Sayfa No: 1 01.01.2009-30.09.2009 DÖNEMİNE İLİŞKİN FAALİYET RAPORU ŞİRKET ÜNVANI GENEL MERKEZ ADRESİ :FİNANS YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. :Nispetiye Cad. Akmerkez B kulesi Kat/2 Etiler / İSTANBUL TELEFON NO :212. 336 71 36 FAX NO :212. 336 71 40 VERİ DAİRESİ, VERGİ NUMARASI :Beşiktaş V.D. 6430052069 GENEL MÜDÜR E-MAİL ADRES İNTERNET SİTESİ :H. Gökhan ÇEŞMELİ :yo@finansinvest.com :www.finansyo.com ORTAKLAR VE ORANLARI :Finansbank % 10,01 Halka Açık % 89.99 YÖNETİM KURULU ÜYELERİ ADI, ÜNVANI :Murat ÇAKIR :Yön.Kur.Başkan Hüseyin Gökhan ÇEŞMELİ Yön.Kur.Üye A.Murat IŞIN Yön.Kur.Üye Oğuz BÜKTEL Yön.Kur.Üye GENEL MÜDÜR DENETİM KURULU ÜYELERİ : Hüseyin Gökhan ÇEŞMELİ :A-) Denetçiler Kadircan KARADUT Hakkı Vedat MEŞELİ :B-) Denetimden Sorumlu Komite Murat ÇAKIR A.Murat IŞIN KAYITLI SERMAYE :50.000.000 TL (Elli Milyon Türk Lirası) ÖDENMİŞ SERMAYE :18.000.000 TL (Onsekiz Milyon Türk Lirası) PERSONEL SAYISI :4( Dört )
Sayfa No: 2 Adı Soyadı Görevi Görev Süresi Başlangıç ve Bitiş Tarihleri Yönetim Kurulu Üyeleri Murat ÇAKIR Yön.Kur.Başkanı 24.04.2008 Nisan-2011 Hüseyin Gökhan ÇEŞMELİ Yön.Kur.Üyesi 24.04.2008 Nisan-2011 Ahmet Murat IŞIN Yön.Kur.Üyesi 24.04.2008 Nisan-2011 Oğuz BÜKTEL Yön.Kur.Üyesi 24.04.2008 Nisan-2011 Denetim Komitesi Üyeleri Murat ÇAKIR A.Murat IŞIN Denetim Kom.Üyesi Denetim Kom.Üyesi 02.10.2007-02.10.2007 - Denetçiler Kadircan KARADUT Denetçi 20.04.2009 Nisan-2010 Hakkı Vedat MEŞELİ Denetçi 20.04.2009 Nisan-2010 DÖNEM İÇİNDE ŞİRKET YÖNETİMİNDE MEYDANA GELEN DEĞİŞİKLİKLER: 01 Ocak 2009-30 Eylül 2009 tarihleri arasında şirket yönetiminde aşağıdaki değişiklikler gerçekleştirilmiştir. Sermaye Piyasası Kanunu Seri: IV, No: 41 tebliğinin 7.maddesine istinaden, pay sahiplerine ilişkin kayıtların sağlıklı, güvenli ve güncel olarak tutulmasını sağlamak; şirket ile ilgili kamuya açıklanmamış, gizli ve ticari sır niteliğindeki bilgiler hariç olmak üzere, pay sahiplerinin şirket ile ilgili yazılı bilgi taleplerini yanıtlamak; genel kurul toplantısının yürürlükteki mevzuata, esas sözleşmeye ve diğer şirket içi düzenlemelere uygun olarak yapılmasını sağlamak; genel kurul toplantısında, pay sahiplerinin yararlanabileceği dokümanları hazırlamak; oylama sonuçlarının kaydının tutulmasını ve sonuçlarla ilgili raporların pay sahiplerine yollanmasını sağlamak ve mevzuat ve şirketin bilgilendirme politikası dahil, kamuyu aydınlatma ile ilgili her türlü hususu gözetmek ve izlemek üzere pay sahipleri ile ilişkiler birimi oluşturulmuş ve birim yöneticisi olarak C.Yeşim Yıldırım görevlendirilmiştir.iletişim için 212 67136 fax212 3367140 E-posta :yesim.yıldırım@finansinvest.com Sermaye Piyasası Kanunu Seri: IV, No: 41 tebliğinin 8.maddesine istinaden Ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu sağlamak ve Genel Müdür e raporlama yapmak üzere Budak Güllüdağ görevlendirilmiştir. İletişim için Tel:212 3367137 Fax:212 3367140 E-posta :budak.gulludag@finansinvest.com
Sayfa No: 3 DÖNEM İÇİNDE ANA SÖZLEŞMEDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER: 01 Ocak 2009-30 Eylül 2009 tarihleri arasında şirket ana sözleşmesinde değişiklik bulunmamaktadır. YATIRIM ORTAKLIKLIĞI SEKTÖRDEKİ YERİ VE FAALİYETLERİ Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş nin fiili faaliyet konusu 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Kanun uyarınca, Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu ndan (SPK) ortaklık portföyünü oluşturmak, yönetmek ve gerektiğinde portföyde değişiklik yapmak için yetki belgesi almıştır. Şirket, faaliyetlerini SPK nın yatırım ortaklıklarına ilişkin esasları belirlediği VI/4 numaralı tebliğine göre sürdürmektedir. Şirket İstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda işlem görmektedir Türk Ticaret Kanunu, Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğleri çerçevesinde menkul kıymet portföyü işletmek amacıyla kurulmuştur. İlgili dönem itibariyle Şirketin portföy büyüklüğü 19.697.264 TL 30 Eylül 2009 itibarıyle Şirket portföyünde 31.09 Hisse senedi, 68.91 ters repo bulunmaktadır. FİNANSAL GÖSTERGELER Toplam Aktifler 19.651.485 TL Özkaynaklar 19.393.907 TL Net Kar / (Zarar) 3.003.063 TL Hisse Başına Kar / (Zarar) 0.1668 ÖNEMLİ RİSK VE BELİRSİZLİKLER Şirket in fiili faaliyet konusu 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. SPK nun Seri VI No.4 tebliğinde de belirtildiği gibi esas sözleşmelerinde asgari sınırları belirtilmek kaydıyla, portföy değerinin en az % 25'ini devamlı olarak özelleştirme kapsamına alınmış Kamu İktisadi Teşebbüsleri dahil Türkiye de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerinden oluşturulma zorunluluğu bulunmaktadır. Şirket portföyünün tamamı para ve sermaye piyasası araçlarından oluşturulduğundan önemli ölçüde piyasa riski ile karşı karşıya kalınmaktadır. Daha açık deyimle faiz oranlarında, menkul kıymetlerin veya diğer finansal sözleşmelerin değerinde meydana gelecek değişimlerden etkilenmektedir. Portföy değeri günlük olarak izlenmekte haftalık olarak İMKB na yollanarak yatırımcılar bilgilendirilmektedir. Piyasalardaki gelişmeler takip edilerek riskin azaltılmasına çalışmaktadır 01.01.2009 30.09.2009 DÖNEMİNE İLİŞKİN GELİŞMELER 2009 un ilk 9 ayında küresel ekonomik ve finansal krizin özellikle ilk çeyrekte şiddetli hissedildiği bir dönemi geride bıraktık. Yılın ik aylarında, global olarak yaşanan ekonomik resesyonun boyutunun tam kestirilememiş hatta depresyon senaryolarının gündeme gelmiş olması, bunun yanısıra finansal sistemle ilgili yeni şokların olabileceğine yönelik korkular, ekonomilerin dip seviyelere inmesine neden oldu. Türkiye ekonomisi de, yılın ilk çeyreğinde yıllık bazda % 14.3 daralarak, küresel krizden en şiddetli etkilenen ülkeler arasında yer aldı. Her ne kadar güçlü bankacılık sistemi, finansal göstergelerdeki volatiliteyi sınırlamakta etkin olmuşsa da; globalizasyonun bu kadar arttığı bir ortamda, iç talep göstergelerinin dış konjonktürden sıyrılması mümkün olmadı. Yılın tamamı için öngörülen % 6 civarındaki bir daralma oranı, 2001 krizinin de ötesinde bir durumu yansıtıyor.
Sayfa No: 4 Ekonomilerde gözlenen şiddetli daralma karşısında, petrol başta olmak üzere emtialarda da hızlı bir gerileme hareketi yaşandı. Geçen yılın Temmuz ayında 150 dolar seviyesine yaklaşan petrol fiyatı yılın sonunda 30 dolar seviyesine kadar düşerek 2004 yılı seviyelerine geri döndü (Ekim ayında 80 dolara tekrar yaklaşmış görünüyor). Altın fiyatları ise, güvenilir yatırım aracı olarak görüldüğünden yeni rekorlara imza atarak genel emtialardan farklı bir seyir izledi (son dönemde 1,100 dolara yaklaşmış görünüyor). Ancak, hem küresel krizin en kötü evresinin artık geride kaldığı düşüncesinin genel bir kanı haline dönüşmesi, hem de vergi teşvikleri başta olmak üzere maliye politikası önlemleri ve parasal gevşeme politikası sayesinde, yılın ikinci çeyreğinde ekonomide kayda değer bir toparlanma hareketi yaşandı. Diğer gelişmekte olan ülkelere kıyasla göreceli olarak daha güçlü bir toparlanma performansı gözlendi. Küresel risk iştahındaki iyileşme hareketinin başlamasıyla da, her ne kadar belirsizlikler devam etse de, küresel ekonomiye yönelik temkinli de olsa iyimser beklentiler oluşmaya başladı. Özellikle, finansal sistemden gelen destek, yılın üçüncü çeyreğinde de sözkonusu göreceli iyimserliği destekledi. Küresel krize karşı en sert faiz indirim tepkisinde bulunan Merkez Bankası, geleneksel para politikası anlayışından oldukça farklı bir tavır sergileyerek proaktif bir politika izleme anlamında piyasalara güven veren bir tutum sergiledi. Böylece, geçen yılın Ekim ayında % 25 seviyesinin üzerinde bulunan piyasa faiz oranları % 8 li seviyelerin altına inerken; 1.70 seviyesini aşan dolar kuru mevcut durumda 1.50 seviyenin altında dengelenmiş görünüyor. Enflasyon oranı ise, % 5 civarı ile son 39 yılın en düşük seviyesine inerken, önümüzdeki aylarda baz etkisine bağlı olarak - kalıcı olmasa da - mevcut durumdan daha düşük seviyelerin de sinyalini veriyor. Bundan sonraki süreçte kritik nokta, özellikle maliye ve para politikası desteğinin hemen çekilmese de yavaşlaması durumunda ekonomilerin toparlanma sürecine devam edip etmeyeceği. Ülkelerin çıkış stratejileri bu açıdan kritik bir önem taşıyor. Bu stratejilerin ülke koşulları gözönünde bulundurularak mümkün olan ölçüde eşanlı olarak uygulanması, resesyondan çıkış sürecini etkinleştirecek ve hızlandıracaktır. İMKB ye göz atarsak, yılbaşından bu yana İMKB 100 endeksi TL bazında %89, Dolar bazında ise %99 luk bir getiri sağladı (20 Ekim itibariyle). Aynı dönemde bankacılık endeksi nin TL bazındaki getirisi %106, dolar bazındaki yükselişi ise %118 oldu. Sanayi şirketlerinin performansı ise daha sınırlı kalarak TL bazında %86 ve dolar bazında %96 oldu. Yıl başından bu yana MSCI Türkiye endeksi %91'lik artış performansıyla, MSCI gelişen piyasalar endeksinin yaklaşık %12 üzerinde getiri sağladı. FİNANSAL TABLOLARDA YER ALMAYAN ANCAK KULLANICILAR İÇİN FAYDALI OLACAK DİĞER HUSUSLAR Sermaye Piyasası Kurulu nun 2008/32 sayılı Haftalık Bülten inde ilan edilen duyuruya göre: 5.5.2007 tarihli Bakanlar Kurulu kararı uyarınca para biriminden Yeni ibaresinin kaldırılmasıyla Yeni Türk Lirası na yapılan atıflar kendiliğinden Türk Lirası na dönüşecektir. 5083 sayılı Kanun un 3 üncü maddesinde, kanunlarda ve diğer mevzuatta, idari işlemlerde, yargı kararlarında, her türlü hukuki muamelelerde, kıymetli evrak ve hukuki sonuç doğuran diğer belgeler ve değişim araçlarında Türk Lirası na veya Lira ya yapılan atıflar, 2. maddede belirtilen değişim oranında Yeni Türk Lirası na yapılmış sayılacaktır. Bu çerçevede 5083 sayılı Kanun un 3. maddesi uyarınca, hisse senetlerinde Türk Lirası na veya Lira ya yapılan atıflar da, 2. maddede belirtilen değişim oranında Yeni Türk Lirası na yapılmış sayılacaktır.
Sayfa No: 5 Anılan Bakanlar Kurulu kararına göre, 1.1.2009 tarihinden itibaren, Yeni Türk Lirası ndan Türk Lirası uygulamasına geçilmesinden sonra, yatırımcıların ellerinde bulunan nominal değeri halen TL olan eski senetlerin, nominal değeri Yeni Türk Lirası ( Yeni Türk Lirası uygulaması kalktıktan sonra Türk Lirası olarak ifade edilecek) olan senetler ile karıştırılmaması, uygulamada tüm hisse senetlerinin ihraç ya da ihdas tarihlerinin dikkate alınması suretiyle, bunlardaki para biriminin hangi Türk Lirası olduğunun belirlenmesi ve bu hususta yatırımcıların dikkatli olması gerekmektedir. YIL İÇİNDE YAPILAN BAĞIŞLAR 01.01.2009 30.09.2009 tarihleri arasında yapılan bağış bulunmamaktadır. ŞİRKET SERMAYESİ VE ORTAKLIK YAPISI Şirket in Kayıtlı sermayesi 50,000,000,--TL, Ödenmiş sermayesi de 18,000,000.--TL dır. Şirket in %10 undan fazlasına sahip olan ortakların adları ve sermayedeki payları aşağıda gösterilmiştir. Ortağın Adı Pay Tutarı Pay Oranı Finans Bank A.Ş. 1,802,160.- %10.01 Diğer 16,197,840.- %89.99 ---------------------- ---------- 18,000,000.- %100.00
Sayfa No: 6 KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. Sermaye Piyasası Kurulu nun yayımladıgı Kurumsal Yönetim İlkelerine uyum sağlanması yönünde çalışmalarını sürdürmektedir. Şrketimiz 01.01.2009-30.09.2009 faaliyet döneminde aşagıdaki açıklamalar doğrultusunda kurumsal yönetim ilkelerini uygulamaktadır. Pay Sahipleri İle İlişkiler Birimi Sermaye piyasası kanunu Seri IV,No.41 tebliğinin 7.maddesine istinaden pay sahipleri ile ilişkiler birimi oluşturulmuş ve birim yöneticisi olarak C.Yeşim Yıldırım görevlendirilmiştir.iletişim için Tel:212 3367136 Fax:212 3367140 E-posta :yesim.yıldırım@finansinvest.com Sermaye piyasası kanunu Seri IV,No:41 tebliğinin 8.maddesine istinaden ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu saglamak ve Genel müdüre raporlama yapmak üzere Budak Güllüdağ görevlendirilmiştir. İletişim için Tel:212 3367137 Fax:212 3367140 E-posta :budak.gulludag@finansinvest.com Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı İlgili dönemde şirketimize yapılan yazılı bir başvuru bulunmamakla birlikte yapılan başvurular ticari sır niteliğinde olmayan kayıtlı bilgilerin tamamı eşitlik ilkesi çerçevesinde pay sahiplerine, gerçeği dürüst bir biçimde yansıtacak şekilde zamanında yanıt verilmektedir.ayrıca pay sahipleri şirketin www.fnsyo.com internet adresinden,ortaklık yapısı,ticaret sicil bilgileri,ana sözleşmesi,yönetim kurulu,denetim kurulu üye listesi,dönemsel mali tablolara ilişkin bilgilere her an ulasabilmektedir Pay sahipleri, şirket bilgilerini IMKB nin haftalık ve aylık bülteninden de izleyebilecekleri konusunda bilgilendirilmektedir. Şirket ana sözleşmesinde özel denetçi atanması ile ilgili bir düzenleme bulunmamaktadır. TTK.348inci maddesince özel denetçi atanması talebinde bulunmaları mümkün olup ; dönem icerisinde pay sahiplerince özel denetçi tayini talebi olmamıştır. Genel Kurul Bilgileri Finans Yatırım Ortaklığı Anonim Şirketi nin 2008 yılına ilişkin Olağan Genel Kurul Toplantısı 20 Nisan 2009 tarihinde, saat 11:00 da, Nispetiye Cad. Akmerkez B Kulesi Kat: 2 Etiler İSTANBUL adresinde yapılmıştır. Toplantıya ait davet, Kanun ve Ana Sözleşme de öngörüldüğü gibi ve gündemi de kapsayacak şekilde, Türkiye Ticaret Sicil gazetesinin 31/03/2009 tarih ve 7281 sayılı, Dünya Gazetesinin 27/03/2009 tarihli sayısında ilan edilmek sureti ile süresi içinde yapılmıştır. Ana Sözleşmede öngörülen asgari toplantı nisabının mevcut olduğunun anlaşılması üzerine toplantı gerçekleştirilmiş Kar dağıtımı hakkında Yönetim Kurulu nun teklifi doğrultusunda ; Şirketin 01.01.2008-31.12.2008 dönemine ait Seri XI No: 29 sayılı tebliğ hükümlerine uygun Bağımsız denetimden geçmiş Finansal Tablolarda oluşan 11.806.457,--TL zararın Geçmiş Yıl Zararları hesabına aktarılması kararı verilmiştir. Genel Kurul öncesinde faaliyet raporu, bilanço ve bağımsız denetim raporu pay sahiplerine sunulmuştur.genel Kurulda Pay sahipleri tarafından öneri verilmemiştir. SPK mevzuatı gereği yatırım ortaklıklarının malvarlığı satımı, alımı, kiralanması gibi faaliyetler için belirli kısıtlamalar mevcut olduğundan ana sözleşmeye bu nitelikteki kararların genel kurul tarafından alınması konusunda bir hüküm
Sayfa No: 7 konmamıştır. Genel kurul tutanakları şirket merkezinde ve web sitesinde sürekli pay sahiplerine açık tutulmakta, ayrıca isteyen pay sahiplerine e-mail veya posta ile iletilmektedir Oy Hakları ve Azınlık Hakları Oy haklarında imtiyazlı paylar mevcuttur. Esas sözleşmede mevcut imtiyazlar: Yönetim Kurulu Üyelerinin seçiminde 1. Tertip (A) Grubu paylarının herbiri 10,000 (onbin) oy hakkına (B) Grubu paylarının herbiri 1 (bir) oy hakkına sahiptir. Bunun dışında 1. Tertip (A) Grubu paylara herhangi bir imtiyaz sağlanmamıştır. Azınlık payları yönetimde temsil edilmemektedir. Birikimli oy kullanma yöntemi kullanılmamaktadır Kar Dağıtım Politikası ve Kar Dağıtım Zamanı Kar dağıtımında herhangi bir imtiyaz mevcut değildir. Sermaye Piyasası Kanunu'nun 27.01.2006 tarih ve 4/67 sayılı ilke kararı gereği Kurumsal Yönetim İlkeleri kapsamında Şirketimizin 02.05.2007 tarihli genel kurulununda alınan karar 2006 ve izleyen yıllarda, Şirket ana sözleşmesi, Türk Ticaret Kanunu ve SPK mevzuatı doğrultusunda, ekonomik koşullar, büyüme stratejisi ve karlılık durumuna göre her yıl oluşacak net dağıtılabilir karını, nakit ve/veya bedelsiz hisse senedi şeklinde dağıtılması karar verilmiştir. Payların Devri Esas sözleşme dikkate alındığında pay sahiplerinin paylarının devrine ilişkin herhangi bir kısıtlama mevcut değildir. BÖLÜM II - KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK Şirket Bilgilendirme Politikası Finans Yatırım ortaklığı A.Ş. kamuyu aydınlatma ya ilişkin tüm uygulamalarında sermaye piyasası mevzuatı ve IMKB düzenlemelerine uyum göstermektedir.yönetim kararı ile oluşturulan bilgilendirme politikaları doğrultusunda ilgili dönem içerisinde mevzuat ile belirlenen çerçeve içerisinde şirkete ait olan bilgiler Genel Müdür H.Gökhan Çeşmeli ve Mali ve İdari İşler Müdürü Yeşim Yıldırım ın bilgisi ve sorumluluğu dahilinde kamuya açıklanmıştır Özel Durum Açıklamaları 2009yılı faaliyet dönemi içinde toplam 6 özel durum açıklaması ve 38 haftalıkportföy toblosu gönderim süresi içinde yapılmış olup bu açıklamaların herhangi birisi için İMKB ve SPK tarafından ek açıklama istenmemiştir. Tüm özel durum açıklamaları zamanında yapıldığından SPK tarafından özel durum açıklamalarının zamanında yapılmaması nedeniyle herhangi bir yaptırım uygulanmamıştır.
Sayfa No: 8 Şirket İnternet Sitesi ve İçeriği Şirket internet sitesi mevcut olup adresi www.finansyo.com. dur. İnternet sitesinde SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri II. Bölüm madde 1.11.5'te sayılan bilgilere yer verilmektedir. İnternet sitesinde Ticaret sicil bilgileri Esas sözleşmenin son hali Ortaklık yapısına ilişkin bilgiler Özel durum açıklamarı Yıllık faaliyet raporları Peryodik mali tablo ve raporlar İzahname ve halka arz sirküleri Genel kurul toplantılarının gündemleri Katılanlar cetvelleri Toplantı tutanakları Hazırlanan zorunlu bilgi formları vb formlar Sermaye piyasası araçlarının değerlerini etkileyecek önemli yönetim kurulu kararları Vizyon Misyon ve Politikalarına ilişkin bilgiler yeralmaktadır. Gerçek Kişi Nihai Hâkim Pay Sahibi/Sahiplerinin Açıklanması Şirket ana sermayedarı Finansbank A.Ş. ortaklık yapısı aşağıdaki gibidir. NATIONAL BANK OF GREECE % 77,22 NBG HOLDİNGS B.V. % 7,90 INTERNATIONAL FINANCE CORPATION % 5,00 NBG FINANCE (DOLLAR) PLC % 9,68 DİĞER % 0,20 % 100 İçeriden Öğrenebilecek Durumda Olan Kişilerin Kamuya Duyurulması Çalışma süresince ögrenilen, gerekli kişiler dışında kalanlardan bilinmesi istenilmeyen,ticari sır olarak nitelendirilebilen bilgiler tüm çalışanlar tarafından korunur.amacı dışında doğrudan ve dolaylı olarak kullanılmaz. Şirketimizde yetkili durumda olan kişilerin listesi yıllık faaliyet raporunda kamuya duyurulmuş olup bu bilgiler elektronik ortamda da yer almaktadır.aşağıda yeniden sıralanmıştır. Yönetim Kurulu Murat ÇAKIR Hüseyin Gökhan ÇEŞMELİ Ahmet Murat IŞIN Oğuz BÜKTEL Genel Müdür Denetim Mali ve İdari İşler Md Hüseyin Gökhan ÇEŞMELİ Kadircan KARADUT Hakkı Vedat MEŞELİ Canan Yeşim YILDIRIM
Sayfa No: 9 Asistan Yönetmen Pakize Aslı Işık KÜTÜK Budak GÜLLÜDAĞ BÖLÜM III - MENFAAT SAHİPLERİ Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi SPK Kurumsal Yönetim İlkelerinin III. Bölümü'nde tanımlanan menfaat sahipleri kendilerini ilgilendiren hususlarda,toplantılar, özel durum açıklamaları ve web sitesi yolu ile bilgilendirilirler. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı Finans Yatırım Ortaklığı, anonim şirket yapısına sahiptir.kurum içi yürütme organları tarafından yönetilmektedir.menfaat sahiplerinin yönetime katılması konusunda bir model oluşturulmamıştır.menfaat sahiplerinin hakları mevzuat tarafından korunmaktadır İnsan Kaynakları Politikası İnsan kaynakları politikası oluşturulmakta olup ana esasları henüz tasarlanmaktadır Yatırım Ortaklıklarının az sayıda personel çalıştırması nedeniyle çalışanlar ile ilişkileri yürütmek üzere bir çalışanlar temsilci atanmasına gerek duyulmamıştır. Çalışanlardan ayrımcılık konusunda gelen herhangi bir şikâyet olmamıştır. Müşteri ve Tedarikçilerle İlişkiler Hakkında Bilgiler Şirketimizin faaliyeti portföy işletmeciliği olup, mal ve hizmet pazarlaması ve dolayısıyla müşteri ilişkileri mevcut değildir. Sosyal Sorumluluk Dönem içinde çevreye verilen zararlardan dolayı şirket aleyhine açılan dava yoktur. Faaliyetlere ilişkin çevresel etki değerlendirme raporları bulunmamaktadır. BÖLÜM IV- YÖNETİM KURULU Yönetim Kurulunun Yapısı, Oluşumu ve Bağımsız Üyeler Yönetim Kurulu Üyeleri: İcradan Sorumlu H.Gökhan Çeşmeli Yön.Kurulu Üyesi
Sayfa No: 10 Yönetim Kurulu Üyesi Murat Çakır Yön.Kur.Bşk. Ahmet Murat Işın Yön.Kurulu Üyesi Oğuz Büktel Yön.Kurulu Üyesi Bağımsız üye yoktur. Yönetim Kurulu Üyelerinin Nitelikleri Şirketin yönetim kurulu üyelerinin nitelikleri SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri IV. Bölümünün 3.1.1, 3.1.2 ve 3.1.5. maddelerinde yer alan niteliklerle örtüşmektedir. Buna ilişkin esaslar şirket ana sözleşmesinde yer almaktadır. Şirketin Misyon ve Vizyonu ile Stratejik Hedefleri VİZYON Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. Türk sermaye piyasasında faliyet gösteren yatırım ortaklıkları arasında, portföy işletmeciliği açısından, yatırım performansı ve risk yönetimi,uluslararası profesyonel standartlarda olan, örnek bir kuruluş olmayı hedeflemektedir. MİSYON Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. yönetimi ve çalışanları, hedef, bilgi ve çalışma yoluyla, menfaat sahiplerinin katılımıyla, kamu yararı da gözeterek ve etik değerlerin rehberliğinde ulaşmaktır. Şirketin stratejik hedefleri yönetim kurulu tarafından onaylanmıştır. Bu hedeflerin oluşturulması, onaylanması ve uygulanması süreci mevzuatın öngördüğü şekilde gerçekleştirilmiştir. Yönetim kurulu şirketin hedeflerine ulaşma derecesini, faaliyetlerini ve geçmiş performansını; belirlenen karşılaştırma ölçütü ile mevcut durumun 6 aylık dönemler itibari ile karşılaştırılması; şirketin mali durumunu, faaliyet sonuçlarını ve mali tablolarının gerçeğe ve tabi olunan muhasebe ilkelerine uygun ve doğru olduğunu 3 aylık dönemler itibari ile incelemek suretiyle gözden geçirmektedir. Risk Yönetim ve İç Kontrol Mekanizması Yönetim Kurulu'nca, başta pay sahipleri olmak üzere şirketin menfaat sahiplerini de etkileyecek ve şirketin karşı karşıya kalabileceği risklerin etkilerini en aza indirebilecek bir risk yönetim ve iç kontrol mekanizması oluşturulmuştur. Sermaye Piyasası Kurulu'nun 05.04.2007 tarihli kararı doğrultusunda hazırlanan İç Kontrol Prosedürü yönetim kurulunun 04.07.2007 tarihli toplantısında kabul edilmiştir.aynı toplantıda iç kontrol personeli olarak Hakı Vedat Meşeli nin getirilmesine karar verilmiştir.
Sayfa No: 11 Yönetim Kurulu Üyeleri ile Yöneticilerin Yetki ve Sorumlulukları Yönetim kurulu üyeleri ile yöneticilerin yetki ve sorumlulukları şirket esas sözleşmesinde yer verilmemiş. Bu hususta TTK ve SPK nun hükümleri geçerli olmaktadır. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları Yönetim kurulu,şirket işlerinin luzumuna göre ve ayda birdefadan az olmamak üzere toplanır.toplantılar şirket merkezinde yapılır.yönetim kurulu kararlarının geçerli olabilmesi için üyelerin yarısından bir fazlasının toplantılara katılması ve toplantıya katılanların çoğunluguyla karar alması gerekir. Yönetim kurulu başkanı diğer yönetim kurulu üyeleri ve genel müdür ile görüşerek yönetim kurulu gündemini belirler. Üyelerin bilgilendirilmesi ve iletişimi sağlamak üzere sekreterya mevcut olup Yönetim kurulu üyelerine, toplantı için çağrı yöntemi olarak, uygun bilgi akışını azami sağlayacak araçlar kullanılır. Esasları prosedülerle belirlenmemiş olmakla beraber, şirketimizde SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri'nin IV. Bölümü'nün 2.17.4'üncü maddesinde yer alan konularda yönetim kurulu toplantıları etkin ve verimli bir şekilde planlanır ve gerçekleştirilir 01.01.2009-30.09.2009 Faaliyet döneminde yönetim kurulu toplantı sayısı xxx dır. Şirketle Muamele Yapma ve Rekabet Yasağı Yönetim kurulu üyeleri için şirket ile işlem yapma ve rekabet yasağı uygulanmaktadır. Etik Kurallar Yönetim Kurulu tarafından şirket ve çalışanlar için etik kurallar oluşturma çalışmaları devam etmektedir. BİLGİLENDİRME POLİTİKASI Bilgilendirme politikası Yönetim Kurulunun revize edilmiştir. 07.05.2009 tarihli 147 sayılı kararı ile asagıdaki şekilde Genel çerçeve Bilgilendirme politikamızın amacı, Şirketin hak ve yararlarını da gözetecek bir şekilde, ticari sır kapsamı dışındaki bilgilerin pay sahipleri, yatırımcılar, çalışanlar ve ilgili diğer taraflara tam zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, analiz edilebilir ve düşük maliyetle kolay erişilebilir bilgilerin sunulmasıdır. Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. Kamuyu Aydınlatma konusunda Sermaye Piyasasi Mevzuatı, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası ve Türk Ticaret Kanunu çerçevesinde gereken her türlü finansal bilgi ile diğer açıklama ve bilgilendirmelere, genel kabul görmüş muhasebe ilkeleri ile Kurumsal Yönetim İlkelerine azami özeni gösterir. Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin Bilgilendirme Politikası yukarıda belirtilen çerçevede hazırlanarak Yönetim Kurulu tarafından onaylanmış ve uygulamaya konulmuştur.
Sayfa No: 12 Bilgilendirme Politikasında bir değişiklik olması halinde, değişiklik yapılan hususlar ve gerekçeleri Yönetim Kurulunun onayından geçtikten sonra kamuya açıklanır. Yetki ve Sorumluluk Bilgilendirme Politikası Yönetim Kurulu tarafından oluşturulmuştur. Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin Kamunun Aydınlatılması ve Bilgilendirme Politikasının izlenmesi, gözetimi, geliştirilmesi Yönetim Kurulu nun yetki ve sorumluluğu altındadır. Bilgilendirme koordinasyonu için raporlamadan ve yatırımcı ilişkilerinden sorumlu Birim Yöneticisi görevlendirilmiştir. Söz konusu yetkili, Denetim Komitesi ve Yönetim Kurulu ile yakın işbirliği içinde bu sorumluluğu yerine getirir. Kamuyu Aydınlatma Çalışmaları ile Kullanılan Yöntem ve Araçlar Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Türk Ticaret Kanunu ve diğer ilgili mevzuat çerçevesinde Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin kamuyu aydınlatma yöntem ve araçları aşağıda belirtilmiştir; Portföy Değer Tablosu haftalık olarak İstanbul Menkul Kıymetler Borsası na gönderilir ve IMKB bülteninde yayımlanır (Elektronik ortamda KAP Bildirimleri eş zamanlı olarak yapılır). Periyodik olarak üçer aylık dönemler itibariyle Sermaye Piyasası Kurulu mevzuatına uygun olarak hazırlanan; mali tablolar, mali tablolara ilişkin dipnot, döneme ait faaliyet raporu ve ilgili dönemlerdeki bağımsız denetim raporu öngörülen yasal süreler içerisinde İstanbul Menkul Kıymetler Borsası na ve Sermaye Piyasası Kurulu na iletilir. Şirket in internet sitesinde yayımlanır (Elekronik ortamda KAP Bildirimleri eş zamanlı olarak yapılır). Sermaye Piyasası Kurumu mevzuatı kapsamında yapılması gereken özel durum açıklamaları, süresi içinde İstanbul Menkul Kıymetler Borsası na iletilir. Şirketin internet sitesi aracılığıyla kamuya duyurulur (Elektronik ortamda KAP Bildirimleri eş zamanlı olarak yapılır). Ana sözleşme değişikliği, genel kurul toplantıları, sermaye arttırımı gibi durumlarda Ticaret Sicili Gazetesi ve günlük gazeteler vasıtasıyla gerekli ilan ve duyurular yapılmaktadır. Faaliyet raporu, bilanço, gelir tablosu, kar dağıtım önerisi ve denetim raporu her yıl olağan genel kurul toplantısı öncesinde mevzuatın gerektirdiği süreler dahilinde Şirket merkezinde pay sahiplerinin incelemesine sunulur ve Şirket internet sitesinde yayımlanır. Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin www.finansyo.com internet sayfası Şirket yetkilileri tarafından takip edilerek güncel tutulmaktadır. Özel Durumların Kamuya Açıklanması ve Yetkili Kişiler SPK Seri:VIII, No:54 Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği ile belirlenen özel durumların gerçekleşmesi halinde bu konuya ilişkin özel durum açıklamaları İstanbul Menkul Kıymetler Borsası na bildirilir. Şirketin özel durum açıklamaları, Yönetim Kurulu nun bilgisi dahilinde ve prensip
Sayfa No: 13 olarak Şirketi temsil ve ilzama yetkili olarak imza sirkülerinde tespit edilmiş kişilerin imzasıyla İstanbul Menkul Kıymetler Borsası na bildirilir. Özel durum açıklamaları ayrıca Kamuyu Aydınlatma Platformu bildirimi olarak elektronik ortamda ve Şirket in internet sitesi aracılığıyla kamuya duyurulur. İdari Sorumluluk İdari sorumluluğu bulunan kişiler, doğrudan ya da dolaylı olarak Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. ile ilişkili içsel bilgilere düzenli erişen ve Finans Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin gelecekteki gelişimini ve ticari hedeflerini etkileyen idari kararları verme yetkisi olan kişilerdir. Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Şirketimizde, içinde bulunulan şartlar ve gereksinimler doğrultusunda, Yönetim Kurulu'nca seçilen iki adet üyeden oluşan bir denetleme komitesi bulunmakta ve sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde faaliyet göstermektedir. Yönetim Kuruluna Sağlanan Mali Haklar Yönetim kurulu üyelerine sağlanan herhangi bir hak, menfaat ve ücret yoktur. Şirket yönetim kurulu üyelerine borç kredi ve benzeri menfaatler sağlanmamıştır. FİNANS YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş.