KURUM DOSYA PLANI Liste I ListeII Liste III 1. Sermaye Piyasası Bilgi Sistemleri Platformu (SP- - - NET) (A) 2. Aracı Kuruluşlar (B) 1. Faaliyetleri geçici olarak durdurulan aracı kurumlar (B1) 2. Yetki belgeleri iptal edilen aracı kurumlar (B2) 3. Aracı kurumların acentelik sözleşmesi imzaladığı bankalar (B3) 4. İllere göre aracı kurum şubeleri (B4) 5. Aracı kurumların şube, irtibat bürosu ve merkez adresleri (B5) 6. İllere göre aracı kurum irtibat büroları (B6) 7. Aracı kurumların ortaklık yapıları ve nominal sermayeleri (B7) 8. İdari para cezaları (B8) 9. Aracı kurumların genel müdürleri,telefon ve fax numaraları (B9) 10. Aracı kurumların yetki belge tarihleri (B10) 11. Bankaların yetki belge ve tarihleri (B11) 12. Bankaların iptal edilen yetki belge ve tarihleri (B12) 13. Altın ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına aracılık yetki belgesi almasına izin verilen kuruluşlar (B13) 14. Diğer (B14) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 1/11
3. Yatırım Fonları (C) 1. Menkul Kıymet Yatırım Fonları (C1) a. Kuruluş Dosyası İçtüzük (C1a) b. Halka Arz Dosyası - Onaylı İzahname (C1b) c. Halka Arz Dosyası - Onaylı Sirküler (C1c) d. Halka Arz Dosyası - İçtüzük TTSG'si (C1d) e. Tutar Artırımı Dosyası - İçtüzük Değişikliği TTSG (C1e) f. Tutar Artırımı Dosyası - İzahname TTSG (C1f) g. Tutar Artırımı Dosyası - Sirküler Günlük Gazete İlanı (C1g) h. Tutar Artırımı Dosyası - Mali tablolar ve Bağ. Den. Raporu (C1h) i. İçtüzük Değişikliği Dosyası - İçtüzük Değişikliği TTSG (C1i) j. Diğer(C1j) 2. Emeklilik Yatırım Fonları (C2) a. Kuruluş Dosyası İçtüzük (C2a) b. Halka Arz Dosyası - İzahname TTSG'si (C2b) c. Halka Arz Dosyası - Onaylı İzahname (C2c) d. Halka Arz Dosyası - Onaylı Sirküler (C2d) e. Halka Arz Dosyası - İçtüzük TTSG'si (C2e) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 2/11
f. Tutar Artırımı Dosyası - İçtüzük Değişikliği TTSG'si (C2f) g. Tutar Artırımı Dosyası - İzahname Değişikliği TTSG'si (C2g) h. Tutar Artırımı Dosyası - Onaylı İçtüzük Tadil Metni (C2h) i. Tutar Artırımı Dosyası - Onaylı İzahname Tadil Metni (C2i) j. Tutar Artırımı Dosyası - Onaylı Duyuru Metni (C2j) k. İçtüzük Değişikliği Dosyası - İzahname Değişikliği TTSG (C2k) l. İzleme Dosyası - 3 Aylık Raporlar (C2l) m. İzleme Dosyası - Yıllık Raporlar (C2m) 3. Türkiye'de Halka Arz Edilen Yabancı Yatırım Fonları (C3) n. İzleme Dosyası - Mali Tabloların Yayımlandığı TTSG'ler (C2n) o. İzleme Dosyası - Değişikliklerin Tek Metinde Toplandığı İzahname (C2o) p. Diğer(C2p) a. İlk Halka Arz Dosyası - Fonun kendi ülkesinde hazırladığı, yetkili otorite tarafından onaylanmış izahnamesi (C3a) b. İlk Halka Arz Dosyası - Türkiye'de fon paylarının satışında kullanılmak üzere hazırlanan Türkçe izahname ve sirküler (C3b) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 3/11
c. Tutar Artırımı Halka Arz Dosyası - Fonun kendi ülkesinde hazırladığı, yetkili otorite tarafından onaylanmış izahnamesi (C3c) d. Tutar Artırımı Halka Arz Dosyası - Türkiye'de fon paylarının satışında kullanılmak üzere hazırlanan Türkçe izahname ve sirküler (C3d) e. Diğer(C3e) 4. Diğer(C4) - 4. Yatırım Ortaklıkları (D) 1. Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları (D1) a. Kuruluş Dosyası - Esas Sözleşme TTSG'si (D1a) b. Halka Arz Dosyası - İzahname TTSG(D1b) c. Halka Arz Dosyası - Onaylı İzahname (D1c) d. Halka Arz Dosyası Sirküler (D1d) e. Sermaye Artırımı Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D1e) f. Sermaye Artırımı Dosyası - İzahname TTSG (D1f) g. Sermaye Artırımı Dosyası - Onaylı İzahname (D1g) h. Sermaye Artırımı Dosyası - Onaylı Sirküler (D1h) i. Sermaye Artırımı Dosyası - Şirketin Mali Tabloları ve Bağımsız Denetim Raporu (D1i) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 4/11
j. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D1j) k. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Şirketin Mali Tabloları ve Bağımsız Denetim Raporu (D1k) l. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Geçmiş Yıllar Kar Dağıtım Tabloları (D1l) m. Diğer Başvurular Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG","Diğer Başvurular Dosyası - Onaylı Esas Sözleşme Tadil Metni (D1m) n. Diğer Başvurular Dosyası - Onaylı Duyuru Metni (D1n) o. Birleşme Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D1o) p. Birleşme Dosyası - Onaylı Duyuru Metni (D1p) r. Birleşme Dosyası - Genel Kurul Kararları","Birleşme Dosyası - Birleşme Bilânçoları (D1r) s. İzleme Dosyası - Mali Tablolar ve Bağımsız Denetim Raporları (D1s) t. İzleme Dosyası - Genel Kurul Toplantı Tutanakları (D1t) u. Diğer(D1u) 2. Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları (D2) a. Kuruluş Dosyası - Esas Sözleşme TTSG'si (D2a) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 5/11
b. Halka Arz Dosyası - İzahname TTSG (D2b) c. Halka Arz Dosyası - Onaylı İzahname (D2c) d. Halka Arz Dosyası Sirküler (D2d) e. Halka Arz Dosyası - Şirketin Mali Tabloları ve Bağımsız Denetim Raporu (D2e) f. Sermaye Artırımı Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D2f) g. Sermaye Artırımı Dosyası - İzahname TTSG (D2g) h. Sermaye Artırımı Dosyası - Onaylı İzahname (D2h) i. Sermaye Artırımı Dosyası - Onaylı Sirküler (D2i) j. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D2j) k. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Şirketin Mali Tabloları ve Bağımsız Denetim Raporu (D2k) l. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Geçmiş Yıllar Kar Dağıtım Tabloları (D2l) m. Diğer Başvurular Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D2m) n. Diğer Başvurular Dosyası - Onaylı Duyuru Metni (D2n) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 6/11
o. Birleşme Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D2o) p. Birleşme Dosyası - Genel Kurul Kararları TTSG (D2p) r. Birleşme Dosyası - Onaylı Duyuru Metni (D2r) s. Birleşme Dosyası - Birleşme Bilânçoları (D2s) t. Diğer(D2t) 3. Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları (D3) a. Kuruluş Dosyası - Esas Sözleşme TTSG'si (D3a) b. Portföy İşletmeciliği Dosyası - Portföy İşletmeciliği Yetki Belgesi TTSG'si (D3b) c. Portföy İşletmeciliği Dosyası - Tescil Edilen Esas Sözleşme Metni (D3c) d. Halka Arz Dosyası - İzahname TTSG (D3d) e. Halka Arz Dosyası - Onaylı İzahname (D3e) f. Halka Arz Dosyası - Onaylı Spesimen (D3f) g. Halka Arz Dosyası - Şirketin Mali Tabloları ve Bağımsız Denetim Raporu (D3g) h. Sermaye Artırımı Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D3h) i. Sermaye Artırımı Dosyası - İzahname TTSG (D3i) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 7/11
j. Sermaye Artırımı Dosyası - Onaylı İzahname (D3j) k. Sermaye Artırımı Dosyası - Onaylı Sirküler (D3k) l. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Şirketin Mali Tabloları ve Bağımsız Denetim Raporu (D3l) m. KSS Tavan Artırımı Dosyası - Geçmiş Yıllar Kar Dağıtım Tabloları (D3m) n. Diğer Başvurular Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (D3n) o. Diğer Başvurular Dosyası - Genel Kurul Kararları TTSG (D3o) p. Diğer Başvurular Dosyası - Onaylı Duyuru Metni (D3p) r. Diğer Başvurular Dosyası - Birleşme Bilânçoları (D3r) s. Diğer(D3s) 4. Diğer(D4) - 5. Portföy Yönetim Şirketleri (E) 1. Kuruluş Dosyası - Esas Sözleşme TTSG'si (E1) - 2. Faaliyet İzni Dosyası - Yetki Belgesi TTSG (E2) 3. Yatırım Danışmanlığı Dosyası - Yetki Belgesi TTSG (E3) 4. Sermaye Artırımı Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (E4) 5. Pay Devri Dosyası - Esas Sözleşme Değişikliği TTSG (E5) 6. Şube Açılış Başvuru Dosyası - YK Kararı TTSG (E6) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 8/11
6. Gayrimenkul Değerleme Şirketleri (F) 7. Muhasebe Standartları, Bağımsız Denetim, Bağımsız Denetim Muafiyeti ve Derecelendirme (G) 7. İzleme Dosyası - Mali Tablolar ve Bağımsız Denetim Raporları (E7) 8. İzleme Dosyası - Tescil Edilen Belgelerin Yayımlandığı TTSG'ler (E8) 9. Diğer(E9) - - 1. İMKB Bültenlerinde yayınlanan muhasebe standartları, bağımsız denetim ve mali tablo bildirim usul ve esasları ile ilgili duyurular (G1) 2. Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetimle Yetkili Kuruluşlar Listesi (Unvanları ve iletişim bilgileri) (G2) 3. Sermaye piyasası mevzuatı uyarınca bağımsız denetim yapma yetkisi iptal edilmiş olan kuruluşlar listesi (Unvanları ve yetkinin iptal edildiği tarih) (G3) 4. Bağımsız Denetim Yükümlülüğünden Muaf Tutulan Şirketler Listesi (Unvanları, Kurul Karar tarihi, muaf olunan yıl) (G4) 5. Sermaye Piyasasında Derecelendirme Faaliyeti İle Yetkili Kuruluşlar Listesi (Unvanları ve iletişim bilgileri) (G5) 6. Diğer (G6) 8. Şirketler (H) 1. Başvurular (H1) - 2. Genel bilgiler (H2) 3. Haberler/Duyurular (H3) - Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 9/11
4. Halka Açık Şirketlere ait mali tablolar, raporlar, özel durum açıklamaları ve diğer belgeler (H4) 5. Mevzuat (H5) 6. Veriler (H6) 7. Diğer(H7) 9. Hukuki Konular (I) 1. Sermaye piyasası mevzuatına ilişkin görüş talepleri 2. Hukuki değerlendirme ve/veya açıklama gerektiren konular ile bilgi ve belge talepleri (I2) - 3. Kurul'a ilişkin her türlü davaya ilişkin bilgi ve belge talepleri (I3) 4. Sermaye piyasasına ilişkin uyuşmazlıklar ile borsa ve Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği nin üyeleri hakkında uyguladığı disiplin cezalarına ilişkin bilgi talepleri (I4) 5. Diğer(I5) 10. IOSCO (J) 1. Uluslararası standartlar ihdas eden bir organizasyon olan IOSCO bünyesindeki daimi veya geçici alt komiteleri tarafından yapılan çalışmalar ve hazırlanan raporlar (J1) - 2. IOSCO Başkanlar Komitesi tarafından alınan ve kabul edilen ve organizasyonun belli bir konuya yaklaşımını yansıtan IOSCO Kararları (J2) 3. Kurulumuzun temsil edildiği IOSCO toplantılarına ilişkin gündem ve tutanak benzeri bilgiler (J3) Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 10/11
4. Kurulumuz ile IOSCO üyesi olan veya olmayan diğer otoriteler arasında ikili veya çok taraflı olarak imzalanan Mutabakatlara [Memorandum of Understanding (MoU)] ilişkin bilgiler (J4) 5. Diğer(J5) 11. Avrupa Birliği (K) 1. Türkiye Ulusal Programının Sermaye Piyasaları ile İlgili Bölümleri (K1) 2. AB İlerleme Raporlarının Sermaye Piyasaları ile İlgili Bölümleri (K2) 3. Kurulumuz Görev Alanına Giren Konulardaki AB Direktiflerinin Listesi (K3) 4. Tercümesi Bulunan İlgili AB Direktifleri (K4) 5. AB Bültenleri (K5) 6. Sermaye Piyasaları ile İlgili AB linkleri (K6) a. CESR (K6a) b. FESE (K6b) c. AB Merkez Bankası (K6c) d. Avrupa Komisyonu İç Pazar Genel Müdürlüğü (K6d) 7. Diğer (K7) - 12. Diğer (L) - - Sermaye Piyasası Kurulu Konu Listesi 11/11