GARANTiPORTFOY YONETiMi A. ~. 31 MART 2015 TARiHi itibarjyla HAZIRLANAN FAALiYET RAPORU
Genel Bilgiler Rapor d6nemi $irketin Onvam $irket Ticaret Sicil No ileti11im Bilgileri Ga ranti Portfoy Y on et im i Ano nim Sirketi 3 1.03.2015 Hesap Donemine Ait 3 A y hk Faaliyet Rap oru : 01.01.2015-31.03.2015 : Garanti Portfi:iy Yi:inetimi A.$. : 371 362 : Cengiz Topel Cad. No:39 Kat:2 34337 Be~ i kta~ /Istanbul www.garantiportfoy.com.tr Garanti Portfoy YCinetimi A$ (" $irket") 5 Haziran 1997 tarihinde ku ru l mu~tur. $irket Sermaye Piyasas1 Kanunu ve ilgili dozenlemeler kapsammda faaliyet gostemnekte olup, ba~l 1 ca faaliyet alanm1 ana hissedan olan TOrkiye Garanti Bankas1 A$'nin, Garanti Yatmm Menkul K1ymetler A$'nin ve BBVA Durbana International Fund (SCIAV) <;;atlsl alt1nda kurulu yatmm fonlarmm, Garanti Emeklilik ve Hayat A$'nin ve diger bireysel emeklilik ~ irketlerinin fonlannm yonetilmesi ve kurumsal ile bireysel m o~t eri lere dam~manhg 1 olu11turmaktad1r. bireysel emeklilik portfoy yonetimi ve yat1nm $irket'in 31 Mart 2015 tarihi itibariyle sahip oldugu SPK faaliyet yetki belgeleri a~ag1dak i gibidir. Portfoy Yoneticiligi Yetki Belgesi Yat1nm Dan1~ma n hg 1 Yetki Belgesi Yeni duzenlemeler kapsammda 14 Ocak 2015 tarihinde Sermaye Piyasas1 Kurulu'nca $irketimizin portfoy yoneticiligi ve yat1nm da m11manhg1 faaliyetlerinde bulunmas1 uyg un goro imo~tor ve PY$/PY 2-YD.2/1071 say1h Faaliyet Yetki Belgesi veril mi~tir. Aym tarih itibariyle $irket'in 16.07.1997 tarih ve PY$/PY-148 say1h portfoy y6neticiligi yetki belgesi ile 28.02.2001 tarih ve PY$/YD/2 say1l1 yatlnm dam~manhg 1 yetki belgesi iptal edilmi~ti r. $irket'in ortaklan ve paylanna i l i~k i n bilgiler a~ag 1daki gibidir: TOrkiye Garanti Bankas1 A.$.{*) Top lam 31 Mart 2015 31 Arahk 2014 Pay a dedi 10.000.000 10.000.000 Pay oram Pay adedi 100,00% 10.000.000 100,00% 10.000.000 Pay oran1 100,00% 100,00% 31 Mart 201 5 tarihi itibanyla ~irke t hisselerinin tamam1 Turkiye Garanti Bankas1 A$.'ye aittir. (') 21 Nisru1 201 5 tarih ve 2015/18 no' lu Yonetirn Kurulu karar1 ile. gerekli izinlerin ahnrnasmm ardmdan, Sirketin 50.000.000,00 TL kayuh sermaye tavam i ~erisi n de Sirket ~1 kardm! sermayesinin 10.000.000,00 TL'den, 25.000.000,00TL'yc artanlmasma; Arunlacak olan IS.OOO.OOO,OO TL Cutanndaki sennayesinin larnammm i~ k.aynaklardan ka~1 l anm asma ve arunlan sennaye knf$1hg:mda, her biri I TL nominal bedelli 15,000,000.00 adet nama ya:?.jii, primsiz ve imtiyazs1z.pay ih ra~ edihnesine ve ih ra~ edilen paylann $irket Pay Defleri'nde Sirkeue tek pay sah ipti~i bulunan T. Garnnti Bankas1 A.$. adma islcnmcsinc, mcvcut pay senetlerinin iptal edilere-k, paylann ye-ni pay senetle-rine baglanmasuh\ ve $irket'te tek pay sahipligi bulunmas1 nedeniyle bu paylara ilijkin olarak ru~h an hakkm1n s mrlandmlm~~'i"gw (l n!tc!iitr.llim~aild>i!lir. l. No:$91<d
Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi 31.03.2015 Hesap Donemine Ait 3 Ayllk Faaliyet Raporu Yonetim Organr, Ost dlizey Yoneticiler ve personel say1s1 Yonetim Kurulu Gorev Yonetim Organr Yetki Smtn Ba~lan gt!; - Biti~ Tarihi GurCAGDAS Yonetim Kuru lu Baskam Stntrstz 26.08.2014-26.08.2017 Zeki $EN(') Yonetim Kurulu Ba9kan Vekili f Genet MOdlir Stntrstz 26.08.2014-26.08.2017 Kemal Ruhi Evren Yonetim Kurulu Oyesi f Genet ERTAS MOdlir YardtmCtSI StOifSIZ 26.08.2014-26.08.2017 Mahmut KAY A (') Yonetim Kurulu Oyesi f Genet MOdlir Yardtmctst Stntrstz 26.08.2014-26.08.2017 Beyhan KOLAY Yonetim Kurulu Oyesi (I~ Kontrolden Sorumlu Ovel Stmrstz 26.08.2014-26.08.2017 Sergio Fernandez Pacheco Ruiz Villar Yonetim Kurulu Oyesi Stmrstz 26.08.2014-26.08.2017 Maria De Paloma Piqueras Hernandez Yonetim Kurulu Oyesi Stmrstz 26.08.2014-26.08.2017 Ost yonetimde ytl i~t inde yaptlan degi~?iklikler ve halen go rev ba9mda bulunanlar; $irket Yonetim Kadrosu a~?a9tdaki 9ekilde gorevine devam etmi9tir. Gorevi Meslek Tecrubesi Gorev Ba~?langt~ Tarihi Zeki $EN(') Y onetim Kurulu Ba9kan Vekili I Genet MOdOr 26 Ytl 18f0 1f2012 K.R.Evren ERTA$ Yonetim Kurulu Oyesi f Genet MOdOr Yrd. 23 Yll 01/08{1997 Tolga M. GOSAR Genet Modor Yrd. 17 Ytl 01/01/2012 Mahmut KAVA(') Yonetim Kurulu Uyesi I Genet Mud or Yrd. 22 Ytl 04/02/2013 ( ) Yaptlan bildirimin arduldan. $ irket YOnetim Kut'Uiu b~kan ve.killigi ve Gene! MOdilr gorcvini surdomlekte ol:.m Sn. Zcki $en' in gorevinden 22 Nisan itiban ile istifastntn kabu!o ve aynt tarih itiban ilc Gcncl MOd Or YardtmCtSI ve YOnerim Kurulu Oyesi Sn. Mahmut Kaya'nm $irket Genet MOd OrO olarak atanmasi 7 Nisan 201 5 tarihli 20 15116 No' lu yonctim kurulu kamn ilc kabul cd i l m i ~t i r. $irketimizde 31 Mart 2015 tarihi itibanyla bordroya dahil 66 personel bulunmaktadtr. 2015 ytlt ba91ndan itibaren i9e ba9layan personel say1s1 3, i9ten aynlan personel say1s1 3 ki9idir. $irket'in kategorileri ilibart yla personel say1s1 a9agtdaki gibidir: Yuksek lisans/doktora Lisans/onlisans Lise llk!orta ogrenim Toplam 31 Mart 2015 27 27 8 4 66 31 Arahk 2014 25 29 8 4 66 Sayfa 2 / 7
Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi 31.03.2015 Hesap Donemine Ait 3 Ayhk Faaliyet Raporu Yonetim orgam Uyeleri ile Ost duzey yoneticilere saglanan mali haklar Yonetim orgam Uyeleri ile Ust duzey yoneticilere saglanan huzur hakkl, Ocret, prim, ikramiye, kar pay1 gibi menfaat toplam1 1,289,081 TL'dir. Yonetim orgam iiyeleri ile iist diizey yoneticilere veri len Cidenekler ile ayni ve nakdi imkanlar, sigorta ve benzeri teminatlann toplam1 212,601 TL'dir Sirketin Arastlrma ve Gelistirme Cahsmalan 9irketimizin ara llrma ve geli tirme (Ar Ge) c;:ah malan bulunmamaktadlr. Sirket Faaliyetleri ve Faaliyetlere iliskin Onemli Ac1klamalar ~i r ketin ic;: konlrol sistemi ve ic;: denetim faaliyetleri hakkmda bilgiler ile yonetim organm1n bu konudaki goro ~ o Garanti Portfoy Yonetimi A. ~. ic;: Denetim Sistemine i li ~kin bilgi, Garanti Portfoy Yonetimi A~ nezdinde ic;: denetim sistemi Tefti ~? Birimi, lc;: Kontrol Birimi ve Risk Yonetim Birimlerinden olu~?m aktad l r. lc;: kontrol birimi, ~ irke t 'in tum i ~ ve i9lemlerinin Sermaye Piyasalan mevzuat1 ve diger yasal dozenlemeler ile irket i9i duzenlemeler ve Yonetim Kurulu tarafmdan onaylanan i9 Kontrol Uygulama Usulleri ProsedOrO ve l c;: Kontrol Uygulamalanna lli~? kin i~? Akl ProsedOrleri yerc;:evesinde kontrol etmektedir. ~ irke ti n i9 kontrol faaliyetleri, tespit edilen risklerin de izlenmesine olanak verecek i?ekilde goniok faaliyetlerin aynlmaz bir parc;:as1 olarak duzenlenmekte ve sordurulmektedir. Risk Yonetimi Birimi, i;)irketin faaliyetleri s1rasmda kar~? l l a~?ab i l eceg i riskleri ve yonettigi fonlann yat1nm stratej ilerine ve ya t ~r~m yapllklan varhklann yap1sma uygun olarak maruz kalabilecegi temel riskleri tan1mlamakla, riskleri duzenli olarak olc;:mek, Yonetim Kurulunca belirlenen risk limitlerine uyulup uyulmad g n izlemek, raporlamak ve gerekli onlemlerin ahnmas1n1 saglamakla sorumludur. Tefti~? Birimi, ~irket 'i n guniuk faaliyetlerinden bag1ms1z, mevzuat ve l?irket politikalanna uygunluk denetimleri ile ic;: kontrol ve risk yonetim sisteminin i9leyi i ba9ta olmak Uzere $irket'in tom faaliyetlerini ve birimlerini kapsayan denetim c;:ah~?ma la n n l Denetim Komitesi tarafmdan onaylanan Denetim Plan1 kapsammda ge rc;:ekle~?t i rmekte d ir. Denetim Komitesi tarafmdan onaylanan Denetim ve lc;: Kontrol Planlan c;:erc;:evesinde c;:ah9malar gerc;:ekle ~?t ir i lmekte ve varsa tespit edilen bulgular ilgili birimler ile p ayl a~? lmakta, goru9 ve aksiyon planlan ahnmakta ve denetim sonuc;:larma i l i ~?ki n g el i~m ele r dozenli olarak takip edilmektedir. Denetim sonu<;:lan ve bunlara il i~?k i n ahnan aksiyonlar hakkmda Denetim Komitesi bilgilendirilmektedir. Denetim Kom itesi ic;: denetim, ic;: kontrol ve risk yonetimi konulannda Yonetim Kurulu'nun gozetim gorevini yerine getirmesine yard1mc olmak amac1 ile o lu~?t u ru l mu~? ve Muhasebe sistemi, finansal raporlama ve kamuyu aydmlatma. l c;: kontrol ve i9 denetim sistemi, Bag1ms z d19 denetim sistem i, Kanun, dozen Ierne ve etik ilkelere uyum Risk yonetim sistemi konulannda ~? i rketin sistem, sorey ve faaliyetlerini gozden ~~Mf~~ ~f,q:wie(!)~ijffi~lt~ gerektiginde Yonetim Kurulu'na onerilerde bulunmaktad1r. Sayfa 3/7
Garanti Portfoy Y onetimi Anonim Sirketi 3 1.03.2015 Hesap Donemine Ait 3 Ayhk Faaliyet Raporu a) $irket 24.09.2014 tarihinde Garanti Finansal Kiralama Anonim $irkeli'nin 1 TL degerindeki 1 adet hissesini 2,71 TL bedelle Dogu~ Holding Anonim $irketi'nden devra l mt~!tr. Hisse sahipligi devam etmektedir. b) $irketin iktisap ettigi kendi payt bulunmamaktadtr. c) Hesap donemi i9erisinde yaptlan ozel denetime ve kamu denetimine ili!?kin a~t klama l a r 2015 yth i9erisinde Bagtmstz denetim hizmeti DRT Bag tmstz Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali M09avirlik A$.: vergi denetimimiz ise Kuzey Yeminli Mali MO~avirl i k A.$ taraftndan geryekle9tiri lmektedir. d) Mevzuat hokomlerine ayktn uygulamalar nedeniyle 9irket ve yonetim organt Oyeleri hakkmda uygulanan idari veya adli yap!lnmlara ili!?kin a((tklamalar 01.01.2015-31.03.2015 hesap doneminde mevzuat hokomlerine ayktn uygulamalar nedeniyle!?irket ve yonetim orgam Oyeleri hakkmda uygulanan herhangi bir idari veya adli yap!lnm yoktur. e) Ge9mi9 donemlerde belirlenen hedeflere u l a~ t lip ul a~ t lma dtg t, gene! kuru! kararlarmtn yerine getirilip getirilmedigi, hedeflere u l a~t lmam t ~sa veya kararlar yerine getirilmemi!?se gerek((elerine i li~kin bilgiler ve degerlendimneler. $irketimizin 2015 ytli finansal hedefleri gosteren ~ i rke t bot((esi 2014 ytli 41 no'lu Yonetim Kurulu karan ile kabul edilmi9tir. $irket finansallan 2015 ytlt i ~eri s i nde ~ i rket yonetim orgam taraftndan Yonetim Kurulu toplanttlannda incelenm i ~t i r. Garanti Portfoy Yonetimi A.$.'nin 2014 ytlina ait ytllik olagan Gene! Kuru! toplanttst 20.03.2015 tarihinde yaptlmt9!1r. Toplan!tda 201 4 ytli Bilan((o, Gelir - Gider hesaplan oy birligi ile tasdik edilmi9 olup, aynca Kar dagt!tm tablosu i ncelenm i ~ti r. 2014 ytli net kanndan yasal zorunlu kar~ t liklar aynldtktan sonra, Vergi Usul Kanuna gore kalan 10,199,187.60 TL dagt!tlmadan olaganosto yedek akc;:e olarak aynlmt9!1r. 2014 ytl t faaliyet ve hesaplan hakkmda haztrlanan Yonetim Kurulu Faaliyet Raporu ve Bagtmstz Denetim $irketi raporu okunup, kabul edilmi9tir. TOrkiye Muhasebe Standartlanna gore hamlanan mali tablolarda Olaganosto Yedekler Gec;:mi9 Ytllar Karlan i9inde gosterilmektedir. f) $irketin yil iyerisinde yapmt~ oldugu bagt~ ve yardtmlar ile sosyal sorumluluk projeleri <;en;:evesinde yapt lan harcamalara ili9kin bilgiler. 31.03.2015 itibariyle Kamu Yaranna Kurulmu9 Dernek ve Vaktflara 12,875 TL bag t ~ ve yardtm yaptlmt!?lir. g) $irketler toplulugu bonyesindeki hakim ve bagli ~ irket le r ile yorutulen i9lemler olagan Iica ri faaliyetler olup hakim!?irketin yonlendirmesi ile ya da yonlendirmesi olmakstztn hakim ~ i rketin ya da baglt 9irketlerden birinin yaranna yaptlan i!?lemimiz bulunmamaktadtr. Sayfu 417
Finansal Durum Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi 31.03.2015 Hesap Donemine Ait 3 Ayhk Faaliyet Raporu a) Finansal duruma ve faaliyet sonuclanna iliskin yonetim organrnm analizi ve degerlendirmesi, planlanan faaliyetlerin gerceklesme derecesi, belirlenen stratejik hedefler karsrsrnda sirketin durumu Ya!lnm Fonlan Yonetiminde 31.12.2014 te 3.9 milyar TL boyokiuk ve %10.81' lik pazar payr ile 3. srrada iken, 31.03.2015 tarihinde 4.0 milyar TL boyukioge sahip 21 adet yatrnm fonu ve % 10.78 'lik pazar payr ile 3. srradaki yerini korumaktadrr. Emeklilik Fonlan Yonetiminde 31.12.2014 te 6.1 milyar TL boyokiok ve % 16.12'1ik pazar payr ile 3. Srra da iken, 31.03.2015 tarihinde 6.4 milyar TL boyokioge sahip 22 adet emeklilik fonu ve% 16.13 'IOk pazar payr ile 3. srradaki yerini korumaktadrr. Ozel Portfoy Yonetiminde 31.12.2014 de 333 milyon TL boyokiok ile hizmet vermekte iken, 31.03.2015 tarihinde 339 milyon TL boyokiok ve 15'i kurumsal ve 24'0 bireysel mo!?ieri ile hizmet vermektedir. b) Sirket Finansal Yaprsma iliskin Bilgiler 31 03.2015 Faaliyet donemine ili!?kin temel rasyolanmrz, Hisse Ba!?rna Ka r % 21.13 Aktif Getirisi % 21.93 Ozkaynak Getirisi % 26.15 Cari Oran 10.04 Brut Kar Marjr ( ) % 28.75 Net Kar Marjr (*) % 22.88 (") Brut Kar Marjr ve Net Kar Marj r srras ryla Vergi Oncesi Kar ve Net Donem Kan' nrn Hasrlat' a boionmesi ile hesaplanmr!?lrr. $irket 31 Mart 2015 finansal tablolarr, yonetim kurulu tarafrndan onaylanarak, 27 Nisan 2015 tarihinde yayrnlanmasr ivin yetki verilmi!?lir. Sayfa 5 / 7
Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi 31.03.2015 Hesap Donemine Ait Y1lhk Faaliyet Raporu Garanti Portfoy Y onetimi Anonim ~irketi I OCAK- 31 MART 2015 DbNEMiN E AiT KAR VEYA ZARAR TABLOSU (TOm tutarlar Turk Uras1 ("TL ") olarak gosterilmi tir.) Yat1nm Fonlan Emeklilik fonlan Ozel Portfoy Yonetimi BRUT KAR Gene I Yenetim Giderleri (-) Pazarlama Giderleri (-) Esas F aaliyetlerden Diger Gelirler Esas Faaliyetlerden Diger Giderler (-} Cali Dlinem 1 Ocak- 31 Mart 2015 5,217,973 3,839,31 1 178,867 9,236,151 (7,177,046} (127,419} 722,592 Ge~ mi$ Dlioem 1 Ocak- 31 Mart 2014 5,558,455 1,503,569 239,535 7,301,559 (5,983,957) (56,359) 457,231 (7,349) FAALiYET KARl Yalinm Faaliyetlerinden Gelirler Yat1nm Faaliyetlerinden Giderler (-) 2,654,278 1,807 (753) 1,711,125 150,722 VERGi ONCESi KAR Cari vergi gideri Ertelenen vergi (gideri) DONEM KARl 2,655,332 (408,534} (134,008} 2,112,790 1,861,847 (417, 134) 45,311 1,490,024 c) Ortakhgm mali yap1s1m iyilestirmek icin ahnmas1 diisiiniilen onlemler: ~i r keti n elindeki i ~letme sermayesi, mali yap1s1 ve likiditesi, ilgili herhangi bir onlem ahnmas1n1 gerektirmemektedir. d) Kar pay dag1t1m politikasma iliskin bilgiler 2015 y111 botc;;esinde 2014 y1hna ait kann dag1!jimayarak, ozsermaye ic;;inde tutulmas1 planlanm1~t1 r. llgili husus 2014 y1hna ait genel kurulda ortaklann onayma sunulacakt1r. Sayfa 6 / 7
Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi 3 1.03.2015 Hesap Done mlne Ait Y1lhk Faaliyet Raporu Riskier ve yonetim orgammn degerlendirmesi : $irket finansal ara,:lardan kaynaklanan risklerinin yonetimini SPK taraf~ndan yay1mlanm1~ Seri: V No: 34 say1h "Arac1 Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Ye terl il i~ine lli~kin Esaslar Tebli~i " ("Seri: V. No: 34 say1h Tebli~ ") kapsam~nda yapmaktad1r. $irket Seri: V. No: 34 sayi11 Tebli~ kapsam~nda periyodik olarak risk kar~lhq I, sermaye yeterli li~ i taban1 ve likidite yokom ioio~o hesaplama tablolanm haz1rlay1p SPK'ya bildirmekle yokomiodor. Bu,:er,:evede y1l i,:erisinde herhangi bir olumsuz durum ger,:e kle~m emi~tir. Sayg1lanm zla, GARANTI PORTFOY YONETIMI A. ~. Beyhan KOLAY 1,: Kontrolden Sorumlu Yonetim Kurulu Oyesi ve Jr:~"t:~ Yonetim Kurulu Oyesi ve Mali l~ler GMY Sayfa 7 / 7