THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZi EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN

Transkript

1 THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZi EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN 06/07/2015 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORM (*) THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ 5UBESI 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA 1LI5KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIF;INI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 06/07/2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, Sermaye Piyasasi irulunun tarih ve sayili Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu^lann Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Tebligi uyarinca THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI tarafindan duzenlenmistir. nr/n7/9m c / Qh, I ddi1fful

2 I INDEKILER TAAHHUTNAME A. Tablo I. Tablo II/a. Tablo II/b. Tablo III/a. Tablo III/b. Tablo IV. Tablo V. Tablo VI/a. Tablo VI/b. B. TANITICI BILGILER Fnlen Sermave Piyasasi Faalivetlerinin Yurutulduiiu Banka Subelerine Iliskin Biloiler Yetki Beklelenne Iliskin Biloiler Borsa Uvelik Tarihi ve IMKB'de Faalivet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Biloiler Acentesi Olarak Faaliyet Gasterilen Araci Kurumlar Acente SifatMa Yetkili Olunan Faalivetler Kurucusu ve/veya YOneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Ortaklik Yapisi Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel Mudiir Sermaye Pivasasi Faalivetleri He Iloili lmza Yetkisine Sahip Sahislar HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI 'nin Ortaklan. Yoneticileri ve Calisanlan Hakkinda SPK, IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvoulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'ne IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son iki Yil Zarfinda Uvoulanan Dicer Disiplin Cezalan 2- Tablo VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'nin Ortaklan YSneticileri ve Cahsanlan Alevhine Acilan Ceza Davalan 3- C. Bankanin Sermave Pivasasi Faalivetlerinden Kavnaklanan Davalarina Iliskin Biloiler BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIOI DI6ER HUSUSLAR BEYAN VE TMZA 1 f Sco a inbu rkez $u 06/07/2015 / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankanin Ticaret Unvam 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi9i Yer Ticaret Sicili Tescil No 3. Merkez Adresi THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 01/01/1921 ISTANBUL Tanburi All Efendi Sokak No: Etiler/ Be5ikta;/Istanbul 4. Ileti;im Bilgileri Telefon No Faks No C,agn Merkezi 5. Internet Adresi 6. E-posta Adresi 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi i $UYUK MUKELLEFLER VERGI bairesi BA$KANLEGI Th 06/07/2015 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yiiriituldugii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YiirUtuldii6ii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler $ube Adi Adres ISTANBUL MERKEZ SUBE Tanburi Ali Efendi Sokak No:13 Etiler /-Be ikta5 / Istanbul 06/07/2015 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/ Belgeleri ve Istanbul Menkul Klymetler Borsasinda Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar: Tablo II/a - Yetki Belgelerine Ili;kin Bilgiler Sahip Olunan Yetki Belgeleri Verili; Tarihi Sayisi Borsa Dili Alim Satim Aracingi Yetki Belgesi 26/12/2012 BNK.ASA.BD-113 Tablo II/ b - Borsa Uyelik Tarihi ve IMKB 'de Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasma Ili;kin IMKB Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi 25/02/1987 Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piya Tahvil ve Bono Piyasasi Kesin Alim Satim Pazan Tahvil ve Bono Piyasasi Repo - Ters Repo Pazan nburi cez $i 06/07/2015 / Sh.5

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Aracl Kurumlar ve Acente Slfatlyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III / a - Acentesi Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam ACENTESt OLUNAN ABACI KURUM BULUNMAMAKTADIR. Acentelik Inn Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatryla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR (*) Acentelik : Seri:V, No:46 saydi "Aracilik Faaliyetleri ve Araci Kuruluglara Ilifkin Esaslar Tebli i"nin 24 iincu maddesi uyarinca, araci kurumlar ile bankalar arasmda da yazili acentelik sozlegmesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle5mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri aracili iyla alacaklan emirler dogrultusunda aracilik faaliyetleri cercevesinde sermaye pivasasi araclannin alim satimmda bulunabilirler. Bir araci kurum ile acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsammda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi i;lemleri kapsamak iizere gi;e hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy yoneticili i yetki belgesine sahip ise acente sifatryla bu faaliyetin tanitimmi yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yatirim dani;manli i yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mugterilere agiklamak ve yatirim dani;manhoi faaliyetinin tanitimim yapmak faaliyetlerinde bulunabilirler. k of SCOII?I ric 1 Edinb Merkn 06/07/2015 / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu /Fonlarina Ilifkin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari YOKTUR Yatunm Fonunun Unvani Fon Kurucusunun Unvam Fon YFneticisinin Unvani 06/07/2015 / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortakhk, Yonetim Yaplsi ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri tie Ilgili Olarak tmza Yetkisine Sahip 5ahisiara tli;kin Bilgiler: Tablo V - Ortaklik Yaplsi Orta9m Ticaret Unvam / Adi Soyadi THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC Pay Tutari (TL) Oran (a/o) 100% To lam % Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur Adi ve Soyadi Paulus Maria De KROON Rauf OZDINCER Ebru OZER Saffet Mete Kunter Gorevi Yonetim Kurulu Ba^kani Yonetim Kurulu Uyesi ve Genel Mudur Yonetim Kurulu Uyesi Yonetim Kurulu Uyesi Tabloya Iligkin ASiklama : Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasina Ili;kin Genel Kurul Karari Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi 23/11/ /11/2012 TTSG Sayisi 8204 Tablo VI/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri lie tigili Imza Yetkisine Sahip $ahislar Adi ve Soyadi Gorevi Rauf OZDINGER Genet Mudur Levent SUMER Operasyon Grup Muduru Serpil GEGGUN Hazine Operasyon Mudur Yardimcisi Tabloya Ili;kin ASiklama ( 1) : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilam Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi 30/11/ /11/2012 TTSG Sayisi 8204 Tabloya Ili;kin ASiklama (2) : (*) TTSG: TUrklye Ticaret Sicili Gazetesi 06/07/2015 / Sh.8

9 B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, IMKB ve TUrkiye Sermaye Piyasasl Araci Kurulu;Ian Birligi (TSPAKB) Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'ne ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'nin Ortaklari, Yoneticileri ve cali$anlarlna Uygulanan Idari Para Cezalan He IMKB ve TSPAKB Tarafmdan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalari Tablo VII/a - THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'nin Ortaklari, YSnetidleri ve 4ali;anlan Hakkmda SPK, imkb ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan ere se ve an Para Cezasi Uygulanmasina Ili;kin Karar Idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin Uygulayan Kurum Uygulanan Gersek/TUzel Ki;i Tarihi Tutan (TL) Aqklama Tablo VII/b - THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'ne IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Diger Disiplin Cezalan Disiplin Cezasi Uygu anmasma SPK Nez m e Itiraz Uygulayan Kurum Konusu Ili;kin Karar Tarihi Edilip Edilmedigi Nihai Karar 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafmdan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'nin Ortaklan, Yoneticileri ve (;all$aniari Aleyhine Ayilan Ceza Davalan ablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL WERKEZ $$UBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'nin Ortaklari, YSneticileri ve Sali aniarn Aleyhine on Iki Yd Zarfmda Acdan Ceza Davalan Ha in a Sus Duyurusun a Dava da Ge men Son Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tuzel A;amamn Bulunulan Gersek/Tuzel Ki;i Ki;inin Bankayla Olan Ili;kisi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi 3. Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetierinden Kaynaklanan Davalarina Ili$kin Bilgiler: Bankamizin sermaye piyasasi faaliyetleri nedeniyle 06 / 07 / 2015 tarihi itiban lie; a) Davah oldugu davalann sayisi... dir ve buniann toplam degeri... TL'dir. b) Davaa oldugu davalann sayisi... dir ve buniann toplam degeri... TL'dir. 0R/07/7015 / Sh Q ukuki Durum

10 C. THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ' NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK AcIKLANMASINI ISTEDItI DIaER HUSUSLAR YOKTUR. 06/07/2015 I Sh.10 Ek Aciklama

11 THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI ISEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcECE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI BEYAN EDERIZ. Yetkili i mzalar THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI Yonetim Kurulu Uyesi THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZi EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI Genel Muduru Adi Soyadi Saffet Mete Kunter Ad. Soyadi. Rauf OZDINcER Gorevi Risk Ybnetimi Direktoru Gorevi Genel Mudur Imza Imza Unvan Mudi rler Kurulu Uyesi Unvan Mudurler urulu Uyesi Adres Tanburi Ali Efendi Sokak No:13 Etiler/Istanbul Adres Tanburi All Efendi Sokak No:13 Etiler/Istanbul 06/07/2015 / Sh.11 Beyan ve lmza