SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ

Transkript

1 SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 2015/ A. YENİ BAŞVURULAR 1. Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar Paylar Ortaklık İhraç Edilecek Piyasası Aracı Bedelli Bedelsiz İç Kaynaklardan Kâr Payından Halka Açılma Diğer Piyasası Araçları 1. Ata Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. (*) Borçlanma Aracı (*) Nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. B. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Halka Açık Ortaklıkların Pay İhraçları Ortaklık Mevcut Yeni Bedelli Artırımı Bedelsiz Artırımı İç Kaynaklardan Kâr Payından Satış Türü 1. AvivaSA Emeklilik ve Hayat A.Ş Reysaş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1

2 2. Borçlanma Araçları Ortaklık Nominal İhraç Tavanı 1. Kapital Faktoring A.Ş Nitelikli Yatırımcı Satış Türü 2. Şekerbank T.A.Ş Halka Arz/Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 3. Boyner Perakende ve Tekstil Yatırımları A.Ş Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 4. Çalık Holding A.Ş Yurt dışı C. DUYURU VE İLKE KARARLARI Kurul un tarih ve 25/1128 sayılı Kararı: Muhtemel mağduriyetlerinin önlenmesi ve yatırımcıların bilgilendirilmesini teminen aşağıda yer verilen duyuru metninin Kurulumuz Bülteninde yayımlanmasına karar verilmiştir. Kurulumuzca son dönemde yapılan incelemelerde, sermaye piyasaları da dâhil olmak üzere muhtelif alanlarda yatırım yapmak amacıyla halktan para toplandığı bilgilerine ulaşılmıştır sayılı Piyasası Kanunu nun (SPKn) 39 uncu maddesine göre; yatırım hizmetlerinin ve faaliyetlerinin düzenli uğraşı, ticari veya mesleki faaliyet olarak icra edilebilmesi için Kuruldan izin alınması zorunludur. Kuruldan izin alınmadan icra edilen sermaye piyasası faaliyetinin yaptırımı ise, SPKn. nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrasında düzenlenmiş olup; anılan maddede piyasasında izinsiz olarak faaliyette bulunanlar iki yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar... hükmü yer almaktadır. Bu çerçevede; Kurulumuzdan izin alınmaksızın sermaye piyasalarında değerlendirilmek üzere para toplayan gerçek ve tüzel kişilere itibar edilmemesi hususu önemle duyurulur. D) YENİ FAALİYET İZİNLERİ Alan Menkul Değerler A.Ş. nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca faaliyet izinlerinin yenilenerek aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir. Aracı Kurum un izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri:V, No:77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır. GENİŞ YETKİLİ ARACI KURUM Aracı Kurum un Unvanı Alan Menkul Değerler A.Ş. (Tescil sonrası Alan Yatırım Menkul Değerler A.Ş) Emir İletimine Aracılık İşlem Aracılığı Portföy Aracılığı Bireysel Portföy Yöneticiliği Yatırım Danışmanlığı Halka Arza Aracılık Aracılık Yüklenimi En İyi Gayret Aracılığı Saklama Hizmeti Sınırlı Saklama Hizmeti - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - - İzni Var - Genel Saklama Hizmeti 2

3 E. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları Consulta Bağımsız Denetim ve Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Consulta Bağımsız Denetim ve Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş. Kalite kontrol denetiminde tespit edilen mevzuata aykırılıklar Türkiye Denetim Standartları nın (BDS) muhtelif hükümlerine aykırı fiiller Suç Duyuruları a) G.Ç.S.Metal Çatı İzolasyon Taahhüt ve Sanayi A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan suç duyurularının yapılmasına karar verilmiştir. (Bkz. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları) Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs 1. Hüsnü ŞİMŞEK 2. Ali Çetin SÖNMEZ 3. Osman GÜVENDİK Suç Duyurusuna İhraç öncesinde hazırlanan mali ve finansal tabloların kasıtlı bir şekilde gerçeğe aykırı olarak düzenlenmesi. İhraç öncesinde hazırlanan mali ve finansal tabloların kasıtlı bir şekilde gerçeğe aykırı olarak düzenlenmesi. İhraç öncesinde hazırlanan mali ve finansal tabloların kasıtlı bir şekilde gerçeğe aykırı olarak düzenlenmesi. Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi 6362 sayılı SPKn nun 112/2 maddesi sayılı SPKn nun 112/2 maddesi 6362 sayılı SPKn nun 112/2 maddesi b) Hanifi YER isimli şahıs tarafından sermaye piyasalarında değerlendirmek üzere para toplandığına ilişkin ihbarlar üzerine Piyasası Kanunu kapsamında gerçekleştirilen inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan suç duyurusunun yapılmasına karar verilmiştir. Hanifi YER Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Suç Duyurusuna Kurulumuzdan izin almaksızın sermaye piyasası faaliyetinde bulunulması Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi 6362 sayılı SPKn nun 109/2 maddesi. c) Yavuz KARAPINAR isimli şahıs tarafından izinsiz olarak yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunduğuna ilişkin ihbarlar üzerine Piyasası Kanunu kapsamında gerçekleştirilen inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan suç duyurusunun yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Yavuz KARAPINAR Suç Duyurusuna Kurulumuzdan izin almaksızın sermaye piyasası faaliyetinde bulunulması Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi Mülga 2499 sayılı SPKn nun 47/I-(A)-4 ile 6362 sayılı SPKn nun 109/2 maddeleri. 3

4 3. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları a) TCR Kredi Derecelendirme Hizmetleri A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan tedbirlerin uygulanmasına karar verilmiştir Tedbir Uygulanan Şahıs/Şirket TCR Kredi Derecelendirme Hizmetleri A.Ş. Tedbir Uygulanmasına Mevzuata aykırı nitelikte faaliyetleri Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Seri:VIII No:51 sayılı Tebliğ in Başvuru koşulları başlıklı 9 uncu maddesinin (f-1) ve (f-5) numaralı bentleri, Faaliyet ilkeleri başlıklı 15 inci maddesinin birinci fıkrasının (c), (ç), (e), (f) ve (ğ) bentleri, Derecelendirme notu başlıklı 16 ncı maddesinin birinci ve ikinci fıkraları, Derecelendirme notunun izlenmesi ve güncellenmesi başlıklı 17 nci maddesinin birinci ve ikinci fıkraları, Derecelendirme çalışması ile ilgili bilgilerin zamanında kamuya açıklanması ve şeffaflık başlıklı 21. Maddesinin (1-d) numaralı bendi, Kurula bildirim ve kamuya açıklama başlıklı 26 ncı maddesinin (2-a) numaralı bendi ile üçüncü ve dördüncü fıkraları Uygulanan Tedbir piyasasında faaliyetinde bulunma yetkisinin 2 yıl süreyle durdurulması Ayhan ÇALIŞKAN Ayhan ÇALIŞKAN ın TCR Kredi Derecelendirme Hizmetleri A.Ş. bünyesinde sunduğu hizmetleri Seri:VIII, No:51 Tebliği nin Faaliyet ilkeleri başlıklı 15 inci maddesinin ikinci fıkrası piyasasında lisansının 2 yıl boyunca askıya alınması b) Legal Bağımsız Denetim Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş. (Şirket) hakkında GÇS Metal Çatı İzolasyon Taahhüt Ticaret ve Sanayi A.Ş. nin 2012 ve 2013 yılı finansal tablolarının özel bağımsız denetimiyle sınırlı olmak üzere yapılan inceleme sonucunda, Şirket ve Sorumlu Ortak Başdenetçi Korkut YET hakkında SPKn nun 96 ve 103 üncü maddeleri kapsamında savunmalarının alınmasına karar verilmiştir. c) Yukarıda (a) ve (b) bentlerinde belirtilen hususlarla ilgili olarak, G.Ç.S. Metal Çatı İzolasyon Taahhüt ve Sanayi A.Ş. nin borçlanma aracı ihracına yönelik 6362 Piyasası Kanunu nun 63 üncü maddesinde Bağımsız denetim kuruluşları, görevlerinin kapsamıyla sınırlı olmak üzere, denetledikleri finansal tablo ve raporların mevzuata uygun olarak denetlenmemesi nedeniyle doğabilecek zararlardan raporu imzalayanlarla birlikte sorumludur. Bağımsız denetim kuruluşları ile derecelendirme ve değerleme kuruluşları, faaliyetleri neticesinde düzenledikleri raporlarda yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgiler dolayısıyla neden oldukları zararlardan sorumludurlar. hükmü yer almaktadır. F. SERMAYE PİYASASI KURUMLARININ ORTAKLIK YAPISI DEĞİŞİKLİKLERİ Fokus Portföy Yönetimi A.Ş. nin, TL olan mevcut sermayesinin tamamı nakden karşılanmak suretiyle TL ye artırılmasına izin verilmesine ilişkin talebi olumlu karşılanmış olup, sermaye artırımı öncesi ve sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki tabloda yer almaktadır. Ortağın Adı Soyadı/Unvanı Artırım Öncesi Ortaklık Yapısı Artırım Sonrası Ortaklık Yapısı Pay Tutarı Pay Oranı (%) Pay Tutarı Pay Oranı (%) Fokus Yatırım Holding A.Ş , ,527 Kubilay CİNEMRE , ,473 Toplam , ,000 4

5 G. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Devredilen Fonlar Aşağıda unvanına yer verilen fonda kurucu değişikliği yapılması ve fonun katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamenin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Devreden Kurucunun Unvanı Devredilen Fonun Unvanı Devralan Kurucunun Unvanı Fonun Unvanı Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. B Tipi Altın Borsa Yatırım Fonu Bizim Portföy Yönetimi A.Ş. Bizim Portföy Altın Katılım Borsa Yatırım Fonu 2. Aşağıda unvanına yer verilen fonun katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamenin onaylanmasına karar verilmiştir. Kurucu Fonun Unvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon Deniz Portföy Yönetimi A.Ş. Deniz Portföy Damla Serbest Özel Fon Deniz Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon 3. a) Bizim Menkul Değerler A.Ş. nin kurucusu olduğu Bizim Menkul Değerler A.Ş. Dow Jones DJIM Türkiye A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun (Fon) tasfiye edilmesine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına, b) Duyuru metninde belirtilecek 6 aylık süre sonunda hala Fon a iade edilmemiş katılma paylarının bulunması halinde, - Katılma payı sahiplerinin satış talimatı beklenmeden pay satışlarının yapılması, - İcra ve İflas Kanunu nun 89 uncu maddesi uyarınca, katılma payları üzerinde haciz olması halinde, söz konusu haciz Fon un tasfiye edilmesi neticesinde tasfiye bakiyesine terettüp edeceğinden, hacizli katılma paylarına ilişkin ödemelerin haczi koyan icra dairelerine yapılması, - Katılma paylarının satışı ile elde edilen yatırımcılara ait nakdin Bizim Portföy İkinci Kira Sertifikası Katılım Fonu nda (Devir öncesi unvanıyla Bizim Menkul Değerler A.Ş. Türkiye Finans B Tipi Kira Sertifikası Fonu) değerlendirilmesinin Kurulumuzca uygun görüldüğü hususlarında tasfiye tarihi itibariyle bakiyesi bulunan yatırımcıların hesaplarının bulunduğu yatırım kuruluşlarının bilgilendirilmesine, c) Tasfiye tarihi itibariyle bakiyesi bulunan yatırımcıların hesaplarının bulunduğu yatırım kuruluşlarının, 6362 sayılı Piyasası Kanunu nun 83 üncü maddesinin dördüncü fıkrası hükmü uyarınca tasfiye tarihinden itibaren yatırımcılar adına açılacak hesaplarda muhafaza edilen ve nemalandırılan tutarların on yıl içinde talep edilmemesi halinde Yatırımcı Tazmin Merkezi ne gelir kaydedileceği hususunda bilgilendirilmesine karar verilmiştir. 4. a) Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. nin kurucusu olduğu Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. B Tipi Silverplus Gümüş Borsa Yatırım Fonu nun (Fon) tasfiye edilmesine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına, b) Duyuru metninde belirtilecek 6 aylık süre sonunda hala Fon a iade edilmemiş katılma paylarının bulunması halinde, - Katılma payı sahiplerinin satış talimatı beklenmeden pay satışlarının yapılması, - İcra ve İflas Kanunu nun 89 uncu maddesi uyarınca, katılma payları üzerinde haciz olması halinde, söz konusu haciz Fon un tasfiye edilmesi neticesinde tasfiye bakiyesine terettüp edeceğinden, hacizli katılma paylarına ilişkin ödemelerin haczi koyan icra dairelerine yapılması, - Katılma paylarının satışı ile elde edilen yatırımcılara ait nakdin Bizim Portföy İkinci Kira Sertifikası Katılım Fonu nda (Devir öncesi unvanıyla Bizim Menkul Değerler A.Ş. Türkiye Finans B Tipi Kira Sertifikası Fonu) değerlendirilmesinin Kurulumuzca uygun görüldüğü hususlarında tasfiye tarihi itibariyle bakiyesi bulunan yatırımcıların hesaplarının bulunduğu yatırım kuruluşlarının bilgilendirilmesine, c) Tasfiye tarihi itibariyle bakiyesi bulunan yatırımcıların hesaplarının bulunduğu yatırım kuruluşlarının, 6362 sayılı Piyasası Kanunu nun 83 üncü maddesinin dördüncü fıkrası hükmü uyarınca tasfiye tarihinden itibaren yatırımcılar adına açılacak hesaplarda muhafaza edilen ve nemalandırılan tutarların on yıl içinde talep edilmemesi halinde Yatırımcı Tazmin Merkezi ne gelir kaydedileceği hususunda bilgilendirilmesine karar verilmiştir. 5. Tekstil Portföy Yönetimi A.Ş. nin unvanının ICBC Turkey Portföy Yönetimi A.Ş. olarak değiştirilmesi talebi olumlu karşılanmıştır. 5

6 6. Global Menkul Değerler A.Ş. nin, Türk Ticaret Kanunu ve Piyasası Kanunu nun ilgili hükümleri ile Kurumlar Vergisi Kanunu nun 19 ve 20 nci maddeleri ve Kurulumuzun II-23.2 sayılı Birleşme ve Bölünme Tebliği hükümleri çerçevesinde, sermayesinin % 100 üne sahip olduğu Eczacıbaşı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. yi devralması suretiyle gerçekleşecek kolaylaştırılmış usulde birleşme başvurusunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 7. Turkish Yatırım Menkul Değerler A.Ş nin Bağdat Cad. Billur Apartmanı 200/4 Selamiçeşme Kadıköy/İSTANBUL adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 8. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin Saraylar Mah. Enver Paşa Cad. No:26 DENİZLİ adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 9. Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. nin; Odunluk Mah. Akademi Cd. Zeno Business Center C Blok 7 Çatı Katı No:29 Nilüfer/BURSA adresinde irtibat bürosu açılması talebiyle Kurulumuza yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 10. Ata Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş nin Etiler Mah. 829 Sok. A Plaza No:3/205 (28 nolu Ofis) Muratpaşa/ANTALYA adresinde irtibat bürosu açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 11. Deniz Yatırım Menkul Değerler A.Ş nin; - 5 Ocak Meydanı Özler Cad. Yağlıcı Plaza No:1/A Küçüksaat Seyhan/ADANA - Tığcılar Mah. Atatürk Bulvarı No:63 Adapazarı SAKARYA - Dumlupınar Mah. Ordu Bulvarı Orduevi Karşısı Genelioğlu Apt. B Blok No:30 AFYONKARAHİSAR - Yeşilbahçe Mah. Metin Kasapoğlu Cad Sok. No:8 K:3 D:4 Muratpaşa/ANTALYA - Söğütlüçeşme Cad. Karadut Sok. No:1 Kadıköy/İSTANBUL - İbrahim Ağa Sok. No:7 Kat:4 Üstbostancı Kadıköy/İSTANBUL - Esentepe Mahallesi İnönü Caddesi Erdoğan Sokak No:6/1 A Kartal/İSTANBUL - Atatürk Bulvarı No:103/A Kızılay/ANKARA - Balbey Mahallesi Ali Çetinkaya Caddesi No:9 Muratpaşa/ANTALYA - Cihangir Mah. Gülistan Sok. No: Avcılar/İSTANBUL - Rumeli Cad. No:49 Kat: 4-5 Şişli/İSTANBUL - Evren Mah. Gülbahar Cad. No:7/5 Bağcılar/İSTANBUL - Kazım Karabekir Cad. No: AYDIN - Adnan Kahveci Bulvarı No :72 Bahçelievler/İSTANBUL - İncirli Caddesi Kıbrıs Sokak No:28 Bakırköy/İSTANBUL - Aziziye Mah. Pilot Sok. No:20 A Blok/7 Çankaya/ANKARA - Barbaros Mahallesi Halk Caddesi No:61 Ataşehir/İSTANBUL - Cumhuriyet Mah. Şimşek Sok. Büyükçekmece İstanbul Kaya Millenium İş Merkezi No:20 Beylikdüzü/İSTANBUL - İzzet Baysal Cad. No: BOLU - Mustafa Kemal Cad. No:19/A Bornova/İZMİR - Muradiye Mah. Çekirge Cad. Petek Karadayı Apt. No:23 Osmangazi/BURSA - Cemalpaşa Mahallesi Ethem Ekin Sokak No:20 Kat:2 ASKİ Yanı Seyhan/ADANA - İnönü Cad. No:7 Dağkapı DİYARBAKIR - Saraylar Mah. 464 Sok. No:1 Merkez DENİZLİ - Şehit Fethi Bey Cad. No:116 Kat:2 Pasaport/İZMİR - Nailbey Mahallesi Bosna Hersek Bulvarı No:4/A ELAZIĞ - Hocaüveys Mah. Akdeniz Cad. No: 26/A Fatih/İSTANBUL - Ekinciler Cad. No:27 AZC Plaza Kat:8 No:38/40 Ofis Yenişehir/DİYARBAKIR - Pirimehmet Mah Cad. No:14 ISPARTA - Yenişehir Mah. Atatürk Bulvarı No:51 İskenderun HATAY - Gaziosmanpaşa Bulvarı No: Pasaport/İZMİR - Ankara Karayolu Caddesi No:113 İzmit KOCAELİ - Egemenlik Mahallesi Azerbaycan Bulvarı No:53/C-D-E KAHRAMANMARAŞ - Bayır Mahallesi Kemal Güneş Caddesi No:122/B Merkez KARABÜK - Denizevleri Mah. Atatürk Bulvarı No:82 Kat:2 Daire:3 Atakum SAMSUN - Ankara Cad. No: Kartal/İSTANBUL - Yavuz Mutlu Plaza No:191/A Kavacık Beykoz/İSTANBUL - Cumhuriyet Mah. Nazmi Toker Cad. No:19 Melikgazi/KAYSERİ - Sağlık Cad. Paşahan İş Merkezi No:71-A Kuşadası/AYDIN - İnönü Cad. No: MALATYA - Cumhuriyet Bulvarı No: MANİSA - Ahmetpaşa Mah. Fevzi Çakmak Cad. Fomara İş Merkezi No:79 Kat:4 D:14 Osmangazi/BURSA - Büyükdere Cad. Çınarlı Apt. No:77/2-4 Mecidiyeköy/İSTANBUL - Kuvai Milliye Cad. No: MERSİN - Aziziye Cad. No:26 Karatay KONYA - Çarşı Mahallesi Kahramanmaraş Caddesi No:73 TRABZON - Nuruosmaniye Cad. No:90/ Cağaloğlu-Eminönü/İSTANBUL - 19 Eylül Meydanı No: ORDU - Sivas Cad. No:182 İpeksaray Alışveriş Merkezi B Blok Kat:10 Melikgazi/KAYSERİ - Örtülüpınar Mah. Buruciye Sok. No:5/A SİVAS 6

7 - Bağdat Cad. Maraş Apt. No: Suadiye/İSTANBUL - Hobyar Mah. Yeni Camii Cad. No: Sultanhamam/İSTANBUL - Şehitkerim Mahallesi İsmetpaşa Bulvarı No:11/B Tarsus/MERSİN - Atatürk Mah. Alemdağ Cad. No:38/A Ümraniye/İSTANBUL - Ümraniye Mah. İstasyon Cad. No: Yeşilköy/İSTANBUL - Büyükdere Cad. No:141/1 Zemin Kat Esentepe Şişli/İSTANBUL adreslerinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. H. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına adresinden ulaşabilirsiniz. 7