MENKUL DEdERLER A.$.'NIN 30/09/ 2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) MENKUL DEdERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN YATIRIM FINANSMAN MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI[ UYARINCA TAAHH UT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFOLU ANLAMINA GELMEZ. (1) 30/09/2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu haris olmak iizere Sermaye Piyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayih Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayih Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslarna Ili;kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (a) bendi uyannca 05/10/ 2015 tarihinde MENKUL DEGERLER A.$. taraf ndan duzenlenmi;tir. 30/09/ 2015 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretlyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayih Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatrna Esaslanna tligkin Teblioinin 5 inci maddesinin ikinci frkrasmin (b) bendi uyannca 05/10/2015 tarihinde MENKUL DEGERLER A.$. tarafindan d0zenlenmi;tir. MENKUL DEGERLER A.S. cr 05.10.2015 / Sh.1 Taahhut
A. TANITICI BILGILER 1. Araci Kurumun Ticaret Unvam MENKUL DEfERLER A.$. 2. Kurulu; Tarlhl. 25.10.1976 Ticaret Sidline Tesdi Edildi*I Yer. ISTANBUL T icaret Sidi No. 142163 3. Merkez Adresi Nispetiye Caddesi Akmerkez E-3 Blok Kat:4 Etiler/ISTANBUL 4. Iletl;Im Bilgileri Telefon No 0212 317 69 00 Faks No. 0212 282 15 50-51 C,a*ri Merkezi 444 1144 5. Internet Adresi www.yf.com.tr 6. E-posta Adresi yf@yf.com.tr 7. Kayitli Olunan Vergi Dairesi BUyuk MOkellefler n MENKUL DEGERLER A.S. R 05.10.2015 / Sh.3 Tanitici Bilgiler
8. Merkez Dili OrgUtlere ($ube, Irtibat BUrosu, Acente) Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Merkez Dip OrgOdere 1115idn Uglier Faaliyete Ba;lamaana MBdur/Sorumlunun Telefon Faks Merkez Di S ut Adr II kin izin Tarihi Adres Adi ve Soyadi Numarasi Numaraa Adrian Saygun ', Uydu Sokak Merkez ubesi 27.02. 2007 No:2/4 Ulus- -ISTANBUL Meral BULUT 212 263 00 24 212 263 89 24 CadArrathey ngoren Qfthavuzlar ubesi Apt. No.2 Kat.1 Caddebostan - 15.12.1997 ISTANBUL Eralp ARSLANKURT 216 302 88 00 216 302 86 10 Istanbul Caddesl No:47 Kat:4/5 Bala nk " ubesi 01.12.2009 Bala " /Istanbul GOlay UK 212 543 05 04 212 543 28 66 Barbaros Mahallesi, SOt iyolu Caddesi Ata hir 5ubesi 12.10.2005 No:72 A it - ISTANBUL A " I TULUNAY 216 386 74 00 216 386 74 05 Ataturk Bulvan 211/23 Kavakhderenka Ankara 59besi 27.11. 1986 -Ankara Ash KOSE 312 417 30 46 312 417 30 52 Cum uriyet Bu n No.99 Kat.3 Kordon Izmir ubesi 12.10.1992 - IZMIR Didem BARLAS 232 44180 72 232 44180 94 Bursa ubesi Odunluk Mah. Akpinar cad. No:5 Kat:4 02.07.2009 D: 12 Greenwhite Plaza N110fer/BURSA Ain PI KINSOY 224 224 47 47 224 225 6125 Yql1bange a Metin Kasapogl u Cad. Antalya ubesi Yorgancroolu Sitesi A Blok No:27/4 23.09.2002 Mur ;a-antal And ALPERAT 242 243 02 01 242 243 32 20 Cevat Yurdakul Cad. Sular Plaza No.65 Adana ubesi 02.04.2010 ADANA Bahar AZDEMiR 322 458 77 55 322 45884 83 Kale Mah. Bankalar Cad. Ana nt I; Samsun ubesi 01.12.2003 Merkezi No.25/B SAMSUN Ufuk ERKUT 362 43146 71 362 43146 70 Omera a Mah.HUniyet Cad. Es Oray limit ubesi 12.04.2010 tno:113 Kat: 2 D:6 limit - Kocaeli Cihat KAYMAS 262 32540 30 262 325 90 67 Feritpa;a Mah. Ku ie- ' No:2 Kon ubesi 31.07.2012 Kat:13 Sel klu / KONYA Y r TURGUT 332 237 76 77 332 237 37 65 Meclisi Mebusan Cad. No:81 34427 Fmdiklr ubesi 30.07.2013 Frndrkh lu-istanbul Adem " n KARAKU 212 334 98 00 212 334 98 01 ib'::i^olv; Ili kin A rklama: 11 YAI1RIM FI ANSMA1^ KUL DEGERLER A.S. nrin 9mc I cr,4 Mehra,ncirngiiler /
9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa istanbul'da Faaliyet GSsterilen Pazar/Piyasalar : T BLO II/a - Yetki Bel esine Ili kin Bil iler Sahi p Olunan Yetkl Bel esi Tim! Veriii; Tar! hi Sa rsi Geni; Yetkili Araa Kurum 16/06/2015 G-008 (336) Izin Verilen Yatinm Hizmet ve Faallyetleri 1. Emir Iletimine Araahk FaaliyeU Yurt Isinde Yurt Du;rnda 1.1. Paylar (-) (-) 1.11. Dicer Menkul Kiymetler (-) (-) 1.111. Kaldirach Am Satim I;lemleri (-) (-) IN. Paya Dayah Turev Araglar (-) (-) 1.v. Pay Endekslerine Dayah TOrev Araglar (-) (-) 1.vi. Dicer TOrev Araslar (-) (-) 2. I;lem Araaliou FaaliyeU Yurt Isinde Yurt Du;mda 2.1. Paylar Izni Var (-) 2.11. Dicer Menkul Kiymetler Izni Var Izni Var 2.111. Kaldvagh Ahm Satim t^lemleri izni Var (-) IN. Paya Dayah TOrev Araclar Izni Var tzni Var 2.v. Pay Endekslerine Dayah TOrev Araglar Izni Var Izni Var 2.vi. Dicer Turev Araglar izni Var Izni Var 3. Portfoy Araah*i Faallyeti Yurt Isinde Yurt Di;rnda 3.1. Paylar Izni Var 3.11. Dicer Menkul Kiymetler tzni Var 3.iii. KaldvaSh Ahm Satim I;lemleri (-) 3.iv. Paya Dayah TOrev Araclar (-) 3.v. Pay Endekslerine Dayali TUrev Araclar (-) 3.vi. Dicer TOrev Araclar (-) 4. Bireysel Portfoy YSnetidli*i FaaliyeU tzni Var 5. Yatinm Dam;manh*i Faaliyeti Izni Var 6. Halka Arza Araalik Faaliyeti 6.1. Araalik YOklenimi tzni Var 6.1i. En Iyi Gayret Aracilici Izni Var 7. Saklama Hizmeti 7.1. Sind Saklama Hizmeti Izni Var 7.11. Genel Saklama Hizmeti (-) Tablo II/b - Borsa U elik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faali et GSsterilen Pazar/ Pi asalara Ili kin Bil filer Borsa llyesi Olunmasina Ili^kin Borsa Istanbul Yanetim Kurulu'nun Karar Tarihi 19.01.1984 6/1 Fiilen Faaliyet GSsterilen Pazar ve Piyasalar P Piyasasi y Plyasasi BorSlanma Araslan Piyasasi Kesin Ahm Satim Pazari Borslanma Araclan Piyasasi Repo - Ters Repo Pazan Borslanma Araglan Piyasasi Uluslararasi Tahvil Pazari Vadell Iglem veopslyon Piyasasi MENIj.I)L BUGERLER ShS. 05.10.2015 / Sh.5 'Vetki ftelgeleri ve Payar-'Piyasa
10. Ortaklik, YSnetim Yapisi ve Aracr Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri Ile Ilgili Cilarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo III - Ortakllk Ya isi Orta m Ticaret Unvam Ad. So ads Pa Tutan TL Oran T.SINAI KALKINMA BANKASI A.. 60,821 018.38 95.78113% TSKB GAYRIMENKUL DEGERLEME A.S. 1 177 080.03 1.85367% $EKERBANK A.5. j82,594.81 0.60251% T.GARANTI BANKASI A.S. 489 293.67 0.77054% YAPI VE KREDI BANKASI A.S. 72,704.83 0.11450% ARAP TURK BANKASI A.. 56 966.45 0.08971% ANADOLU HAYAT EMEKLILIK A.S. 428 864.43 0.67538% I FACTORING FINANSMAN HIZMETLERI A.! 35 738.70 0.05628% I YATIRIM MENKUL DE ERLER A.. 35,738.70 0.05628% To lam 63,500 000.00 100% Tabloin Agildama: Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Do rudan veya Dolayli Olarak %10'undan Faziasina Sahip Olan TOzel Ki;i Ortaklarm Ortaklik Yapisi 1. TOzel Ki I Orta in Ticaret nvam Oita m Tlcaret nvam Adi So adi Pay Tutan TL Oran Orta m Ticaret nvam/adi So adi Pay Tutan Oran TURKIYE I BANKASI 607 759 383.15 40.51729% TURKIYE VAKIFLAR BANKASI T A 0 125,662 249.21 8.37748% CAMI YATIRIM HOLDING A.. 86 947 332.78 5.79649% MILLI REASURANS TURK A.. 28 560 175.81 1.90401% ANADOLU ANONIM TURK SIG. IRK. 13 373 083.73 0.89154% ANADOLU HAYAT EMEKLILIK A 13,361,638.26 0.89078% Di er 624 336 137.07 41.62241% To lam 1,500,00 0 000.00 100% 2. TOM Kill Orta m Ticaret Unvam Orta m Ticaret nvam Adi Soyadi Pa Tutan TL Oran To lam 0.00 0% 3. TOzel Ki;i Orta*ur Ticaret nvam : OrtaLm Ticaret Unvam/Adi Soyad^ Pay Tutan (TA L Oran % YA R -FINAM VfAN- -- ME Kw BEd EBLER :t.s. -- V A To lam.10 261rs / S 0 0% ^
Tablo IY/a - Ytlnetlm Kurulu velerl ve Genel MUdUr..Fan IUKWIN _ Hakm AYGEN ECe Ash ZeMn HANOI... Brat GBMan OANAKVINAR Tdpa SERT TAbIM IbkIa Aakbma : Y6nethn Kurulu!Inlsrinln Atanmuw lymn Gent Kurul Kamn Teetll Tadhl TTSfi (+) d T Mhl TTSG Sa 26.03.2015 010A 2MS 8791 Tablo IV/b - Sermaye Fiyasast Faalyetlerl tie ilgill imza Yetklsine Sahlo Sahtslar GBmrl._ Y&etkn Kurulu eayan Ybnedm Kurulu Bagain Veldll EKa YMlm 6n Kurulu I Ash. Zenin HANd Boat Gbkhan CANAKMRAR QldanMERT -DER Levert DURUSOY Hakan TEZOAN... Ztld DAVUT Em Murat RAL Y6nelm Kurulu 17vesl Yanetlm KY:WU Yang, Kurulu Yandim Kaulu9yesl Gend MUGOr Gene MudOr YM Kaartna* Kpwdinat& KaadinaUu Koordinat& Koordhwtar Emel 'ALA Bunn AKKUS Murat DAIAR Kadk YILDIRIM MOdur MOdOr MOdUr Yardlnns M6dOr YarElmnu MOM)r Yardurns MOdur Yardim[n Mudur Yardimos MOdOr Ye rdimas Ewan ErT n TEN EL AytUl ARSLANKURI AYtlK TULURAY Mehle Aa SU S bd Sl- N YeI2 AYDIN ErA TASIN... tlika Tomur BELENU ^ RAVU L Fabm CAN. Bunk YILMAZ..h.a._... anaekaymas Ya it #M Hakb DR DE BAS Ufuk ERKU7 Snap YIIMAZ... Oenk B L N Adnan Aywp QApANER Enan SAYAR saw KRRAKU^ = Er an b2bm Satan Aanay All Keyaan MENKUL DEGEIj ER A.S. Tabby. Ihkln ACddama: Irmso SlrlOlednIn Teadl w lam Imo Sk"IslinM Town Tarild 16.04.2013 emhl j TrSG Sayre 10.09.20131 8297 (+) TTSG: TOAdya Tkarot Skill Gazeta l 05.10.2015 / Sh.7 Yonetim Yaplsl - Imza Ye"
11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina ili;kin Bilgiler: Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlari Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvani Fon YSneticisinin Unvam urmu"i nrnrdl L) o o C)' 05.10.2015 / Sh.8 Yatirim Fonlari
B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasasi Araci Kurulu;Ian Birli i (TSPAKB) Tarafindan Yatlnm Finansman Menkul De erler A.$.'ne ve Yatinm Finansman Menkul De erler A.$.'nin Ortakian, YSneticileri ve Call;anlanna Uygulanan Idari Para Cezalan lie Borsa Istanbul ve TSPAKB Taraflndan Yatinm Finansman Menkul De erler A.$.'ne Uygulanan Di er Disiplin Cezalan Tablo VI/a - Yattnm Finansman Menkul De erler A.$. ve Yafinm Finansman Menkul De erler A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve t alr;anlan Haldunda SPK, Boma Istanbul ve TSPAKB Taraflndan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan U ula an Kurum SPK Uygulanan Gergek/Tiizel Ki i Emre Duranli Gerekge ve Idari Para Cezasi Uygulanmasina Ili;kin Karar Tarihi Yonedm Kurulu Oyesi oldu*u I; Portfdy Yonetimi A.S. tarafindan yonetilen fonlarla Qkar rati;masma sebebiyet verecek nitelikte i0emle gergekle;tirmig olmasi (fon adina hisse senedi i;lemi yapdmadan once veya sonra aym hisse senedinde i;lemler gerseklegdrmi; olmasi). Idari Para Cezasi Tutan Son Duruma Ili kin ikiama 2 721 28.05.2014 tarihinde odendi Tablo VI/b -... A.$'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafrndan Son Iki Yd Zarfrnda Uygulanan older Disiplin Cezalan U ula n Kurum Konusu Disiplin Cezasr U ulanmasma Iii;kin Karar Tarihi SPK Ne in Itiraz Edili Edilmedi i Nihai Karar MENKUL DEGERLER A.S. 0^&oyb^ - / 05.10.2015 / Sh.9 Hukuki Durum (1)
2. Yatirim Finansman Menkul Degerler A.$. A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Aran Davalara Ili;kin Bilgiler Dava Konusu (DeUeri He birlikte) Yabnm Finansman Menkul Deierier A.$.'nin Davadaki Durumu (Davah/Davaci) Dava Aglma Tarihi Davada Gelinen Son Asamamn Ozetlenmesi Tabloya Ili;kin Apiklama $irketimizin cart Szsermayesinin %10'unu a;mayan davalardan; a) Davah, davaa ve mudahil oldugu davalann sayisi 13'dUr. 3. Son iki Yd Zarfmda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafmdan Yatirim Finansman Menkul De*erler A.$. ve Yatirim Finansman Menkul De erler A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve (;alifanlari Aleyhine Apilan Ceza Davalar Tablo VIII - Sermaye Plyasasi Kurulu Tarafindan Yatirim Finansman Menkul Degerler A.$. A.$. ve Yatinm Finansman Menkul Degerler A.$. A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cah;anlan Aleyhine Son iki Yd Zarfmda Apdan Ceza Davalan Hakkinda Sup Duyurusunda Bulunulan Gerpek/Tuzel Ki i YOKTUR Hakkinda Sus Duyurusunda Bulunulan Gerpek/TUzel Ki;inin Araa Kurumla Olan Ilikdsi Sup Duyurusuna Konu Fiji Kurul Karar Tarihi Davada Gelinen Son A amamn Ozetlenmesi MENKUL DEGERLER &s. 05.10.2015 / Sh.10 Hukuki Durum (2)
C. MALI DURUMA ILI $KIN BILGILER 1. Ba jimsiz DenetSi GorUl;leri ve Bilanso ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplarl 1.1. 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba9imsiz Denetmi GorU;U Tablo IX - 30/06/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kln Ba9 imsiz Denetsl Goru;U Ba *imsiz Denetime Konu Edilen Mali Tablolann Hangs Tebli a/tebli lere Gore Hazirlandi9i : Seri: 11-14.1 Akis Ba*imsiz Denetim ve Serbest Muhasebeci Ba imsiz Denetimi Ya pan Kurulu un Ticaret Unvani : Mali MO virlik A.. Ba imsiz Dene i Gor(IU : Olumlu Yabnm,9nansman Menkul DegerlerAnonim,S/rked Y6netim Kuruluna, Gar/;; Yat nm Flnansman Menkul Dei erler Anonim $irketl ("$irket") ve Ba*h Ortakh rnin (hep bidikte "Grup") 30 Hazlran 2015 tarihli ili;ikteki ozet konsolide finansal durum tablosunun ve aym tarihte sona eren alb ayhk donemine alt ozet konsolide kar veya zarar ve dl er kapsamh gelir tablosunun, ozkaynak de ji;im tablosunun ve nakit aki tablosu lie dialer aciklayia dipnotlannin ("ara donem ozet konsolide finansal bllgiler") sinidi denetimini yorutmo; bulunuyoruz. Grup yonetlml, soz konusu ara donem ozet konsolide finansal biigllerin Kamu Gozetimi Muhasebe ve Denetim Standartlan Kurumu ("KGK") tarafindan yayimlanan TOrklye Muhasebe Standartlan 34 "Ara DOnem Finansal Rapodama " Standarti'na ("TMS 34") uygun olarak hazidanmasindan ve gerze e uygun bir biomde sunumundan sonimludur. Sorumlulu umuz, yaptl imiz simdi denetime dayanarak stz konusu ara donem ozet konsolide finansal bilgilere III;kin bir sonuy Smith denedm/n kapsamc Yapt imiz sinidi denetlm, Sind Ba imsiz Denetim Standards ("SBDS") 2410 "Ara Donem Fnansal Bilgilerin, oetmenin Ydlrk Fnansal Tablolannin Ba imsiz Denetimini YOrOten Denetg Tarafindan Sind Ba imsiz Denetlmi "ne uygun clank yorutqimo;tor. An donem finansal bilgilere iii;kin sinidi denetlm, ba5ta finans ve muhasebe konulanndan sorumlu killer olmak Ozere ilgili ki;ilerin sorgulanmasi ve analitik proseduder lie diner sinidi denetlm prosed0dednin uygulanmasindan olu;ur. An donem flnansal bilgilerin sinidi denetlminin kapsami; Ba imsiz Denetim Standartlan 'na uygun olarak yapilan ve amaa finansal tablolar hakkinda bir gor0$ blidirmek olan baoimsiz denetimin kapsamina kryasla onemli oizude dardir. Sonus olarak ara donem finansal bilgilerin sinidi denetlmi, denetlm $irketlnin, bir ba imsiz denetimde belidenebilecek turn onemil hususlara vakif olabilece lne 1115kln bir guvence sa lamamaktadir. Bu sebeple, bir ba imsiz denetlm g6r0 O bildinnemekteyiz. Aids Ba imsiz Denetim ve Serbest Muhasebed Mall MO avidik A.$. A member of KPMG International Cooperative Erdal Tikmak, SMMM Sorumlu Ortak, Badenetq 28.07.2015 stanbul,toddye Tabloya Ili;kin ASiklama: 1.2. 30/06/2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan Tablo X'da yer alan bilango ve gelir tablosu verileri Sermaye Piyasasl Kurulu'nun Seri:Il -14.1 saylli tebli7inin ikinci bolumunun 9.maddesi hokumlerine gore dozenlenen mall tablolar esas alinmak suretiyle hazlrlanml$tlr. Tablo X - 30/06/ 2015 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplarl 30.06.2015 31. 12.2014 Ana Hesap Grubu Adi Smirk Ba*imsiz Denetimden Gegmi; Ba*imsiz Denetlmden Gegmi; Tutan L Tutari TL I. DONEN VARLIKLAR 678,893 264 692f956,664 II. DURAN VARLIKLAR 26,077,430 26 284,558 III. AKTIF TOPLAMI 704,970,694 71-9-1241,222 IV. KISA VADELI BOR LAR 628,843,798 643,104,399 V. UZUN VADELI BORCLAR 1.178L872 1,150,453 VI. OZ SERMAYE 74,948,024 74,986,370 VII. PASIF TOPLAMI 704,970,694 7191241,222 VIII. DONEM KAKI ZARARI 253,342-645,374 IX. NET DONEM KAKI ZARARI 253,342-645,374 Tabloya Ili;kin Agiklama: irketimizin Baolmsiz Denetimden gecmi$ 31 Arallk ve 30 Haziran mall tablolarl lie ba*imsiz denetimden gesmemi$ 31 Mart ve 30 EylOl mail tablolarlna Kamuyu Aydinlatma Platformu' nun web sitesinden ula$liabilinm y yatiri M FiNANSMAN K 05.10.2015 / Sh.11 -., I BaYU-iee etim ali Tablo
2. Temel YUkUmIUlUkler Itiban Ile 30/06/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlili9i Tablolan 2.1.30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeteriilidi Tablolanna tll;kln Ba(Irmsiz Denetgi G6rU;U Table XI - 30/06/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlili*I Tablolanna IL;kin Ba(rmsrz Denetgi Gbr0;U Akls Ba( imsrz Denetim ve Serbest Muhasebecl Mall Ba imsa Denetiml Yapan Kurulu un Tlcaret Unvanr MOpvirlik A.$. Ba rmsiz Donetgl GGr0 : Olumlu Yahnm Rnansman Menkul De erler Anonim Slrketl 'nln ('$Irket") 30 Hazlran 2015 tadhl Itlbanyla Sermaye Piyasas Kurulu'nun Sed:V, No:34 sayih "Araa Kummlann Sermayelenne ve Sermaye Yetedlli lne IIISkdn Esaslar Tebli I" uyannce haadanan Risk kar$lidi, Sennaye yeterlillol tabani ve Ukidite yokumiuio U hesapiama tablolanni incelemi5 bulunuyomz. SOz konusu tablolardan $Irket ydnetlmi sorumiu olup, bizim sorumlulu umuz, yapboimiz incelemeye dayanarak bu tablolar haldonda vapor sunmakhr. Incelememlz Sermaye Plasasl Kurulu'nca yayimlanan bagimsiz denetim standartlan dozenlemelerine uygun olarak yapilmi r. SOz konusu tablolann incelenmesi, a idikh olarak finansal raporlama surecinden sorumlu kl;ierden bilgi topianmasi, analitik inceleme ve diner inceleme teknlklednin uygulanmasmi kapsamaktadir. Sir incelemenin kapsami Sermaye Plyasas Kurulu 'no yayimianan ba Imslz denetlm standarttan cergeveslnde yapilan ba imslz denetlm rali;rnaslna gore daha dar ddu undan, inceleme, ba Imsiz denetlmde farkinda olunmasl gereken tom Onemll hususlan ortaya gkarabilme konusunda guvence sa lamaz. Dolaywyla, Incelememiz sonucunda bir ba Imslz denetim gor05u agildanmaml5br. tncelememlz sonucunda, Yahnm Flnansman Menkul Deoeder Anonlm 5lrketl'nin 30 Haaran 2015 tadhl ib-anyla SSermaye Plyasasi Kurulu'nun Sert :V, No:34 saylh "Arao Kummlann Sermayeledne ve Sermaye Yetedllioine tii5k1n Esaslar Tebli I" uyannca hazidanan Risk karilh I, Sermaye yetedlll i tabani ve Ukidite yukumiuiu U hesapiama tablolannin, soz konusu duzenleme He Sermaye P'Iyasasl Kumlu 'nca yayimlanan finansal raporlama standartlan gergeveslnde gerge l doom ve durust bir bigimde yansitmadi i konusunda herhangi bir hususa rastlanllmam15br. Risk Karin I, Sermaye Yeterliliol Tabani ve Ukidite YUkumiUlu u Hesaplama Ek Tablolan'ndan Ek ill-a"musted Kalemlerine ili$kin Olarak", Ek III-B 'Kredl Hesaplanna tiiddn Olarak", Ek IX "Komisyon tadesine IIIikIn Bilgiler" ve Ek X "MOSted Alacaklanna I115kin BIIgilet ' tablolan kayit ve mufterl sayisinin fazia olmasi nedenlyle $Irket taraflndan ekll tablolarda sunuimaml r. Bu rapor Yabnm Flnansman Menkul De eder Anonim $irketl'nln yonetlm kumlu ve Idareslnin Ile Sermaye Plyasasi Kumlu'nun bilgisi ve kullanlml Igin duzenlenml5dr ve bafka bir amag Igin kullanilmamalldir. Dijer Husas : 30 Hazlran 2015 tadhli hesaplama tablolan, 20 Mart 2015 tarlh ve 29301 sayih Resmi Gazete 'de yayimlanan "Area Kummlann Sermayelerine ve Sermaye Yeterllli lne t115kin Esaslar Tebll Inde De I$iidik Yapllmaslna Dair Tebllo (Seri: V, No: 135)" kapsammdakl de I5lklikier Onc sl formatta hazldanmi5br. Bu hesaplama tablotammn Teb11 hukumledne gore hazidanmasi $Irket yonetiminin sommlulu undadlr. Aids Ba imsiz Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali MU avlrlik Anonim $irketi Erdai TIKMAK, SMMM Sommki Ortak, BaSdenatgl ^ _ ^, 04 Aoustos 2015 lstanbul,torldye Tabloya Ill;kin A;ildama: 2.2. Yabnm Flnansman Menkul Deiierler A4.'nin 30/06/2015 Tarihli Semaye YeterIlli(i Tabiolan Tome] YUkUmI010klerl Kar;rsindaki Durumu SERMAYE YETERLILIUI TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECSI SE$ITLI RISKLERI SERI:V, N0:34 SAYILI "ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILtarINE ILI$KIN ESASLAR TEBLIOI" OLCUTLERt CERCEVESINDE VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SERMAYE YETERLILIdrI UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDIOI ARACLARDAN SADECE BIRISINI TE $KtL ETMEKTEDIR. TABLODAKt VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARAQ KURUM FAALIYETLERININ RISK I4;ERMEDt6t ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. SMZ KONUSU VERILERIN BELLS SIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLtd OLCUTLERt CERCEVESINDE SIR SIHHATSIZLIK OLDUaU ANLAMINA GELMEKTEDIR. Table XII - Yabnm Flnansman Menkul De/rerler A.$.'nin 30/06/2015 Tarihli Sermaye YeterliliOl Tablolan Temel YUkumlulUklerl Kar;tsmdaki Durumu (2) Tutan L a da Oran1 a/o MevzuaU tqquniuk A. Serma a Yeted10 1 Tabanl Fazla WAq LTL 9 435 855 Uyg!!ndur B. AsaaH Ozserma ' Fazlasl 1 1 70000 726 U undur C. Genet Bo anma Slnin % 8.97% U undur D. Ukidite YUkUmIUi0 U Oran1 % 1.07% U undur E. Odenmis Seenna a Fazlasi/Acidr 62,326,25 0 U undur Tabloya Ili;kin Agrklama: YATIRIM Fit 4ANSMAN MEN DEGERLER A.S. (2) Sennaye yeteriili $i tablolarl temel y0komiulgklerine iii;kin detaylr aglklafiralarhl'g6 &Mmlar Tarahndan DOzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Formu "nun "Sennaye Y rilll^ji Tab n Temel YOkumIUIUiderine Ill;kin Agiklamalar" b8lumunde yer almaktadlr. (3) 30/06/ 2015 tarlhi Itiban Ile $Irketimizin sahip oldu u yetki belgelerine kar;llik gelen earl asgari 6zsernraye tutan 4.695.000 TL'dir. 05.10.2015 I Sh. 12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)
Tablo XIII - Yabnm Flnansman Menkul De*erler A.$'nin Temel Sermaye Yeterlllibi Verllerinin Teblitj Ile OngorOlen YOkumIUlukler Karrrsindaki Durumunun DederlendMlmesi A. Aran Kurumun Temei Sennaye Yetedili}i Verilerinin Tamamen/IOSmen TebII tie Ong6r0len Tamamen Uygundur YOkOmIUluklere Tamamen Kismen Uygun Olu Olmadi n B. Tebll He 6noOrOlen YOkOmIUlUklere A nh A nhklar Olu mu B3 Han i YOk0ml0lU e A nll in Ortaya kb i ve AMAYJ nlr in Tutan a da Oram (9b): Han i YOkOm1U10 e A nh in Orta a kh i Tutan CrL) a da Oram % -IRAYIs nh A klnhklann Orta as kmasmdaki_neden/nedener; -._^._.._.._-_._.._-.. C. A klnh A nliklann Gidedlmesi t in Ahnan Tedbider: Tabloya tll;kin Agnklama: SERMAYE YETERLILIGi TABLOLARI TEMEL K ML L KLE NE $ N AcIKLAMALAR Aja*ida yer alan aqklamalar Araa Kurumlar Tarafindan DOzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. BOIUmunde yer alan Tablo XII'deki sermaye yeteriili I sonuglarinin daha Iyi anla$dabilmesini teminen verilmektedir. 1) Sermaye Yeteriili Ol Tabam : Seri:V, No:34 saydi Araa Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Yeterlilijine tli;kin Esaslar Tebli7i uyannca sermaye yeterllli i tabani, ozsermayeden duran varliklar ve III$kili ki$i ve kurumlardan olan alacaldarin indirllmesi suretlyle bulunan tutan ifade eder. Ayni Tebli79n 8 Ind maddest uyannca araa kurumlann sermaye yeterlilii)i tabanlan; sahip olduklan yetki belgelerine tekabul eden asgari Ozsermayeled, risk kar$ili6i toplami ve dejerleme gononden Onceki son Ug ayda olu$an faaliyet giderleri kalemlerinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgarl Ozsennaye : bzsermaye, Seri:V, No:34 saylll Tebli uyannca, Odenmi$ sermaye, emisyon primi, yeniden de}edeme de jer artr$ fonu, yasal yedekler, stato yedekleri, Ozel yedekler, olaoanusto yedekler, diijer yedekler ve net donem kan/zaran kalemled toplammdan gegmi$ ydlar zarannin du $Ulmesi suretiyle hesapianan tutan!fade eder. Asgari Ozsermaye yukumlulu}u, araa kunumlann sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklan Ozsermayenin asgari tutanni (fade eder. Andan tutar SerI :V, No:34 saydi Tebllijin 7 Ind maddesi uyannca her yil Kurul tarafindan belidenir. Asgari Ozsermaye faziasi Ise, araa kurumun Ozsermayesinin asgari Ozsermaye tutanni a$an kismmi!fade eder. 3) Gene[ Borglanma Srnrn: Seri:V, No:34 saydi Tebliij in 9 uncu maddesi uyarinaa, araa kurumlann bilangoda yer alan turn kisa ve uzun vadeli borglan toplami, sermaye yeterlili ji tabanlannin 15 katini a$amaz. 4) Likldite YUkUmIOIO*U: Ser :V, No:34 saydi Teblijin 10 uncu maddest uyannca, araa kunimlar en az kisa vadeli borglan kadar donen vadik bulundurmak zorunda olup, likidite oranl dbnen varhklarin kisa vadeli borglara bolunmesi suretlyle elde edllir. Andan Oran 1'den koguk olarnaz. 5) Asgarl Odenmi; Sermaye : Seri:V, No:34 saylll Tebli 9n 7 nd maddesi uyannca araa kurumlann asgari Ozsermaye tutannin en az %251 kadar Odenmi$ veya glkanlmi$ sermayeye sahip olmalan zorunluiu*unu ifade eder. MENKUL DEGERLFR A.S. 05.10.2015 / Sh.13 Sermaye Yetediligi Tablosu (2)
D. MENKUL DEaERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK AC,IKLANMASINI ISTEDIaI DM ER HUSUSLAR 30.09. 2015 Donemine aft mall tablolar kanuni suresi icinde bilahare bildirilecektir. MENKUL DEGERLER A.S. 05.10.2015 / Sh.14 Ek Aciklamalar
MEVZUATrAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GERfcEOE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOdRU OLARAK YANSITTIGINI BEYAN EDERIZ. Yetkili imzalar MENKUL DEaERLER A.$. Yonetim Kurulu Uyesi MENKUL DEaERLER A.$. Genel Mildurti Ad. Soyadi T19 S'a,T Adi Soyadi $eniz YARCAN Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi / Gorevi Genel MOdUr lmza Imza Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel MOdUr Adres Meclisi Mebusan Caddesi No:81 Findikh - ISTANBUL Adres Meclisi Mebusan Caddesi No : 81 Fmdikh - ISTANBUL MENKUL DEGERLER A. 05.10.2015 / Sh.15 Beyan ve Imza