SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ

SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 2016/1 08/01/2016 A. YENİ BAŞVURULAR 1. Sermaye Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar Ortaklık İhraç Edilecek Sermaye Piyasası Aracı Bedelli Paylar Bedelsiz İç Kaynaklardan Kâr Payından Halka Açılma Diğer Sermaye Piyasası Araçları 1. Aksu Enerji ve Ticaret A.Ş. Pay - 8.352.000 - - - 2. Dagi Giyim Sanayi ve Ticaret A.Ş. Pay - 14.300.000 - - - 3. Koçtaş Yapı Marketleri Ticaret A.Ş. (1) Borçlanma Aracı - - - - 150.000.000 4. Koç Finansman A.Ş. (1) Borçlanma Aracı 780.000.000 5. Nurol Yatırım Bankası A.Ş. (1) Borçlanma Aracı - - - - 60.000.000 6. Egeli&Co Tarım Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı A.Ş. (1) 7. Reysaş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. (2) 8. İş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. (2) Borçlanma Aracı - - - - 10.000.000 Borçlanma Aracı - - - - 100.000.000 Borçlanma Aracı - - - - 400.000.000 9. Ak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (2) Borçlanma Aracı - - - - 500.000.000 10. Aktif Yatırım Bankası A.Ş. (3) Borçlanma Aracı - - - - 200.000.000 1) Tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 2) Nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 3) Halka arz edilerek satılması planlanmaktadır. NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1

B. DUYURU VE İLKE KARARLARI 1. Kurul un 08/01/2016 tarih ve 1/23 sayılı Kararı: Payları Borsa da İşlem Gören Ortaklıkların II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği Uyarınca 2016 Yılı İçin Dahil Oldukları Gruplar Hakkında Duyuru Kurulumuzun II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği nin uygulanmasına yönelik olarak yapılan değerlendirme sonucunda; söz konusu Tebliğin 5 nci maddesi kapsamında, payları Borsa İstanbul A.Ş. (BİAŞ) Yıldız Pazar, Ana Pazar ve Kollektif Yatırım Ürünleri ve Yapılandırılmış Ürünler Pazarı nda işlem gören halka açık ortaklıkların, sistemik önemlerine göre piyasa değerleri ve fiili dolaşımdaki payların piyasa değerleri dikkate alınarak 2016 yılı için dahil oldukları gruplar aşağıdaki şekilde belirlenmiştir. 1. Grup Şirketler 1) AKBANK T.A.Ş. 2) ANADOLU EFES BİRACILIK VE MALT SANAYİİ A.Ş. 3) ARÇELİK A.Ş. 4) ASELSAN ELEKTRONİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. (*) 5) BİM BİRLEŞİK MAĞAZALAR A.Ş. 6) COCA-COLA İÇECEK A.Ş. 7) EMLAK KONUT GMYO A.Ş. 8) ENKA İNŞAAT VE SANAYİİ A.Ş. 9) EREĞLİ DEMİR VE ÇELİK FARBİKALARI T.A.Ş. 10) FORD OTOMOTİV SANAYİ A.Ş. 11) H.Ö. SABANCI HOLDİNG A.Ş. 12) KOÇ HOLDİNG A.Ş. 13) KOZA ALTIN İŞLETMELERİ A.Ş. 14) PEGASUS HAVA TAŞIMACILIĞI A.Ş. (**) 15) PETKİM PETROKİMYA HOLDİNG A.Ş. 16) T. GARANTİ BANKASI A.Ş. 17) T. HALK BANKASI A.Ş. 18) T. İŞ BANKASI A.Ş. 19) T. VAKIFLAR BANKASI T.A.O. 20) TAV HAVALİMANLARI HOLDİNG A.Ş. 21) TOFAŞ TÜRK OTOMOBİL FABRİKASI A.Ş. 22) TURKCELL İLETİŞİM HİZMETLERİ A.Ş. 23) TÜPRAŞ-TÜRKİYE PETROL RAFİNERİLERİ A.Ş. 24) TÜRK HAVA YOLLARI A.O. 25) TÜRK TELEKOMÜNİKASYON A.Ş. 26) TÜRK TRAKTÖR VE ZİRAAT MAKİNELERİ A.Ş. 27) TÜRKİYE ŞİŞE VE CAM FABRİKALARI A.Ş. 28) ÜLKER BİSKÜVİ SANAYİ A.Ş. 29) YAPI VE KREDİ BANKASI A.Ş. (*) 2015 yılında 2 inci grupta yer alan Şirket, 1 inci gruba dahil olmuştur. (**) 2015 yılı verilerine göre 1 inci grup şartlarını sağlamamakla birlikte, II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği'nin 5 inci maddesinin üçüncü fıkrası uyarınca 1 inci grupta yer almaya devam edecektir. 2. Grup Şirketler 1) ADANA ÇİMENTO SANAYİİ T.A.Ş. (*) 2) AK ENERJİ ELEKTRİK ÜRETİM A.Ş. (**) 3) AKÇANSA ÇİMENTO SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 4) AKFEN HOLDİNG A.Ş. 5) AKSA AKRİLİK KİMYA SANAYİ A.Ş. 6) AKSA ENERJİ ÜRETİM A.Ş. 7) ALARKO HOLDİNG A.Ş. (**) 8) ALBARAKA TÜRK KATILIM BANKASI A.Ş. 9) ANADOLU HAYAT EMEKLİLİK A.Ş. 10) AVİVASA EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. (*) 11) AYGAZ A.Ş. 12) BİZİM TOPTAN SATIŞ MAĞAZALARI (**) 13) BOYNER PERAKENDE VE TEKSTİL YATIRIMLARI A.Ş. 14) BRİSA BRIDGESTONE SABANCI LASTİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. (*) 15) ÇİMSA ÇİMENTO SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 16) DO & CO AKTIENGESELLSCHAFT (*) 17) DOĞAN ŞİRKETLER GRUBU HOLDİNG A.Ş. 18) DOĞUŞ OTOMOTİV SERVİS VE TİCARET A.Ş. 19) EİS ECZACIBAŞI İLAÇ, SINAİ VE FİNANSAL YATIRIM SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 20) FİNANSBANK A.Ş (**) 2

21) GÜBRE FABRİKALARI T.A.Ş. 22) İPEK DOĞAL ENERJİ KAYNAKLARI ARAŞTIRMA VE ÜRETİM A.Ş. (**) 23) İŞ GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. (*) 24) KARDEMİR KARABÜK DEMİR ÇELİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 25) KOZA ANADOLU METAL MADENCİLİK İŞLETMELERİ A.Ş. (**) 26) MİGROS TİCARET A.Ş. 27) NET HOLDİNG A.Ş. 28) OTOKAR OTOMOTİV VE SAVUNMA SANAYİ A.Ş. 29) SODA SANAYİİ A.Ş. (*) 30) ŞEKERBANK T.A.Ş. (*) 31) TEKFEN HOLDİNG A.Ş. 32) TORUNLAR GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. (*) 33)TRAKYA CAM SANAYİİ A.Ş. 34) TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. 35) VESTEL ELEKTRONİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 36) YAZICILAR HOLDİNG A.Ş. 37) YENİ GİMAT GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. (*) (*) 2015 yılında 3 üncü grupta yer alan şirketler 2 nci gruba dahil olmuştur. (**) 2015 yılı verilerine göre 2 nci grup şartlarını sağlamamakla birlikte, II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliğ'i'nin 5 inci maddesinin üçüncü fıkrası uyarınca 2 nci grupta yer almaya devam edecektir. 3. Grup Şirketler Payları BİAŞ Yıldız Pazar, Ana Pazar ve Kollektif Yatırım Ürünleri ve Yapılandırılmış Ürünler Pazarı nda işlem gören ortaklıklardan 1. veya 2. grupta yer almayanların tamamı. 2. Kurul un i-spk.128.12 (08/01/2016 tarihli ve 1/24 s.k.) sayılı İlke Kararı: PAYLARI GELİŞEN İŞLETMELER PAZARINDA İŞLEM GÖREN ŞİRKETLERİN BORSADA İŞLEM GÖRMEYEN NİTELİKTE BULUNAN PAYLARININ BORSADA İŞLEM GÖREN NİTELİĞE ÇEVRİLMESİNE İLİŞKİN ESASLAR Borsa İstanbul A.Ş. nin 30.11.2015 tarihinde yürürlüğe giren Kotasyon Yönergesi nin 13 üncü maddesi çerçevesinde payları Gelişen İşletmeler Pazarı nda (eski ismi ile Gelişen İşletmeler Piyasası, GİP) işlem gören ortaklıkların sermayesinde halka arz öncesi pay sahibi olan ortakların veya bu ortakların paylarını Borsa dışında satın alan kişilerin borsada işlem görmeyen nitelikte bulunan paylarını borsada işlem gören niteliğe dönüştürülmesinde, VII-128.1 sayılı Pay Tebliği nin 27 nci maddesi ile bu maddeye ilişkin olarak alınan Kurul ilke kararlarında yer alan hükümler saklı kalmak üzere, aşağıdaki esaslara uyulması gerekmektedir. 1) 30.11.2015 tarihinde yürürlüğe giren Borsa İstanbul A.Ş. nin Kotasyon Yönergesi nin 13 üncü maddesinin üçüncü fıkrası çerçevesinde, payları GİP te işlem gören şirketlerin her bir takvim yılında ancak sermayesinin azami yüzde onuna tekabül eden payları borsada işlem gören niteliğe çevrilebilir. Söz konusu hüküm Kotasyon Yönergesinin 13 üncü maddesinin beşinci fıkrası kapsamında yapılacak satışlarda uygulanmaz. 2) (1) no lu madde kapsamında payları GİP te işlem gören şirketlerde borsada işlem görmeyen nitelikte payları bulunan her bir ortağa düşecek oranın tespitinde, ilgili ortağın söz konusu şirketin borsada işlem görmeyen nitelikteki payları içinde sahip olduğu oran dikkate alınır. Örneğin payları GİP te işlem gören bir şirketin 20 milyon TL lik sermayesinin 4 milyon TL lik kısmı borsada işlem gören nitelikte, 16 milyon TL lik kısmı ise borsada işlem görmeyen niteliktedir. Borsada işlem görmeyen nitelikteki payların 12 milyon TL lik kısmı A ortağına, 4 milyon TL lik kısmı ise B ortağına aittir. Söz konusu ortaklar Kotasyon Yönergesinin 13 üncü maddesinin beşinci fıkrası kapsamına girmemektedir. Bu durumda bir takvim yılı içerisinde A ve B tarafından toplam 2 milyon TL lik pay borsada işlem gören niteliğe çevrilebilecek olup, bu tutarın 1,5 milyon TL lik kısmı A ortağı tarafından, 500 bin TL lik kısmı ise B ortağı tarafından borsada işlem gören niteliğe çevrilebilir. 3) (2) no lu madde kapsamında yapılacak oran tespitinde, ilgili şirket tarafından son bir yıl içerisinde en son yapılan olağan genel kurul tarihi itibarıyla Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) nezdindeki ortaklık yapısı dikkate alınır. 4) Aynı takvim yılı içerisinde bir ortağın borsada işlem görmeyen paylarının tamamını veya bir kısmını borsa dışında veya toptan satışlar pazarında devretmesi durumunda, bu payları doğrudan ya da dolaylı olarak devralan yeni ortak ya da ortakların borsada işlem gören niteliğe çevirebileceği pay oranının hesaplanmasında devreden ortağın o takvim yılı içerisinde borsada işlem gören niteliğe çevirdiği paylar bir indirim kalemi olarak dikkate alınır. 5) Payları GİP te işlem gören ortaklıkların paylarını borsada işlem gören niteliğe çevirmek için yapılmış olan ve MKK tarafından henüz sonuçlandırılmayan başvuruların sonuçlandırılmasında bu esaslar dikkate alınır. 6) İşbu Kararda yer alan esasların dolanılması suretiyle payların borsada işlem gören niteliğe çevrildiğinin tespit edilmesi halinde, ilgililer hakkında sermaye piyasası mevzuatı kapsamında Kurulca tesis edilecek işlemler saklıdır. 3

3. Kurul un 08/01/2016 tarih ve 1/16 sayılı Kararı: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununda ve Kurulumuzun çeşitli yönetmelik ve tebliğlerinde yer alan yeniden değerlemeye tabi tutarlar 2016 yılı için aşağıdaki şekilde tespit edilmiştir. İlgili Düzenlemenin Adı ve Sayısı Madde Numarası Konusu 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu i) md. 103/1 ve 103/6 ii) md. 76/10 ve 103/5 İdari para cezası gerektiren fiiller Yürürlük Tarihi 30.12.2012 İlgili Düzenlemedeki Rakam/Değer i) 20.000-250.000 ii) 5.000-50.000 1.1.2014-31.12.2014 Yeniden Değerleme Oranı: %3,93 (2014) (TL) i) 22.407-280.091 ii) 5.601-56.018 1.1.2015-31.12.2015 Yeniden Değerleme Oranı: %10,11 (2015) (TL) i) 24.672-308.408 ii) 6.167-61.681 Yeniden Değerlenmiş Rakam/Değer 1 (1.1.2016-31.12.2016) Yeniden değerleme oranı: %5,58 (2016) (TL) i) 26.049-325.617 ii) 6.511-65.123 md. 104 Piyasa bozucu eylemler 30.12.2012 20.000-500.000 22.407-560.702 24.672-617.388 26.049-651.838 md. 84/5 ARACI KURUMLAR i) 30.12.2012 i) 100.000 103.930 114.437 120.823 29.03.2014 tarih ve 28956 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Yatırımcıların Tazmini ile Tedrici Tasfiye Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik md.15/1 Yatırımcı Tazmin Merkezi tarafından tazmin kararı çerçevesinde yatırımcılara ödenebilecek azami tazmin tutarı ii) 29.03.2014 ii) 103.930-114.437 120.823 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Geçici md. 3/4 09.10.2013 tarih ve 28816 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Özel Fon Yönetmeliği md. 10/1 27.02.2015 tarihli ve 29280 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Yatırımcı Tazmin Merkezi Yönetmeliği md. 20/1 27.02.2015 tarihli ve 29280 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Yatırımcı Tazmin Merkezi Yönetmeliği Geçici md. 4/2 Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ (Seri: V, No: 65) md. 35/1 Özel Fon dan hak sahiplerine yapılabilecek azami ödeme tutarı i) 30.12.2012 ii) 09.10.2013 i) 18.729 ii) 20.190 20.983,47 23.104 24.393 Yatırımcı Tazmin Merkezine katılım için ödenecek giriş aidatı tutarı 27.02.2015 50.000 - - 52.790 Birleşme veya devralma durumunda aracı kurumlara sağlanacak azami indirim tutarı 27.02.2015 2.288.746,46 - - 2.416.458 Seri: V, No: 65 sayılı Tebliğ in 35. Maddesi Çerçevesinde Yeniden Değerleme 14.07.2003 10.000 20.300 22.352 23.599 i) Dar yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı i) 2.000.000 - - 2.022.320 1 2016 yılı için belirlenen rakamlar, yeniden değerleme oranının (%5,58) uygulanması sonucu bulunan rakamların tama iblağ edilmiş tutarlarıdır. 4

Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: V, No:34) 2 md. 7/1 ii) Kısmi yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı 01.07.2014 ii) 10.000.000 - - 10.111.600 Sermaye Piyasası Mevzuatı Çerçevesinde Gayrimenkul Değerleme Hizmeti Verecek Şirketler ile Bu Şirketlerin Kurulca Listeye Alınmalarına İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: VIII, No: 35) md. 4 Pay Tebliği (VII-128.1) md. 5 Pay Tebliği (VII-128.1) md. 9 Sermaye Piyasası Araçlarının Satışı Tebliği (II-5.2) md. 17 iii) Geniş yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı iii) 25.000.000 - GAYRİMENKUL DEĞERLEME, DERECELENDİRME VE BAĞIMSIZ DENETİM ŞİRKETLERİ - 25.279.000 Listeye alınabilmek için sahip olunması gereken asgari ödenmiş sermaye tutarı 12.08.2001 3 200.000 333.535 367.255 387.747 HALKA AÇIK ORTAKLIKLAR Payları ilk defa halka arz edilecek ortaklıkların, ek satış hariç halka arz edilecek paylarının halka arz fiyatı baz alınarak hesaplanacak piyasa değerine göre yüklenim zorunluluğunun tespiti Payları ilk defa halka arz edilecek ortaklıkların ek satış hariç halka arz edilecek paylarının halka arz fiyatı baz alınarak hesaplanacak piyasa değerine göre satışa hazır hale getirilecek pay oluşturulup oluşturulmayacağı hususunun tespiti Payları borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıkların sermaye artırımlarında yeni pay alma hakkı kullanıldıktan sonra kalan paylarının satışında talep toplama yoluyla satış yöntemlerinden birinin kullanılmasına yönelik zorunluluğun tespiti 22.07.2013 20.000.000-40.000.000 20.000.000-40.000.000 22.000.000-44.000.000 23.000.000-46.000.000 22.07.2013 40.000.000 40.000.000 44.000.000 46.000.000 28.07.2013 20.000.000 20.000.000 22.000.000 23.000.000 2 Kurulumuzun 16.12.2014 tarih ve 1256/35 sayılı kararı uyarınca Seri:V, No:34 sayılı Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliklerine İlişkin Esaslar Tebliği nin 7 nci maddesinde yer alan asgari özsermaye tutarlarının Maliye Bakanlığı nca ilan edilen yeniden değerleme oranının %20 sinin altına inmemek kaydıyla her yıl Kurul ca artırılması şeklindeki hüküm, mevcut faaliyet izinlerinin yeni mevzuat uyarınca yenilenmesine ilişkin geçiş sürecinin devam ettiği dikkate alınarak 2015 yılı için uygulanmamıştır. 2016 yılı için ise aracı kurumların dönüşüm başvurularını 2015 yılı sonu itibarıyla tamamlamış oldukları dikkate alınarak Tebliğ de yer alan asgari artışın yapılması öngörülmüş ve yeniden değerleme oranının (%5,58) %20 si (%1,116) uygulanmak suretiyle ilgili rakamlar yeniden değerlemeye tabi tutulmuştur. 3 Seri: VIII, No: 35 sayılı Tebliğ, 12.08.2001 tarihli ve 24491 sayılı Resmi Gazete de yayımlanarak yürürlüğe girmiş olup, söz konusu 4 üncü madde, 11.09.2008 tarih ve 26994 sayılı Resmi Gazete de yayımlanarak yürürlüğe giren Seri: VIII, No: 58 sayılı Tebliğ ile son halini almıştır. 5

İzahname ve İhraç Belgesi Tebliği (II-5.1) md. 6 İzahname hazırlama yükümlülüğünden muafiyetin tespiti 22.07.2013 250.000-5.000.000 250.000-5.000.000 275.000-5.500.000 290.000-5.800.000 İzahname ve İhraç Belgesi Tebliği (II-5.1) md. 15 Ortaklıkların Kanun Kapsamından Çıkarılması ve Paylarının Borsada İşlem Görmesi Zorunluluğuna İlişkin Esaslar Tebliği (II-16.1) md. 8 Kayıtlı Sermaye Sistemi Tebliği (II- 18.1) md. 5 Yabancı Sermaye Piyasası Araçları ve Depo Sertifikaları ile Yabancı Yatırım Fonu Payları Tebliği (VII-128.4) md. 14 Yabancı Sermaye Piyasası Araçları ve Depo Sertifikaları ile Yabancı Yatırım Fonu Payları Tebliği (VII-128.4) md. 15 Kar Payı Tebliği (II-19.1) md. 7 Özel Durumlar Tebliği (II-15.1) md. 11 Tasarruf sahiplerine satış duyurusu hazırlama yükümlülüğünden muafiyetin tespiti Kanun kapsamından çıkarılma için gerekli finansal tablo büyüklüklerinin tespiti KSS ye geçiş için gerekli asgari sermaye tutarının tespiti Depo sertifikası ihraççısı tarafından kullanılan muhasebe/finansal raporlama standardı ile Uluslararası Muhasebe/Finansal Raporlama Standartları arasındaki muhasebe politikası farklılıklarının izahnamede açıklanması için aranan ihraç edilen depo sertifikasının nominal değerine ilişkin rakam Depo sertifikası ihraççısı tarafından kullanılan denetim standardının ve Uluslararası Denetim Standartlarından önemli ayrışmaların izahnamede açıklanması için aranan ihraç edilen depo sertifikasının nominal değerine ilişkin rakam Payları borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıklar için uygulanan kar dağıtım muafiyetine ilişkin kriterin tespiti İdari sorumluluğu bulunan kişilerin sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerinin açıklanmasına ilişkin sınırın tespiti 22.07.2013 150.000 150.000 165.000 174.000 30.12.2013 5.000.000-10.000.000 5.000.000-10.000.000 5.500.000-11.000.000 5.800.000-11.600.000 25.12.2013 100.000 100.000 110.000 115.000 31.12.2013 tarihinden sonra sona eren finansal raporlama dönemleri için yürürlüğe girmiştir. 31.12.2013 tarihinden sonra sona eren finansal raporlama dönemleri için yürürlüğe girmiştir. 100.000 100.000 110.000 115.000 100.000 100.000 110.000 115.000 01.02.2014 100.000 100.000 110.000 115.000 23.02.2014 50.000-100.000 50.000-100.000 55.000-110.000 57.500-115.000 6

C. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Borçlanma Araçları Ortaklık Nominal İhraç Tavanı Satış Türü 1) Güven Varlık Yönetimi A.Ş. 200.000.000 Nitelikli Yatırımcı 2) Say Reklamcılık Yapı Dekorasyon Proje Taahhüt Sanayi ve Ticaret A.Ş. 50.000.000 Nitelikli Yatırımcı 3) Devir Faktoring A.Ş. 45.000.000 Nitelikli Yatırımcı 4) Spektra Jeotek Sanayi ve Ticaret A.Ş. 100.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 5) Türkiye Garanti Bankası A.Ş. 12.000.000.000 Halka Arz 6) Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. (*) 14.965.000.000 Yurt dışı 7) T.C. Ziraat Bankası A.Ş. (**) 11.972.000.000 Yurt dışı (*) Yurt dışında satılması planlanan borçlanma araçlarının ihraç tutarı 5.000.000.000 ABD Doları veya muadili para tutarı olup, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası nın 08.01.2016 tarihli döviz satış kuru üzerinden Türk Lirasına çevrilmiştir. Söz konusu borçlanma araçlarının tamamının ya da bir kısmının sermaye benzeri tahvil olarak ihraç edilmesi planlanmaktadır. (**) Yurt dışında satılması planlanan borçlanma araçlarının ihraç tutarı 4.000.000.000 Amerikan Doları veya muadili para tutarı olup, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası nın 08.01.2016 tarihli döviz satış kuru üzerinden Türk Lirasına çevrilmiştir. Ç. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) Tadem Taşınmaz Değerleme Müşavirlik A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tablodaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Tadem Taşınmaz Değerleme Müşavirlik A.Ş. Değerleme çalışmalarında Seri: VIII, No: 35 Sermaye Piyasası Mevzuatı Çerçevesinde Gayrimenkul Değerleme Hizmeti Verecek Şirketler ile Bu Şirketlerin Kurulca Listeye Alınmalarına İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 4, 14, 17 ve 20 nci maddeleri; Seri:VIII, No:45 sayılı Sermaye Piyasasında Uluslararası Değerleme Standartları Hakkında Tebliğ in 2 nci maddesi ve Kurulumuzun 20.07.2007 tarih ve 27/781 sayılı Kararı hükümlerine aykırı hareket edilmesi Seri: VIII, No: 35 Sermaye Piyasası Mevzuatı Çerçevesinde Gayrimenkul Değerleme Hizmeti Verecek Şirketler ile Bu Şirketlerin Kurulca Listeye Alınmalarına İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 4, 14, 17 ve 20 nci maddeleri; Seri:VIII, No:45 sayılı Sermaye Piyasasında Uluslararası Değerleme Standartları Hakkında Tebliğ in 2 nci maddesi ve Kurulumuzun 20.07.2007 tarih ve 27/781 sayılı Kararı 22.407 7

b) Marmara Metal Mamulleri Ticaret A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tablodaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Marmara Metal Mamulleri Ticaret A.Ş. Sinpaş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. paylarında gerçekleştirilen işlemlere ilişkin gerekli özel durum açıklamasının yapılmaması. II-15.1 Sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 12. maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi ve 23. maddesinin üçüncü fıkrası 22.407 c) Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş.hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tablodaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 2013-2014 yıllarında müşterilerle yapılan tezgah üstü opsiyon işlemleri. Seri:V, No:46 sayılı Tebliğin 4 üncü maddesi 22.407 2. Suç Duyuruları a) Kurulumuzun 13.01.2015 tarihli ve 1/11 sayılı kararı uyarınca, Anel Telekomünikasyon Elektronik Sistemleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. (ANELT) pay piyasasında 22.05.2013-21.08.2013 tarihleri arasında gerçekleştirilen işlemler nedeniyle haklarında SPKn'nun 107/1 maddesine aykırılık teşkil eden işlemleri nedeniyle suç duyurusunda bulunulmasına karar verilen şahıslar ile birlikte hareket ettikleri ve 22.05.2013-21.08.2013 dönemi ile 10.01.2014 tarihine kadar olan dönemde ANELT pay piyasasında gerçekleştirdikleri işlemlerde SPKn nun 107/1 maddesinde tanımlanan piyasa dolandırıcılığı suçunun unsurlarının mevcut olduğu kanaatine ulaşılan Kavine LTD, Leacrest Investments SA ve Elderbar International INC unvanlı tüzel kişiliklerin yetkilileri olduğu tespit edilen aşağıdaki tabloda yer alan kişiler hakkında 6362 sayılı SPKn nun 107/1 maddesi kapsamında işlem yapılmak üzere, 6362 sayılı SPKn nun 115 inci maddesi uyarınca Cumhuriyet Başsavcılığı na suç duyurusunda bulunulmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Carlos Cordero BARAHONA Nihat ÖZÇELİK Cristina Maderni LOTTİ Giancarlo CADONİ John B. FOSTER Maria Vallarino A. Marcos A. MUNOZ Suç Duyurusuna Neden Olan Eylem 22.05.2013-21.08.2013 dönemi ile 10.01.2014 tarihine kadar olan dönemde ANELT pay piyasasında Kavine LTD adına gerçekleştirilen işlemler. 22.05.2013-21.08.2013 dönemi ile 10.01.2014 tarihine kadar olan dönemde ANELT pay piyasasında Leacrest Investments SA ve Elderbar International INC adına gerçekleştirilen işlemler. Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi SPKn nun 107/1 maddesi b) Kurulumuzun 13.01.2015 tarihli ve 1/12 sayılı kararı uyarınca, ORGE ELEKTRİK TAAHHÜT A.Ş. (ORGE) pay piyasasında 30.10.2012-22.04.2013 tarihleri arasında gerçekleştirilen işlemler nedeniyle haklarında SPKn'nun 107/1 maddesine aykırılık teşkil eden işlemleri nedeniyle suç duyurusunda bulunulmasına karar verilen şahıslar ile birlikte hareket ettikleri ve 08.04.2013-22.04.2013 döneminde ORGE pay piyasasında gerçekleştirdikleri işlemlerde SPKn nun 107/1 maddesinde tanımlanan piyasa dolandırıcılığı suçunun unsurlarının mevcut olduğu kanaatine ulaşılan Leacrest Investments SA ve Elderbar International INC unvanlı tüzel kişiliklerin yetkilileri olduğu tespit edilen aşağıdaki tabloda yer alan kişiler hakkında 6362 sayılı SPKn nun 107/1 maddesi kapsamında işlem yapılmak üzere, 6362 sayılı SPKn nun 115 inci maddesi uyarınca Cumhuriyet Başsavcılığı na suç duyurusunda bulunulmasına karar verilmiştir. 8

Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs John B. FOSTER Maria Vallarino A. Marcos A. MUNOZ Suç Duyurusuna Neden Olan Eylem 08.04.2013-22.04.2013 dönemde ORGE pay piyasasında Leacrest Investments SA ve Elderbar International INC adına gerçekleştirilen işlemler. Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi SPKn nun 107/1 maddesi 3. İşlem Yasakları a) 22.05.2013-21.08.2013 dönemi ile 10.01.2014 tarihine kadar olan dönemde ANELT pay piyasasında, 6362 sayılı SPKn nun 107/1 maddesinde tanımlı piyasa dolandırıcılığı suçunun unsurlarını oluşturan işlemleri gerçekleştirdikleri tespit edilen aşağıdaki tabloda yer alan tüzel kişilikler hakkında, 6362 sayılı SPKn'nun 101/1-(a) maddesi ve Kurulumuzun V-101.1 Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği (Tedbirler Tebliği)'nin 5/2 ve 6/2 maddeleri uyarınca, geçici olarak 2 yıl süreliğine borsalarda işlem yapma yasağı getirilmesine, Kurulumuzun 13.01.2015 tarihli ve 1/11 sayılı kararı uyarınca söz konusu şirketler hakkında, Tedbirler Tebliği'nin 5/1 ve 6/1 maddeleri uyarınca getirilen 6 ay işlem yapma yasağı süresi ile Kurulumuzun 14.07.2015 tarihli ve 18/907 sayılı kararı ile 6 ay uzatılan işlem yapma yasağı süresinin 2 yıllık süreden düşülerek uygulanmasına karar verilmiştir. Sıra No İşlem Yasağı Uygulanan Şahıs/Şirket MKK Sicil No İşlem Yasağına Konu Pay Kodu İnceleme Dönemi İşlem Yasağı Süresi İşlem Yasağının Uygulanacağı Son Tarih 1 Elderbar International INC 39319089 2 Leacrest Investments SA 39319088 ANELT 22.05.2013-10.01.2014 2 Yıl 14.01.2017 3 Kavine Ltd 41053098 b) 08.04.2013-22.04.2013 döneminde ORGE pay piyasasında, 6362 sayılı SPKn nun 107/1 maddesinde tanımlı piyasa dolandırıcılığı suçunun unsurlarını oluşturan işlemleri gerçekleştirdikleri tespit edilen aşağıdaki tabloda yer alan tüzel kişilikler hakkında, 6362 sayılı SPKn'nun 101/1-(a) maddesi ve Tedbirler Tebliği'nin 5/2 ve 6/2 maddeleri uyarınca, geçici olarak 2 yıl süreliğine borsalarda işlem yapma yasağı getirilmesine, Kurulumuzun 13.01.2015 tarihli ve 1/12 sayılı kararı uyarınca söz konusu şirketler hakkında, Tedbirler Tebliği'nin 5/1 ve 6/1 maddeleri uyarınca getirilen 6 ay işlem yapma yasağı süresi ile Kurulumuzun 14.07.2015 tarihli ve 18/907 sayılı kararı ile 6 ay uzatılan işlem yapma yasağı süresinin 2 yıllık süreden düşülerek uygulanmasına karar verilmiştir. Sıra No İşlem Yasağı Uygulanan Şahıs/Şirket MKK Sicil No İşlem Yasağına Konu Pay Kodu İnceleme Dönemi İşlem Yasağı Süresi İşlem Yasağının Uygulanacağı Son Tarih 1 Elderbar International INC 39319089 2 Leacrest Investments SA 39319088 ORGE 08.04.2013-22.04.2013 2 Yıl 14.01.2017 4. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları Temapol Polimer Plastik ve İnşaat San. Tic. A.Ş. (TMPOL) pay piyasasında 23.11.2015-05.01.2016 döneminde gözlenen fiyat ve miktar hareketlerinin incelenmesi sonucunda; 6362 sayılı SPKn nun 101/1 maddesi ve V-101.1 sayılı Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği nin 18/1 maddesi kapsamında; a) Hüseyin Erdem HOR un (MKK Sicil No: 26825639) Borsa İstanbul A.Ş. Pay Piyasasındaki işlemlerine ilişkin olarak; i) Yatırım kuruluşları nezdinde söz konusu şahıs hakkında 3 ay süreyle önceden depo şartı uygulanmasına, ii) Yatırım kuruluşlarının söz konusu şahsın internet emirlerini kabul etmelerinin 3 ay süreyle yasaklanmasına, b) Yatırım kuruluşlarının müşterilerinden TMPOL pay piyasasında internet üzerinden emir kabul etmelerinin 3 ay süreyle yasaklanmasına, c) Sermaye piyasası kurumlarına portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamında verilen vekaletler hariç olmak üzere, yatırım kuruluşlarının TMPOL pay piyasasında yatırımcı hesaplarında vekaletname ile yetkilendirilmiş kişiler tarafından verilen emirleri kabul etmelerinin 3 ay süreyle yasaklanmasına karar verilmiştir. 9

D. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Neta Menkul Değerler A.Ş. nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ uyarınca dar yetkili olarak sınıflandırılarak aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir. Aracı Kurum un izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri:V, No:77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır. DAR YETKİLİ ARACI KURUM Banka nın Unvanı Neta Menkul Değerler A.Ş. Emir İletimine Aracılık İşlem Aracılığı Portföy Aracılığı Bireysel Portföy Yöneticiliği Yatırım Danışmanlığı Halka Arza Aracılık Aracılık Yüklenimi En İyi Gayret Aracılığı Saklama Hizmeti Sınırlı Saklama Hizmeti İzni var - - - - - - - - Genel Saklama Hizmeti 2. Aşağıda unvanına yer verilen fonun katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamenin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Kurucu Fonun Unvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon İstanbul Portföy Yönetimi A.Ş. İstanbul Portföy Antares Mutlak Getiri Hedefli Serbest Fon İstanbul Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon 3. Setaş İnşaat Ticaret ve Sanayi A.Ş. nin Set Varlık Kiralama A.Ş. unvanlı bir varlık kiralama şirketi kurulmasını teminen hazırlanan esas sözleşme taslağına Kurulumuzca uygun görüş verilmesi talebi olumlu karşılanmıştır. 4. Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin; Yenişehir Mah. Demokrasi Cad. No:54/C Daire: 201 Kocaeli/İZMİT adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 5. Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin Bağdat Caddesi Murat Apt. No:340 Kat:3 D:11 Erenköy- Kadıköy/İSTANBUL adresinde irtibat bürosu açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 6. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin Türksuyu Mahallesi Kıbrıs Şehitleri Caddesi No:63 Bodrum/MUĞLA, Ömerağa Mah. Alemdar Cad. No:40 İzmit/KOCAELİ, ve Yavuz Sultan Selim Cad. Zühtiye Ökten İşhanı A Blok No:4 Antakya/HATAY adreslerinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 7. EYG Gayrimenkul Portföy Yönetimi A.Ş. nin, 5.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde, 1.000.000 TL olan çıkarılmış sermayesinin tamamı nakden karşılanmak suretiyle 1.500.000 TL ye artırılması talebi olumlu karşılanmıştır. E. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına www.spk.gov.tr/apps/ofd/ozeldurumaciklamalari.aspx adresinden ulaşabilirsiniz. 10