AKTIF YATIRIM BANKASI *.$.'NIN 31/12/ 2016 TARIHM.I BAN KALAR TARAFIN DAN DUZ KAMUYU AYDINLATMA FO ENLENECEK MU (*) AKTIF YATIRIM BANKASI A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE AKTiF YATIRI M BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI LE SINIRLI OLMAK C IZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA! LI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE D ) RU OLARAK YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN AKTIF YATIRIP I BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI 1LE HUKUKI DURUMU HAKII INDA BILGILENMESINI TEMlN EDECEGINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN B LGILERIN DOGRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FOR UN KAMUYA AC,IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI URULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 31/12/2016 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, Serena a Piyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayih Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No: 7 sayih Araci Kurulu;larin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina tli;kin Tebligi uyarinca Aktif atirim Bankasi A.S. tarafindan duzenlenmi;tir. 04.01.2017 / Sh.1 Taahhut
I INDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER labia I. Fiilen Serma a Pi vasasi Faali etlerinin Yurutuldu "' Banka ubelerine Ili kin Bil g iler Tab10 II/a [Yetki Beloelerine iliskin Biloder ^m m Tabia II/b. Borsa U elik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faali et osterilen Pazar/Pi asalara Ili kin Bil g iler Tab10 III/a. Acentesi Olarak Faali et Gosterilen Araa Kurumla labia III/b. Acente Sifattyla Yetkili Olunan Faalivetler ----- - --------- ----- --- --- ------- - Tab10 IV. Kurucusu ve/ve a Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu Fonlari labia V. Ortaklik YaDisi Tablo VI/a. Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel Mudur Tablo VI/b. Serma- ------------ a Pi asasi Faalietleri He II ili Imza Yetkisi a Sahi p ahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. Aktif Yatirim Bankasi A.$. ve Aktif Yatirim Bankasi A..'nin Ortaklan Yoneticileri ve ah anlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSP Tarafindan Son Iki Yil Zafinda Uygulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. Aktif Yatirim Bankasi A..'ne Borsa Istanbul ve TS B T rrafmdan Son Iki Ytl Zarfinda Uygulanan Drier Disiplin Cezalan 2- labia VIII. Serma a Pi asasi Kurulu Tarafindan Aktif Yatirim ankasi A.$. ve Aktif Yatirim Bankasi A..'nin Ortaklan Yoneticileri ve Cali sanlan Ale hi e A ilan Ceza Davalan 3- Bankanin Serma ye Piyasasi Faali etlerinden Ka n klanan Davalanna Ili kin Bil iler C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLER1 ILE SINIRLI OLARAKA IKLANMASINI ISTEDIOI DICER HUSUSLAR 'BEYAN VE IMZA k 04.01.2017 / Sh. 2 Icindekiler
A. TANITICI BILGILER 1. Bankan,n Ticaret Unvani '.AKTIF YATIRI BANKASI A.$. 2. Kurulu;Tarihi 29/07/1999 Ticaret Siciline Tescil Edildim Yer - - I- stanbul -------- Ticaret - --- Sicil ---- MOdurluou - --- ------- Ticaret Sicili Tescil No :424040 3. Merkez Adresi Biiyiikdere Cadd si No: 163 Zincirlikuyu $i;li 4394 Istanbul 4. lieti;im Bilgileri Telefon No 0 212 340 80 00 Fake No - - --- - -------- ----- : 0 212 340 88 79 (;agn Merkezi :0850 724 30 50 5. Internet Adresi : 'http://www.aktifb^ ink.com.tr/ 6. E-posta Adresi iletisim@aktifban (.com.tr 7. Kaydh Olunan Vergi Dairesi : Bogazigi Kurumla Vergi Dairesi 04.01.2017 / Sh.3 Tanitici Bilgiler
S. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Y"rutiilduou Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliye $ubelerine Ili;kin Bilgiler lerinin Yllri tiildfloo Banka $ube Ad,l Adres IstanL5 buulx Buyukdere Cad. No: 163 Zincirl k yy_ $i IS i 34394 Istanbul IFarilya Business Center, Uf&Tc niversitesi Cad. No:8 Kat : 7 Otis No: Ankara $ube 139-40 Sogutozu / Cankaya 06! 20 ANKARA Kayseri $ube Osman Kavuncu Cad. No: 191 ) " 1 Melikgazi 38060 Kayseri Mudanya Yolu Sanayi Ca. A roar Ma. No:398 0smangazi 16200 - Bursa $ube 'Bursa Incilipinar Mah. Kibris Cad. At seven Apt. A Biok No:8 9ehitkamil Gaziantep 5ube 27090 Gaziantep Cumhuriyet Bulvan No:13 0 Izmir 5ube Alsancak/Konak Izmir Ba dat Caddesi Ozel Bankacdik 5ubesi Bagdat cad.mengog Apt No: ------- - -- ---- - -- -- - ------------ - ------- n Apartmani B Blok 220 11 /4 Kat : 2 Erenkoy Kadik6y Istanbul - ------- -- -------- --- ------------- -- ---------------- Tabloya I1i;kin ASuklama: 04.01.2017 / Sh.4 I Merkez Disi Orgutler
9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatlrim Hizmet ve Faaliyet Izinleri lie Borsa istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar : [TABLO II/a - Yetki BeVesine Ili kin Bilgiler Verili; Tarihi Sahip Olunan Yetki Belgesinin 27/11/2015 Say'si izin Verilen Yatinm Hizmet ve Oaaliyetleri 1. Emir iletimine Aracdik Faaliyeti Yurt Isinde Yurt Di;mda 1.i. Paylar ---------- - ----- - -------- --------------- 1.ii. Diger Menkul Kiymetler 1.M. Kaldirash Ahm Satim I;Iemlerimm 1.iv. Paya Dayah Turev AraSlar (-) (-) (-) (-) 1.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev AraSlar ------------ ------- - 1M. Diger Turev AraSlar 2. I;Iem Aracingi Faaliyeti 2.i. Paylar (-) (-) 2.ii. Diger Menkul Kiymetler 2.iii KaldiraSh Alim Satim I;lemleri 2.iv. Paya Dayah TUrev AraSlar --------------- ---- ------------- 2.v. Pay Endekslerine Dayah Turev AraSlar 2.vi. Diger Turev AraSlar Yurt Iyinde 3.1i. Diger Menkul Kiymetler ------------ - ---------- 3.iii. Kaldirash Alim Satim I;lemleri 3.iv. Paya Dayah Turev AraSlar 3.v. Pay Endekslerine Dayah Turev AraSlar 3.vi. Diger Turev AraSlar 4. Bireysel Portfoy Yoneticiligi Faaliyeti 5. Yatinm Dam;manh i Faaliyeti 6. Halka Arza Aracdik Faaliyeti 61 Aracilik Yuklenimi 6.ii.mEn Iyi Gayret Araahgi_. - 7. Saklama Hizmeti 7.i. Smirli Saklama Hizmeti 7.11. Genel Saklama Hizmeti Izni Var Izni Var Izni Var Izni Var Izni Var _ Tablo II/b - Borsa UyeIlk Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faalii et GS erilen Pazar/Piyasalara Ili kin Bil ler Borsa Uyesi Olunmasina Ili^kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar arihi :^ 14/12/1999 Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Borclanma AraSlar Piyasasi Kesin Ahm Satim Pazan Borclanma AraSlar Piyasasi Repo - Ters Repo Pazan 04.01.2017 7 Sh.5 I Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa
10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Sifatryla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faali et Gosterilen Araci Kurumla Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvani ACENTESI OLUNAN ARACI KURUM BULUNMAMAKTADIR Acentelik Izin Tarihi --- - ---------- ------- Tablo III/b - Acente Sifatryla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR (*) Acentelik: Seri:V, No:46 sayili "Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kurul giara tli;kin Esaslar Tebli6i"nin 24 uncu maddesi uyannca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazdi acentehk so legmesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle^mesinde belirlenecek mahaller isinde, acenteleri aracili6iyla ala klan emirler do6rultusunda araalik faaliyetleri cercevesinde sermave oivasasi araclannin alim satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum ile acentehk sozle mesi imzalayan bankalar, acente si atiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracdik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin ara i kurum merkezine iletilmesi ve paramn tahsill ya da geri odenmesi gibi i5lemleri kapsamak Ozere gige hizmeti vermek, acentesi olunan araa kurum portfoy y6neticili6i yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tanitimmi yap ak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i5lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yatirim dam5manh6i yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsammda araa kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mu;terilere asiklamak ve y tinm dani5manh6i faaliyetinin tanitimim yapmak faali etlerinde bulunabilirler. 04.01.2017 / Sh.6 I Acentelik Faaliyetleri
11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fc nu / Fonlarma Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Ya Yatmm Fonunun Unvam j Fon Kurucusunun (Unvam Fon Bulunmamaktadir. Yoneticisinin Unvani 04.01.2017 / Sh.7 I Yatirim Fonlari
12. Ortakhk, Yonetim Yaplsi ve Bankada Sermaye Piy^lsasl Faaliyetleri tie tlgili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahlslara tli;kin Bilgiler: Tablo V - Ortaklik Ya Isl Orta u Ticaret Unvam/Adi _ Soyadi Pay Tutari (TL) Ora!!% cahk Holding A.$ W 928,212,760.821-99.42% Calik Denim Tekstil San. Ve Tic. A.$._... 2,844,380.04; 0.30% Ahmet ^lik 1,264,168.561 0.14% Ba;ak Yonetim Sistemleri A.$. 632,083.79 0.07% Irmak Yonetim Sstemleri A.S. 632,083.79; 0.07% To lam 933,585,477.001 100% Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur Adi ve So adi i Gbrevi Ahmet alik Yonetim Kurulu Ba k ni Mehmet Usta Yonetim Kurulu Ba k in Vekili ve Denetim Komitesi Bajkani Mehmet Ertugrul Gurler Yonetim Kurulu Uyes Izzet Serhat Demir 'Yonetim Kurulu Uyes Veysel Gahm Yonetim Kurulu Uyes ve Denetim _.._ Komitesi Uyesi Ahmet Celalettin Yildinm Yonetim Kurulu U es Serdar Sumer Yonetim Kurulu Uyes ve Gen el Mudur Tabloya Ii kin Asiklama. Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasma Ili; in. Genel Kurul Karari Tescil Tarihi SG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi._._ 18/04/2008 02/05/2008 7054 _^..,_..._.-._ 05/02/2009 -- _..._... 10/02/2009 7246 18/03/2010 _._ 02/04/2010 7535 15/04/2015 24/04/2015 8807 04/05/2015 20/05/201S 8823 Tablo VI/b - Sermaye Piyasasl Faaliyetleri He tlgili Imza etkisine Sahip $ahislar Adi ve Soyadi Gdrevi Banka adina duzenlenecek olan her WHO varliga dayah menkul kiymet, varant varlik finansmani fonlarina ve ipotege dayali menkul kiymet, menkulle;tirme esasina dayali plan sair her WHO serma a piyasasi araclari dahil ancak bunlarla sinirli olmaksizin Banka faaliyetleri kapsaminda her WHO menkul kiymetlerin d 'zenlenmesi, ihrac edilmesi, ciro edilmesi ve uguncu ki;ilere teslim ve tevdi edilmesi, rehnedilmesi, devir ve to lik edilmesi dahil ancak bunlar He sinirli olmaksizin Bankanin faaliyetleri kapsaminda soz konusu menkul kiymet a diger sermaye piyasasi araglari uzerlerinde her WHO tasarrufta bulunulmasi ve bu i;lemlerin tesisi icin vekil to in edilmesi i;lemlerinde, birisinin Banka Genel Muduru ve digerinin Genel Mudur Yardimcilarindan herhangi biri i olmasi kaydiyla iki imza yetkilisinin musterek imzalari, sermaye piyasasi faaliyetleri He ilgili diger i; ve i;lemlerde i e birinci derece imza yetkisine sahip ;ahislann mu;terek imzalan ile Banka temsil ve ilzam olunur. Tabloya Ili;kin Aiiklama (1) Imza Sirkulerinin Tescil ve Ham ^- Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi --- SG W* Ilan Tarihi -m_- W_LL- = TTSG Sa isi 18/12/2007 26/12/2007-6964 09/04/2014 14.07 8611 15/04/2015 04/08/2015 24.04.2015 10.08.2015 8807 8880 01/09/2015 03/09/2015 ^... 07.09.2015 8900 09.09.2015 8902 04/09/2015 10.09.2015 8903 - - _ 04.11.2015 10.11.2015 8943.._ 28.12.2015 04.01.2016 8981 19.01.2016 25.01.2016 8996 02.03.2016 08.03.2016 _- 9027 _ 20.05.2016 26.05.2016 9083 21.09.2016 27.09.2016 9163 21.09.2016 26.09.2016 9162, 31.10.2016 04.11.2016 9191 Tabloya Ili;kin ASiklama ( 2) : Bulunmamaktadir. Turicrye Tcaret skill Gazetesi 04.01.2017 / Sh. Ortakli netim-imza Yetkisi
',..., B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Yil Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Pi asalan Birli i (TSPB) Tarafindan Aktif Yatirim Bankasi A.$'ne ve Aktif Yatinm Bankasi A.$.'nin Ortaklarl, Yone icileri ve call; anlanna Uygulanan Idari Para Cezalan ile Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Aktif Yatlrlm Bankasi.$.'ne Uygulanan Di9er Disiplin Cezalari Tablo VII/a - Aktif Yatinm Bankasi A.$. ve Aktif Yatnm Bankasi A.$.'nin Ortaklarl Yoneticileri ve Cali;anian Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan Gerekge ve a" Para cezasi Uygulanmasma li;kin Karar Idarl Para Cezasi Son Duruma III;kin Uygulayan Kurum Uygulanan Gergek/Tuzel Ki$i Tari i Tutan (TL) Agiklama YOKTUR Tablo VII / b -... A..'n BBona Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda U Disiplin Cezasi U. Uygu an Kurum Konusu - -..., Ili;kin Kara YOKTUR `_ ulanan Dider Disi lin Cezalan ulanmasma ' SPK Nezdinde itiraz Tarihi Edilip Edilmedi $i Nihai Karar --- - --- ---- ------ ---- - -- --- - ------ - 2. Son Iki Yil Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Aktif atlnm Bankasl A.$. ve Aktif Yatlrlm Bankasi A..'nin Ortaklarl Yoneticileri ve all nlan Ale hine A Ilan Ceza Day larl Tablo VIII - Sermaye Plyasasi Kurulu Tarafindan Aktif Yatlnm Bankasl A.$. ve Aktif Yatlnm Bankasl A.;'nin Ortaklan, Yonetidleri ve alp plan Aleyhine Son tki Yd Zarfinda A dan Ceza Davalan Ha nda Su; Duyurusunda Davada Gelinen Son Hakkmda Sug Duyurusunda Bulunulan Gercek/TUzel A;amamn Bulunulan GerSek/TuzeI Kiyi _ Ki;loin, Bankayla Olan Ili;kisi Suq Duyurusun Konu Fill Kurul ---------- Karar ----- Tarihi - - --- ------- Ozetlenmesi 3. Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalan a Ili;kin Bilgiler: Bankamizm sermaye piyasasi faaliyetleri nedeniyle 31/12/2016 tarihi itiban lie; azdavah oldub,u davalann sayis! biri,'dir ve bunlanntoplam de o eri 77.422TL dir. b) Davacioldulu davalann saylsi... dir ve bunlann toplam deeri... TL'dir. _. L 04.01.2017 / Sh.9 Hukuki Durum
C. AKTIF YATIRIM BANKASI A.$.'NIN SERMAY PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIai DM OR HUSUSLAR Bulunmamaktadir. 04.01.2017 /Sh.10 I Ek Aciklama
AKTIF YATIRIM BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI F LIYETLERI ile SINIRLI BILGILERINI 1cEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERCE E UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CA t DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSI7TIGINI BEYAN EDERIZ. Yonetim Kurulu Uyesi Genel MudurU Adi Soyadi Mehmet Usta Adi Soyad Serdar SUmer Gorevi YYOnetim Kurulu Ba;kan Vekili Gorevi Genel M" r ---- ------- ------ - -------- ---- - -- -------- Irma Irma Unvan Ybnetim Kurulu Balkan Vekili Unvan el Mudur Adres BUyukdere Caddesi No: 163 Zincirlikuyu Si;li 34394 Istanbul Adres BUyukdere Caddesi No: 163 Zincirlikuyu $i^li 34394 tstanbul 04.01.2017 / Sh.11 I Beyan ve Imza