ODEABANK SERMAYE PİYASASI HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ. I. Portföy Aracılığı Kapsamında Sunulacak İşlemler

Transkript

1 ODEABANK SERMAYE PİYASASI HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ Sermaye Piyasası Lisans Grubu 1. Prtföy Aracılığı 2. İşlem Aracılığı 3. Emir İletimine Aracılık 4. Sınırlı Saklama İlgili Sermaye Piyasası İşlemleri Hazine Bnsu / Devlet Tahvili / Eurbnd alımsatım işlemleri, Tezgahüstü Türev İşlemler Yatırım Fnu alım-satım işlemleri, Başka Kurum ÖST alım-satım ve halka arz işlemleri Pay İşlemleri (Hisse Senedi alım-satım), VİOP İşlemleri Müşteriye ait SP araçlarını,odeabank nezdinde saklama I. Prtföy Aracılığı Kapsamında Sunulacak İşlemler Prtföy aracılığı kapsamında müşteriye sunulabilecek ürünler ve hizmetler, Banka nın Piyasa Riski Plitikası, Alım-Satım Prtföyü Stratejisi ve Karşı Taraf Kredi Riski Plitikası nda belirlenmiştir. Bu bağlamda, Prtföy Aracılığı kapsamında sunulan ürün ve hizmetler aşağıdaki gibidir: - Hazine Bnsu Alım-Satım İşlemleri - Devlet Tahvili Alım-Satım İşlemleri - Eurbnd Alım-Satım İşlemleri - Odeabank Bnsu Alım-Satım İşlemleri - Vadeli Döviz Alım-Satım İşlemleri - Tezgahüstü Döviz Opsiynu Alım-Satım İşlemleri - Para Swabı İşlemleri, - Çapraz Para Swabı İşlemleri, - Faiz ranı Swabı İşlemleri - Pay Endeksine Dayalı Tezgahüstü Türev İşlemler Belirtilen türev ürünlerin herhangi birinde işlem yapılabilmesi için müşterilerin türev ürün işlem yapma limitlerinin tanımlanmış lması gerekir. Yapılan türev işlemlerin riskleri için mutlaka ilgili Müşteri Temsilcisi ile knuşulmalıdır. Müşteriye gerekli detaylar anlatılmalı ve risklerinin farkında lması sağlanmalıdır. Aksi takdirde ciddi kayıplarla karşı karşıya kalınabilir. İşlemlerin Asgari Unsurları ve İşlem Gerçekleştirilme Esasları Hazine Bnsu, Devlet Tahvili, Eurbnd, Odeabank Bnsu Alım-Satım İşlemlerinin gerçekleştirilmesi için gerekli unsurlar işlem gerçekleşme sırasına göre aşağıdaki gibidir:

2 Yatırım Müşteri Temsilcisi: Alternatif İşlem Kanalları: Hazine Bnsu, Devlet Tahvili, Eurbnd ve Odeabank Bnsu alımsatım Tavsiyesi: Hazine Bnsu, Devlet Tahvili, Eurbnd ve Odeabank Bnsu İşlem Evrakları: Hazine Bnsu, Devlet Tahvili, Eurbnd ve Odeabank Bnsu İşlem Emir Hazine Bnsu, Devlet Tahvili, Eurbnd ve Odeabank Bnsu İşlem Snuç SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, tamamen kuyup anlaşıldığını beyan etmiş ve bu dkümanları imzalamış müşterinin talebi işlemlerin başlaması için ön şarttır. Genel müşteri sınıfındaki müşteriler için, UYT dldurarak uygunluk testini tamamlamış lması ve alacağı Hazine Bnsu, Devlet Tahvili, Eurbnd veya Odeabank Bnsuna uygun risk seviyesine sahip lması şartı da aranmaktadır. durumunda, işlem talimatını alıp uygulayacak banka persneli, En az SP Düzey 1 Lisansına sahip lmalıdır. Şubeye alternatif larak İnternet bankacılığı, mbil bankacılık, çağrı merkezi, ve ATM ler gibi elektrnik kanallar üzerinden de, banka imkan verirse, alım satım talimatları alınabilir. Müşteri Temsilcileri tarafından da (knuşma zamanı, müşteri bilgileri ve işlem bilgileri banka sisteminde nt edilmek kaydıyla), kayıtlı telefnla işlem yapılabilir. Bankanın araştırma uzmanları tarafından hangi tahvil/bnları hangi zamanada alıp/satmanın uygun lacağına dair tavsiyeler, mevcut piyasa kşullarına bağlı larak, müşterinin risk prfiline uygun larak verilir. İşlemlerin başlayabilmesi için, SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, Hazine Bnsu, Devlet Tahvili, Eurbnd veya Odeabank Bnsu ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmununun, UYT ( Genel müşteri sınıfındaki müşteriler için) ve alım-satım işlem talimatının ve gerektiğinde Nitelikli Yatırımcı Beyan frmunun imzalı örneklerinin, veya elektrnik naylarının telefn kayıtlarının bankacılık sisteminde kayıtlı lduğunun teyit edilmesi gerekmektedir. Alım-satım emirleri hangi kanaldan alınırsa alınsın en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Menkul Kdu, Alım/Satım Tutarı veya Nminal Tutarı, Alım/Satım Tarihi, Alım/Satım Fiyatı İşlem snunda müşteriye teyit için verilecek işlem snucu en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Menkul Kdu, işlemin gerçekleştiği tarih, alınan/satılan nminal tutar, alım/satım fiyatı bilgileri. Türev (Frward Döviz Alım Satım, Tezgahüstü Opsiyn Alım Satım, Döviz Swapı, Faiz Swapı, Çapraz Faiz Swapı) işlemlerin gerçekleştirilmesi için gerekli unsurlar işlem sırasına gre aşağıdaki gibidir: Yatırım Müşteri Temsilcisi: Alternatif İşlem Kanalları: SP çerçeve sözleşmesini, SP risk bildirim kitapçığını, tamamen kuyup anlaşıldığını beyan etmiş ve bu dkümanları imzalamış müşterinin talebi işlemlerin başlaması için ön şarttır. Tüzel Kişiler için Uygunluk Frmu düzenlenmiş lması gerekmektedir. Genel müşteri sınıfındaki müşteriler için, UYT dldurarak uygunluk testini tamamlamış lması ve yapacağı işlemin risk seviyesine sahip lması şartı aranmaktadır. durumunda, işlem talimatını alıp uygulayacak banka persneli, gerekli SP lisansı, bilgisi, tecrübesi ve görev tanımına sahip lmalıdır. Şube ve telefna alternatif larak, Blmberg ve Reuters gibi finansal

3 Türev İşlem Tavsiyesi: Türev İşlem Evrakları: Türev İşlem Emir Türev İşlem Snuç prgramlar ve çeşitli platfrmlar aracılığı ile veya bankanın müşterilere sunabileceği diğer elektrnik kanallar üzerinden de, müşterilerin bir kısmı veya tamamı işlem yapmaya yetkili kılınabilir. Bankanın araştırma uzmanları tarafından hangi türev işlemlerin ne zaman uygun lacağına dair tavsiyeler, mevcut piyasa kşullarına ve müşterinin risk prfiline uygun larak verilir. İşlemlerin başlayabilmesi için, SP çerçeve sözleşmesini, SP risk bildirim kitapçığı, UYT ( Genel müşteri sınıfındaki müşteriler için) ve işlem teyit frmunun ve gerektiğinde Nitelikli Yatırımcı Beyan frmunun imzalı örneklerinin, veya elektrnik naylarının telefn kayıtlarının bankacılık sisteminde kayıtlı lduğunun teyit edilmesi gerekmektedir. İşlemlerden snra müşteriden İşlem Teyit Frmu temin edilir. İşlem emirleri hangi kanaldan alınırsa alınsın en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Türev İşlem Tipi, İşlem Yönü, Alım/Satım İşlem Büyüklüğü, Alım/Satım Tarihi, Alım/Satım Fiyatı İşlem snunda müşteriye teyit için verilecek işlem snucu en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Türev İşlem Tipi, İşlem Yönü, işlemin gerçekleştiği tarih, işlemin büyüklüğü, alım/satım fiyatı bilgileri. Müşteri Tarafından İşlemlerin Takibi ve Müşteriye Yapılacak Bildirim Esasları Müşterilerin bir takvim ayı içerisinde gerçekleştirdikleri her bir işlemin alım/satım bakiyesi, işlem büyüklüğü veya nminal tutarı, işlem tarihleri ve işlem açıklamaları, takip eden ayın başında müşterinin bankada kayıtlı psta ve/veya e-psta adreslerine gönderilir. Müşterinin bankaya psta ve/veya e-psta adreslerini bildirmemiş/güncellememiş lması durumunda veya bildirdiği psta/epta adresine/lerine bildirim istememesi durumunda, srumluluk müşteriye aittir. Yukarıdakilere ek larak, bankanın sunması durumunda, müşteri istediği zaman banka tarafından temin edebileceği kullanıcı ve şifre bilgileri ile internet bankacılığı, çağrı merkezi ve mbil bankacılık gibi elektrnik kanallardan da hesap hareketlerini ve güncel işlem bakiyelerini dilediği zaman takip edebilir. Ayrıca Tezgahüstü türev ürünler ile ilgili larak, talep etmeleri halinde, tüm müşteriler ile risk bildirim kitapçığının Tezgahüstü Türev Ürünlerin Risk Prfili bölümünde belirtilen varsayımlar ile hesaplanan, bir önceki iş günü gün snu değerlemeleri paylaşılır. Müşteri ile paylaşılan gün snu değerleri bilgilendirme amaçlıdır, Odeabank ı herhangi bir yükümlülük altına skmaz. Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi nin ihraç ettiği TRY cinsi bn ve tahviller ile ilgili larak, talep etmeleri halinde, tüm müşteriler ile bir önceki iş günü gün snu değerlemeleri paylaşılır. Müşteriler ayrıca adresinin günlük bülten adımından, kendi kıymetlerinin kapanış fiyatlarını takip edebilirler. Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi nin ihraç ettiği Eurbnd lar ve Odeabank ın ihraç ettiği kıymetler ile ilgili larak, talep etmeleri halinde, tüm müşteriler ile bir önceki iş günü gün snu değerlemeleri paylaşılır.

4 II. İşlem Aracılığı Kapsamında Sunulacak İşlemler İşlem Aracılığı kapsamında sunulan hizmetler aşağıdaki gibidir: - Yatırım Fnu Alım Satım İşlemleri - Özel Sektör Tahvil ve Bnları Alım Satım İşlemleri (Odeabank Bnları Hariç) Birlikte Faaliyet Gösterilecek Kurumlar - Yatırım Fnu Alım-Satım işlemleri için TEFAS platfrm üzerinde faaliyet gösteren tüm kurumlar, - TEFAS platfrmunda yer alsa dahi sunulan fnları TEFAS üzerinde lmayıp dağıtım anlaşması yapılan diğer kurumlar (Kısa Vadeli Tahvil Bn Fnu, Serbest Fn veya Anapara Krumları Fn gibi fnlar için). Ata Yatırım Yapı Kredi Prtföy - Özel Sektör Tahvil ve Bnları nın ihracı için SPK tarafından yetkilendirilmiş tüm aracı kurumlar Yeni bir kurum tarafından ihraç edilen sermaye piyasası işlemlerinin alım-satımına aktif larak aracılık etmek istendiğinde, bu kurumun SPK tarafından naylı aktif bir Prtföy Aracılığı Lisansı sahipliği aranmak kşuluyla, tarafların hak ve yükümlülükleri ile uygun kmisyn paylaşım ve emir iletme esaslarının belirlendiği bir sözleşme imzalanarak ilgii kurumun işlemlerine aracılık yapılabilir. İşlemlerin Asgari Unsurları ve İşlem Gerçekleştirilme Esasları Yatırım Fnları İşlemlerinin gerçekleştirilmesi için gerekli unsurlar işlem gerçekleşme sırasına gre aşağıdaki gibidir: Yatırım Müşteri Temsilcisi: Alternatif İşlem Kanalları: Fn alım-satım Tavsiyesi: Yatırım Fnu İşlem Evrakları: SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, yatırım fnları ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmunu tamamen kuyup anlaşıldığını beyan etmiş ve bu dkümanları imzalamış, UYT dldurarak uygunluk testini tamamlamış ve alacağı yatırım fnlarına uygun risk seviyesine sahip müşterinin talebi işlemlerin başlaması için ön şarttır. durumunda, işlem talimatını alıp uygulayacak banka persneli, gerekli SP lisansı, bilgisi, tecrübesi ve görev tanımına sahip lmalıdır. Şubeye alternatif larak İnternet bankacılığı, mbil bankacılık, çağrı merkezi, ve ATM ler gibi elektrnik kanallar üzerinden de, banka imkan verirse, alım satım talimatları alınabilir. Bankanın araştırma uzmanları tarafından hangi fnları hangi zamanada alıp/satmanın uygun lacağına dair tavsiyeler, mevcut piyasa kşullarına uygun larak, müşterinin risk prfiline karşılık gelen risk sınıfındaki yatırım fnları için verilir. İşlemlerin başlayabilmesi için, SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, yatırım fnları ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmununun, UYT ve alım-satım işlem talimatının ve gerektiğinde Nitelikli Yatırımcı Beyan frmunun imzalı örneklerinin, veya elektrnik naylarının telefn kayıtlarının bankacılık

5 Yatırım Fnu İşlem Emir Yatırım Fnu İşlem Snuç sisteminde kayıtlı lduğunun teyit edilmesi gerekmektedir. Yatırım Fnu alım-satım emirleri hangi kanaldan alınırsa alınsın en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Kurucu adı, Fn Adı, Alım/Satım Tutarı veya Fn Pay Adedi, Alım/Satım Tarihi, İşlem snunda müşteriye teyit için verilecek snucu en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, işlemin gerçekleşeceği tarih, alınacak/satılacak yaklaşık tutar/pay bilgileri. Yatırım Fnu İşlemlerine dair detaylı prsedür ve iş akışları bankanın YATIRIM FONLARI PROSEDÜRÜ ile düzenlenmiştir. Özel Sektör Tahvil ve Bnsu Alım-Satım İşlemlerinin gerçekleştirilmesi için gerekli unsurlar işlem gerçekleşme sırasına gre aşağıdaki gibidir: Yatırım Temsilcisi: Müşteri Alternatif İşlem Kanalları: Özel Sektör Tahvil ve Bnsu alım-satım Tavsiyesi: Özel Sektör Tahvil ve Bnsu İşlem Evrakları: Özel Sektör Tahvil ve Bnsu İşlem Emir Özel Sektör Tahvil ve Bnsu İşlem Snuç SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, yatırım fnları ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmunu tamamen kuyup anlaşıldığını beyan etmiş ve bu dkümanları imzalamış, UYT dldurarak uygunluk testini tamamlamış ve alacağı özel sektör bnlarına uygun risk seviyesine sahip müşterinin talebi işlemlerin başlaması için ön şarttır. durumunda, işlem talimatını alıp uygulayacak banka persneli, gerekli SP lisansı, bilgisi, tecrübesi ve görev tanımına sahip lmalıdır. Şubeye alternatif larak İnternet bankacılığı, mbil bankacılık, çağrı merkezi, ve ATM ler gibi elektrnik kanallar üzerinden de, banka imkan verirse, alım satım talimatları alınabilir. Müşteri Temsilcileri tarafından da (knuşma zamanı, müşteri bilgileri ve işlem bilgileri banka sisteminde nt edilmek kaydıyla), kayıtlı telefnla işlem yapılabilir. Bankanın araştırma uzmanları tarafından hangi özel sektör tahvil/bnlarını hangi zamanada alıp/satmanın uygun lacağına dair tavsiyeler, mevcut piyasa kşullarına uygun larak, müşterinin risk prfiline karşılık gelen risk sınıfındaki yatırım fnları için verilir. İşlemlerin başlayabilmesi için, SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, özel sektör tahvil/bnları ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmununun, UYT ve alım-satım işlem talimatının ve gerektiğinde Nitelikli Yatırımcı Beyan frmunun imzalı örneklerinin, veya elektrnik naylarının telefn kayıtlarının bankacılık sisteminde kayıtlı lduğunun teyit edilmesi gerekmektedir. Alım-satım emirleri hangi kanaldan alınırsa alınsın en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Kurucu adı, Menkul Kdu, Alım/Satım Tutarı veya Nminal Tutarı, Alım/Satım Tarihi, İşlem snunda müşteriye teyit için verilecek işlem snucu en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Menkul Kdu, işlemin gerçekleştiği tarih, alınan/satılan yaklaşık tutar/nminal bilgileri. Özel Sektör Tahvil ve Bnsu İşlemlerine dair detaylı prsedür ve iş akışları bankanın ÖST İŞLEMLERİ PROSEDÜRÜ ile düzenlenmiştir.

6 Müşteri Tarafından İşlemlerin Takibi ve Müşteriye Yapılacak Bildirim Esasları Müşterilerin bir takvim ayı içerisinde gerçekleştirdikleri her bir işlemin alım/satım bakiyesi, işlem tutarı, işlem tarihleri ve işlem açıklamaları, ay snu itibariyle ulaşılan bakiyeleri ve aysnu fiyatı ile birlikte, takip eden ayın başında müşterinin bankada kayıtlı psta ve/veya e-psta adreslerine gönderilir. Müşterinin bankaya psta ve/veya e-psta adreslerini bildirmemiş/güncellememiş lması durumunda veya bildirdiği psta/e-pta adresine/lerine bildirim istememesi durumunda, srumluluk müşteriye aittir. Yukarıdakilere ek larak, müşteri istediği zaman banka tarafından temin edebileceği kullanıcı ve şifre bilgileri ile internet bankacılığı, çağrı merkezi ve mbil bankacılık gibi elektrnik kanallardan da hesap hareketlerini ve güncel işlem bakiyelerini dilediği zaman takip edebilir. III. Emir İletimine Aracılığı Kapsamında Sunulacak İşlemler İşlem Aracılığı kapsamında sunulan hizmetler aşağıdaki gibidir: - BİST Hisse Senedi (Yurtiçi Pay) Alım-Satım İşlemleri - VİOP (BİST Vadeli İşlem ve Opsiyn Piyasası) Alım Satım İşlemleri Birlikte Faaliyet Gösterilecek Kurumlar - BİST Hisse Senedi İşlemleri ve VİOP İşlemleri Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ye emir iletimi yluyla yapılır. Başka bir Aracı Kurum ile emir iletimine aracılık etmek istendiğinde, bu kurumun SPK tarafından naylı aktif bir İşlem Aracılığı Lisansı sahipliği aranmak kşuluyla, tarafların hak ve yükümlülükleri ile uygun kmisyn paylaşım ve emir iletme esaslarının belirlendiği bir sözleşme imzalanarak ilgili kurum üzerinden brsalara emir iletimine de aracılık yapılabilir. Yapılan hisse senedi/viop işlemlerinin riskleri için mutlaka ilgili Müşteri Temsilcisi ile knuşulmalıdır. Müşteriye gerekli detaylar anlatılmalı ve risklerinin farkında lması sağlanmalıdır. Aksi takdirde ciddi kayıplarla karşı karşıya kalınabilir. Emir İletiminin Asgari Unsurları ve İşlem Gerçekleştirilme Esasları Hisse Senedi emirlerinin iletimine aracılık edilebilmesi için gerekli unsurlar işlem gerçekleşme sırasına göre aşağıdaki gibidir: Yatırım Müşteri Temsilcisi: Aracı kurumun hesap açılış evraklarını, SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, hisse senedi işlemleri ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmunu tamamen kuyup anlaşıldığını beyan etmiş ve bu dkümanları imzalamış, UYT dldurarak uygunluk testini tamamlamış ve hisse senedi işlemleri için uygun risk seviyesine sahip müşterinin talebi işlemlerin başlaması için ön şarttır.

7 Alternatif Kanalları: Yatırım Hisse Senedi alım-satım Tavsiyesi: Hisse Senedi İşlem Evrakları: Hisse Senedi İşlem Emir Hisse Senedi İşlem Snuç durumunda, işlem talimatını alıp uygulayacak banka persneli, gerekli SP lisansı, bilgisi, tecrübesi ve görev tanımına sahip lmalıdır. Şubeye alternatif larak İnternet bankacılığı, mbil bankacılık, çağrı merkezi, ve ATM ler gibi elektrnik kanallar üzerinden de, banka imkan verirse, alım satım talimatları alınabilir. Müşteri Temsilcileri tarafından da (knuşma zamanı, müşteri bilgileri ve işlem bilgileri banka sisteminde nt edilmek kaydıyla), kayıtlı telefnla işlem yapılabilir. Bankanın veya işbirliği yapılan aracı kurumların araştırma uzmanları tarafından yurt içi hisse senedi piyasalarına, BİST endekslerine veya BİST hisse senetlerine dair alıp/satım tavsiyeleri, mevcut piyasa kşullarına uygun larak, müşterinin risk prfiline uygun larak verilir. İşlemlerin başlayabilmesi için, aracı kurumun hesap açılış evraklarının, SP çerçeve sözleşmesinin, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunun, hisse senedi işlemleri ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmununun, alım-satım işlem talimatının ve gerektiğinde Nitelikli Yatırımcı Beyan frmunun imzalı örneklerinin veya elektrnik naylarının telefn kayıtlarının bankacılık sisteminde kayıtlı lduğunun teyit edilmesi gerekmektedir. Alım-satım emirleri hangi kanaldan alınırsa alınsın en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Hisse Kdu, Alım/Satım Tutarı veya Pay Adedi, Alım/Satım Tarihi, İşlem snunda müşteriye teyit için verilecek snucu en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Hisse Kdu, işlemin gerçekleştiği tarih/saat, alınan/satılan ve tutar/pay bilgileri. Hisse Senedi İşlemlerine dair detaylı prsedür ve iş akışları bankanın HİSSE SENED VE VİOP İŞLEMLERİ PROSEDÜRÜ ile düzenlenmiştir. VİOP emirlerinin iletimine aracılık edilebilmesi için gerekli unsurlar işlem gerçekleşme sırasına gre aşağıdaki gibidir: Yatırım Müşteri Temsilcisi: Alternatif Kanalları: Yatırım VİOP kntrat alım-satım Tavsiyesi: VİOP İşlem Evrakları: Aracı kurumun hesap açılış evraklarını, SP çerçeve sözleşmesini, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunu, hisse senedi işlemleri ile ilgili bilgileri içeren ürün risk bildirim frmunu tamamen kuyup anlaşıldığını beyan etmiş ve bu dkümanları imzalamış, UYT dldurarak uygunluk testini tamamlamış ve hisse senedi işlemleri için uygun risk seviyesine sahip müşterinin talebi işlemlerin başlaması için ön şarttır. durumunda, işlem talimatını alıp uygulayacak banka persneli, gerekli SP lisansı, bilgisi, tecrübesi ve görev tanımına sahip lmalıdır. Şubeye alternatif larak İnternet bankacılığı, mbil bankacılık, çağrı merkezi, ve ATM ler gibi elektrnik kanallar üzerinden de, banka imkan verirse, alım satım talimatları alınabilir. Bankanın veya işbirliği yapılan aracı kurumların araştırma uzmanları tarafından VİOP piyasasına ve VİOP kntratlarına dair alıp/satım tavsiyeleri, mevcut piyasa kşullarına uygun larak, müşterinin risk prfiline uygun larak verilir. İşlemlerin başlayabilmesi için, aracı kurumun hesap açılış evraklarının, SP çerçeve sözleşmesinin, Yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim frmunun, VİOP işlemleri ile ilgili bilgileri içeren ürün risk

8 VİOP İşlem Emir VİOP İşlem Snuç bildirim frmununun, alım-satım işlem talimatının,gerektiğinde Nitelikli Yatırımcı Beyan frmunun imzalı örneklerinin / elektrnik nay telefn kayıtlarının bankacılık sisteminde kayıtlı lduğunun teyit edilmesi gerekmektedir. Alım-satım emirleri hangi kanaldan alınırsa alınsın en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Kntrat Kdu, Alım/Satım Tutarı veya Pay Adedi, Alım/Satım Tarihi, İşlem snunda müşteriye teyit için verilecek snucu en az şu bilgileri içermelidir: Müşteri Numarası, Müşteri Adı/Syadı, Kntrat Kdu, işlemin gerçekleştiği tarih/saat, alınan/satılan ve tutar/pay bilgileri. VİOP İşlemlerine dair detaylı prsedür ve iş akışları bankanın HİSSE SENEDİ VE VİOP İŞLEMLERİ PROSEDÜRÜ ile düzenlenmiştir. Müşteri Tarafından İşlemlerin Takibi ve Müşteriye Yapılacak Bildirim Esasları BİST Hisse Senedi ve VİOP işlemleri ile ilgili müşterilere yapılması gereken her türlü yasal asgari bildirim Finans Yatırım A.Ş. tarafından ve bu kurumun srumluluğu altında yapılmaktadır. Bunun yanında, müşterilerin bir takvim ayı içerisinde gerçekleştirdikleri her bir işlemin alım/satım pay adedi, işlem tutarı ve işlem açıklaması, ay snu itibariyle ulaşılan bakiyeleri ve aysnu fiyatı ile birlikte, takip eden ayın başında müşterinin bankada kayıtlı psta ve/veya e-psta adreslerine Odeabank tarafından da gönderilir. Müşterinin bankaya psta ve/veya e-psta adreslerini bildirmemiş/güncellememiş lması durumunda veya bildirdiği psta/e-pta adresine/lerine bildirim istememesi durumunda, srumluluk müşteriye aittir. Yukarıdakilere ek larak, müşteri istediği zaman banka tarafından temin edebileceği kullanıcı ve şifre bilgileri ile internet bankacılığı, çağrı merkezi ve mbil bankacılık gibi elektrnik kanallardan da hesap hareketlerini ve güncel işlem bakiyelerini dilediği zaman takip edebilir.

9