4--) TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN 30 /06 /2010 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1)

Transkript

1 TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN 30 /06 /2010 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ELAN TARIHI ITIBARI ILE TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARI DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI SERMAYE PiYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (1)... /... / tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu haric olmak i zere Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayili Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu^Iarin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili5kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (a) bendi uyarinca.../.../ tarihinde... tarafindan duzenlenmi5tir. 30/06/2010 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayili Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu5Iarin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili5kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (b) bendi uyarinca 24/08/2010 tarihinde Teb Yatirim Menkul De6erler A.$. tarafindan duzenlenmi tir. 4--)

2 A. TANITICI BILGILER 1. Araci Kurumun Ticaret Unvani TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.^. 2. Kurulu.5 Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildigi Yer Ticaret Sicil No 3. Merkez Adresi 13/12/1996 ISTANBUL TEB KAMPUS D BLOK SARAY MAH. KUcUKSU CAD. SOKULLU SK. NO: UMRANIYE / ISTANBUL 4. Ileti;im Bilgileri Telefon No FaksNo S,agri Merkezi 5. Internet Adresi : 6. E-posta Adresi : tebyatirim@teb.com.tr 7. Kayitli Olunan Vergi Dairesi, BUYUK MUKELLEFLER TSB YAM IM /08/2010 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

3 8. Merkez Di i Orgiitlere ($ube, irtibat Bi rosu, Acente) tli kin Bilgiler: Tablo I - Merkez Di i Orgiitlere Ili kin Bilgiler Faaliyete Ba^lamasina Mudiir/Sorumlunun Telefon Faks Merkez Dili Orgut Adi tli;kin Izin Tarihi Adres Adi ve Soyadi Numarasi Numarasi Tabloya Ili kin ASiklama: Turk Ekonomi Bankasi A.S. nin turn ^ubeleri TEB Yatinm Menkul Degerler A.S. nin acentasidir. /`EB YATIRI NKULaEGE 20/08/2010 / Sh.4

4 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi / Belgeleri ve Istanbul Menkul Kiymetler Borsasinda (imkb) Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Belgelerine Iligkin Bilgiler Sahip Olunan Yetki Belgeleri Verili Tarihi Sayisi Alim Satima Aracilik Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/ASA-297 Halka Arza Aracilik Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/HAA-220 Portfoy Yoneticiligi Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/PY-188 Yatirim Dani5manligi Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/YD-161 Repo - Ters Repo Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/RP-204 Sermaye Piyasasi AraSlarinin Kredili Alim, Asiga Sati ve OdunS Alma ve Verme 04/02/1999 ARK/KRD-169 I5Iemleri Belgesi Turev Araslarin Alim Satimina Aracilik Yetki Belgesi - Vadeli I5lem ve Opsiyon Borsasi A.S.'de 03/02/ 2005 ARK/TAASA-67 Tablo II/ b - Borsa Uyelik Tarihi ve IMKB 'de Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalara IIi kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili^kin IMKB Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi : 10/01/1997 Millen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Hisse Senetleri Piyasasi Tahvil ve Bono Piyasasi Kesin Alim Satim Pazan Tahvil ve Bono Piyasasi Repo - Ters Repo Pazari 20/08/2010 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

5 10. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri Ile tigili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara tli kin Bilgiler: Tablo III - Ortaklik Yapisi OrtaUin Ticaret Unvani/ Adi Soyadi TURK EKONOMI BANKASI A.S TEB FINANSAL KIRALAMA A.S TEB FACTORING A.S TEB MALI YATIRIMLAR A.S TEB PORTFOY YONETIMI A.S. Pay Tutari (TL) 9,704,858 2,271, , Oran (%) % % % % % Toplam 12,950, % Tabloya Ili kin ASiklama: Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Dogrudan veya Dolayli Olarak Faziasina Sahip Olan Tuzel Ki i Ortaklarin Ortaklik Yapisl % 10'undan 1. Tiizel Ki i Ortagin Ticaret Unvani : Ortagin Ticaret Unvani / Adi Soyadi TEB MALI YATIRIMLAR A.S. HALKA ARZ DICER TURK EKONOMI BANKASI A.S Pay Tutari (TL) Oran (%) 926, 796, % 171, 965, % 1,237, % Toplam 2. Tiizel Ki;i Ortagun Ticaret Unvani : Ortagin Ticaret Unvani / Adi Soyadi TURK EKONOMI BANKASI A.S. TEB MALI YATIRIMLAR A.S. TEB TUKETICI FINANSMAN A.S. TEB FAKTORING A.S. EGE TURIZM A.S. 1,100, 000, % TEB FINANSAL KIRALAMA A.S Pay Tutari (TL) Oran (%) 29,499, % % % % % Toplam 3. TUzel Ki^i Ortagin Ticaret Unvani : Ortagin Ticaret Unvani / Adi Soyadi 29,500, % Pay Tutari (TL) Toplam /08/2010 / Sh.6 Ortaklik Yapisi

6 Tablo IV/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur Adi ve Soyadi Gorevi Varol Civil Yonetim Kurulu Ba^kani Jean-Milan Charles Dominique Givadinovitch Yonetim Kurulu Ba5kan Vekili Christophe Philippe Marie Vallee Yonetim Kurulu Uyesi Seyfettin Ata Koseoglu Yonetim Kurulu Uyesi Mehmet Oguz Koker Yonetim Kurulu Uyesi Izzet Cemal Ki mir Yonetim Kurulu Uyesi Herve Jean Marie Hascoet Yonetim Kurulu Uyesi Tabloya Ili kin Asiklama : Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasina Ili*kin Genel Kurul Karari Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 29/03/ /04/ Tablo IV/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Imza Yetkisine Sahip 5ahislar Adi ve Soyadi Gorevi Mehmet Oguz Koker Yonetim Kurulu Uyesi Seyfettin Ata Koseoglu Genel Mudur Seskin Atilla Genel Mudur Yrd. Mehmet Agioglu Genel Mudur Yrd. Remzi Tahsin Kartal Gagli Genel Mudur Yrd. Mehmet Alyon Direktor Duygu Korkmaz Direktor Asli Ertan Yonetici Semin Ulku Sulam Yonetici Hatice Guzin Ustun Yonetici Huseyin cetin Yonetmen Tabloya Ili kin ASiklama : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilan. Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 21/04/ /04/ (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili Gazetesi 20/08/2010 / Sh.7 Yonetim Yapisi - lmza Yetkisi

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina Ili kin Bilgiler: Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlari Yatirim Fonunun Unvani Fon Kurucusunun Unvani B Tipi De6i5ken Fon TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$. B Tipi Tahvil Bono Fonu TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$. A Tipi Hisse Senedi Fonu TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$. B Tipi Buyi me Amagli De6i5ken Fon TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$. A Tipi Teb Grubu Ozel De6i5ken Fon TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$. Fon Yoneticisinin Unvani TEB PORTFOY YONETIMI A.$. TEB PORTFOY YONETIMI A.S. TEB PORTFOY YONETIMI A.S. TEB PORTFOY YONETIMI A.$. TEB PORTFOY YONETIMI A.S. EB YATIRI,viEtvKUI, DR - i,er'a.s 20/08/2010 / Sh 8 Yatirim Fonlari

8 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yil Zarfinda SPK, IMKB ve Tiirkiye Sermaye Piyasasi Araci Kuruluglari Birligi (TSPAKB ) Tarafindan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'ne ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve call anlarina Uygulanan Idari Para Cezalari He IMKB ve TSPAKB Taraflndan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalari Tablo VI/ a - TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve call anlari Hakkinda SPK, IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalari ere ce ve Idari Para Cezasi Uygulanmasina Ili kin Karar Idari Para Cezasi Son Duruma Ili kin Uygulayan Kurum Uygulanan GerSek/Tiizel Ki!$i Tarihi Tutari (TL) ASiklama SPK TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. 01/09/ ,000 SPK TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. 11/12/ ,180 Tablo VI/b - TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'ne IMKB ve TSPAKB Taraflndan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Diger Disiplin Cezalari Disiplin Cezasi Uygulanmasina SPK Nezdinde Itiraz Uygulayan Kurum Konusu Ili kin Karar Tarihi Edilip Edilmedioi Nihai Karar but 7EB YATIRIM KUL D EG 20/08/2010 / Sh.9 Hukuki Durum (1)

9 2. TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili kin Bilgiler YOKTUR. Tablo VII - Cari Ozsermayenin %5'ini A'an Davalara Ili kin Bilgiler TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Davadaki Durumu Dava Konusu ( Degeri He birlikte) ( Davah/ Davaa) Dava Asilma Tarihi Davada Gelinen Son A.5amanin Ozetlenmesi Tabloya Ili kin Agiklama 3. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve cali anlari Aleyhine ASilan Ceza Davalari YOKTUR. Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve cali;anlan Aleyhine Son Iki Yil Zarfinda Acilan Ceza Davalara Hakkinda Sus Duyurusunda Davada Gelinen Son Hakkinda SuS Duyurusunda Bulunulan Gergek/ Tuzel Ki;inin A.5amanin Bulunulan Gergek/Tuzel Ki!5i Araa Kurumla Olan Iii!5kisi Su(; Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi 20/08/2010 / Sh.10

10 C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER I. Ba lmslz Denetsi Gi ru Jeri ve Bilanso ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplari / 06/ 2010 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Baotmslz Denetsi Goru;ii Tablo IX - 30 / 06/2010 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Baotmslz Denetsi Goru;u Bagtmstz Denetime Konu E ten Mat Ta o arin Hangi Teblioe/Tebliolere Gore Hazorlandt o t: SPK' nun Seri XI, No:29 Teblioine gore haztrlanmt;ttr. Bagtmstz Denetimi Yapan Kurulu;un Ticaret Unvant : DRT BAIFsIMSIZ DENETIM VE SE Bagtmstz Denetti GdAiSll RBEST MUHASEBECI MALI MU$AVIRLIK A : Olumlu I I U l at run Menkul De rler A.$. Yfinctim Kurulu'na Istanbul Giri^ I OCAK - 30 HA/, IRAN 2010 ARA DONEM ) NE 11.1$KIN KONSOLIDE FINANSAL TABLOL AR IIAKKINDA INCELEMIE RAI'ORI: TEB Yatinm Menkul Degerlcr AS. ("$irket") ve Baglt Ortakhgt'nin (hirlikte "Grup") ektc yer alan 30 Haziran 2010 tarihli konsolide hilanfosu, avnt larihte Bona eren alti ayltk konsolide kapsamlt gelir tablosu, konsolide ozkaynak de i im tablosu, konsolide nakit akim tablosu ve onemli muhasebe politikalarmtn ozeti ilc dipnotlan tarafimtzca incelenmi1tir. Grup YOnetimi'lnin sorumlulugu, soz konusu ara donem finansal tahlolanntn Scrmaye Piyasast Kurulu'nca yayunlanan finansal raporlama standartlarma uygun olarak haztrlanmast ve diiriist bir ;ekilde sunumudur. Bizim sorumlulugumuz hu ara diinem konsolide finansal tablolann incclenmesine ili;kin ul:ystlan sonucun actklanmasidtr. Incelemcnin Kapsamt Incelememiz Scrmaye Piyasast Kurulu'nca yayunlanan hagtmstz denetim standartlari diizenlcmelerine uygun olarak %aptlnu^ur. Ara diinem finansal tablolartn inceletunesi, agtrltkh olarak finansal raporlama stirecinden sorumlu kililerden bilgi toplannrtsi analitik incelcme se diger incelemc tekniklerinin uygulanmasmt kapsamakladir. Bir incclemenin kapsami Scrmaye Vi yasast Kurulu'nca yaytmlanan baginisiz denetim standartlan 4ercevesinde yapilan hagtmstz denetim Galt^mastna gore daha da oldugundan, incelemc, hagtmstz denetimde farkinda olunmasi gereken toni Onemli hususlart ortaya 4tkarabilme konusunda giivencc saglamaz. Dolayisryla. incelememiz sonucunda bir bagtmstz denetim gorttg0 actklanrnamt3ttr. Sonuc Incelememiz sonucunda, ara donem konsolide finansal tablolarmm, TF.B Yatirnn Menkul Degerler A.$. ve Bagh Ortakligi'ntn 30 Haziran 2010 tarihi itihariylc konsolide finansal pozisyonunu. alts ayltk ara doneme ili}kin konsolide finansal perfo miansint Vc nakit aktmlaruu. Semtaye Piyasast Kurulu 'nca yaymrlanan finansal raporlama standartlan Fergcvesinde dognt ve diiriist bir bi4imdt yanstlmadigt konusunda herhangi bir hususa rastlanihnamt^ttr. Istanbul. 16 Agustos 2010 DR f I3A(;IMSI/ DLNI:TIM VI:: SERBIfSI MUHASEBECI MALI MU$AVIRLIK A.$. Member of DI'.LOIT 1 1;'IY)l ('IIF. 1011\IA'1'S(I Ilasan Ktlt4 Sortunlu Ortak Ba^dcnetyi Tabloya Ili; kin Astklama: / 06/ 2010 Tarihli Bilanso ve Gelir Tablosunda Yer A Tablo X'da yer alan bilanso ve gelir tablosu verileri SPK'nun Seri XI No:29 saytli teblioi hukilmlerine gore diizenlenen mall tablolar esas alinmak suretiyle haztrlanmi^tir. Tablo X - 30 / 06/ 2010 Tarihli Bilanso ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplari Ana Hesa Grubu Ado 1. DONEN VARLIKLAR II. DURAN VARLIKLAR III. AKTIF TOPLAMI IV. KISA VADELI BORtcLAR V. UZUN VADELI BORCLAR VI. OZ SERMAYE VII. PASIF TOPLAMI VIII. DONEM KARI (ZARARI) I lk NET DONEM KARI (ZARARII Tabloya Ili;kin Astklama: 30/06 / 2010 Baotmslz Denetimden Gesmi4 Tutart (TL) 45,041,984 3, 272, , 314, 454 5,169, , ,484, , , 691, 039 Tablo X'da yer alan ve tarihlerine i1i5kin ana hesap grubu veriler SPK'nun Seri XI bilango ve gelir tablolarindan temin edilmior. 20/08/ Sh11 31/12/2009 Baotmslz Denetimdeg Gesmi; T Tutaro TL 48,060,569 3,029,626 51,090,19S 4,455, ,591-46, , 0,195 17,682,597

11 2. Temel YukumlulUkler Itibarl He 30 / 06/ 2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolari /06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolanna Ili;kin Bagrmsiz Denetsi GdrU ii Tablo XI - 30 / 06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolarma Ili;kin Bagims,z Denetsi Gorii;ii Bagimsiz Denetimi Yapan Kurulu ;un Ticaret Unvam: Bagrmsiz Denetsi Gorii;U : Tabloya Ili;kin Asrklama: 2.2. TEB YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin 30 /06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel Yi kumkilokleri Kar;rsindaki Durumu SERMAYE YETERLILIGI TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECEGI ce$itli RISKLERI SERI:V, NO:34 SAYILI " ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILIGINE ILI$KIN ESASLAR TEBLIOI" OLSUTLERI CERcEVESINDE VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SERMAYE YETERLILIGI UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDIGI ARArLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR. TABLODAKt VERILERIN BELLI BIR TARiHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK IcERMEDIGI ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. SOZ KONUSU VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIG OLCUTLERI cercevesinde BIR SIHHATSIZLIK OLDUOU ANLAMINA GELMEKTEDIR. Tablo XII - TEB YATIRIM MENKUL DEOERLER A.$.'nin 30 /06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel YUki mli liikleri Kar;ismdaki Durumu (2) A. Sermaye Yeterliligi Tabani Fazlasi /ASigi (TL) B. Asgari Ozsermaye ( 3) Fazlasi /ACigi (TL) C. Genel Borclanma Sinin (%) D. Likidite Yukumlulugu Orani (%) E. Odenmi5 Sermaye Fazlasi /Acigi (TL) Tutan (TL) ya da Oram (%) Mevzuata Uygunluk 22,195,965 Uygundur 32,809,855 Uygundur 15.32% Uygundur % Uygundur 12,446, 250 Uygundur Tabloya Ili;kin Ac.klama: (2) Sermaye yeterliligi tablolan temel yuki mli luklerine ili;kin detayli asrklamalar "Aran Kurumlar Tarafmdan DUzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Formu " nun "Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel YUkUmlUliiklerine Ili;kin Asiklamalar " boll munde yer almaktadir. (3) 30/06/ 2010 tarihi itibari He 5irketimizin sahip oldugu yetki belgelerine ar;d,k gelen cari asgari ozsermaye tutari 2, 015,000 TL'dir. / ^q" Ut DEOERII E R, 20/08/2010 / Sh 12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)

12 Tablo XIII - TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Temel Sermaye Yeterliligi Verilerinin Teblig He OngorUlen YUkumlulukler Kar;ismdaki Durumunun Degerlendirilmesi A. Araci Kurumun Temel Sermaye Yeterliligi Verilerinin Tamamen/Kismen Teblig Ile Ongorulen Tamamen Uygundur Yukumluluklere Tamamen/Kismen Uygun Olup Olmadigi: B. Teblig ile Ongorulen Yukumluluklere Aykinlik/Aykinliklar OluSmu$sa; BI) Hangi YukumIOIuge Aykinligin Ortaya ciktigi ve Aykinhgm Tutan (TL) ya da Oram (%): Hangi Yukumluluge Aykirdigin Ortaya ciktigi Tutan (TL) ya da Orani (%) B2) Aykirihk/Aykirdiklann Ortaya cikmasindaki Neden/Nedenler: C. Aykinlik/Aykinliklarm Giderilmesi Igin Alinan Tedbirler: Tabloya Ili;kin Agiklama: SERMAYE YETERLILIGI TABLOLARI TEMEL YUKUMLOLUKLERINE ILISKIN A(;IKLAMALAR ASagida yer alan agiklamalar Araci Kurumlar Tarafindan Duzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. BOlumunde yer alan Tablo XII'deki sermaye yeterliligi sonuglarinin daha iyi anlasdabilmesini teminen verilmektedir. 1) Sermaye Yeterliligi Tabam : Seri:V, No:34 saydi Araci Kurumlarin Sermayelerine ve Sermaye Yeterliligine IliSkin Esaslar Tebligi uyarinca sermaye yeterliligi tabani, ozsermayeden duran varliklar ve iliskili kisi ve kurumlardan olan alacaklarin indirilmesi suretiyle bulunan tutari ifade eder. Ayni Teblig'in 8 inci maddesi uyannca araci kurumlarin sermaye yeterliligi tabanlan; sahip olduklari yetki belgelerine tekabul eden asgari Ozsermayeleri, risk karsdigi toplami ve degerleme gununden Onceki son ug ayda olusan faaliyet giderleri kalemlerinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgari Ozsermaye : Ozsermaye, Seri:V, No:34 sayili Teblig uyarinca, odenmis sermaye, emisyon primi, yeniden degerleme defier arti5 fonu, yasal yedekler, state yedekleri, ozel yedekler, olaganustu yedekler, diger yedekler ve net donem kari/zarari kalemleri toplammdan gegmi5 yillar zarannin dusulmesi suretiyle hesaplanan tutari ifade eder. Asgari ozsermaye yukumlulugu, araci kurumlarin sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklari ozsermayenin asgari tutarmi ifade eder. Amlan tutar Seri:V, No:34 saydi Teblig'in 7 inci maddesi uyarinca her yd Kurul tarafindan belirlenir. Asgari ozsermaye fazlasi ise, araci kurumun ozsermayesinin asgari ozsermaye tutarini asan kismini ifade eder. 3) Genel Borclanma Simn : Seri:V, No:34 saydi Teblig'in 9 uncu maddesi uyarinca, araci kurumlarin bilangoda yer alan turn kisa ve uzun vadeli borglan toplami, sermaye yeterliligi tabanlarimn 15 katini a5amaz. 4) Likidite Yuk0ml0l U: Seri:V, No:34 sayili Teblig'in 10 uncu maddesi uyannca, araci kurumlar en az kisa vadeli borglan kadar donen varlik bulundurmak zorunda olup, likidite orani donen varhklann kisa vadeli borglara bolunmesi suretiyle elde edilir. Andan oran 1'den kuguk olamaz. 5) Asgari Odenmi; Sermaye : Seri:V, No:34 sayih Teblig'in 7 nci maddesi uyarinca araci kurumlarn asgari ozsermaye tutarinin en az %25'i kadar odenmis veya gikarilmi5 sermayeye sahip olmalan zorunlulugunu ifade eder. AB YANZIM DEMUR 20/08/2010 / Sh.13 Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)

13 D. TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR YOKTUR 20/08/2010 / Sh.14 Ek Aciklamalar

14 MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GERCEGE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $ IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARI DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI BEYAN EDERIZ. Yetkili Imzalar TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. Yonetim Kurulu Uyesi TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. Genel MUddrU Adi Soyadi Mehmet Oguz Koker Adi Soyadi Seyfettin Ata 0seo9lu Gorevi Yonetim K rulu Uyesi Gorevi Genel Mudur Imza imza Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel M Ur-Yi netirv(kurulu Uyesi TEB Kampus D Blok Saray Mah. TEB Kampus D Blok Saray Mah. Adres Ku4uksu Cad. Sokullu Sok. No: Adres Kucuksu Cad. Sokullu Sok. No: UMRANIYE / ISTANBUL UMRANIYE / ISTANBUL "feb YAT IM WL DEG RLER 20/08/2010 / Sh. 15 Beyan ve Imza