HAK KULLANIM İŞLEMLERİ İŞ KURALLARI v.01
İÇİNDEKİLER TANIM... 3 KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR... 3 MT564 CORPORATE ACTİON (CA) NOTIFICATION... 3 İŞ KURALLARI... 4 GENEL KURALLAR... 4 DVCA - Cash Dividend işlemlerinde;... 5 RHTS - Rights Issue/Subscription Rights/Rights Offer İşlemlerinde;... 5 MEET - General Meeting İşlemlerinde;... 5 2
TANIM İMKB Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) ile yapılan entegrasyon ile ihraççı şirketlerin mali ve yönetsel hak kullanım işlemlerine ilişkin KAP ta özel şablonlar ile referans numarası takip ederek yayınlanan bildirimlerinin MKK üyelerine (üye) SWIFT formatı ile iletilmesi konusunda MKK tarafından geliştirme yapılmıştır. Proje ilk aşamada BETA sürümü ile uygulamaya alınacaktır. Bu süreçte uygulamalarda oluşan durumlar MKK tarafında detaylı olarak takip edilecek, hedeflenen etkinliğin sağlandığının tespit edilmesiyle BETA sürümü sona erdirilecektir. Bu aşamadan ihraççı şirketlerin KAP sistemine erişim veya diğer iletişim sorunlarının çözüm süreleri ve yöntemleri tanımlanmış olacaktır. Bu doküman mesaj formatı ve iş kurallarını içermekte olup, yer almayan süreçlere (MT565 MT566 MT567) ait format ve kurallar projenin izleyen aşamalarında hazırlanacaktır. Bu sure zarfından MKK ya iletilecek olası MT565 vb. diğer talimat mesajları MKK tarafından dikkate alınmayacaktır. SWIFT mesaj ve fonksiyon adlarına ait İngilizce terim ve tanımların sektörün ortak terminolojisi olması nedeniyle dokümanda İngilizce tanımlar kullanılmıştır. Mesaj tanım ve bilgilere ISO 15022 1 mesajlarından ulaşılabilmektedir. KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR MT564 CORPORATE ACTİON (CA) NOTIFICATION CA Türleri: DVCA - Cash Dividend / Nakit Temettü Ödemesi DVSE - Stock Dividend / Sermaye Artırım - Temettüden Bedelsiz BONU - Bonus Issue/Capitalisation Issue / Sermaye Artırım -İç Kaynaklardan Bedelsiz RHTS - Rights Issue/Subscription Rights/Rights Offer / Sermaye Artırım - Bedelli SPLR - Reverse Stock Split/Change in Nominal Value / Sermaye Azaltım MEET - General Meeting / Genel Kurul Toplantısı 1 Bkz. http://www.iso15022.org/ 3
İŞ KURALLARI GENEL KURALLAR MKK üyeleri SWIFT bildirimleri almak için MKK ya BIC ini yazılı olarak bildirir. Bu BIC e iletilecek MT564 bildirim tanımı üye tarafından KTE26 SWIFT Parametre Tanımlama Güncellleme Giriş/Onay ekranından Merkezi Kaydi Sistem e tanımlanır. KAP'tan gelen veri MKK sistemi tarafından SWIFT MT564 formatlarına dönüştürülerek üyelere gönderilir.(ek-1) KAP'tan veri gelmesi fakat MKK sisteminden kaynaklanan nedenler, KAP'tan veri gelmemesi, SWIFT network'üne çıkış ile ilgili MKK kaynaklı olmayan sorunlarda, mesaj iletilememesi durumunda MKK, MT564 mesajı alan üyelere e-posta ile bilgi verir. SWIFT bildirimleri, iş günlerinde ve Türkiye saati ile 07:00 21:00 saatleri arasında iletilir. Bu saatler dışında KAP tan iletilen bildirimler ilk saat itibariyle bildirilir. İhraççı şirketin KAP ı kullanamaması nedeniyle İMKB tarafından yazı ile duyurulan, şablon kullanılmayan bildirimler, SWIFT bildirimine konu olmaz. Bu durumda şirketin şablon ile bildirim yapması beklenir, MT564 mesajı alan üyelere e-posta ile bilgi verilir. Raf kayıt sistemindeki şirketler için sermaye artırım gibi şablon kullanılmadan iletilen duyurular ve taksitli temettü ödemesi duyuruları SWIFT bildirimine konu olmaz. İhraççı şirketin dağıtım oranı sıfır olarak başlattığı süreçlere ait SWIFT mesajı gönderilmez. Sürecin ilerleyen aşamalarında oranın sıfırdan farklılaşması durumunda SWIFT mesajı gönderilmeye başlanır. SWIFT mesajı gönderilen süreçte, ilerleyen aşamalarda sıfır oran bildirimi yapılırsa SWIFT mesajı gönderilmeye devam edilir KAP ta yayınlanan bildirim daha önceden iletilen SWIFT mesajına konu alanlarda değişiklik içeriyorsa SWIFT bildirimi gönderilir. KAP ın Kurul başvurusu veya kayda alma gibi SWIFT mesajı alanlarını ilgilendirmeyen adımları veya her türlü adım iptalleri için SWIFT bildirimi gönderilmez. IMKB 16:30 dan sonra bildirilen ve izleyen güne bölünme tarihi olan hak kullanım işlemlerinde bölünme tarihini bir iş günü erteleyebilmektedir. Bu gibi durumlarda IMKB den tarih güncelleme mesajı gelince, MKK SWIFT mesajı (:23G: REPL Replacement fonksiyonu ile) yeni tarih ile yeniden gönderilecektir. KAP tan iptal olarak bildirilen süreçler (:23G: WITH - Withdrawal) ile iletilir. Sermaye artırım ve azaltım süreçlerinde Sermaye Piyasası Kurulu onayı aranan adımlarda işlemin reddedildiğinin bildirilmesi durumunda KAP iki gün boyunca reddin iptaline izin vermektedir. Bu süreçlerde SPK reddi iletilirse (:23G: REPL Replacement) mesajı iletilerek (:16R:ADDINFO - :70E::ADTX ) alanına CMB has rejected issuers application açıklaması ile bildirim iletilecektir. İki gün içerisinde durum değişirse yeni bir mesaj ile bildirim yapılacak, değişmezse ikinci günün sonunda (:23G: WITH - Withdrawal) mesajı iletilir. ISIN kodunun bildirilmeği durumlarda TREUNKNOWN00 kodu kullanılacaktır. 4
KAP'tan gelen bildirimler (:25D::PROC) alanında PREC - Preliminary Announcement: Confirmed olarak bildirilecek, ihraççı şirket tarafından işlemin kesinleştiği ilgili hak kullanım duyurusu - Complete (COMP) değişkeni ile bildirim yapılacaktır. COMP olan mesajlar da IMKB, İhraççı veya MKK tarafında REPL Replacement bildirimi alabilecektir. KAP sisteminde sadece işlem (XDTE) ve bedelli kullanım (PWAL) tarihleri alınmakta olup, diğer tarihler açıklanan kurallar ile MKK tarafından eklenmektedir. Tarih alanları borsada işlem gören statüde paylar için hazırlanacak, borsada işlem görmeyen statüde payların tarihleri SWIFT mesajlarında yer almayacaktır. :16R:CADETL alanı :98A::RDTE verisi (:98A::XDTE +1) takas günü olarak doldurulmaktadır. DVCA - Cash Dividend işlemlerinde; 16R:CAOPTN alanı :98B::PAYD verisi İhraççı tarafından bildirilen veri olmayıp MKK tarafından mevcut uygulamalar baz alınarak eklenen veridir. Kesin ödeme tarihini belirtmeyebilir. KAP duyusunda brüt veya net oranlardan herhangi biri duyurulduysa bildirim gönderilir. RHTS - Rights Issue/Subscription Rights/Rights Offer İşlemlerinde; MKS de bedelli kullanımı MKS açık olduğu sürece (21:00) yapılmasına rağmen, EFT kapanış saati nedeniyle (:98C::MKDT) alanında son kullanım saati (17:30) olarak yer alacaktır. Ödenen kuponların borsada işleme konu olup olmayacağı KAP tan bildirilen ISIN kodu kullanılarak MKK tarafından tespit edilecek ve :16R:INTSEC bloğunda 22F::SELL alanında belirtilecektir. IMKB tarafından söz konusu kıymet için kupon piyasasının açılmaması veya piyasanın kapatılması durumlarında MKK bilgi sahibi olursa MT564 mesajı alan üyelere e-posta ile bildirim yapacaktır. Bedelli kullanım, kupon alış/satış gibi opsiyonları içeren :16R:CAOPTN seçenekleri üyelerin müşterilerden alacakları talimatlar için kullanılmaktadır. :16R:INTSEC alanı; o :69A::TRDP verisinin bitiş tarihi IMKB işlem esasları çerçevesinde (:98A::EXPI 4) iş günü olarak kullanılmaktadır. :16R:CAOPTN alanı; o :98C::MKDT verisi :69A::PWAL ikinci tarihe eşit verilmektedir. MEET - General Meeting İşlemlerinde; KAP ın ISIN kodu bildirmediği mesajlarda MKK ilgili şirkete ait geçerli bütün hisse senedi ISIN kodları için bildirim gönderir. KAP ın oy kullanımından önce ilettiği genel kurul çağrı adımı için SWIFT bildirimi gönderilir. Toplantı sonucu ve tescil adımları hakların kullanılmasından sonra iletilen adımlar olduğu için SWIFT bildirimi gönderilmez. KAP ta olağan/olağan üstü ve paylara özel olmak üzere üç farklı genel kurul tipi yer almaktadır. Bu veri, sürece ait aşamalarda değişebilmekte olup :22F::CAEV alanında MEET kodu kullanılır. Oy kullanıp kullanmama, vekalet gibi opsiyonları içeren :16R:CAOPTN seçenekleri üyelerin müşterilerden alacakları talimatlar için kullanılmaktadır. 5