SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 2017/01 06/01/2017 A. YENİ BAŞVURULAR 1. Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar Ortaklık İhraç Edilecek Aracı Bedelli Paylar Bedelsiz İç Kaynaklardan Kâr Payından Halka Açılma Diğer Sermaye Piyasası Araçları Atlantis Yatırım Holding A.Ş. (1) Pay 3.300.000 - - - - Türkiye Halk Bankası A.Ş. (2) Borçlanma Aracı - - - - 6.000.000.000 Türkiye Garanti Bankası A.Ş. (2) Borçlanma Aracı - - - - 20.000.000.000 Vakıf Faktoring A.Ş. (3) Borçlanma Aracı - - - - 300.000.000 Selah Makine ve Gemicilik Endüstri Ticaret A.Ş. (3) Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (3) Borçlanma Aracı - - - - 120.000.000 Borçlanma Aracı - - - - 1.000.000.000 Fibabanka A.Ş. (4) Borçlanma Aracı - - - - Selah Makine ve Gemicilik Endüstri Ticaret A.Ş. (4) (5) 350.000.000 Amerikan Doları Borçlanma Aracı - - - - 50.000.000 Avro Ulusal Faktoring A.Ş. (6) Borçlanma Aracı - - - - 200.000.000 Palmet Enerji A.Ş. (6) Borçlanma Aracı - - - - 150.000.000 T. Garanti Bankası A.Ş. (7) İTMK - - - - 7.667.800.000 1) Artırılan sermayeye ilişkin payların, ortakların yeni pay alma hakları kısıtlanarak Masum Çevik e tahsisli olarak satılması planlanmaktadır. 2) Halka arz yoluyla ve/veya tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 3) Tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 4) Yurtdışında satılması planlanmaktadır. 5) Şirketin Kurulumuzun 2016/31 sayılı Haftalık Bülteninde ilan edilen benzer nitelikteki başvurusu 06.01.2016 tarihli yazımız ile işlemden kaldırılmıştır. 6) Nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 7) Yurtdışında satılması planlanan ipotek teminatlı menkul kıymetlerin talep edilen ihraç tavanı 2.000.000.000 Avro (veya muadili yabancı para veya Türk Lirası) olup, T.C. Merkez Bankası nın 06.01.2017 tarihli döviz satış kuru üzerinden Türk Lirası na çevrilmiştir. NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1
B. DUYURU VE İLKE KARARLARI 1. Kurul un 06/01/2017 tarih ve 1/18 sayılı Kararı: 6362 sayılı Kanununda ve Kurulumuzun çeşitli yönetmelik ve tebliğlerinde yer alan yeniden değerlemeye tabi tutarlar 2017 yılı için aşağıdaki şekilde tespit edilmiştir. İlgili Düzenlemenin Adı ve Sayısı Madde Numarası Konusu 6362 sayılı Kanunu 6362 sayılı Kanunu 6362 sayılı Kanunu i) md. 103/1 ve 103/6 ii) md. 76/10 ve 103/5 İdari para cezası gerektiren fiiller Yürürlük Tarihi 30.12.2012 İlgili Düzenlemedeki Rakam/Değer i) 20.000-250.000 ii) 5.000-50.000 1.1.2015-31.12.2015 Yeniden Değerleme Oranı: %10,11 (2015) (TL) i) 24.672-308.408 ii) 6.167-61.681 Yeniden Değerlenmiş Rakam/Değer (1.1.2016-31.12.2016) Yeniden değerleme oranı: %5,58 (2016) (TL) i) 26.049-325.617 ii) 6.511-65.123 Yeniden Değerlenmiş Rakam/Değer 1 (1.1.2017-31.12.2017) Yeniden değerleme oranı: %3.83 (2017) (TL) i) 27.047-338.088 ii) 6.760-67.617 md. 104 Piyasa bozucu eylemler 30.12.2012 20.000-500.000 24.672-617.388 26.049-651.838 27.047-676.803 md.84/5 i) 30.12.2012 ARACI KURUMLAR i) 100.000 114.437 120.823 125.451 29.03.2014 tarih ve 28956 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Yatırımcıların Tazmini ile Tedrici Tasfiye Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik 6362 sayılı Kanunu 09.10.2013 tarih ve 28816 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Özel Fon Yönetmeliği md.15/1 Geçici md. 3/4 Özel Fon Yönetmeliği md. 10/1 Yatırımcı Tazmin Merkezi tarafından tazmin kararı çerçevesinde yatırımcılara ödenebilecek azami tazmin tutarı Özel Fon dan hak sahiplerine yapılabilecek azami ödeme tutarı ii) 29.03.2014 i) 30.12.2012 ii) 09.10.2013 ii) 103.930 i) 18.729 ii) 20.190 114.437 120.823 125.451 23.104 24.393 25.327 1 2017 yılı için belirlenen rakamlar, 2016 yılı için belirlenen yeniden değerlenmiş tutarlara yeniden değerleme oranının (%3,83) uygulanması sonucu bulunan rakamların tama iblağ edilmiş tutarlarıdır. 2
27.02.2015 tarihli ve 29280 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Yatırımcı Tazmin Merkezi Yönetmeliği md. 20/1 Yatırımcı Tazmin Merkezine katılım için ödenecek giriş aidatı tutarı 27.02.2015 50.000-52.790 54.812 27.02.2015 tarihli ve 29280 sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Yatırımcı Tazmin Merkezi Yönetmeliği Geçici md. 4/2 Birleşme veya devralma durumunda aracı kurumlara sağlanacak azami indirim tutarı 27.02.2015 2.288.746,46-2.416.458 2.509.008 Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ (Seri: V, No: 65) md. 35/1 Seri: V, No: 65 sayılı Tebliğ in 35. Maddesi Çerçevesinde Yeniden Değerleme 14.07.2003 10.000 22.352 23.599 24.503 Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: V, No:34) 2 md. 7/1 i) Dar yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı ii) Kısmi yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı iii) Geniş yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı 01.07.2014 i) 2.000.000 ii) 10.000.000 iii) 25.000.000 - - - 2.022.320 10.111.600 25.279.000 2.037.811 10.189.055 25.472.637 2 2017 yılı için belirlenen rakamlar, 2016 yılı asgari özsermaye rakamlarına, 2017 yılı için belirlenen yeniden değerleme oranının (%3,83) %20 sinin (%0,766) uygulanması sonucu bulunan rakamların, tama iblağ edilmiş tutarlarıdır. 3
GAYRİMENKUL DEĞERLEME KURULUŞLARI Mevzuatı Çerçevesinde Gayrimenkul Değerleme Hizmeti Verecek Şirketler ile Bu Şirketlerin Kurulca Listeye Alınmalarına İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: VIII, No: 35) Pay Tebliği (VII- 128.1) Pay Tebliği (VII- 128.1) md. 4 md. 5 md. 9 Listeye alınabilmek için sahip olunması gereken asgari ödenmiş sermaye tutarı Payları ilk defa halka arz edilecek ortaklıkların, ek satış hariç halka arz edilecek paylarının halka arz fiyatı baz alınarak hesaplanacak piyasa değerine göre yüklenim zorunluluğunun tespiti Payları ilk defa halka arz edilecek ortaklıkların ek satış hariç halka arz edilecek paylarının halka arz fiyatı baz alınarak hesaplanacak piyasa değerine göre satışa hazır hale getirilecek pay oluşturulup oluşturulmayacağı hususunun tespiti 12.8.2001 200.000 367.255 387.747 402.598 HALKA AÇIK ORTAKLIKLAR 3 22.07.2013 20.000.000-40.000.000 22.000.000-44.000.000 23.000.000-46.000.000 23.000.000-46.000.000 22.07.2013 40.000.000 44.000.000 46.000.000 46.000.000 3 2017 yılı için yeniden değerleme yapılmamıştır. 2016 yılı için geçerli olan rakamlar, 2017 yılı için de geçerli bulunmaktadır. 4
Araçlarının Satışı Tebliği (II-5.2) İzahname ve İhraç Belgesi Tebliği (II- 5.1) md. 17 md. 6 Payları borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıkların sermaye artırımlarında yeni pay alma hakkı kullanıldıktan sonra kalan paylarının satışında talep toplama yoluyla satış yöntemlerinden birinin kullanılmasına yönelik zorunluluğun tespiti İzahname hazırlama yükümlülüğünden muafiyetin tespiti 28.07.2013 20.000.000 22.000.000 23.000.000 23.000.000 22.07.2013 250.000-5.000.000 275.000-5.500.000 290.000-5.800.000 290.000-5.800.000 İzahname ve İhraç Belgesi Tebliği (II- 5.1) Ortaklıkların Kanun Kapsamından Çıkarılması ve Paylarının Borsada İşlem Görmesi Zorunluluğuna İlişkin Esaslar Tebliği (II- 16.1) Kayıtlı Sermaye Sistemi Tebliği (II- 18.1) md. 15 md. 8 md. 5 Tasarruf sahiplerine satış duyurusu hazırlama yükümlülüğünden muafiyetin tespiti Kanun kapsamından çıkarılma için gerekli finansal tablo büyüklüklerinin tespiti KSS ye geçiş için gerekli asgari sermaye tutarının tespiti 22.07.2013 150.000 165.000 174.000 174.000 30.12.2013 5.000.000-10.000.000 5.500.000-11.000.000 5.800.000-11.600.000 5.800.000-11.600.000 25.12.2013 100.000 110.000 115.000 115.000 5
Yabancı Sermaye Piyasası Araçları ve Depo Sertifikaları ile Yabancı Yatırım Fonu Payları Tebliği (VII-128.4) Yabancı Sermaye Piyasası Araçları ve Depo Sertifikaları ile Yabancı Yatırım Fonu Payları Tebliği (VII-128.4) Kar Payı Tebliği (II- 19.1) Özel Durumlar Tebliği (II-15.1) md. 14 md. 15 md. 7 md. 11 Depo sertifikası ihraççısı tarafından kullanılan muhasebe/finansal raporlama standardı ile Uluslararası Muhasebe/Finansal Raporlama Standartları arasındaki muhasebe politikası farklılıklarının izahnamede açıklanması için aranan ihraç edilen depo sertifikasının nominal değerine ilişkin rakam Depo sertifikası ihraççısı tarafından kullanılan denetim standardının ve Uluslararası Denetim Standartlarından önemli ayrışmaların izahnamede açıklanması için aranan ihraç edilen depo sertifikasının nominal değerine ilişkin rakam Payları borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıklar için uygulanan kar dağıtım muafiyetine ilişkin kriterin tespiti İdari sorumluluğu bulunan kişilerin sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerinin açıklanmasına ilişkin sınırın tespiti 31.12.2013 tarihinden sonra sona eren finansal raporlama dönemleri için yürürlüğe girmiştir. 31.12.2013 tarihinden sonra sona eren finansal raporlama dönemleri için yürürlüğe girmiştir. 100.000 110.000 115.000 115.000 100.000 110.000 115.000 115.000 01.02.2014 100.000 110.000 115.000 115.000 23.02.2014 50.000-100.000 55.000-110.000 57.500-115.000 57.500-115.000 6
2. Kurul un 06/01/2017 tarih ve 1/23 sayılı Kararı: 2017 Yılı İçin Borsa Şirketlerinin II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği Uyarınca Dahil Oldukları Gruplar Hakkında Duyuru A) Kurulumuzun II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği nin (Tebliğ) uygulanmasına yönelik olarak yapılan değerlendirme sonucunda; Tebliğ kapsamında, kurumsal yönetim ilkelerinden zorunlu olarak uygulanacak olanların belirlenmesi ve gözetiminde, payları Borsa İstanbul A.Ş. (BİAŞ) Yıldız Pazar, Ana Pazar ve Kollektif Yatırım Ürünleri ve Yapılandırılmış Ürünler Pazarı nda işlem gören halka açık ortaklıkların, sistemik önemlerine göre piyasa değerleri ve fiili dolaşımdaki paylarının piyasa değerleri dikkate alınarak 2017 yılı için dahil oldukları gruplar aşağıda yer almaktadır: 1. Grup Şirketler 1) AKBANK T.A.Ş. 2) ANADOLU EFES BİRACILIK VE MALT SANAYİİ A.Ş. 3) ARÇELİK A.Ş. 4) ASELSAN ELEKTRONİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 5) AYGAZ A.Ş. (*) 6) BİM BİRLEŞİK MAĞAZALAR A.Ş. 7) COCA-COLA İÇECEK A.Ş. 8) EMLAK KONUT GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. 9) ENKA İNŞAAT VE SANAYİİ A.Ş. 10) EREĞLİ DEMİR VE ÇELİK FARBİKALARI T.A.Ş. 11) FORD OTOMOTİV SANAYİ A.Ş. 12) H.Ö. SABANCI HOLDİNG A.Ş. 13) KOÇ HOLDİNG A.Ş. 14) KOZA ALTIN İŞLETMELERİ A.Ş. (**) 15) PEGASUS HAVA TAŞIMACILIĞI A.Ş. (**) 16) PETKİM PETROKİMYA HOLDİNG A.Ş. 17) SODA SANAYİİ A.Ş. (*) 18) T. GARANTİ BANKASI A.Ş. 19) T. HALK BANKASI A.Ş. 20) T. İŞ BANKASI A.Ş. 21) T. VAKIFLAR BANKASI T.A.O. 22) TAV HAVALİMANLARI HOLDİNG A.Ş. 23) TOFAŞ TÜRK OTOMOBİL FABRİKASI A.Ş. 24) TURKCELL İLETİŞİM HİZMETLERİ A.Ş. 25) TÜPRAŞ-TÜRKİYE PETROL RAFİNERİLERİ A.Ş. 26) TÜRK HAVA YOLLARI A.O. 27) TÜRK TELEKOMÜNİKASYON A.Ş. 28) TÜRK TRAKTÖR VE ZİRAAT MAKİNELERİ A.Ş. 29) TÜRKİYE ŞİŞE VE CAM FABRİKALARI A.Ş. 30) ÜLKER BİSKÜVİ SANAYİ A.Ş. 31) YAPI VE KREDİ BANKASI A.Ş. (*) 2016 yılı verileri üzerinden yapılan hesaplamada, bir önceki yılda 2. grupta yer alan şirket, 2017 yılı itibariyle 1. gruba dahil olmuştur. (**) 2016 yılı verilerine göre 1 inci grup şartlarını sağlamamakla birlikte, II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği'nin 5 inci maddesinin üçüncü fıkrası uyarınca 1 inci grupta yer almaya devam edecektir. 2. Grup Şirketler 1) ADANA ÇİMENTO SANAYİİ T.A.Ş. 2) AKÇANSA ÇİMENTO SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 3) AKENERJİ ELEKTRİK ÜRETİM A.Ş. (**) 4) AKSA AKRİLİK KİMYA SANAYİ A.Ş. 5) AKSA ENERJİ ÜRETİM A.Ş. 6) ALARKO HOLDİNG A.Ş. (**) 7) ALBARAKA TÜRK KATILIM BANKASI A.Ş. (**) 7
8) ANADOLU HAYAT EMEKLİLİK A.Ş. 9) AVİVASA EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. 10)BEŞİKTAŞ FUTBOL YATIRIMLARI SANAYİ VE TİCARET A.Ş. (*) 11)BİZİM TOPTAN SATIŞ MAĞAZALARI (**) 12)BOYNER PERAKENDE VE TEKSTİL YATIRIMLARI A.Ş. 13)BRİSA BRIDGESTONE SABANCI LASTİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. (**) 14)ÇİMSA ÇİMENTO SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 15)DO & CO AKTIENGESELLSCHAFT 16)DOĞAN ŞİRKETLER GRUBU HOLDİNG A.Ş. 17)DOĞUŞ OTOMOTİV SERVİS VE TİCARET A.Ş. 18)EİS ECZACIBAŞI İLAÇ, SINAİ VE FİNANSAL YATIRIM SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 19)FENERBAHÇE FUTBOL A.Ş. (*) 20)FİNANSBANK A.Ş. (**) 21)GOODYEAR LASTİKLERİ T.A.Ş. (*) 22)GÜBRE FABRİKALARI T.A.Ş. 23)İPEK DOĞAL ENERJİ KAYNAKLARI ARAŞTIRMA VE ÜRETİM A.Ş. (**) 24)İŞ GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. 25)KARDEMİR KARABÜK DEMİR ÇELİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 26)KORDSA GLOBAL ENDÜSTRİYEL İPLİK VE KORD BEZİ SANAYİ VE TİCARET A.Ş. (*) 27)KOZA ANADOLU METAL MADENCİLİK İŞLETMELERİ A.Ş. (**) 28)LOGO YAZILIM SANAYİ ve TİCARET A.Ş. (*) 29)MİGROS TİCARET A.Ş. 30)NET HOLDİNG A.Ş. 31)OTOKAR OTOMOTİV VE SAVUNMA SANAYİ A.Ş. 32)SELÇUK ECZA DEPOSU TİCARET VE SANAYİ A.Ş. (*) 33)ŞEKERBANK T.A.Ş. 34)TEKFEN HOLDİNG A.Ş. 35)TORUNLAR GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. 36)TRAKYA CAM SANAYİİ A.Ş. 37)TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. 38)VESTEL ELEKTRONİK SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 39)YAZICILAR HOLDİNG A.Ş. 40)YENİ GİMAT GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. (*) 2016 yılı verileri üzerinden yapılan hesaplamada, 2017 yılı itibariyle 2. gruba dahil olmuştur. (**) 2016 yılı verilerine göre 2 nci grup şartlarını sağlamamakla birlikte, II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği'nin 5 inci maddesinin 3 üncü fıkrası uyarınca 2 nci grupta yer almaya devam edecektir. 3. Grup Şirketler Payları BİAŞ Yıldız Pazar, Ana Pazar ve Kollektif Yatırım Ürünleri ve Yapılandırılmış Ürünler Pazarı nda işlem gören ortaklıklardan 1. veya 2. grupta yer almayanların tamamı. C. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Borçlanma Araçları İhraçcı Türü Nominal İhraç Tavanı Satış Türü Güven Varlık Yönetimi A.Ş. Tahvil/Bono 200.000.000 Nitelikli Yatırımcı 2. Emeklilik Yatırım Fonu Payları Fon Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. Osmanlı Portföy Değişken Emeklilik Yatırım Fonu (1) 1) Bakınız Yeni Faaliyet İzinleri Md. No: 4. Kurucu Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. Kayda Alınan Tutar Kayda Alınan Pay Sayısı İlk Tutar Son Tutar 10.000.000.000 1.000.000.000.000 - - 8
D. YENİ FAALİYET İZİNLERİ 1. Aşağıda unvanlarına yer verilen şemsiye fonların kuruluşlarına izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Fonun Unvanı 1) Mükafat Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senedi Şemsiye Fonu 2) Mükafat Portföy Yönetimi A.Ş. Katılım Şemsiye Fonu 3) Mükafat Portföy Yönetimi A.Ş. Kıymetli Madenler Şemsiye Fonu 4) Mükafat Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon 2. 24 Gayrimenkul Portföy Yönetimi A.Ş. Portakal Çiçeği Gayrimenkul Yatırım Fonu nun kuruluşuna izin verilmesi ve katılma paylarının ihracına ilişkin ihraç belgesinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 3. İstanbul Portföy Yönetimi A.Ş. Bosphorist Girişim Sermayesi Yatırım Fonu nun kuruluşuna izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 4. Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. nin Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. Osmanlı Portföy Değişken Emeklilik Yatırım Fonu nun kuruluşuna izin verilmesi ve fon paylarının Kurulumuz kaydına alınması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 5. Bizim Portföy Yönetimi A.Ş. nin, Bizim Portföy Katılım Model Portföy Hisse Senedi Yoğun Borsa Yatırım Fonu nun kuruluşuna izin verilmesi ve katılma paylarının halka arzına ilişkin izahnamenin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. E. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) Avrupa Yatırım Holding A.Ş. (Şirket) hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. Avrupa Yatırım Holding A.Ş. (1) Kamuyu Aydınlatma Platformu nda kamuya açıklanan ve Şirket Genel Bilgi Formu nda yer alan Şirket e ait Üretim Tesislerinin Bulunduğu Adresler kısmındaki bilginin gecikmeli olarak güncellenmesi Eylemin Aykırılık Teşkil Kurulumuzun II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 16 ve 24 üncü maddeleri ile Özel Durumlar Rehberi nin 1 ve 5.7 numaralı maddeleri İPC Tutarı 52.098 1) Yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir. Ayrıca Şirketin idari para cezası gerektiren söz konusu eylemlerinin sonucunda, varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. b) Işık Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. Işık Menkul Değerler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde yatırım danışmanlığı kapsamında değerlendirilen, yatırımcıların portföyüne yönelik yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunulması. Eylemin Aykırılık Teşkil Mülga Seri:V, No:55 sayılı Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 5 inci maddesi ile III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 49 uncu maddesinin birinci fıkrası ve aynı Tebliğ in 27/B maddesi İPC Tutarı 104.196 9
c) X Trade Brokers Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. X Trade Brokers Menkul Değerler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde uygulanacak kaldıraç oranının değiştirilebilmesi için tarafların yazılı onayı alınması gerektiği hükmüne aykırılık. Eylemin Aykırılık Teşkil Mülga Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 6 ncı maddesi. İPC Tutarı 22.407 d) Oylum Sınai Yatırımlar A.Ş. (Şirket) paylarında yapılan işlemler nedeniyle Nazım ÖZDEMİR hakkında aşağıdaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. Nazım ÖZDEMİR Şirket sermayesindeki pay oranının 10.03.2016 ve 28.03.2016 tarihlerinde %5 in üzerine çıkması, 11.03.2016, 29.03.2016 ve 21.06.2016 tarihlerinde %5 in altına düşmesine ilişkin alım, satım ve virman işlemlerinin kamuya açıklanmaması Eylemin Aykırılık Teşkil II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 12 nci ve 23 üncü maddeleri İPC Tutarı 78.147 e) Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (Şirket) ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (1) Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (1) Kervansaray Uludağ Oteli nin tahsis iptal işlemine ilişkin süreçte meydana gelen gelişmelere ilişkin hususların kamuya açıklanmaması ve Kervansaray Kundu Oteli nin 01.08.2016-31.03.2017 tarihleri arasında hizmete kapatılmasına ilişkin gelişmeye dair özel durum açıklamasının gecikmeli olarak yapılması Kervansaray Uludağ Oteli nin tahsis iptal işlemine ilişkin süreçte meydana gelen gelişmelere ilişkin yapılan 15.07.2015, 14.09.2015, 13.11.2015, 14.12.2015, 15.12.2015, 12.01.2016 ve 11.03.2016 tarihli özel durum açıklamalarında mevcut olan tüm bilgilere yer verilmemesi Eylemin Aykırılık Teşkil II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 5 inci ve 23 üncü maddeleri II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 24 üncü maddesi İPC Tutarı 78.147 78.147 Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (1) Şirket in bağlı ortaklığı konumundaki Mintay Dış Ticaret ve Tekstil Sanayi A.Ş. nin 14.04.2016 tarihli iflas erteleme talebi ile mahkemeye başvurması ve ilgili mahkemenin kararıyla bahsi geçen bağlı ortaklığa kayyum atamasının gerçekleştirilmesine ilişkin gelişmelere dair özel durum açıklamasının gecikmeli olarak 25.04.2016 tarihinde yapılması II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 5 inci ve 23 üncü maddeleri 26.049 Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (1) Ertan SAYILGAN Selim SAYILGAN Şirket in tarafı olduğu ve/veya içsel bilgi kapsamında değerlendirilerek kamuya açıklanan davalardaki gelişmelerin kamuya zamanında açıklanması amacıyla, avukatlar ile gerekli iletişim kanallarının oluşturulmaması Şirket in tarafı olduğu ve/veya içsel bilgi kapsamında değerlendirilerek kamuya açıklanan davalardaki gelişmelerin kamuya zamanında açıklanması amacıyla, avukatlar ile gerekli iletişim kanallarının oluşturulmaması Şirket in tarafı olduğu ve/veya içsel bilgi kapsamında değerlendirilerek kamuya açıklanan davalardaki gelişmelerin kamuya zamanında açıklanması amacıyla, avukatlar ile gerekli iletişim kanallarının oluşturulmaması 17.12.2015 tarih ve 35/1603 sayılı Kurul Kararı 17.12.2015 tarih ve 35/1603 sayılı Kurul Kararı 17.12.2015 tarih ve 35/1603 sayılı Kurul Kararı 26.049 26.049 26.049 1) Şirket in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir. Ayrıca Şirketin idari para cezası gerektiren söz konusu eylemlerinin sonucunda, varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. 10
f) Adese Alışveriş Merkezleri Ticaret A.Ş. (Şirket) paylarında yapılan işlemler nedeniyle Murat KIVRAK hakkında aşağıdaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. Murat KIVRAK 10.07.2015 tarihinde 2.403.774 TL nominal değerli Şirket paylarının satışından asgari bir iş günü önce satış miktarı belirtmeksizin satış yapılacağına ilişkin özel durum açıklamasının yapılmaması Eylemin Aykırılık Teşkil II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 11 inci maddesi İPC Tutarı 24.672 g) Mepet Metro Petrol ve Tesisleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. paylarında yapılan işlemler nedeniyle Metro Ticari ve Mali Yatırımlar Holding A.Ş. (Şirket) hakkında aşağıdaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. Metro Ticari ve Mali Yatırımlar Holding A.Ş. (1) 12.03.2015 ve 16.03.2015 tarihlerinde yönetim kontrolüne sahip olduğu Mepet Metro Petrol ve Tesisleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin sermayesinin %10 unu aşan payların borsada satışı öncesinde Pay Tebliği nin 27 nci maddesine aykırı olarak pay satış bilgi formu hazırlanmaması ve Kurulca onaylanmış pay satış bilgi formunun ilan edilmemesi. Eylemin Aykırılık Teşkil VII-128.1 sayılı Pay Tebliği nin 27 nci maddesi İPC Tutarı 24.672 1) Yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir. Ayrıca Şirketin idari para cezası gerektiren söz konusu eylemlerinin sonucunda, varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. 2. Suç Duyuruları a) İdaş İstanbul Döşeme Sanayii A.Ş. (yeni unvanı: Mish Dekorasyon Sanayi ve Ticaret A.Ş., Şirket) nezdinde Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen suç duyurularının/ihbarlarının yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Murat Hilmi İŞERİ Suç Duyurusuna İdaş Döşeme ve bağlı ortaklığı İdaş Yatak ın yönetim, denetim veya sermaye bakımından doğrudan veya dolaylı olarak ilişkide bulunduğu şirketlerle gerçekleştirdiği ticari olmayan işlemler sonucunda söz konusu şirketlere yasal faizi ile birlikte en az 5.449.088 TL tutarında örtülü kazanç aktarımının gerçekleştirilmesi. Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi Mülga 2499 sayılı SPKn nun 15/son ve 47-I-A-6 maddeleri ile 6362 sayılı SPKn nun 21 inci ve 110/b maddeleri b) İdaş İstanbul Döşeme Sanayii A.Ş. (yeni unvanı: Mish Dekorasyon Sanayi ve Ticaret A.Ş., Şirket) nezdinde Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda; Kurulumuzca tespit edilen suçlar nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcıların, genel hukuk hükümleri çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, mevzuata aykırılık teşkil eden bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan şirket yöneticileri aleyhine dava açabilecekleri hususunun Kurulumuz Bülteni ile kamuya duyurulmasına, karar verilmiştir. c) ÇBS Printaş Oto Boya ve Gereçleri Sanayii A.Ş. (Şirket) nezdinde Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen suç duyurularının/ihbarlarının yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Ali Eşref ÇAVUŞOĞLU Orhan ÇAVUŞOĞLU Burhan ÇAVUŞOĞLU Aydın ÇAVUŞOĞLU Ali Eşref ÇAVUŞOĞLU Orhan ÇAVUŞOĞLU Burhan ÇAVUŞOĞLU Aydın ÇAVUŞOĞLU Suç Duyurusuna Bilgi ve belge verilmeyerek ve/veya eksik bilgi verilerek denetimin engellemesi. Şirket tarafından kanunen tutulması gereken defter ve kayıtlarının tutulmaması ve saklamakla yükümlü olunan defter ve belgelerin saklanmaması. Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi 6362 sayılı SPKn nun 111 inci maddesi 6362 sayılı SPKn nun 112 nci maddesinin birinci fıkrasının a ve b bentleri 11
F. SERMAYE PİYASASI KURUMLARININ ORTAKLIK YAPISI DEĞİŞİKLİKLERİ 1. Citi Menkul Değerler A.Ş. nin sermayesinin 2.000.000 TL den 4.000.000 TL ye artırılmasına izin verilmesi talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmış olup, sermaye artırımı öncesi ve sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki şekildedir: Ortağın Unvanı Sermaye Artırım Öncesi Ortaklık Yapısı Sermaye Artırım Sonrası Ortaklık Yapısı Pay Tutarı Pay Oranı (%) Pay Tutarı Pay Oranı (%) Citigroup Financial Products Inc. 2.000.000 100 4.000.000 100 TOPLAM 2.000.000 100 4.000.000 100 G. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Faaliyetleri geçici olarak durdurulmuş bulunan Güney Menkul Değerler Ticareti A.Ş. nin 31.12.2016 tarihi itibariyle sahip olduğu tüm yetki ve izin belgelerinin iptal edilerek faaliyetlerinin sürekli olarak durdurulmasına karar verilmiştir. 2. Faaliyetleri geçici olarak durdurulmuş bulunan Dünya Menkul Değerler A.Ş. nin 30.12.2016 tarihi itibariyle sahip olduğu tüm yetki ve izin belgelerinin iptal edilerek faaliyetlerinin sürekli olarak durdurulmasına karar verilmiştir. 3. Atlas Portföy Yönetimi A.Ş. nin kurucusu olduğu Atlas Portföy Creditwest Serbest Özel Fon un tasfiye edilmesine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 4. Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. nin kurucusu olduğu; Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. Para Piyasası Likit Kamu Emeklilik Yatırım Fonu nun Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. Para Piyasası Emeklilik Yatırım Fonu na, Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu nun Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu na ve Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. Gruplara Yönelik Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu nun Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş. Borçlanma Araçları Grup Emeklilik Yatırım Fonu na dönüşümüne izin verilmesi taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 5. Aşağıda unvanına yer verilen fonun dönüşüm işlemine izin verilmesi ve fon izahname tadil metninin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Dönüşüme Konu Fonun Unvanı Garanti Portföy Garbo Uzun Endeksi Borçlanma Araçları Fonu Dönüşüm Sonrası Fonun Unvanı Garanti Portföy Uzun Vadeli Borçlanma Araçları Fonu 6. Kalender Gayrimenkul Portföy Yönetimi A.Ş. Konutfon Gayrimenkul Yatırım Fonu ve Kalender Gayrimenkul Portföy Yönetimi A.Ş. Trakya Gayrimenkul Yatırım Fonu nun katılma paylarının ihracına ilişkin ihraç belgelerinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. H. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına www.spk.gov.tr/apps/ofd/ozeldurumaciklamalari.aspx adresinden ulaşabilirsiniz. 12