RETÜ İÇ KONTROL STANDARLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME VE DEĞERLENDİRME TABLOSU/FORMU

KOS 1.3 1.3.3 1.3.2 1.3.1 KOS 1.2 1.2.1 1.1.4 1.1.3 KOS 1.1 1.1.2 1.1.1 KOS 1 Standart Kod No Eylem Kod No RETÜ İÇ KONTROL STANDARLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME VE DEĞERLENDİRME TABLOSU/FORMU Birim : Mühendislik Fakültesi Tarih : 1. KONTROL ORTAMI STANDARTLARI Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı Mevcut Durum Öngörülen Eylem veya Eylemler Sorumlu Birim veya İşbirliği Yapılacak Birim Çıktı/ Sonuç Tamamlanma Tarihi Bugüne Kadar Eylem Konusunda Yapılan İş ve İşlemler Verilip Verilmediği Etik Değerler ve Dürüstlük: Personel davranışlarını belirleyen kuralların personel tarafından bilinmesi sağlanmalıdır. İç kontrol sistemi ve işleyişinin üst yönetim, birim yöneticileri ve diğer personel tarafından sahiplenilmesi ve desteklenilmesini sağlamak amacıyla gerekli eğitim ve bilgilenme çalışmaları yapılacaktır. *SGDB * Eğitim verilmesi 2013 yılı SGDB tarafından eğitim verilmiştir. Makul İç kontrol sistemi hakkında üst yönetime ve birim İç kontrol sistemi ve yöneticilerine yönelik işleyişi yönetici ve bilgilenmeler genel olarak personel tarafından yapılmakla birlikte, Ancak sahiplenilmeli ve bütün personelin sistem desteklenmeli. hakkında tam bilgi sahibi olmasına yönelik henüz bir çalışma yapılmamıştır. Üst Yöneticinin iç kontrol konusundaki beklentilerini anlatan bir yazının her yıl en az bir defa yayınlanıp, tüm personel tarafından bilinmesi sağlanacaktır. Hizmet içi Eğitim, Aday memur eğitimi ve görevde yükselme eğitimleri programlarına " İç Kontrol" konusu dahil edilecektir. *SGDB (Dağıtım) SGDB (Eğitim desteği) yönetici yazı *Hizmet içi eğitim genelgesi *Eğitim programı Ocak 2014 te başlamak üzere her yıl Ocak ayında Her eğitimde sürekli Ocak ayı başlarında üst yöneticinin beklentilerini içeren yazı yayımlanmış ve birimimize gönderilmiştir. Makul İç kontrol konusunda temel ve gerekli bilgilerin ve eylem planının yer alacağı iç kontrol kitapçığı, ve Broşür yayınlanarak personele dağıtımı sağlanacaktır. SGDB ( Dağıtım) *Broşür *Kitap 30.06.2014 SGDB tarafından İKEP Rehberi, İç Kontrol Kıtapçığı, El Broşürü, Afiş birimimize gönderilmiştir. Makul Üst yönetim, iç kontrol İdarenin yöneticileri iç sisteminin etkinleştirilmesine kontrol sisteminin ilişkin olarak çalışmalara uygulanmasında destek vermekte. Ancak iç personele örnek kontrol sistemi henüz olmalıdır. kurulmamıştır. Yönetici personel, tutum ve davranışları ile yapacakları örnek uygulamalarla iç kontrol sisteminin uygulanmasında diğer tüm personele örnek olacaktır. ( Örnek 1.1.2 deki eylem) *Toplantı tutanakları ve değerlenm eler * Beklenti yazısı Her yıl sürekli iç kontrol ile ilgili toplantı yapılmış ve tutanak altına alınmıştır. Makul Etik Komisyon oluşturulacaktır. * *Komisyon kurulması 2013 yılı Etik Komisyon kurulmamıştır. Üniversitemizin bazı alanlarla ilgili Etik Kurulları oluşturulmuştur. Ancak etik kuralların tespitine ilişkin bir Etik kurallar bilinmeli çalışma yapılmamıştır. Etik ve tüm faaliyetlerde bu sözleşmesini işe yeni başlayan kurallara uyulmalıdır. personelin imzalaması sağlanmaktadır.ancak etik kuralların bilinmesi konusunda tüm personel yeterli bilgi ve kültüre sahip değil. Etik kuralların yazılı olarak belirlenmesi sağlanacak, Üniversitenin internet sitesinde ve birim internet sitelerinde yayımlanacaktır. Etik Kuralları içeren sözleşmenin personele duyurulması ve imzalatılması sağlanacaktır. Etik Komisyon *Etik Kurul * BİDB *Yönerge *Web-birim internet sitesinde duyuru *Etik kuralların belirlenmesi *Duyuru yapılması Başbakanlık genelgesiyle belirlenen Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi tüm personele imzalatılmış ve dosyalarına konulmuştur Makul

1.6.2 KOS 1.6 1.6.1 1.5.4 1.5.3 KOS 1.5 1.5.2 1.5.1 KOS 1.4 1.4.1 1.3.5 1.3.4 KOS 1.3 Etik kurallar bilinmeli çalışma yapılmamıştır. Etik ve tüm faaliyetlerde bu sözleşmesini işe yeni başlayan kurallara uyulmalıdır. personelin imzalaması sağlanmaktadır.ancak etik kuralların bilinmesi konusunda tüm personel yeterli bilgi ve kültüre sahip değil. Etik komisyon tarafından etik haftasi içinde Etik Değerler Yönergesinde yer alan değerlerin benimsetilmesine ilişkin çalışmalar yapılacak, kuralların *Etik Kurul yerleştirilmesi amacıyla Etik değerlerin * uygulanması konusunda titiz davranan personeller ödüllenilecektir. *Yazı *Broşür *Afiş *Eğitim *Her yıl ödül verilmesi Her yıl etik haftasında Düzenlenecek Hizmetiçi Eğitim *Etik Kurul Programlarında Etik değerlere yer * verilecektir. *Rektör onayı *Eğitim Her eğitimde sürekli Mayıs ayında düzenlenen etik değerler eğitimde katılım sağlanmıştır. Makul Üniversitemiz, mevzuatla kendisine verilmiş görevleri kalkınma planları, stratejik planlar ve programlar doğrultusunda yürütmekte olup, Stratejik Planda da belirtilen Güvenilirlik, Alenilik ve Hesap Faaliyetlerde Verebilirlik ilkeleri dürüstlük, saydamlık çalışmalarında öncelikli olarak ve hesap verebilirlik benimsemekte. sağlanmalıdır. Üniversitemiz idari Faaliyet Raporu ve birimlerin birim faaliyet raporları her yıl kamuoyuna açıklanmakta olup, ayrıca kurum Sayıştay tarafından dış denetime ve iç denetime tabi. Faaliyetlerimizde şeffaflık ve hesap verebilirlik *Üniversitemizin faaliyetleri saydamlık ve hesap verebilirliği sağlayacak şekilde ilgili bilgi ve belgelere kolaylıkla ulaşılabilmesi sağlanacak, faaliyetler dürüstlük, açıklık ve hesap verebilirlik sağlanacak standart kontrol faaliyetleri geliştirirlecektir. *Üniversitemizin stratejik planı, faaliyet raporu, performans programı, mali durum ve beklentiler raporu, yatırım değerlenme raporu, kamu kurum/kuruluşlarına ve kurum içi birimlere dağıtılacak, ayrıca Kurum internet sitesinde yayımlanacaktır. Yapılan hizmetlerle ilgili süre ve yöntem konusunda standartlar geliştirilecektir. SGDB *(Faaliyet raporu,stratej ik Plan,Performa ns programı vb.) Web sayfasında raporların yayınlanması *e dağılımı *Kamu hizmet standartları formu 30.06.2014 2013 yılına ait faaliyet raporu Makul hazırlanmış olup birim web sitesinde yayımlanmıştır. Mekul. Yasal çerçevelerde Gerek personele karşı gerekse hizmet personeline verilenlere, gerek kurum içi gerek durum dışı adil ve eşit davranılıp davranılmadığı İdarenin ve hizmet verilenlere adil ve eşit davranılmalıdır. hususu sürekli olarak gözetilmekte. Personele eşit davranılması sağlanacak (kadro, muvafakat, atama, unvan, birim bazında çalışan sayısı, görevlenme, lojman vb.). personele verilecek eğitim programlarına kurum personeli ile hizmet *Etik Kurul alanlara adil ve eşit davranılması konusu * dahil edilecektir. in Web sayfalarında şikayet ve öneri linklerinin açılması sağlanarak şikayet ve önerilerle ilgili değerlenilmeler yapılacak ve gerekli çözümler aranacaktır. *BİDB * yönetici onayı *Yönergegenelge *Eğitim programı *Şikayet ve öneri linki kurulması 2014 Yılı Personele eşit davranılması konusunda (kadro, muvafakat, Makul atama, unvan, birim bazında çalışan sayısı, görevlenme, lojman vb.) titizlikle uygulanır. Mekul. Üniversitemiz çalışanlarına ve hizmet verilenlere Üniversitemizden beklentileri ve sorunları konusunda en az yılda bir kez anket çalışması yapılarak, sonuçlar üst *Etik Kurul yöneticiye raporlanacaktır. *Anket ve anket sonuçları analizi Her yıl sürekli Mekul. İdarenin faaliyetlerine 1.4'deki mevcut durum, ilişkin tüm bilgi ve Ayrıca; Hiyerarşik olarak belge belgeler doğru, tam ve kontrolü ve güvenilirliği güvenilir olmalıdır. denetimi yapılmaktadır. deki işlem süreçlerinde bilgi ve belgelerin, doğru, tam ve güvenilir olmasını sağlayacak kontrollerin belirlenmesi sağlanacaktır. Üniversitenin tüm verilerinin tek veri tabanında toplandığı Bilgi Sistemi yazılımı oluşturulacak ve tüm harcama birimlerine yaygınlaştırılacaktır. BİDB *İşlem süreçleri *Program yazılımı (YBS) 2015 yılı Fakültemiz işlem süreçleri hazırlanmış fakat internet sitemizde yayımlanmıştır. Kısmı Mekul.

2.5.2 KOS 2.5 2.5.1 2.4.2 KOS 2.4 2.4.1 KOS 2.3 2.3.1 2.2.3 KOS 2.2 2.2.2 2.2.1 2.1.2 KOS 2.1 2.1.1 KOS 2 Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler: İdarelerin misyonu ile birimlerin ve personelin görev tanımları yazılı olarak belirlenmeli, personele duyurulmalı ve idarede uygun bir organizasyon yapısı oluşturulmalıdır. Üniversitemizin misyonu ve vizyonu yazılı olarak İdarenin misyonu yazılı belirlenmiştir. Misyon ve olarak belirlenmeli, vizyona, hazırlanan Stratejik duyurulmalı ve Plan, Faaliyet Raporu gibi personel tarafından dokümanlarda yer verilerek ve benimsenmesi internet ortamında sağlanmalıdır. yayınlanarak tüm personelin ve kamuoyunun bilgilenilmesi sağlanmıştır. Üniversitemiz misyonu ile ilgili olarak birimler bazında yazılı duyuru yapılacak ve misyonun çeşitli iletişim araçları (Faaliyet raporu, Stratejik plan, pano, web sayfası *SGDB gibi) ile duyurulması sağlanacaktır. Yılda bir kez Üniversitemiz personelinin kurumsal e-posta adreslerine misyonun bilgilenme e-postası olarak gönderilecek ve İdarecilerin, personellerin ve misyona sahip çıkmaları sağlanacaktır. SGDB *BİDB *İnternet sayfasında misyon metni *Duyuru yapılması *e-posta dokümanı * Afiş-broşür Her yıl Her yıl Dekanlığımızın misyon ve vizyonu belirlemiş, ilan ve duvarlara aşılmış ve birim web sitemizde yayımlanmıştır. Misyon belirlemiş, ilan edilmiş, pana ve dairenin çeşitli alanlarına asılmış ve birim web sitemizde yayımlanmıştır. Makul Makul Misyonun gerçekleştirilmesini Misyonun gerçekleştirilmesini sağlamak üzere idare sağlamak üzere idare birimleri birimleri ve alt ve alt birimlerince yürütülecek birimlerince görevlerin yazılı olarak yürütülecek görevler tanımlanması ve yazılı olarak duyurulmasına ilişkin tanımlanmalı ve çalışmalar yetersiz. duyurulmalıdır. birimler genel misyona uygun olarak kendi misyonlarını belirleyecekler ve internet sayfalarında yayınlayacaklardır. Üniversitemizin tüm birimlerinin ve Alt inin görev tanımlarının yapılması sağlanacaktır. Birim yönergeleri ve Görev tanımlamaları çizelgelerinin birimlerin internet sayfalarında yayınlanması sağlanacaktır. BİDB *Misyon vizyon tespiti *İnternet sayfası yayın *Birim yönergeleri *Görev dağılım çizelgeleri *Birim yönerge e kitabi *internet sayfası 30.06.2014 Misyon belirlemiş, ilan edilmiş, pana ve dairenin çeşitli alanlarına asılmış ve birim web sitemizde yayımlanmıştır. Dekanlığımızın tüm birimlerinin görev tanımları yapılmış ve personele imza karşılığı bililmiştir. birimlerin görev tanımları yapılmıştır Makul Makul Kısmi İdare birimlerinde personelin görevlerini ve bu görevlere ilişkin Her birim kendi bünyesinde yetki ve yetki ve sorumluluk dağılım sorumluluklarını çizelgesini mevzuat kapsayan görev çerçevesinde oluşturmakta dağılım çizelgesi olup ancak yeterli düzeyde oluşturulmalı ve değil. personele bililmeli. Üniversitemizin tüm personelinin ayrıntılı görev tanımları yapılacak, personele duyurulacak ve web sitelerinde yayınlanması sağlanacaktır. * Görev tanım formu * Duyuru 30.06.2014 Dekanlığımızda buluna tüm birim ve bu birimlerde çalışan personellerin ayrı ayrı görev tanımlamaları yapılmış ve imzalatılmış. Birimimiz Web sitesinde yayınlanmamıştır. Kısmi İdarenin ve Üniversitemizin teşkılat şeması birimlerinin teşkilat oluşturulmuş olup sürekli şeması olmalı ve buna güncellenmekte. Ancak bağlı olarak birimlerin görev dağılımlarını fonksiyonel görev gösteren teşkilat şemaları dağılımı oluşturulmamıştır. belirlenmeli. Üniversitemizin birim ve alt birimlerinin taşkilat şemaları ve fonksiyonel görev dağılımları oluşturulacaktır. Birim teşkilat şemaları ile fonksiyonel görev dağılımına birim faaliyet raporlarında; Üniversitemiz teşkilat şeması ile fonksiyonel görev dağılımına ise idare faaliyet raporunda yer verilecektir. SGDB *Teşkilat ve birim şemaları *Faaliyet raporları 30.06.2014 Her yıl Dekanlığımızın ve alt birimlerinin teşkilat şeması oluşturulmuş ve Dekanlığımızın teşkilat şeması yayımlanmıştır. 2013 yılına ait faaliyet raporu hazırlanarak SGDB' na gönderilmiş ve Fakültemiz internet sitesinde yayımlanmış. Makul Makul İdarenin ve birimlerinin Hiyerarşik kademeler arasında organizasyon yapısı, sorumluluk alanları dahilinde temel yetki ve aşağıdan yukarıya doğru ve sorumluluk dağılımı, düzenli aralıklarla bilgi akışını hesap verebilirlik ve sağlama fonksiyonu mevcut uygun raporlama mevzuat çerçevesinde kısmen ilişkisini gösterecek yerine getirmekte. şekilde olmalıdır. Birim yönergelerinin hazırlanması sırasında idarenin ve birimlerinin organizasyon yapısı, temel yetki ve sorumluluk dağılımı, hesap verebilirlik ve uygun raporlama ilişkisinin dikkate alınması sağlanacaktır. Üniversitemiz birimleri arasında görev çakışmalarının bir çalışma grubu oluşturularak tespit edilmesi ve buna yönelik öneriler geliştirilmesi sağlanacaktır. Genel sekreter İlgili birimler *Raporlama sistemi *Değerlen me raporu 2015 yılı

KOS 3.4 3.4.1 3.3.2 KOS 3.3 3.3.1 3.2.2 KOS 3.2 3.2.1 3.1.2 KOS 3.1 3.1.1 KOS 3 KOS 2.7 2.7.1 KOS 2.6 2.6.1 İdarenin yöneticileri, faaliyetlerin Hassas görevlere ilişkin yürütülmesinde hassas prosedürler henüz görevlere ilişkin belirlenmemiş ve personele prosedürleri belirlemeli duyurulmamıştır. ve personele duyurmalıdır. Her düzeydeki Her düzeyde yöneticinin yetki yöneticiler verilen düzeyine göre verilen görevlerin sonucunu görevlerin sonucunu izlemesine izlemeye yönelik yönelik bir mekanizma mekanizmalar oluşturulmamıştır. oluşturmalıdır. *Üniversitemiz, ve alt birimler düzeyinde hassas görevlerini belirleyip listelerini çıkaracaktır. *Hassas görevlere ilişkin prosedürler tespit edilerek personele duyurulacaktır. Yöneticilerin yürütülen işler hakkında bilgi almasını ve izlemesini sağlamak amacıyla bir takip çizelgesi oluşturulacaktır. Gerekli görülmesi halinde program yazılımı yapılacaktır. * *SGDB her yıl Personel Dairesi Başkanlığı ile koordineli olarak personel ihtiyacı veya fazlası tespit edilecek ve Personelin birimlere dengeli dağılımı sağlanacaktır. * Üniversite personelinin performanslarını iyileştirmek, hizmet sürecinde etkin ve etkili kılmak amacıyla; yeni politika ve prosedürler hakkında bilgi sahibi olmaları için mesleki yeterlilik ve donanımını arttırmaya yönelik eğitimler verilecektir. birimler her yıl personel için ihtiyaç duydukları eğitim konularını tespit edip ilgili birime bilecekler. İdarenin yönetici ve diğer personelinin görevlerini en iyi şekilde yürütebilmesi için gerekli olan bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olmaları amacıyla mesleki yeterliliklerinin sürekliliği sağlanacaktır. * *SGDB *Hassas görev belirleme broşürü * Birim hassas görevler listesi * Her hassas görev için süreç akış şemaları *Faaliyet ve takip çizelgesi *İhtiyaç analizleri *Hizmet içi eğitimler *Eğitim konuları listesi *Eğitim faaliyetleri Personelin Yeterliliği ve Performansı: İdareler, personelin yeterliliği ve görevleri arasındaki uyumu sağlamalı, performansın değerlenilmesi ve geliştirilmesine yönelik önlemler almalıdır. İnsan kaynakları birimlerle işbirliği ve yönetimi, idarenin koordine sağlanarak insan amaç ve hedeflerinin kaynağı ihtiyaç analizi ve insan gerçekleşmesini kaynağının optimum dağılımına sağlamaya yönelik ilişkin çalışmalar olmalıdır. yapılmaktadır. Üniversite yönetici ve personelinin görevlerini en iyi şekilde yürütebilmesi için gerekli olan bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olmaları İdarenin yönetici ve maksadıyla, görev alanları ile personeli görevlerini ilgili gerek yurt içi ve gerek etkin ve etkili bir yurt dışı toplantı, seminer, şekilde yürütebilecek konferans, çalışma ziyaretleri bilgi, deneyim ve vb. aktiviteler ile ilgili yeteneğe sahip faaliyetler ve etkinlikleri takip olmalıdır. ederek katılımlarının sağlanması hususunda tüm birimlerce gereken hassasiyet gösterilmekte, Hizmet içi eğitimler yapılmaktadır. Her yıl en az bir defa Her yıl Aralık ayı sonuna kadar Her yıl en az bir defa SGDB tarafından Hassas görevler broşürü hazırlanmış ve Dekanlığımıza Mail olarak Makul gönderilmiştir. Birimimizin hassas görevleri oluşturulmuş, prosedürleri belirlenmiş ve personele bililmiştir. Dekanlığımız personel ihtiyacımızı yazı ile Personel Daire Başkanlığına bilmekte. Personel Daire Başkanlığına hizmet içi eğitim ihtiyaçları belirlenip bililmekte. Personel Daire Başkanlığına hizmet içi eğitim ihtiyaçları belirlenip bililmekte. tarafından her yıl hizmet içi eğitim verilmekte. Makul Makul Makul Makul Mesleki yeterliliğe Mesleki yeterliliğe önem önem verilmeli ve her verilmekte ve her görev için en görev için en uygun uygun personel seçilmeye personel seçilmeli. çalışılmaktadır. Her görev için uygun personelin atanmasına veya görevlenilmesine yönelik mesleki alanlar dikkate alınacak. Görevde yükselme eğitimleri mesleki alanlar "ağırlıklı olarak"dikkate alınmak süretiyle yapılacaktır. Üniversitemiz yönetici ve personelinin görev alanları ile ilgili gerek yurt içi ve gerek yurt dışı toplantı, seminer, konferans, çalışma ziyaretleri vb. aktiviteler ile ilgili faaliyetler ve etkinlikler takip edilerek katılımları sağlanmaya devam edilecektir. Üst *Mesleki ağırlıklı Görevde Yükselme Sınavı *Toplantı, seminer, konferans vb. aktiviteler katılım Gerektiğinde (İhtiyaç duyuldukça) Dekanlığımızda her görev için uygun personelin seçimine azami önem verilmekte. Fakültemiz yönetici ve personelinin görev alanları ile ilgili Hizmet içi eğitimlere katılımları sağlanmaktadır. Makul Kısmi Verilmekte Personelin işe alınması ile görevinde ilerleme Görevde yükselme eğitimi ve ve yükselmesinde performans değerlenmesi liyakat ilkesine için sınavlar yapılmakta; uyulmalı ve bireysel akademik yükselmelerde performansı göz "Atanma Kriterleri" Personelin görevde ilerlemesine ilişkin Atama ve görevde yükselme yönergesi hazırlanacaktır. * Hukuk müşavirliği *Atama ve görevde yükselme yönergesi 2014 yılı Mekul.

3.8.2 KOS 3.8 3.8.1 3.7.2 KOS 3.7 3.7.1 3.6.3 KOS 3.6 3.6.2 3.6.1 3.5.2 KOS 3.5 3.5.1 3.4.2 KOS 3.4 Personelin işe alınması ile görevinde ilerleme Görevde yükselme eğitimi ve ve yükselmesinde performans değerlenmesi liyakat ilkesine için sınavlar yapılmakta; uyulmalı ve bireysel akademik yükselmelerde performansı göz "Atanma Kriterleri" önünde bulundurulmalıdır. kullanılmaktadır. Personelin görevde yükselmelerinde bireysel performansa ve liyakata ilişkin kriterlere de yer verilecektir. *Personel ölçme ve değerlenm e yönergesi 2014 yılı Mekul. Her görev için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenmeli, bu ihtiyacı Her yıl gerekli eğitim ihtiyaçları giderecek eğitim tespit edilmekte ve imkanlar faaliyetleri her yıl dahilinde eğitim faaliyetleri planlanarak düzenlenmesine önem yürütülmeli ve verilmekte. gerektiğinde güncellenmeli. birimlerin görüşü alınmak sureti ile ayrıntılı eğitim programı hazırlanacaktır. Eğitim ihtiyacının tedariki öncelikle kurum içerisinde ilgili alanda uzmanlaşmış kişi ya da birimlerden, kurum içinden tedariki mümkün olmaz ise kurum dışından alanında uzman kuruluş veya kişilerden sağlanacaktır. Eğitim programları sonunda programın amacına hangi oranda ulaştığının tespiti amacıyla anket vb. ölçme ve değerlenme araçları kullanılacak ve eğitim sonuçlarının analizleri ve istatistikleri web sitesi aracılığıyla kamuoyu ile paylaşılacaktır. BİDB *Hizmet içi eğitim planı çizelgesi *Eğitim sonuç analiz ve İstatistikleri *Web yayın Her yıl için sürekli Her yıl için sürekli Personel Daire Başkanlığına hizmet içi eğitim ihtiyaçları belirlenip bililmekte. Kısmi Verilmekte Mekul. Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yöneticisi Personel yeterliliği bakımından tarafından en az yılda bağlı olduğu yöneticisi bir kez tarafından performans değerlenilmeli ve değerlenmesi değerlenme yapılamamaktadır. sonuçları personel ile görüşülmeli. Personelin yeterliliği ve performansı, mevcut mevzuatın öngördüğü çerçevede bağlı olduğu yöneticisi tarafından en az yılda bir kez değerlenilecektir. Değerlenmeler sırasında tespit edilen yetersizlikler ve eksiklikler o işten sorumlu olan kişiye bililecek ve ilgili kişiye gerekli olan önerilerde bulunulacaktır. * Oluşturulacak komisyon tarafından *Hukuk performans krıterlerinin belirlenmesi müşavirliği sağlanacaktır. *Etik Kurul İlgili birimler *Performans değerlenm e kriterleri *Performans değerlenm e raporu *Performans değerlenm e kriterleri Her yıl sürekli Her yıl sürekli 2014 yılı Performans değerlenmesine göre performansı yetersiz bulunan personelin Performans kiriterleri performansını belirlenmediğinden katılımcı geliştirmeye yönelik yöntemlerle ve yazılı olarak önlemler alınmalı, yapılmamaktadır. yüksek performans gösteren personel için ödüllenme mekanizmaları geliştirilmeli. Personel için ödüllenme mekanizmaları (usül ve esaslar, ödüllenme * mekanizmaları ve ödüllenme araçları) *Hukuk yönerge ile belirlenecektir. Yüksek müşavirliği performans gösteren personel hakkında *Etik Kurul yönerge çerçevesinde işlem yapılacaktır. ce periyodik olarak yapılan performans değerlenmeleri gözden geçirilerek yetersiz bulunan personelin performansının artırılması için çözümler üretilecek, gerekiyorsa ilgili personelin çeşitli eğitim programlarına katılmaları veya daha uygun yerlerde görevlenilmeleri sağlanacaktır. *Ödül belirleme standardı (yönerge) ve ödül verilmesi *Performans analizleri *Eğitim veya başka birimde görevlenm e 2014 yılı * *Gerektiğinde Personel istihdamı, yer değiştirme, üst görevlere atanma, eğitim, performans değerlenmesi, özlük Mevcut mevzuata göre hakları gibi insan performans, özlük hakları vb. kaynakları yönetimine hususlar personele ilişkin önemli hususlar duyurulmaktadır. yazılı olarak belirlenmiş olmalı ve personele duyurulmalıdır. Çıkarılacak olan yönergeler vb., değişen genel mevzuata uyum sağlaması veya ortaya çıkmış ihtiyaçları karşılaması amacıyla yılda en az 1 kez gözden geçirilecektir. Personel yönetimine ilişkin düzenlemeler hakkında (personel istihdamı, yer değiştirme, üst görevlere atanma, eğitim, performans değerlenmesi, özlük hakları gibi) önemli hususlar personele her türlü iletişim araçları kullanılarak duyurulacaktır. İlgili birimler *BİDB * *Güncel personel mevzuatı * Her türlü İletişim araçlarıyla duyuru yapılması yılda en an bir kez ( İhtiyaç duyuldukça)

KOS 4.5 4.5.1 KOS 4.4 4.4.1 KOS 4.3 4.3.1 4.2.2 KOS 4.2 4.2.1 4.1.2 KOS 4.1 4.1.1 KOS 4 Yetki Devri: İdarelerde yetkiler ve yetki devrinin sınırları açıkça belirlenmeli ve yazılı olarak bililmeli. Devredilen yetkinin önemi ve riski dikkate alınarak yetki devri yapılmalıdır. İmza ve onay mercileri kısmen İş akış süreçlerindeki belirlenmiştir, güncelleme imza ve onay mercileri yapılacaktır. Ancak iş akış belirlenmeli ve süreçlerine ilişkin süreç personele analizleri ve buna bağlı iş akış duyurulmalıdır. süreç şemaları henüz hazırlanmamıştır. Yetki devirleri, üst Üniversitemizde yetki devirleri yönetici tarafından yasal mevzuat çerçevesinde belirlenen esaslar yürütülmekte olup yetki çerçevesinde devrine ilişkin onay, yazı vs. devredilen yetkinin ilgili birimlere yazışma sınırlarını gösterecek yapılmak süretiyle şekilde yazılı olarak bililmekte. Ayrıca imza belirlenmeli ve ilgililere yetkileri yönergesi hazırlanmış bililmeli. olup güncelleme yapılacaktır. de iş akış süreçleri ve iş akış şemaları hazırlanacak ve bu süreçlerde imza ve onay mercileri belirlenerek her yıl gözden geçirilecektir. İş akış süreçleri ve şemaları e doküman olarak birim web sitelerinde yayınlanacaktır. Üst yöneticinin de görüşleri alınmak süretiyle İmza yetkileri ve Yetki Devri Yönergesi hazırlanacak ve Web sayfasında yayınlanacaktır. kademelerinin yetki ve imza devrine ilişkin onay, form veya iç genelge hazırlanacaktır. * * BİDB *Hukuk Müşavirliği *Hukuk Müşavirliği *İş akış süreçleri ve şemaları *İmza onay mercileri *E Doküman * Web sitesi yayın *İmza Yetkileri ve Yetki Devri Yönergesi *Webte yayın Yönetici Onayı&iç genelge *Yetki devri formu 2014 sonuna kadar 2014 sonuna kadar İş akış süreçleri çıkarılmış fakat web sitesinde yayımlanmamıştır. Kısmi Kısmi Yetki, hiyerarşik kademeler Yetki devri, devredilen içinde kademe atlamadan ve yetkinin önemi ile devredilen yetkinin önemi ile uyumlu olmalıdır. uyumlu olarak yazılı olarak yapılmaktadır. Yetki, hiyerarşik kademeler içinde kademe atlamadan yazılı olarak devredilecektir. Yetki devredilmesinde, devredilecek yetki unsurları belirlenecektir. İmza Yetkileri ve Yetki Devri Yönergesi *Yetki devri formu 2014 sonuna kadar Yetki devredilen Mevcut Mevzuata göre yetki personel görevin devri, görevin gerektirdiği gerektirdiği bilgi, bilgi, deneyim ve yeteneğe deneyim ve yeteneğe sahip uygun personele sahip olmalıdır. yapılmaktadır. Yetki, yetki kademe ve zinciri içinde kademeli olarak devredilecek, eşitlerin içinden risk faktörü ve liyakat ilkesi de gözetilerek yetki devrinin uygun kişiye yapılması sağlanacaktır. Yetki devri onayı Yetki devredilen personel, yetkinin kullanımına ilişkin Yetki devralanın yetki olarak belli devredene belli periyotlarla dönemlerde yetki bilgi vermesi sözlü olarak devredene bilgi gerçekleştirilmekte. vermeli, yetki devreden ise bu bilgiyi aramalıdır. Yetki devirlerinde devir alan ile devir eden arasında uygun raporlama ilişkisi oluşturularak, yetki devri onayında yetki devrinin süresine, sınırlarına ve hangi periyotlarla yetki devralanın raporlama yapacağı hususlarına yer verilecektir. Yetki devri bilgilenme raporu

M EYLEM PLANI İZLEME VE DEĞERLENDİRME TABLOSU/FORMU Temmuz 14 ROL ORTAMI STANDARTLARI Verilmemesi Halinde Nedeni ve Verilmesi İçin Yapılacak İş ve İşlemler Düzenleme yapılmamıştır. En kısa sürede kurulacaktır. Etik Komisyon kurulmadığından çalışma yapılmamıştır.

Etik Komisyon Etik haftası içerisinde herhangi bir çalışma yapmamıştır. Hizmet Standartları formu ve Envanteri hazırlanmamıştır. Birim Web sitemizde şikayet ve öneri linki kurulmamıştır. Anket Çalışmamız Bulunmamaktadr. Detaylı incelemelerin ardından internet sayfamızda yayınlanacaktır.

ele duyurulmalı ve idarede uygun bir organizasyon yapısı oluşturulmalıdır. Personelin eposta adreslerine gönderim yapılmıştır. görev tanımları yıl sonuna kadar internet sayfamızda yayınlanacaktır. En kısa sürede birimimiz Web sitesinde yayınlanacaktır.

ilmesi ve geliştirilmesine yönelik önlemler almalıdır. Dekanlığımızda yöneticilerin yürütülen işler hakkında bilgi almasını ve izlemesini sağlamak amacıyla takip çizelgesi oluşturulmamıştır.

evredilen yetkinin önemi ve riski dikkate alınarak yetki devri yapılmalıdır. Detaylı incelemelerin ardından yıl sonuna doğru Web sayfamızda yayınlanacaktır. İş Akış Süreçlerinin Detaylı incelemesinin ardından yıl sonuna doğru Web sayfamızda yayınlanacaktır. Yetki devri formları hazırlanmamıştır. Yetki devri formları hazırlanmamıştır. Yetki devri formları hazırlanmamıştır. Yetki devri formları hazırlanmamıştır. Yetki devri formları hazırlanmamıştır.