FiNANS YATIRIM MENKUL DEZ ERLER A.S.'NIN 31/12/ 2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) FINANS YATIRIM MENKUL DEaERLER A.$. YONETiM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE FINANS YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIaINITASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN FINANS YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BiLGiLENMESiNt TEMIN EDECEdINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHOT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOaRULUGUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (1) 31/12/2015 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, X nolu tablosu haric olmak Uzere Sermaye Piyasasl Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 saylll Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saylll Araci Kurulu;larin Kamuyu Aydmlatma Esaslarlna Ili kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikraslnin (a) bendi uyarinca 08/01/ 2016 tarihinde FINANS YATIRIM MENKUL DE6ERLER A.5. tarafindan duzenlenmi;tir. Menke YAT P NK y1df^e stai Menke to a- a K ukd yq d. stal Kule No: 215 Kat64 3 11ST. I Ticaret Odasi Mer Is. 0.3880.1045; www.finansinves 12/01/2016 / Sh.1 Taahhut
I(;iNDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I Merkez Dtsi Orgutlere ( Sube Irtibat BUrosu Acente) Iliskin Bilailer Tablo II a Yetki Belgesine Iliskin Bilailer Tablo II/ b Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faalivet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Bilailer Tablo III Ortaklik Yapisi Tablo IV/a. Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel MOdUr Tablo Sermave Pivasasi Faalivetlen Ile Iladi Imza Yetkisine Sahip Sahislar Tablo V Kurucusu ve/veva Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari B. HUKUKI DURUMA tliskin BILGILER FINANS YATIRIM MENKUL DEERLER A S ve FINANS YATIRIM MENKUL DEOERLER Tablo VI/a. A S'nin Ortaklari Yoneticileri ve Calisanlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvaulanan Idari Para Cezalan Tablo VI/b. FINANS YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvaulanan Diller Disiplin Cezalan Tablo VII Cad Ozsermavenin %5'ini Asan Davalara Iliskin Bilailer Sermave Pivasasi Kurulu Tarafmdan FINANS YATIRIM MENKUL DE ERLER A.S. ve Tablo VIII FINANS YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'nin Ortaklari Yoneticileri ve Calisanlan Aleyhine Son Iki Yil Zarfinda Milan Ceza Davaaan MAU DURUMA_ tl KIN BILGILER Tablo IX 31/12/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Iliskin Badimsiz Denetci GorOsU Tablo X Tablo XI 131/12/ 2015 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer An Ana Hesap Gruplari.31/12/ 2015 Tarihli Sermaye YeterliliOl Tablolarina Iliskin BaOimsiz Denetci Gorusu FINANS YATIRIM MENKUL DEOERLER A 9 'nin31/12/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlilioi Tablo XII Tablolan Temel YOkumiOlOkleri Karsisindaki Durumu Tablo XIII (FINANS YATIRIM MENKUL DEGERLER A S'nin Temel Sermave YeterliliOi Verilerinin Teblio ile OnaorOlen YukUmlUlUkler Karsismdaki Durumunun Deoerlendirilmesi FINANS YATIRIM MENKUL DEOERLER A S.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA M n+enkul 0 E L A.$. W1r. BGyukd C d stal :inasi 215 Kat6-7 II- ST. ^.tr ret Odasi a: 0-3880-1045.'innnsinvesi.cdn1 12/01/2016 / Sh.2 Icindekiler
A. TANITICI BILGILER 1. 2. 3. Araci Kurumun Ticaret Unvani Kuruluf Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi9i Yer Ticaret Sicil No Merkez Adresi FINANS YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$. ;18/12/1996 ISTANBUL (358657,ESENTEPE MAH. BUYUKDERE CAD. KRISTAL KULE BINASI j NO:215 KAT 6/7 34394 $ISSLI/ISTANBUL!0 212 336 70 00 0 212 282 22 50 5. Internet Adres! 6. E-posta Adresi 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi www.finansinvest.com fny@finansinvest.com B06AZICI KURUMLAR VD 3880104535 FINA Y TIRIM MENKUL R R A.$. Merke sentepe Mah. B0yO re Kristal Kule asi No 215 Kat6-7 IST. a I Ticaret Oda Ml:rsls :0.3880.104 www.finansinv 12/01/2016 / Sh.3 Tanitici Bilgiler
S. Merkez Dip Orgutlere ($ube, Irtibat BUrosu, Acente) Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Merkez Dili Orgutlere Ili;kin Bilgiler Merkez Diqi&jtd Ado ADANA $UBESI [ANKARA $UBESI IANTALYA $UBESI BURSA $UBESI GAZIANTEP $UBESI IZMIR $UBESI ISTANBUL ETILER $UBE KAYSERI $UBE DENIZU $UBESI AYDIN $UBESI ESKI$EHIR $UBESI Faaliyete Baglamasin a Iligidn Mudur/Sorumlunun Izin Tarihi Adres Ado ve Soyadi Telefon Numarasi Faks Numarasi 11/02/2002 ATATURK CAD.KEMAL OZULK MERKEZI 7JB ADANA AY$E SURMELI CEYLAN 0322-457 85 54, 0322-457 85 19 07/02/2002 CINNAH CAD. NAZMIBEY I$ HANK NU.,-11-7 KAT:4 KAVAKLUDERE /cankaya IANKARA MEVHIBE ARZU YE$IL 0312-465 10 10 0312-468 13 46 os/o2/2o02itarim MAH. ASPENDOS BULVARIATAPLAZA NO:92/1 KATi2 4MURATPASNANTALYA ATAHAN AKIN 0242-248 43 78 0242-248 43 68 07/02/20020DUNLUK MH. LIM-AN CD. KUMOVA PLAZA NO:35 36 Kat:S NILUFER/BURSA GOKHAN GUCLU 0224-225 29 15 0224-225 17 55 07/02/2002'INCRIPINAR MAH. 36003 NOLU CAD. AKINALAN 15 MERKEZI N0.7/B $EHITKAMIL ` / GAZIANTEP AHMET ENGIN OZTUZUN 0342 220 84 41 0342 231 44 99 11/02/2002!$EHIT NEVRES BULVARI N0:8 / A MONTRO / IZMIR ELIF KUGUKSANDIR UZUN 0232-455 84 84 0232-483 23 97 20/07/2015` ETILER MAH. NISPETIYE CAD. NO:67 BE$IKTA$ /ISTANBUL TIMOR BALIKQ 0212-362 25 50 0212-265 34 46 20/07/2o1s:KIGIKAPI 11 MAH. KIGIKAPI GAD. ^ETINER SOK. NO:B MELIKGAZI/KAYSERI BULENT SALMAN _35 2 221 47 30 0352-222 57 52 08/10/2015 SARAYLAR MAHALLESI ENVER PA$A CADDESI N0.26 MERKEZEFENDI / DENIZLI SERHAT OGLAGO _0 0256264 78 80 0258-264 78 OS 15/12/2015 RAMAZANPA$A MAHALLESI ISTIKLAL CADDESI NO_9/A EFELER /AYDIN ISMAIL GOKHAN AKTA$ 0256-214 56 80 0256-215 54 42 16/12/2015 H05NUDIYE MAHALLESI ISMET 1NONU-1 CADDESI NO: 40 TEPEBA$I / ESK15EHIR ODIL TAN 10222-22130 95 0222-222 00 55,... Tabloya Iligkin _ Ayoklama: A.$. FINANS YATI MENKUL D L Merke -Pe Mah. Buyuk. ri stai Kull e o:215 Kat:6-7 IST. anbumcaret Odas: Mdrsls No: 01k80-10 www.finanstnv 12/01/2016 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler
9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve izin Verilen Yatlrim Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar / Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Belgesine Ili;kin Bilgiler Sahip Olunan Yetki Beiges! Turu Verili; Tarihi Sayisi -- Genii Yetkiii Araci Kurum Izin Verilen Yatirum Hizmet ve Faaliyetleri 1. Emir iletimine Araahk Faaliyeti Yurt ISinde Yurt Di;mda 1.i. Paylar (-) (-) 1.1i. Diger Menkul Kiymetler 1.iii. Kaldiraslu Alum Saturn I5lemleri (-) (-) 1.iv. Paya Dayah TUrev Araslar (-) (-) 1.v. Pay Endekslerine Dayalu Turev Araslar (-) (-) 1.vi. Diger TUrev Araslar (-) (-) 2. I;lem Aracingi Faaliyeti Yurt Iginde Yu rt Di;mda 21 Paylar 2.ii. Diger Menkul Kuymetler 2.iii. Kalduraslu Alum Saturn t;lemleri (-) ( ) 2.iv. Paya Dayalu Turev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar 2.vi. Diger Turev Araslar tzni Var 3. Portfoy Aracdigi Faaliyeti 3.i. Paylar Iii. Diger Menkul Kuymetler 3.1ii. Kaldirash Alum Saturn t lemleri IN. Paya Dayah Turev Araslar 3.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar 3.vi. Diger Turev Araslar 4. Bireysel Portfoy Yoneticili7i Faaliyeti 5. Yatirim Dani;manlugi Faaliyeti 6. Halka Arza Aracdik Faaliyeti 6.i. Aracuhk Yuklenimi 6.ii. En tyi Gayret Araculugi Yurt ISinde tzni Var izni Var 7. Saklama Hizmeti 7J. Sinurlu Saklama Hizmeti 7.ii. Genel Saklama Hizmeti --- -- -- Tablo II/ b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasuna Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi 02/01/19, Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar FINANS YATIHIM MtNKUL Lit Merle epe Mah. Buyu kd Pay Piyasasu Kui asr No. 1 S Kat6.7 Borslanma Araslar ) Piyasasu Kesin Alum Saturn Pazar) bul Ticaret Odasl: Borslanma Araslar ) Piyasasu Repo - Ters Repo Pazaru Borslanma Araslaru Piyasasu Uluslararasl Tahvil Pazar) Vadeli Iglem ve Opsiyon Piyasasu Gelisen I5letmeler Piyasasu 0.3880-1045 inansinve 12/01/2016 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa
10. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri lie Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo III - Ortaklik Yapisi Oita in Ticaret Unvam/Adi Soyadi FINANSBANK A (B) FINANSBANK A..(A) NATIONAL BANK OF GREECE S.A FINANS FINANSAL KIRALAMA A.S Pay Tutan (TL) 49,699,976.007 100,000.00! 100,024.00 100,000.00; Oran I _ 99.39995% 0.20000% 0.20005% 0.20000% "o lam 50,000,000.00' 100% Tablo III/ a - Araci Kurum Sermayesinin Doorudan veya Dolayli Olarak % 10'undan Faziasina Sahip Olan TOM Ki;i Ortaklarin Ortaklik Yapisi 1. Tuzel K161 Oita m Ticaret Unvam : Oita m Ticaret Unvam/Adi S yadi NATIONAL BANK OF GREECE S.A NBG FINANCt^DOLLAR) PLC NBG INTERNATIONAL HOLDINGS B.V. Pay Tutari (TL) 2,466,847,087.00, 290,381,605.0_0 236,999,957.001 5,771,351.00' Oran (%) 82.22824% 9.67939% 7.90000% 0.19238% c. iuzei nri ' gin icaret unvani : Ortaam Ti-carat Unvam/Adi Sevadi Pay Tutari (TL) 3. Tuzel Kill O9in Ticaret Unvani : Orta*in Ticaret Unvani/Adi Soyadi To lam 12/01/2016 / Sh.6 NP;iwmt6.7 nbioeret Oda Is No: 6_36864 Ortaklik Yapisi
Tablo IV/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel MUdur Adi ve Soyadi Gorevi SINAN $AHINBA$ Yonetim Kurulu Ba;kani C. OZGOR GONERI Genet MOdur ADNAN MENDERES YAYLA Yonetim Kurulu Ba;kan Vekili C. OZGUR GUNERI Ydnetim Kurulu Uyesi ERKIN AYDIN Yonetim Kurulu Uyesi K OKSAL Yonetim ^OBAN Kurulu Uyesi BULENT YURDALAN Yonetim Kurulu Uyesi Tablo a Ili kin A 'klama : Yonetim Kurulu U elerinin Atanmasma Ili kin Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tariht TTSG Say's' 24/06/2013 28/06/2013 8352 Tablo IV/b - Sermaye Piyasasl Faaliyetleri Ise ilgili Imza Yetkisine Sahip $ahlslar Ad' ve Soyadi Gorevi CEYHUN EGEMEN ERDEN GENEL MUDUR YARDIMCISI MANSUR GELEPKOLU GENEL MUDUR YARDIMCISI ESEN PAMIR KARAGOZ GENEL MUDUR YARDIMCISI IPEK HEKIMOGLUGIL OKqULAR GENEL MUDUR YARDIMCISI FERDA AYDENIIZ ERI$ GENEL MUDUR YARDIMCISI VAHAP TOLGA KOTAN GENEL MUDUR YARDIMCISI DILEK DEM'IR BUODAYCIOOLU GRUP YONETICISI MAHMUD KAAN MURATHANO&U GRUP YONETICISI MERYEM_CIOiDEM ELI GRUP YONETICISI OZGUR UNAL OZTUNA GRUP YONETICISI SONER KUGUK GRUPYONETICISI MUAZZEZ KOR BIRIM VONETICISI NURCAN OZCAN KANATLI AY$IN KAYA SEVIL BERNA TASLAK BIRIM PONE ICISI YAVUZ COMERT NEVZAT HAKAN GURBUZ BIRIM YONERCISI HUSEYIN ISKENDER KARAGUL SEFA MAYADAO $EVKET KERESTECI BIRIM PONE ICISI SALT CEM BUYURAN ISKENDER ADA BIRIM YONE ICISI MEHMET ERDEM MU RATLI YAKUP KURTOOLU FERHAT ZEYLAN MUSTAFA ERGUG OZGE AKTAN SARIO&U HEDIYE AY$E SURMELI CEYLAN $UBE MUDURU AHMET ENGIN OZTUZUN $UBE MUDURU MEVHIBE ARZU YE$IL i UBE MUDURU ATAHAN AKIN UBE MUDURU GOKHAN GUGLU 5UBE MUDURU BULENT SALMAN $UBE MUDURU TIMUR BALIK(;I $UBE MUDURU GOLTER ELIF UZUN $UBE MUDURU SERHAT OGLAGO 5UBE MUDURU ISMAIL GOKHAN AICCA5 $UBE MUDURU ODIL TAN $UBE MUDURU AYcA AKTOLGAOZTIJRK AVUKAT BUDAK GULLUDA6 VONETMEN SEVILAY GONE$ YONETMEN Tablo a Ili kin A 'klama : Imza Sirkulerinin Tescil ve Mani Imza Sirkulerinin Tescil Tariht 16/01/2015 - TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Saps' 22/01/20 8742 03/02/2015 09102/20 18/05/2015 25/05/20 08/06/2015 12 06/201 23/06/2015 29/06/2015 05/08/2015 11/08/2015 uy' re C d. Kr :. 7 3 i-1, da : 6' (*) TTSG : Turkiye Ticaret Sicilt Gazetest 12/01/2016 / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi
11. Kurucusu ve/veya Ybneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlari Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvam Fon Ybneticisinin Unvam Mei,S YATIRI MENK ^ER E ^sta. erkg=k. Kule KaC6-7 1ST. 12/01/2016 / Sh.8 Yatirim Fonlari
B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfmda SPK, Borsa Istanbul ve T(irkiye Sermaye Piyasalarl Birlioi (TSPB ) Taraflndan FINANS YATIRIM MENKUL DESERLER A.$.'ne ve FINANS YATIRIM MENKUL DE^`,ERLER A.$.'nin Ortaklari, Ydneticileri ve cali;anlanna Uygulanan Idari Para Cezalan He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan FINANS YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'ne Uygulanan Di er Disiplin Cezalan Tablo VI/a - FINANS YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$. ve FiNANS YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Ortaklan, YSnetidleri ve cah;anlan Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarflnda Uygulanan Idari Para Cezalan Uygulayan Kurum Uygulanan Gergek/T(izel 10;i YOKTUR re ye ve Idarl Para Cezasm Uygulanmaslna Ili;kin Karar Tarihi Idari Para Cezast Tutan (TL) Son Duruma Ili;kin Agiklama Tablo VI/b - FINANS YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Di jer Disiplin Cezalan Uygulayan Kurum Konusu D s p m Cezast Uygulanmasina Ili;kin Karar Tarihi K N in a Itiraz Edilip Edilmedid! Nihal Karar YOKTUR IRIM MENKULE LE A.$. ope Mah. BOyUk a 'stal nm No t$-7 IST. stanhw Ticarnt Ada Is No: 0-3880-10 12/0112016 / Sh.9 Hukuki Durum (1)
2. FiNANS YATIRIM MENKUL DEls`ERLER A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Alan Davalara Ili;kin Bilgiler Dava Konusu (De(jeri lie biriikte) YOKTUR FINANS YA7IRIM MENKUL DEOERLER A.$.'nin Davadaki Durumu (Davah/ Davaa) Dava Agilma Tarihi Davada Gelinen Son mamn Ozetlenmesi Tabloya Ilirkin AgIdama 5irketin davali olduou 5 adet dava buiunmakta olup, davah olduou dava deoerleri topiami 293.530,34 TL'dir. 5irketin aiacakii olduou icra takipieri 1 adet olup, de eri 496.176,57-TL'dir. Davalarin toplam deoeri cari 5zsermayenin %5'ini gegnemektedir. 3. Son Iki Yil Zarfmda Sermaye Piyasasi Kurulu Taraflndan FINANS YATIRIM MENKUL DEdERLER A.S. ve FINANS YATIRIM MENKUL DEdERLER A.5.'nin Ortaklarl, Yoneticileri ve call $anlan Aleyhine ASdan Ceza Davalan Tablo VIII - Sermaye Plyasasi Kurulu Tarafindan FINANS YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$. ve FINANS YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$.'nin Ortakian, YSnetldleri ve C,ahranlan Aleyhlne Son Iki Yd Zarfinda Agdan Ceza Davalan Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tiizel Kiri YOKTUR Hakkmda Su; Duyunisunda Bulunulan Gergek/Tdzel Kirinin Area Kurumla Olan Ilirkisi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Davada Gelinen Son Ararnamn Ozetlenmesi 12/01/2016 / Sh.10 FiNANS YAt.KW MENKUL DE Merke: E pe Mah. Bi yokd Kul nab N p:216 Kat:6.7 Istantxui Ticaret Odast: Mersis ko: 0-3880-1045 www.finansinves Hukuki Durum (2)
C. MALI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Baoimslz Denetg! GOrOgleri ve BilanSo ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplarl 1.1.30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara lli;kin Baoimsiz Denetsl Gtk0;0 Tablo IX - 30/06/ 2015 Tarihli Mali Tablolara tli;kin Ba9imsiz Denetyi G&11 Bainnsiz n me Konu n a s o ann Hangi Tebli9e/Tebli*lere Wine Hazidandi i : 11.14.1 Ba rmsiz Denetlml Ya n Kurul un Tiraret Unvam : GUNEY BAIdIMSIZ DENETIM VE SERBEST MUH imsiz De *G6 0: Olumlu AtDOnem Finansal Bllgilere Illdn Sind Denetim Raporu Finans Yabnm Menkul De*eder Anonim $Irketi YOnedm Kurolu'na Glr1 Finans Yabnm Menkul De*lerler Anonim $Irked'nin ve Baoli Ortaldd}I'nm (birlikte Grup olarak amlacakbr) 30 Haziran 2015 Tarihli iii ikted ozet konsolide finansal durum tablosunun ve aym tadhte sona eren at aylik donemine alt ozet konsolide kir veya zarar ve dider kapsamli gelir tablosunun, Ozet konsolide ozkaynak deolim tablosunun ve Ozet konsolide nakit aki; tablosunun smith denetimini yur0tmo; bulunuyon z. Grup yoneoml, soz konusu are donem Ozet konsolide finansal bllgilerin TMS 34 Ara Donem Finansal Raporlama Standards na ("TMS 34") uygun olarak hazidanmasindan ve gergoe uygun bir bl5lmde sunumundan sorumludur. SorumluluDumuz, yapboimrz sinidi denetime dayanarak soz konusu ara donem Out konsolide finansal bilgilere IIildn bir sons blldirmektir. Smti Denetmin Kapsam' Yapb}imiz sinirli denetim, Simrb BaOimsiz Denedm Standard, (SBDS) 2410 "Ara Donem Finansal Bllgllerln, tsletmenin Yillik Finansal Tablolannin Ba imsiz Denebmini YOniten Denetsl Tarafindan Smith Ba*imsa Denedml"ne uygun olarak yurotolmu.iir. Ara donem Ozet konsolide finansal bilgilere lli kin simdi denetim, bafla finans ve muhasebe konulanndan sonimlu Idoler olmak Ozere Ilgill killerin sorgulanmasi ve anallbk prosedurler Ile dicer smite denetim prosedorlerinin uygulanmasindan olu;ur. Ara donem Ozet konsolide flnansal bligilerin siniti denetiminin kapsamr; BaDimsa Denetim Sandardanna uygun olarak yapdan ve amaa finansal tablolar hakkinda bir goru; bildirmek dan ba}imsu : denedmin kapsamma kyasla Onemli Olsude dardir. Sons olarak am donem finansal bllgilerin sinidi denetiml, denetim irketinin, bir bai)imsz denetlmde belirlenebllecek dim Onemli hususlara vskif dabllece (lne iliodn bir govence sa*lamamaktade. Bu sebeple, bir batjrmsiz denetim goro O bildirmemekteyiz. Sonus Stunk denedmlmlze gore IIllkteki am donem Out konsolide finansal bilgiletn, tim Onemli yonlerlyle, TMS We uygun olarak haznlanmadioi kanaatine varmamoa sebep olacak herhangi bir husus dikkatlmizi sekmeml tr. GOney Ba*imsa Denetim ve Serbest Muhasebed Mali MO;avirlik Anonim $irketi A member firm of Ernst & Young Global limited Seda Hacw*lu, SMMM Sorumlu Ortak, Bagdenetci 29 Tammuz 2015 Tabloya fli;kin Agiklama: 30/06/2015 tarihli ba*imslz incelemeden gegni$ konsolide finansal tablo ve dipnotara www.kap.gov.tr adresinden ula;ilabilmektedir. 31/12/2015 tarihll baoimslz denetimden gegni$ finansal tablolara ili$idn ba jimsiz denetim g&ii$u, baijlmslz denetim Sall$masmm tamamlanmasinl takiben forma intikal ettirllecektir. 1.2. 30/09/2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan Tablo X'da yer alan bilanso ve gelir tablosu verileri Seri:XI No:29 saylli Semlaye Piyasaslnda Muhasebe Standartlarl Hakkinda Teblit hukumlerine gore dozenlenen mali tablolar esas alinmak suretiyle hazirlanml%r. Tablo X - 30/09/2015Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Heap Gruplan 30/09 / 2015 30/06/2015 Ana Hesap Grubu Ad, Ba9jimsiz Denetimden Gesmeml; Ba*imstz Denetlmden Gexmi; Tutan Tutan CrL) I. DONEN VARUKLAR 340,711,239 290,318,843 II. DURANVARLIKLAR 6,614,851 5,623,754 III. AKTIF TOPLAMI 347 326090 295,942,59 IV. KISA VADE BORGLAR 235 571,180 172,876,568 UZUN VADELf BOR R 3,926,466 4,018,173 VI. OZ SERMAYE 107,828,444 119,047,856 VII. PAS IF TOPLAMI 347 326090 295942 597 VIII. DONEM KARI ZARARI 34,777,075 40,554 IX. NET DONEM KARI ZARARI 34, ATI IM MEN H A. Merkez : E e Mah. Say- ik dsl Tabloya 21i;kin Agiklama : Kula Bin o: - ST i_ 7 30/09/2015 tarihii ba imsiz incelemeden gegnemi$ konsolide finansal tablo ve dipn tl ra 8 y&t 045 adresinden ula$ilabilmektedir. 31/12/2015 tarihii ba*lmslz denetlmden gegmi finansal tablo^alwllglle6s c ba*lmsa denetim gill$masinln tamamlanmaslni takiben forma intikal etdrilecektlr. lo
2. Temel YukOmlulukler Idban He 30/06/2015 Tarihil Sermaye Yetedllioi Tablolan 2.1. 30/06/2015 Tarlhil Sermaye Yeteriili$1 Tablolanna Ilykin Ba$rmsiz Denetgi G6rtgU Tablo XI - 30/06/2015 Tarihll Sennaye Yeterllliji Tablolanns yldn Ba*rmsrz Denetsi G6rly0 Ba Imslz Denatlmi Yapan Kuumu n Tlun# Unvam: GUNEY BA IMSIZ DENETIM A.,^.. Ba imazdanatylgimigo :._ Olumlu Finns Yatinm Menkul DeJeder Anonim $irketi YOnedm Kuruluna; Finans Yatinm Menkul Dejerier Anonim $irketi'nin ($irket) ve ba}h ortakli}i'nin (Grp) 30 Haziran 2015 tarihi itibariyle Kamu GOzedmi, Muhasebe ve Denetim Standartlan Kurumu ("KGK") tarafindan yayimlanan TOrkiye Muhasebe Standardan ('TMS") sere evesinde hazirianan konsolide finansal durum tablosu (bilanco) He 1 Ocak - 30 Haziran 2015 are hesap donemine ili;kin konsolide Ozet kar veya zarar ve di }er kapsamh gelir tablosunun sinirir denetimini gersede;drmi ; ve bu mail tablolar Ozerinde 29 Temmuz 2015 tarihli sinirir denetim raporumuzu sunmu ; bulunmaktayiz. SOz konusu mail tablolar Ozerinde yapbl imiz smirk denetim Sali;malanna ek olarak $irketln 30 Haziran 2015 tarihl Itlbariyle Sermaye Piyasasi Kunulunun Seri :V, No:34 sayiii "Aracl Kurumlann Sennayelerine ve Sermaye Yeteriiliklerine fli kin Esaslar Teblioi" uyannca hazirianan konsolide olmayan tablolammn sinirh denetimini gercekle drmi; bulunuyoruz. SOz konusu tablolardan $irket yanedmi sorumlu olup, bizim sonmlulir*umuz, yapti firma sinirir ba*imsiz denetime dayanarak bu tablolar hakkrnda ula$ilan sonucu bildirnektir. Sinirli denetim, Smirk Ba imsiz Denetim Standards ("SBDS") 2410 "Ara DOnem Finansal Bilgilerin, f$etmenin Yillik finansal Tablolannin Ba(jrmsiz Denetimini YOrUten Denetsi Tarafindan Smirii Ba}imsiz Denetiml" ne uygun Barak yurutillmu tur. Ara ddnem finansal bilgilere Ili kin sinirli denetlm, bafta finans ve muhasebe konulanndan sorumlu kidder olmak Ozere ilgili ki;ilerin sorgulanmasi ve analitik prosedurier He di jer sinirli denedm prosed0rlerinin uygulanmasindan olu;ur. Ara danem finansal biigilerin sinirii denetiminin kapsami; Ba imsiz Denedm Standartlanna uygun Barak yapilan ve amaa finansal tablolar hakkinda bir gorus bildirmek olan ba}imsiz denedmin kapsamma kiyasla Onemli OIiUde dardir. Sons olarak ara danem finansal bilgilerin sinirli denetimi, denetim $rkednin, bir bajimsiz denetmde belirienebilecek dim Onemli hususlara vakif olabilece*lne ili;kin bir gavence sa*lamamaktadir. Bu sebeple, bir ba}imsiz denetim goro$o aciklanmamifr. Sons fncelemelerimiz sonucunda Finans Yatinm Menkul Deoerier Anonim $irketi'nin 30 Haziran 2015 tarihi itibaryle Sermaye Plyasasi Kurulunun Seri:V, No:34 sayih "Araci Kurumlann Sermayelerine ve Sennaye Yeterlilifine fh kin Esaslar TebliCl" uyannca hazirlanan tablolann, soz konusu duzenleme He dim Onemli yonleriyle uygun hazidanmadi}i konusunda herhangi bir hususa rastlantlmami;br. Dicer Husus 30 Haziran 2015 tarlhii hesapiama tablolan, 20 Mart 2015 tarih ve 29301 sayih Resmi Gazete 'de yayimlanan "Aran Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Yeteriiliklerine iii;kin Esaslar Tebli}inde DejlSiklik Yaprimasina Dair Tebii j (Seri : V, No: 135)" kapsammda d de i$klikler Oncesl formatta hazirianmi;br. Guney Ba imsiz Denetim ve Serbest Muhasebed Mail Mu;avidik Anonim $irked A member firm of Emst&Young Global Limited Seda Hacio jlu, SMMM Sorumlu Denetc 14 A}ustos 2015 fstanbul, TUrklye Tabloya tli;mn Apklama: 31/12/2015 ddnemi semiaye yeterlili}i tablolan, ba*imsiz denetim saii;rnalammn tamamianmasini takiben forma eklenecekdr. 2.2. FINANS YATIRIM MENKUL DEURLER A.$.'nin 30/09/2015 Tarlhii Sennaye YeterllliQi Tabloian Temei YUkUmIUiUlderi KarVmndaki Durumu SERMAYE YETERLILIt± TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECEti c,e$tn.t RISKLERI SERI:V, NO:34 SAYILI "ARACI KURU14LARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLtLIOINE ILt$KtN ESASLAR TEBL±GI " OLcUrLERt tcercevesinde VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SER14AYE YETERLILtOt UYGULAMASI SERMAYE PtYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDItI ARASLARDAN SADECE BIRISINI TE$IdL ETMEKTEDIR. TABLODAKI VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK IcERMEDt i ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. SOZ KONUSU VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETME14ESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLI t OLCOTLERI sercevesinde BIR SIHHATSIZLIK OLDUGU ANLAMINA GELMEKTEDIR. Tablo XU - FINANS YATIRIM MENKUL DEOERLER A.$.'nln 31/12/2015 Tarlhll Sennaye Yeterrllli4i Tablolan Temel YOkOmiUlUkleri Durumu (2) rmaye Yeteriili i Tabam Fazlasi/Aaiyt TLS Lgarl Ozsem_ye (I Fazlasi/Aai (TL) nel lorsanma Smin %Z idite Yukumlulu O Oram (%) enmis Sermaye Fazlasr /Aadi (TL) TutarfTL. ya da Oran ("/o Mevzuata UY9ualuk... 73,827,531 undur 1100,725 2L27 Ltifflundur 233.37% undur 106.66% UyqMp#ur 47442 250 Uyqundur Karpsindaki Tabloya tli;idn Apidama: YOKTUR. FINANS (z) Sennaye yeterlil1 1 tabkrlan tamed yektmiuiuiderine IN'Idn detayli agrklamalar "Araa Kunrmlar TWNW Formu"nun "Sennaye Yeterlill$1 Tablolan Temel YUkUmIUiOiderine Ilifldn Agrklamalar" 661UmUnde Me Is No: 80-104 - I (3) 31/12/ 2015 tarlhi itiban [is $irketimizln sahip oldulu yetid belgelerine karplik gelen cars asgarl 6zsenn.Wd 1210112016 / Sh.12 Sermaye Yetediligi Tablosu (1)
Tablo XIII - FINANS YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Temel Sennaye Yeterllli*i Verllerinin Tebli* lie tlngikulen YUkOmIUIUlder Karpmndald Durumunun DeWendirllmesl A. Araci Kurumun Temel Sennaye Yetedill i Verilerinin Tamamen/IOsmen Tebliiy Ile OngorulenI Tamamen Uygundur Yukomluluklere TamamnlUs me l _un Olup Olmadi r B TeWrO lie bna6ralen YOkOmlulUklere AvlunhAylunhklarOl u ;.., 81 Hargi YukOm_ 101" e nl in um a kb r ve nh in Tutan (TL) ya da Ha i YukumIOIG nh in 0 a kb i Tutan (TL a da Oran YOKTUR 1321AYlunlik/Aylanliklann Oita a kmasindaki yederlmedenler : YOICTUR C. Ayrlunh A _nllklann Gidedimesi In. _-- YOKTUR Tabloya iligkln Apkiama: YOKIUR SERMAYE YETE RLILtill TABLOLARI TEMEL K M L KLE NE h3ldn A(',IKLAMALAR ASa*ida yer alan acidamalar Araci Kurumlar Tarafindan DOzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Formunun C 2.2. BOlumunde yer alan Tablo XII'deki sermaye yeterlili}i sonuglannm daha iyi ania5labiimesini teminen verilmektedir. 1) Sermaye YeterliliOl Tabani: Sed:V, No:34 sayib Araci Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Yeterlilijine Ili kin Esaslar Tebh l uyannca serrnaye yetedilitji tabam, Ozsermayeden duran vadiklar ve ili$ldli ki;i ve kurumiardan olan alacaldann indirilmesi suredyle bulunan tutan (fade eder. Ayni Tebligln 8 ind maddesi uyannca araa kurumlann sermaye yetediil l tabanian; sahip olduklan yetki belgelerine tekabol eden asgari Ozsermayelerl, risk kar5ihoi topiami ve deijerleme ganunden onceki son OS ayda olu;an faallyet giderled kalemierinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgarl bzaermaye: Ozsermaye, Sed:V, No:34 saydi Tebll* uyannca, odenmi5 sermaye, emisyon prim!, yeniden de}edeme defer arts fonu, yasal yedelder, stato yedekleri, Ozel yedelder, ola }anusta yedeker, dii,)er yedekler ve net donem kan/zaran kalemled toplamindan gegmi5 yillar zarannin d( Imesi suretlyle hesaplanan tutan fade eder. Asgari Ozsermaye yakamiuiu U, area kurumlann sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduidan Ozsermayenin asgari tutanm Wade eder. Anilan tutar Seri:V, No:34 sayih Tebli*ln 7 inci maddesi uyannca her yil Kurul tarafindan belirienir. Asgari Ozsermaye faziasi ise, area kurumun ozsermayesinin asgarl Ozsermaye tutanni a'an krsmini fade eder. 3) Genel Borglanma Srnin : Seri:V, No:34 saydi Teblioln 9 uncu maddesi uyannca, araci kurumlann bilangoda yer alan tam kisa ve uzun vadell borglan toplami, sermaye yetedili i tabanlannin 15 kabni asamaz. 4) Likidite YUkOmIUIU*U: Sed:V, No:34 saydi Tebll ln 10 uncu maddest uyannca, araa kurumiar en az kisa vadeli borglan kadar donen vadck bulundurmak zorunda olup, likidite orani danen vadiklann lusa vadeli borglara bolanmesi suretlyle elde edilir. Anilan oran l'den kogak olamaz. 5) Asgarl Odenmig Sermaye: Serl:V, No:34 sayih Teblioln 7 nci maddesi uyannca area kurumlann asgari Ozsermaye tannin en az %251 kadar odenmi5 veya cikanlmr5 sermayeye sahip olmalan zorunluluounu Wade eder. TINA YA IM MENKUL Med=4 pe Mah. BOyu e fa. Kris: Ku :216 Kat6.7 i i - is:' aret odes ` 6 7 rsts it0e9^3880-1 5 0 e www.finansinv 12/01/2016 / Sh.13 Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)
D. FINANS YATIRIM MENKUL DECERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK A(;IKLANMASINI ISTEDIdi D12ER HUSUSLAR FINANS Y IHIM MENKUI Merkel: entepe Mah. BOy Kule 5 Kat6.7MN894 kl l\- I anbul Ticaret Od Mehra No: 0-3880-1 ww.finansin,aest{c 12/01 /2016 / Sh.14 Ek Aciklamalar
MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GER4;EdsE UYGUN OLDUaUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILi$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOZ`+RU OLARAK YANsn. si INI BEYAN EDERIZ. Yetldli imzalar FtNANS YATIRIM MENKUL DEfxaERLER A.$. Yonetim Kurulu Uyesi FINANS YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$. Genel MUdUrU Ad1 Soyadi ADNAN MENDERES YAYLA Ad1 Soyadi OZGUR GUNERI Gorevi GSrevi Imza imza Unvan Yonetim Kurulu Balkan Vekili Unvan Genel M0d6r-Y6netim Kurulu Uyesi Adres ESENTEPE MAH. BUYUKDERE CAD. KRISTAL KULE BINASI NO:215 KAT 6/7 34394 5I$LI/IST Adres ESENTEPE MAH. BUYUKDERE CAD. KRISTAL KULE BINASI NO:215 KAT 6/7 34394 SI$Lt/IST?INANS YATIRIM KUL DEG RLER A.:. Merkez: ent ah. BUyu a Krist wie o:215kat6.7 ft-181. 'nearet Oda Mdrsis Ntn0.3880-104 www.finansinved 12/0112016 1 Sh.15 Beyan ve Imza