II. Gesteigerte Haftungsrisiken fur Aktiengesellschaft unci deren Leistungsorgane 3

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Belgin Arat
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1 JCiNDEKJLER/INHALTSVERZEICHNIS Doc. Dr. Erhan Temel Compliance-System in der Aktiengesellschaft I. Einleitung - II. Gesteigerte Haftungsrisiken fur Aktiengesellschaft unci deren Leistungsorgane 3 III. Compliance relevante Haftungs- unci Schadensrisikcn 5 IV. Corporate Compliance-System 7 1. Allgemeines ' 2. Elemcnte des Compliance-Systems 8 a) Compliance-Organisation (Aufgabenzuweisung) 8 b) Verhaltenskodex 8 c) Bestandsaufnahme der gesamten Reehtsrisiken 10 d) Mission Statement (Firmenphilosophie; Fiihmngsgrundsatze; Unternehmensleitbild) e) Kommunikation 12 f) Dokumentation 12 g) Schulung der Fiihrungskriifte unci Mitaibeiter 13 '' h) Uberwachung und Kontrollc der Einhaltung von Compliance MaBnahmen (Whistleblowei Hotlines) 1 4 V. Organisationsmodelle ttir Complianee-Systeme in der Aktiengesellschaft Delegation der Compliance-Aufgabe 1 4 a) Allgemeines '4 b) Horizontale Delegation der Compliance-Aufgabe (Aufgabenaufteilung) 15 c) Vertikale Delegation der Compliance-Aufgabe Ausgcstaltung der Compliance Modelle in der Aktiengesellschaft 19 a) Chief-Compliance-Officer ' b) Dezentrale Compliance Beauftragte 20 c) Compliance-Committee 21

Elemcnte des Compliance-Systems 8 a) Compliance-Organisation (Aufgabenzuweisung) 8 b) Verhaltenskodex 8 c) Bestandsaufnahme der gesamten Reehtsrisiken 10 d) Mission Statement (Firmenphilosophie;

2 Yard. Doc. Dr. Ali Pasli CompIiance" Kavraminin Anonim Ortakhklar Hukukundaki Anlami ve Sorumluluk Sistemine Etkisi I. Giris II. Compliance'in Terimsel Karsiligi III. Compliance'in Gelisimi IV. Onleyici Hukuk (Cavrami V. Compliance Araclan 2 2 ~ J 2 ^ 2 ^ Corporate Compliance Program/Principles (=CCP) ~ a) Anlami 2 8 b) e$itleri ~ y aa) Sirket ici isleyilste yasal kurallara uyum var midir? ~ J bb) Sirketin iiciincii kisilerle iliskilerini karsilayan dis alemde yani sirketin; alacakhlar, isciler, miisteriler, yasal kurumlar/otoritelcr ile girdigi hukuki iliskilcrdeki konumu nedir? Bu iliskilerde, sirket hukuka uygun davraniyor mu? c) Sorumluluk 2. Compliance Officer (=CO) a) tslevi ve Hukuki Niteligi b) Sorumluluk ^ 3 8 Av. Gokhan Gokce Ticari Yasamda Compliance Uygulamalan I. Compliance Kavrami II. Uluslararasi Diizenlemeler 1. Uluslararasi Sozlesmeler XII

Corporate Compliance Program/Principles (=CCP) ~ a) Anlami 2 8 b) e$itleri ~ y aa) Sirket ici isleyilste yasal kurallara uyum var midir?

3 2. FCPA (Foreign Corrupt Practices) Anti-Bribery Act 44 III. Yerel Mevzuat 45 IV. Ticari Sirketlerin Uygulamalan 47 V. Compliance Uygulamalan Seklor Ornegi 48 VI. Sonuc 49 Prof. Dr. Thomas Rotsch Criminal Compliance I. Einlcitung 50 II. Criminal Compliance Gegenstand der Criminal Compliance 52 a) Die derzeitige Situation 52 b) Abgrenzung zur Criminal Compliance im engeren Sinne Spezifische Probleme von Criminal Compliance 5 4 a) Wissenschaftliche Grundfragen der Criminal Compliance 54 b) Praktische Fragen der Criminal Compliance 56 III. Zusammenfassung und Ausblick 58 Rechtsanwalt Dr. Oliver Sahan Strafrecht und Compliance in der Praxis I. Einleitung 60 II. Begriffsbestimmung 60 III. Compliance und Korruption "> IV. Korruptionsbckampfung im Unternehmen 65 XIII

Gegenstand der Criminal Compliance 52 a) Die derzeitige Situation 52 b) Abgrenzung zur Criminal Compliance im engeren Sinne 53 2.

4 V. Die Vorziige eines proaktiven Ansatzes VI. Orienticrung an der staatsanwaltlichen Praxi VII. Zusammenfassung Yrd. Doc. Dr. Zcynel T. Kangal Turk Ceza Hukuku Acismdan Compliance I. Compliance Kavrami ' 3 II. Ceza ve Kabahatlar 1 lukukunda Compliance Programmin Dikkate Ahnmasi Bireysel Sorumluluk Baknnindan Compliance Programmin Onemi 80 a) Sirkete Karsi islenen Suclar 80 b) Sirkete Karsi islenen Suclar Tiizcl Kisilerin Sorumlulugu Bakimmdan Compliance Programmin Onemi 82 III. Compliance Gorevlisinin Ceza Sorumlulugu 8 3 Prof. Dr. Katharina Beckemper Strafrechtliche Verantwortlichkeit fur Straftaten anderer? - Der Compliance-Officer im Fokus der Wissenschaft I. Einleitung 88 II. Begriffsbestimmung..Compliance Officer" 89 III. Kernaussage des Urteils 90 IV. Garantenstellung ( Ob") Strafrechtliche Funktionslehre Strafrechtliche Geschaftsherrenhaftung Compliance-Organisation (Aufgabenzuweisung) Pllichteniibertragung - abgeleitete Garantenstellung des CO 94 XIV

Bireysel Sorumluluk Baknnindan Compliance Programmin Onemi 80 a) Sirkete Karsi islenen Suclar 80 b) Sirkete Karsi islenen Suclar 81 2.

5 V. Von der Garantenstellung zu den Garantenpflichten ( Wie") Implikationen fur Handlungspllichten dcs CO Aufklarungspflichten [nformationspflichten Grcnzen der Handlungspflichtcn 96 VI. Fazit 9 7 Prof. Dr. Dennis Bock Organisations- unci AufsichtsmaBnahmen hinreichender Cnominal Compliance I. Einleitung ^ II. 130 OWiG und 831 BGB 99 III. Rechtlich gebotcne Aufsicht als Summe aller moglichen, erforderlichen und zumutbaren MaBnahmen, die Wahrscheinlichkeit, dass Mitarbeiter Straftaten begehcn, zu senken 1. Aufsicht 2. Hinreichend ^ IV. Die einzelnen MaBnahmen am Beispiel der Personalfuhrung bei Arbeitsteilung und Delegation 1. Auswahl 2. Instruktion 3. Kontrolle Sanktionierung '"3 V. Zusammenfassung und Ausblick 104 XV

Rechtlich gebotcne Aufsicht als Summe aller moglichen, erforderlichen und zumutbaren MaBnahmen, die Wahrscheinlichkeit, dass Mitarbeiter Straftaten begehcn, zu senken 1. Aufsicht 2.

Ass. Prof. Pinar Olcer Compliance and the privilege against self-incrimination in ECHR law I. Introduction II. The Expanded Right to a Fair Trial 1 0 7 III.

6 Ass. Prof. Pinar Olcer Compliance and the privilege against self-incrimination in ECHR law I. Introduction II. The Expanded Right to a Fair Trial III. Positioning Compliance vis-a-vis The Privilege Against Self-incrimination in Art. 6 ECHR Compliance in the most general sense, where it should not be understood as 'compliance' 1 '4 2. Compliance obligations in the field of regulatory law Compliance duties in relation to third parties '' 8 4. (More traditional forms of) Self-reporting Compliance duties (Modern) Self-reporting Compliance duties ' 22 IV. The privilege against self-incrimination and the right to remain silent, in realtion to self-reporting compliance duties ' The ECrtHR protective framework The general scope oft he privilege against self-incrimination and the right to remain silent ' 3 ' 3. Absolute or relative rights, types of evidence ' Incriminatory or exculpatory information (or evidence) Incriminatory or exculpatory information (or evidence) Justifiable restrictions in the form of the public interest or the nature and/or gravity of the offence, decviant protection in light of the nature of procedures 157 V. The privilege against self-incrimination and the right to remain silent in relation to modern compliance systems: aggravated issues 162 XVI

Compliance obligations in the field of regulatory law 1 1 5 3. Compliance duties in relation to third parties '' 8 4. (More traditional forms of) Self-reporting Compliance duties 120 5.

7 Compliance-System in der Aktiengesellschaft Dog. Dr. Erhan Temel*, Augsburg Inhaltsiibersicht I. Einleitung 2 II. Gestcigcrte Haftungsrisiken fiir Aktiengesellschaft und deren Leistungsorgane 3 III. Compliance relevante Haftungs- und Schadensrisiken 5 IV. Corporate Compliance-System 7 1. Allgemeines 7 2. Elemente des Compliance-Systems 8 a) Compliance-Organisation (Aufgabcnzuweisung) 8 b) Verhaltenskodex c) Bestandsaufhahme der gesamtcn Rechtsrisiken 10 d) Mission Statement (Firmenphilosophie; Fiihrungsgrundsatze; Unternehmensleitbild) 11 e) Kommunikation 12 (') Dokumentation '2 g) Schulung der Fuhrungskrafte und Mitarbeiter 13 h) tlberwacliung und Kontrolle der Einhaltung von Compliance MaBnahmen (Whistleblower- Hotlines) 1 4 V. Organisationsmodellc fiir Compliance-Systcme in der Aktiengesellschaft Delegation der Compliance-Aufgabe 14 a) Allgemeines 14 b) llorizontale Delegation der Compliance-Aufgabe (Aufgabenaufteilung) 15 c) Vertikale Delegation der Compliance-Aufgabe Ausgestaltung der Compliance Modelle in der Aktiengesellschaft 19 a) Chief-Compliance-Officer 19 b) Dezentrale Compliance Beauftragte 20 c) Compliance-Committee 21