Ücretlendirme Tablosu. Borsa İstanbul Ücretlendirme Tablosu Güncellenme Tarihi: 01 Aralık 2016

Transkript

1 Ücretlendirme Tablosu 1

2 İÇİNDEKİLER 1. Pay Piyasası (PP) 2. Borçlanma Araçları Piyasası (BAP) 3. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) 4. Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası (KMKTP) 5. Pazarlama ve Satış Bölümü 6. Kotasyon Bölümü 2

3 Pay Piyasası Sıra No Ürün Adı Fiyat/ oran Birim Yöntem (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi 1 Pay Piyasası ndaki tüm pazarlarda (varant ve sertifikalardaki işlemler hariç) gerçekleştirilen işlemler 0,20 Baz puan-bps (*) İşlem hacmi BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı olanlar dışındaki tüm varant ve sertifikalardaki işlemler 0,30 Baz puan-bps İşlem hacmi BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı varant ve sertifikalardaki işlemler 0,40 Baz puan-bps İşlem hacmi Piyasa Yapıcı İşlemler 4.1 Paylar ve BYF'ler Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon ile) (1) 0,10 Baz puan-bps Kotasyon işlem hacmi Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon dışı) 0,20 Baz puan-bps İşlem hacmi Varantlar ve Sertifikalar Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon ile) Endekse dayalı varant ve sertifikalar dışındaki diğer varant ve sertifikalar Kotasyon işlem hacmi 0,15 Baz puan-bps (indirim oranı %50) BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı varant ve sertifikalar (indirim Kotasyon işlem hacmi 0,20 Baz puan-bps oranı %50) Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon dışı) Endekse dayalı varant ve sertifikalar dışındaki diğer varant ve sertifikalar 0,30 Baz puan-bps İşlem hacmi BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı varant ve sertifikalar 0,40 Baz puan-bps İşlem hacmi Birincil Piyasa (Sürekli Müzayede+Talep Toplama Yöntemleri) 0,20 Baz puan-bps İşlem hacmi Toptan Alış Satış (TAS) İşlemleri 6.1 ÖİB tarafından gerçekleştirilen TAS işlemlerinde işlemin ÖİB tarafından 0,00 Baz puan-bps Takası Takasbank dışında/bünyesinde gerçekleştirilen TAS işlemleri 0,20 Baz puan-bps İşlem hacmi Borsa dışı Opsiyon/Varant/Sertifika İşlemleri tescil ücreti 0,00 Baz puan-bps

4 Sıra No Ürün Adı Fiyat/ oran Birim Yöntem (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi 9 Çağrı yoluyla toplanan payların borsaya bildirimi 0,00 Baz puan-bps Hatalı işlem düzeltme bildirimi ve disipline sevk (2) 10.1 Toplam İşlem Sayısı İçerisindeki Hatalı İşlem Düzeltme Oranı %10 a kadar (%10 hariç) Disipline sevk yok %10 ve üzeri Disipline sevk var Emir iptali, Fiyat kötüleştirme, Miktar azaltımı (3) 11.1 Sürekli müzayedede limit fiyatlı normal emir (LFNE) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,50 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye 0,30 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye ve Sonrası 0,20 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi KİE (Tüm Pazar ve Piyasalarda) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,00 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye 0,00 Baz puan-bps

5 Sıra No Ürün Adı Fiyat/ oran Birim Yöntem (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi Saniye ve Sonrası 0,00 Baz puan-bps Birincil Piyasa (Sabit veya Değişken Fiyattan Talep Toplama) LFNE Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye ve Sonrası 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Birincil Piyasa (Sürekli Müzayede) LFNE Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,50 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye 0,30 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye ve Sonrası 0,20 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi

6 Sıra No Ürün Adı 11.6 Tek Fiyat, Açılış ve Kapanış Seansları Fiyat/ oran Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,10 Baz puan-bps Saniye 0,10 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,10 Baz puan-bps 11.7 Kapanış ve Tek Fiyattan İşlemler Aşaması Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,50 Baz puan-bps Saniye 0,30 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,20 Baz puan-bps 11.8 Varant ve Sertifika Pazarı (Tüm Emirler) Birim Yöntem iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi

7 Sıra No Ürün Adı Fiyat/ oran Birim Yöntem (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,00 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,00 Baz puan-bps Tüm Piyasa yapıcı Kotasyonları Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,00 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,00 Baz puan-bps Not: 01/07/2014 tarihinde başlayan uygulama ile birlikte, işlem yapan üyelerden takvim yılının üçer aylık dönemleri itibariyle pay piyasasındaki toplam işlem hacminin %5 ini yapan ve işlem hacmi tutarı 20 milyar TL yi aşanlara (Özel işlem bildirimleri TAS dahil- ve Borsa Birincil Piyasa işlemleri hariç tutulmak suretiyle) bir sonraki çeyrekte %10 borsa payı indirimi uygulanmasına başlanmıştır. Özel işlem bildirimleri TAS dahil- ve Birincil Piyasa işlemlerinin hacmi İndirim uygulanacak Borsa payı matrahından hariç tutulacaktır. Bu şekilde indirim tutarı, sadece indirime hak kazanılan dönemde gerçekleştirilen işlemlerden alınan Borsa payı tutarı hesaplanarak, bir sonraki çeyreğin son ayında tahakkuk ettirilen Borsa payından mahsup edilecektir. İndirime ilişkin değerlendirmeler yılda 4 kere sabit olarak belirlenmiş olağan çeyrek takvim dönemleri (Ocak-Mart, Nisan-Haziran, Temmuz-Eylül, Ekim-Aralık) itibarıyla yapılacaktır. (*)Baz puan (basis points) uluslararası finans piyasalarında çoğunlukla faiz hesaplamalarında oranların değişimini ifade etmek için kullanılan bir ölçü birimidir, BPS kısaltmasıyla kullanılır. Baz puan, rakamın virgülden sonraki 4. hanesine (0,0001) karşılık gelir ve %1 lik dilimin %1 ine denk gelen kısmı belirtir. Diğer bir deyişle 1/ değerinde bir finansal ölçü birimidir. 1 baz puan %0,01 e eşit iken 100 baz puan %1 lik dilime karşılık gelmektedir. (1) PP de Piyasa Yapıcı Olarak Atandığı Menkul Kıymet Sayısı: 1 veya daha fazla ise indirim oranı %50 7

8 (2) Yukarıdaki tabloda belirtilen Hatalı İşlem Düzeltme Oranı ; bir üyenin bir takvim ayı süresince Pay Piyasası nda düzelttiği işlemlerin toplam adedinin Sistemde aynı ay süresince gerçekleştirdiği tüm işlemlerin toplam adedine bölünmesi suretiyle hesaplanacaktır. Hatalı işlem düzeltmesi, (T+1) gününde gün sonuna kadar Takasbank sisteminde Takas Terminali kullanılarak gerçekleştirilecektir ve buna ilişkin ücretlendirme Takasbank tarafından yapılacaktır. Takasbank (T+1) de düzenlemeye aykırı olarak gerçekleştirilen hatalı işlem düzeltmelerini dönemsel olarak Borsamıza raporlayacaktır. Pay Piyasası na ilişkin olarak Takasbank bünyesinde yapılan hatalı işlem düzeltme bildirimlerinde üyelerin Disiplin Komitesi ne sevki için belirlenen eşik oranlar yukarıdaki çizelgede belirtilen kapsamda uygulanacaktır. (3) Sistemde emrin tamamen iptal edilmesi veya emir miktarının azaltılması durumunda azaltılan her bir emrin azaltılan kısmının ve iptal edilen emrin tamamının TL hacminden 0,1 baz puan ücret alınır. Cari fiyat seviyesindeki emirlerde azaltma ve iptal ücretleri farklı hesaplanmaktadır. Üç kademede yapılan hesaplamada emirlerin sisteme iletilmesini takiben; 5 saniyeye kadar gerçekleştirilenler için (beşinci saniye dahil) 0,5 baz puan, 6 saniye ile 10 saniye arasında gerçekleştirilenler için (onuncu saniye dahil) 0,3 baz puan, 11 saniye sonrasında gerçekleştirilenler için 0,1 baz puan ücret tahakkuk ettirilmektedir. Önceki uygulamada olduğu gibi varant ve sertifikalarda emir iptali, fiyat kötüleştirme ve miktar azaltımında herhangi bir ücret alınmayacaktır. Açılış ve kapanış seanslarında gerçekleştirilen emir iptali, fiyat kötüleştirme, miktar azaltımı için cari fiyat seviyesindeki farklı ücretlendirme uygulaması söz konusu değildir. Birincil Piyasadaki sabit ve değişken fiyattan talep toplama yönteminde de bu istisna geçerlidir. Özel emirlerin iptalinde ve değişikliğinde de cari fiyat seviyesi ayırımı olmayacaktır. Bütün bu işlemlerdeki ücret oranı 0,1 bps dir. Kapanış fiyatından/tek fiyattan işlemler aşamasında açılış ve kapanış seansı işlemlerinden farklı olarak emir iptali, fiyat kötüleştirme, miktar azaltımı için cari fiyat seviyesinde farklı ücretlendirme uygulaması devam edecektir. 8

9 Borçlanma Araçları Piyasası Sıra No Ürün Adı Fiyat Birim Yöntem Son Kurul Onay Tarihi 1 Borsa Payı / Kesin Alım Satım Pazarı 0, 1 bps İşlem hacmi Borsa Payı / Kesin Alım Satım Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0, 2 bps İşlem hacmi Piyasa Yapıcı kotasyonları Borsa Payı / Kesin Alım Satım Pazarı / Piyasa Yapıcı 3 0, 075 bps gerçekleşen işlem hacmi Borsa Payı / Repo Ters Repo Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı 0.05 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Pay Senedi Repo Pazarı 0.05 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Pazarlıklı Repo İşlemleri Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Repo Ters Repo Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Pay Senedi Repo Pazarı / 14:15-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Nitelikli Yatırımcıya İhraç Pazarı 0, 1 bps İşlem hacmi Borsa Payı / Eurotahvil Pazarları 0, bps İşlem hacmi Tescil Ücreti / Kesin Alım Satım İşlemleri 0, 2 bps İşlem hacmi Tescil Ücreti / Repo Ters Repo İşlemleri 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Tescil Ücreti / Eurotahvil İşlemleri 0 bps Gecikmeli Tescil Ücreti / Kesin Alım Satım Pazarı 0, 25 bps İşlem hacmi Gecikmeli Tescil Ücreti / Repo Ters Repo Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi

10 Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) Sıra No Ürün Adı Fiyat Yöntem 1 Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Borsa Payları Aylık olarak üye bazında toplam borsa payı faturalandırması (Borsa Payı- Borsa Payı İndirimleri + Vade Sonu Kapatılan Pozisyonlar + İradi Emir İptali + Hatalı İşlem Düzeltmesi) formülüne göre yapılmaktadır. 2 Ocak 2015 tarihi itibarıyla yürürlüğe giren yeni piyasa yapıcılık programı ile birlikte ilgili Genel Mektup'ta belirtilen sözleşmelerde piyasa yapıcı üyeler ile gelir paylaşım modeli esası çerçevesinde söz konusu sözleşmelerde elde edilen gelirler paylaşıma konu olacaktır. Söz konusu modele ilişkin hususlar aşağıda yer almaktadır. (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi - 2 Borsa Payı ve Vade Sonu Kapatılan Pozisyonlar Pay Piyasası endekslerine dayalı sözleşmeler için %0,004; Pay Piyasası endeksleri dışındaki sözleşmeler için %0,003 Vadeli işlem sözleşmeleri için (işlem hacmi*borsa payı oranı); opsiyon sözleşmeleri için (prim hacmi*borsa payı oranı) formülleri kullanılır. Vade sonu pozisyon kapamalar için de borsa payı aynı şekilde hesaplanmaktadır Emir İptali 0,001% İptal edilen emirlerin parasal büyüklüğünün aylık olarak ilgili üye tarafından gerçekleştirilen (özel emirler pazarlarındaki işlem hacmi ve vade sonu pozisyon kapamalar dahil edilmeden, hatalı işlemler çıkartılarak) aylık işlem hacmine oranının %50 yi aşması durumunda; (Aşan kısmın parasal büyüklüğü * İradi Emir İptal Ücreti Oranı) formülü kullanılarak hesaplama yapılır. BIST 30 Endeks Vadeli İşlem Sözleşmeleri dışındaki sözleşmelerde piyasa yapıcı olan üyeler için piyasa yapıcı olunan sözleşmelerdeki piyasa yapıcı hesap emir iptalleri İradi Emir İptal Ücreti hesaplamasından muaf tutulur. Dövize ve altına dayalı tüm sözleşmelerdeki emir iptalleri İradi Emir İptal Ücreti hesaplamasına dahil edilmez

11 4 Hatalı İşlem 0,01% 5 Borsa Payı İndirimleri 6 Borsa Payı Gelir Paylaşımı Düzeltilen işlem ; (İşlemin parasal tutarı*hatalı İşlem Düzeltme Ücreti Oranı) formülü kullanılarak hesaplama yapılır. Her bir piyasa yapıcı üye için ilgili ayda piyasa yapıcı hesabı ve müşteri hesapları hesaplanan borsa payına 433 sayılı VİOP İşleyiş Esasları Genelgesinde belirtilen oranda ve belirtildiği şekilde indirim uygulanmaktadır. (Örnek: altın sözleşmelerinde piyasa yapıcı olan bir üye için; altın sözleşmelerinde piyasa yapıcı hesabı işlemlerde borsa payında oran %0 olarak uygulanırken, müşterileri için altın sözleşmelerinde yapılan işlemlerde borsa payı %50 indirimli uygulanmaktadır.) Piyasa yapıcı olunan sözleşmelerdeki işlemlerden (işlem hesaplamalarında hatalı işlem düzeltmeleri ve pozisyon kapamalar dahil edilmez) tahsil edilen borsa payı toplamının %50 si piyasa yapıcı üyeler ile paylaşılacaktır. Bu sistemin uygulanacağı sözleşmeler; pay vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri, endeks opsiyon sözleşmeleri, döviz opsiyon sözleşmeleri, baz yük elektrik vadeli işlem sözleşmeleri, çelik hurda vadeli işlem sözleşmeleri, FBIST BYF vadeli işlem sözleşmeleri, Anadolu kırmızı buğday ile makarnalık buğday vadeli işlem sözleşmeleri ve kıymetli madenler vadeli işlem sözleşmeleri olacaktır

12 Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası (KMKTP) Sıra No Ürün Adı 1 Kıymetli Madenler (KM) Piyasası Gelirleri (2) Fiyat Birim (1) Yöntem Son Kurul Onay Tarihi 1.1 KM Borsa Payları/İşlem Komisyonları (3), (4) Standart KM Komisyonu (Farklı Üyeler Arasında) Altın (5) 100 Kg a kadar (100 kg dahil) 100 Kg Kg arası (1000 kg dahil) 1000 Kg üzeri Gümüş, Platin ve Paladyum Standart KM Komisyonu (Alıcı-Satıcı Aynı İse) Altın (4) 100 Kg a kadar (100 kg dahil) 100 Kg Kg arası (1000 kg dahil) 1000 Kg üzeri Gümüş, Platin ve Paladyum Standart Dışı KM Komisyonu Cevher Komisyonu (Farklı Üyeler Arasında) 1,5 bps 1,25 bps 1 bps 1,5 bps 6 bps 5 bps 4 bps 3 bps 0,5 bps 1,5 bps İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir

13 1.1.5 Cevher Komisyonu (Alıcı-Satıcı Aynı İse) 1.2 KM Saklama Gelirleri KM Saklama Komisyonu (Altın, Platin, Paladyum) 6 bps 1 bps KM Saklama Komisyonu (Gümüş) (6) 3 bps KM Saklama Komisyonu (Zorunlu Karşılık, Yatırım Fonları ve Yatırım Ortaklıklarının tüm metalleri için) Üçüncü Kişi ve Kuruluşlar için Saklama Komisyonu 1.3 KM Çekme Komisyonları 1 bps 4 bps İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir. İlk 15 gün ücret alınmamaktadır KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir. İlk günden itibaren tahakkuk ettirilir KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir. İlk üç aylık ücret peşin alınır Standart Altın KM net miktarı ve referans fiyatla 2 bps hesaplanıp, günlük tahsil edilir Standart gümüş, platin, paladyum ile cevherden KM net miktarı ve referans fiyatla üretim kıymetli madenler 3 bps hesaplanıp, günlük tahsil edilir Standart dışı kıymetli maden işlemlerinde KM net miktarı ve referans fiyatla 0,75 bps hesaplanıp, günlük tahsil edilir Dönüşüm İşlem Komisyonu Onaya Tabi 0,25 USD Kg başına ABD Doları olarak alınır. Değil 1.6 Standart Dışı Altın Kontrol Geliri (Mesai Saatleri Dışında) Mesai Günlerinde 250,00 TL Kontrol başına TL olarak alınır. Ayrıca KDV alınır Tatil Günlerinde 350,00 TL Kontrol başına TL olarak alınır. Ayrıca KDV alınır Elmas ve Kıymetli Taş (EKT) Piyasası Gelirleri 2.1 EKT Borsa Payları (3),(4) (İlk işlem/stok) 12,5 bps İşlem tutarına göre alınır EKT Borsa Payları (3),(4) (İkincil işlem ve kıymetli eşya) 7,5 bps İşlem tutarına göre alınır

14 2.3 EKT Saklama Gelirleri Küçük boy kasalar 200,00 TL Orta boy kasalar 250,00 TL Büyük boy kasalar 300,00 TL 2.4 Kimberley Süreci İthal Ham Elmas Tescil Ücreti (3) 30 bps 3 Kıymetli Madenler Ödünç Piyasası Gelirleri Yıllık olarak alınır. Günlük kiralanması halinde 2 TL/gün alınır Yıllık olarak alınır. Günlük kiralanması halinde 3 TL/gün alınır Yıllık olarak alınır. Günlük kiralanması halinde 4 TL/gün alınır Kimberley sertifikası üzerindeki nominal değer hesaplanır KMÖP Borsa Payları/İşlem Komisyonları (3),(4) 1 bps Piyasa aktif değildir. - (1) bps : Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası için 10 binde. (2) Piyasa üyeleri tarafından müşteri adına gerçekleştirilecek işlemlerde Borsanın piyasa üyelerine tahakkuk ettirdiği komisyonlar, üyeler tarafından müşterilere yansıtılacaktır. Mini külçe işlemlerinde minimum işlem, saklama ve çekme komisyon tutarı 5 kuruş olarak alınır. (3) Tüm Borsa Payları/İşlem Komisyonları ayrıca %5 BSMV alınmaktadır. Komisyonlar KM net değeri hesaplanır. (4) Tüm Borsa Payları/İşlem Komisyonları alıcı ve satıcı taraflardan ayrı ayrı alınmaktadır. (5) 1 Ocak 2015 tarihinden itibaren, standart dışı altın işlemleri de kademeli olarak belirtilen aralıkların hesabında dikkate alınmaktadır. (6) Müşteri gümüş saklama komisyonu 1 bps dir. 14

15 Pazarlama ve Satış Bölümü Sıra No Ürün Adı Fiyat Birim Yöntem 1 Müşteri İlişkileri Yönetimi Servisi 1.1 Pay Piyasası Kullanıcı ve API Terminali Ücretleri Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir Kullanıcı Terminali (TW) Seans Salonu Pit Alanı ,00 TL Asgari TL ihalede teklif edilen fiyat uygulanır Seans Salonu Bağımsız Tek Kişilik Oda 2.250,00 TL Asgari TL ihalede teklif edilen fiyat uygulanır Seans Salonu Toplu Oturum Alanlarındaki TW 1.500,00 TL Asgari TL ihalede teklif edilen fiyat uygulanır Seans Salonu Pit Alanındaki TW 2.000,00 TL Asgari TL ihalede teklif edilen fiyat uygulanır Seans Salonunda İhale Sonrası Tahsis Edilen Toplu Oturum Alanlarındaki TW Seans Salonunda İhale Sonrası Tahsis Edilen Pit Alanındaki TW Uzak Erişim TW (Seans Salonunda Yer Tahsis Edilenler İçin) 2.400,00 TL 2.350,00 TL Genel Müdürlük tarafından onaylanan fiyat uygulanır ,00 TL İhalede teklif edilen en yüksek fiyat uygulanır. (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi Uzak Erişim TW (Seans Salonunda Yer Tahsis Edilmeyenler 2.900,00 TL İçin) FixAPI Terminali İlave ilk 4 emir/sn paketi 1.100,00 TL İlave ilk 4 emir/sn paketinden sonraki her ilave 2 emir/sn 1.120,00 TL emir/sn paketi ,00 TL 15

16 İlave HFT kullanıcı 5.000,00 TL DropCopy 1.500,00 TL Referans Data 750,00 TL 1.2 Borçlanma Araçları Piyasası Kullanıcı ve API Terminali Ücretleri Kullanıcı Terminali 560,00 TL BAPAPI Terminali emir/sn kapasiteden sonraki ilave her 1 emir/sn 300,00 TL 1.3 Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Kullanıcı ve API Terminali Ücretleri Kullanıcı Terminali 300,00 TL VİOPAPI Terminali İlave ilk iki adet VİOPAPI terminalinin her biri 5.500,00 TL İlave üçüncü terminal ve üstü VİOAPAPI terminalinin her biri 8.250,00 TL VİOPFIX API Terminali VİOPFIX API ilk iki terminalinin 16 emir/sn kapasitesinden 40 emir/sn kapasiteye kadar 2'şer emir/sn 550,00 TL VİOPFIX API ilk iki terminalin 40 emir/sn kapasiteden sonraki 10 emir/sn paketi 1.650,00 TL VİOPFIX API 3. ve 4. terminalin 20 emir/sn'lik paketi 6.600,00 TL Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir. Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir VİOPFIX API 3. ve 4. terminalin 50 emir/sn'lik paketi ,00 TL 1.4 Aidatlar Üyelik Giriş Aidatı ,00 TL Üyeliğe ilk girişte alınır Faaliyet Aidatı Piyasa/Pazara ilk girişte alınır Pay Piyasası Faaliyet Aidatı ,00 TL

17 Borçlanma Araçları Piyasası Faaliyet Aidatı ,00 TL Kesin Alım Satım Pazarı Faaliyet Aidatı ,00 TL Repo Ters Repo Pazarı Faaliyet Aidatı ,00 TL Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı Faaliyet Aidatı ,00 TL Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı Faaliyet Aidatı ,00 TL Pay Senedi Repo Pazarı Faaliyet Aidatı ,00 TL Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Faaliyet Aidatı ,00 TL Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası Aidatı Kıymetli Madenler Piyasası Faaliyet Aidatı ,00 TL Kıymetli Madenler Piyasası Faaliyet Aidatı (Kalkınma ve Yatırım Bankaları İçin) ,00 TL Elmas ve Kıymetli Taş Piyasası Faaliyet Aidatı ,00 TL Yıllık Aidat Yıl içinde 4 eşit taksitte alınır. Borsa payları oluştukça her ay mahsup işlemi yapılır KMTP dışı piyasalar için (2015) ,00 TL 25/12/2013, 11/02/ KMTP için (2015) 6.000,00 TL 25/12/2013, 11/02/ EKTP için 100,00 USD 21/04/2011, 23/12/ Hatlar Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir PP 1. UEN Fibere geçiş yapmama ücreti (hat başına) 250,00 TL 2 Satış Servisi 2.1 Veri Dağıtım Ücretleri Sabit Bedeller Teknik Bağlantı Sabit Bedelleri 17

18 Borsa İstanbul Veri Merkezi Bağlantısı Kabinet hizmeti almayan firmalara %50 indirim uygulanır İlk Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan Borsadan alan veri yayıncılardan ilk kurulum sırasında alınır Yıllık Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan Borsadan alan veri yayıncılar için her yılın başında tahakkuk eder Londra Equinix/LD5 Bağlantısı (ABD Doları) İlk Teknik Bağlantı Bedeli (port başına) USD İlk kurulum sırasında alınır Yıllık Teknik Bağlantı Bedeli (port başına) USD Her yılın başında tahakkuk eder Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri Ücretler Ocak ve Temmuz aylarında 6 ay için tahakkuk ettirilir Eşanlı Veriler Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 2 - Tek Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 2 - İki Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 2 - Üç Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 1/1+ - Tek Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 1/1+ - İki Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 1/1+ - Üç Piyasa TL Pay Piyasası Veri Analitikleri TL Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar (KMKT) Düzey TL Diğer üç Piyasa için Düzey 2 lisansı olanlara %50 indirim uygulanır Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Düzey TL Diğer üç Piyasa için Düzey 1+ lisansı olanlara %50 indirim uygulanır Borsa İstanbul Endeksleri 500 TL 18

19 Gecikmeli Veriler 500 TL Gün Sonu Verileri Tüm Borsa İstanbul Düzey, 1/1+ Gün Sonu Verileri 400 TL BIST-KYD Endeksleri 1000 TL Referans Veriler Borsa İstanbul Endeks Bileşenleri Verisi 750 TL BIST-KYD Endeks Bileşenleri Verisi 375 TL Tanımlayıcı Veriler 750 TL Özsermaye Hali Verisi 750 TL Pay Piyasası Verileri TL BAP Üye Bazında İşlem Hacmi Verileri 500 TL Aylık Değişken Bedeller İlk ücret yurtiçi, ikinci ücret yurtdışı kullanıcılara uygulanır. Ücretler aylık bazda alınır Pay, BAP, VİOP Düzey 2 48 / 67 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Pay, BAP, VİOP Düzey / 25 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Pay, BAP, VİOP Düzey 1 6 / 8.5 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır. Dağıtıcının toplam Düzey 1 kullanıcı sayısı %40 indirim uygulanır Pay Piyasası Veri Analitikleri 40/56 TL 30 Eylül 2016 tarihine kadar %75 oranında indirim uygulanır KMKT Düzey 2 12 / 17 TL KMKT Düzey 1+ 8 / 11 TL Borsa İstanbul Endeksleri 3 / 4 TL Pay İşlem Tarafı Gün Sonu Verileri 7 / 10 TL 19

20 VİOP İşlem Tarafı Gün Sonu Verileri 7 / 10 TL Özel Hizmetler Dağıtım Bedelleri İlk ücret yurtiçi, ikinci ücret yurtdışı kullanıcılara uygulanır. Ücretler Ocak ve Temmuz aylarında 6 ay için tahakkuk ettirilir Aylık Sabit Bedeller Pay Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür Borçlanma Araçları Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür VİOP Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür KMKT Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür Borsa İstanbul Endeksleri 500/G.A TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür Borsa İstanbul Endeksleri- Üye Sınırsız Dağıtım 3.000/G.A TL Yayın sadece Borsa İstanbul Üyeleri için mümkündür 20

21 Aylık Değişken Bedeller Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri - Düzey 2 (Borsa TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır. Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri - Düzey 1/1+ (Borsa 500 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır. Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Borsa İstanbul 400/G.A TL Endeksleri (Borsa Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - BIST-KYD Endeksleri 200/G.A TL (Borsa Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Düzey / TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Düzey 1/ / TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Pay Piyasası Veri 1.500/2.100 TL Analitikleri Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Borsa İstanbul 600/840 TL Endeksleri Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - BIST-KYD Endeksleri 300 / 420 TL SASE Verileri Dağıtım Bedelleri SASE Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri SASE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 40 EURO Günsonu 25 EURO SASE Düzey 1 Eşanlı 250 EURO Gecikmeli 150 EURO Günsonu 100 EURO SASE Düzey 2 Düzey 2 verisinin dağıtım yetkisine sahip olan Dağıtıcıdan Düzey 1 verisi için dağıtım bedeli alınmaz 21

22 Eşanlı 400 EURO SASE KAP Verileri Eşanlı 100 EURO Günsonu 50 EURO SASE Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri -Eşanlı 100 EURO Referans Veriler Endeks Bileşenleri Verisi 100 EURO Tanımlayıcı Veriler 100 EURO Özsermaye Hali Verisi 100 EURO SASE Aylık Değişken Bedeller SASE Düzey 1 5 EURO SASE Düzey 2 10 EURO SASE Özel Hizmetler Aylık Sabit Bedeller Web sitesi yayını ve TV kanalı (her bir TV kanalı başına) yayının her biri için SASE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 40 EURO Günsonu 0 EURO SASE Sınırlı Düzey 1 Eşanlı 300 EURO Yayın sadece TV kanalında mümkündür SASE Düzey 1 Gecikmeli 150 EURO TV kanalı yayını için ücret alınmamaktadır. Günsonu 0 EURO SASE KAP Verileri Eşanlı 100 EURO Günsonu 50 EURO 22

23 2.1.5 Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) Verileri Teknik Bağlantı Sabit Bedelleri İlk Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan alan veri yayıncılardan ilk kurulum sırasında alınır Yıllık Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan alan veri yayıncılar için her yılın başında tahakkuk eder MKK Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri KAP Verileri - Eşanlı TL Diğer Veriler MKK Verileri TL MKK Verileri (10 iş günü gecikmeli) 500 TL İstanbul Takas ve Saklama Bankası (Takasbank) Verileri Takasbank Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri (BSMV Dahil) Takasbank Verileri (Dağıtıcı bedeli) TL Takasbank Verileri (İkincil Dağıtıcı bedeli) TL MNSE Verileri Dağıtım Bedelleri MNSE Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri MNSE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 45 EURO Günsonu 25 EURO MNSE Düzey 1 Eşanlı 300 EURO Gecikmeli 200 EURO Günsonu 100 EURO 23

24 MNSE Düzey 2 Düzey 2 verisinin dağıtım yetkisine sahip olan Dağıtıcıdan Düzey 1 verisi için dağıtım bedeli alınmaz Eşanlı 500 EURO MNSE KAP Verileri Eşanlı 100 EURO Günsonu 50 EURO MNSE Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri -Eşanlı 100 EURO Referans Veriler Endeks Bileşenleri Verisi 100 EURO Tanımlayıcı Veriler 100 EURO Özsermaye Hali Verisi 100 EURO MNSE Aylık Değişken Bedeller MNSE Düzey 1 5 EURO MNSE Düzey 2 10 EURO MSE Verileri Dağıtım Bedelleri Borsa İstanbul un MSE verilerine ilişkin dağıtım hakkı Türkiye ve MENA bölgesi ile sınırlıdır MSE Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri MSE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 40 EURO Günsonu 25 EURO MSE Düzey 1 Eşanlı 250 EURO Gecikmeli 150 EURO Günsonu 100 EURO MSE Düzey 2 Düzey 2 verisinin dağıtım yetkisine sahip olan Dağıtıcıdan Düzey 1 verisi için dağıtım bedeli alınmaz Eşanlı 500 EURO 24

25 MSE Aylık Değişken Bedeller MSE Düzey 1 5 EURO MSE Düzey 2 10 EURO MSE Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri -Eşanlı 100 EURO 2.2 Kolokasyon Hizmeti Ücretleri Temel Servis Ücretleri Temel Servis (Yarım Kabinet) USD Temel Servis ( Paylaşımlı Kabinet) USD İlave Servis Ücretleri Piyasa Bağlantısı Ücreti İlgili ücretler bağlanılan piyasa başına alınmaktadır GB/sec fiber bağlantı USD GB/sec fiber bağlantı USD Ek Kabinet, Enerji, Bağlantı Ücretleri Ek Yarım Kabinet USD 2. kabinet USD 3. kabinet USD 4. kabinet USD 5. kabinet Ek 0.5 kw Enerji 500 USD Ek Harici Bağlantı, RJ45 Bakır 125 USD Ek Harici Bağlantı, Single Mode Direct Fiber 175 USD Ek Dahili Çapraz Bağlantı, RJ45 Bakır 100 USD Ek Dahili Çapraz Bağlantı, Fiber 125 USD Diğer BT Servisleri (Sistem Operasyon) Ziyaret ve Eşlik etme Hizmetleri 75 USD Saklama Hizmetleri 75 USD Uzak Teknisyen/Mühendislik Hizmetleri 100 USD 25

26 Kabinet Değiştirme Hizmeti 500 USD Kabinet Rezervasyon Programı USD Diğer BT Servisleri (Yazılım) Dedicated GW Hizmeti USD Drop Copy Hizmeti 500 USD 2.3 Diğer Veri Merkezi Hizmeti Ücretleri Mevcut durumda Takasbank ve MKK'ya verilen hosting servisi Temel Servis TL 2.4 Zaman Sunucusu Hizmeti NTP 100 USD PTP 400 USD 2.5 İşlem Öncesi Risk Kontrol Sistemi (PTRM) HFT/Algo Müşteri Grubu USD Diğer Müşteri Grupları (TW ve/veya UE) 500 USD Tüm Müşteri Grupları (HFT Algo, TW ve UE) USD 2.6 OUCH Emir İletim Protokolu Emir/Saniye USD 2.4 BIST& BIST-KYD Endekslerinin Karşılaştırma Ölçütü Olarak Kullanılması Fon kuruculardan sabit ücret, fonlardan fon büyüklüğüne ve karşılaştırma ölçütü 26

27 olarak kullanılan endeks sayısına göre değişken ücret alınır BIST- KYD Endeksleri için sabit ücret 325 TL Fon kurucusu başına aylık olarak tahakkuk eder. 3 ayda bir geçmişe dönük tahsil edilir BIST ve BIST- KYD Endeksleri için değişken ücret 325 TL Fon kurucusu başına aylık olarak tahakkuk eder. 3 ayda bir geçmişe dönük tahsil edilir BIST ve BIST- KYD Endeksleri için değişken ücret Aylık ortalama fon büyüklüğüne göre hesaplanır. BIST ve BIST-KYD endeksleri için ayrı ayrı 3 ayda bir geçmişe dönük alınır FON BÜYÜKLÜĞÜ (TL) AYLIK KULLANIM BEDELİ TL Fon büyüklüğüne göre tahakkuk eden TL aylık kullanım bedeline ek olarak her bir ve üzeri 350 TL fonda ilk endeksten sonra kullanılan her ilave endeks için fon büyüklüğünün tekabül ettiği aylık kullanım bedelinin %10 u kadar bedel alınır. Örneğin: 3 BIST endeksini karşılaştırma ölçütü olarak kullanan TL büyüklüğündeki bir fon 250 TL+ 250*10%*2 endeks = 300 TL değişken ücret ödeyecektir. 27

28 Kotasyon Bölümü Sıra No Ürün Adı Fiyat Birim Yöntem Son Kurul Onay Tarihi 1 KOTA ALMA ÜCRETLERİ 1.1 Payların İlk Kotasyonu 0 % 1.2 Payların İlave Kotasyonu 0,03 % Borçlanma Araçları (Halka Arz yoluyla ihraç edilenler) 0-50 milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL 400 milyon TL üstü: TL Borçlanma Araçları (Nitelikli Yatırımcıya ihraç edilenler) 0-25 milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL 200 milyon TL üstü: TL 1.5 Borsa Yatırım Fonları 0,01 % 1.6 Varant ve Sertifikalar 525 TL 2 KOTTA KALMA ÜCRETLERİ İşlem görmeye başlayan paylar için kota alınan sermaye hesaplanmaktadır İşlem gören şirketlerin artırılan sermaye tutarı alınmaktadır. GİP'te işlem gören şirketler için artırılan sermayenin GİP Listesinde bulunan tutara isabet eden kısmı için hesaplanmaktadır İhraç edilen borçlanma araçlarının nominal tutarı tutarın isabet ettiği aralıktaki ücret alınmaktadır. Kira sertifikaları için %50 indirim uygulanır İhraç edilen borçlanma araçlarının nominal tutarı tutarın isabet ettiği aralıktaki ücret alınmaktadır. Kira sertifikaları için %50 indirim uygulanır İşlem görmeye başlayan BYF'ler için kota alınan toplam fon değeri hesaplanmaktadır Açılan her yeni işlem sırası (her bir ISIN) için alınmaktadır (Yıllık tavan ücret TL'dir)

29 2.1 Paylar (1) Sermaye 0,005 (2) Piyasa Değeri 0,005 % (1) Bir önceki yılın Aralık ayı sonu itibariyle kotta bulunan sermaye ve (2) bir önceki yılın 31 Aralık tarihinden geriye 1 yıllık sürede (01/01-31/12 arası) şirketin günlük piyasa değerlerinin ortalaması hesaplanan tutarların toplamıdır. Piyasa değeri tutarından dönem karı ve temettü tutarı indirilir Borçlanma Araçları (Halka Arz yoluyla ihraç edilenler) 525 TL Bir önceki yılın 31 Aralık tarihi itibariyle kotta bulunan her bir borçlanma aracı için 525 TL Borçlanma Araçları (Nitelikli Yatırımcıya ihraç edilenler) 525 TL 2.4 Borsa Yatırım Fonları 0 % 2.5 Gayrimenkul Sertifikaları 0,005 % 3 DİĞER KOTASYON ÜCRETLERİ 3.1 Toptan Satışlar Pazarı (TSP) Kayıt Ücreti 0,03 % 0,03 % 3.2 İşlem Görme Başvuru Ücreti Pay Piyasası: TL GİP: Pazar veya Piyasa Geçiş: TL Her bir başvuruda alınır. TL Bir önceki yılın 31 Aralık tarihi itibariyle kotta bulunan her bir borçlanma aracı için İlgili yılın 31 Mayıs tarihi itibariyle kotta bulunan toplam fon değeri Bir önceki yılın 31 Aralık tarihinden geriye 1 yıllık sürede (01/01-31/12 arası) sertifikaların günlük piyasa değerlerinin ortalaması Borsa da işlem görmeyen nitelikte olan payların TSP satış işlemlerinde işlem tutarı hesaplanmaktadır Borsa da işlem gören nitelikteki payların, ortak satışı yöntemiyle gerçekleştirilen satış işlemlerinde nominal değer hesaplanmaktadır. Her bir başvuruda alınır (başvurunun kabul edilmesi halinde ilk alınacak kotta kalma ücretinden mahsup yoluyla iade edilir) Her bir başvuruda alınır (başvurunun kabul edilmesi halinde ilk alınacak kotta kalma ücretinden mahsup yoluyla iade edilir). 3.3 Yeniden Kota Alma Ücreti Kot Dışında Kalma Süresi 1 ay % 25 1 aydan fazla % 50 6 aydan fazla % aydan fazla % 100 % Pay Piyasası İşlem Görme Başvuru Ücretinin yüzdesi olarak alınır