Takasbank Ücret ve KomisyonTarifeleri Hesap İşlemleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Hesap İşlemleri ve Raporlama Hesap Açma Ücreti Müşteri Alt Hesap Bakım Ücreti Müşteri Alt Hesap Bakım Ücreti (BES) Geliştirilen yazılımlar, arşivleme maliyetleri, onaylı olarak talep edilen raporlar, vb. hizmetler karşılığı alınan komisyon Takasbank nezdinde üyeler tarafından yatırımcıları adına açılacak hesaplardan (BES Katılımcıları, Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası, Kaldıraçlı İşlemler için açılan yatırımcı hesapları) bir defaya mahsus alınacak Takasbank nezdinde üyeler tarafından yatırımcıları adına açılacak hesaplardan (Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Yatırımcıları, Kaldıraçlı İşlemler gibi) alınacak Takasbank nezdinde üyeler tarafından yatırımcıları adına açılacak hesaplardan BES katılımcılarından alınacak Aylık olarak Hesap Sayısı Aylık olarak Aylık olarak 100 TL 0.50 TL 0.22 TL 0.18 TL SPK Onay 03062011 01072011 03062011 01072011 03062011 01072011 03032014 01072014 Ayrı bir kod ile açılan her hesap için alınır. TCMB den alınmayacaktır. Yetkili mercilerin kararı ile açılan hesaplardan alınmayacaktır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Fonortaklık hizmet bedeli alınan üyelerden alınmayacaktır. Üyeler tarafından açılan her hesap için alınır. Ay içinde açılan hesapların leri izleyen ay içerisinde tahsil edilir. Borsa İstanbul VİOP için 2013 yılında hesap açma i alınmayacaktır. Foreks ve VİOP müşteri hesaplarından alınır. Her bir müşteri alt hesabından ayrı ayrı alınır. Durumu kapalı olanlar dışındaki hesaplardan alınır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Hesap açma i alındığı yıl hesap bakım i alınmayacaktır. Emeklilik şirketleri hesaplarından alınır. Her bir müşteri alt hesabından ayrı ayrı alınır. Durumu kapalı olanlar dışındaki hesaplardan alınır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Hesap açma i alındığı yıl hesap bakım i alınmayacaktır. Pay İşlemleri a) İşlem Ücretleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Kıymet Transfer Ücretleri (Serbest Virman) Takasbank nezdinde saklama hesapları kullanılarak gerçekleştirilen virman işlemleri için alınan hizmet bedeli Üye Ekranından: 1.25 TL Yazılı Talimat ile: 2.5 TL SPK Onay 01022014 İşlem sayısı üzerinden tahakkuk ettirilmektedir. Virmanı yapan kurumdan alınır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Şartlı Virman Komisyonu (Borsa İçi) Aracı kuruluşların hesabında bulunan kıymetlerin teslim karşılığı ödeme prensibi çerçevesinde başka bir aracı kuruluşun hesabına transferinden alınan Üye Ekranından Normal ve Parçalı Şartlı Virman için : 2 TL Takas Tanımlı Şartlı Virman için (takasa tanımlayan taraftan): 4 TL Yazılı Talimat ile : Üye Ekranlarından yapılan işlemlerden alınan x 2 19022015 30112015 İşlem sayısı üzerinden alınır. Parçalı gerçekleşen işlemlerde, her parça için ayrı komisyon alınır. BISTECH sistemi üzerinden gerçekleşen işlemler aylık olarak tahakkuk ettirilir. Kolektif yatırım kuruluşlarının taraf olduğu işlemlerde nakit komisyonları işlem anında kıymet komisyonları ise aylık olarak tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Takas Tanımlı Şartlı Virman Komisyonu, takasa tanımlayan taraftan alınır. Yazılı talimat ile yapılan işlemler, üye ekranlarından yapılan işlemlerin 2 katı olarak lendirilir. İşlem tutarı 1000 TL nin altında ise; Borsa içi tarifesi uygulanır. Şartlı Virman Komisyonu (Borsa Dışı) Aracı kuruluşların hesabında bulunan kıymetlerin teslim karşılığı ödeme prensibi çerçevesinde başka bir aracı kuruluşun hesabına transferinden alınan İşlem tutarı üzerinden Değişken TL İşlem tutarı 1000 TL nin üzerinde olan işlemler için işlem tutarı üzerinden en az 5 TL, en fazla 25 TL olmak üzere yüzbinde 3 Parçalı olarak gerçekleştirilen işlemlerde ilk parçada sözleşmenin toplam tutarı üzerinden alınır. Aynı şartlı virman işlemine bağlı parçalı şartlı virman işlemlerinin ikinci parçasından itibaren her bir parçası için borsa içi tarifesi alınır. 19022015 30112015 İşlemin TL tutarı baz alınarak hesaplama yapılır. Parçalı gerçekleşen işlemlerde, her parça için ayrı komisyon alınır. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Kolektif yatırım kuruluşlarının taraf olduğu işlemlerde nakit komisyonları işlem anında kıymet komisyonları ise aylık olarak tahakkuk ettirilir. Şartlı Virman Borsa içiborsa dışı hatalı Beyan Üyeler tarafından yapılan hatalı beyan karşılığı alınan İşlem tutarı üzerinden Değişken TL Yüzbinde 6 + ödenen komisyon ile yeni tahhakuk ettirlen komisyon farkı üzerinden TCMB avans oranı baz alınarak gecikme faizi 02112015 30112015 İşlem taraihinden itibaren 1 ay içerisinde üyenin kendi talebi ile yapılan düzeltmelere gecikme faizi uygulanmaz. Gecikme Faizi Max. 1000.TL olarak uygulanır. Page 1
Pozisyon aktarımı (Doğrudan aktarım) Borsa üyesi olan ancak takas üyesi olmayan kurum ile genel takas üyesi arasında yapılan ve Bankaya bildirilen sözleşme çerçevesinde; emir ileten kurumun gerçekleşen tüm işlemlerine ait pozisyonlarının otomatik olarak ilgili genel takas üyesi altındaki hesabına aktarımı için alınan 27112015 31122017 tarihine kadar siz. 2017 yılından itibaren uygulanacak ayrıca belirlenecektir. Pozisyon aktarımı (Pozisyon bazında aktarım) İletilen bir emre ait gerçekleşen işlemin münferit olarak herhangi bir takas üyesine devredilmesi için alınan sabit + hacim üzerinden Aktarılan pozisyon başına 2 TL sabit + Aktarılan pozisyon hacim üzerinden yüzbinde 2 (%0,002) Max. 25 TL 27112015 Hizmet daha sonra duyurulacak bir tarihte uygulamaya alınacaktır. İşlem düzeltmesi Borsaya iletilen emirler sonucunda gerçekleşen işlemlerin düzeltilmesi halinde alınan sabit + hacim üzerinden Düzeltilen işlem başına 3 TL sabit + Düzeltilen işlemin hacmi üzerinden yüzbinde 3 (%0,003) 27112015 30112015 Düzeltme işlemleri T+1 gün başından itibaren sistem kapanışına kadar yapılabilir. Borsa ya gönderilen emre ilişkin gerçekleşen tüm sözleşmeler toplu olarak düzeltilebilir. Ücret Aylık olarak tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Kıymetli Maden İşlemleri Borsa İstanbul A.Ş. nezdinde saklanmakta olan kıymetli maden fonlarının kıymetli maden alış ve satış transfer işlemlerinden alınan hizmet bedeli. Alış nedeniyle Borsa İstanbul A.Ş. nezdindeki Fon hesabına aktarılan bakiyenin Takasbank sistemine yansıtılması, satış nedeniyle Fon hesabından yapılacak çıkış işlemleri için Borsa İstanbul A.Ş. ye talimat gönderilmesi ve mutabakat işlemleri nedeniyle alınan hizmet bedeli 2.00 TL 03062011 01072011 Alış nedeniyle Fon Hesabına aktarım ve satış nedeniyle Fon Hesabından çıkış işlemlerinden alınır. İşlem sayısı üzerinden alınır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Aynen Saklama Virman Ücreti Takasbank nezdinde aynen saklamada bulunan hisse senetlerinin başka bir üyenin aynen saklamasına virmanlanması durumunda uygulanan hizmet bedeli % 0,075 (Onbinde yedi buçuk) Min: 1 TL Max: 10 TL 03062011 01072011 Fiziki Teslim Ücreti (Mislen ve Aynen Saklama için) Takasbank nezdinde saklanan hisse senetlerinin fiziken çekilmesi durumunda uygulanan hizmet bedeli % 0,05 (Onbinde beş) min: 0,50 TL ve kupon başına 0,0025 TL 03062011 01072011 Fiziki Kupon Teslim Ücreti (Mislen ve Aynen Saklama için) Takasbank nezdinde saklanan hisse senetlerinin kuponlarının fiziken çekilmesi durumunda uygulanan hizmet bedeli ve kupon adedi % 0,05 (Onbinde beş) min: 0,50 TL ve kupon başına 0,0025 TL 03062011 01072011 Hisse Senedi Değişim Ücreti Takasbank nezdinde saklanan hisse senetlerinin değiştirilmesine aracılık edilmesi halinde uygulanan hizmet bedeli % 0,25 (Binde iki buçuk) 03062011 01072011 Kupon Kesim Ücreti Pay Piyasası Takas Komisyonu Takasbank'tan kupon kesimi hizmeti alınması halinde uygulanan hizmet bedeli Borsa İstanbul bünyesindeki Pay Piyasasında gerçekleştirilen işlem hacimleri üzerinden alınır Sertifika Sayısı 0.00 TL İşlem hacmi Milyonda 1 Üyelik Teminatı Pay Piyasası Takas üyesi olan kurumlardan alınır Sabit Ücret 5,000 TL 03062011 01072011 16042015 30112015 03032014 Bir defaya mahsus alınır. Üyelik Teminatı Nema Hizmet Geliri Pay Piyasası Takas üyesi olan kurumlardan alınan teminatın nemalandırılması nedeniyle elde edilen gelir üzerinden alınan nema hizmet bedeli Elde edilen gelir üzerinden oransal Yüzde 3 06.05.2014 Page 2
b) Saklama Ücretleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Saklama Komisyonu (Fiziki Mislen) Takasbank nezdinde mislen saklamada saklanan hisse senetleri için tahakkuk ettirilen saklama i bedeli Yıllık % 0,15 (Binde bir buçuk) SPK Onay 03062011 01072011 Hisse senetlerinin nominal değerleri üzerinden günlük olarak hesaplanır. Tahakkuk ve tahsilatı aylık yapılır. Saklama Komisyonu (Fiziki Aynen) Diğer Menkul Kıymetler Fiziki Saklama İşlemleri Saklama Ücreti (Fiziki) Takasbank nezdinde Aynen saklamada saklanan hisse senetleri için tahakkuk ettirilen saklama i bedeli Hisse senedi, Yatırım Fonu, DIBS dışında Takasbank'ta fiziken saklanan diğer menkul kıymetlerin saklanması işlemleri Takasbank nezdinde fiziken saklanan yatırım Fonu Katılma Belgelerinden alınan saklama i ve sertifika sayısı Sertifika Sayısı Yıllık % 0,2 (Binde iki) + Sertifika başına 0,001 TL % 0,05 (Binde yarım) 0.00 TL 03062011 01072011 03062011 01072011 03062011 01072011 Hisse senetlerinin nominal değerleri ve sertifika sayıları üzerinden günlük olarak hesaplanır. Tahakkuk ve tahsilatı aylık yapılır. c) Hak Kullandırım Ücretleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Genel Kurul Blokaj Mektubunun Alınması (Fiziki) Takasbank nezdinde saklanan fiziki hisse senetleri için Genel Kurul Blokaj Mektubu verilmesi karşılığında alınan hizmet bedeli üzerinden % 0,05 (Onbinde beş) Min. 0,50 TL SPK Onay 03062011 01072011 Kupon ve Anapara Tahsilat Ücreti (Temettü) (Fiziki) Takasbank ta saklanan fiziki hisse senetleri için müşterinin aldığı toplam temettü üzerinden hesaplanan hizmet bedeli Dağıtılan tutar 0,001 % 0,1 (Binde bir) 03062011 01072011 Müşterinin aldığı toplam temettü tutarı üzerinden işlem tarihinde hesaplanır. Diğer komisyonlarla birlikte aylık olarak tahakkuk ettirilerek tahsil edilir. Sermaye Artırımına Aracılık (Fiziki) Üyenin katıldığı sermaye artırımı için hesaplanan hizmet bedeli (Ana bakiye) 0,001 % 0,1 (Binde bir) 03062011 01072011 Takasbank nezdinde fiziki saklanan pay senetleri için talep olması halinde sermaye artırımına aracılık edilmesi sonucunda, hisse senetlerinin ana bakiyesinin nominal değeri üzerinden işlem anında hesaplanır. Piyasalar a) Takasbank Para Piyasası (TPP) Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran SPK Onay Takasbank Para Piyasası (TPP) İşlem Komisyonu Takasbank Para Piyasası nda gerçekleşen işlemler üzerinden alınan Takasbank komisyonu olup vadesi bir haftaya kadar (7 gün dahil) olan işlemler ve diğer vadeler için farklı oranlar kullanılarak anapara üzerinden hesaplanıp işlem günü tahsil edilir. İşlem tutarı Vadesi 1 haftaya kadar olanlar: Anapara X %0,002 (Yüzbinde 2) Diğer vadeler için: Anapara X %0,00025 X Gün Sayısı (yüzbinde 0,25 x Gün Sayısı) 01032010 İşlem gününde, işlemlere taraf olan üyelerin serbest hesaplarından re sen tahsil edilir. Page 3
b) Ödünç Pay Piyasası (ÖPP) Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Ödünç Pay Piyasası İşlem Komisyonu Takasbank Ödünç Pay Piyasası nda verilen emirlerin gerçekleşen kısımlarının piyasa değeri üzerinden alınır Piyasa değeri İşlemin vadesine göre %0,005 (yüzbinde 5) İle %0,48 (onbinde 48) arasında değişen oranlar uygulanır. SPK Onay 23082013 02092013 Takasbank komisyonu emrin gerçekleşen kısımlarının piyasa değeri üzerinden hem ödünç alan hem ödünç veren taraftan tahsil edilir. Vadesi bir haftaya kadar olan işlemlerde %0,005 (yüzbinde 5) Vadesi bir hafta olan işlemlerde %0,01 (onbinde 1 ) Vadesi iki hafta olan işlemlerde %0,02 (onbinde 2) Vadesi üç hafta olan işlemlerde %0,03 (onbinde 3) Vadesi bir ay olan işlemlerde %0,04 (onbinde 4) Vadesi iki ay olan işlemlerde %0,08 (onbinde 8) Vadesi üç ay olan işlemlerde %0,12 (onbinde 12) Vadesi altı ay olan işlemlerde %0,24 (onbinde 24) Vadesi dokuz ay olan işlemlerde %0,36 (onbinde 36) Vadesi bir yıl olan işlemlerde %0,48 (onbinde 48) Ödünç Pay Piyasası Nakit TL işlem teminatları nemalandırma komisyonu Üyelerin nakit Türk Lirası işlem teminatlarının nemalandırılmasından alınan İşlem Teminatı Brüt Nema Tutarı % 3 (yüzde üç) 02092013 Günlük tahakkuk ve tahsil edilir. Ödünç Pay Piyasası Garanti Fonu nakit TL katkı payları nemalandırma komisyonu Üyelerin garanti fonu nakit Türk Lirası katkı paylarının nemalandırılmasından alınan Garanti Fonu brüt nema tutarı 4 (yüzde dört) 03032014 Günlük tahakkuk ve tahsil edilir. c) Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu (TEFAS) Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Üyelik Giriş Aidatı Platforma üye olan Kurucu dan Platforma dahil edilen fonları için alınan 1,000 TL SPK Onay 07032014 09012015 Fon bazında alınır. Üyelik Aidatı Platformda işlem yapan tüm kurumlardan (Fon Dağıtım KuruluşuOperatör Üye Kurucu) alınacak Aylık 100 TL 13012011 01012016 01.07.2014 tarihine kadar üye olacak kurumlardan 2014 ve 2015 yılı sonuna kadar alınmayacaktır. 01.07.2014 tarihinden sonra üye olan kurumlardan alınacaktır. Platform üzerinden gerçekleştirilmesi zorunlu olan fon türleri için, katılma payı alımsatım işlem tutarı üzerinden En az 1 krş olmak üzere onbinde bir (0,0001) oranında Komisyon fon katılma pay satışlarında kurucu hesabından, geri alışlarda ise dağıtım kuruluşu hesabından aylık olarak tahsil edilir. TEFAS İşlem Komisyonu Kurucunun talebi halinde Platform üzerinden fon katılma payları alım satım yapılması mümkün olan para piyasası fonları ( likit fonlar) ile kısa vadeli tahvil ve bono fonları için işlem tutarı üzerinden İşlem Tutarı En az 1 krş olmak üzere yüzbinde bir (0,00001) oranında 19082014 09012015 1.01.2016 tarihine kadar komisyon tarifesinde yer alan oranlar %50 indirimli olarak uygulanacaktır. TEFAS Nakit TL Nemalandırma Komisyonu Nakit Borç Kapatma Hesabında (95 hesap) bulunan nakdin nemalandırılması işlerinden alınan komisyon Brüt nema tutarı üzerinden alınır % 4 (Yüzde 4) 13012011 24012011 Page 4
Borçlanma Araçları İşlemleri a) İşlem Ücretleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Kıymet Transfer Ücretleri (Serbest Virman) Takasbank nezdinde saklama hesapları kullanılarak gerçekleştirilen virman işlemleri için alınan hizmet bedeli Üye Ekranından: 1,25 TL Yazılı Talimat ile: 2,5 TL SPK Onay 01022014 İşlem sayısı üzerinden alınır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Şartlı Virmanlar Aracı kuruluşların hesabında bulunan kıymetlerin teslim karşılığı ödeme prensibi çerçevesinde başka bir aracı kuruluşun hesabına transferinden alınan Üye Ekranından Normal ve Parçalı Şartlı Virman için: 2 TL Takas Tanımlı Şartlı Virman için (Takasa tanımlayan taraftan): 4TL Yazılı Talimat ile; Üye Ekranlarından yapılan işlemlerden alınan x 2 30012014 01022014 İşlem sayısı üzerinden alınır. Parçalı gerçekleşen işlemlerde, her parça için ayrı komisyon alınır. Kıymet virmanlayan taraf için ay sonlarında tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Nakit virmanlayan taraf için işlem anında komisyon tahsili yapılır. Bakiyesi müsait olmayan kurumların komisyon tahsilatı, hesabın müsait olması ile gerçekleştirilir. Takas Tanımlı Şartlı Virman Komisyonu, takasa tanımlayan taraftan alınır. Yazılı talimat ile yapılan işlemler, üye ekranlarından yapılan işlemlerin 2 katı olarak lendirilir. Kesin Alım Satım Pazarı; Yüzbinde 0,075 Borçlanma Araçları Takas Komisyonu Borsa İstanbul bünyesindeki borçlanma araçları piyasalarında gerçekleştirilen işlem hacimleri üzerinden alınır İşlem hacmi Repo Ters Repo Pazarı; Menkul Kıymet Tercihli RepoTers Repo Pazarı, Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı Pay Repo Pazarı; Yüzbinde 0,01875 x repo süresi Piyasa Yapıcı Kotasyonlar Üzerinden Gerçekleşen Piyasa Yapıcı Alım Satımlar Yüzbinde 0,05625 08122011 01122012 13122011 tarih 382 sayılı BİAŞ Genelgesi uyarınca alınmaktadır. Saat 14:0017:00 arası aynı gün valörlü işlemlerinden alınmaz. Yurt Dışı Sermaye Piyasası Araçları İşlemleri Yüzbinde 0,075 Üyelik Teminatı Borçlanma Araçları Piyasası Takas üyesi olan kurumlardan alınır Sabit Ücret Nitelikli Yatırımcıya İhraç Pazarı Yüzbinde 0,075 5,000 TL 03022014 Bir defaya mahsus alınır. Üyelik Teminatı Nema Hizmet Geliri Borçlanma Araçları Piyasası Takas üyesi olan kurumlardan alınan teminatın nemalandırılması nedeniyle elde edilen gelir üzerinden alınan nema hizmet bedeli Elde edilen gelir üzerinden oransal Yüzde 3 06.05.2014 b) Saklama Ücretleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran SPK Onay Saklama ÜcretiDevlet İç Borçlanma Senedi Takasbank nezdinde bulunan Devlet İç Borçlanma Senedi (DİBS) ve likidite senedi saklama hizmeti karşılığında alınan (Yıllık) Anapara ve tüm menkul kıymet üzerinden ; % 0,01 (Onbinde bir) Kupon üzerinden; % 0,001 (Yüzbinde bir) 03062011 01072011 DİBS'lerin günlük nominal değerleri üzerinden kıymet bazında ayrı ayrı hesaplanır. Bulunan tutar 365 e bölünerek günlük hizmet bedeli miktarı belirlenir. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içersinde yapılır. Döviz ödemeli tahvillere ilişkin komisyonlar TCMB Döviz Alış Kuru kullanılarak TL'ye dönüştürülür. Page 5
Yatırım Fonu İşlemleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Borsa Yatırım Fonu (Temettü) İşlemleri Emeklilik Fon Payı Saklama Emeklilik Fon Payı İhracı BYF portföyündeki pay senetlerinden doğan temettü alacağını, katılma belgesi sahiplerine Kurucu adına dağıtılması işleminden alınan hizmet bedeli Katılımcı Hesaplarında bulunan Bireysel Emeklilik Fonlarının (BEF) saklanması hizmetinin bedeli Emeklilik fonu paylarının emeklilik şirketlerinin havuz hesaplarında oluşturulması karşılığında alınan hizmet bedeli İşlem tutarı Emeklilik Yatırım Fonu toplam değeri Oluşturulan fon pay adedi İşlem Tutarı üzerinden % 0,01 (Onbinde bir) Min: 10 TL Emeklilik Yatırım Fonu Toplam Değeri üzerinden 2013 yılı ve sonraki yıllar için % 0,008 (yüzbinde 8) %0,01 (Onbinde bir) Üst Limit: İhraç başına 1.500 TL İhraççı başına yıllık 40.000 TL SPK Onay 03062011 01072011 03062011 01072011 03062011 01072011 Ayrı bir kod ile açılan her hesap için alınır. Kar payı dağıtımı yapılan her pay senedi için ayrı ayrı alınır. Fon Hesaplarına aktarılan toplam tutar üzerinden hesaplanır. Tahsilat Fon hesabından yapılır. İşlem anında tahsilat yapılacaktır. Müşteri hesaplarında bulunan Emeklilik Yatırım Fonlarının toplam değeri üzerinden alınır. Günlük hesaplama yapılarak aylık tahsil edilir. Fon değerinin hesaplanmasında ilan edilen son fiyat kullanılır. Üst limit ihraç başına 1.500 TL uygulanır. Bir ihraçcının yıllık olarak ödeyeceği toplam ihraç bedeli 40.000 TL yi geçemez. Emeklilik fon paylarının oluşturulduğu ayı izleyen ay içerisinde fondan tahsil edilir. Bireysel Emeklilik Sistemi (BES) Hesaplararası Kıymet Transferi Emeklilik şirketi havuz hesapları ile BEF katılımcı hesapları arasında transferler üzerinden alınan 0.01 TL 03062011 01072011 Emeklilik şirketinin müşteri hesapları arasındaki hareketlerden alınır. Hareket başına ve emeklilik şirketine tahakkuk ettirilir. İşlemin olduğu ayı izleyen ay içerisinde tahsil edilir. RehinTeminat Tesisi Emeklilik Fonları karşılığında kredi kullanılması nedeniyle, ilgili fon paylarının rehinteminata alınması işlemleri karşılığında alınan komisyon 0.10 TL 03062011 01072011 Rehinteminat hesabından serbest hesaba aktarımlardan alınmaz. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Borsa Yatırım Fonu Pay Oluşturma ve Geri Alım İşlemleri Borsa Yatırım Fonu işlemlerinde fon payı oluşturma ve fon payı geri alım işlemleri için hesaplanan hizmet bedeli İşlem tutarı; T+0 işlemleri İleri valörlü işlemler %0,025 (Yüzbinde 25) Min:75.TL Max:150 TL % 0,050 (Yüzbinde 50) Min: 100 TL Max: 250 TL 03062011 01072011 Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) İşlemleri a) Takas Üyeliği Ücretleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Takas Üyeliği Giriş Ücreti Üyeliğe kabul sırasında alınan 50,000 TL Takas Üyeliği Yıllık Aidat Takas üyelerinden alınan yıllık 5,000 TL SPK Onay 03.06.2011 Yeni üye olacak kurumlardan alınacaktır. (Mevcut üyelerden alınmayacaktır.) 01.07.2011 03.06.2011 Doğrudan takas üyeliği için belirlenen tir. Genel takas üyeliği için daha sonra belirlenecektir. Yılsonu itibari ile tahakkuk ettirilir. 01.07.2011 Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Page 6
b) Takas Ücretleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Pay Piyasası Endeksine dayalı VIS: %0,0008 (Milyonda 8) SPK Onay Borsa İstanbul VİOP Takas Komisyonu Borsa İstanbul VİOP ta gerçekleşen vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin işlem ve vade sonu takas hizmetleri için alınan komisyon Sözleşmeleri (VİS) için: (Hacim).. Opsiyon Sözleşmeleri (OPS) için: (PrimxBüyüklük) Diğer VİS: %0.001 (Yüzbinde 1) VİS için asgari tutar uygulanmamaktadır... Pay Piyasası Endeksine Dayalı OPS: %0,0020 (Yüzbinde 2) Diğer OPS: %0,0015 (Yüzbinde 1,5) 02.08.2013 09.08.2013.. 02.08.2013 19.08.2013 Opsiyon Sözleşmeleri için Asgari Tutar: İşlem başına 0,005 TL Borsa İstanbul VİOP Opsiyon Kullanım Komisyonu Borsa İstanbul VİOP da gerçekleşen opsiyon işlemlerinin (alımsatım) kullanımına konu olması halinde tahsil edilen komisyon Sözleşmenin her iki tarafından; kullanıma konu pozisyon adedi 0.5 TL 02.08.2013 19.08.2013 Ay sonları itibari ile tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. İşlem Teminatı Takip ve Nemalandırma Komisyonu Piyasada işlem yapan üyelerin işlem teminatlarının nemalandırılmasından alınan İşlem Teminatı Brüt Nema Tutarı % 4 (yüzde dört) 16.04.2015 04.05.2015 Günlük tahakkuk ve tahsil edilir. c) Diğer Ücretler Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran SPK Onay Hesap Aktarım Ücreti Üyelerin yazılı talimatı üzerine pozisyonların hesap bazında başka bir üyeye tüm teminat bakiyesi ile aktarımı karşılığında alınan Aktarılan hesabın başlangıç teminatı tutarı % 0,1 (Binde 1) 03.06.2011 01.07.2011 Ay sonları itibari ile tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Asgari 10 TL, azami 100 TL olarak tahsil edilir. Garanti Fonu Nemalandırma Komisyonu Türev Piyasalarda işlem yapan aracı kuruluşların garanti fonu katkı paylarının değerlendirilmesi üzerinden alınan Garanti Fonu Brüt Nema Tutarı % 4 (Yüzde 4) 03.06.2011 01.07.2011 Günlük tahakkuk ve tahsil edilir. Elektrik Piyasası İşlemleri Page 7
Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran SPK Onay Nakit Takas Komisyonu Elektrik Piyasası katılımcılarına sunulan nakit takas hizmetleri karşılığında; katılımcının ilgili ay için piyasada işlem yapmış olduğu toplam ticaret hacmi üzerinden alınan komisyon İşlem hacmi % 0,005 (Yüzbinde 5) 01122011 Aylık olarak tahsil edilir. Teminat Yönetim Komisyonu Nema Komisyonu Katılımcının Piyasa İşletmecisi adına sunmuş olduğu toplam nakit dışı teminatların tutarları üzerinden alınır TL cinsinden nakit teminatların nemalandırılması hizmeti karşılığında tahsil edilir Teminat Tutarı % 0,1 (Yıllık Binde 1) Brüt nema tutarı % 3 (Yüzde 3) 01122011 01122011 Aylık olarak tahsil edilir. Nema komisyonu, nema tutarının katılımcı hesabına bir sonraki işgünü aktarılması esnasında, fon yönetim komisyonu, BSMV ve diğer yasal yükümlülükler ile birlikte tahsil edilir. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri (KASİ) Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Teminat Saklama Komisyonu Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ne yetkili kuruluşlar tarafından Bankamıza gönderilen döviz ve TL teminatları toplamı üzerinden alınan teminat saklama komisyonu Toplam teminat tutarı % 0,1 (Binde 1) SPK Onay Döviz cinsinden teminatlar TCMB tarafından saat 15:30 da ilan edilen TCMB döviz satış kuru üzerinden TL ye çevirilir. Döviz ve TL cinsinden mevcut diğer teminatları ile birlikte toplam bakiye üzerinden yıllık olarak binde 1 oranında komisyon hesaplanır. Aylık olarak tahakkuk ve tahsil edilir. Veri Depolama ve Raporlama Hizmet Komisyonu Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ne yetkili kuruluşlar tarafından Bankamıza yapılacak teminat ve işlem detaylarına ilişkin bildirimlerin saklanması ve raporlanması hizmetleri karşılığında alınan komisyon Aylık sabit 2,000 TL Her üyeden aylık sabit 2.000 TL alınmaktadır. Teminat YatırmaÇekme İşlem Komisyonu Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ne yetkili kuruluşun serbest cari hesabı (TL, Döviz) ile müşteri teminat hesapları arasındaki hareketlerden alınır 0.20 TL Teminat yatırmaçekme işlemlerinden işlem bazında 0,20 TL alınır. Aylık olarak tahakkuk ve tahsil edilir. Takasbank Bağlantılı Gayrimenkul Alım Satım İşlemleri Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Takasbank Bağlantılı Gayrimenkul Alım Satım İşlemleri Gayrimenkul alımsatımı yapan gerçektüzel kişilere verilen TapuTakas Hizmeti karşılığında alınan İşlem Adedi 70 TL SPK Onay 17042015 Ücret gönderildiği anda tahsil edilir. Diğer Ücret ve Komisyonlar Hizmet Adı Hizmet Tanımı Ücret Bazı ÜcretOran Teminat Mektubu Saklama Ücreti Sermaye blokajları, Garanti Fonu ve piyasa teminatları nedeniyle aracı kuruluşlar tarafından Bankamıza teslim edilen teminat mektuplarından alınan hizmet bedeli Teminat Mektubu tutarı üzerinden %0,01 (Onbinde bir) SPK Onay 03062011 01072011 Her teminat mektubu için ayrı alınır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. Döviz üzerinden keşide edilen teminat mektuplarının komisyonu TCMB döviz alış kuru kullanılarak TL ye dönüştürülür. Takasbank tarafından işletilen piyasa teminatları için alınmaz. Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası İşlem Limiti Nakit Türü Karşılıklar Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası işlem limiti karşılığı ve Yurt Dışı Sermaye Piyasası Araçları teminatı olarak alınan vadeli,nakit (TL, EUR, USD) vadesiz altın, altın deposu tutarları üzerinden hesaplanan hizmet bedeli Nakit teminat tutarı % 0,01 (Onbinde bir) Borsa tarafından alınan altın saklama komisyonu aylık % 0,04 (Onbinde dört) ayrıca tahsil edilir. 01122010 03012011 BİAŞ mevzuat gereği vadeli hesaplar üzerinden ayrıca tahsil edilir. Altın olarak verilen karşılıklar için komisyona ek olarak saklama komisyonu aylık 0.0004 (Onbinde 4) ayrıca üyelere yansıtılacaktır. Page 8
FonOrtaklık Hizmet Bedeli Ekspertiz Ücreti Zırhlı Araç Kira Ücreti Kıymetli Evrak Saklama Ücreti Kurumsal yatırımcılara verilen değerleme, mutabakat ve raporlama hizmeti ile bu hizmetlere ilişkin alt yapı maliyetlerine ait hizmet bedeli Takasbank'tan uzman personelin yapacağı ekspertiz i Takasbank'ın mevcut zırhlı araçlarının kiralanması halinde uygulanacak Günlük fon toplam değeri (Yıllık) Kişi ve Gün Sayısı Sefer+İlave saat+günlük Türk Ticaret Kanunu na göre kıymetli evrak Evrak üzerinde yazılı tutar üzerinden niteliğinde olan belgelerin saklanmasından alınan (Yıllık) % 0,001 (Onbinde 0,1) Max:25.000.TL (2013 yılı için) 1.000 USD Sefer Başına 150 USD; İlave her saat için 40 USD; Günlük 1.000 USD %0,01 (Onbinde 1) Ödeme içerikli mesajlar 01072011 03062011 01072011 03062011 01072011 03062011 01072011 Yatırım FonOrtaklıklarından alınır. Fon Ortaklık Hizmet Bedeli alınan hesaplardan, Hesap İşlemleri ve Raporlama i alınmaz. Günlük fon toplam değeri üzerinden hesaplama yapılır. Üyenin bildirimi baz alınır. İlgili güne ait bildirim bulunamaması halinde en son bildirilen güne ait değer kullanılarak komisyon hesaplanacaktır. Uygulama tarihi = komisyon tarihi olacaktır. 2013 yılı için fonortaklık başına hizmet bedeli maksimum 25,000 TL olarak sınırlandırılmıştır. Ay sonları itibarıyla tahakkuk ettirilir. Tahsilat, tahakkuk tarihini izleyen ay içerisinde yapılır. TETS üzerinden gönderilenler: Tutar üzerinden % 0,005 (Yüzbinde beş + BSMV) (72,000.720,000. TL arasındaki tutarlar) EFT Tutarı Asgari: 3,60 TL + BSMV (72,000. TL'den az olan tutarlar için) Azami: 36 TL+ BSMV (720,000. TL'yi aşan tutarlar için) Yazılı ve elektronik talimat ile gönderilenler: Tutar üzerinden % 0,010 (Yüzbinde on + BSMV) EFT İşlemleri Takasbank aracılığı ile gönderilen EFT mesajları üzerinden alınan komisyon ( 72,000.720,000. TL arasındaki tutarlar) Asgari: 7,20 TL + BSMV (72,000. TL'den az olan tutarlar için) Azami: 72 TL + BSMV (720,000. TL'yi aşan tutarlar için) 04012016 İşlem anında tahsil edilir. EFT resmi kapanış saatinden sonra (saat 17:30) EFT Sistemine gönderilen tüm mesajlardan tarifede belirtilen lerin 10 katı alınır. Gelen iade mesajları da aynı tarife üzerinden lendirme yapılır. Elektrik Piyasası katılımcılarının işlemlerinde Yazılı ve Elektronik Talimat ile Gönderilenler tarifesi geçerlidir. Gelen iade mesajlarında yukarıdaki tarife üzerinden lendirme yapılır. EMKT Mesajları Fon Aktarımları; Ödeme İçerikli Mesajlardan alınan tarifesi uygulanacaktır. Kıymet Aktarımları (değişiklik yapılmamıştır) EFT İşlemi Başına TETS Üzerinden Gönderilenler; 1 TL + BSMV Yazılı ve Elektronik Talimat ile Gönderilenler 2 TL + BSMV (*) TCMB tarafından EFT resmi kapanış saatinden sonra (saat: 17:30) gönderilen tüm mesajlardan tarifede belirtilen lerin 10 katı alınmaktadır. Saat 17:00 a kadar: TPP Ort. ON faizinin %25 i Gecikmeli EFT Komisyonu EFT işlemlerinde belirlenmiş olan son saatlerden sonra talep edilen EFT işlemlerinden alınan EFT Tutarı Saat 17:00 sonrası: TPP Ort. ON faizinin %50 si 27102015 İşlem anında tahsil edilir. Alt limit = 10 TL+BSMV Üst Limit = 1000 TL + BSMV Page 9
TETS Üyelik Aidatı Masraf Karşılıkları Numaralandırma Aracı kuruluşların TCMB EFT sistemine Bankamız sistemi üzerinden katılımını sağlayan Takasbank Elektronik Transfer Sistemi (TETS) ne üye olmaları nedeni alınan giriş aidatı ve yıllık aidat Komisyon tahakkuk işlemleri nedeni ile her bir üye kodu için alınan sabit Uzun Vadeli Araçlar için Numaralandırma Hizmeti Sabit tutar Üyelik Ücreti: 10.000 TL + BSMV Aidat: 2.000 TL + BSMV (Yıllık) 31012014 Üyelik i, TETS e üyelik sırasında alınır. Yıllık aidat, TETS'e üye olan kurumlardan her yıl Ekim ayında tahsil edilir. Dekont adedi 2 TL Düzenlenen her bir komisyon ekstresi için 2 TL alınmaktadır. İhraçta 400 TL + BSMV 02012014 Hisse Senedi ve bir yıldan uzun vadeli özel sektör araçları Numaralandırma Kısa Vadeli Araçlar için Numaralandırma Hizmeti İhraçta 100 TL + BSMV 02012014 Bir yıldan kısa vadeli özel sektör araçları (yerliyabancı borçlanma araçları, rüçhan hakkı kuponu, makbuz, yerliyabancı varantsertifika, vb.) Yerli ve yabancı varantsertifika için bir ihraç limiti dâhilindeki ihraçlarda ödenecek azami 300 adetle sınırlıdır. Numaralandırma Elektronik Ürün Sertifikası (ELÜS) Numaralandırma Hizmeti İhraçta 75 TL + BSMV 02012014 Numaralandırma TCMB, Borsa Istanbul ve Hazine Müsteşarlığı İhraçları Numaralandırma Hizmeti Numaralandırma Raporlama Yeni tahsis edilen ISIN kod listesi bildirimi Haftalık 10 TL + BSMV Numaralandırma Raporlama Numaralandırma Raporlama LEI ilk Tahsis Ücreti LEI Yıllık Bakım Ücreti LEI Kodu Taşıma Ücreti Yerli Aboneler için Web sitesi üzerinden günlük Türkiye ISIN veri seti aboneliği Yabancı Aboneler için Web sitesi üzerinden günlük Türkiye ISIN veri seti aboneliği İlk defa Tüzel Kişi Kimlik Kodu (LEI) almak için Takasbank a yapılan başvuralara uygulanır. Tahsis edilen veya başka bir yerel işletim biriminden Takasbank a taşınan kodlara uygulanır. Başka bir kurumdan tahsis edilmiş LEI kodu taşıma başvurularına uygulanır. Aylık Aylık Her kod için bir defaya mahsus sabit Her kod için yıllık sabit Her kod için bir defaya mahsus sabit 1.000 TL + BSMV 600 USD 350 TL+ BSMV 200 TL+ BSMV 150 TL + BSMV 02012014 02012014 02012014 25072014 25072014 18032013 ISIN kodu başına Veri seti abonesi olanlardan alınmaktadır. Veri seti abonesi olanlardan alınmaktadır. Kodun tahsisinde peşinen Takip eden yıllarda yenileme dönemlerinde peşinen. Ücret ödemesinde aşağıdaki esaslar dikkate alınır; Takasbank tarafından tahsis edilen ve taşınan kodlar için takip eden yıllarda ilk tahsis tarihinden (günay bazında) önceki 10 iş günü Kodun taşınmasında peşinen Tatil Günü Sistem Erişim Ücreti Üyelerimizin tatil günlerinde sistemlerimize erişimlerinin sağlanması karşılığı alınan Her gün için 1.000 USDGün Üyelerimizin çeşitli amaçlarla tatil günlerinde sistemlerimize erişim sağlamak istemeleri halinde üyeden her gün için 1,000 Amerikan Doları tahsil edilir. Teminat Vekilliği Hizmeti Dosya Teslim Komisyonu Adet Karşılıklı anlaşma ile belirlenmektedir Diğer komisyonlar (nakit transfer, EFT) ilgili tarife üzerinden tahsil edilmektedir. Teminat Vekilliği Hizmeti Dosya Saklama Komisyonu Kredi tutarı üzerinden Karşılıklı anlaşma ile belirlenmektedir. Diğer komisyonlar (nakit transfer, EFT) ilgili tarife üzerinden tahsil edilmektedir. Teminat Vekilliği Hizmeti Nakit TL Teminat Nemalandırma Komisyonu Brüt nema üzerinden Karşılıklı anlaşma ile belirlenmektedir. Diğer komisyonlar (nakit transfer, EFT) ilgili tarife üzerinden tahsil edilmektedir. Giriş (talimat adedi başına) USD 6 Dolar Çıkış(talimat adedi başına) USD 7 Dolar Yabancı Para Transferi Hizmeti Citi NY ve Citi Frankfurt üzerinden yapılan işlemlere ilişkin tarifesi Yazılı Talimatla USD 14 Dolar Giriş (talimat adedi başına) EUR 3 Euro 02012015 Çıkış(talimat adedi başına) EUR 4 Euro Yazılı Talimatla EUR 8 Euro Page 10