafýndan derhal Aracý Kurum'a ödenecektir.. MADDE 17 Aracý Kurum, Müþteri/ler'in menkul deðerlere tekabül eden kar paylarýný, faizlerini, bedelsiz hisseleri alma konusunda yetkilidir. Bunlara iliþkin Takasbank A.Þ. tarafýndan tahakkuk ettirilen/tahsil edilen ücret, komisyon v.s. ve bunlara iliþkin vergi Müþteri/ler tarafýndan ödenir.. MADDE 18 Müþteri/ler'in menkul kýymetlerinden doðan yönetsel haklarýný-(genel kurul toplantýlarýna katýlma, oy kullanma ve muhalefet þerhi verme vb.) Aracý Kurum marifetiyle kullanmak istemesi halinde; bunu Aracý Kurum'a yazýlý olarak bildirmedikçe ve gerekli bedel ve belgeleri bu haklarýn kullanýlmasýndan en geç bir hafta önce tevdi etmedikçe Aracý Kurum bu iþlemleri kendiliðinden yerine getirmekle yükümlü deðildir. Vekaleten oy kullanýlmasý konusunda Sermaye Piyasasý Kurulu'nun Seri:IV No:8 tebliði hükümleri uygulanýr. MALÝ YÜKÜMLÜLÜKLERÝN YERÝNE GETÝRÝLMESÝ VE TEMERRÜT FAÝZÝ MADDE 19 Aracý Kurum, iþbu sözleþme uyarýnca Müþteri/ler'in herhangi bir nedenle Aracý Kurum'a borçlu olmasý durumunda, günlük Borsa Para Piyasasý ortalama faiz oranýnýn 3 katýndan (BPPx3) az olmamak üzere t emerrüt faizini ve bu faizden doðan B.S.M.V.yi günlük olarak Müþteri hesaplarýna uygular. FAKSLA ÝLETÝLEN TALÝMATIN UYGULAMASINA ÝLÝÞKÝN MADDELER MADDE 20 Aracý Kurum'a faksla iletilen talimatlarda, gerekli özen çerçevesinde ve Müþteri/ler'in menfaatini gözeterek ve durumu Müþteri/ler'e veya temsilcisine hemen bildirmek kaydýyla faksla iletilen talimatý yerine getirmeyebilir. Aracý Kurum Hesap Sahibi veya Vekili'nin faksla ilettiði talimatý aldýðýnda, gönderilen yazýlý teyidi beklemeksizin iþlemi yerine getirecektir. Aracý Kurum faks talimatýnýn üzerindeki imzalarý kendindeki belgelerle karþýlaþtýrýrken makul bir dikkat gösterecektir.. MADDE 21 Müþteri/ler, Aracý Kurum'un saðladýðý kolaylýktan yararlanýrken aþaðýdaki hususlarý yerine getirecektir: a) Müþteri/ler talimatlarýný açýk ve anlaþýlýr þekilde bildirecektir. Verilen talimatla ilgili olarak varsa referans numarasý belirtilecektir. Ayrýca süreli iþlemlerde gerekli açýklamalar talimatta açýkça belirtilecektir. b) Müþteri/ler faksla iletecekleri talimatlarýnda, Aracý Kurum'a ait bu sözleþmenin son sayfasýnda yeralan faks numara/larýný kullanýrlar. Faks numara/larýnda meydana gelen deðiþiklikler Müþteri'nin kanuni tebligat adresine yazýlý olarak bildirilir. MADDE 22 Aracý Kurum'un elindeki faks sistemiyle gönderilen talimat örnekleri, Aracý Kurum ile Müþteri/ler arasýndaki uyuþmazlýklarda karine niteliðindedir. DÝÐER HÜKÜMLER MADDE 23 Ýþbu sözleþmenin Müþteri sýfatý ile birden fazla kimse tarafýndan imzalanmasý durumunda, Aracý Kurum karþýsýnda her bir Müþteri birbirinden baðýmsýz olarak sözleþmede yer alan hükümlerden yararlanacaðý gibi, tüm yükümlülüklere de tabi olacaktýr. Aracý Kurum, müþtereken sözleþmeyi imzalayan Müþteriler'den dilediði ile ve diðer Müþteri'nin onayý olmaksýzýn iþlem yapmaya, Sermaye Piyasasý Araçlarýnýn teslimi ve bedellerinin ödenmesi bakýmýndan ise her bir Müþteri'yi müteselsilen sorumlu tutmaya yetkili olup, bu bedelleri Müþteri/ler'in Aracý Kurum nezdinde açtýracaklarý Sermaye Piyasasý Araçlarý Müþterek Hesabý'ndan tahsil edebilir

19 MADDE 24 Aracý Kurum, Ulusal Bayram, hafta tatili ve genel tatil günlerinde ve yetkili makamlarýn kabul edeceði diðer günlerde kapalý olacaktýr. Aracý Kurum'un Müþteri/ler ile olan iliþkilerinde bu günler iþ günü sayýlmayacaktýr. Aracý Kurum günlük çalýþma saatlerini dilediði biçimde tespite yetkilidir. Müþteri/ler, Aracý Kurum'un iþ bu sözleþmede yazýlý gün ve saatlerde ve ayrýca zorunlu nedenlerle ve grev ve/veya lokavt uygulamalarý ve/veya buna benzer durumlardan ötürü Aracý Kurum'un kapalý olmasýný ve/veya iþlem yapmamasýný ve bu yüzden herhangi bir istemde bulunmamayý, Aracý Kurum'un kapalý olduðu ve/veya iþlem yapmadýðý bu gibi günlerin veya saatlerin Aracý Kurum tarafýndan iþ günü sayýlmamasýný ve bu gibi durumlarda Aracý Kurum'un gerekli göreceði tedbirleri almasýný þimdiden beyan, kabul ve taahhüt eder. MADDE 25 Menkul Kýymetler Borsalarý'nýn iþleyiþ düzeni, seans süresinin yetersizliði ya da resmi mercilerin ve özellikle de Sermaye Piyasasý Kurulu'nun alacaðý kararlar ve Sermaye Piyasasý Kanunu nedeniyle, Aracý Kurum'ca Müþteri/ler emirlerinin yerine getirilmemesi veya yerine getirilen bir emre ait iþlemin maddi hata veya baþka nedenlerle iptal edilmesinden dolayý Aracý Kurum makul özeni göstermekle yükümlüdür. MADDE 26 Aracý Kurum veya Acenteleri tarafýndan gönderilecek yazý ve ihbarlar, deðiþikliði Müþteri/ler tarafýndan yazýlý olarak bildirilmediði sürece, Müþteri/ler'in iþbu sözleþmede yazýlý adreslerine ve faks, teleks, ve benzer iletiþim araçlarý numaralarýna gönderilmekle kendisine ulaþtýrýlmýþ sayýlýr.. Bildirimin Aracý Kurum'da kalan örneðindeki tarih ya da Aracý Kurum listelerindeki tarih gönderme tarihi olarak kabul edilir. Aracý Kurum, Müþteri/ler'e "Hesap Ekstresi", "Menkul Kýymet Hareket Listesi" ve "Menkul Kýymet Hareket Dökümü" nü aylýk olarak normal posta, iadeli taahhütlü, posta kurye þirketi veya noter kanalýyla gönderir. Ancak müþterinin yazýlý talebi üzerine; müþteri tarafýndan beyan edilecek elektronik posta adresine elektronik ortamda gönderilebilir. Aracý Kurum'ca gönderilen ekstrelerin tebliðinden veya teblið edilmiþ sayýlmasýndan itibaren 7 iþ günü içinde itiraz edilmemesi halinde, bunlarýn muhteviyatý Müþteri/ler tarafýndan kabul edilmiþ sayýlacaktýr. Elden teblið halinde de bu hüküm geçerlidir.. MADDE 27 Aracý Kurum, iþbu sözleþmede yer alan %... kurtaj ücretini ve kurtaj ücretine ait vergi, resim ve harçlarý Müþteri/ler'den yürürlükteki ve/veya yürürlüðe girecek mevzuat hükümlerine göre talep eder. Ayrýca bu sözleþmeden ve uygulamasýndan doðan tüm harç, vergi, ekstre gönderim ve diðer masraflar Müþteri/ler'e aittir. MADDE 28 Ýþbu Sözleþme, Aracý Kurum ile Müþteri/ler arasýnda süresiz olarak akdedilmiþtir. Müþteri/ler'in iþbu sözleþmeye aykýrý davranýþlarý ve yükümlülüklerini yerine getirmemesi nedeni ile Aracý Kurum'un fesih ve talep haklarý saklýdýr.. MADDE 29 Müþteri/ler borç ve yükümlülüklerini yerine getirmedikleri takdirde, Aracý Kurum, Müþteri/ler aleyhinde haciz ve iflas yoluyla takibe geçebilir. Bu þekilde, Aracý Kurum'ca yasal yollara geçildiði takdirde yapýlan tüm masraflar ve ayrýca bunlarýn mahkeme ve icra veznelerine yatýrýldýðý tarihlerden tahsillerine kadar geçecek süre için bu süredeki mahkemece tespit edilecek faizleri ve gider vergilerini, kanuni takibata baþlanýldýðý tarihte anapara, faiz, komisyon ve sair her türlü masraflarla birlikte borcun tutarý üzerinden % 10 avukatlýk ücreti ve bunun gider vergisi Müþteri/ler tarafýndan ödenecektir. Ýþbu sözleþmede yazýlý adreslerinin yasal ikametgahlarý olduðunu, ikametgahta vuku bulacak deðiþiklikleri derhal Aracý Kurum'a bildireceðini, böyle bir yazýlý bildirimde bulunmadýðý/bulunmadýklarý takdirde bu adresine/adreslerine yapýlacak tebligatlarýn þahsýna/þahýslarýna yapýlmýþ sayýlacaðýný gayrý kabili rücu itirazsýz peþinen beyan, kabul ve taahhüt ederler.. MADDE 30 Ýþbu Sözleþmenin uygulanmasý ve yorumlanmasý nedeni ile çýkacak uyuþmazlýklarda Ýstanbul Merkez Adliyesi ve Ýcra Daireleri yetkilidir. MADDE 31 Bu sözleþmenin açýkça belirtilmemiþ ve/veya düzenlenmemiþ hususlarý 2499 sayýlý Kanun ve Sermaye Piyasasý Kurulu Tebliðleri ile yürürlükteki sair ilgili kanunlara tabi olup, söz konusu yasa ve tebliðlere göre yorumlanacaktýr. Müþteri/ler, sermaye piyasasý mevzuatýnýn ve kapsamda "Menkul Kýymetler Borsalarýnýn Kuruluþ ve Çalýþma Esaslarý hakkýndaki Yönetmelik'in, Ýstanbul Menkul Kýymetler Borsasý Yönetmeliði'nin ve ilgili kanunlarýn tüm hükümlerini bildiðini bunlarýn ve ileride yürürlüðe girebilecek her türlü ilgili mevzuatýn bu Sözleþme'ye uygulanmasýný kabul ettiðini beyan eder.. MADDE 32 Ýþbu sözleþmenin Sermaye Piyasasý Kurulu düzenlemelerine aykýrý hükümleri uygulanmaz. Sözleþmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul düzenlemeleri, Kurul düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler ve Müþteri/ler'in Aracý Kurum ile akdettiði diðer sözleþmelerin hükümleri geçerlidir.. MADDE 33 Ýþbu sözleþme... /.../..... tarihinde iki nüsha olarak düzenlenip imzalanmýþ ve imzasý ile yürürlüðe girmiþ olup bir nüshasý müþteri, bir nüshasý da Aracý Kurum tarafýndan alýnmýþtýr.. MÜÞTERÝ/LER ARACI KURUM SANKO MENKUL DEÐERLER A.Þ. ADI SOYADI : ÝMZA :

20 SANKO TARAFLAR Bir tarafta, SANKO MENKUL DEÐERLER A.Þ. (Bundan sonra ARACI KURUM olarak anýlacaktýr.) ile diðer tarafta... (Bundan sonra kýsaca MÜÞTERÝ/LER olarak anýlacaktýr.) aþaðýda belirlenen þartlarda anlaþmýþlardýr. KONU Ýþbu Sözleþmenin konusu, taraflar arasýnda Sermaye Piyasasý Kurulu'nun Seri:V No:7 Tebliði ve bu tebliðde yapýlan deðiþiklikler (Aþaðýda kýsaca "Teblið" olarak anýlacaktýr) çerçevesinde Ýstanbul Menkul Kýymetler Borsasý'nda (Aþaðýda kýsaca "Borsa" olarak anýlacaktýr) ve/veya Borsa dýþýnda yapýlacak repo ve ters repo iþlemlerinin genel esaslarýný belirlemektir.. TANIMLAR Repo : Aracý Kurum'un geri alma, Müþteri'nin geri satma taahhüdü ile, Aracý Kurum'un Müþteri'ye menkul deðer satýþýný; Ters Repo: Aracý Kurum'un geri satma, Müþteri'nin geri alma taahhüdü ile. Aracý Kurum'un Müþteri'den menkul deðer satýn almasýný; Vade : Dekontta yer alan menkul deðerin geri alma veya satma tarihini ifade eder. HÜKÜMLER REPO VE TERS REPO ÇERÇEVE SÖZLEÞMESÝ MADDE 1 Taraflar, münferit her repo ve ters repo iþlemi için Sermaye Piyasasý Kurulu'nun Seri:V No:7 Tebliði'nin 1 no.lu ekinde yer alan Repo ve Ters Repo iþlemleri dekontunu (Aþaðýda kýsaca "dekont" olarak anýlacaktýr) ikiþer nüsha olarak düzenlerler. Taraflar düzenlenen dekontun içeriðine uygun olarak hareket etmeyi kabul ederler, iþbu Sözleþme her iþlem için Aracý Kurum ile Müþteri arasýnda düzenlenecek dekontlar ile birlikte uygulanýr.. MADDE 2 Aracý Kurum, her münferit repo veya ters repo iþlemi için düzenlenecek olan dekontun içeriðine uygun olarak menkul deðeri satmayý veya almayý ve vadesinde geri almayý veya geri satmayý kabul ve taahhüt eder. Müþteri, her münferit repo veya ters repo iþlemi için düzenlenecek olan dekontun içeriðine uygun olarak menkul deðeri almayý veya satmayý ve vadesinde geri satmayý veya geri almayý kabul ve taahhüt eder.. MADDE 3 Teblið hükümleri uyarýnca repo iþleminde, Müþteri'ye satýlan menkul deðerlerin fiziken teslimi yapýlamaz. Repo konusu menkul deðerler TC. Merkez Bankasý ve Sermaye Piyasasý Kurulu düzenlemelerine uygun olarak Aracý Kurum tarafýndan TC. Merkez Bankasý ve/veya ÝMKB Takas ve Saklama Bankasý A.Þ.' de depo edilir.. MADDE 4 Ters repo iþleminde Aracý Kurum'un Müþteri'den satýn aldýðý menkul deðerler Aracý Kurum'a iþlem anýnda teslim edilir. Aracý Kurum bu menkul deðerleri TC. Merkez Bankasý ve Sermaye Piyasasý Kurulu düzenlemelerine uygun olarak TC. Merkez Bankasý ve/veya Ý.M.K.B. Takas ve Saklama Bankasý A.Þ.' de depo eder. Aracý Kurum ters repo iþlemi ile satýn aldýðý menkul deðerleri iþlem tarihi ile vade tarihi arasýnda kalmak ve vadesi geri satma vadesini geçmemek koþuluyla repo iþlemi ile yeniden satabilir. Taraflarýn repo veya ters repo iþlemi nedeniyle yüklendikleri edimlerini ifade temerrüde düþmeleri durumunda temerrüde düþen taraf karþý tarafa temerrüt gününden baþlamak üzere temerrüt faizi ödemekle yükümlüdür. Temerrüt faizinin oraný, günlük %150 (%Yüzelli) den az olmamak üzere Ý.M.K.B. Repo ve Ters Repo Pazarý'nda gerçekleþen günlük repo faiz ortalamasýnýn 2 katý kadar temerrüt faizini ve bu faizden doðan B.S.M.V.' yi günlük olarak müþteri hesaplarýna uygular. Aracý Kurum, Müþteri'nin vade tarihinde yükümlülüðünü yerine getirememesi nedeniyle kendi nezdinde bulunan Müþteri'ye ait her türlü menkul deðer diðer sermaye piyasasý araçlarý ve nakit üzerinde hapis ve rehin hakkýna sahip bulunmaktadýr.. MADDE 5 Aksi taraflarca kararlaþtýrýlmadýkça iþbu Sözleþme ile ilgili taraflarýn tüm borç ve yükümlülüklerin ifa yeri münhasýran iþlemin yapýldýðý Aracý Kurum'un kanuni ikametgahýnýn bulunduðu yerdir.. MADDE 6 Aracý Kurum, repo ve ters repo iþlemlerini Borsa'da veya Borsa dýþýnda, Aracý Kurum portföyünde bulunan menkul deðerler üzerinde yapabilir. Müþteriler'in Aracý Kurum nezdindeki cari hesaplarýndaki nemalandýrýlacak serbest bakiyelerine repo satýþý için alt limit 2002 Yýlý itibariyle 200 TL. (Ýkiyüz) olup, bu miktar her yýl T.C. Maliye Bakanlýðý'nýn açýklamýþ olduðu Yeniden Deðerleme Deðer Artýþ Oraný kadar arttýrýlýr. Müþteri ile iletiþim araçlarýyla oran veya komisyon teyidinin yapýlamadýðý hallerde, repo ve ters repo dekontunda uygulanacak faiz oraný ve/veya müþteriden iþlem komisyonu alýndýktan sonra müþteri naktine uygulanacak brüt oran o gün için Ýstanbul Menkul Kýymetler Borsasý Repo-Ters Repo Pazarý piyasasýnda gerçekleþen repo faiz ortalama stopajlý oranýnýn % 70'inden (% Yetmiþ)'inden az olamaz. Vadeden önce bozma iþlemi yapýlmaz. Ancak takdir hakký Aracý Kurum'da olmak kaydýyla istisnai olarak, iþlemin Aracý Kurum'un izniyle vadeden önce iptali halinde uygulanacak faiz oranýný Aracý Kurum tespit eder. Repo alt limitinin altýnda kalan müþteri serbest bakiyelerinin deðerlendirilmesi sonucu oluþabilecek hertürlü nema Aracý Kurumundur