ĐÇĐNDEKĐLER VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ORGANĐZASYON ŞEMASI 3 VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. HAKKINDA ÖZET BĐLGĐ 4

Transkript

1 ĐÇĐNDEKĐLER SAYFA YÖNETĐM VE DENETĐM KURULU ÜYELERĐ 2 VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ORGANĐZASYON ŞEMASI 3 ŞĐRKET ÜST YÖNETĐMĐ 3 VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. HAKKINDA ÖZET BĐLGĐ 4 SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI 4 ŞUBE VE ACENTALAR 5 FAALĐYETLERĐMĐZ 5 HĐSSE SENETLERĐ 5 KURUMSAL FĐNANSMAN 7 FON YÖNETĐMĐ VE SABĐT GETĐRĐLĐ MENKUL KIYMETLER 8 TÜREV PĐYASALAR(VADELĐ ĐŞLEMLER) 9 PERSONEL YAPIMIZ 11 ĐŞTĐRAKLERĐMĐZ 12 VAKIF EMEKLĐLĐK A.Ş. 12 VADELĐ ĐŞLEM VE OPSĐYON BORSASI A.Ş. 13 ĐSTANBUL ALTIN RAFĐNERĐSĐ A.Ş. 13 KONSOLĐDE MALĐ TABLOLAR VE BAĞIMSIZ DENETĐM RAPORU 15 1

2 VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş DÖNEMĐ FAALĐYET RAPORU DÖNEM ĐÇĐNDE GÖREV ALAN YÖNETĐM KURULU ÜYELERĐ Ahmet Müfit CENGĐZ Yönetim Kurulu Başkanı Şahin UĞUR Yönetim Kurulu Başkanı Serdar SATOĞLU Yönetim Kur.Bşk.Vek./Genel Müdür Aslan YILDIZ Yönetim Kurulu Üyesi Birgül DENLĐ Yönetim Kurulu Üyesi Ö. Sadık TAŞKIN Yönetim Kurulu Üyesi Şükrü KARATEPE Yönetim Kurulu Üyesi DENETĐM KURULU ÜYELERĐ Şeref YAROĞLU Denetçi Đsmail ÖZBAYRAKTAR Denetçi

3 VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ORGANĐZASYON ŞEMASI VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ŞĐRKET ÜST YÖNETĐMĐ Serdar SATOĞLU Genel Müdür N. Nazim ADĐLOĞLU Teftiş Kurulu Başkanı Mehmet ĐNAM Kurumsal Finansman Müdürü Mehmet ĐNAM Takas Operasyon ve Saklama Müdürü Đsmail TAVLI Borsa Đşlemleri Müdürü Taner ERSAN Fon Yönetimi Müdürü Taner ERSAN Muhasebe Müdürü Mehtap BĐLGE Yatırım Fonu Đşl. Müdürü Uğurhan ÖZZEYBEK Yurtiçi Đşlemler Müdürü Bedir YILDIZ Đnsan Kaynakları Müdürü Mürsel YILDIZ Ankara Şube Müdürü 3

4 VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. HAKKINDA ÖZET BĐLGĐ Sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmak, sermaye piyasası araçlarının ihracı, halka arzı ile alım-satımı, Menkul Kıymetlerin Geri Alma (Repo) veya Satma (Ters Repo) Taahhüdü ile Alım Satımı, Menkul Kıymetler Borsası nda üye olarak borsa işlemlerinde bulunmak, Yatırım Danışmanlığı, Portföy Yöneticiliği yapmak,türev araçlarının alım-satımına aracılık etmek amacıyla 1996 Kasım ayında kurulmuştur. Vakıf Vatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin ödenmiş sermayesi YTL dir. Türk Bankacılık Sektörünün önemli kuruluşlarından biri olan T. Vakıflar Bankası T.A.O. nun iştiraki güçlü sermaye ve ortaklık yapısı, konusunda deneyimli ve lisans yetki belgesi sahibi personeli, yüksek teknolojik altyapısı ile sektörün önemli aracı kurumları arasında yer almaktadır. Vakıf Yatırım 1 şube, 10 acentası,74 personeli ve Vakıfbank ile yapılan acentalık sözleşmesi ile Vakıflar Bankası nın tüm şubeleri kanalıyla hizmetlerini Türkiye çapında vermektedir. Şirketin Sahip olduğu yetki belgeleri; - Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi - Halka Arz Aracılık Yetki Belgesi - Portföy Yöneticiliği Yetki Belgesi - Menkul Kıymetlerin Geri Alma (Repo) veya Satma (Ters Repo) Taahhüdü ile Alım Satımı Yetki Belgesi. - Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi - Kredili Menkul Kıymet, Açığa Satış ve Menkul Kıymetlerin Ödünç Alma ve Verme Đşlemleri Đzin Belgesi - Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi (Vadeli Đşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş. de) SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI nin tarihi itibarıyla ödenmiş sermayesi YTL olup, sermayenin ortaklar arasındaki dağılımı aşağıda gösterilmiştir. Ünvanı Tertip Grubu Türü Pay Adedi Pay Tutarı (YTL) % T.Vakıflar Bankası TAO 1 A Nama T.Vakıflar Bankası TAO 1 B Nama Vakıfbank Personeli Özel Sosyal Güvenlik Hizmetleri Vkf 1 B Nama Güneş Sigorta AŞ 1 B Nama Vakıf Finansal Kiralama AŞ 1 B Nama Vakıf Deniz Fin. Kiralm. AŞ 1 B Nama Toplam ;

5 ŞUBE VE ACENTALAR ŞUBE VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ANKARA ŞUBESĐ ACENTALAR T. Vakıflar Bankası T.A.O. nun tüm şubeleri ile Ankara Menkul Kıymetler Merkezi Şirketimizin acentasıdır. Hisse Senedi Seans Salonları bulunan acentalarımız; ADANA ACENTASI ANTALYA ACENTASI BEYOĞLU ACENTASI BURSA ACENTASI ERZURUM ACENTASI ĐZMĐR ACENTASI KADIKÖY ACENTASI KONYA ACENTASI SAMSUN ACENTASI KIZILAY ACENTASI HĐSSE SENETLERĐ FAALĐYETLERĐMĐZ 31 Aralık 2007 tarihi itibarıyla Şirketimizin toplam aktif müşterisi mevcut olup hisse senedi alım satım işlemleri Şirketimiz merkez adresi dışında 2 adedi Đstanbul da (Beyoğlu, Kadıköy Finans Market) diğerleri Atakule Şubesi (Ankara), Đzmir, Bursa, Kızılay, Samsun, Konya, Antalya, Erzurum, ve Adana da yapılmaktadır yılına puandan başlayan ĐMKB 100 endeksi seneyi %70,48 oranında artışla puandan kapatmıştır. Şirketimiz 2007 yılında ĐMKB hisse senetleri piyasasında yaklaşık 3 milyar YTL işlem hacmi gerçekleştirmiş olup YTL komisyon geliri elde etmiştir. Đstanbul Menkul Kıymetler Borsası Ulusal 100 endeksinin 2007 yılındaki seyri ve işlem hacmi rakamları aşağıdaki tablolarda gösterilmiştir. 5

6 HĐSSE SENETLERĐ PĐYASASI ĐŞLEM HACMĐ (YTL) VAKIF YATIRIM ĐŞLEM HACMĐ (YTL)

7 VAKIF YATIRIM HĐSSE SENEDĐ KOMĐSYON GELĐRĐ (YTL) ,967,101 4,663, ,002, ,974,097 3,064,031 2,533, IM K B , , , , , , , , , , , Ocak Mart Nisan 4 7, ,0 9 3 Haziran Temmuz 5 2, , , , , ,6 9 8 Ekim 7

8 KURUMSAL FĐNANSMAN 2007 yılında halka arzı yapılan 6 şirketin halka arzına iştirak edilmiş, 2 şirketin sermaye artırımı gerçekleştirilmiş, 1 şirketin ise kar payı ödemeleri yapılmıştır yılında Merkezi Kayıt Kuruluşunun faaliyete geçmesi ve fiziki senetlerin büyük oranda kaydileştirilmesi nedeniyle sermaye artışları ve temettü ödemeleri dolaşımdaki az sayıdaki senet dışında sistemden yapılmaktadır. Đşlemlerin sistemlerden hesaben yapılması nedeniyle kar payı ödemesi ve rüçhan hakkı kullanıdırılmasına ilişkin komisyonlar binde bire kadar düşmüştür. Bu durum geçmiş yillara göre kurumsal finansman gelirlerinde düşüş meydana getirmiştir. Buna rağmen 2007 yılında sermaye artırımı ve karpayı ödemelerinden 79,580-YTL komisyon geliri elde edilmiştir yılında Halka arzına aracılık edilen 6 şirketin halka arzı için toplam talep 34,804,107-YTL talep toplanmış olup, ortalama satış komisyonunun %1 olduğu gözönüne alındığında 348,041-YTL gelir elde edilebilecek iken, gelen yüksek talebin arzı karşılamada yetersiz kalması nedeniyle topladığımız talebin ancak % 18 lik kısmı 6,133,697-YTL olark gerçekleşmiş olup bunun karşılığında da 59,071-YTL gelir elde edilmiştir yılında halka arzlar, kar payı ödemeleri ve sermaye artışına aracılık hizmetlerinden toplam YTL. gelir elde edilmiştir. Aşağıdaki tablolarda son 3 yılda iştirak edilen halka arzlar ve son üç yılda aylar itibariyle kurumsal finansman gelirleri görülmektedir. 8

9 SON 3 YILDA YAPILAN HALKA ARZLAR YILLAR ŞĐRKET H.A. TOPLAM NOMĐNAL (YTL) VKY SATIŞ NOMĐNAL (ADET) VKY KĐŞĐ SAYISI 2007 TAV Havalimanları Holding A.Ş Türkiye Halk Bankası A.Ş Đş Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hk Sinpaş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş Albaraka Türk Katılım Bankası A.Ş Tekfen Holding A.Ş Reysaş Taşımacılık ve Lojistik Ticaret A.Ş Vestel Beyaz Eşya San. ve Tic. A.Ş Asya Katılım Bankası A.Ş Coca-Cola Đçecek A.Ş Armada Bilgisayar Sis. Sanayi ve Tic. A.Ş Karel Elektronik Sanayi ve Ticaret A.Ş Türk Hava Yolları A.Ş Trabzonspor Sportif Yatırım ve Ticaret A.Ş BĐm Birleşik Mağazalar A.Ş Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O TOPLAM AYLAR ĐTĐBARĐYLE KURUMSAL FĐNANSMAN GELĐRLERĐ Ocak 0,00 0,00 0,00 Şubat , , ,00 Mart 0,00 0,00 0,00 Nisan , , ,65 Mayıs , , ,46 Haziran , , ,97 Temmuz , , ,00 Ağustos 0, ,00 0,00 Eylül , ,00 0,00 Ekim 0, ,93 0,00 Kasım * ,18 0, ,59 Aralık 0,00 0,00 0,00 TOPLAM , , ,67 * Vakıfbank'ın halka arzından sağlanan gelirdir. 9

10 FON YÖNETĐMĐ VE SABĐT GETĐRĐLĐ MENKUL KIYMETLER 2007 yılı başında o/n faiz oranların % ve kamu borçlanma senetleri faiz oranları ise % 20 seviyelerinde iken merkez bankasının kotasyon indirimleri ile o/n faiz oranları %15.75 kamu borçlanma araçları faiz oranları ise % sevilelerine geriledi. Şirketimizin yöneticisi, Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O.'nun kurucusu olduğu yatırım fonlarının portföy değeri 2007 yılında % 10 artış göstererek YTL seviyelerine yükselmiştir. Şirketimiz Vakıf Emeklilik A.Ş. nin kurucusu olduğu YTL portföy değerli on adet emeklilik fonunun tüm aracılık hizmetlerini gerçekleştirmektedir. Ayrıca şirketimiz ; Vakıf Yatırım Ortaklığı A.Ş. Vakıf Portföy Yönetimi A.Ş. Atakule Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin işlemlerinede aracılık yapmaktadir. Tahvil ve Bono Piyasası toplam işlem hacmimiz: (YTL) Kesin Alım-Satım Pazarı Repo-Ters repo pazarı Fon Yönetimi ve Sabit Getirili Menkul Kıymetler Đşlem Hacimleri; 2006 (YTL) 2007 (YTL) HAZĐNE BONOSU ALIŞ SATIŞ ĐŞLEM HACMĐ HAZĐNE BONOSU REPO A/S ĐŞLEM HACMĐ DEVLET TAHVĐLĐ A/S ĐŞLEM HACMĐ DEVLET TAHVĐLĐ REPO A/S ĐŞLEM HACMĐ YATIRIM FONLARI A/S ĐŞLEM HACMĐ BORSA PARA PĐYASASI A/S ĐŞLEM HACMĐ TOPLAM

11 GELĐRLERĐMĐZ; 2006 (YTL) 2007 (YTL) FON YÖNETĐMĐ GELĐRĐ H/B DEVLET TAHVĐLĐ KOMĐSYONU MUHTELĐF HĐZMETLER KOMĐSYONU DEVLET TAHVĐLĐ A/S KARI HAZĐNE BONOSU A/S KARI D.T- H.B REVERSE REPO A/S KARI YATIRIM FONLARI A/S KARI DEVLET TAHVĐLĐ FAĐZ GELĐRĐ H/B FAĐZ GELĐRĐ BORSA PARA PĐYASASI FAĐZ GELĐRĐ MEVDUAT FAĐZ REESKONTU MEVDUAT FAiZ GELiRi DEVLET TAHVĐLĐ REESKONT GELĐRĐ TOPLAM TÜREV PĐYASALAR (VADELĐ ĐŞLEMLER) Vakıf Yatırım Menkul Değerler A.Ş, 4 Şubat 2005 de faaliyete geçen ve süratle büyüyüp gelişen Vadeli Đşlem ve Opsiyon Borsası nda müşterilerinin işlemlerine aracılık etmektedir. % 6 oranında iştirakinin de bulunduğu, Vadeli Đşlem ve Opsiyon Borsası nda müşterilerinin gerek etkin risk yönetimi, gerekse korunma amaçlı işlemlerine uzman kadrosuyla yön vermektedir. Türkiye nin ilk özel borsası olan VOB da, dış ticaret ve reel sektörde faaliyet gösteren müşterileri için kur kaynaklı riskleri, bireysel ve kurumsal yatırımcılar için hisse senedi ve sabit getirili portföy risklerini minimize eden stratejiler geliştirirken, aynı zamanda arbitraj ve yatırım amaçlı işlemlere de yön vermektedir. 11

12 2007 YIL I K O MĐS YO N G ELĐRĐ(YT L ) 20, , , , , , , , , , OCAK ŞUBAT MART NĐSAN MAYIS HAZĐRAN TEMMUZ AĞUSTOS EYLÜL EKĐM KASIM ARALIK Gelişmiş ülkelerde benzerlerinin spot piyasaların kat kat üstünde işlem hacmi bulunan VOB, mevcut spot piyasada bulunmayan işlem türlerini ve yatırım araçlarını da alternatif olarak yatırımcılara sunmaktadır. Mevcut özelliğiyle ve eklenecek yeni ürünlerle, gelişmesini hızla sürdüren VOB un gelişiminde Vakıf Yatırım Menkul Değerler A.Ş. de etkin bir oyuncu olarak yer almaya devam edecektir. Şirketimizin VOB un kuruluşundan bu yana elde ettiği komisyon gelirleri aşağıda ki tablo da gösterilmiştir. YIL KOMĐSYON GELĐRĐ (YTL) , ,

13 PERSONEL YAPIMIZ Şirketimizde toplam 74 adet personel bulunmakta olup, bunlardan 25 adedi bankamız kaynaklı personel, 49 adedi ise SSK lı personelidir. Şirketimiz Genel Müdürlüğü bünyesinde 39, ĐMKB nezdinde 5 ve şubelerimizde ise 30 personel bulunmaktadır. Toplam Personel Genel Müdürlük 39 Đ.M.K.B. (Broker) 5 Şubeler 30 Toplam 74 Toplam personelin 54 ü yüksek öğrenimli olup % 73 e karşılık gelmektedir. Lise ve dengi okul mezunu sayısı ise 20 olup % 27 e denk gelmektedir. Şirket te çalışan SSK lı personel herhangi bir sendikaya üye değildir. Şirket çalışanlarına sağlık sigortası, işe gidiş gelişlerini teminen her iki yakada ulaşım servisi ve öğle yemekleri Şirketimiz tarafından sağlanan sosyal haklardır. Şirketimizde 2007 yılı itibariyle kıdem tazminatı karşılığı 580, YTL dir. 13

14 ĐŞTĐRAKLERĐMĐZ tarafından aşağıdaki şirketlere iştirak edilmiş olup iştirak tablosu aşağıda yer almaktadır. ĐŞTĐRAKĐN ÜNVANI ÖDENMĐŞ SERMAYE(YTL) ŞĐRKETĐMĐZĐN PAYI HĐSSE MĐKTARI(YTL) VAKIF EMEKLĐLĐK A.Ş. 26,500,000 %8 2,120,000 VADELĐ ĐŞLEM VE OPSĐYON BORSASI 9,000,000 %6 540,000 A.Ş. ĐSTANBUL ALTIN RAFĐNERĐSĐ A.Ş. 10,000,000 % ,000 A- VAKIF EMEKLĐLĐK A.Ş YTL sermayeli Vakıf Emeklilik A.Ş. güçlü bir sermaye ve ortaklık yapısına sahip olup sektörde altıncı büyük Bireysel Emeklilik şirketi konumundadır tarihi itibarıyla Vakıf Emeklilik A.Ş. Ortaklık Yapısı; Ortağın Pay Tutarı ( YTL) Payı T. Vakiflar Bankasi 14,283,500 % 53.9 Günes Sigorta 9,805,000 % 37.0 Vakif Yatirim Menkul 2,120,000 % 8.0 Vakifbank Per. Özel. Sos. Güv. 265,000 % 1.0 Günes Turizm Oto End. 26,500 % 0.1 Toplam 26,500,000 %

15 B- VADELĐ ĐŞLEM VE OPSĐYON BORSASI A.Ş. Vadeli Đşlem ve Opsiyon Borsası, tarihinde Ticaret Siciline tescil edilmiş olup, bu tescil 09/07/2002 tarihli Ticaret Sicili Gazetesinde yayımlanmıştır. SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI Ortağın Adı/Ünvanı Pay Tutarı (YTL) Payı (%) %6.00 Türkiye Tic. San. Den. Tic. Odaları TBB %25.00 Đzmir Ticaret Borsası %17.00 Đş Yatırım Menkul Değerler A.Ş %6.00 Yapı Kredi Bankası A.Ş %6.00 Akbank T.A.Ş %6.00 T.Garanti Bankası A.Ş %6.00 IMKB %18.00 Takasbank A.Ş %3.00 TSPAKB %6.00 T.Sınai Kalkınma Bankası A.Ş %1.00 TOPLAM % C- ĐSTANBUL ALTIN RAFĐNERĐSĐ A.Ş. Đstanbul Altın Rafinerisi A.Ş.'nin ödenmiş sermayesinin %0,12'sine tekabül eden hisseleri tarihinde T. Vakıflar Bankası T.A.O.'dan satın alınmak suretiyle devralınarak Şirketimiz iştirak portföyüne katılmıştır. Đstanbul Altın Rafinerisi A.Ş.'nin tarihinde gerçekleştirilen Olağan Genel Kurul Toplantısında ödenmiş sermayesi YTL'ye yükseltilmiş ve Şirketimiz de sermaye arttırımına iştirak etmiştir. SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI Ortak Pay Tutarı( YTL) Payı ,00 %0.1 Ömer HALAÇ ,92 %39 Şahin Kıymetli Madenler Tic. A.Ş ,17 %0.1 Özkan HALAÇ ,00 %17,50 Özcan HALAÇ ,00 %33,50 Fazlı HALAÇ ,67 %9.7 Diğer 4.406,24 %0.1 Toplam ,00 %100 15

16 16