Sayfa No: 1 01.01.2012 30.06.2012 DÖNEMĠNE ĠLĠġKĠN FAALĠYET RAPORU ġġrket ÜNVANI GENEL MERKEZ ADRESĠ :FĠNANS YATIRIM ORTAKLIĞI A.ġ. :Nispetiye Cad. Akmerkez B kulesi Kat/7 Etiler / ĠSTANBUL TELEFON NO :212. 282 17 00 FAX NO :212. 336 71 40 VERĠ DAĠRESĠ, VERGĠ NUMARASI :BeĢiktaĢ V.D. 6430052069 E-MAĠL ADRES ĠNTERNET SĠTESĠ :yo@finansinvest.com :www.finansyo.com ORTAKLAR VE ORANLARI :Finansbank % 10,01 Halka Açık % 89.99 YÖNETĠM KURULU ÜYELERĠ ADI, ÜNVANI Zafer ONAT Yön.Kur.Üye Celalettin Özgür GÜNERĠ Yön.Kur.Üye Hüseyin Gökhan ÇEġMELĠ Yön.Kur.Üye Kadircan KARADUT Yön.Kur.Üye Turhan Cemal BERĠKER Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi Osman Necdet TÜRKAY Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi GENEL MÜDÜR DENETĠM KURULU ÜYELERĠ : Hüseyin Gökhan ÇEġMELĠ :A-) Denetçiler Edibe Özlem ÜNAL Hakkı Vedat MEġELĠ :B-) Denetimden Sorumlu Komite Kadircan KARADUT KAYITLI SERMAYE :50.000.000. TL ( Elli Milyon Türk Lirası) ÖDENMĠġ SERMAYE :18.000. 000.TL ( Onsekiz Milyon Türk Lirası) PERSONEL SAYISI :3 ( Üç )
Sayfa No: 2 Adı Soyadı Görevi Görev Süresi BaĢlangıç ve BitiĢ Tarihleri Yönetim Kurulu Üyeleri Zafer ONAT Yön.Kur.Üyesi 27.06.2012 2015 Celalettin Özgür GÜNERĠ Yön.Kur.Üyesi 27.06.2012 2015 Hüseyin Gökhan ÇEġMELĠ Yön.Kur.Üyesi 27.06.2012 2015 Kadircan KARADUT Yön.Kur.Üyesi 27.06.2012 2015 Turhan Cemal BERĠKER Bağımsız Yön.Kur.Üyesi 27.06.2012 2015 Osman Necdet TÜRKAY Bağımsız Yön.Kur.Üyesi 27.06.2012 2015 Denetim Komitesi Üyeleri Oğuz BÜKTEL Denetim Kom. Üyesi 01.10.2010 27.06.2012 Kadircan KARADUT Denetim Kom. Üyesi 30.09.2011 - Hukuki Denetçiler Edibe Özlem Ünal Denetçi 27.06.2012 2013 Hakkı Vedat MEġELĠ Denetçi 27.06.2012 2013 DÖNEM ĠÇĠNDE ġġrket YÖNETĠMĠNDE MEYDANA GELEN DEĞĠġĠKLĠKLER: ġirket 27.06.2012 tarihinde yapılan Genel Kurul Toplantısında Yönetim Kurulu üye sayısının 6 olarak belirlenmesine ve 3 yıl süre ile görev yapmak üzere Sayın Zafer Onat, Sayın Celalettin Özgür Güneri, Sayın Hüseyin Gökhan ÇeĢmeli, Sayın Kadircan Karadut ve SPK nun Seri:IV, No:56 "Kurumsal Yönetim Ġlkelerinin Belirlenmesine ve Uygulamasına ĠliĢkin Tebliğ" hükümleri gereği Bağımsız yönetim kurulu üyesi olarak Sayın Turhan Cemal Beriker ve Sayın Osman Necdet Türkay ın seçilmelerine karar verilmiģtir. DÖNEM ĠÇĠNDE ANA SÖZLEġMEDE YAPILAN DEĞĠġĠKLĠKLER: 01 Ocak 2012 30 Haziran 2012 tarihleri arasında Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VI, No:30 sayılı "Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği", Seri:IV, No:56 ve No:57 sayılı "Kurumsal Yönetim Ġlkelerinin Belirlenmesine ve Uygulamasına ĠliĢkin Tebliğ"leri ve Seri:IV No:38 sayılı Kayıtlı Sermaye Sistemine ĠliĢkin Esaslar Tebliğ ne uyum sağlanması amacıyla Ana SözleĢmesi nin 3.,6.,7.,8.,9.,10.,11.,12.,13.,14.,15.,16.,18.,26.,28.,31.,32. ve 34 üncü maddelerinin tadil ve 40 ıncı maddenin eklenmesine iliģkin tadil tasarısı BaĢbakanlık Sermaye Piyasası Kurulu nun 17 Nisan 2012 tarih 4402 sayılı ve T.C. Sanayi ve Ticaret Bakanlığı nın 26 Nisan 2012 tarih ve 3110 sayılı yazıları ile tadil edilerek 27 Haziran 2012 tarihinde genel kurulda onaylanmıģtır.
Sayfa No: 3 ŞİRKETİN MERKEZ VE ŞUBELERİ Madde 3- ESKİ METİN YENİ METİN Şirket merkezi İstanbul'dadır. Adresi Nispetiye caddesi Akmerkez B Kulesi Kat:2 80600 Etiler İstanbul dur. Adres değişikliğinde yeni adres, ticaret siciline tescil ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan ettirilir ve ayrıca Sanayi ve Ticaret Bakanlığı na bildirilir. Tescil ve ilan edilmiş adrese yapılan tebligat şirket e yapılmış sayılır. Tescil ve ilan edilmiş adresinden ayrılmış olmasına rağmen, yeni adresini süresi içerisinde tescil ettirmemiş şirket için bu durum fesih sebebi sayılır. ŞİRKETİN MERKEZ VE ŞUBELERİ Madde 3- Şirket merkezi İstanbul'dadır. Adresi Nispetiye caddesi Akmerkez B Kulesi Kat:7 34337 Etiler İstanbul dur. Adres değişikliğinde yeni adres, ticaret siciline tescil ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan ettirilir ve ayrıca T.C. Gümrük ve Ticaret Bakanlığı na bildirilir. Tescil ve ilan edilmiş adrese yapılan tebligat şirket e yapılmış sayılır. Tescil ve ilan edilmiş adresinden ayrılmış olmasına rağmen, yeni adresini süresi içerisinde tescil ettirmemiş şirket için bu durum fesih sebebi sayılır. Şirket, yönetim kurulunun kararı ile T.C. Gümrük ve Ticaret Bakanlığı na bilgi vermek şartıyla gerek Ankara da gerekse başka mahalde şube ve/veya temsilcilikler açabilir. Şube ve temsilcilik açıldığı takdirde, durum 10 gün içinde Sermaye Piyasası Kurulu na bildirilir. YAPILAMAYACAK İŞLER Madde 6- Şirket özellikle: a) Ödünç para verme işlemleri ile uğraşamaz. b)bankalar Kanununda tanımlandığı üzere mevduat toplayamaz ve mevduat toplama sonucunu verecek iş ve işlemler yapamaz. c) Ticari, sınai ve zırai faaliyette bulunamaz. d) Aracılık faaliyetinde bulunamaz. e) Altın ve benzeri kıymetli madenlere yatırım yapamaz. Ayrıca Şirket Sermaye Piyasası Kurulu ve ilgili diğer kamu kurum ve kuruluşlarınca belirlenecek diğer faaliyet ilke ve yasaklarına da uyar. YAPILAMAYACAK İŞLER Madde 6- Şirket özellikle; a) Ödünç para verme işleriyle uğraşamaz. b)bankacılık Kanunu nda tanımlandığı üzere mevduat toplayamaz ve mevduat toplama sonucunu verebilecek iş ve işlemler yapamaz. c) Ticari, sınai ve zirai faaliyette bulunamaz. d) Aracılık faaliyetinde bulunamaz. e) Açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemi yapamaz. Menkul Kıymetler Yatırım Ortaklıklarının yapamayacağı işler hakkındaki Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uyulur. GAYRİMENKUL İKTİSABI Madde 7- Şirket faaliyetlerinin gerektirdiği miktar ve değerden fazla taşınır ve taşınmaz mal edinemez. Bu miktar ve değer, Şirket sermaye ve yedek akçelerinin %10'u ve/veya aktif toplamın % 5'inden fazla olamaz. Amaç ve konusu ile ilgili olmak kaydıyla ve yukarıdaki hüküm dahilinde elde ettiği gayrimenkulleri gerektiğinde satabilir, kiraya verebilir veya kendi ihtiyacı için başka gayrimenkuller kiralayabilir. Edinilen gayrimenkuller üzerinde, gerekli olduğunda ipotek tesisi mümkündür. Şirket, hak ve alacaklarının tahsili ve temini için ayni ve şahsi her türlü teminat alabilir. Bunlarla ilgili olarak tapuda,vergi dairelerinde ve benzeri kamu ve özel kuruluşlar nezdinde tescil,terkin ve diğer bütün GAYRIMENKUL İKTİSABI : Madde 7- Şirket faaliyetlerinin gerektirdiği miktar ve değerden fazla taşınır ve taşınmaz mal edinemez. Bu miktar ve değerin tespitinde, Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili mevzuatta yer alan sınırlamalara uyulur. Amaç ve konusu ile ilgili olmak kaydıyla ve yukarıdaki hüküm dahilinde elde ettiği gayrimenkulleri gerektiğinde satabilir, kiraya verebilir veya kendi ihtiyacı için başka gayrimenkuller kiralayabilir. Edinilen gayrimenkuller üzerinde, gerekli olduğunda ipotek tesisi mümkündür. Şirket, hak ve alacaklarının tahsili ve temini için ayni ve şahsi her türlü teminat alabilir. Bunlarla ilgili olarak tapuda, vergi dairelerinde ve benzeri kamu ve özel kuruluşlar nezdinde tescil, terkin ve diğer bütün
Sayfa No: 4 işlemleri yapabilir. işlemleri yapabilir. MENFAAT SAĞLAMA YASAĞI Madde 8- Şirket : Huzur hakkı, ücret, kar payı faaliyetlerinin gerektirdiği ödemeler dışında mal varlığından ortaklarına, yönetim ve denetim kurulu üyelerine, personeline ya da üçüncü kişilere herhangi bir menfaat sağlayamaz. MENFAAT SAĞLAMA YASAĞI Madde 8- Şirket, huzur hakkı, ücret, komisyon, prim kar payı gibi faaliyetlerinin gerektirdiği ödemeler dışında mal varlığından ortaklarına, yönetim ve denetim kurulu üyelerine, personeline ya da üçüncü kişilere herhangi bir menfaat sağlayamaz. BORÇLANMA SINIRI VE MENKUL KIYMET İHRACI Madde 9- Şirket, kısa süreli fon ihtiyaçlarını karşılıyabilmek için, kredi kuruluşlarından çıkarılmış sermayesi ile yedek akçeleri toplamının % 20'sine kadar kredi alabilir ve aynı sınırlar içinde kalan ve Sermaye Piyasası mevzuatına uymak suretiyle 360 gün ve daha kısa vadeli borçlanma senedi ihraç edebilir. Şirket, kurucu intifa senedi, oydan yoksun hisse senedi yönetim kurulu üyelerinin seçiminde oydan imtiyaz taşıyan hisse senedi dışında imtiyaz taşıyan hisse senedi ve 360 günden daha uzun vadeli borçlanma senedi ihraç edemez. BORÇLANMA SINIRI VE MENKUL KIYMET İHRACI Madde 9- Şirket, kısa süreli nakit ihtiyaçlarını karşılayabilmek amacıyla, kredi kuruluşlarından, Sermaye Piyasası mevzuatı'ndaki sınırlamalar dahilinde kredi kullanabilir veya aynı sınırlar içinde kalmak ve sermaye piyasası mevzuatına uymak suretiyle, 360 gün ve daha kısa vadeli borçlanma senedi ihraç edebilir. PORTFÖYDEKİ VARLIKLARIN TEMİNAT GÖSTERİLMESİ VE ÖDÜNÇ MENKUL KIYMET VERİLMESİ Madde 10- Şirket, portföyündeki varlıkları esas itibariyle rehin veremez ve teminat olarak gösteremez. Ancak kredi temini için portföyün % 5'ini teminat olarak gösterebilir ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde ödünç menkul kıymet verebilir. PORTFÖYDEKİ VARLIKLARIN TEMİNAT GÖSTERİLMESİ Madde 10- Şirket, portföyündeki varlıkları esas itibariyle rehin veremez ve teminat olarak gösteremez. Ancak Sermaye Piyasası Kurulu nun ilgili hükümleri çerçevesinde kredi temini için portföyünün %10 unu teminat olarak gösterebilir. SERMAYE VE HİSSE SENETLERİ Madde 11- Şirket 3794 sayılı Kanun ile değişiklik yapılan 2499 sayılı Kanun hükümlerine göre kayıtlı sermaye sistemini kabul etmiş ve Sermaye Piyasası Kurulu nun 12.10.1995 tarih ve 1394 sayılı izni ile bu sisteme geçmiştir. Şirket in kayıtlı sermayesi 50.000.000,-YTL (Ellimilyon Yeni Türk Lirası) olup, herbiri 1 YKr(Bir Yeni Kuruş) itibari kıymette 5.000.000.000 paya bölünmüştür. Şirket in çıkarılmış sermayesi tamamı ödenmiş 18.000.000,- YTL (Onsekizmilyon Yeni Türk Lirası) dır. Bu sermayenin tamamı ortaklar tarafından nakden ödenmiştir. Şirket in sermayesini temsil eden hisse senetlerinin dağılımı aşağıda SERMAYE VE HİSSE SENETLERİ Madde 11- Şirket 3794 sayılı Kanun ile değişiklik yapılan 2499 sayılı Kanun hükümlerine göre kayıtlı sermaye sistemini kabul etmiş ve Sermaye Piyasası Kurulu nun 12.10.1995 tarih ve 1394 sayılı izni ile bu sisteme geçmiştir. Şirket in kayıtlı sermayesi 50.000.000,-TL (Ellimilyon Türk Lirası) olup, herbiri 1 Kr (Bir Kuruş) itibari kıymette 5.000.000.000 paya bölünmüştür. Sermaye Piyasası Kurulu nca verilen kayıtlı sermaye tavanı izni, 2012-2016 yılları (5 yıl) için geçerlidir. 2016 yılı sonunda izin verilen kayıtlı sermaye tavanına ulaşılamamış olsa dahi, 2016 yılından sonra yönetim kurulunun sermaye
Sayfa No: 5 gösterilmiştir. Tertibi Grubu Pay Adedi Pay Tutarı I A 2.500.000 25.000,-YTL I B 22.500.000 225.000,-YTL II B 25.000.000 250.000,-YTL III B 50.000.000 500.000,-YTL IV B 200.000.000 2.000.000,-YTL V B 285.000.000 2.850.000,-YTL VI B 390.000.000 3.900.000,-YTL B 390.000.000 3.900.000,-YTL B 135.000.000 1.350.000,-YTL B 300.000.000 3.000.000,-YTL Yönetim Kurulu, Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerine uygun olarak, gerekli gördüğü zamanlarda kayıtlı sermaye tavanına kadar hamiline yazılı hisse senetleri ihrac ederek, çıkarılmış sermayeyi arttırmaya yetkilidir. Yönetim Kurulu, pay sahiplerinin yeni pay alma hakkının sınırlandırılması ve primli pay ihracı konusunda karar almaya yetkilidir. Rüçhan hakkı kullanıldıktan sonra kalan paylar ya da rüçhan hakkı kullanımının kısıtlandığı durumlarda yeni ihraç edilen tüm hisseler nominal değerin altında olmamak üzere piyasa fiyatı ile halka arz edilir. Şirket tarafından çıkarılacak hisse senetleri hamiline yazılıdır. Çıkarılan pay senetleri tamamen satılarak bedelleri ödenmedikçe yeni pay çıkarılamaz. Çıkarılmış sermaye miktarının, Şirket ünvanının kullanıldığı belgelerde gösterilmesi zorunludur. Şirket Yönetim Kurulu hisse senetlerini birden fazla payı temsil etmek üzere çeşitli kupürler halinde bastırabilir. Yönetim Kurulu Üyelerinin seçiminde 1. Tertip (A) Grubu paylarının herbiri 10,000 (onbin) oy hakkına (B) Grubu paylarının herbiri 1 (bir) oy hakkına sahiptir. Bunun dışında 1. Tertip (A) Grubu paylara herhangi bir imtiyaz sağlanmamıştır. Yeni imtiyazlı hisse senedi çıkarılması yasak olup, sermaye artırımı yoluyla yeni hisse senedi ihraç edilmesi halinde, bu hisse senetleri hamiline yazılı olur ve (B) Grubu olarak adlandırılır. GEÇİCİ MADDE : Hisse Senetlerinin nominal değerleri 1.000 TL iken 5274 sayılı TTK da değişiklik yapılmasına dair kanun kapsamında 1 YKr ye değiştirilmiştir. Bu değişim sebebiyle, toplam pay sayısı azalmış olup, 1.000 TL lik 10 adet pay karşılığında 1 YKr lik 1 adet hisse verilecektir. YKr ye tamamlanamayan paylar için kesir makbuzu düzenlenecektir. Söz Konusu değişim ile ligili olarak ortakların sahip oldukları paylardan doğan hakları saklıdır artırım kararı alabilmesi için; daha önce izin verilen tavan ya da yeni bir tavan tutarı için Sermaye Piyasası Kurulundan izin almak suretiyle genel kuruldan yeni bir süre için yetki alması zorunludur. Söz konusu yetkinin alınmaması durumunda şirket kayıtlı sermaye sisteminden çıkmış sayılır. Şirket in çıkarılmış sermayesi tamamı ödenmiş 18.000.000,- TL (Onsekizmilyon Türk Lirası) dır. Bu sermayenin tamamı ortaklar tarafından nakden ödenmiştir. Şirket in sermayesini temsil eden hisse senetlerinin dağılımı aşağıda gösterilmiştir. Çıkarılmış sermayeyi temsil eden pay grupları, A grubu nama 2.500.000 adet pay karşılığı 25.000 TL ndan; B grubu nama 1.797.500.000 adet pay karşılığı 17.975.000 TL ndan oluşmaktadır. (A) Grubu hisseler nama yazılı, (B) Grubu hisseler hamiline yazılıdır. Sermayeyi temsil eden paylar kaydileştirme esasları çerçevesinde kayden izlenir. Tertibi Grubu Pay Adedi Pay Tutarı I A 2.500.000 25.000,-TL I B 22.500.000 225.000,-TL II B 25.000.000 250.000,-TL III B 50.000.000 500.000,-TL IV B 200.000.000 2.000.000,-TL V B 285.000.000 2.850.000,-TL VI B 390.000.000 3.900.000,-TL B 390.000.000 3.900.000,-TL B 135.000.000 1.350.000,-TL B 300.000.000 3.000.000,-TL Yönetim Kurulu, 2012-2016 yılları arsında Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uygun olarak, gerekli gördüğü zamanlarda kayıtlı sermaye tavanına kadar hamiline yazılı paylar ihrac ederek, çıkarılmış sermayesini arttırmaya ve pay sahiplerinin yeni pay alma hakkının sınırlandırılması ile primli pay ihracı konusunda karar almaya yetkilidir. Sermaye artırımlarında yeni pay alma hakkı kullanıldıktan sonra kalan paylar ya da yeni pay alma hakkı kullanımının kısıtlandığı durumlarda yeni ihraç edilen tüm paylar nominal değerin altında olmamak üzere piyasa fiyatı ile halka arz edilir. Şirket tarafından çıkarılacak paylar hamiline yazılıdır. Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinden kaynaklanan zorunluluklar saklı kalmak kaydıyla, payların devri kısıtlanamaz. Çıkarılan paylar tamamen satılarak bedelleri ödenmedikçe yeni pay çıkarılamaz. Çıkarılmış sermaye miktarının, Şirket ünvanının kullanıldığı belgelerde gösterilmesi zorunludur.
Sayfa No: 6 (yukarıya aldım) Yönetim Kurulu Üyelerinin seçiminde 1. Tertip (A) Grubu paylarının herbiri 10,000 (onbin) oy hakkına (B) Grubu paylarının herbiri 1 (bir) oy hakkına sahiptir. Bunun dışında 1. Tertip (A) Grubu paylara herhangi bir imtiyaz sağlanmamıştır. Yeni imtiyazlı pay çıkarılması yasak olup, sermaye artırımı yoluyla yeni pay ihraç edilmesi halinde, bu paylar hamiline yazılı olur ve (B) Grubu olarak adlandırılır. ŞİRKET PORTFÖYÜNÜN OLUŞTURULMASI VE RİSKİN DAĞITILMASI ESASLARI Madde 12- Şirket kuruluş işlemlerini takiben ilgili mevzuatta ve esas sözleşmede belirtilen koşullara uymak suretiyle en fazla üç ay içinde portföyünü oluşturur. Portföyün terkibi hakkında, izleyen bir hafta içersinde SPK'na ve ortaklara bilgi verir. Yatırım yapılacak kıymetlerin seçiminde riskin dağıtılması esasları çerçevesinde aşağıdaki ilkeler gözönünde bulundurulur. a) Şirketin yatırım yapacağı kıymetlerin seçiminde nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir ve Sermaye Piyasası Kanunu'nun 36'ncı maddesinde ve ilgili tebliğ ve düzenlemelerde belirlenmiş olan yönetim ilkelerine uyulur. b) Ancak sermaye ve yedek akçeler toplamının yüzde onundan fazlası bir ortaklığın menkul kıymetlerine yatırılamaz. Ayrıca Şirket hiç bir ortaklıkta sermayenin ya da tüm oy haklarının yüzde dokuzundan fazlasına sahip olamaz. c) Şirket portföyüne alımlar ve portföyden satımla rayiç bedel ile yapılır. Rayiç bedel, borsada işlem gören varlıklar için borsa fiyatı, diğerleri için işlem gününde Şirket açısından oluşan alımda en düşük satımda en yüksek fiyattır. Varlık satımların da satış bedeli tam olarak nakden alınır. d) Borsada veya borsa dışı teşkilatlanmış piyasalarda işlem gören kıymetlerin portföye alımları ve satımlarının borsa veya bu piyasalar kanalıyla yapılması zorunludur. e) Portföy değerinin en az %25'i devamlı olarak özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi teşebbüsleri dahil Türkiye'de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırılır. f) Şirketin günlük ihtiyaçlarının karşılanması amacıyla yeterli miktarda nakit tutulur. Şirket bankalar nezdinde vadeli mevduat tutamaz ve mevduat sertifikası satın alamaz. g) Şirket, risk sermayesi yatırım ortaklıklarının hisse senetleri hariç Türk ve yabancı yatırım ortaklıklarının hisse senetleri ile yatırım fonlarının katılma belgelerine yatırım yapamaz. h) Şirket portföyüne, borçluluk ifade eden yabancı sermaye piyasası araçlarından ikincil piyasada işlem görenler ve derecelendirilmeye tabi tutulmuş olanlar alınır. Yabancı sermaye piyasası araçlarının satın alındığı veya ihraç edildiği ülkelerde derecelendirme mekanizmasının bulunmaması ŞİRKET PORTFOYÜNÜN YÖNETİMİNE İLİŞKİN ESASLARI: Madde 12- Şirket portföyünün yönetimi, yatırım yapılacak kıymetlerin seçimi ve riskin dağıtılması esasları çerçevesinde aşağıdaki ilkeler göz önünde bulundurulur. Sermaye Piyasası Kanunu nun 36 ncı maddesinde ve ilgili tebliğ ve düzenlemelerde belirtilmiş olan yönetim ilke ve sınırlamalara uyulur. a) Şirket portföy değerinin %10 undan fazlasını bir şirketin menkul kıymetlerine yatıramaz. b) Şirket hiçbir ortaklıkta sermayenin ya da tüm oy haklarının %9 undan fazlasına sahip olamaz. c) Ortaklık portföyüne borsada işlem gören varlıkların alınması esastır. Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde belirlenen sınırlar dahilinde borsada işlem görmeyen borçlanma araçlarına da yatırım yapılabilir. ç) Şirket; 1- Portföy yönetimi veya yatırım danışmanlığı hizmeti aldığı kuruluşların ve bu kuruluşlarla doğrudan veya dolaylı olarak ortaklık ilişkisi bulunan aracı kuruluşların, 2- Yönetim kurulunun seçiminde imtiyaz sahibi olan aracı kuruluşların, 3- Yönetim kurulunun seçiminde imtiyaz sahibinin aracı kuruluş olmaması durumunda; imtiyaz sahibinin, sermayesinin %10 undan fazlasına sahip bulunduğu aracı kuruluşların, 4- Yönetim kurulu seçiminde imtiyaz bulunmaması durumunda; Şirketin sermayesinin %10 undan fazlasına sahip ortakların ayrı ayrı ya da birlikte sermayesinin %10 undan fazlasına sahip oldukları aracı kuruluşların halka arzına aracılık ettiği sermaye piyasası araçlarına ihraç miktarının azami %10 u ve Şirket portföyünün azami %5 i oranında yatırım yapılabilir. d) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde belirlenen sınırlar dahilinde T.C. Merkez Bankası A.Ş. tarafından düzenlenen ihalelerden ve T.C. Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı tarafından yapılan halka arzlardan ihale veya ihraç fiyatlarıyla Şirket portföyüne menkul kıymet alınabilir. Bu menkul kıymetler bu maddenin birinci fıkrasının (a) bendinde yer alan sınırlama kapsamında değerlendirilmez.
Sayfa No: 7 durumunda derecelendirme şartı aranmaz. ı ) Şirket sermaye ve yedek akçeleri toplamının % 25'ini Türk Parasının Kıymetini Koruma Hakkında 32 sayılı Karar çerçevesinde alım satımı yapılabilen sermaye piyasası araçlarına yatırabilirler. j) Şirket, ancak T.C. Merkez Bankası'nca alım satımı yapılan para birimleri üzerinden ihraç edilmiş yabancı kıymetlere yatırım yapabilir. k) Şirket portföyünde bulunan yabancı kıymetler satın alındığı borsada veya kote olduğu diğer borsalarda satılabilir. Bu kıymetler Türkiye içinde, Türkiye'de veya dışarıda yerleşik kişilere satılamaz ve bu kişilerden satın alınamaz. l) Şirket portföyüne sermaye piyasası mevzuatı ve Türk Parasının Kıymetini Koruma Hakkında 32 sayılı karar çerçevesinde New York, Tokyo, Londra, Frankfurt, Paris borsalarında kote edilmiş yabancı menkul kıymetler alınabilir. Yabancı devlet (kamu) menkul kıymetlerinden ABD, Japonya, İngiltere, Almanya ve Fransa ülkelerine ait olanlar alınabilir. m)şirket Portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. Vadeli işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı net aktif değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin şirket yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması zorunludur. e) Şirkette imtiyazlı paylara sahip olan ortakların ve Şirket sermayesinin %10 undan fazlasına sahip ortakların, yönetim kurulu başkan ve üyeleri ile genel müdür ve genel müdür yardımcılarının ayrı ayrı ya da birlikte doğrudan veya dolaylı olarak sermayesinin %20 sinden fazlasına sahip oldukları ortaklıkların sermaye piyasası araçlarının toplamı, Şirket portföyünün %20 sini aşamaz. f) Şirket portföy değerinin en fazla %30 u Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde tanımlandığı şekliyle bir topluluğun para ve sermaye piyasası araçlarına yatırılabilir. g) Şirket portföy değerinin en fazla %20'si Takasbank Para Piyasası nda değerlendirilebilir. ğ) Tek bir yatırım fonuna yapılabilecek yatırım tutarına ilişkin mevzuat ile belirlenen sınır saklı kalmak kaydıyla,,şirket portföy değerinin en fazla %20 si Sermaye Piyasası Kurulu kaydında bulunan menkul kıymet yatırım fonu, yabancı yatırım fonu, borsa yatırım fonu, serbest yatırım fonu, koruma amaçlı yatırım fonu ve garantili yatırım fonu katılma paylarına yatırılmak suretiyle değerlendirilir. Ancak tek bir yatırım fonuna yapılan yatırım tutarı, şirket portföyünün %4'ünü geçemez. Katılma payları şirket portföyüne dahil edilen yatırım fonlarına giriş, çıkış veya erken çıkış komisyonu ödenemez h) Şirket, diğer menkul kıymet yatırım ortaklıklarının paylarına yatırım yapamaz. ı) Şirket, portföyündeki kıymetli madenlerin piyasa değerlerinin en fazla %25'i tutarındaki kıymetli madenleri ödünç verebilir. Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde herhangi bir anda portföyündeki varlıkların değerlerinin en fazla %50 si tutarındaki menkul kıymetleri ödünç verebilir. i) Şirket portföyüne T.C. Merkez Bankası nca alım-satımı yapılan para birimleri üzerinden ihraç edilmiş yabancı kıymetlerden borsa veya borsa dışında ikincil piyasada işlem görenler ve derecelendirmeye tabi tutulmuş olanlar alınır. Derecelendirme mekanizması bulunmayan ülkelerde ihraç edilmiş sermaye piyasası araçları portföye alınamaz. Şirket portföyünde bulunan yabancı kıymetler satın alındığı borsada, kote olduğu diğer borsalarda veya borsa dışında satılabilir. j) Şirket portföyüne, Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde belirlenen sınırlar dahilinde borsada veya borsa dışında taraf olunan ters repo ve repo sözleşmelerini dahil edebilir. k) Borsada işlem gören dış borçlanma araçlarının, borsa dışında yapılacak işlemler ile Şirket portföyüne dahil edilmesi veya Şirket portföyünden çıkartılması mümkündür. l) Şirket portföyüne, Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde belirlenen sınırlar dahilinde, riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, future ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri
Sayfa No: 8 dahil edilebilir. Vadeli işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı Şirket net aktif değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin Şirketin yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması zorunludur. Borsa dışında yapılacak vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen esaslara göre gerçekleştirilir. m) Şirket portföyüne varantlar dahil edilebilir. Varantlara yapılan yatırımların toplamı Şirket portföy değerinin %15 ini geçemez. Ayrıca, aynı varlığa dayalı olarak çıkarılan varantların toplamı Şirket portföy değerinin %10 unu, tek bir ihraççı tarafından çıkarılan varantların toplamı ise Şirket portföy değerinin %5 ini geçemez. Şirketin açık pozisyonunun hesaplanmasında, varantlar ile Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsasında taraf olunan aynı varlığa dayalı vadeli işlem sözleşmelerinde alınan ters pozisyonlar netleştirilir. n) Şirket portföyünün en fazla %20 si ulusal veya uluslararası borsalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı sermaye piyasası araçlarına yatırılabilir. o) Şirket portföyündeki varlıkların değerinin fiyat hareketleri, temettü dağıtımı ve rüçhan haklarının kullanılması nedeniyle, Şirket esas sözleşmesinde ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde belirtilen asgari sınırların altına inmesi veya azami sınırların üzerine çıkması halinde oranın en geç 30 gün içinde esas sözleşmede ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde belirtilen sınırlara getirilmesi zorunludur. Belirtilen süre içinde elden çıkartmanın imkansız olması veya büyük zarar doğuracağının belirlenmesi halinde sürenin uzatılması için Şirket tarafından Sermaye Piyasası Kurulu na başvurulur. ö) Şirket portföyüne hiçbir şekilde rayiç değerin üzerinde varlık satın alamaz ve portföyden bu değerin altında varlık satamaz. Rayiç değer borsada işlem gören varlıklar için borsa fiyatı, borsada işlem görmeyen varlıklar için ise işlem gününde Şirket lehine alımda en düşük, satımda en yüksek fiyattır. p) Portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az % 25'i, devamlı olarak özelleştirme kapsamına alınan kamu iktisadi teşebbüsleri dahil Türkiye'de kurulmuş ortaklıkların paylarına yatırılır. r) Şirketin günlük ihtiyaçlarının karşılanması amacıyla ve Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası nda gerçekleştirilen işlemlerin teminatı kapsamında gereken miktardan fazla nakit tutamaz. Şirket bankalar nezdinde vadeli mevduat tutamaz ve mevduat sertifikası satın alamaz. ŞİRKET PORTFÖYÜNÜN MUHAFAZASI Madde 13- Şirket portföyündeki sermaye piyasası araçları; yapılacak saklama sözleşmesi çerçevesinde Takas ve Saklama Merkezi (Şirketi) veya bir banka nezdinde muhafaza edilir. ŞİRKET PORTFÖYÜNÜN MUHAFAZASI : Madde 13-1.Şirket portföyündeki varlıklar, saklayıcı nezdinde yapılacak bir sözleşme çerçevesinde saklanır. 2.Türkiye'de İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.
Sayfa No: 9 (Takasbank)'nin saklama hizmeti verdiği para ve sermaye piyasası araçları Şirket adına Takasbank nezdinde saklanır. Bunun dışında kalan para ve sermaye piyasası araçlarının saklanması konusunda Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından uygun görülmek ve Takasbank'a dışarıda saklanan varlıklar ve bunların değerleri konusunda gerekli bilgileri aktarmak veya erişimine olanak tanımak koşulu ile bir başka saklayıcıdan saklama hizmeti alabilir. 3.Şirket portföyündeki kıymetli madenlerin İstanbul Altın Borsası nda saklanması zorunludur. Kıymetli madenlerin saklanmasına ilişkin sözleşmenin esasları İstanbul Altın Borsası tarafından belirlenir. 4.Şirket portföyündeki yabancı menkul kıymetler ile diğer sermaye piyasası araçları yetkili bir aracı kuruluş nezdinde saklanır. Saklama ile ilgili masraf ve ücretler ülkelerin değişik enstrümanlarına göre farklılık gösterebilir. Saklamacıların gönderdiği belgelerin Şirket nezdinde tutulması zorunludur. PORTFÖYÜNÜN DEĞERLEMESİ Madde 14- Portföydeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulunca uygun görülecek ilke ve esaslara uyularak değerlenir. Her hafta sonu itibariyle hazırlanacak portföydeki varlıkların ayrıntılı bir dökümü ve portföy değeri SPK'na bildirilir ve portföy yapısı ile portföy değeri ortakların incelemesine sunulmak üzere Şirket merkezinde ve şubelerinde hazır bulundurulur. Her üç ay sonu itibariyle hazırlanacak portföydeki varlıkların ayrıntılı bir dökümü ve portföy değeri şirket merkezi ve şubelerinde tasarruf sahiplerine açıklanır. PORTFÖYÜN DEĞERLEMESİ : Madde 14- Şirket portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu nca belirlenen ilke ve esaslara uyularak değerlenir ve Sermaye Piyasası Kurulu nca belirlenen esaslara uyularak kamuya açıklanır. DANIŞMANLIK HİZMETİ Madde 15- Şirket yönetim kurulu kararı üzerine Kurul'ca yatırım danışmanlığı hizmeti vermek üzere yetkilendirilmiş bir kuruluştan şirket portföyünün yönetimi konusunda kullanılmak üzere danışmanlık hizmeti alabilir. Bu konuda yapılacak yatırım danışmanlığı sözleşmesinde, yatırım danışmanlığına ilişkin olarak Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uyulur. Danışmanlık sözleşmesinin Sermaye Piyasası Kurulu'nun onayından geçmesi şarttır. ŞİRKET PORTFÖYÜNÜN İDARESİ Madde 15- Şirket, yeterli sayıda personel istihdam etmek kaydıyla kendi portföyünü yönetebileceği gibi, portföy yönetim hizmetini imzalanan bir sözleşme ve Sermaye Piyasası Kurulu nun portföy yöneticiliğine ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde portföy yöneticiliği yetki belgesine sahip kurumlardan da sağlayabilir. Şirket portföy yönetimini dışardan sağlamadığı durumda, nezdinde Sermaye Piyasası Kurulu nun lisanslama ve sicil tutmaya ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde lisans belgesine sahip yeterli portföy yöneticisi istihdam eder. Portföy yönetimi Şirketçe yürütüldüğü takdirde portföy yönetimi karar alma sürecine ilişkin yazılı bir prosedür oluşturulması ve portföy yönetimi kararlarına dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin Şirket merkezinde en az 5 yıl süreyle saklanması gerekmektedir. Bu durumda Şirket, Sermaye Piyasası Kurul undan yatırım danışmanlığı yetki belgesi almış bir portföy yönetim şirketinden imzalanan bir sözleşme ve Sermaye Piyasası Kurulu nun yatırım
Sayfa No: 10 danışmanlığına ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde yatırım danışmanlığı hizmeti alabilir. Şirket; muhasebe, operasyon ve risk yönetim hizmetleri gibi hizmetler ile iç kontrolden sorumlu personeli bir aracı kuruluştan veya bir portföy yönetim şirketinden sağlayabilir. Bu hizmetlerin alımında Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine ve sınırlamalarına uyulur. YÖNETİM KURULU VE GÖREV SÜRESİ Madde 16- Şirketin işleri ve yönetimi Genel Kurul tarafından seçilen en az üç üyeden teşkil olunacak bir Yönetim Kurulu tarafından yürütülür. Yönetim Kurulu ilk toplantısında aralarından bir başkan ve başkan yardımcısı seçer. Yönetim Kurulunun görev süresi en az bir en çok üç yıldır. Bu sürenin sonunda görevi biten üyelerin yeniden seçilmesi mümkündür. Bir üyeliğin herhangi bir nedenle boşalması halinde, Yönetim Kurulu ortaklar arasından TTK ve Sermaye Piyasası Kanunu'nda belirtilen Kanuni şartlara haiz bir kimseyi geçici olarak bu yere üye seçer ve ilk genel kurulun onayına sunar. Böylece seçilen üye eski üyenin süresini tamamlar. Yönetim Kurulu üyeleri, Genel Kurul tarafından her zaman görevden alınabilir. YÖNETİM KURULU GÖREV VE SÜRESİ : Madde 16- Şirketin işleri ve yönetimi Genel Kurul tarafından üç yıla kadar görev yapmak için seçilen ve çoğunluğu icrada görevli olmayan en az beş veya en fazla yedi üyeden teşkil olunacak bir Yönetim Kurulu tarafından yürütülür. Yönetim Kurulu üyelerinin seçiminde (A) Grubu hisse senetlerinin her biri 10.000 (on bin) adet oy hakkına, (B) Grubu hisse senetlerinin her biri 1 (bir) adet oy hakkına sahiptir. Yönetim Kurulu ilk toplantısında aralarından bir başkan ve bir başkan yardımcısı seçer. Yönetim kuruluna 2 den az olmamak üzere, Sermaye Piyasası Kurulu'nun Kurumsal Yönetim İlkeleri nde belirtilen yönetim kurulu üyelerinin bağımsızlığına ilişkin esaslar çerçevesinde yeterli sayıda bağımsız yönetim kurulu üyesi genel kurul tarafından seçilir. Yönetim kurulunda görev alacak bağımsız üyelerin sayısı ve nitelikleri Sermaye Piyasası Kurulu nun kurumsal yönetime ilişkin düzenlemelerine göre tespit edilir. Görev süresi sona eren üyelerin yeniden seçilmesi mümkündür. Bir üyeliğin herhangi bir nedenle boşalması halinde, Yönetim Kurulu ortaklar arasından Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kanunu nda belirtilen kanuni şartları haiz bir kimseyi geçici olarak bu yere üye seçer ve ilk genel kurulun onayına sunar. Böylece seçilen üye eski üyenin süresini tamamlar. Bağımsız yönetim kurulu üyelerinin görev süresi en çok üç yıl olup, tekrar seçilmeleri mümkündür. Yönetim Kurulu üyeleri, Genel Kurul tarafından her zaman görevden alınabilir. Yönetim kurulunun görev ve sorumluluklarının sağlıklı bir biçimde yerine getirilmesi için sermaye piyasası mevzuatına uygun olarak belirlenen komiteler oluşturulur. Komitelerin görev alanları, çalışma esasları ve hangi üyelerden oluşacağı yönetim kurulu tarafından belirlenir. YÖNETİM KURULU TOPLANTILARI Madde 18- Yönetim Kurulu Şirket işleri lüzum gösterdikçe toplanır. Ancak en az ayda bir defa toplanması mecburidir. Toplantılarda her üyenin bir oy hakkı vardır. Yönetim Kurulunun toplantı gündemi Yönetim Kurulu Başkanı YÖNETİM KURULU TOPLANTILARI VE KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM Madde 18- Yönetim kurulu şirket işleri açısından gerekli görülen zamanlarda başkan veya başkan vekilinin çağrısıyla toplanır.. Ancak en az ayda bir defa toplanması mecburidir.
Sayfa No: 11 tarafından tesbit edilir. Yönetim Kurulu Kararı ile gündemde değişiklik yapılabilir. Fevkalade durumlarda üyelerden birisinin yazılı isteği üzerine, Başkan Yönetim Kurulunu toplantıya çağırmazsa üyeler de re'sen çağrı yetkisini haiz olurlar. Toplantı yeri şirket merkezidir. Ancak Yönetim Kurulu, karar almak şartı ile, başka bir yerde de toplanabilir. Yönetim Kurulu üye tam sayısının yarıdan bir fazlası çoğunlukla toplanır ve kararlarını toplantıya katılanların çoğunluğuyla alınır. Oylardan eşitlik olması halinde teklif reddedilmiş sayılır. Yönetim Kurulunda oylar kabul veya red olarak kullanılır. Red oyu veren, kararın altına red gerekçesini yazarak imzalar. Toplantıya katılmayan üyeler yazılı olarak veya vekil tayin etmek sureti ile oy kullanamazlar. Toplantılarda her üyenin bir oy hakkı vardır. Yönetim kurulunun toplantı gündemi Yönetim Kurulu Başkanı tarafından tespit edilir. Yönetim kurulu kararı ile gündemde değişiklik yapılabilir. Fevkalade durumlarda üyelerden birisinin yazılı isteği üzerine, Başkan yönetim kurulunu toplantıya çağırmazsa, üyeler de re'sen çağrı yetkisini haiz olurlar. Toplantı yeri Şirket merkezidir. Ancak yönetim kurulu, karar almak şartı ile, başka bir yerde de toplanabilir. Yönetim kurulu üye tam sayısının yarıdan fazlasıyla toplanır ve kararlar toplantıya katılanların çoğunluğuyla alınır. Oylarda eşitlik olması halinde o konu gelecek toplantıya bırakılır. Bu toplantıda da eşit oy alan öneri reddedilmiş sayılır. Yönetim kurulunda oylar kabul veya red olarak kullanılır. Kararların muteberliği, yazılıp imza edilmiş olmasına bağlıdır. Red oyu veren, kararın altına red gerekçesini yazarak imzalar. Toplantıya katılmayan üyeler yazılı olarak veya vekil tayin etmek suretiyle oy kullanamazlar. Kurumsal Yönetim İlkelerinin uygulanması bakımından önemli nitelikte sayılan işlemlerde ve şirketin her türlü ilişkili taraf işlemlerinde ve üçüncü kişiler lehine teminat, rehin ve ipotek verilmesine ilişkin işlemlerinde Sermaye Piyasası Kurulu nun kurumsal yönetime ilişkin düzenlemelerine uyulur. Sermaye Piyasası Kurulu tarafından uygulaması zorunlu tutulan Kurumsal Yönetim İlkelerine uyulur. Zorunlu ilkelere uyulmaksızın yapılan işlemler ve alınan yönetim kurulu kararları geçersiz olup esas sözleşmeye aykırı sayılır. GENEL KURUL TOPLANTILARI Madde 26- Genel Kurul Olağan ve Olağanüstü olarak toplanır. Olağan Genel Kurul, Şirketin hesap devresinin sonundan itibaren üç ay içinde ve yılda en az bir defa toplanır ve Türk Ticaret Kanununun 369. maddesi hükmü gözönüne alınarak Yönetim Kurulu tarafından hazırlanan gündemdeki konuları görüşüp karara bağlar. Olağanüstü Genel Kurul Şirket işlerinin gerektirdiği hallerde toplanarak gerekli kararları alır. Olağanüstü Genel Kurulun toplanma yeri ve zamanı usulüne göre ilan olunur. Genel Kurul toplantılarında her pay, 11. madde hükmü saklı kalmak kaydıyla, sahibine bir oy hakkı verir. Genel Kurul toplantı ve karar nisabları hakkında Türk Ticaret Kanunu hükümleri uygulanır. GENEL KURUL TOPLANTILARI : Madde 26- Genel Kurul Olağan ve Olağanüstü olarak toplanır. Olağan Genel Kurul, şirketin hesap devresinin sonundan itibaren üç ay içinde ve yılda en az bir defa toplanır ve Türk Ticaret Kanununun 369. maddesi hükmü göz önüne alınarak Yönetim Kurulu tarafından hazırlanan gündemdeki konuları görüşüp karara bağlar. Yönetim Kurulu üyeleri, genel kurul toplantısının yukarıda belirtilen süre içinde yapılmamasından Türk Ticaret Kanunu'nun 336'ncı maddesinin beşinci bendi uyarınca sorumludur. Olağanüstü Genel Kurul Şirket işlerinin gerektirdiği hallerde toplanarak gerekli kararları alır. Olağanüstü Genel Kurul toplanma yeri ve zamanı usulüne göre ilan olunur. Genel Kurul toplantılarında her pay, 11. Madde hükmü saklı kalmak kaydıyla, sahibine bir oy hakkı verir. Olağan ve Olağanüstü Genel Kurul toplantı ve karar nisapları, Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kanunu
Sayfa No: 12 ile ilgili mevzuat hükümlerine tabidir. TOPLANTIDA KOMİSER BULUNMASI Madde 28- Gerek olağan, gerek olağanüstü Genel Kurul toplantılarında Sanayi ve Ticaret Bakanlığı Komiserinin hazır bulunması şarttır. Komiserin yokluğunda yapılacak Genel Kurul toplantılarında alınacak kararlar geçersizdir. TOPLANTIDA KOMİSER BULUNMASI Madde 28- Olağan ve olağanüstü Genel Kurul toplantılarında, Bilim, Sanayi ve Teknoloji BakanlığıKomiseri nin hazır bulunması şarttır. Komiserin yokluğunda yapılacak Genel Kurul toplantılarında alınacak kararlar geçersizdir. İLANLAR Madde 31- Şirkete ait ilanlar Türk Ticaret Kanununun 37. maddesinin 4. fıkrası hükümleri saklı kalmak şartıyla, Şirket bulunduğu yerde çıkan gazete ile en az iki hafta evvel yapılır. Ancak Genel Kurulun toplantıya çağrılmasına ait ilanların Türk Ticaret Kanununun 368. maddesi hükümleri gereğince, ilan ve toplantı günleri hariç olmak üzere en az 2 hafta evvel yapılması zorunludur. Sermayenin azaltılmasına ve tasfiyeye ait ilanlar için Türk Ticaret Kanununun 397. ve 438. maddeleri hükümleri uygulanır. Sermaye Piyasası mevzuatından ve Türk Ticaret Kanunu'ndan kaynaklanan ilan ve bilgi verme yükümlülükleri saklıdır. İLANLAR : Madde 31- Şirkete ait ilanlar Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi'nde ve Şirket merkezinin bulunduğu yerde çıkan bir gazete ile Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası mevzuatı çerçevesinde uygun olan süreler içinde yapılır. Ancak, Genel Kurul toplantı ilanı, mevzuat ile öngörülen usullerin yanı sıra, mümkün olan en fazla sayıda pay sahibine ulaşmayı sağlayacak, elektronik haberleşme dahil, her türlü iletişim vasıtası ile genel kurul toplantı tarihinden asgari üç hafta önceden yapılır. Sermayenin azaltılmasına ve tasfiyeye ait ilanlar için Türk Ticaret Kanunun 397. ve 438. Maddeleri uygulanır. Sermaye Piyasası mevzuatından ve Türk Ticaret Kanunu ndan kaynaklanan ilan ve bilgi verme yükümlülükleri saklıdır.
Sayfa No: 13 BİLGİ VERME Madde 32- Şirket; kamuyu aydınlatma amacıyla gereken önlemleri alır. Bu çerçevede ; a) Portföyündeki varlıkların ayrıntılı bir dökümü ve portföy değerini haftalık dönemler itibariyle Sermaye Piyasası Kurulu'na iletir. Portföy yapısı ile değerini Şirket merkezi ile şubelerinde ortakların incelemesine sunar. b) Mali tablo ve raporlarına ilişkin olarak muhasebe standartları ve bağımsız denetlemeye yönelik SPK düzenlemelerine uyulur ve bu düzenlemeler çerçevesinde portföydeki menkul kıymetlerin türleri itibariyle maliyet ve rayiç bedelleri ile gösterildiği portföy değeri tablosu ve bağımsız denetim öngörülen mali tablolar bağımsız denetim raporu ile birlikte SPK'nun ilgili tebliğleri çerçevesinde kamuya açıklanır ve Kurul'a gönderilir. c) Yönetim Kurulunca hazırlanan kar dağıtım önerisini ve kar dağıtım tarihi öngörüsünü ilgili mevzuatta belirtilen süreler içinde Sermaye Piyasası Kurulu'na ve İstanbul Menkul Kıymetler Borsası'na bildirir. d) Sermaye Piyasası Kurulunca Şirket'in denetimi, gözetimi ve izlenmesine yönelik olarak istenen her türlü bilgi ve belgeyi, sözkonusu bilgi ve/veya belgelerin istenmesini takip eden 6 işgünü içerisinde Kurul'a gönderir. BİLGİ VERME : Madde 32- Şirket; kamuyu aydınlatma amacıyla gereken önlemleri alır. Bu çerçevede Şirket ; a)portföydeki varlıklara ait bilgileri Sermaye Piyasası mevzuatı çerçevesinde haftalık dönemler itibariyle kamuoyuna açıklar. b)finansal raporlara ilişkin muhasebe standartları ve bağımsız denetlemeye yönelik Sermaye Piyasası Kurulu nun ilgili düzenlemelerine uyar ve bu raporları ilgili düzenlemeler çerçevesinde kamuya açıklar. c)yönetim Kurulu nca hazırlanan kar dağıtım tarihi ve kar dağıtım tutarı önerisini Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde belirtilen süreler içinde kamuya açıklar. d)ortaklığın gözetim ve denetimi ile kamunun etkin bir şekilde aydınlatılmasına yönelik olarak Sermaye Piyasası Kurulu nca talep edilecek her türlü bilgi ve belgenin Sermaye Piyasası Kurulu nca belirlenecek süre ve esaslar çerçevesinde gönderilmesi ve Sermaye Piyasası Kurulu nca gerekli görülen hususların kamuya duyurulması zorunludur. Bunların dışında kalan konularda Sermaye Piyasası Kurulu nun bilgi verme ve kamuyu aydınlatmaya ilişkin düzenlemelerine uyar. KARIN TESBİTİ VE DAĞITIMI Madde 34- Şirket'in karı ; portföyündeki varlıkların alım satımından oluşan kar, gerçekleşen faiz, temettü vb. gelirlerin toplamından, amortisman ve genel yönetim giderleri gibi giderlerin düşülmesinden sonra bulunan tutardır. Gerçekleşme deyimi faiz, temettü v.b. gelirlerin vadesinde, duyuru tarihinde ya da satış anında tahsil edilebilir hale geldiği durumu ifade eder. Dönem karının hesabında, portföydeki kıymetlerin tahakkuk etmiş değer artışları dikkate alınmaz. Bu suretle meydana gelecek kardan önce % 5 kanuni yedek akçe ve diğer kanuni yükümlülükler ayrıldıktan sonra pay sahiplerine kalandan Sermaye Piyasası Kurulu'nca tesbit edilen oranda birinci temettü verilmesine yetecek miktar ayrılır. Geri kalan kısım üzerinde Genel Kurulun tesbit edeceği şekil ve surette tasarruf olunur. TTK ve Ser.P.K. hükmüyle ayrılması zorunlu tutulan yedek akçeler ile esas sözleşmede pay sahipleri için belirlenen oranda birinci temettü ayrılmadıkça, başka yedek akçe ayrılmasına, ertesi yıla kar aktarılmasına ve Yönetim Kurulu üyeleri ile memur, müstahdem ve işçilere kardan pay dağıtılmasına karar verilemez. İkinci temettü hissesi olarak hissedarlara dağıtılması kararlaştırılan ve kara iştirak eden kimselere dağıtılan kısımdan Türk Ticaret Kanununun 466. KARIN TESPİTİ VE DAĞITIMI : Madde 34- Portföydeki varlıkların alım satımından oluşan kâr, tahakkuk etmiş değer artışı/düşüşü, faiz, temettü vb. gelirlerin toplamından, komisyonlar, genel yönetim giderleri ve diğer giderlerin indirilmesinden sonra kalan kâr Şirketin safî kârıdır. Şirket kârının tespitinde Sermaye Piyasası Kurulu nun ilgili düzenlemeleri ve diğer mevzuata uyulur. Şirketin net dağıtılabilir karının en az %20 sinin birinci temettü olarak nakden dağıtılması zorunludur. Şirketin temettü dağıtımında halka açık anonim ortaklıklar için Sermaye Piyasası Kurul nca belirlenen esaslara uyulur. Net dağıtılabilir kâr, hesap dönemi karından kanunlara göre ayrılması gereken yedek akçeler ile vergi, fon ve mali ödemeler ve varsa geçmiş yıl zararları düşüldükten sonra kalan tutardır. Şirket finansal tablolarındaki net dönem ve geçmiş yıl zararlarının uygun özsermaye kalemleriyle mahsup edilmesi zorunludur. Ancak mevzuat gereği veya vergisel yükümlülük doğurması nedeniyle mahsup edilemeyen geçmiş yıl zararları net dağıtılabilir kârın tespitinde indirime konu edilebilir Şirket net dağıtılabilir kârının tespitinde Sermaye Piyasası Kurulu nun ilgili düzenlemeleri ve diğer mevzuata uyulur. Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kurulu hükmüyle ayrılması zorunlu tutulan yedek akçeler ile esas sözleşmede
Sayfa No: 14 maddesinin 2. fıkrasının 3 numaralı bendi gereğince % 10 kesilerek kanuni yedek akçeye eklenir. pay sahipleri için belirlenen oranda birinci temettü ayrılmadıkça başka yedek akçe ayrılmasına, ertesi yıla kar aktarılmasına ve yönetim kurulu üyeleri ile memur, müstahdem ve işçilere kardan pay dağıtılmasına karar verilemez. Sermaye Piyasası Kanunu nun 15. Maddesi ve ilgili düzenlemeler çerçevesinde ortaklara temettü avansı dağıtılabilir. Temettü avansı dağıtımına karar verilmesinde ve avansın ödenmesinde; Türk Ticaret Kanunu nun bilanço ve gelir tablosunun kabulüne ve kârın dağıtılmasına ilişkin hükümlerinden Sermaye Piyasası Kanunu nun 15 nci maddesine aykırı olanları uygulanmaz. Temettü avansı tutarının hesaplanmasında ve dağıtımında ilgili mevzuat hükümlerine uyulur. HİSSELERİN GERİ ALIMI : Madde 40- Şirket; Sermaye Piyasası Kurulu nca belirlenen esaslar çerçevesinde kendi paylarını geri alabilir. Geri alım işlemleri süresince Sermaye Piyasası Kurulu nun öngördüğü sınırlamalara uyulur. YATIRIM ORTAKLIKLIĞI SEKTÖRDEKĠ YERĠ VE VE FAALĠYETLERĠ Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ nin fiili faaliyet konusu 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Kanun uyarınca, ġirket, Sermaye Piyasası Kurulu ndan (SPK) ortaklık portföyünü oluģturmak, yönetmek ve gerektiğinde portföyde değiģiklik yapmak için yetki belgesi almıģtır. ġirket, faaliyetlerini SPK nın yatırım ortaklıklarına iliģkin esasları belirlediği VI/4 numaralı tebliğine göre sürdürmektedir. ġirket Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda iģlem görmektedir Türk Ticaret Kanunu, Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğleri çerçevesinde menkul kıymet portföyü iģletmek amacıyla kurulmuģtur. Ġlgili dönem itibariyle ġirketin portföy büyüklüğü 21,451,958 TL dir. 29 Haziran 2012 itibarıyle ġirket portföyünde % 51,17 Hisse senedi % 33,08 Devlet Tahvili % 12,15 ters repo ve 3.60 vob nakit teminatı bulunmaktadır. FĠNANSAL GÖSTERGELER Toplam Aktifler 21.398.294 TL Özkaynaklar 21.118.735 TL Net Kar / (Zarar) 3.033.361 TL Hisse BaĢına Kar / (Zarar) 0,1685 ÖNEMLĠ RĠSK VE BELĠRSĠZLĠKLER ġirket in fiili faaliyet konusu 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Esas sözleģmede asgari sınırları belirtilmek kaydıyla, portföy değerinin en az % 25'ini devamlı olarak özelleģtirme kapsamına alınmıģ Kamu Ġktisadi TeĢebbüsleri dahil Türkiye de kurulmuģ ortaklıkların hisse senetlerinden oluģturulma zorunluluğu bulunmaktadır. ġirket portföyünün tamamı para ve sermaye piyasası araçlarından oluģturulduğundan önemli ölçüde piyasa riski ile
Sayfa No: 15 karģı karģıya kalınmaktadır. Daha açık deyimle faiz oranlarında, menkul kıymetlerin veya diğer finansal sözleģmelerin değerinde meydana gelecek değiģimlerden etkilenmektedir. Portföy değeri günlük olarak izlenmekte haftalık olarak KAP iletilmek suretiyle yatırımcılar bilgilendirilmektedir. Piyasalardaki geliģmeler takip edilerek riskin azaltılmasına çalıģmaktadır. 01.01.2012 30.06.2012 DÖNEMĠNE ĠLĠġKĠN GELĠġMELER 2012 nin ikinci çeyreğinde Euro Bölgesi ndeki borç krizi dünya piyasalarını etkileyen baģlıca unsur olmaya devam etti. Ġspanya ekonomisine yönelik endiģelerin derinleģmesiyle, ülkenin borçlanma maliyeti 2. çeyrek boyunca belirgin Ģekilde yükseldi ve 10 yıl vadeli Ġspanya devlet tahvillinin faizi Haziran da %7 nin üzerine tırmandı. Ġlk çeyrekte 400 baz puanın altında olan 10 yıllık tahvillerde Ġspanya Almanya spread i ise ikinci çeyrekte ortalama 450 baz puana yaklaģtı. 2011 in son çeyreğinde rekor seviyeleri test ettikten sonra bu yılın ilk çeyreğinde gerileyen Ġtalyan faizleri ise 2. çeyrekte tekrar yükselmeye baģladı. Bu geliģmelere karģılık geliģmiģ ülkelerin merkez bankalarının parasal koģullarda geniģleme sinyalleri vermeye devam etti. Fed ekonomik aktivitedeki toparlanmanın beklenenden daha zayıf olmasının altını çizerek elinde tuttuğu kısa vadeli tahvilleri uzun vadeli tahvillerle değiģtirme operasyonunun (twist) süresini yıl sonuna kadar uzattı. Temmuz un hemen baģında ise Avrupa Merkez Bankası (AMB) politika faizlerini 25 baz puan indirirken, mevduat faizini ise sıfıra çekti. Ayrıca Ġngiltere, Çin ve Danimarka Merkez Bankaları ndan da geniģleme adımları geldi. Küresel konjonktürdeki bu geliģmelere karģın MB ikinci çeyrekte temkinli politika duruģunu sürdürdü. Yıllık enflasyonun Nisan ayında %11.14 seviyesine tırmanarak tepe noktasını gördükten sonra Mayıs ve Haziran da özellikle gıda ve enerji fiyatlarındaki olumlu seyrin etkisiyle geriledi ve tek haneli değerlere döndü. Gerek enflasyon görünümündeki iyileģme, gerekse geliģmiģ ülkelerin merkez bankalarından gelen geniģleme sinyalleri faizlerde de aģağı yönlü hareketin baģlamasına sebep oldu. MB nin enflasyon beklentilerinde bozulmayı önlemek adına ek parasal sıkılaģtırma uygulamaya devam ettiği Nisan ve Mayıs aylarında %9.5 nin biraz altında yatay bir seyir izleyen 5 Mart 2014 vadeli gösterge faizi Haziran ayında hızla düģüģe geçerek yılın ilk yarısını %8.58 seviyesinde kapattı. Büyüme tarafında ise ilk çeyrekte mevsimsellikten arındırılmıģ GSYH büyüme rakamının da iģaret ettiği sert yavaģlamanın ardından, ikinci çeyrekte ekonomik aktivitede bir miktar toparlanma gözlendiyse de ekonomik göstergelerin çizdiği karmaģık tablo söz konusu toparlanmanın çok da güçlü olmadığını gösterdi. Bu geliģme piyasa beklentisinin altında olan %2.9 seviyesindeki 2012 GSYH büyümesi tahminimizle de uyumlu. DıĢ denge tarafında ise, ikinci çeyrekte olumlu seyreden enerji fiyatları ve iç talepteki zayıf seyir dıģ açıktaki dengelenmenin devam etmesini sağladı. Ġç talepteki zayıflamanın etkisiyle, enerji dengesi Ekim 2010 dan bu yana ilk defa enerji dıģı dengenin üzerine çıktı. Önümüzdeki dönemde, olumlu baz etkisiyle birikimli cari açıktaki iyileģmenin kademeli olarak sürmesini bekliyoruz ve yıl sonu için cari açık/gsyh tahminimizi %7.4 seviyesinde koruyoruz. ĠMKB Ulusal 100 Endeksi 2012 yılının ilk yarısında 2011 yıl sonu verilerine göre %22 değer kazandı. 2011 yılını 51267 puanla kapatan Ulusal 100 Endeksi 2012 nin ilk yarısını 62544 puandan tamamladı. Diğer yandan bankacılık hisselerinde görülen kazançla birlikte bankacılık endeksi 2012 yılının ilk altı aylık döneminde %27 değer kazanarak yılın ilk yarısını 125038 puan ile tamamladı. Bankacılık endeksindeki artıģa ek olarak sanayi endeksi de ilk yarıda ilk çeyrekteki kazanımlarının bir kısmını geri vererek %11 değer kazandı ve ilk altı ayı 53428 puan ile tamamladı. ĠMKB 30 Endeksi ndeki kazanç da ĠMKB Ulusal 100 Endeksi ne paralel gerçekleģti; ĠMKB 30 Endeksi ilk yarıda %24 değer kazanarak ilk yarıyı 76264 puandan kapattı. YIL ĠÇĠNDE YAPILAN BAĞIġLAR 01.01.2012 30.06.2012 tarihleri arasında yapılan bağıģ bulunmamaktadır.
Sayfa No: 16 KAR DAĞITIM Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri VI No:30 sayılı Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği çerçevesinde hesap dönemi karından kanunlara göre ayrılması gereken yedek akçeler ile varsa geçmiģ yıl zararları düģüldükten sonra kalan tutar üzerinden ortaklara dağıtılabilir karın en az % 20 sinin birinci temettü olarak nakden dağıtılması zorunludur. Kalan tutar için ekonomik koģullar, büyüme stratejisi ve karlılık durumuna göre her yıl oluģacak net dağıtılabilir karını, nakit ve/veya bedelsiz hisse senedi Ģeklinde dağıtılması esasına dayanan Kar Payı Dağıtım Politikası Genel Kurulun bilgisine sunuldu ġirketimizin izleyen yıllara iliģkin kar payı dağıtım politikasının belirlenmesinde Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri VI No:30 sayılı Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği çerçevesinde hesap dönemi karından kanunlara göre ayrılması gereken yedek akçeler ile varsa geçmiģ yıl zararları düģüldükten sonra kalan tutar üzerinden ortaklara dağıtılabilir karın en az % 20 sinin birinci temettü olarak nakden dağıtılması zorunludur. Kalan tutar için ekonomik koģullar, büyüme stratejisi ve karlılık durumuna göre her yıl oluģacak net dağıtılabilir karını, nakit ve/veya bedelsiz hisse senedi Ģeklinde dağıtılması esasına dayanan Kar Payı Dağıtım Politikası hakkında 27.06.2012 tarihli genel kurulda karar alınmıģtır. ġirketimiz 2011 yılını 2.135.551 TL zarar ile kapamıģtır. 27.06.2012 tarihinde yapılan Genel Kurul toplantısında 2.135.551 TL lik zarar oluģması nedeniyle kar payı dağıtılmamasına tutarın GeçmiĢ Yıllar Zararları hesabına aktarılmasına katılanların oy birliği ile karar verilmiģtir. ġġrket SERMAYESĠ VE ORTAKLIK YAPISI ġirket in Kayıtlı sermayesi 50,000,000.-TL, ÖdenmiĢ sermayesi de 18,000,000.-TL dır. ġirket in % 5 inden fazlasına sahip olan ortakların adları ve sermayedeki payları aģağıda gösterilmiģtir. Ortağın Adı Pay Tutarı Pay Oranı Finans Bank A.ġ.* 1,802,160.- %10.01 Diğer 16,197,840.- %89.99 ---------------------- ---------- 18,000,000.- %100.00 (*) Finansbank A.ġ., ġirket üzerindeki % 10,01 lik ortalık payına ek olarak, ĠMKB de iģlem gören hisse senetleri ile birlikte toplam % 78,76 lik kısmına sahiptir
Sayfa No: 17 KURUMSAL YÖNETĠM ĠLKELERĠ UYUM RAPORU KURUMSAL YÖNETĠM ĠLKELERĠNE UYUM BEYANI Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. Sermaye Piyasası Kurulu nun yayımladıgı Kurumsal Yönetim Ġlkelerine uyum sağlanması yönünde çalıģmalarını sürdürmektedir. ġirketimiz 01.01.2012-30.06.2012 tarihleri arasındaki faaliyet döneminde aģağıdaki açıklamalar doğrultusunda kurumsal yönetim ilkelerini uygulamaktadır. Pay Sahipleri Ġle ĠliĢkiler Birimi Sermaye piyasası kanunu Seri IV,No.41 tebliğinin 7.maddesine istinaden pay sahipleri ile iliģkiler birimi oluģturulmuģ ve birim yöneticisi olarak C.YeĢim Yıldırım görevlendirilmiģtir.ġletiģim için Tel:212 3367136 Fax:212 3367140 E-posta: yesim.yildirim@finansinvest.com Sermaye piyasası kanunu Seri IV,No:41 tebliğinin 8.maddesine istinaden ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu saglamak ve Genel müdüre raporlama yapmak üzere H.Vedat MeĢeli görevlendirilmiģtir. ĠletiĢim için Tel:212 3367207 Fax:212 3367140 E-posta: vedat.meseli@finansinvest.com Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı Ġlgili dönemde Ģirketimize yazılı bir baģvuru yapılmamıģtır. Pay sahipleri Ģirketin www.fnsyo.com internet adresinden ortaklık yapısı, ticaret sicil bilgileri,ana sözleģmesi,yönetim kurulu,denetim kurulu üye listesi,dönemsel mali tablolara iliģkin bilgilere ulaģabilmektedir. Pay sahipleri, Ģirket bilgilerini KAP (Kamuyu Aydınlatma Platformu) internet sayfasından izleyebilecekleri konusunda bilgilendirilmektedir. ġirket ana sözleģmesinde özel denetçi atanması ile ilgili bir düzenleme bulunmamaktadır. TTK.348.inci maddesince özel denetçi atanması talebinde bulunmaları mümkün olup; dönem içerisinde pay sahiplerince özel denetçi tayini talebi olmamıģtır. Genel Kurul Bilgileri Finans Yatırım Ortaklığı Anonim ġirketi nin 2011 yılına iliģkin Olağan Genel Kurul Toplantısı 27 Haziran 2012 tarihinde, saat 11:00 da, Nispetiye Cad. Akmerkez B Kulesi Kat: 7 Etiler ĠSTANBUL adresinde yapılmıģtır. Genel Kurul öncesinde faaliyet raporu, bilanço ve bağımsız denetim raporu pay sahiplerine sunulmuģtur.toplantıya ait davet, Kanun ve Ana SözleĢme de öngörüldüğü gibi ve gündemi de kapsayacak Ģekilde, Türkiye Ticaret Sicil gazetesinin 12/06/2012 tarih ve 8088 sayılı, Dünya Gazetesinin 06/06/2012 tarihli sayısında ilan edilmek sureti ile süresi içinde yapılmıģtır. Ana SözleĢmede öngörülen asgari toplantı nisabının mevcut olduğunun anlaģılması üzerine toplantı gerçekleģtirilmiģtir. Kar dağıtımı hakkında Yönetim Kurulu nun teklifi doğrultusunda ; ġirketin 01.01.2011-31.12.2011 dönemine ait Seri:XI No:29 sayılı tebliğ hükümlerine uygun Bağımsız Denetimden geçmiģ Finansal Tablolarında oluģan 2.135.551 TL lik zarar oluģması nedeniyle kar payı dağıtılmamasına tutarın GeçmiĢ Yıllar Zararları hesabına aktarılmasına katılanların oy birliği ile karar verildi. Bağımsız Yönetim Kurulu Üyelerinin her birine aylık 2.200 TL net ücret ödenmesine, diğer Yönetim Kurulu Üyelerine ve Denetçilere ücret ödenmemesine ve Kurumsal Yönetim Ġlkeleri gereğince oluģturulan Bilgilendirme Politikasının kabul edilmesi genel kurula katılanların oybirliği ile karar verildi.
Sayfa No: 18 Genel Kurulda, Pay sahipleri tarafından öneri verilmemiģtir. SPK mevzuatı gereği yatırım ortaklıklarının malvarlığı satımı, alımı, kiralanması gibi faaliyetler için belirli kısıtlamalar mevcut olduğundan ana sözleģmeye bu nitelikteki kararların genel kurul tarafından alınması konusunda bir hüküm konmamıģtır. Genel kurul tutanakları Ģirket merkezinde ve web sitesinde sürekli pay sahiplerine açık tutulmakta, ayrıca isteyen pay sahiplerine e-mail veya posta ile iletilmektedir. Oy Hakları ve Azınlık Hakları Oy haklarında imtiyazlı paylar mevcuttur. Esas sözleģmede mevcut imtiyazlar: Yönetim Kurulu Üyelerinin seçiminde 1. Tertip (A) Grubu paylarının herbiri 10,000 (onbin) oy hakkına (B) Grubu paylarının herbiri 1 (bir) oy hakkına sahiptir. Bunun dıģında 1. Tertip (A) Grubu paylara herhangi bir imtiyaz sağlanmamıģtır. Azınlık payları yönetimde temsil edilmemektedir. Birikimli oy kullanma yöntemi kullanılmamaktadır Kar Dağıtım Politikası ve Kar Dağıtım Zamanı Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri VI No:30 sayılı Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği çerçevesinde hesap dönemi karından kanunlara göre ayrılması gereken yedek akçeler ile varsa geçmiģ yıl zararları düģüldükten sonra kalan tutar üzerinden ortaklara dağıtılabilir karın en az % 20 sinin birinci temettü olarak nakden dağıtılması zorunludur. Kalan tutar için ekonomik koģullar, büyüme stratejisi ve karlılık durumuna göre her yıl oluģacak net dağıtılabilir karını, nakit ve/veya bedelsiz hisse senedi Ģeklinde dağıtılması esasına dayanan Kar Payı Dağıtım Politikası Genel Kurulun bilgisine sunuldu Payların Devri Esas sözleģme dikkate alındığında pay sahiplerinin paylarının devrine iliģkin herhangi bir kısıtlama mevcut değildir. BÖLÜM II - KAMUYU AYDINLATMA VE ġeffaflik ġirket Bilgilendirme Politikası Genel çerçeve Bilgilendirme politikamızın amacı, ġirketin hak ve yararlarını da gözetecek bir Ģekilde, ticari sır kapsamı dıģındaki bilgilerin pay sahipleri, yatırımcılar, çalıģanlar ve ilgili diğer taraflara tam zamanında, doğru, eksiksiz, anlaģılabilir, analiz edilebilir ve düģük maliyetle kolay eriģilebilir bilgilerin sunulmasıdır. Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. Kamuyu Aydınlatma konusunda Sermaye Piyasasi Mevzuatı, Ġsta nbul Menkul Kıymetler Borsası ve Türk Ticaret Kanunu çerçevesinde gereken her türlü finansal bilgi ile diğer açıklama ve bilgilendirmelere, genel kabul görmüģ muhasebe ilkeleri ile Kurumsal Yönetim Ġlkelerine azami özeni gösterir. Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. nin Bilgilendirme Politikası yukarıda belirtilen çerçevede hazırlanarak Yönetim Kurulu tarafından onaylanmıģ ve uygulamaya konulmuģtur. Bilgilendirme Politikasında bir değiģiklik olması halinde, değiģiklik yapılan hususlar ve gerekçeleri Yönetim Kurulunun onayından geçtikten sonra kamuya açıklanır.
Sayfa No: 19 Yetki ve Sorumluluk Bilgilendirme Politikası Yönetim Kurulu tarafından oluģturulmuģtur. Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. nin Kamunun Aydınlatılması ve Bilgilendirme Politikasının izlenmesi, gözetimi, geliģtirilmesi Yönetim Kurulu nun yetki ve sorumluluğu altındadır. Bilgilendirme koordinasyonu için raporlamadan ve yatırımcı iliģkilerinden sorumlu Birim Yöneticisi görevlendirilmiģtir. Söz konusu yetkili, Denetim Komitesi ve Yönetim Kurulu ile yakın iģbirliği içinde bu sorumluluğu yerine getirir. Kamuyu Aydınlatma ÇalıĢmaları ile Kullanılan Yöntem ve Araçlar Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Türk Ticaret Kanunu ve diğer ilgili mevzuat çerçevesinde Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. nin kamuyu aydınlatma yöntem ve araçları aģağıda belirtilmiģtir; Portföy Değer Tablosu haftalık olarak Elektronik ortamda KAP a bildirim yapılır. Periyodik olarak üçer aylık dönemler itibariyle Sermaye Piyasası Kurulu mevzuatına uygun olarak hazırlanan; mali tablolar, mali tablolara iliģkin dipnot, döneme ait faaliyet raporu ve ilgili dönemlerdeki bağımsız denetim raporu öngörülen yasal süreler içerisinde Elekronik ortamda KAP a bildirim yapılır. Sermaye Piyasası Kurulu na iletilir. ġirket in internet sitesinde yayımlanır. Sermaye Piyasası Kurumu mevzuatı kapsamında yapılması gereken özel durum açıklamaları, süresi içinde KAP a bildirim yapılır. ġirketin internet sitesi aracılığıyla kamuya duyurulur. Ana sözleģme değiģikliği, genel kurul toplantıları, sermaye arttırımı gibi durumlarda Ticaret Sicili Gazetesi ve günlük gazeteler vasıtasıyla gerekli ilan ve duyurular yapılmaktadır. Faaliyet raporu, bilanço, gelir tablosu, kar dağıtım önerisi ve denetim raporu her yıl olağan genel kurul toplantısı öncesinde mevzuatın gerektirdiği süreler içerisinde ġirket merkezinde pay sahiplerinin incelemesine sunulur ve ġirket internet sitesinde yayımlanır. Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. nin www.finansyo.com internet sayfası ġirket yetkilileri tarafından takip edilerek güncel tutulmaktadır. Özel Durumların Kamuya Açıklanması ve Yetkili KiĢiler SPK Seri:VIII,No:54 Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına ĠliĢkin Esaslar Tebliği ile belirlenen özel durumların gerçekleģmesi halinde bu konuya iliģkin özel durum açıklamaları Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası na bildirilir. ġirketin özel durum açıklamaları, Yönetim Kurulu nun bilgisi dahilinde ve prensip olarak ġirketi temsil ve ilzama yetkili olarak imza sirkülerinde tespit edilmiģ kiģilerin imzasıyla Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası na bildirilir. Özel durum açıklamaları ayrıca Kamuyu Aydınlatma Platformu bildirimi olarak elektronik ortamda ve ġirket in internet sitesi aracılığıyla kamuya duyurulur. Ġdari Sorumluluk Ġdari sorumluluğu bulunan kiģiler, doğrudan ya da dolaylı olarak Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. ile iliģkili içsel bilgilere düzenli eriģen ve Finans Yatırım Ortaklığı A.ġ. nin gelecekteki geliģimini ve ticari hedeflerini etkileyen idari kararları verme yetkisi olan kiģilerdir.
Sayfa No: 20 Özel Durum Açıklamaları 01.01.2012-31.06.2012 faaliyet dönemi içinde toplam 24 özel durum açıklaması ve 26 haftalık portföy tablosu gönderim süresi içinde yapılmıģ olup bu açıklamaların herhangi birisi için ĠMKB ve SPK tarafından ek açıklama istenmemiģtir. Tüm özel durum açıklamaları zamanında yapıldığından SPK tarafından özel durum açıklamalarının zamanında yapılmaması nedeniyle herhangi bir yaptırım uygulanmamıģtır. ġirket Ġnternet Sitesi ve Ġçeriği ġirket internet sitesi mevcut olup adresi www.finansyo.com. dur. Kamunu aydınlatılmasında Sermaye Piyasası Kurulu Kurumsal Yönetim Ġlkelerinin tavsiye ettiği Ģekilde ġirket internet sitesi aktif olarak kullanılır. Mevcut web adresi www.finansyo.com. dur. Ġnternet sitesinde izlenilebilecek önemli baģlıklar aģağıda özetlenmiģtir. Ticaret sicil bilgileri Esas sözleģmenin son hali Ortaklık yapısına iliģkin bilgiler Özel durum açıklamarı Yıllık faaliyet raporları Periyodik mali tablo ve raporlar Ġzahname ve halka arz sirküleri Genel kurul toplantılarının gündemleri Katılanlar cetvelleri Toplantı tutanakları Hazırlanan zorunlu bilgi formları vb formlar Sermaye piyasası araçlarının değerlerini etkileyecek önemli yönetim kurulu kararları Vizyon, Misyon ve Politikalarına iliģkin bilgiler yeralmaktadır. Kurumsal yönetim uygulamaları ve uyum raporu Bilgilendirme politikası Gerçek KiĢi Nihai Hâkim Pay Sahibi/Sahiplerinin Açıklanması ġirket ana sermayedarı Finansbank A.ġ. nin ortaklık yapısı aģağıdaki gibidir. NATIONAL BANK OF GREECE % 77.23 NBG HOLDĠNGS B.V. % 7,90 INTERNATIONAL FINANCE CORPATION % 5,00 NBG FINANCE (DOLLAR) PLC % 9,68 DĠĞER % 0,19 % 100,00 Ġçeriden Öğrenebilecek Durumda Olan KiĢilerin Kamuya Duyurulması Sermaye piyasası mevzuatına göre sermaye piyasası aracının değerini ve yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek henüz kamuya açıklanmamıģ bilgiler Ġçsel Bilgi olarak nitelendirilmektedir. ġirket tarafından 1 Mayıs 2009 tarihinden itibaren Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri VIII No:54 sayılı tebliğinin 16. maddesi çerçevesinde hazırlanmakta olan Ġçsel Bilgilere EriĢimi Olanların Listesi Merkezi Kayıt KuruluĢu nun (MKK) 556 sayılı Genel Mektubu gereği 07.09.2011 tarihinden itibaren MKK sistemine bildirilmektedir.