2011 YILI FAALİYET RAPORU (01.01.2011 31.12.2011)
Sayfa No: 1 TACİRLER YATIRIM ORTAKLIĞI ANONİM ŞİRKETİ 2011 YILI OLAĞAN GENEL KURUL TOPLANTISI TARİH : 29.03.2012 SAAT : 15:30 TOPLANTI YERİ : Nispetiye Cad., Akmerkez B 3 Blok Kat 9 Etiler İstanbul GÜNDEM: 1. Açılış ve başkanlık divanının teşekkülü, 2. Toplantı tutanağının imzalanması hususunda divana yetki verilmesi, 3. Yönetim Kurulu Faaliyet Raporu, denetçi raporu ve dış bağımsız denetim şirketi Başaran Nas Bağımsız Denetim ve Serbest Mali Müşavirlik A.Ş. (a member of PriceWaterhouseCoopers) tarafından hazırlanan bağımsız denetim raporlarının okunması, müzakere edilerek karara bağlanması, 4. Yönetim Kurulunu 2012 hesap dönemi için bağımsız denetim şirketi Başaran Nas Bağımsız Denetim ve Serbest Mali Müşavirlik A.Ş. (a member of PriceWaterhouseCoopers) ile sözleşme imzalanması yönündeki kararının onaya sunulması, 5. 2011 yılı bilanço, Kar / Zarar hesaplarının okunması, müzakeresi ve tasdiki, 6. 2012 ve izleyen yıllara ilişkin temettü politikasının ortakların bilgisine sunulması, 7. Kar payı dağıtılması hususunun görüşülmesi ve karara bağlanması, 8. Sermaye Piyasası Kurulu ile T.C. Gümrük ve Ticaret Bakanlığından gerekli izinlerin alınmış olması kaydı ile, Ana Sözleşmenin 1,11,12,13,15,16,19,21,25,30,34 üncü maddelerine ilişkin tadillerin ve ilave eklenebilecek diğer ana sözleşme maddelerinin onaylanması 9. Kurumsal Yönetim İlkeleri gereğince, şirket ücretlendirme politikasının ortakların bilgisine sunulması, 10. Yönetim kurulu üyelerinin ve denetçinin ibra edilmeleri, 11. Yönetim kurulu üyelerinin, denetçinin ve bağımsız yönetim kurulu üylerinin belirlenmesi, 12. Yönetim Kurulu üyelerine, denetçiye ve bağımsız yönetim kurulu üyelerine verilecek ücretlerin tespiti, 13. Dilek ve temenniler, kapanış,
Sayfa No: 2 I. GİRİŞ 1. Raporun Dönemi : 01.01.2011 31.12.2011 2. Ortaklığın Ünvanı: Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. 3. Dönem içinde yönetim ve denetim kurullarında görev alan başkan, başkan yardımcısı ve üyelerin ad ve soyadları, yetki sınırları, görevlerinin süreleri: Adı Soyadı Ünvanı Görev Süresi İsmet YAZICI Yönetim Kurulu Başkanı 14.02.2006 Devam Ediyor Murat TACİR Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı 14.02.2006 Devam Ediyor Ahmet TACİR Yönetim Kurulu Üyesi 14.02.2006 Devam Ediyor Mustafa İLERİ Yönetim Kurulu Üyesi 14.02.2006 Devam Ediyor Tarık AYTAŞ Denetçi 14.02.2006 Devam Ediyor Yetki sınırları; Şirket esas sözleşmesinde belirtilen yetkilere haizdir. 4. Dönem içinde esas sözleşmede değişiklik yapılmışsa bunun nedenleri ve yapılan değişikliklerin neler olduğu : Dönem içinde esas sözleşmede değişiklik yapılmamıştır. 5. Ortaklığın sermayesi ve dönem karı : Şirketin ödenmiş sermayesi 5.000.000 TL olup, dönem içerisinde 612.080 TL zarar elde edilmiştir. 6. Ortaklığın sermayesinde dönem içerisinde meydana gelen değişiklikler : Şirket 14.02.2006 tarihinde 5.000.000 TL ödenmiş sermaye ile kurulmuş olup, dönem içerisinde sermaye yapısında değişiklik olmamıştır. 7. Ortaklık yapısı : Şirketimiz kayıtlı sermayesi 20.000.000 TL ; 31.12.2011 tarihi itibariyle ödenmiş sermayesi 5.000.000 TL dir. Pay Tutarı (TL) Pay Oranı (%) Tacirler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 748.000 14,96 Murat TACİR 500 0,01 Ahmet TACİR 500 0,01 İsmet YAZICI 500 0,01 Mustafa İLERİ 500 0,01 Halka Arz (*) 4.250.000 85,00 Toplam Ödenmiş Sermaye 5.000.000 100,00 * Şirket sermayesinin 4.250.000 TL lık kısmı 29 Haziran 3 Temmuz 2006 tarihler arasında İMKB Birincil Piyasada halka arz edilmiştir.
Sayfa No: 3 8. Sermayenin % 10 undan fazlasına sahip ortakların adları, paylarının miktarı ve sermayedeki oranları : Adı Soyadı / Ünvanı Pay Oranı(%) Pay Tutarı(TL) Tacirler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 14.96 748.000 Ayrıca, Şirketin hisselerinin halka açık olan 4.250.000 TL tutarındaki paylardan, % 19,44 oranındaki 826.113 adet pay, Tacirler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin mülkiyetinde bulunmaktadır. 9. Hisse senetleri fiyatlarının yıl içinde gösterdiği gelişme : Şirketin İMKB de işlem gören paylarının fiyatı dönem içerisinde 0,60 TL ile 1,21 TL arasında değişiklik göstermiştir. 10. Son üç yılda dağıtılan temettü : Şirket 2011 yılında %3 oranında temettü dağıtmıştır. 11. Varsa çıkarılmış bulunan menkul kıymetlerin (tahvil, kar zarar ortaklığı, finansman bonosu, hisse senedi ile değiştirilebilir tahvil, intifa senedi ve benzeri) tutarı, bunların ortaklığa getirdiği yük ve ödeme imkanları : Yoktur. 12. Ortaklığın faaliyet gösterdiği sektör ve bu sektör içerisindeki yeri hakkında bilgi : Yatırım Ortaklıkları hakkında genel bilgi: Yatırım ortaklıkları, sermaye piyasası araçları ile ulusal ve uluslararası borsalarda veya borsa dışı organize piyasalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek üzere anonim ortaklık şeklinde ve kayıtlı sermaye esasına göre kurulan sermaye piyasası kurumlarıdır. Yatırım ortaklıklarının temel fonksiyonu küçük tasarruf sahiplerinin birikimlerini bir havuzda toplayarak değişik menkul kıymetlerden oluşacak bir portföye yatırmak ve bu yolla elde ettikleri kazancı ortaklarına payları oranında dağıtmaktır. Yatırım ortaklıklarının diğer ortaklıklardan farkı, faaliyet alanlarının sadece sermaye piyasası araçları ile altın ve diğer kıymetli madenlerden oluşan bir portföyün işletilmesi şeklinde sınırlandırılmış bulunmasıdır. Yatırım ortaklığı portföyünün uzman bir kadro tarafından yönetilmesi nedeniyle bir yandan tasarruf sahibinin riski azaltılırken diğer yandan da tasarrufların menkul kıymetlere yatırılması suretiyle kaynakların etkin kullanımı sağlanabilmektedir. Bu özellikleri nedeniyle, yabancı ülkelerde olduğu kadar ülkemizde de yatırım ortaklıklarının kurulması ve gelişmesi vergi teşvikleri yoluyla desteklenmiştir. Şirketimizin sektör içindeki yeri: Menkul kıymet portföyü işletmek üzere, anonim şirket şeklinde, ani usulde kurulmuş olan Şirketin payları, 2006 yılı Temmuz ayında Borsa da işlem görmeye başlamıştır.
Sayfa No: 4 01.01.2011 31.12.2011 döneminde portföyümüzde %12.37 değer azalışı olmuştur. Kurumumuz 21 adet Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı arasında bu dönemi 12. sırada tamamlamıştır. Bu dönemde İMKB 100 endeksinde ise %22.33 değer azalışı gerçekleşmiştir. Faaliyet Ortamında Yaşanan Gelişmeler: 2010 yılı finansal piyasalar açısından belirsizliklerin arttığı ve dalgalanmaların çok fazla olduğu bir yıl olmuştur.euro bölgesindeki birçok ülkenin borç krizine düşmesini yılın en önemli gelişmesi olarak niteleyebiliriz. Ağustos ayında Standart Poor sun ABD nin notunu düşürmesinin şokunu piyasaların çabuk atlattığını, Kuzey Afrika ve Ortadoğu daki gerilimin zamanla yerini nispeten sakinliğe bıraktığını izledik. ABD ve Asya ülkelerinin 2011 yılında büyüme oranları ile küresel ekonominin lokomotifi olduğunu söyleyebiliriz. Ülkemiz açısından bakıldığında ise büyümenin beklentileri oldukça aştığı bir yılı geride bıraktık. Sanayi üretimindeki ve istihdamda yaşanan iyi gelişmelerin, döviz kurlarındaki ve petrol fiyatlarındaki yükselişin etkisi ile %10 ların tekrar üstüne çıkan enflasyonun gölgesinde kaldığını söyleyebiliriz. Ülkemizde finansal piyasaların Euro bölgesinin etkisinden kurtulamadığını söylemek mümkün, cari açığın GSMH nın %10 una ulaşmasının etkisi ile piyasalardan çıkan yabancı sermaye, İMKB endekslerinin %20 nin üzerinde değer kaybetmesine, faizlerin %11 seviyesine ulaşmasına sebep olmuştur. 2012 yılı içinde ülkemiz için yapılan % 1-2 civarındaki büyüme tahminlerinin bu yılında çok zor geçeceğinin bir göstergesi kabul edebiliriz. Ortadoğu daki siyasi gelişmeler, petrol fiyatlarındaki düşüş ve global ekonomilerde beklenen düşük büyüme rakamlarını önümüzdeki risk unsurları olarak sayabiliriz.
Sayfa No: 5 2011 yılına 66.004 puandan başlayan İMKB100 endeksi yıl sonunda 51.267 puan seviyesine düşerken, iç borçlanma faizleri de 7.08 seviyesinden 10.05 seviyesine USD kuru da 1.54 TL den 1.89 TL ye yükselmiştir. 2011 yılı sonu itibariyle 21 adet Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıları nın büyüklüğü 547 milyon TL olarak gerçekleşmiş ve 2010 Aralık ayına göre %26.77 oranında değer azalışı yaşanmıştır.
Sayfa No: 6 II. FAALİYETLER 1. Cari ve geçmiş dönem sermaye artırımları : Şirket 14.02.2006 tarihinde 20.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde 5.000.000 TL ödenmiş sermaye ile kurulmuş ve bu tarihten sonra sermaye artırımı yapılmamıştır. 2. Finansal Yapıya ilişkin Bilgiler: Şirket 2011 yılını 612.080 TL zararla kapatmıştır. Şirketin Finansal Rasyoları şöyledir: Cari Oran 287.08 Toplam Borç / Aktif % 0.39 Kısa Vadeli Borç / Pasif % 0.28 Uzun Vadeli Borç / Pasif % 0.11 Kısa Vadeli Borç / Toplam Borç % 71.60 Dönen Varlık / Aktif Toplamı % 79.45 3. İdari Faaliyetler Şirket üst yönetimi şöyledir: Yönetim Kurulu Başkanı İsmet YAZICI Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı Murat TACİR Yönetim Kurulu Üyesi Ahmet TACİR Yönetim Kurulu Üyesi Mustafa İLERİ Denetçi Tarık AYTAŞ Genel Müdür İbrahim ÇALIŞKAN Şirketimizin Denetimden Sorumlu Komitesi şöyledir: İsmet YAZICI Ahmet TACİR Şirketimizin 31.12.2011 tarihi itibariyle üst yönetim hariç 2 personeli bulunmaktadır. III. KAR DAĞITIM ÖNERİSİ VE SONUÇ Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: IV No :27 sayılı tebliği gereğince Şirketimiz, 2011 ve izleyen yıllara ilişkin temettü politikasının Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uygun olarak her yıl dağıtılabilir karın en az % 20 oranındaki kısmının nakit ve/veya bedelsiz pay olarak ortaklara dağıtılması ve bu politikanın mevzuata, ulusal ve uluslararası ekonomik gelişmelere göre pay sahipleri ve Şirket menfaatlerini olumsuz yönde etkilemeyecek şekilde her yıl gözden geçirilmesi olarak belirlemiş ve bu politikanın genel kurulun bilgisine sunulmasına karar verilmiştir.
Sayfa No: 7 Şirketimizin 2010 yılı faaliyetleri sonucunda elde ettiği dönem karının dağıtımına ilişkin 18 Mart 2011 tarihinde yapılan olağan genel kurul toplantısında; Şirketimizin 2010 yılı faaliyetleri sonucunda, SPK nun Seri :IV, No:27 sayılı tebliği gereğince, 694,774 TL tutarındaki 2010 yılı net karından, 5,000,000 TL sermayeyi temsil eden ortaklara %3 oranında 150,000 TL tutarındaki temettünün 15/04/2011 tarihinden itibaren nakit olarak dağıtılması hususu genel kurulun bilgisine sunuldu ve 150,000 TL tutarındaki temettünün nakit olarak dağıtılması kabul edildi. IV. KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. yönetimi ve ortakları, şirketin faaliyetleri sırasında, az gider, en düşük risk, en yüksek kazanç hedef ve amacına ulaşmak için; eşitlik, şeffaflık, hesap verebilirlik ve sorumluluk ilkelerinin kolaylaştırıcı rol oynayacağına inançla Kurumsal Yönetim İlkelerini uygulamaktadır. Şirketimiz 2006 yılında kurulmuş olduğundan, Kurumsal Yönetim İlkelerinin uygulanması hususundaki eksikliklerin en kısa sürede giderilmesi konusundaki kararlılığımız sürecektir. BÖLÜM I - PAY SAHİPLERİ 1. Pay Sahipleri İle İlişkiler Birimi Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: IV No: 41 sayılı tebliğinin 7. maddesi kapsamında Pay Sahipleri İle İlişkiler Birimi oluşturulmuş ve birim yöneticisi olarak Şirketimiz müşteri temsilcisi Deniz Sürekli görevlendirilmiştir. 2. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı Pay sahiplerinin eşit bilgilendirilmesini teminen Şirketin finansal durumunda ve/veya faaliyetlerinde meydana gelen değişiklikler, dönemsel mali tablolar ve raporlar, mevzuat çerçevesinde pay sahiplerine zamanında duyurulmaktadır. Şirket portföyündeki varlıkların ayrıntılı dökümü ve portföy değeri haftalık olarak KAP a iletilmekte ve KAP nun internet sitesinde yayınlanmaktadır. Dönem içerisinde pay sahiplerinin Şirketimizden yazılı bilgi talebi olmamıştır. Sözlü ve mail ortamında gelen bilgi talepleri ivedilikle gerçeği yansıtacak şekilde cevaplandırılmıştır. Şirketimiz ana sözleşmesinde özel denetçi tayinine ilişkin madde düzenlenmemiş olup, şirketimize dönem içerisinde özel denetçi tayini talebinde bulunulmamıştır. 3. Genel Kurul Bilgileri Şirketimizin 2010 yılı faaliyet dönemine ilişkin Olağan Genel Kurul u 18 Mart 2011 tarihinde Ortakların temsilcileri, Sanayi Bakanlığı Komiseri, hisse sahiplerinin katılımıyla yapılmıştır. Şirket sermayesini oluşturan toplam 5.000.000 paydan 1.496.126 adet pay ile %29.89 oranında temsil edilerek toplantı nisabı sağlanmıştır. Genel Kurul toplantısına davet Türk Ticaret Kanunu (TTK), Sermaye Piyasası Kanunu ve şirket ana sözleşmesi hükümlerine göre Yönetim Kurulunca yapılmaktadır. Genel Kurulun
Sayfa No: 8 yapılması için Yönetim Kurulu karar aldığı anda İMKB ve SPK ya açıklamalar yapılarak kamuoyu bilgilendirilmektedir. Genel Kurul toplantı ilanı gerekli hukuki mevzuat çerçevesinde mümkün olan en fazla sayıda pay sahibine ulaşmayı sağlayacak şekilde Web sitemiz www.tacirleryo.com.tr adresinde, ayrıca tüm Türkiye de yayımlanan 2 günlük gazete ile Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde ilan edilmiştir. İlanda, Genel Kurul la ilgili tarih, yer, saat, katılım daveti, gündem, vekaletname örneği ve oy kullanmak için gerekli bilgiler ilan edilmiştir. Yıllık faaliyet raporu, Genel kurul toplantı tarihinden önceki 15 gün boyunca şirket merkezinde ve Web sitemizde pay sahiplerinin incelemesine hazır tutulmuştur. Genel Kurul Toplantı tutanakları isteyenlere toplantı sonunda verilmiş, ayrıca şirket merkezinde ve Web sitemizde sürekli olarak pay sahiplerine açık tutulmuştur. 4. Oy Hakları ve Azınlık Hakları Şirketimizin esas sözleşmesinde yer aldığı üzere, şirketimiz paylarından 1.Tertip 50.000 TL nominal değerdeki A Grubu payların Genel Kurul da Yönetim Kurulu üyeleri seçimiyle sınırlı olmak üzere imtiyazı bulunmaktadır. Bunun dışında herhangi bir imtiyaz bulunmayıp, esas sözleşmemiz gereği imtiyazlı payların ihracı mümkün bulunmamaktadır. Şirketimizde oy hakkının iktisap tarihinden itibaren belirli bir süre sonra kullanılmasını öngören bir düzenleme bulunmamaktadır. Esas sözleşmede vekaleten oy kullanmayı engelleyen hüküm bulunmamaktadır. Azınlık payları yönetimde temsil edilmemektedir. Esas sözleşmede birikimli oy kullanma yöntemine yer verilmemektedir. 5. Kar Dağıtım Politikası ve Kar Dağıtım Zamanı Şirketimizin esas sözleşmesi gereğince ortaklık paylarında şirketin karına katılım konusunda herhangi bir imtiyaz bulunmamaktadır. Kar dağıtımı, Türk Ticaret Kanunu, ilgili mevzuat doğrultusunda, pay sahiplerinin menfaatleri ve Şirket menfaatleri arasında tutarlı bir politika izlenecektir. Şirket 2011 ve izleyen yıllara ilişkin olarak temettü politikası Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uygun olarak her yıl dağıtılabilir karın en az % 20 si oranındaki kısmının nakit ve/veya bedelsiz pay olarak ortaklara dağıtılması ve bu politikanın mevzuata, ulusal ve uluslararası ekonomik gelişmelere göre pay sahipleri ve Şirket menfaatlerini olumsuz yönde etkilemeyecek şekilde her yıl gözden geçirilmesi şeklinde belirlenmiştir. Karın tespiti ve dağıtılması şirketimizin esas sözleşmesinin 34.Maddesiyle düzenlenmiştir. Buna göre Şirket'in genel masrafları ile muhtelif amortisman bedelleri gibi genel muhasebe ilkeleri uyarınca Şirket'çe ödenmesi ve ayrılması zorunlu olan meblağlar ile Şirket tüzel kişiliği tarafından ödenmesi gereken zorunlu vergiler ve mali mükellefiyetler için ayrılan karşılıklar, hesap yılı sonunda tesbit olunan gelirlerden indirildikten sonra geriye kalan ve yıllık bilançoda görülen safi (net) kardan varsa geçmiş yıl zararlarının düşülmesinden sonra kalan miktar şu sıra ve esaslar dahilinde dağıtılır. Dağıtılabilir kar tutarının hesaplanmasında gerçekleşmemiş sermaye kazançları (değer artışları) dikkate alınmaz. Kalanın % 5'i, Türk Ticaret Kanunu'nun 466. maddesi uyarınca ödenmiş sermayenin %20'sini buluncaya kadar birinci tertip kanuni yedek akçe olarak ayrılır. Kalandan, Sermaye Piyasası Kurulu nca saptanan oran ve miktarda birinci temettü ayrılır. Kalan kısmı genel kurul kısmen veya tamamen ikinci temettü payı olarak dağıtmaya, dönem sonu kar olarak bilançoda bırakmaya, kanuni veya ihtiyari yedek akçelere ilave etmeye veya olağanüstü yedek akçe olarak ayırmaya yetkilidir. Yönetim Kurulu üyeleri ile memur, müstahdem ve işçilere mevzuat hükmü çerçevesinde Genel Kurul kararı ile kar payı dağıtılabilir. Türk Ticaret
Sayfa No: 9 Kanunu nun 466.maddesinin 2.fıkrası 3.bendi gereğince; ikinci tertip kanuni yedek akçenin hesaplanmasında; safi kardan % 5 oranında kar payı düşüldükten sonra pay sahipleri ile kara iştirak eden diğer kimselere dağıtılması kararlaştırılmış olan kısmın onda biri esas alınır ve ikinci tertip kanuni yedek akçe olarak ayrılır. Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri uyarınca ayrılması gereken yedek akçeler ile bu esas sözleşmede pay sahipleri için belirlenen birinci temettü ayrılmadıkça, başka yedek akçe ayrılmasına, ertesi yıla kâr aktarılmasına ve yönetim kurulu üyeleri ile memur, müstahdem ve işçilere kârdan pay dağıtılmasına karar verilemez. Şirketimiz ana sözleşmesinin 33.Maddesindeki düzenleme ile temettü avansı dağıtılması mümkün kılınmıştır. Temettü avansı tutarının hesaplanmasında ve dağıtımında ilgili mevzuat hükümlerine uyulur. 6. Payların Devri Esas sözleşmemizde pay devrini kısıtlayan hükümler bulunmamaktadır. BÖLÜM II - KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK 1. Şirket Bilgilendirme Politikası Sermaye Piyasası Kanunu ve Sermaye Piyasası Kurulu nun düzenlemelerine göre, Şirketimizle ilgili kamuya açıklanması gereken her türlü bilgi ve belge İstanbul Menkul Kıymetler Borsası aracılığıyla duyurulmaktadır. Şirketimiz tüm pay sahiplerimiz ile diğer menfaat sahiplerinin bilgilendirilmesinde eşitlik, doğruluk, tarafsızlık, tutarlılık ve zamanlama prensipleri çerçevesinde davranılmasını benimsemektedir. Bu politika dahilinde ele alınan duyuru ve açıklamalarımızın, Şirketimizin hak ve menfaatlerini de gözetecek şekilde, zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, analiz edilebilir ve düşük maliyetle kolay erişilebilir bir şekilde yapılması esastır. Şirketimiz kamuyu aydınlatma sürekliliğinin sağlanması için web sitemizde Şirketimizin haftalık portföy değer tablosu, ortaklık yapısı, yatırım amaç ve stratejisi, yönetim kurulu bilgileri, esas sözleşme, izahname, mali tablolar, yatırım ve yönetime ilişkin bilgiler yayınlanmakta ve sürekli güncellemektedir. Ayrıca Kamuyu Aydınlatma Projesi (KAP) sisteminde de şirketimize ait bildirimler düzenli olarak yapılmakta ve yayınlanmaktadır. 2. Özel Durum Açıklamaları Bu dönem içinde SPK düzenlemeleri uyarınca yapılan özel durum açıklamaları 9 adettir. Bunlarla ilgili olarak SPK veya İMKB tarafından ek açıklama istenmemiştir. Özel durum açıklamalarımız KAP (Kamuyu Aydınlatma Platformu) sistemine bildirilmekte ve web sitesinde yayınlanmaktadır. 3. Şirket İnternet Sitesi ve İçeriği Şirketimizin internet sitesi adresi http://www.tacirleryo.com.tr dir. Şirketimiz İnternet sitesinde Kamuyu Sürekli Bilgilendirme sayfası oluşturulmuş, bu sayfada şirketimizin ortaklık yapısı, yatırım amacı ve stratejisi, yönetim kurulu bilgileri, esas sözleşme, izahname, mali tablolar, haftalık portföy değer tablosu, özel hal bildirimleri, genel kurul bilgileri ve imtiyazlı paylara ilişkin bilgi yer almaktadır.
Sayfa No: 10 4. İçeriden Öğrenebilecek Durumda Olan Kişilerin Kamuya Duyurulması İçerden öğrenebilecek durumda olan kişilerin ad soyad ve görevleri aşağıda belirtilmiştir. Görev Süresi Adı Soyadı Ünvanı Başlangıç Bitiş İsmet Yazıcı Yönetim Kurulu Başkanı 2006 Devam Ediyor Murat Tacir Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı 2006 Devam Ediyor Ahmet Tacir Yönetim Kurulu Üyesi 2006 Devam Ediyor Mustafa İleri Yönetim Kurulu Üyesi 2006 Devam Ediyor Tarık Aytaş Denetçi 2006 Devam Ediyor İbrahim Çalışkan Genel Müdür 2007 Devam Ediyor Asiye Hacıoğlu İç Kontrol Sorumlusu 2007 Devam Ediyor Mehmet BİLEN Müşteri Temsilcisi 2010 Devam Ediyor Seden AYHAN GÜRLER Genel Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu 2011 Devam Ediyor Tuğra Akcanlı Müşteri Temsilcisi 2011 2011 Ahmet Ege Genel Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu 2011 2011 BÖLÜM III - MENFAAT SAHİPLERİ 1. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi Menfaat sahipleri, Şirketimiz hakkındaki bilgileri, ilgili mevzuat gereği İMKB, KAP ve internet sitemiz aracılığıyla ve ayrıca gerekli durumlarda şirket personeli tarafından yapılan açıklamalar ile öğrenmektedirler. 2. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı Menfaat sahiplerinin yönetime katılması, haklarının kullanılması konusunda TTK ve SPK mevzuatına uyulmaktadır. 3. İnsan Kaynakları Politikası Şirketimiz çalışan sayısının 3 olmasından dolayı insan kaynakları politikası oluşturulmamış ve çalışanlar ile ilişkileri yürütmek amacıyla temsilci atanmamıştır. Şirketimizin personeli ili ilgili uygulamalarda 4857 sayılı İş Kanunu na uyulmaktadır. İşe alımda, kariyer planlamasında eşit koşullara sahip kişilere eşit fırsat sağlanmaktadır. Çalışanlar arasında dil, din, ırk, cinsiyet ayırımı yapılmamakta, çalışanların özlük hakları, çalışma ortamı ve koşullarının iyileştirilmesi yönünde çaba sarf edilmektedir. 4. Müşteri ve Tedarikçilerle İlişkiler Hakkında Bilgiler Şirketimiz finans alanında faaliyet gösteren bir şirket olduğundan herhangi bir mal üretimi ve pazarlaması söz konusu değildir.
Sayfa No: 11 5. Sosyal Sorumluluk Kamuya yönelik bir faaliyetimiz bulunmamaktadır. Tacirler Yatırım Ortaklığı çalışanlarına ve topluma karşı sosyal sorumluluklarının bilincindedir ve bu sorumlulukları en iyi şekilde yerine getirme çabasındadır BÖLÜM IV - YÖNETİM KURULU 1. Yönetim Kurulunun Yapısı, Oluşumu ve Bağımsız Üyeler Şirketimiz yönetim kurulunun seçiminde mevzuat ve esas sözleşmeye uyulmaktadır. Yönetim Kurulumuz aşağıdaki gibidir. İsmet Yazıcı Başkan (İcracı Değil) Murat Tacir Başkan Yardımcısı (İcracı) Ahmet Tacir Üye (İcracı Değil) Mustafa İleri Üye (İcracı) Şirket faaliyet alanının portföy işletmeciği ile sınırlı olmasından dolayı yönetim kurulunda bağımsız üye bulunmamakta olup, yönetim kurulu üyelerinin şirket dışında başka görevlerde bulunması da belli kurallara bağlanmamış ve sınırlandırılmamıştır. 2. Yönetim Kurulu Üyelerinin Nitelikleri Yönetim kurulu üyelerinin nitelikleri, TTK, SPK mevzuatı ve esas sözleşmede yer alan niteliklere uygundur. 3. Şirketin Misyon ve Vizyonu ile Stratejik Hedefleri Şirketimizin misyonu, internet sitemizdeki sürekli bilgilendirme formunda yayınladığı üzere mevzuat gereği en az %25'i hisse senetlerinden oluşan portföyümüzün, riskin dağıtılarak etkin ve rasyonel bir şekilde yönetilmesi ve bu sayede ortaklarımıza seneler itibariyle düzenli nakit temettü sağlanması olarak belirlenmiştir. Portföyünün yönetiminde hedeflere ulaşmaya ilişkin tüm çalışmalar Yönetim Kurulu tarafından yakından izlenmekte ve gerektiğinde müdahale edilmektedir. 4. Risk Yönetim ve İç Kontrol Mekanizması Şirketimiz; denetçimiz, bağımsız denetim şirketi ve tam tasdik sözleşmesi imzalanmış şirket tarafından periyodik olarak denetlenmekte olup, ayrıca yönetim kurulu şirketin oluşturulmuş olan iş akışları ve iç kontrol prosedürlerinin işleyişi hakkında düzenli olarak bilgi almaktadır. 5. Yönetim Kurulu Üyeleri ile Yöneticilerin Yetki ve Sorumlulukları Şirketin yönetim kurulu üyeleri ve yöneticilerinin yetki ve sorumluluklarına şirket esas sözleşmesinde yer verilmiştir.
Sayfa No: 12 6. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları Yönetim Kurulu, esas sözleşmede belirtildiği üzere şirket işleri lüzum gösterdikçe toplanmaktadır ancak ayda bir kez toplanması zaruridir. Yönetim Kurulu toplantılarında gündemindeki maddeleri TTK ile SPK ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine uygun biçimde görüşüp karara bağlamaktadır. Yönetim Kurulunun toplantı gündemi Yönetim Kurulu Başkanı tarafından tespit edilir. Yönetim Kurulu Kararı i!e gündemde değişiklik yapılabilir. Fevkalade durumlarda üyelerden birisinin yazılı isteği üzerine, Başkan, Yönetim Kurulunu toplantıya çağırmazsa, üyeler de re'sen çağrı yetkisini haiz olurlar. Toplantı yeri Şirket merkezidir. Ancak Yönetim Kurulu, karar almak şartı ile, başka bir yerde de toplanabilir. Yönetim Kurulu, üye tam sayısının yarıdan bir fazlası çoğunlukla toplanır. Üye sayısının tek sayı olması durumunda toplantı nisabının belirlenmesinde üye sayısının yarıdan bir fazlası olan buçuklu sayı bir üst tam sayıya iblağ edilir. Yönetim Kurulu kararlarını toplantıya katılanların çoğunluğuyla alır. Oylarda eşitlik olması halinde teklif reddedilmiş sayılır. Yönetim Kurulunda oylar kabul veya red olarak kullanılır. Kararların muteberliği, yazılıp imza edilmiş olmasına bağlıdır. Red oy veren, kararın altına gerekçesini yazarak imzalar. Toplantıya katılmaya üyeler yazılı olarak veya vekil tayin etmek suretiyle oy kullanamazlar. Hesap dönemi içerisinde Yönetim Kurulu 20 kez toplanmıştır. 7. Şirketle Muamele Yapma ve Rekabet Yasağı Şirketimizin esas sözleşmesinde belirtildiği üzere yönetim kurulu üyeleri, genel müdür ve müdürler Genel Kuruldan izin almaksızın kendileri veya başkaları namına veya hesabına bizzat yada dolaylı olarak şirketle herhangi bir işlem yapamazlar. 8. Etik Kurallar Çalışanlar görevini yasal mevzuat, şirket içi düzenlemeler ve sözleşmeler kapsamında zamanında ve eksiksiz olarak, kurumun yararını gözeterek ve kuruma zarar verecek her türlü davranıştan kaçınarak yerine getirir, görevi gereği öğrendiği bilgileri yetkili organlar dışındaki üçüncü kişilere açıklamaz. 9. Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Yönetim Kurulu görev ve sorumluluklarını sağlıklı olarak yerine getirmek amacıyla Seri:X, No:16 sayılı Tebliğ in 28/A maddesi hükümleri çerçevesinde denetimden sorumlu komite kurulmuştur. Denetimden Sorumlu Komite üyeleri ve nitelikleri, toplanma sıklığı ile ilgili olarak mevzuat hükümlerine göre faaliyet göstermektedir. 10. Yönetim Kuruluna Sağlanan Mali Haklar Şirketimizin esas sözleşmesinde yer aldığı üzere; ortaklara, yönetim ve denetim kurulu üyelerine, çalışanlara ve üçüncü kişilere huzur hakkı, ücret, kar payı gibi faaliyetlerin gerektirdiği ödemeler dışında herhangi bir menfaat sağlanamaz. Şirketimiz dönem içerisinde yönetim kurulu üyelerimizi ve genel müdürümüze kredi kullandırmamış veya lehlerine kefalet gibi teminatlar vermemiştir.
Sayfa No: 13 01.01.2011-31.12.2011 DENETİM RAPORU 29.03.2012 Tarihinde Toplanacak Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. Genel Kurul Başkanlığı na Ortaklığın Ünvanı Merkezi Sermayesi Faaliyet Konusu Denetçiler Katılınan Yönetim Kurulu ve Yapılan Denetleme Kurulu Toplantısı : Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. : İstanbul : 5.000.000,-TL : Sermaye Piyasası Kanunu ve İlgili Mevzuat Hükümlerine Uygun Olarak Sermaye Piyasası Faaliyetlerinde Bulunmak : Tarık AYTAŞ Şirketle ortaklık ilişkim bulunmamaktadır. : Dönem içerisinde 20 kez Yönetim Kurulu toplantısı yapılmıştır Ortaklık hesapları defter ve belgeleri üzerinde yapılan incelemenin kapsamı, hangi tarihlerde inceleme yapıldığı ve varılan sonuçlar Türk Ticaret Kanunu nun 353. madde 1. fıkrasının 3 numaralı bendi gereğince yapılan inceleme tarihleri ve sonuçları Türk Ticaret Kanunu nun 353. maddesinin 1. fıkrasının 4 numaralı bendi gereğince yapılan inceleme tarihleri ve sonuçları İntikal eden şikayet ile yolsuzluklar ve bunların hakkında yapılan işlemler : Hesap dönemi içerisinde muhtelif ve müteaddit tarihlerde defter ve kayıtların zamanında, doğru ve yasalara uygun biçimde işlenip işlenmediği kontrol edilmiştir. Şirket yönetimi ile ilgili kararların usulüne uygun olduğu ve karar defterine geçirildiği görülmüştür. : 2011 yılı içerisinde 2 sefer sayım yapılmış, fiili mevcudun kayıtlarla mutabık olduğu görülmüştür. : Her ay itibariyle yapılan incelemelerde kayıtların maddi mevcutlar ve kıymetli evrak mevcudu ile mutabık bulunduğu görülmüştür. : Dönem içinde denetleme kurulumuza herhangi bir şikayet ya da yolsuzluk intikal etmemiştir.
Sayfa No: 14 Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin 01.01.2011-31.12.2011 dönemi hesap ve işlemlerin Türk Ticaret Kanunu, Sermaye Piyasası Kanunu ve İlgili mevzuat, Ortaklığın Esas Sözleşmesi ve Diğer Mevzuat ile genel kabul görmüş muhasebe ilke standartlarına göre incelemiş bulunmaktayız. Görüşümüze göre, içeriğini benimsediğimiz ekli 31.12.2011 tarihi itibariyle düzenlenmiş bilanço, ortaklığın anılan tarihteki gerçek mali durumunu 01.01.2011-31.12.2011 dönemine ait gelir tablosu, anılan döneme ait gerçek faaliyet sonuçlarını yansıtmaktadır. Bilanço ve gelir tablosunun onaylanmasını ve Yönetim Kurulu nun aklanmasını, Genel Kurul un takdirine arz ederim. Saygılarımla, DENETÇİ Tarık AYTAŞ