İSTANBUL. Genelge No: 111 Uye işlen Müdürlüğü. İstanbul, 20 Nisan Konu: Üyelerin Borsa'da Temsili Hk. : tarih ve 106 No.iu Genelge.

Transkript

1 Genelge No: 111 Uye işlen Müdürlüğü İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI Istinye İstanbul Tel. : (0212) Faks: (0212) İstanbul, 20 Nisan 1999 Konu: Üyelerin Borsa'da Temsili Hk. İlgi : tarih ve 106 No.iu Genelge. Sayın Üyemiz, tarih ve 106 No.lu Genelge'de yer alan "Üyelerin Borsa'da Temsili'ne İlişkin Esaslar" Yönetim Kurulumuzun tarih ve 666 sayılı toplantısında Uluslararası Pazar'da yetkili üyelerin temsili konusunda kabul edilen esaslar çerçevesinde yeniden düzenlenmiş olup, Ek'te yer almaktadır. Gereği için bilgi edinilmesini rica ederim. Saygılarımla, İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI BAŞKANLIĞI Osman BİRSEN Başkan Ek: Genelge Metni ve Temsilci/Temsilci Yardımcılığı Başvuru Formları

2 I) ÜYELERİN BORSADA TEMSİLİ Borsada kurulu pazar ve piyasalarda işlemler, üye tarafından yetkilendirilen ve aşağıdaki niteliklere sahip olduğu tespit edilerek Borsa tarafından onaylanan temsilciler aracılığı ile gerçekleştirilir. Temsilci olmak için gereken asgari çalışma süresini henüz doldurmamış temsilci yardımcılarının da bu niteliklere sahip olması gerekmektedir. Sermaye Piyasası Kurulu ve İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Mevzuatında yer alan üye temsilci ve temsilci yardımcılığı için aranan koşullara ilave olarak, Vadeli İşlemler Piyasasında yetkilendirilecek temsilci ve temsilci yardımcılarının; başvuru tarihinden en az bir yıl önce İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Hisse Senetleri Piyasası veya Tahvil ve Bono Piyasası'nda üye temsilcisi olarak yetkilendirilmiş olması veya para ve sermaye piyasalarında en az 3 yıllık mesleki tecrübeye sahip olması ve Uluslararası Pazar alt piyasalarında yetkilendirilecek temsilci ve temsilci yardımcılarının Uluslararası Pazar Yönetmeliği'nin 18. maddesinde yer alan üye temsilcilerinin niteliklerine ilave olarak; Depo Sertifikaları Piyasası'nda Hisse Senetleri Piyasası Üye Temsilci Yardımcısı Eğitim Programı ile Hisse Senetleri Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimlerine katılma ve yapılan sınavlarda başarılı olma ön koşulu ile Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası Üye Temsilci Eğitim Programına katılmaları ve yapılan sınavlarda başarılı olmaları; Uluslararası Tahvil ve Bono Piyasası'nda yetkilendirilecek temsilci ve temsilci yardımcılarının ise Tahvil ve Bono Piyasası Üye Temsilci Eğitim Programı ve Tahvil ve Bono Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimine katılmaları ve yapılan sınavlarda başarılı olmaları gerekmektedir. II) ÜYE TEMSİLCİ/ TEMSİLCİ YARDIMCILARININ NİTELİKLERİ Üye temsilci ve temsilci yardımcılarının:* a)t.c. vatandaşı olması, * (a) ve (b) maddeleri nüfus cüzdanı örneğiyle; (c), (d), (e) ve (f) maddeleri başvuru formuyla; (g) maddesi başvuru tarihinden en çok bir ay önce savcılıktan alınan sabıka kaydıyla; (h) maddesi Borsa tarafından verilen ya da Yönetim Kurulu tarafından kabul edilmiş başarı belgeleriyle tevsik edilir. Eğitim programları Eğitim ve Yayın Müdürlüğü tarafından düzenlenmekte olup, başarı belgeleri de aynı Müdürlük tarafından verilmektedir. (i) maddesi ile ilgili olarak, İMKB Yönetmelik değişikliğinin yürürlüğe girdiği tarihinden önce Hisse Senetleri Piyasası ve Tahvil ve Bono Piyasası eğitim programlama katılarak program sonunda yapılan smavda başarılı olmuş veya denkliği Borsamızca kabul edilen eğitim programlarını tamamlayarak yapılan smavlarda başarı göstermiş, lise mezunu temsilci/temsilci yardımcısı adaylarının, sözkonusu Yönetmelikteki diğer şartları sağlamaları halinde başvuruları kabul edilmektedir. (j) maddesi ile ilgili olarak, bu Genelge'de belirtilen muafiyet koşullarını sağlayan kişilerin sertifika alma zorunluluğu bulunmamaktadır.

3 X b)en az 21 yaşında olması, c)hacir altına alınmamış olması, d)kamu hizmetlerinden yasaklı olmaması, e)iflas etmemiş olması, f)mevzuatla müsaade edilmiş hususlar dışında başka meslek ve ticaretle uğraşmaması, g)şeref ve haysiyet kırıcı bir suçtan mahkum olmaması, h)borsaca yapılacak inceleme sonucunda tecrübe, bilgi ve ahlak bakımından yeterli olduklarına kanaat getirilmesi, i)dört yıllık bir yüksek öğrenim kurumundan mezun olması, j)piyasa ile ilgili eğitim programında başarılı olması gerekmektedir. III) BORSAYA BAŞVURU Yukarıdaki niteliklere sahip olanların eğitimler sonunda başarılı olmaları veya yönetmeliklerde belirtilen muafiyet koşullarını sağlamaları halinde temsilci/temsilci yardımcısı olarak yetkilendirilebilmeleri için ekinde ilgili belgelerin yer aldığı bir dilekçe ile üye tarafından başvuruları yapılır. Başvurunun değerlendirilebilmesi için tüm belgelerin eksiksiz ve asıl (fotokopi ise noter onaylı) olması gerekmektedir. 1-) Yetkilendirilmek üzere iik kez yapılacak başvuruda Temsilci/temsilci yardımcısı adayından - üyeyi borsada temsil edebildiğinin tespitini ve kendisine temsil ettiği borsa üyesi adına tebligat yapılabilmesini teminen noterde düzenlenmiş temsil belgesi. - hacir altına alınmadığının, kamu hizmetlerinden yasaklı olmadığının, iflas etmemiş olduğunun, gerekli eğitim programlarına katılıp başarılı olduğunun ve şahsına ve ailesine ilişkin bilgilerin tespiti ve taahhüdü için başvuru formu. - T.C. vatandaşı ve en az 21 yaşında olduğunun tespiti için noterde düzenlenen nüfus cüzdanı örneği.

4 -3- - kendisine tebligat yapılabilmesi nedeniyle noter onaylı imza örneği. - şeref ve haysiyeti kırıcı suçtan mahkum olmadığının tespiti için savcılıktan alman sabıka kavdı. - bir yüksek öğrenim kurumundan mezun olduğunun tespiti için noter onaylı diploma örneği. - gerektiğinde temsilciye ikametinde tebligat yapılabilmesi için ikametgah belgesi, - 2 adet fotoğraf. - Hisse Senetleri Piyasasında işlem yapmak üzere başvuruda bulunan kişilerden temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üyenin kaşesini içeren taahhütname istenecektir. 2-) Kurum değişikliği için yapılacak başvuruda Temsilci/temsilci yardımcısı adayından - üyeyi borsada temsil edebildiğinin tespitini ve kendisine temsil ettiği borsa üyesi adına tebligat yapılabilmesini teminen noterde düzenlenmiş temsil belgesi, - hacir altına alınmadığının, kamu hizmetlerinden yasaklı olmadığının, iflas etmemiş olduğunun, gerekli eğitim programlarına katılıp başarılı olduğunun ve şahsına ve ailesine ilişkin bilgilerin tespiti için başvuru formu. - şeref ve haysiyeti kırıcı suçtan mahkum olmadığının tespiti için savcılıktan alman sabıka kavdı. - gerektiğinde temsilciye ikametinde tebligat yapılabilmesi için ikametgah belgesi. - 2 adet fotoğraf. - Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunan kişilerden temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üye tarafından kaşelenen taahhütname. - ayrıldığı kurumdan alman ve başka bir kurumda çalışmasında sakınca olmadığına dair ibraname istenecektir.

5 -4- IV) TEMSİLCİ YARDIMCILIĞINDAN TEMSİLCİLİĞE GEÇİŞ Temsilci yardımcılarının temsilci olarak onaylanmaları konusu piyasalar bazında farklı bir şekilde düzenlenmiştir. Buna göre; Tahvil ve Bono Piyasası, Vadeli İşlemler Piyasası ve Uluslararası Pazar alt piyasalarında temsilci yardımcılığı süreci pratikte uygulanabilir olmadığından dolayı kaldırılmış; Hisse Senetleri Piyasasında ise toplam 4 saatlik bilgisayar sisteminde uygulama yapma zorunluluğu getirilmiştir. Bu sürenin tamamlandığının tespiti ve üyenin yetkilendirmesinden sonra temsilci yardımcıları temsilci olabilmektedir. V) İŞLEM ŞİFRELERİ Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem yapmak üzere yetkilendirilecek temsilcilere ait işlem şifreleri temsilciliğin onaylandığının yazılı olarak kişiye bildirilmesinden sonra Üye İşleri Müdürlüğü 5 nden şahsen ya da şifre sahibinin veya kurumun yetkilendireceği bir kişi tarafından elden teslim alınır. Şifre değişiklikleri ancak zorunlu hallerde ve ilgilinin yazılı talebi üzerine yapılmakta olduğundan şifrelerin gizliliğine azami özenin gösterilmesi gerekmektedir. Hisse Senetleri Piyasası'nda ise işlem şifreleri Üye İşleri Müdürlüğü tarafından temsilciye bildirilmekte ve şifre değişiklikleri kullanıcı tarafından yapılabilmektedir. Vadeli İşlemler Piyasası'nda işlem yapmak üzere yetkilendirilecek temsilcilere ait işlem şifreleri, temsilciliğin onaylandığının yazılı olarak kişiye bildirilmesinden sonra Üye İşleri Müdürlüğü'nden temsilci tarafından şahsen teslim alınır. Üye, temsilcileri gerekli gördükleri durumlarda herhangi bir izin almaya gerek kalmaksızın şifrelerini değiştirebilirler. Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası'nda işlem şifreleri temsilciye Üye İşleri Müdürlüğü tarafından bildirilir ve şifre değişiklikleri kullanıcı tarafından yapılır. Uluslararası Pazar Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem yapmak üzere yetkilendirilecek temsilcilere ait işlem şifreleri temsilciliğin onaylandığının yazılı olarak kişiye bildirilmesinden sonra Üye İşleri Müdürlüğü'nden temsilci tarafından şahsen teslim alınır. Üye temsilcileri gerekli gördükleri durumlarda herhangi bir izin almaya gerek kalmaksızın şifrelerini değiştirebilirler. * Uygulama gün ve saatleri Hisse Senetleri Piyasası Müdürlüğü tarafından belirlenmekte ve ilan edilmektedir f\ \(n

6 -5- Temsilcilik statüsü sona erenlerin şifreleri herhangi bir bildirim yapılmaksızın Borsa tarafından iptal edilmektedir. VI) TEMSİLCİ SAYISININ SINIRLANDIRILMASI Tahvil ve Bono Piyasası'nda telefonla emir veren bir üyenin aynı anda en fazla 10 temsilcisi görev yapabilir. Yetkili temsilci sayısının 10'dan fazla olması halinde, üye tarafından herhangi bir bildirim yapılmamış ise onay tarihine göre ilk 10 temsilci asil, diğerleri yedek olarak kabul edilir. Üye tarafından ayrıca bir yazı ile yedek ve asil temsilciler Tahvil ve Bono Piyasası Müdürlüğü'ne bildirilebilir. Hisse Senetleri Piyasası ve Vadeli İşlemler Piyasası'nda seans salonlarında işlem yapmak üzere bir üyeye terminal kontenjan sayısı kadar temsilci bulundurabilme hakkı verildiğinden, temsilcilerin salonlara girişi temsilci kartlarıyla, temsilci yardımcıları ve eğitim seminerlerine katılanların girişi ise kimlik kontrolü ile gerçekleştirilmektedir. Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası'nda işlem salonundaki terminal sayısı halen piyasada işlem yetkisi bulunan üyelerin taleplerini karşılamakta olduğundan temsilci sayısına herhangi bir kısıtlama getirilmemiştir. Ancak, terminal sayısının talepleri karşılayamaması durumunda üyeye seans salonunda Borsa Yönetim Kurulu tarafından belirlenen kriterlere göre tespit edilecek terminal kontenjan sayısı kadar temsilci bulundurma hakkı verilir. Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası'nda serbest bölge içinde çalışacak personele giriş izin belgesi verilmesi gerektiğinden, üye temsilcilerine verilen temsilci kartları Giriş İzin Belgesi yerine geçecektir. Serbest Bölge'de işlem yapma yetkisi devam eden temsilci/temsilciler için her yıl 10 Amerikan Doları giriş izin belgesi ücretinin T.C. Merkez Bankası/Ankara nezdindeki Serbest Bölgeleri Tesis ve Geliştirme Fonu'nun no.lu hesabına veya T.İş Bankası A.Ş. Borsa Şubesi/İstanbul nezdindeki no.lu Fon Gelir Hesabı'nın TCMB/Ankara no.lu Giriş İzin Belgesi alt hesabına yatırılması ve dekontun aslının Üye İşleri Müdürlüğü'ne bir ön yazı ekinde gönderilmesi gerekmektedir. Güvenlik kartlarının kaybedilmesi veya unutulması gibi gerekçelerle yapılacak yeni kart istemleri, üyelerimizin yetkili imzalarını taşıyan ve durumu belirtir bir yazı olmaksızın yerine getirilmeyecektir. Ayrıca, temsilci kartının kaybedilmesi durumunda kayıp kart bedelinin Mali İşler Müdürlüğü'ne yatırılması gerekmektedir.

7 -6- VII) BAŞTEMSİLCİLİK Her üye Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapma yetkisine sahip bir temsilcisini baştemsilci olarak atamak zorundadır. Baştemsilci, üyenin Borsa'da işlem yapan temsilcilerinden sorumlu, gözetim, kontrol ve imza yetkisine sahip kişidir. Baştemsilci, mensubu olduğu üyenin diğer temsilcilerini izler, kendi yetkisinde olan işlemleri ve korbey ile ilişkileri gerçekleştirir ve seans süresince Borsa işlem salonunda bulunur. Baştemsilcilerin bilgisayar sisteminde tanımlanan kullanıcı fonksiyonları ise aşağıda yer almaktadır. Sorgu ve temsilci statüsünde olan kişi yetkilerinin tümü Diğer temsilcilerin emirleri üzerinde sorgu,iptal ve düzeltme Tüm pazarlarda özel ve blok emir giriş, düzeltme ve iptali Korbeye gidilerek yapılacak pazarlıklı işlemler Üye bazında gerçekleşen işlemlerle ilgili düzeltme ve iptal isteği (Borsa onayı ile) Kendi kurumundan olan sorgu ve temsilci yetkisine sahip kişilerin yetkilerini, seans bazında geçici olarak durdurma (Bu işlem için hisse Senetleri Piyasası Müdürlüğü'nün vereceği geçici olarak durdurma belgesini imzalaması gerekmektedir.) Yetki değişikliklerinin devamlı olabilmesi için üyenin Borsa Üye İşleri Müdürlüğü'ne yazılı başvuru yapması gerekir. Baştemsilciler, makul bir nedene dayanılarak ve en az 1 gün önce yazıyla Üye İşleri Müdürlüğü'ne bildirilmek koşulu ile değiştirilebilir. Aynı şekilde özel ve blok emir giriş, düzeltme ve iptal yetkisi de diğer temsilcilere devredilebilir. Bu uygulama ile üyelerimize ayrıca bir terminal tahsis edilmemiş, yalnızca seans salonlarında Baştemsilci sıfatıyla bir fazla eleman bulundurma hakkı verilmiştir. VIII) PİYASA YAPICI ÜYE TEMSİLCİSİ Vadeli İşlemler Piyasası'nda piyasa yapıcı üye temsilcisi, piyasa yapıcılığı yetkisi bulunan üyenin yetkili temsilcileri arasından üye tarafından belirlenecek olup, müşteri emri giremeyecek, yalnızca çift taraflı kotasyon girme yetkisine sahip olacaktır. Sözkonusu temsilcilerin Borsa Başkanlığı tarafından yeterli görülmemeleri halinde aracı kuruluştan değiştirilmeleri talep edilebilecektir.

8 -7- IX) EĞİTİM İLE İLGİLİ MUAFİYETLER Hisse Senetleri Piyasası, Tahvil ve Bono Piyasası, Vadeli İşlemler Piyasası ve Uluslararası Pazar Alt Piyasalarında aşağıda belirtilen nitelikleri taşıyan kişilerin sertifika alma zorunluluğu bulunmamaktadır : a) TCMB, Sermaye Piyasası Kurulu ve Borsamızda uzmanlık gerektiren veya daha üst kademelerde en az 3 yıl süre ile olumlu tezkiye alarak bilfiil çalışmış olan elemanlar, b) Bankalarda Genel Müdür veya Genel Müdür Yardımcılığı ile Menkul Kıymetler Müdürlüğü görevlerini bilfiil en az 3 yıl yapmış olan elemanlar, c) Bir aracı kurum üyenin yanında fiilen 5 yıl çalışmış ve bu sürenin en az 3 yılını Genel Müdür olarak ifa etmiş kişiler, d) Bir aracı kurumda en az 3 yıl Yönetim Kurulu Başkanı ya da Murahhas Aza olarak görev yapmış kişiler, e) Sadece Tahvil ve Bono Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak; tarihine kadar 2 yıl süreyle bir borsa üyesinin temsilcisi olarak Borsamız Tahvil ve Bono Piyasası'nda bilfiil işlem yapmış elemanlar, f) Sadece Vadeli İşlemler Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak; Borsa Yönetim Kurulu'nun uygun görüşü ile, yurtdışındaki herhangi bir aracı kurumda vadeli işlemler konusunda en az üç yıl çalıştığını ilgili Borsa veya resmi kurumdan belgelendiren kişiler, g) Vadeli işlemler Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak yalnızca Sermaye Piyasası Kurulu ve Borsamızda uzmanlık gerektiren veya daha üst kademelerde, en az 3 yıl süre ile olumlu tezkiye alarak bilfiil çalışmış olan elemanlar h) Sadece Uluslararası Tahvil ve Bono Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak; Borsa Yönetim Kurulu'nun uygun görüşü ile; yurtdışındaki gelişmiş piyasalarda faaliyet gösteren aracı kurumlarda uluslararası tahvil işlemlerinde fiilen alım satım gerçekleştiren ve bu kurumlarda en az üç yıl çalıştığını ilgili kurumlardan belgelendiren kişiler, i) Sadece Uluslararası Tahvil ve Bono Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak; Uluslararası Menkul Kıymet Piyasaları Birliği (International Securities Market Association-ISMA) tarafından düzenlenen Genel Sertifika Programı'na (General Certifıcation Programme) katılarak sertifika almış kişiler, muafiyet kapsamına girmektedir.

9 -8- Diğer taraftan, muafiyet koşullarından yararlanan temsilci/temsilci yardımcısı adayları eğitimlerin uygulama bölümlerine katılmak zorundadırlar. Ayrıca, Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Eğitimine katılmamış olması nedeniyle işlem yapma yetkisi tarihinden sonra iptal edilenlerin eğitim programının sadece Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulamalı Eğitim bölümüne katılmaları gerekmektedir. X) TEMSİLCİLİK STATÜSÜNÜN SONA ERMESİ Temsilci/temsilci yardımcılarının - Çalıştıkları üyeden ayrılmaları, - Üye tarafından temsil yetkilerinin iptal edilmesi, - Yetkilerinin Borsa tarafından geçici ya da süresiz olarak mevzuat hükümleri uyarınca kaldırılması veya - Temsilci/temsilci yardımcısı olma koşularını yitirmeleri halinde bu kişilerin temsilcilik statüleri sona erer ve şifreleri iptal edilir. Bir temsilcinin işten ayrılması ya da çalıştığı üye tarafından yetkisinin iptal edilmesi durumunda, üyelerimizin bu durumu derhal Üye İşleri Müdürlüğü'ne bildirmeleri gerekmektedir. Bir aracı kuruluştan ayrılarak başka bir aracı kuruluşta çalışmaya başlayacak temsilci/temsilci yardımcısı başvurularında, bu kişilerin başka bir aracı kuruluşta çalışmasında herhangi bir sakınca olmadığına dair ayrıldığı kurumun vereceği ibraname istenir. İbraname alınamaması durumunda, ayrılış tarihinden itibaren 1 ay içinde personelin ayrıldığı aracı kuruluşun eski çalışanı hakkında Borsamız B aşkanlığı' na herhangi bir suç ihbarında bulunmaması koşulu ile ibraname aranmamaktadır. Ancak sözkonusu temsilcinin istifa tarihinin belirlenmesi için ayrılış tarihini belgelemesi veya istifasını noter kanalıyla bildirmesi gerekmektedir. Temsilcinin noter kanalıyla istifanamesini göndermesinin ardından, üyenin temsilcinin işlem yapmaya yetkili olduğunu bildirmesi halinde, konu temsilcinin bilgisi dahilindeyse ve temsilci çalışmaya devam ederse 1 aylık bekleme süresinin başlangıcı olarak istifanamede belirtilen tarih değil kurumdan fiilen ayrılış tarihi dikkate alınacaktır; temsilci üyenin beyanına rağmen işlem yapmıyorsa istifa tarihi dikkate alınacak; istifanamede sözkonusu istifanamenin Borsamıza ulaştığı tarihten ileriye yönelik olarak istifa edildiğinin belirtilmesi halinde de bu tarih dikkate alınacaktır.

10 İMKB HİSSE SENETLERİ PİYASASI-TAHVİL VE BONO PİYASASI TEMSİLCİ/TEMSİLCİ YARDIMCILIĞI İÇİN İLK BAŞVURUDA TAMAMLANMASİ GEREKEN BELGELER Başvuruda bulunan kişiye ait. 1 -Noter onaylı nüfus cüzdanı örneği. 2 - Noter onavlı imza ve paraf örneği. 3- İkametgah belgesi. 4-2 adet fotoğraf. 5- Savcılıktan alınan yeni tarihli -başvuru tarihi dikkate alındığında en fazla bir ay içerisinde alınmış- sabıka sorgulama belgesinin aslı. 6 - Üniversite diplomasının veya çıkış belgesinin noter onavlı örneği. Ayrıca. 7- Noterde hazırlanacak, örneği Ek-Tde yer alan temsil belgesi. (Her bir temsilci için ayrı düzenlenecektir.) 8 - Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunan kişilerin Ek-2'de yer alan lemsici kartı basım formunu doldurmaları ve yukarıda savılan belgelere ilaveten Ek-3'de yer alan taahhütnameyi imzalayarak taahhütnameye TL tutarında damga pulu yapıştırmaları gerekmektedir. İMKB HİSSE SENETLERİ PİYASASI-TAHVİL VE BONO PİYASASI TEMSİLCİ/TEMSİLCİ YARDIMCILIĞI İÇİN MÜKERRER BAŞVURUDA TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER 1 - Noterde hazırlanacak, ömeği Ek-1 'de yer alan temsil belgesi. 2-2 adet fotoğraf. 3 - Temsilcinin ayrıldığı kurumdan aldığı, başka bir kurumda çalışmasında sakınca olmadığına dair ibraname. (İbraname alınamaması durumunda istifa tarihinden itibaren 1 ay geçmesi ve bu süre içinde eski işverenin ayrılan eleman hakkında Borsamız Başkanlığfna herhangi bir suç ihbarında bulunmaması koşulu ile ibraname aranmayacak, ancak sözkonusu elemanın kurumdan ayrılış tarihini belgelemesi gerekecektir.) 4- İkametgah belgesi 5 - Bir önceki aracı kuruluştan ayrılış tarihinden sonraki bir tarihte ve başvuru tarihinden geriye dönük en fazla bir ay içerisinde alınmış sabıka sorgulama belgesinin aslı. 6 - Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunan kişilerin ayrıca Ek-3*de yer alan taahhütnameyi imzalamaları ve taahhütnameye TL tutarında damga pulu yapıştırmaları gerekmektedir. YETKİLİ TEMSİLCİLERİN AYNI ARACI KURULUŞ TARAFINDAN BİR BAŞKA PİYASADA YETKİLENDİRİLMESİ İÇİN TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER 1 - Noterde hazırlanacak, örneği Ek-Tde yer alan temsil belgesi. 2 - Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunan kişilerin Ek-2'de yer alan temsici kartı basım formunu doldurmaları ve yukarıda sayılan belgelere ilaveten Ek-3'de yer alan taahhütnameyi imzalayarak taahhütnameye TL tutarında damga pulu yapıştırmaları gerekmektedir. İLK VE MÜKERRER BAŞVURULARDA DİKKAT EDİLECEK GENEL HUSUSLAR *Aynı anda birden fazla piyasada yetkilendirilmek için tek form kullanılabilir. *Sözkonusu belgeler bir önvazı ekinde Evrak-Kavıt Birimi'ne verilecektir. *Noter onaylı olmayan fotokopilerle ve eksik evrakla yapılan başvurular işleme konulmayacaktır. 'Tamamlanması gereken evraklarda imzası bulunan aracı kuruluş yetkililerinin Borsa Başkanlığı'na gönderilen imza sirkülerinde şirketi temsile yetkili olarak yer almaları gerekmektedir. * Borsa kayıtlarında mevcut medeni durum bilgisinde değişiklik olması halinde, sözkonusu değişikliğin evlilik cüzdanı fotokopisi veya mahkeme kararı ile bildirilmesi gerekmektedir. ^ * Yapılan Hisse Senetleri Piyasası başvuruları ile ilgili olarak S no.lu, Tahvil ve Bono Piyasası

11 İMKB TEMStLCl/TEMStLCÎ YARDIMCISI BAŞVURU FORMU Başvuru Yapılan Pivasa: Hisse Senetleri Piyasası : Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası: Tahvil ve Bono Piyasası: Uluslararası Pazar Tahvil ve Bono Piyasası: Aracı Kurulusun Unvanı: Temsilci Adayının 1* Başarılı Olduğu Sınav Tarihleri: Teorik Eğitim Sınavı Tarihi Uygulama Eğitimi Sınav Tarihi: 2- Adı Soyadı Cinsiyeti : E K Evlenmeden Önceki Soyadı Uyruğu Doğum Yeri ve Tarihi: İkamet Adresi Ev/Cep Telefonu Kan Grubu Herhangi bir alerjisi olup olmadığı: 3* Öğrenim Durumu: Okul Adı İlkokul Ortaokul Lise Üniversite Yüksek Lisans Doktora Mezuniyet Tarihi 4- Çalıştığı Son Dört Kuruluş Kuruluş Unvanı Çalışma Dönemi Görev^Unvan Aynlma Nedeni TEMSİLCİ İMZA ARACI KURULUŞ KAŞE - YETKİLİ İKİ İMZA

12 -2-5- Sabıka Bilgileri: Şeref ve Haysiyeti Kırıcı Suçtan Mahkumiyet Kamu Haklarından Kısıtlılık İflas Hükmü Hacir Altına Alınma Kararı Var Yok Açıklama 6- Aile Bilgileri: (A:Annesi, B:Babası, C:KardeşIeri, D:Eşi, E:Çocukları) Adı Soyadı İşyeri İş/Ev/Cep Telefonu ] C: D: [ E: Yukarıdaki bilgilerin doğru olduğunu, eksik ve gerçeğe aykırı beyan olması halinde ortaya çıkabilecek durumlarda hukuki sorumluluğu kabul ettiğimizi beyan ve taahhüt ederiz. TEMSİLCİ AD-SOYAD İMZA ARACI KURULUŞ KAŞE YETKİLİ İKİ İMZA AD-SOYAD-UNVAN Not: Formun her sayfası aracı kuruluş tarafından kaşelenecek, üye yetkilileri ve temsilci tarafından imzalanacaktır.

13 EK-1 İstanbul,../../ İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI BAŞKANLIĞI'NA Şirketimiz bünyesinde tarihinden bu yana bağlı olduğumuz sosyal güvenlik kurumu (SSK/ Emekli Sandığı/ Özel Emekli Sandığı) sicil no.su/no.ları ile çalışmakta olan şirketimiz personeli/personelleri...'nın İMKB Yönetmeliği'nin 10. ve 11. Maddeleri uyarınca İMKB'nin... piyasasında şirketimizi temsile ve şirketimiz adına kayıtlı terminallerde işlem yapmaya yetkili olduğunu kabul, beyan ve taahhüt ederiz. ARACI KURULUŞ KAŞE ' YETKİLİ İKİ İMZA AD-SOYAD-UNVAN

14 Ek: 2 TEMSİLCİ KARTI BASIM FORMU TALEP NEDEN! İlk Kart Kayıp Yıpranma İŞLEM YAPILACAK PİYASA Hisse Senetleri Piyasası Tahvil ve Bono Piyasası Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası KİMLİK BİLGİLERİ Adı Soyadı Kan Grubu Evlenmeden önceki soyadı TALEP EDEN ADI - SOYADI İMZA ÜYE İSLERİ MÜDÜRLÜĞÜ ONAYI Kişinin istenilen tüm belgeleri tamamlanmıştır. İMZA ONAY BAŞKAN YARDIMCISI KART NO (Bu bölüm Yapı ve İşletme Müdürlüğü tarafından doldurulacaktır.) *NOT:Başvuru sahibi ilgili bölümü imzalayıp 1 adet fotoğraf ekleyecektir. A

15 EK-3 N TAAHHÜTNAME İstanbul Menkul Kıymetler Borsası'nda işlem yapmaya yetkili Borsa üyesi olarak; İstanbul Menkul Kıymetler Borsası'nın iş planları, faaliyetleri ile bilgisayar donanım ve yazılımlarına ait tüm bilgilerin gizli olarak muhafaza edileceğini ve İMKB'nin önceden yazılı izni olmaksızın sözkonusu bilgilerin üçüncü kişilere açıklanmayacağını; gizli bilginin, İMKB'nin gizli saydığı ve bu vasıflarla gizli olarak muhafaza edilecek bilgileri kapsadığını; Ayrıca fonksiyonel şartnamelere, tasarımlara, planlara, kodlara, talimatlara, teknik bilgi ve verilere, sistem dizaynlarına, sistem yazılımlarına, iş ve çalışma planlarına ve uygulamalarına, mali ve fınansal bilgilere ve otomasyon teknolojisine ait bilcümle bilgilerin de gizli sayıldığını; Gizli bilginin gerek sözlü gerekse yazılı olarak olabileğini bildiğimizi kabul, beyan ve taahhüt ederiz. Ancak, aşağıdaki bilgiler gizli bilgi kapsamına girmeyecektir. a) Bizler tarafından ihlal edilmedikçe kamuoyuna malolmuş bilgiler, b) Yazılı kayıt ve belgelerle desteklemek şartıyla İMKB tarafından bizlere açıklanmadan önce bizlerin haiz olduğu bilgiler, c) Bizler tarafından bu taahhütnameye halel getirmeden veya taahhütnameyi ihlal etmeden, İMKB'ye karşı herhangi bir surette mahremiyet yükümlüğü altında olmayan bir üçüncü kişi tarafından tarafımıza açıklanan bilgiler. Bu nedenle, ÎMKB'den daha önceden temin edilmiş yazılı bir izin olmaksızın, tarafımıza açıklanan bütün gizli bilgileri gizli olarak muhafaza edeceğimizi ve sözkonusu bilgileri şahsi yararımız için kullanmayacağımızı, istek halinde, İMKB tarafından bize teslim edilen bütün belgeleri ve belgelerin suretlerini İMKB'ye aynen iade edeceğimizi; Bilgisayarlı ortamda alım-satım yapmaya yetkili temsilcimizin gerek üçüncü şahıslara gerekse şirketimizce istihdam edilmiş ve/veya edilecek yetkili yada yetkisiz temsilcilere rızası hilafına da olsa işlem kod ve şifresini devretmesi nedeniyle, yetkisiz veya yetkili kişilerce emir girişi, işlem, işlem iptali, işlem değişikliği, emir iptali, emir değişikliği gerçekleştirilmesi nedeni ile ortaya çıkacak hukuki ve/veya maddi sorumluluğun müşterek ve müteselsil olarak şirketimize ve temsilcimize ait olacağını; Ayrıca, temsilcinin kurumumuzdan ayrılması ve ayrılışının tarafımızca İMKB'ye bildirilmemesi ve temsilcinin kurumumuz adına emir girişi, işlem, işlem iptali, işlem değişikliği, emir iptali, emir değişikliği gerçekleştirmesi halinde ortaya çıkacak her türlü hukuki ve/veya maddi sorumluluğun müşterek ve müteselsil olarak şirketimize ve temsilcimize ait olacağını kabul, beyan ve taahhüt ederiz. Borsa Üyesini Temsile Yetkili Yöneticiler Şirket Kaşesi Ad - Soyad Ad - Soyad Unvan - İmza Unvan - İmza Bilgisayarlı Ortamda Alım Satıma Yetkili Üye Temsilcisi Ad - Soyad - İmza

16 İMKB ULUSLARARASI PAZAR DEPO SERTİFİKALARI PİYASASI-TAHVİL VE BONO PİYASASI ÜYE TEMSİLCİ/TEMSİLCİ YARDIMCILIĞI İÇİN İLK BAŞVURUDA TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER Başvuruda bulunan kişiye ait, 1 - Noter onaylı nüfus cüzdanı örneği. 2 - Noter onaylı imza ve paraf örneği. 3- İkametgah belgesi 4-2 adet fotoğraf. 5 - Savcılıktan alınan yeni tarihlî -başvuru tarihi dikkate alındığında en fazla bir ay içerisinde alınmışsabıka sorgulama belgesinin aslı. 6 - Üniversite diplomasının veya çıkış belgesinin noter onavlı örneği. Ayrıca, 7- Noterde hazırlanacak, Örneği Ek-l'de yer alan temsil belgesi. (Her bir temsilci için ayrı düzenlenecektir.) 8- Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunanların T.C. Merkez Bankası/Ankara nezdindeki Serbest Bölgeleri Tesis ve Geliştirme Fonu'nun numaralı hesabma veya T. İş Bankası A.Ş.Borsa Şubesi nezdindeki numaralı Fon Gelir Hesabı'nm TCMB/Ankara numaralı Giriş İzin Belgesi alt hesabına 10 Amerikan Doları yatırarak dekontun aslını getirmeleri ve Ek-2'de yer alan temsilci kart basım formunu doldurmaları gerekmektedir. İMKB ULUSLARARASI PAZAR DEPO SERTİFİKALARI PİYASASI-TAHVİL VE BONO PİYASASI ÜYE TEMSİLCİ/TEMSİLCİ YARDIMCILIĞI İÇİN MÜKERRER BAŞVURUDA TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER 1 - Noterde hazırlanacak, örneği Ek-l'de yer alan temsil belgesi. 2-2 adet fotoğraf. 3 - Temsilcinin ayrıldığı kurumdan aldığı, başka bir kurumda çalışmasında sakınca olmadığına dair ibraname. (İbraname alınamaması durumunda istifa tarihinden itibaren 1 ay geçmesi ve bu süre içinde eski işverenin ayrılan eleman hakkında Borsamız Başkanlığıma herhangi bir suç ihbarında bulunmaması koşulu ile ibraname aranmayacak, ancak sözkonusu elemanın kurumdan ayrılış tarihini belgelemesi gerekecektir.) 4- İkametgah belgesi 5 - Bir önceki aracı kuruluştan ayrılış tarihinden sonraki bir tarihte ve başvuru tarihinden geriye dönük en fazla bir ay içerisinde alınmış sabıka sorgulama belgesinin aslı. YETKİLİ TEMSİLCİLERİN AYNI ARACI KURULUŞ TARAFINDAN BİR BAŞKA PİYASADA YETKİLENDİRİLMESİ İÇİN TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER 1 - Noterde hazırlanacak, örneği Ek-1 'de yer alan temsil belgesi. 2 - Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunanların T.C. Merkez Bankası/Ankara nezdindeki Serbest Bölgeleri Tesis ve Geliştirme Fonu'nun numaralı hesabına veya T. İş Bankası A.Ş.Borsa Şubesi nezdindeki numaralı Fon Gelir Hesabı'nın TCMB/Ankara numaralı Giriş İzin Belgesi alt hesabına 10 Amerikan Doları yatırarak dekontun aslını getirmeleri ve Ek-2'de yer alan temsilci kart basım formunu doldurmaları gerekmektedir. İLK VE MÜKERRER BAŞVURULARDA DİKKAT EDİLECEK GENEL HUSUSLAR *Aym anda birden fazla piyasada yetkilendirilmek için tek form kullanılabilir. * Sözkonusu belgeler bir önvazı ekinde Evrak-Kayıt Birim i'ne verilecektir. *Noter onaylı olmayan fotokopilerle ve eksik evrakla yapılan başvurular işleme konulmayacaktır. ^Tamamlanması gereken evraklarda imzası bulunan aracı kuruluş yetkililerinin Borsa Başkanlığı'na gönderilen imza sirkülerinde şirketi temsile yetkili olarak yer almaları gerekmektedir. *Borsa kayıtlarında mevcut medeni durum bilgisinde değişiklik olması halinde, sözkonusu değişikliğin evlilik cüzdanı fotokopisi veya mahkeme kararı ile bildirilmesi gerekmektedir. * Yapılan Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası başvuruları ile ilgili olarak no.lu, Uluslararası Pazar Tahvil ve Bono Piyasası başvuruları ile ilgili olarak no.lu telefonlardan bilgi alınabilir.

17 İMKB TEMSİLCİ/TEMSİLCİ YARDIMCISI BAŞVURU FORMU Başvuru Yapılan Piyasa: Hisse Senetleri Piyasası Uluslararası Pazar Depo Sertifikaları Piyasası: Tahvil ve Bono Piyasası: Uluslararası Pazar Tahvil ve Bono Piyasası: Aracı Kurulusun Unvanı: Temsilci Adayının 1- Başarılı Olduğu Sınav Tarihleri: Teorik Eğitim Sınavı Tarihi Uygulama Eğitimi Sınav Tarihi: 2- Adı Soyadı Cinsiyeti : E K Evlenmeden Önceki Soyadı Uyruğu Doğum Yeri ve Tarihi: İkamet Adresi Ev/Cep Telefonu Kan Grubu Herhangi bir alerjisi olup olmadığı: 3- Öğrenim Durumu: İlkokul Ortaokul Lise Üniversite Yüksek Lisans Doktora Okul Adı Mezuniyet Tarihi 4- Çalıştığı Son Dört Kuruluş Kuruluş Unvanı Çalışma Dönemi Görev/Unvan Ayrılma Nedeni

18 -2-5- Sabıka Bilgileri: Şeref ve Haysiyeti Kırıcı Suçtan Mahkumiyet Kamu Haklarından Kısıtlılık İflas Hükmü Hacir Altına Alınma Kararı Var Yok Açıklama 6- Aile Bilgileri: (A:Annesi, B:Babası, C:Kardeşleri, D:Eşi, E:Çocukları) Adı Soyadı işyeri İş/Ev/Cep Telefonu B: [ C: Yukarıdaki bilgilerin doğru olduğunu, eksik ve gerçeğe aykırı beyan olması halinde ortaya çıkabilecek durumlarda hukuki sorumluluğu kabul ettiğimizi beyan ve taahhüt ederiz. TEMSİLCİ AD-SOYAD İMZA ARACI KURULUŞ KAŞE YETKİLİ İKİ İMZA AD-SOYAD-UNVAN Not: Formun her sayfası aracı kuruluş tarafından kaşelenecek, üye yetkilileri ve

19 EK-1 İstanbul,../../ İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI BAŞKANLIĞI'NA Şirketimiz bünyesinde tarihinden bu yana bağlı olduğumuz sosyal güvenlik kurumu (SSK/ Emekli Sandığı/ Özel Emekli Sandığı) sicil no.su/no.lan ile çalışmakta olan şirketimiz personeli/personelleri...'nın İMKB Yönetmeliği'nin 10. ve 11. Maddeleri uyarınca İMKB'nin... piyasasmda şirketimizi temsile ve şirketimiz adına kayıtlı terminallerde işlem yapmaya yetkili olduğunu kabul, beyan ve taahhüt ederiz. ARACI KURULUŞ KAŞE YETKİLİ İKİ İMZA AD-SOY AD-UNVAN

20 Ek: 2? * TEMSİLCİ KARTI BASIM FORMU TALEP NEDENİ İlk Kart Kayıp Yıpranma İŞLEM YAPILACAK PİYASA Hisse Senetleri Piyasası Tahvil ve Bono Piyasası Uluslararası Pazar Depo Sertifikalan Piyasası KİMLİK BİLGİLERİ Adı Soyadı Kan Grubu Evlenmeden önceki soyadı: TALEP EDEN ADI - SOYADI İMZA ÜYE İSLERİ'MÜDÜRLÜĞÜ ONAYI Kişinin istenilen tüm belgeleri tamamlanmıştır. İMZA ONAY BAŞKAN YARDIMCISI KART NO (Bu bölüm Yapı ve İşletme Müdürlüğü tarafından doldurulacaktır.) *NOT:Başvuru sahibi ilgili bölümü imzalayıp 1 adet fotoğraf ekleyecektir. / Â