BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. YÖNETİM KURULU YILLIK FAALİYET RAPORU

Transkript

1 BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. YÖNETİM KURULU YILLIK FAALİYET RAPORU RAPOR DÖNEMİ: 1 Ocak Aralık 2013 I - Genel Bilgiler: Şirket kuruluş tarihi : 19/11/1990 Şirketin Ticaret Unvanı İşletme Unvanı : Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. : Burgan Yatırım Ticaret Sicil Numarası : Vergi Dairesi - Vergi No : Büyük Mükellefler V.D Merkez Adresi : Büyükdere Caddesi, APA-GİZ Plaza No: 191, Kat:9, Şişli İstanbul Web Sitesi : Dönem Sonu Personel Adedi : 107 II - Sermaye Piyasası Kurulu Yetki belgeleri: Belge adı Veriliş tarihi Sayısı Alım satıma aracılık yetki belgesi 07/02/ Halka arza aracılık yetki belgesi 07/02/ Portföy yöneticiliği yetki belgesi 07/02/ Yatırım danışmanlığı yetki belgesi 07/02/ Repo ters repo yetki belgesi 07/02/ Türev araçlarının alım satımına aracılık yetki belgesi 07/02/ Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri yetki belgesi 07/11/ III - Ortaklık Yapısı: Şirketimizin %100 payla ortağı olan Eurobank Tekfen A.Ş. (Banka) nin %99.26 hissesinin, Burgan Bank Grubu tarafından 21 Aralık 2012 tarihinde satın alınmasını takiben, 28 Ocak 2013 tarihinden itibaren Bankanın unvanı Burgan Bank A.Ş. olarak kullanılmaya başlanmıştır. Çoğunluk hissesine sahip olduğu Cezayir (Gulf Bank Algeria), Irak (Bank of Baghdad), Ürdün (Jordan Kuwait Bank) ve Tunus'ta (Tunis International Bank) "Burgan Bank Grubu" adı altında faaliyet gösteren Kuveyt merkezli ana hissedar, MENA Bölgesi'nde (Orta Doğu ve Kuzey Afrika), bankacılık alanında lider konumdadır. 1

2 IV - Yönetim Kurulu: Adı Soyadı Görevi Görev süresi Mehmet Nazmi Erten Yönetim Kurulu Başkanı devam ediyor Mutlu Akpara Yönetim Kurulu Başkan Vek. 22/03/2012 devam ediyor Zafer Onat Yönetim Kurulu Üyesi 04/09/2012 devam ediyor Ayşe İdil Kural Yönetim Kurulu Üyesi devam ediyor Bülent Nur Özkan Yönetim Kurulu Üyesi Mehmet Gani Sönmez Yönetim Kurulu Başkanı 30/09/ Firdevs Sancı Yönetim Kurulu Üyesi 27/08/ V-Üst Yönetim: Adı Soyadı Görevi Mesleki Tecrübe Zafer Onat Genel Müdür 20 yıl Firdevs Sancı Genel Müdür Yardımcısı 34 yıl Serpil Baran Genel Müdür Yardımcısı 17 yıl Emin Tolga Ataç Genel Müdür Yardımcısı 18 yıl Feza Haluk Bürümcekçi Genel Müdür Yardımcısı 24 yıl Nergis Kasabalı Bayraktar Genel Müdür Yardımcısı 24 yıl VI - Faaliyet Gösterdiği Alanlar, Sektördeki Yeri: 2013, Burgan Yatırım için yapılanma ve büyüme yılıdır. Burgan Yatırım, sermaye piyasalarında aracılık, danışmanlık, kurumsal finansman ve varlık yönetimi alanlarında yerli - yabancı, bireysel - kurumsal yatırımcı profillerinin tamamına hizmet sunmaktadır yılında yaşanan en önemli değişiklik, Şirketin yabancı yatırımcıların yanı sıra yerli yatırımcılara da hizmet sunmaya başlaması olmuştur. Bu yeni konsantrasyon, Burgan Yatırım ın iş modelinde köklü değişiklik getirmiş, organizasyonel yapılanma, yurt içi hizmet sunma gereklerine uygun olarak yeniden ele alınmış ve yeni iş modeline uygun yatırımlarla desteklenmiştir yılında sermaye piyasasında organik olarak en çok büyüyen şirketlerden biri de Burgan Yatırım dır. Şirket, hem yurtiçi hem de yurtdışı müşteri portföyünde büyüme stratejisine paralel olarak yeniden yapılanmış ve insan kaynağı 70 kişiden 107 kişiye ulaşmıştır. 2

3 Kurumsal Finansman işkolunda Burgan Yatırım, 2013 yılında piyasadaki tüm büyük halka arz çalışmalarında görev almış; şirket satın alma ve birleşme faaliyetlerinde danışmanlık hizmetleri sunmuştur yılında Burgan Yatırım; - Galata Port olarak da bilinen Salıpazarı Kruvaziyer Limanı nın özelleştirmesinde TC Başbakanlık Özelleştirme İdaresi ne hizmet veren danışman konsorsiyum lideri; - Hakan Plastik in Georg Fischer tarafından alım sürecinde Georg Fischer in münhasır danışmanı; - Plato Grubu nun aktiflerinin Smith and Nephew tarafından alımında Plato Grup un münhasır danışmanı; - Halk GYO ve Pegasus Havayolları nın birincil halka arz işlemlerinde eş lider; - Emlak Konut GYO ve Royal Halı nın halka arz işlemlerinde konsorsiyum üyesi olarak görev almıştır. Aracılık Faaliyetlerinin Çeşitlendirilmesi Burgan Yatırım 2013 yılında bireysel müşteri temsilciliğinin yanı sıra, aracılık hizmetlerini online platformlar üzerinden de sunmaya başlamıştır. Hız, sadelik ve kolay kullanım amaçlanarak tasarlanan BurganTRADE Web işlem platformu, ios ve Android mobil versiyonları ile çeşitlendirilmiştir. BurganTRADE işlem platformunu online yatırım fikirleri ile destekleyen Burgan Yatırım, platformda piyasa analizinde uzmanlığı ile uluslararası bir marka olan Recognia nın teknik ve temel analiz ürünlerine yer vermiştir. Farklı yatırımcı profillerine alternatifler üreten Burgan Yatırım, profesyonel kullanıcılar için Burgan Kokpit işlem platformunu yatırımcılarının kullanımına sunmuştur. BurganFX platformu ile kaldıraçlı döviz ve değerli metaller alım-satım işlemleri gerçekleştirilmesine olanak sağlayarak yurtiçi müşterilerinin global piyasalara erişimini sağlamıştır. Araştırma ve Finansal Danışmanlık Faaliyetleri Kurulduğu günden beri itibarlı bir araştırma departmanına sahip olan Burgan Yatırım, 2013 yılında yurt içi yatırımcılara hizmet sunmaya başlamasıyla beraber, Finansal Danışmanlık adlı yeni bir yapılanma kurmuştur. Bu yeni yapılanma esas olarak, araştırma ekibinin hazırladığı raporlardan hareketle, yurt içi bireysel yatırımcıya yönelik Türkçe rapor ve araştırma ürünleri ile sunmaktadır. Kantitatif araştırma ürünleri de 2013 yılında yatırımcılara sunulan ürünler arasında yerini almıştır. 3

4 2013 yılında 3 uluslararası ödül 163 ülkede 140 binden fazla okuyucuya sahip olan Global Banking and Finance Review Dergisi 2013 yılı bankacılık ve finans sektörü ödülleri kapsamında, Burgan Yatırım - En İyi Aracı Kurum - En İyi Yatırım Bankası ve - En İyi Kurumsal Finansman Danışmanlık Şirketi dallarında ödül kazanmıştır. Dünyanın birçok ülkesinden her ölçekte aracı kuruma farklı becerilerine göre verilen bu ödüller, kurumların yıl içinde elde ettikleri başarıları, inovasyonları, geliştirdikleri stratejiyi ve gelişimi gösterge olarak kabul etmektedir yılı sonunda Burgan Yatırım ın yerli müşteri kitlesi kişiyi aşmıştır. Şirket halen Türkiye de 6 şehirde ve 7 noktada hizmet vermektedir. Burgan Yatırım, aynı zamanda Burgan Bank ın yurt sathına yayılmış 60 şubesini bir dağıtım kanalı olarak kullanmaktadır yılında Burgan Yatırım ın toplam hisse senedi pazarındaki payı %2.7 olmuştur. Burgan Yatırım tüm işkollarında büyümeye odaklıdır yılı Burgan Yatırım için, hem yenilikleri devam ettireceği hem de yatırımlarının sonuçlarını alacağı bir yıl olacaktır. Şirket, Türkiye sermaye piyasalarına olan inancı ve deneyimiyle hem yurtiçi hem de yurtdışındaki müşterilerine yüksek kalite standartlarında hizmet sunmaya devam edecektir. VII - Şirketin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları: Şirketin finansman kaynakları bu dönem içinde kendi öz kaynaklarından sağlanmıştır. Şirket, işletme sermayesini yönetim kurulu tarafından limitleri ve kuralları belirlenen prosedürler doğrultusunda ve mali belirsizlikleri minimize edecek şekilde değerlendirmektedir. Bu doğrultuda Kurum portföyü bu dönem boyunca TL, döviz ve Devlet İç Borçlanma Senetlerinde tutulmuş ve aktif bir risk yönetimi yapılarak takip edilmiştir. Şirket iç kontrol sistemlerini Sermaye Piyasası Kurulu tebliğlerine uygun olarak düzenlemiştir. Şirket ayrıca faaliyet alanlarından doğan riskleri takip edebilmek için, icracı birimlerden bağımsız olarak faaliyet gösteren, uluslararası standartlarda risk ölçümlemeleri yapabilen bağımsız bir risk yönetimi birimi kurmuştur. Temel olarak piyasa, kredi, likidite, Operasyonel risk sınıflarına yönelik, proaktif bir kontrol ve risk yönetimi faaliyeti gerçekleştirilmektedir. Şirket hem kurduğu iç kontrol sistemleri ile hem de proaktif risk yönetimi aracılığıyla karşılaşabileceği riskleri izlemekte ve kontrol altında tutmaktadır. Bu kapsamda Şirket in Yönetim Kurulu Üyelerinin ve diğer şirket çalışanlarının yetki ve sorumlulukları belirlenmiştir. 4

5 VIII - Merkez Dışı Örgütler: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile Burgan Bank A.Ş. arasında acentelik sözleşmesi bulunmaktadır. Adana Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun 17/06/2013 tarihli izni ile, Gazipaşa Bulvarı Karadayı iş Merkezi No:20 Kat:6/11 Seyhan, Adana adresinde Adana Şubemiz faaliyete geçmiştir. IX - Ücretlendirmeye İlişkin Politika ve Personele Sağlanan Faydalar : Şirketin ücretlendirme politikası, çalışan profilini yüksek tutacak, deneyim sahibi ve iyi eğitimli kişileri istihdam etmek amacını taşımaktadır. Ücretler, personel masraf bütçesi çerçevesinde, çalışanların görev tanımı ve sektör ortalamaları göz önüne alınarak belirlenmekte, yıllık olarak, belirlenen enflasyon artışı ve diğer finansal parametreler ile personel terfi durumu da dikkate alınarak düzenlenmektedir. Sabit ücretlerin yanı sıra şirketin finansal performansına ve çalışanların performansına göre prim ödemesi yapabilmektedir. Kıdem tazminatı, izin ve prim haklarına ilişkin yükümlülükler TMS 19 hükümlerine göre muhasebeleştirilmektedir. Şirket çalışanlarına ücret dışında hak olarak, grup sağlık sigortası ve hayat sigortasından yararlandırmaktadır. Şirketin itibarıyla emeklilik planları bulunmamaktadır. Çalışanlar toplu sözleşmeli değildirler. Rapor döneminde yönetim kurulu üyeleri ile üst düzey yöneticilere sağlanan ücret ve benzeri menfaatlerin toplamı 3,809,964 TL dir. X- Yıl İçinde Yapılan Bağışlar Hakkında Bilgiler: 2013 yılında bağış yapılmamıştır. XI - Konsolidasyona Tabi Şirket: Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. unvanlı şirket konsolidasyona tabi tutulmuştur. Burgan Portföy Yönetimi A.Ş tarihinde 1,000, TL sermaye ile kurulmuştur. Şirket tarihinde sermaye artırımına giderek sermayesi TL ye çıkmıştır. Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş., %100 payla Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. nin tek hissedarıdır. XII - Bilanço Tarihinden Sonraki Olaylar: 21/12/2012 tarihinden itibaren şirkette yönetim kurulu üyesi olarak görev yapan Bülent Nur Özkan 31 Mart 2014 tarihi itibariyle görevinden ayrılmıştır. 5

6 XIII- Finansal Durum: BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 31 ARALIK 2013 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası ( TL ) olarak ifade edilmiştir.) Yeniden Düzenlenmiş FİNANSAL DURUM TABLOSU (BİLANÇO) Bağımsız Denetimden Bağımsız Denetimden (Tüm Tutarlar, TL olarak gösterilmiştir.) Geçmiş Geçmiş VARLIKLAR Dönen Varlıklar Nakit ve Nakit Benzerleri Finansal Yatırımlar Ticari Alacaklar İlişkili Taraflardan Ticari Alacaklar İlişkili Olmayan Taraflardan Ticari Alacaklar Diğer Alacaklar Peşin Ödenmiş Giderler Diğer Dönen Varlıklar (Ara Toplam) Duran Varlıklar Finansal Yatırımlar Diğer Alacaklar Maddi Duran Varlıklar Maddi Olmayan Duran Varlıklar Diğer Maddi Olmayan Duran varlıklar Peşin Ödenmiş Giderler Ertelenmiş Vergi Varlığı TOPLAM VARLIKLAR KAYNAKLAR Kısa Vadeli Yükümlülükler Kısa Vadeli Borçlanmalar İlişkili Olmayan Taraflara Kısa Vadeli Borçlanmalar Diğer Finansal Yükümlülükler Ticari Borçlar İlişkili Olmayan Taraflara Ticari Borçlar Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Borçlar Diğer Borçlar İlişkili Olmayan Taraflara Diğer Borçlar Kısa Vadeli Karşılıkları Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Kısa Vadeli Karşılıklar Diğer Kısa Vadeli Karşılıklar Diğer Kısa Vadeli Yükümlülükler (Ara toplam) Uzun Vadeli Yükümlülükler Diğer Finansal Yükümlülükler Uzun Vadeli Karşılıkları Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Uzun Vadeli Karşılıklar ÖZKAYNAKLAR Ana Ortaklığa Ait Özkaynaklar Ödenmiş Sermaye Sermaye Düzeltme Farkları Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler ( ) ( ) -Aktüeryal Kayıp / Kazanç ( ) ( ) Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılacak Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler Yeniden Değerleme ve Ölçüm Kazanç/Kayıpları Kardan Ayrılan Kısıtlanmış Yedekler Geçmiş Yıllar Kar/Zararları Net Dönem Karı/Zararı ( ) ( ) TOPLAM KAYNAKLAR

7 BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 31 ARALIK 2013 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT KONSOLİDE KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası ( TL ) olarak ifade edilmiştir KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU (Tüm Tutarlar, TL olarak gösterilmiştir.) Bağımsız Denetimden Geçmiş ve Yeniden Geçmiş Düzenlenmiş KAR VE ZARAR KISMI Hâsılat Satışların Maliyeti (-) ( ) ( ) Ticari Faaliyetlerden Brüt Kar (Zarar) BRÜT KAR/ZARAR Genel Yönetim Giderleri (-) ( ) ( ) Pazarlama Giderleri (-) ( ) ( ) Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirler Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler (-) ( ) ( ) ESAS FAALİYET KARI/ZARARI ( ) ( ) Yatırım Faaliyetlerinden Gelirler FİNANSMAN GİDERİ ÖNCESİ ( ) ( ) FAALİYET KARI/ZARARI Finansman Gelirleri Finansman Giderleri (-) ( ) ( ) SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER ( ) ( ) VERGİ ÖNCESİ KARI/ZARARI Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gideri (-) / Geliri Dönem Vergi Gideri (-) / Geliri Ertelenmiş Vergi Gideri (-) / Geliri SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER DÖNEM KARI/ZARARI ( ) ( ) DÖNEM KARI/ZARARI ( ) ( ) Pay Başına Kazanç (0,92) (0,40) Kar veya Zarar Olarak Yeniden Sınıflandırılmayacaklar (34.999) ( ) Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Hesaplanan Aktüeryal Kayıplar (34.999) ( ) Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak Diğer Kapsamlı Gelire İlişkin Vergiler Ertelenmiş Vergi Gideri (-)/Geliri DİĞER KAPSAMLI GELİR (28.000) ( ) TOPLAM KAPSAMLI GELİR ( ) ( ) Toplam Kapsamlı Gelirin Dağılımı: ( ) ( ) - Ana Ortaklık Payları ( ) ( ) 7

8 XIV- Sermaye Yeterliliği: 31 Aralık 13 Asgari Özsermaye Fazlası (veya açığı) 45,581,901 Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası (veya açığı) 34,959,089 Ödenmiş Sermaye Fazlası (veya açığı) 5,807,500 Likidite Rasyosu (Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar) 2.08 Toplam Borçlar/Sermaye Yeterliliği Tabanı 0.89 XV- Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. halka açık şirket olmadığından Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu hazırlamamaktadır. XVI Dönem İçinde Ana Sözleşmede Yapılan Değişiklikler: Dönem içerisinde Şirket ana sözleşmesinde yapılan değişiklikler: Genel Kurul Değişen Maddeler Açıklama Tarihi , 3 Şirket Unvanı, Amaç-Konu ,4,6,9,10,11,13,14,15,17,18,20,21,22 Yeni TTK ya uyum ,4,6,9,10,11,12,13,14,15,17,18,20,21,22 Yeni SPK Kanunu na uyum Mehmet Nazmi Erten Yönetim kurulu Başkanı Mutlu Akpara Yönetim kurulu Başkan Yardımcısı Zafer Onat Yönetim Kurulu Üyesi Bülentnur Özkan Yönetim Kurulu Üyesi Ayşe İdil Kural Yönetim Kurulu Üyesi 8