PAY PİYASASI VERİ BİLDİRİM VE KABUL FORMATLARI

PAY PİYASASI VERİ BİLDİRİM VE KABUL FORMATLARI Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 1

Sürüm Tarih Değişikliklerin Özeti Dökümanın Tarihçesi 1.0 01.04.2015 İlk Yazım 1.1 27.05.2015 Açık emirler defteri çıkarıldı, hatalı kayıt örnekleri düzeltildi. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 2

1. GİRİŞ... 4 1.1 Dokümanın Amacı... 4 1.2 Hedef Kitle... 4 1.3 Dosya Formatları Hakkında Tanımlar ve Kabüller... 4 2. BORSA İSTANBUL PAY PİYASASI DOSYALARI VERİ BİLDİRİM VE KABUL FORMATLARI... 5 2.1 BORSA İSTANBUL Tarafından Dağıtılan Dosyalar... 5 2.1.1 Tüm Emir Defteri... 5 2.1.2 Üye İşlem Defteri... 6 2.1.3 Seans Sonu ve Günsonu Net İşlem Defterleri... 7 2.1.4 Bülten... 8 2.1.6 Akşam Marj Bilgileri... 13 2.1.7 Borsa Payına Esas Emir İptal ve Değişiklik Defteri... 14 3. EKLER... 16 3.1 REFERANS TABLOLARI... 16 3.1.1 OrderType... 16 3.1.2 ExchangeOrderType... 16 3.1.3 OrderCategory... 17 3.1.4 ChangeReason... 17 3.1.5 MarketSegment... 18 3.1.6 Market... 19 3.1.7 OrderStatus... 19 3.1.8 OrderDurationID... 20 3.1.9 OrderPriceTypeID... 20 3.1.10 OrderTypeIDSet... 20 3.1.11 DealSource... 21 3.1.12 CorporateAction... 24 3.1.13 Session... 24 3.1.14 TradeType... 25 Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 3

1. GİRİŞ 1.1 Dokümanın Amacı Pay Piyasası uygulamaları sonucu üretilerek Borsa İstanbul tarafından dağıtılan ve kabul edilen CSV formatındaki dosyalarda yer alan alanlarla ilgili olarak bilgi vermektir. 1.2 Hedef Kitle Bu doküman, Borsa İstanbul Pay Piyasası Alım-Satım sisteminde üretilip dağıtımı yapılan dosyaları kullanacak olan üye temsilcileri, sistem analistleri ve programcılara yöneliktir. 1.3 Dosya Formatları Hakkında Tanımlar ve Kabüller (*) işareti ilgili alanın uzunluğunun değişebileceğini, bu alanda yazılan rakam en üst sınır değerini göstermektedir. Alan uzunluğu bu sınırın altında kalırsa herhangi bir başka karakter/boşluk vb. ile üst sınıra tamamlanmak için doldurulmayacaktır. Raporların tümünde ilk iki satır Türkçe ve İngilizce kolon başlıklarını göstermektedir. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 4

2. BORSA İSTANBUL PAY PİYASASI DOSYALARI VERİ BİLDİRİM VE KABUL FORMATLARI 2.1 BORSA İSTANBUL Tarafından Dağıtılan Dosyalar 2.1.1 Tüm Emir Defteri Dosya Adı TED_<YYYYAAGG>.<Üye Kodu> Açıklama Tüm Emirler Dosyası. Örnek Dosya Adı TED_20150927.TBY TBY üyesinin 27.09.2015 günü tüm emirler dosyası Örnek Dosya İçerikleri 2015-05-27;5B162D4100002F55;2015-05-27 15:11:07;2015-05-27 15:11:07;0;P_ACA_FIX1;EREGL.E;A;1;0;1;DAY;2;6;100;100;2.6;M;ACA;;REF; P_SUREKLI_ISLEM;2600;0 2015-05-27;5B162D42000030CD;2015-05-27 15:16:59;2015-05-27 15:16:59;0;P_VKY_FIX2;ZOREN.E;A;1;0;1;DAY;2;6;55;55;0.9;M;VKY;;REF; P_SUREKLI_ISLEM;900;1000 1 TARİH Alfasa 10 2 EMİR NO Alfasa 60* Sistem Açılış Zamanı, Partition Bilgisi ve tekil bir değer içermektedir. Emrin sırası ile ilgili bir bilgi içermemektedir. 3 EMİR GİRİŞ TARİHİ VE ZAMANI 4 EMİR DEĞİSTİRİLME TARİHİ VE ZAMANI 5 EMİR GEÇERLİLİK TARİHİ Alfasa 19* Emrin giriş tarihini ve zamanını gösterir. Tarih ve zaman arasında boşluk karakteri vardır. Alfasa 19* Emrin değiştirilme tarihini ve zamanını gösterir. Tarih ve zaman arasında boşluk karakteri vardır. Alfasa 10* Emrin geçerli olduğu son tarihi gösterir. Sıfır değeri (0) bu alanın girilmediğini gösterir. 6 TEMSİLCİ Sa 30* Sisteme bağlanan ve emri gönderen kullanıcı bilgisidir. 7 İŞLEM KODU Alfasa 32* Bu alanda Seri kodu işlem kodu içerisinde yer alır.ilgili alan 32 karaktere kadar değer alabilmektedir. Ör: XXXX.XX 8 ALIŞ/SATIŞ 1 A : Alış, S : Satış 9 EMİR FİYAT Sa 4* Bkz. Tablo 3.1.1 OrderType TÜRÜ 10 EMİR TİPİ Sa 4* Bkz. Tablo 3.1.2 ExchangeOrderType 11 EMİR KATEGORİSİ Sa 4* İlgili kaydın bir emre, kotasyona ya da işlem raporlamaya mı ait olduğunu belirtir. Bkz. Tablo 3.1.3 OrderCategory Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 5

12 EMRİN Sa 15* Bkz. Tablo 3.1.8 OrderDurationID GECERLİLİK TURU 13 EMİR DURUMU Sa 4* Emrin geçerlilik durumuna ilişkin bilgi verir. Aktif olup olmadığını vb. bilgileri içerir. Bkz. Tablo 3.1.7 OrderStatus 14 EMİR DEĞİSİKLİK SEBEBİ Sa 4* Emir üzerindeki değişikliğin sebebini gösterir. Örneğin işlem görme, iptal, miktar değişikliği vb. Bkz. Tablo 3.1.4 ChangeReason 15 EMİR MİKTARI Sa 16 GÖRÜNEN MİKTAR Sa 2. Fazda kullanımına başlanacak Iceberg emirlerinin kullanımına yöneliktir. 17 FİYAT Ondalıklı, sa 18 HESAP TİPİ 1 M : Müşteri, P : Portföy, F : Fon 19 HESAP NO Alfasa Müşteri Hesap Numarası 20 ACENTE / FON 16* Girilmemişse boş bırakılır. KODU (AFK) 21 REFERANS NO Alfasa 15* Üyelerin girmiş oldukları emirleri ayırt etmeleri amacı ile kullanılan 15 karatkerlik bir alandır. 22 SEANS Alfasa 40* İlgili Emrin ait olduğu seansın bilgisini verir. Bkz. Tablo 3.1.13. 23 EN İYİ ALIŞ Ondalıklı, Emir girildikten sonraki en iyi alış fiyatı FİYATI 24 EN İYİ SATIŞ FİYATI sa Ondalıklı, sa Emir girildikten sonraki en iyi satış fiyatı 2.1.2 Üye İşlem Defteri Dosya Adı Açıklama Üye İşlem Defteri UID_<YYYYAAGG>.<Üye Kodu> Örnek Dosya Adı UID_20150824.YKR YKR üyesinin 24.08.2015 günü işlem defteri dosyası Örnek Dosya İçerikleri 2015-05- 27;EREGL.E;656348247815618562;656348247815618562_6563483264135213064_0_1_0;A;1;2.7;2.7; M;ACA;M;;5B162D4100003008;P_ACA_FIX1;15:22:38; ;1;P_SUREKLI_ISLEM;1; ;A 2015-06- 15;AKBNK.E;657100313769017350;657100313769017350_6571003648791288823_0_1_0;A;555;5;277 5;M;ACA;M;;5B30E50100001BF7;P_VKY_FIX1;11:53:45; ;1;P_SUREKLI_ISLEM;1; ;P 1 TARİH Alfasa 10* 2 İŞLEM KODU Alfasa 32* Bu alanda Seri kodu işlem kodu içerisinde yer alır.ilgili alan 32 karaktere kadar değer alabilmektedir. Ör: XXXX.XX Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 6

3 ORTAK SOZLESME NO Sa Alış ve satış işlemleri için oluşan üye işlem nolarının birleştirilmesi ile oluşan tekil (unique) numaradır. 4 ÜYE İŞLEM NO Alfasa 70* Üyenin her bir alış ve satış işlemi için oluşan uniq işlem numarasıdır. 5 ALIŞ/SATIŞ 1 A : Alış, S : Satış 6 İŞLEM ADEDİ Sa 7 İŞLEM FİYATI Ondalıklı, sa 8 İŞLEM HACMİ Ondalıklı, sa İşlem Fiyatı ile İşlem Adedi nin çarpılması ile elde edilir. 9 HESAP TİPİ 1 M : Müşteri, P : Portföy, F : Fon 10 HESAP NO Alfasa Müşteri Hesap Numarası 11 ACENTE / FON 16* Girilmemişse boş bırakılır. KODU (AFK) 12 REFERANS NO Alfasa 15* Üyelerin girmiş oldukları emirleri ayırt etmeleri amacı ile kullanılan 15 karakterlik bir alandır. 13 EMİR NO Alfasa 60* Sistem Açılış Zamanı, Partition Bilgisi ve tekil bir değer içermektedir. Emrin sırası ile ilgili bir bilgi içermemektedir. 14 TEMSİLCİ Sa 30* Sisteme bağlanan ve emri gönderen kullanıcı bilgisidir. 15 İŞLEM ZAMANI Sa 8 16 AÇIĞA SATIŞ İSARETİ 17 NORMAL İŞLEM/ İŞLEM RAPORLAMA 2* Açığa satış işleminde AS, değilse Sa 4* Bkz. Tablo 3.1.11 DealSource 18 SEANS Alfasa 40* İlgili Emrin ait olduğu seansın bilgisini verir. Bkz. Tablo 3.1.13. 19 İŞLEM DURUMU 4* Bkz. Tablo 3.1.14 TradeType 20 TAKAS TARİHİ Alfasa 10* 21 AKTİF/PASİF 1 P:Pasif, A:Aktif 2.1.3 Seans Sonu ve Günsonu Net İşlem Defterleri Dosya Adı NID_<YYYYAAGG>.<Üye Kodu> Açıklama Gün Sonu Net İşlem Defterleri Örnek Dosya Adları 2015-06-15;AKBNK.E;555;2775;0;0 2015-03-20;PNSUT.E;0;0;10;240 NID_20150928.AKM Örnek Dosya İçerikleri AKM üyesinin 28.092015 günü gün sonu net işlem defteri dosyası 1 TARİH Alfasa 10* 2 İŞLEM KODU Alfasa 32* Bu alanda Seri kodu işlem kodu içerisinde yer alır.ilgili alan 32 karaktere kadar değer alabilmektedir. Ör: XXXX.XX 3 ALIŞ İŞLEM ADETİ Sa Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 7

4 ALIŞ İŞLEM HACMİ Sa 5 SATIŞ İŞLEM Sa ADETİ 6 SATIŞ İŞLEM HACMİ Sa 2.1.4 Bülten Dosya Adı BUL_<YYYYAAGG>.csv Açıklama Bülten Örnek Dosya Adı BUL_20150929.csv 29.09.2015 günü bülteni Örnek Dosya İçerikleri 2015-06-15;GARAN.E;T. GARANTI BANKASI;A;N;MSPOT;EQT;MSPOTEQT;MSPOTEQTGARAN;SM;0;1;1;0;0;1;0;9.6;0;9.6;9.6;9.6;0;0; 9.6;0;9.6;9600000;1000000;4;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0 2015-06-15;GARAN.E;T. GARANTI BANKASI;A;N;MSPOT;EQT;MSPOTEQT;MSPOTEQTGARAN;SM;0;1;1;0;0;1;0;9.6;0;9.6;9.6;9.6;0;0; 9.6;0;9.6;9600000;1000000;4;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0;0 1 TARİH Alfasa 10* 2 İŞLEM KODU Alfasa 32* Bu alanda Seri kodu işlem kodu içerisinde yer alır.ilgili alan 32 karaktere kadar değer alabilmektedir. Ör: XXXX.XX 3 BÜLTEN ADI Alfasa 255* 4 A, B, C, D GRUBU 1* Paylar dahil oldukları gruplara göre A, B, C veya D değerlerini alabilirler. (Pay grup kodu yoksa boşluk) 5 PAZAR 1* Bkz. Tablo 3.1.5 MarketSegment 6 YAPISAL BAZDA PİYASA ALT BÖLÜMÜ 50* Bkz. Tablo 3.1.6 Market 7 8 9 ENSTRUMAN GRUBU ENSTRUMAN TİPİ ENSTRUMAN SINIFI 14* Ör: ECW: Avrupa Tipi Alış Varantları, EQT: Pay, SP: Spot Endeks vs. İlgili enstrümanın hangi gruba dahil olduğu bilgisini vermektedir. 14* Ör: BUYINEQT, MSPOTECW, MSPOTRGT, MSPOTETF vs. İlgili enstrümanın tipinin ne olduğu bilgisini vermektedir. 14* Ör: BUYINEQTGARAN, BUYINECWGARDBL, MSPOTEQTGARAN vs. İlgili enstrümanın hangi class a ait olduğu bilgisini vermektedir. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 8

2 Sİ: Sürekli İşlem, TF: Tek Fiyat PY: Piyasa İŞLEM YÖNTEMİ 10 Yapıcılı 11 PİYASA YAPICI Sa 1 0: Yok, 1:Var 12 BIST 100 ENDEKS Sa 1 0: Dahil değil, 1: Dahil 13 BIST 30 ENDEKS Sa 1 0: Dahil değil, 1: Dahil 1 1: Brüt Takas BRÜT TAKAS 14 Sa 0: Brüt Takas Değil 8* Bkz. Tablo 3.1.12 Corporate Action ÖZSERMAYE HALİ Aynı tarihte en fazla 3 tane özsermaye hali oluşabilir. Bu durumda değerler birbirlerinden - 15 Alfasa işareti ile ayrılır. 16 GEÇİCİ DURDURMA Sa 1 0: Kapalı, 1: Açık ÖNCEKİ 17 KAPANIŞ FİYATI AÇILIŞ 18 FİYATI GÜNORTASI FİYATI 19 EN DÜŞÜK 20 FİYAT EN YÜKSEK FİYAT 21 KAPANIŞ 22 FİYATI KAPANIŞ SEANSI 23 FİYATI KAPANIŞA GÖRE 24 GÜNLÜK DEĞİŞİM (%) 25 26 27 28 29 30 31 32 33 BEKLEYEN EN İYİ ALIŞ FİYATI BEKLEYEN EN İYİ SATIŞ FİYATI GÜNLÜK A.O.F. TOPLAM İŞLEM HACMİ TOPLAM İŞLEM ADEDİ TOPLAM SÖZLEŞME SAYISI REFERANS FİYAT AÇILIŞ SEANSI İŞLEM HACMİ AÇILIŞ SEANSI İŞLEM MİKTARI Sa Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 9

AÇILIŞ SEANSI 34 SÖZLEŞME SAYISI Sa 35 GÜNORTASI MÜZAYEDE İŞLEM HACMİ 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 GÜNORTASI MÜZAYEDE İŞLEM MİKTARI GÜNORTASI MÜZAYEDE SÖZLEŞME SAYISI KAPANIŞ SEANSI İŞLEM HACMİ KAPANIŞ SEANSI İŞLEM MİKTARI KAPANIŞ SEANSI SÖZLEŞME SAYISI KAPANIŞ FİYATINDAN İŞLEMLER İŞLEM HACMİ KAPANIŞ FİYATINDAN İŞLEMLER İŞLEM MİKTARI KAPANIŞ FİYATINDAN İŞLEMLER SÖZLEŞME SAYISI EN DÜŞÜK AÇIĞA SATIŞ FİYATI EN YÜKSEK AÇIĞA SATIŞ FİYATI AÇIĞA SATIŞ A.O.F. AÇIĞA SATIŞ İŞLEM HACMİ AÇIĞA SATIŞ İŞLEM ADEDİ AÇIĞA SATIŞ SÖZLEŞME SAYISI ORTA NOKTA İŞLEMLERİ İŞLEM HACMİ ORTA NOKTA İŞLEMLERİ İŞLEM ADEDİ ORTA NOKTA İŞLEMLERİ SÖZLEŞME SAYISI Sa Sa Sa Sa Sa Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 10

53 A.O.F.'DEN İŞLEMLERİN HACMİ 54 55 56 57 58 59 60 61 A.O.F.'DEN İŞLEMLERİN ADEDİ A.O.F.'DEN İŞLEMLERİN SÖZLEŞME SAYISI İŞLEM RAPORLAMA EN DÜŞÜK FİYAT İŞLEM RAPORLAMA EN YÜKSEK FİYAT İŞLEM RAPORLAMA A.O.F. İŞLEM RAPORLAMA İŞLEM HACMİ İŞLEM RAPORLAMA İŞLEM ADEDİ İŞLEM RAPORLAMA SÖZLEŞME SAYISI Sa Sa Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 11

2.1.5 Sabah Marj Bilgileri Dosya Adı MAS_<YYYYAAGG>.csv Açıklama Marj Bilgileri Aynı gün için geçerlidir. Örnek Dosya Adı MAS_20152509.CSV 25.09.2015 günü geçerli olacak Marj Bilgileri dosyası Örnek Dosya İçerikleri 2015-06-15;ADANA.E;N;A;3.28;4.92;4.1;1;1;10000000;SM;0;&0.005:0.005-0.499&0.01:0.5-9.999&0.05:10.0-99.999&0.5:100.0-999999.999;0;;; 2015-06-15;ISCTR.E;N;A;5.12;7.68;6.4;1;1;10000000;SM;0;&0.005:0.005-0.499&0.01:0.5-9.999&0.05:10.0-99.999&0.5:100.0-999999.999;0;;; Sı ra 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 Alan Adı Alan Türü Uzunluk Açıklama TARİH İŞLEM KODU PAZAR (MARKET SEGMENT) ABCD GRUBU ALT LİMİT FİYATI ÜST LİMİT FİYATI REFERANS FİYATI BLOK BLOK MİNİMUM BLOK MAKSİMUM İŞLEM YÖNTEMİ BRÜT TAKAS FİYAT ADIMI PİYASA YAPICILIK PİYASA YAPICI ZORUNLULUKLARI Alfasa yı sal yı sal yı sal Sa Sa Sa Sa Alfasa Sa Alfasa 10* 32* Bu alanda Seri kodu işlem kodu içerisinde yer alır.ilgili alan 32 karaktere kadar değer alabilmektedir. Ör: XXXX.XX 1* Bkz. Tablo 3.1.5 MarketSegment 1* Paylar dahil oldukları gruplara göre A, B, C veya D değerlerini alabilirler. (Pay grup kodu yoksa boşluk) Emir girerken kullanılabilecek blok miktar (lot) birimi (1 er ya da 5 er lot gibi) Emir girilirken sisteme iletilebilecek en düşük lot miktarını ifade eder. Emir girilirken sisteme iletilebilecek en yüksek lot miktarını ifade eder. 2 Sİ: Sürekli İşlem, TF: Tek Fiyat PY: Piyasa Yapıcılı 1 1: Brüt Takas 0: Brüt Takas Değil 500* 1 0: Yok, 1:Var 500* Min Value, Spread ve Piyasa Yapıcı Kodu bu alanda verilmektedir. Birden fazla Piyasa yapıcı olması durumunda hepsine ait bilgiler sıra ile yazılmaktadır. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 12

Sı ra 16 17 Alan Adı Alan Türü Uzunluk Açıklama KAPANIŞ FİYATI AĞIRLIKLI ORTALAMA FİYAT yı sal yı sal 2.1.6 Akşam Marj Bilgileri Dosya Adı Açıklama MAA_<YYYYAAGG>.csv Marj Bilgileri Sonraki İşlem günü geçerli olacak değerleri gösterir. Örnek Dosya Adı MAA_20152509.CSV 25.09.2015 günü Akşam Marj Bilgileri dosyası Örnek Dosya İçerikleri 2015-06-15;ADANA.E;N;A;3.28;4.92;4.1;1;1;10000000;SM;0;&0.005:0.005-0.499&0.01:0.5-9.999&0.05:10.0-99.999&0.5:100.0-999999.999;0;;0;0 2015-06-15;ISCTR.E;N;A;5.12;7.68;6.4;1;1;10000000;SM;0;&0.005:0.005-0.499&0.01:0.5-9.999&0.05:10.0-99.999&0.5:100.0-999999.999;0;;0;0 1 TARİH Alfasa 10* 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 İŞLEM KODU PAZAR (MARKET SEGMENT) ABCD GRUBU ALT LİMİT FİYATI ÜST LİMİT FİYATI REFERANS FİYATI BLOK BLOK MİNİMUM BLOK MAKSİMUM İŞLEM YÖNTEMİ BRÜT TAKAS yı sal yı sal yı sal Sa Sa Sa Sa 32* Bu alanda Seri kodu işlem kodu içerisinde yer alır.ilgili alan 32 karaktere kadar değer alabilmektedir. Ör: XXXX.XX 1* Bkz. Tablo 3.1.5 MarketSegment 1* Paylar dahil oldukları gruplara göre A, B, C veya D değerlerini alabilirler. (Pay grup kodu yoksa boşluk) Emir girerken kullanılabilecek blok miktar (lot) birimi (1 er ya da 5 er lot gibi) Emir girilirken sisteme iletilebilecek en düşük lot miktarını ifade eder. Emir girilirken sisteme iletilebilecek en yüksek lot miktarını ifade eder. 2* Sİ: Sürekli İşlem, TF: Tek Fiyat PY: Piyasa Yapıcılı 1 1: Brüt Takas 0: Brüt Takas Değil Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 13

13 FİYAT ADIMI Alfasa 500* 14 15 16 17 PİYASA YAPICILIK PİYASA YAPICI ZORUNLULUKLARI KAPANIŞ FİYATI AĞIRLIKLI ORTALAMA FİYAT Sa Alfasa yı sal yı sal 1 0: Yok, 1:Var 500* Min Value, Spread ve Piyasa Yapıcı Kodu bu alanda verilmektedir. Birden fazla Piyasa yapıcı olması durumunda hepsine ait bilgiler sıra ile yazılmaktadır. 2.1.7 Borsa Payına Esas Emir İptal ve Değişiklik Defteri İptal edilen ve değiştirilen (miktar azaltma, fiyat kötüleştirme) emirlere ait dosya gün sonlarında işlem defterleriyle birlikte üyelere gönderilecektir. Dosya csv formatında olup aşağıdaki bilgileri içermektedir. Dosya Adı EID_<YYYYAAGG>.<Üye Kodu> Açıklama Emir İptal ve Değişiklik Defteri Örnek Dosya Adı EID_20150925.XYZ 25.09.2015 günü İptal Edilen ve Değiştirilen Emirler dosyası Örnek Dosya İçerikleri 2015-06-29;2015-06-29 11:15:42;2015-06-29 15:02:06;P_TBY_FIX1;GARAN.E;5B44954100001E6B;1;0;1;1;2;DAY ;M ;22208;;;1;10.3;1;10.3;S;N;10.3 2015-06-29;2015-06-29 10:59:08;2015-06-29 11:00:28;P_GNK_FIX1;ARCLK.E;5B44954100001D30;1;0;1;5;1;DAY ;M ;12;;;10000;9.95;9389;10.65;B;N;6079.45 1 EMİR GİRİŞ TARİHİ VE ZAMANI Alfasa 19* 2 3 EMİR DEĞİŞTİRİLME TARİHİ VE ZAMANI TEMSİLCİ Alfasa 19* Alfasa 30* 4 İŞLEM KODU Alfasa 32* Emrin giriş tarihini ve zamanını gösterir. Tarih ve zaman arasında boşluk karakteri vardır. Emrin değiştirilme tarihini ve zamanını gösterir. Tarih ve zaman arasında boşluk karakteri vardır. Sisteme bağlanan ve emri gönderen kullanıcı bilgisidir. Bu alanda Seri kodu işlem kodu içerisinde yer alır.ilgili alan 32 karaktere kadar değer alabilmektedir. Ör: XXXX.XX Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 14

5 EMİR NO Alfasa 60* Sistem Açılış Zamanı, Partition Bilgisi ve tekil bir değer içermektedir. Emrin sırası ile ilgili bir bilgi içermemektedir. 6 EMİR FİYAT TÜRÜ Sa 4* Bkz. Tablo 3.1.1 OrderType 7 EMİR TİPİ Sa 4* Bkz. Tablo 3.1.2 ExchangeOrderType 8 EMİR KATEGORİSİ Sa 4* İlgili kaydın bir emre, kotasyona ya da işlem raporlamaya mı ait olduğunu belirtir. Bkz. Tablo 3.1.3 OrderCategory Emir üzerindeki değişikliğin sebebini 9 EMİR DEĞİSİKLİK gösterir. Örneğin işlem görme, iptal, Sa 4* SEBEBİ miktar değişikliği vb. Bkz. Tablo 3.1.4 ChangeReasonCode 10 EMİR DURUMU Sa 4* Emrin geçerlilik durumuna ilişkin bilgi verir. Aktif olup olmadığını vb. bilgileri içerir. 11 EMRİN GEÇERLİLİK SÜRESİ 9* Bkz Tablo 3.1.7 OrderStatus Günlük, anlık, tarihli, vb. gibi emirin geçerlilik süresini gösterir. Bkz Tablo 3.1.8 OrderDurationID 12 HESAP NO Alfasa Müşteri Hesap Numarası 13 HESAP TİPİ 1 M : Müşteri, P : Portföy, F : Fon 14 ACENTE / FON KODU (AFK) 16* Girilmemişse boş bırakılır. 15 REFERANS NO Alfasa 15* Üyelerin girmiş oldukları emirleri işaretleyebilmeleri amacı ile kullanılan 15 karatkerlik bir alandır. 16 ÖNCEKİ MİKTAR Ondalıklı, sa Ücrete konu olacak bir önceki miktar 17 ÖNCEKİ FİYAT Ondalıklı, sa 18 KALAN MİKTAR Ondalıklı, sa 19 SON FİYAT Ondalıklı, sa 20 ALIŞ/SATIŞ 1 21 EMRİN KADEMESİ 10* 22 BAZ HACİM Ondalıklı, sa Önceki miktara karşılık gelen kaydın fiyatı Emrin hangi kademeden iptal edileceğini belirtir. N(Normal), C3(11 sn. ve sonrası), C2(6sn. 10 sn. arası),c1(ilk 6 sn.) Borsa Payının alınacağı hacim değerini ifade eder. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 15

3. EKLER 3.1 REFERANS TABLOLARI 3.1.1 OrderType Undefined (Tanımlanmamış) 0 Limit 1 Market 2 Market to Limit 3 Pasif 4 Only At Best (Sadece En İyide) 8 Pegged to Best (En İyiye Sabitlenmiş) 16 Odd Lot (Küsürat Emri) 32 Imbalance (Dengeleyici) 64 3.1.2 ExchangeOrderType Undefined (Tanımlanmamış) 0 Force 1 Short Sell 2 Market Bid 4 Price Stabilization 8 Override Crossing 16 Undisclosed Quantity 32 Mid Point 64 Always Inactive 128 Mid Point Crossing 256 Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 16

Trigger On Session 512 Peg 1024 Mid Point Sweep 2048 Center Point Block 4096 3.1.3 OrderCategory Unknown (Bilinmeyen) 0 Order (Normal Emir) 1 Quote (Kotasyon) 2 Trade Report (Özel İşlem Bildirimi) 3 3.1.4 ChangeReason Undefined 1 CanceledByUser 2 Trade 3 Inactivate 4 ReplacedByUser 5 New 6 MarketOrderConverted 7 ConvertedBySystem 8 CanceledBySystem 9 CanceledOnBehalf 10 BaitRecalculated 11 TriggeredBySystem 12 RefreshedBySystem 13 CanceledBySystemLimitChange 15 Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 17

Expired 19 CanceledDueToISS 20 InactivatedDueToISS 21 InactivatedDueToPurge 23 InactivatedDayOrder 24 InactivatedOtherOrder 26 InactivatedDueToOutsidePurgePriceLimits 27 OrderOwnershipTransferred 28 NewInactiveOrder 29 CanceledAfterAuction 34 InactivatedDueToOutsideLimits 35 ActivatedDueToOutsideLimits 36 TriggerOnSessionOrderTriggered 37 TriggerOnSessionOrderInactivated 38 UndisclosedQuantityOrderConverted 39 VolumeMatchOrderInactivated 40 QuoteCanceledDeltaMmProtection 41 QuoteCanceledAbsMmProtection 42 CrossingOrderDeleted 43 MidPointSweepMtlConverted 48 MaqMidPointBelowMinQuantity 49 MidPointSweepReloaded 50 3.1.5 MarketSegment Gelişen İşletmeler Pazarı Yapılandırılmış Ürünler Pazarı Ana Pazar G K N Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 18

Nitelikli Yatırımcı İşlemleri Pazarı Piyasa Öncesi İşlem Platformu Yakın İzleme Pazarı Yıldız Pazar Q S W Z 3.1.6 Market NCCP CCP Pay Pay Ana Pazarı (MainSptEQ) Pay Birincil Piyasa (Prim Mkt) Pay Birincil Tek Trf (PrmMktOneS) Pay Resmi Müzayede (Offi.Auct) Pay Temerrüt Pazarı (Buyin Mk) Pay Küsürat Pazarı (OddLots M) Pay Endeks (Index) PRV Market For Test Use Only Collateral Market Market For External Price Data Interest Rate Market Payment Market NCCP CCP MSPOT PMRKT PMOSA OFAUC BUYIN ODDLT INDEX _PRV COL PDATA INTRT PMT 3.1.7 OrderStatus Active 1 Not On Book (Emir Tablosunda Yok) 2 Untriggered (Tetiklenmemiş) 3 Inactive 4 Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 19

3.1.8 OrderDurationID Day (Günlük) Good Till Cancelled (İptal Edilene Kadar) Good Till Data (Belirlenen Tarihe Kadar) Good Till Time (Belirlenen Zamana Kadar) Immediate (Anlık Emir) Session (Seanslık) DAY GTC GTD GTT IMMEDIATE SESSION 3.1.9 OrderPriceTypeID Limit Market Trigger Market To Limit L M T X 3.1.10 OrderTypeIDSet Force FOR 1 Short Sell (Açığa Satış) SRT 2 Market Bid MKT_BID 4 Price Stablisation PSB 8 Override Crossing OVR 16 Undisclosed UDC 32 Mid Point Crossing CEN 64 Always Active ACTIVE 128 Mid Point Order CENTER_PT 256 Trigger On Session TRI 512 Peged Order PEG 1024 Mid Point Sweep CENTER_SWP 2048 Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 20

Mid Point Block CENTER_BLK 4096 3.1.11 DealSource deal_source_none 0 Internal use. Trades reported directly to the clearing subsystem. deal_source_auto 1 Matched by system, automatically. deal_source_manually 2 Matched by system, manually. deal_source_outside_different deal_source_outside_different_om deal_source_outside_same 5 deal_source_outside_same_om deal_source_auto_combo 7 3 4 6 Matched Outside Exchange, Different participants Matched outside exchange, different participants, reg. by exchange. Matched Outside Exchange, One participant Matched outside exchange,one participant, reg. by exchange. Combination order matched against another combination order when matched by the Exchange, electronically. deal_source_swap_box 8 Deal in a Swap Box instrument. deal_source_auto_internal 9 deal_source_swap_box_internal deal_source_after_outside_dif deal_source_after_outside_diff_om deal_source_after_outside_same deal_source_after_outside_same_om deal_source_internally_basis deal_source_manual_reversing deal_source_basis_trade deal_source_correction 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Matched electronically, member internal. Deal in a Swap Box instrument, member internal. After market closure, outside system, different brokers After market closure, outside system, different brokers, registered by the exchange After market closure, outside system, one broker After market closure, outside system, one broker, registered by the exchange. Internally created basis trade. Reversing deal made by the exchange manually. Basis trade. Correction of trade. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 21

deal_source_internally_created deal_source_open_allocation deal_source_pqr deal_source_pqr_package deal_source_internal_combo deal_source_internal_tm deal_source_internal_average deal_source_internal_strip deal_source_delta_hedge deal_source_internal_bundle deal_source_bb_trade deal_source_bb_trade_st_combo deal_source_bb_trade_nost_combo deal_source_bb_trade_nost_combo deal_source_tm_combo deal_source_non_std_combo deal_source_block_trade_fac deal_source_outside_combo deal_source_external_vendor deal_source_no_price deal_source_priority_crossing deal_source_combo_vs_outright deal_source_outside_otc deal_source_imp_rotation deal_source_imp_normal deal_source_imp_out_of_sequence 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 100 101 102 Internally created. Deal made at the end of an auction. Private request for quote. Package private request for quote. Internally from combo. Internally from TM. Internally from average. Internally from strip. Delta hedge. CL bundle deal. Trade from Bulletin Board. Trade from Bulletin Board, standard combo. Trade from Bulletin Board, non-standard combo. Trade from Bulletin Board, non-standard combo. Tailor-made combination. Non-standard combination. Outside the Exchange, block trade facility. Matched outside the Exchange, combinations. Outside the Exchange, block trade facility. No deal price Priority crossing. Combination matched outright legs. Matched outside exchange, broker. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 22

deal_source_imp_cab_trade deal_source_imp_combo_single deal_source_imp_combo_mix deal_source_fac_orig_order deal_source_fac_counter_order deal_source_exp_orig_order deal_source_exp_counter_order deal_source_unsolicited_order deal_source_solicited_order deal_source_block_order deal_source_trade_rep deal_source_trade_rep_no_settle deal_source_imp_combo_buy_write deal_source_av_price_trade deal_source_intermediate_apt deal_source_transfer_with_price deal_source_transfer_misclear deal_source_efp deal_source_spread deal_source_aps deal_source_adjust_wo_price deal_source_adjust_with_price deal_source_ctrade deal_source_cross_product_netting 103 104 105 110 111 112 113 114 115 116 117 118 122 128 129 131 132 133 134 135 136 137 138 139 Trade resulting from an Average Price Trade transaction. Intermediate trade created in an Average Price Trade transaction. Trade transfer Misclear Exchange for physical (EFP). Spread trade. Average price system (APS). Adjustment without price. Adjustment with price. Deal executed at CTrade. Cross product netting. Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 23

3.1.12 CorporateAction Rüçhan Hakkı Kullandırılarak Bedelli Sermaye Artırımı Rüçhan Hakkı Kullandırılmadan Bedelli Sermaye Artırımı 01 02 Bedelsiz Sermaye Artirimi 03 Sermaye Azaltimi 04 Birleşme / Devralma 05 Nakit Temettü 06 Diğer 99 Yok 00 3.1.13 Session P_ACILIS_EMIR_TPL P_ARA P_BP_SUREKLI_ISLEM P_BP_TEK_TARAF_CAGON P_BP_TEK_TARAF_CAGSN P_BP_TEK_TARAFLI_CAG P_DK_TEKFIY_EMIR_TPL P_ENDEKS_YAYIN P_ENDEKS_YAYIN_YOK P_ESLESTIRME P_ESLESTIRME_B_H P_ESLESTIRME_B_O P_ESLESTIRME_FBS_B_H P_ESLESTIRME_FBS_B_O P_ESLESTIRME_FBS_I_H P_ESLESTIRME_FBS_I_O P_ESLESTIRME_FBS_SON P_ESLESTIRME_I_H P_ESLESTIRME_I_O P_ESLESTIRMETEKFIYAT P_GECICI_DURDURMA P_GECICI_DURDURMA_KS P_GECICI_DURDURMA_SI P_GECICI_DURDURMA_TF Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 24

P_GUNSONU P_GUNSONU_ISLEMLERI P_GUNSONU_ISTATISTIK P_KAPANIS_EMIR_TPL P_KAPANIS_FIY_ISLEM P_KESIR_KAPFIY_ISLEM P_KESIR_SUREK_ISLEM P_MAKBUZ_YAYINI_YOK P_MARJ_YAYIN P_SUREKLI_ISLEM P_SUREKLI_ISLEM_AOF P_TEKFIYAT_EMIR_TPL P_TEKTARAF_CAGRI_AC P_TEKTARAF_CAGRI_GZ P_TEKTARAF_CAGRI_GZ P_TEKTARAF_HLKARZ_AC P_TEKTARAF_HLKARZ_GZ P_TEKTRF_IPMO_CAG_AC P_TEKTRF_IPMO_CAG_AC P_TEKTRF_IPMO_CAG_GZ P_TEKTRF_IPMO_CAG_GZ P_TEKTRF_IPMO_HLA_AC P_TEKTRF_IPMO_HLA_AC P_TEKTRF_IPMO_HLA_GZ P_TEKTRF_IPMO_HLA_GZ PRV_CLOSE PRV_OPEN 3.1.14 TradeType 1 Standart - The trade is a normally registered trade. 2 3 4 5 Transitory The trade is placed on a transitory account. Overtaking. The trade is a result of a rectify operation. Reversing. The trade is a result of a rectify operation. Transfer. The trade is a result of a transfer from a daily account Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 25

Exercise. The trade is an exercising part in 6 an exercise operation Assign. The trade is an assign part in an exercise 7 operation. Closing. The trade is a result of a closing series 8 operation. 9 Issue New_contract. The trade is a result where 10 delivery is new contract 11 Delivery 12 Dummy_trade 13 Alias 14 Offsetting 15 Superseding 16 State_change 17 Give_up 18 Take_up Sürüm 1.2-02.07.2015 Borsa İstanbul Pay Piyasası Veri Bildirim ve Kabul Formatlari Gizli Bilgi 26