ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. 1 OCAK-31 ARALIK 2012 DÖNEMİ FAALİYET RAPORU

Transkript

1 ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. 1 OCAK-31 ARALIK 2012 DÖNEMİ FAALİYET RAPORU

2 I. Giriş ING Portföy Yönetimi A.Ş., 12 Haziran 1997 tarihli, 4309 Sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilerek kurulmuştur. Şirket in amacı, 3794 Sayılı Kanun la değişik 2499 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak Şirket in ana sözleşmesinde belirtilen sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Bu çerçevede, Sermaye Piyasası Kurulu ndan 9 Temmuz 1997 tarihli kararı ile portföy yöneticiliği yetki belgesi alınmıştır. Portföy yöneticiliği, finansal varlıklardan oluşan portföylerin her bir müşteri adına, müşterilerle yapılacak portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde maddi bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir. Şirket portföy yöneticiliği kapsamında yerli ve yabancı yatırım fonları, emeklilik yatırım fonları, yatırım ortaklıkları ile yerli ve yabancı özel ve tüzel kişilerle yatırım şirketleri ve benzeri girişimlerin portföylerini mevzuat hükümleri çerçevesinde yönetebilir. Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu ndan 05 Nisan 2011 tarihli kararı ile yatırım danışmanlığı yetki belgesi almıştır. Şirket in kendi isteği ve Sermaye Piyasası Kurulu nun 15/11/2012 tarihli, B.02.1.SPK sayılı izni ile yatırım danışmanlığı yetki belgesi iptal edilmiştir. Yetki belgesinin iptali 28 Kasım 2012 tarihli 8203 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilmiştir. Şirket, 26 Mayıs 2008 tarihli Olağanüstü Genel Kurulda alınan karar ile Oyak Portföy Yönetimi Anonim Şirketi olan unvanını ING Portföy Yönetimi Anonim Şirketi olarak değiştirmiştir. Şirket in merkezi adresi Reşit Paşa Mah. Eski Büyükdere Cad.No:8 K: Sarıyer/İstanbul dur. 2

3 II. Sermaye Yapısı TİCARET UNVANI ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. KURULUŞ TARİHİ 9 HAZİRAN 1997 FAALİYET KONUSU PORTFÖY YÖNETİMİ RAPORUN DÖNEMİ 1 OCAK ARALIK 2012 ÖDENMİŞ SERMAYE TL ADRES REŞİT PAŞA MAH. ESKİ BÜYÜKDERE CAD. NO:8/ SARIYER İSTANBUL TELEFON FAKS TİCARET SİCİL NO E- POSTA ADRESİ ipm@ingportfoy.com.tr İNTERNET ADRESİ 3

4 ORTAK ADI-UNVANI HİSSE GRUBU HİSSE (TL) TUTARI ING BANK A.Ş. Reşit Paşa Mah.Eski Büyükdere Cad. No:8 Sarıyer İstanbul ING BANK A.Ş. Reşit Paşa Mah.Eski Büyükdere Cad. No:8 Sarıyer İstanbul PINAR ABAY Ağaoğlu My Country Sitesi Hamidiye Mah. Barış Yolu Sok.D14-2 Çekmeköy İstanbul JOHN T. MC CARTHY Alsit Villaları B-22 Topçubaşı Sok. No:3 Büyükdere Sarıyer İstanbul JOHANNES H. DE WİT Alkent 2000 Sitesi Yeditepe Mah.Yasemin Sok. No:1 Büyükçmece İstanbul ALP SİVRİOĞLU Göktürk Merkez Mah. Kemerboyu Yolu Sok.No:33/1 Eyüp İstanbul AYŞE CANAN EDİBOĞLU Kemer Mah.Saklı Koru Sit.Küme Evleri 2-E Bahçeköy Sarıyer İstanbul A ,00 B ,95 B 0,01 B 0,01 B 0,01 B 0,01 B 0,01 III. İmtiyazlı Paylara İlişkin Bilgiler İmtiyazlı Pay Miktarı (Varsa) : Yoktur İmtiyazlı Payların Oy Haklarına İlişkin Açıklama : Yoktur IV. İştirakler Şirketin doğrudan veya dolaylı olarak pay sahibi olduğu iştiraki yoktur. 4

5 V. Şirket Yönetimi Şirketin Yönetim Organı : Beş adet yönetim kurulu üyesinden oluşan Yönetim Kurulu dur tarihli genel kurul kararı ve 318 no lu tarihli yönetim kurulu kararı ile seçilmişlerdir. YÖNETİM KURULU BAŞKAN : Pınar ABAY BAŞKAN VEKİLİ : John T. Mc CARTHY ÜYE : Johannes Hermanus DE WİT ÜYE : Alp SİVRİOĞLU ÜYE : Ayşe Canan EDİBOĞLU DENETLEME KURULU ÜYE : Sarper Volkan ÖZTEN ÜYE : Mehmet HANÇERLİ ÜST DÜZEY YÖNETİM Mesleki Tecrübe GENEL MÜDÜR : Tankut T. ÇELİK 23 yıl GENEL MÜDÜR YRD. : Meltem KARASU 21 yıl 5

6 VI. Yönetim Organı Üyeleri Üst Düzey Yönetici Ve Personel Bilgileri 31 Aralık 2012 tarihi itibariyle personel sayısı 18 dir yılında yeni personel girişi 1 kişi, personel çıkışı 3 kişi olarak gerçekleşmiştir. Şirketimiz personeli herhangi bir sendikaya bağlı değildir. Toplu sözleşme uygulaması yoktur. Dönem içinde üst düzey yönetici ve personele ücret, prim, SGK işçi, işveren payları, işsizlik sigortası işçi, işveren payları olmak üzere sağlanan faydalar toplamı TL dir. 1 Ocak Aralık 2012 tarihleri arasında Şirket Yönetim Kurulu Üyeleri, denetçileri ve üst düzey yöneticilerine sağlanan mali menfaatlerin toplam tutarı TL dir. Şirket yönetim organı üyelerinin şirketle kendisi veya başkası adına yaptığı işlemler ile rekabet yasağı kapsamındaki faaliyetleri yoktur. VII. Şirket Faaliyetleri Şirketin ilgili hesap döneminde yapmış olduğu yatırım yoktur. Şirket genel merkezinde tarihinde yapılan genel kurulda şirketin 2011 yılına ait bilanço ve kar/zarar hesapları oybirliği ile onaylanmış, yönetim kurulu başkanı, başkan vekili, üyeleri ve denetçileri yine oybirliği ile ibra edilmişlerdir. Şirketin 2011 yılında elde ettiği TL net karın TL si yedek akçe olarak ayrıldıktan sonra kalan TL si tarihinde yapılan genel kurulda alınan kararla 25 Nisan 2012 tarihinde ortaklara dağıtılmıştır. Şirketimizin yönettiği toplam portföy büyüklüğü 31 Aralık 2011 itibariyle TL iken, 31 Aralık 2012 itibariyle TL dir. Şirket in 31 Aralık 2012 tarihi itibariyle toplam müşteri sayısı 53 dür. 6

7 VIII. Portföy Yönetim Şirketleri Pazar Payları YATIRIM FONLARI YÖNETİCİLERİ PİYASA PAYLARI Sıra Yönetici Kurum 31/12/2012 Net Aktif Değer (BinTL) % 1 İş Portföy 6,769, Yapı Kredi Portföy 5,249, Garanti Portföy 4,624, Ak Portföy 3,054, HSBC Portföy 1,774, TEB Portföy 1,684, Vakıf Yatırım Menkul D. 1,473, Ziraat Portföy 1,344, Halk Portföy Yönetimi 964, Deniz Portföy 819, Finans Portföy 727, ING Portföy 334, Ata Portföy 212, Yatırım Finansman 183, Şeker Yatırım 141, EMEKLİLİK YATIRIM FONLARI YÖNETİCİLERİ PİYASA PAYLARI Sıra Yönetici Kurum 31/12/2012 Net Aktif Değer (BinTL) 1 Yapı Kredi Portföy 4,172, Ak Portföy 4,049, Garanti Portföy 3,321, İş Portföy 3,365, Vakıf Portföy 1,267, Teb Portföy Yönetimi 1,187, ING Portföy 1,090, Ziraat Portföy 830, HSBC Portföy Yönetimi 309, Finans Portföy 207, % 7

8 IX. ŞİRKETİN FİNANSAL DURUMU 2012 yılı hedeflerine ulaşılmış, genel kurul kararları yerine getirilmiştir. Şirketimizin 1 Ocak Aralık 2012 dönemi faaliyetlerini gösterir mali tabloları ekte yer almaktadır. Bu tablolara göre şirketimizin SPK nın seri XI No:29 sayılı Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği ne uygun hazırlanan 1 Ocak Aralık 2012 dönemi net dönem kârı TL, aktif büyüklüğü ise TL, özkaynak toplamı TL dir. Şirketin TL tutarında sabit kıymetleri olup, bu kıymetler için TL tutarında amortisman ayrılmıştır. Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: V No:59 sayılı tebliği hükümleri çerçevesinde, Portföy Yönetim Şirketleri nin kredi kullanması ve ödünç para alma verme işlemi yapması mümkün değildir. Şirketin mali tablolarında yer alan yükümlülükleri vergi, kıdem tazminatı, izin, prim ve ikramiye karşılıkları ile diğer kısa vadeli borçlar kalemlerinden oluşmaktadır. Şirketin elindeki işletme sermayesi, mali yapısı ve likiditesi herhangi bir önlem alınmasını gerektirmemektedir. Şirketin finansal yapısını iyileştirmesini gerektirecek herhangi bir durum sözkonusu değildir. Şirket 28 Mart 2012 tarihli Olağan Genel Kurul Toplantısı nda Türk Ticaret Kanunu ile Sermaye Piyasası Kurulu, Kurumlar Vergisi ve Gelir Vergisi mevzuatı hükümleri gereğince, Şirketin 2011 yılı hesaplanan dönem karından ödenecek vergi düşüldükten sonra kalan kardan I.Temettü, II.Tertip Yedek Akçe ve II.Temettünün ayrılmasına ve temettü tutarlarının 25 Nisan 2012 tarihinde ödenmesine karar vermiştir. 25 Nisan 2012 tarihinde temettü tutarı ödenmiştir. 8

9 ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş TARİHLİ BİLANÇOSU Varlıklar Cari dönem Bağımsız denetimden geçmiş Geçmiş dönem Bağımsız denetimden geçmiş 31 Aralık Aralık 2011 Dönen varlıklar Nakit ve nakit benzerleri Finansal yatırımlar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar Diğer ticari alacaklar Finans sektörü faaliyetlerinden alacaklar - - Diğer alacaklar Stoklar - - Canlı varlıklar - - Diğer dönen varlıklar Satış amacıyla elde tutulan duran varlıklar - - Duran varlıklar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar Diğer ticari alacaklar - - Finans sektörü faaliyetlerinden alacaklar - - Diğer alacaklar - - Finansal yatırımlar - - Özkaynak yöntemiyle değerlenen yatırımlar - - Canlı varlıklar - - Yatırım amaçlı gayrimenkuller - - Maddi duran varlıklar Maddi olmayan duran varlıklar Şerefiye - - Ertelenmiş vergi varlığı Diğer duran varlıklar - - Toplam varlıklar

10 Yükümlülükler Geçmiş Cari dönem dönem Bağımsız Bağımsız denetimden denetimden geçmiş geçmiş 31 Aralık Aralık 2011 Kısa vadeli yükümlülükler Finansal borçlar - - Diğer finansal yükümlülükler - - Ticari borçlar İlişkili taraflara ticari borçlar Diğer ticari borçlar - - Diğer borçlar Finans sektörü faaliyetlerden borçlar - - Devlet teşvik ve yardımları - - Dönem karı vergi yükümlülüğü Borç karşılıkları Diğer kısa vadeli yükümlülükler - - Satış amacıyla elde tutulan duran varlıklara ilişkin yükümlülükler - - Toplam kısa vadeli yükümlülükler Uzun vadeli yükümlülükler Finansal borçlar - - Diğer finansal yükümlülükler - - Ticari borçlar İlişkili taraflara ticari borçlar Diğer ticari borçlar - - Diğer borçlar - - Finans sektörü faaliyetlerinden borçlar - - Devlet teşvik ve yardımları - - Borç karşılıkları - - Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin karşılıklar Ertelenmiş vergi yükümlülüğü - - Diğer uzun vadeli yükümlülükler - - Toplam uzun vadeli yükümlülükler Özkaynaklar Ana ortaklığa ait özkaynaklar Ödenmiş sermaye Sermaye enflasyon düzeltmesi farkları Karşılıklı iştirak sermaye düzeltmesi (-) - - Hisse senedi ihraç primleri - - Değer artış fonları - - Yabancı para çevrim farkları - - Kardan ayrılan kısıtlanmış yedekler Geçmiş yıllar kar/zararları Net dönem karı/zararı Azınlık payları - - Toplam özkaynaklar Toplam yükümlülükler

11 ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş DÖNEMİ GELİR TABLOSU Cari dönem Bağımsız denetimden geçmiş 1 Ocak 31 Aralık 2012 Geçmiş dönem Bağımsız denetimden geçmiş 1 Ocak 31 Aralık 2011 Esas faaliyet gelirleri Hizmet gelirleri Brüt kar Pazarlama, satış ve dağıtım giderleri (-) (10.029) (9.106) Genel yönetim giderleri (-) ( ) ( ) Araştırma ve geliştirme giderleri (-) - - Diğer faaliyet gelirleri Diğer faaliyet giderleri (-) (358) (88.216) Faaliyet karı Finansal gelirler Finansal giderler (-) (14.498) (12.645) Sürdürülen faaliyetler vergi öncesi karı Sürdürülen faaliyetler vergi gelir/ (gideri) - Dönem vergi gideri ( ) ( ) - Ertelenmiş vergi gelir/(gideri) (6.100) Sürdürülen faaliyetler dönem karı Durdurulan faaliyetler Durdurulan faaliyetler vergi sonrası dönem karı/zararı - - Dönem karı Diğer kapsamlı gelir Finansal varlıklar değer artış fonundaki değişim - - Yabancı para çevrim farklarındaki değişim - - Diğer kapsamlı gelir gider kalemlerine ilişkin vergi gelir/gideri - - Diğer kapsamlı gelir (vergi sonrası) - - Toplam kapsamlı gelir/gider

12 X. İÇ KONTROL MEKANİZMASI VE DENETİM FAALİYETLERİ Şirket iç kontrol bölümü, ilgili mevzuat ve şirket yönetmeliklerine göre iç kontrol faaliyetlerini Yönetim Kurulu na bağlı olarak sürdürmektedir. Şirketin bağımsız denetçisi Güney Bağımsız Denetim Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik A.Ş. dir. Yeminli mali müşaviri Erdikler Yeminli Mali Müşavirlik Ltd.Şti dir. XI. RİSK YÖNETİMİ Risk Yönetimi dünya ekonomisindeki son gelişmeler paralelinde finans piyasalarında ve ülkemizde de önemini artırmaktadır. Sermaye piyasalarında artan önemi ve yasal bir zorunluluk haline gelmesi risk yönetimi süreçlerini portföy yönetim şirketlerinin temel unsurlarından biri haline getirmiştir. Bu çerçevede risk yönetimi bölümü kurularak karşılaşılan riskler anlık olarak takip edilmekte ve raporlanmaktadır. Şirketin öngörülen risklere karşı uygulayacağı risk yönetim politikasına ilişkin bilgiler: Şirket, yönetimindeki fonlar için bir risk yönetim sistemi oluşturmuş ve buna ilişkin iş akışlarını yazılı hale getirmiştir. Şirket bünyesinde risk yönetim hizmetini sağlayan birim, fon portföyünün yönetiminden sorumlu birimden bağımsız olarak çalışmaktadır. Risk yönetimini gerçekleştirecek birimin çalışanı/çalışanları risk kontrolüne ilişkin işlemleri yerine getirebilecek bilgi ve tecrübe düzeyi ile Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ile Türev Araçlar Lisansına haizdir, söz konusu personel, şirket yönetimindeki fonların risk yönetim sisteminin oluşturulması ve günlük kontrollerin yapılmasından sorumludur. Kontrollere ilişkin düzenli raporlar hazırlanmakta ve ilgili birimlerle paylaşılmaktadır. Ayrıca şirket yönetimindeki fonların piyasa riskine yönelik haftalık/aylık raporlamalar periyodik olarak düzenlenmekte ve ilgili birimlere sunulmaktadır. Riskin erken saptanması ve yönetilmesine ilişkin bilgiler: Risk yönetim sistemi, şirket yönetimindeki fonların karşılaşabileceği temel risklerin tanımlanmasını, risk tanımlamalarının düzenli olarak gözden geçirilmesini ve önemli gelişmelere paralel olarak güncellenmesini ve maruz kalınan risklerin tutarlı bir şekilde değerlendirilmesini, tespitini, ölçümünü ve 12

13 kontrolünü içeren bir risk ölçüm mekanizmasını içermektedir. Risk yönetim sistemi, fonun yatırım stratejisi ile yatırım yapılan varlıkların yapısına ve risk düzeyine uygun olarak ve şirketin iç kontrol sistemi ile bütünlük arz edecek şekilde oluşturulmuştur. Buna paralel şirket yönetimindeki BES fonları için (VAR-%99 Olasılıkla 30 günde kaybedilebilecek değer), diğer fonlar için (VAR-%99 Olasılıkla 10 günde kaybedilebilecek değer) şeklinde hesaplanmaktadır. Ayrıca yönetimdeki fonların kıstasları ile olan korelasyon ve R^2 değerleri benzer istatistiki değerler haftalık/aylık olarak periyodik şekilde takip edilmektedir. Şirketin yönetiminde bulunan koruma amaçlı fonların portföylerine dahil edebilecekleri türev araçlar nedeniyle maruz kaldıkları risklere ilişkin olarak SPK tarafından belirlenen esaslar uygulanmaktadır. Yukarıdaki maddelere ek günlük olarak yönetilmekte olan tüm portföylere ilişkin iç yatırım kuralları aşağıda yer alan süreçler ile takip edilmektedir. 1-) Portföylerin vade ve finansal varlıklarının, ilgili portföye ait yatırım sınırlamalarına uygunluk takibi. 2-) Varlık dağılımlarının kontrolü. Satışlar, verimlilik, gelir yaratma kapasitesi, karlılık, borç/öz kaynak oranı ve benzeri konularda ileriye dönük riskler: Şirkette ağırlıklı olarak geniş tabana yayılmış her ay düzenli katılımcı payının geldiği emeklilik fonları yönetilmektedir. Bu da şirketin ileriye dönük riskini önemli ölçüde azaltmaktadır. Yine aynı şekilde sektörde çözülmeye başlanan likit fonların ağırlığı % 10 un altındadır. Bu rakam sektörün en altındadır. Dolasıyla faizlerin düşmesi nedeniyle bu fonlardan yaşanacak çözülmeden en az etkilenenlerden biri olacaktır. 13

14 XII. FİNANSMAN KAYNAKLARI Şirketin finasman kaynağı kendi özsermayesidir. XIII. DÖNEM İÇİNDE ŞİRKET ANA SÖZLEŞMESİNDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER Dönem içinde Şirket ana sözleşmesinde yapılan bir değişiklik yoktur. XIV. DÖNEM İÇİNDE YAPILAN BAĞIŞLAR Şirket 2012 yılı içinde TEV Türk Eğitim Vakfı na 250 TL bağış yapmıştır. XV. ŞİRKET ALEYHİNE AÇILAN DAVALAR Yoktur. XVI. TEŞVİKLERDEN YARARLANMA DURUMU Yoktur. XVII. ARAŞTIRMA GELİŞTİRME FAALİYETLERİ Yoktur. XVIII. ŞİRKETİN ŞUBESİ Şirketin şubesi yoktur. 14

15 XIX. DİĞER HUSUSLAR Faaliyet yılının sona ermesinden sonra şirkette meydana gelen ve ortakların, alacaklıların ve diğer ilgili kişi ve kuruluşların haklarını etkileyebilecek nitelikte özel önem taşıyan olay yoktur. Bu rapor; Gümrük ve Ticaret Bakanlığı tarafından tarih ve sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Şirketlerin Yıllık Faaliyet Raporunun Asgari İçeriğinin Belirlenmesi Hakkında Yönetmelik hükümlerine uygun olarak hazırlanmış olup aşağıda isimleri yazılı şirketin yönetim kurulu üyeleri tarafından imzalanarak onaylanmıştır. Saygılarımızla, Pınar ABAY Yönetim Kurulu Başkanı Ayşe Canan EDİBOĞLU Yönetim Kurulu Üyesi Alp SİVRİOĞLU Yönetim Kurulu Üyesi 15