BELGE YÖNETİMİNDE KAPASİTE DEĞERLENDİRME: TÜRKİYE KIZILAY DERNEĞİ

Hacettepe Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü Bilgi ve Belge Yönetimi Anabilim Dalı BELGE YÖNETİMİNDE KAPASİTE DEĞERLENDİRME: TÜRKİYE KIZILAY DERNEĞİ Hande UZUN KÜLCÜ Yüksek Lisans Tezi Ankara, 2008

Hacettepe Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü Bilgi ve Belge Yönetimi Anabilim Dalı BELGE YÖNETİMİNDE KAPASİTE DEĞERLENDİRME: TÜRKİYE KIZILAY DERNEĞİ Hande Uzun Külcü YÜKSEK LİSANS TEZİ Ankara, 2008

i TEŞEKKÜR Öncelikle lisans eğitimimin ilk yıllarından bu yana başlangıçta Arşivcilik Anabilim Dalı Başkanı olarak, daha sonra yüksek lisans ders aşamasında ve şimdi yüksek lisans tez danışmanım olarak desteğini esirgemeyen, çalışmalarımın bu aşamaya gelmesini sağlayan Sayın Prof. Dr. Gülbün Baydur a en içten dileklerimle teşekkür ederim. Hayatımdaki başarılarımda, yenilgilerimde, sevinçlerimde, hüzünlerimde hep yanımda olan, desteklerini ve sevgilerini hiçbir zaman esirgemeyen, bugüne gelmemi onların sabır ve desteklerine borçlu olduğum sevgili anneme ve babama sonsuz teşekkürler. Sevgilerini ve desteklerini yaşamımın her anında hissettiğim ananem ve dedem size en yüce minnet ve şükranlarımı sunarım. Yaşamda pek çok gerçeğin rastlantılar sonucu bir araya gelen parçaların ürünü olduğunu anlamamı sağlayan, çalışmalarımın başlangıcından itibaren beni sürekli destekleyen ve cesaretlendiren eşim Yrd.Doç.Dr. Özgür Külcü ye çok teşekkür ederim. Lisans ve yüksek lisans eğitimim boyunca alanlarında en güncel bilgileri bizimle paylaşan, bizi araştırmaya ve yeniyi aramaya yönlendiren H.Ü. Bilgi ve Belge Yönetimi Bölümü nde görevli tüm hocalarıma teşekkür ederim. Yüksek Lisans eğitimime başlamam konusunda değerli desteklerini esirgemeyen, çalışma kapsamında gerçekleştirilen anket ve analiz uygulamaları konusunda kişisel ve kurumsal desteklerini sağlayan başta Türkiye Kızılay Derneği yöneticilerine, İnsan Kaynakları Müdürü Filiz Mızrak a, Haberleşme ve Arşiv Müdürü Güler Uğurluoğlu na, Birim Yöneticim Ataç Aköz e ve ismini sayamadığım Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü ile TKD ye bağlı birimlerde görev yapan tüm değerli çalışma arkadaşlarıma içtenlikle teşekkür ederim. Tez çalışmasında kullanılacak yöntem ve teknikler konusunda yardımlarını esirgemeyen, anket tekniğinin uygulanması, değerlendirilmesi ve yorumlanması üzerine görüşlerine başvurduğumuz, Hacettepe Üniversitesi Eğitimde Ölçme ve Değerlendirme Bölümü öğretim görevlilerinden Dr. Nuri Doğan a teşekkür ederim.

ii ÖZET KÜLCÜ, Hande Uzun. Belge Yönetiminde Kapasite Değerlendirme: Türkiye Kızılay Derneği. Yüksek Lisans Tezi. Ankara, 2008. Kurumların idari sistemleri içerisinde tanımlanan belge yönetimi çalışmalarında başarı için, kurum içerisinde idari yapı ve belge uygulamalarına yönelik var olan kapasitenin analiz edilmesi oldukça önemli görülmektedir. Bu kapsamda belge yönetimi alanında uluslararası ve ulusal koşulların değerlendirilmesi, belge işlemlerinde var olan durumu tanımlamak için analizlerin yapılması gerekmektedir. Tez kapsamında kurumsal belge işlemlerini etkileyen koşulları ve sorunları tespit etmek amacıyla anket ve analizler yapılmıştır. Anket çalışması TKD genel merkez birimleri ile bağlı birimlerde belge işlemlerine yönelik özgün koşulları tanımlayabilmek için gerçekleştirilmiştir. Analiz çalışmaları ise, Türkiye Kızılay Derneği (TKD) Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü ile İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde, Uluslararası Belge Yönetimi Vakfı ve Dünya Bankasının ortak çalışması sonucu geliştirilen Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi ile ilgili yazılım programı çerçevesinde gerçekleştirilmiştir. Gerçekleştirilen anket ve analizlerle TKD de belge işlemlerine yönelik var olan kapasite olanaklarının, sorunların ve beklentilerin tespit edilmesi amaçlanmıştır. Türkiye Kızılay Derneği nde belge yönetimi programının geliştirilebilmesi için kapasite değerlendirme çalışmasının yapılması gereklidir. Böylece kurum içerisinde personel eğitimi, belge erişime dönük üst veri unsurlarının tanımlanması, erişim kısıtlamaları, değerlendirme ve imha işlemleri, denetim mekanizmalarının oluşturulması ve uygulamaların birimlere yayılmasında yaşanan sorunlar tespit edilir; elektronik ortamın kullanım öncelikleri belirlenir şeklinde hipotez gerçekleştirilen anket ve analiz verileri ile kanıtlanmıştır. Anahtar Sözcükler: Belge yönetimi, kapasite değerlendirme, Türkiye Kızılay Derneği

iii ABSTRACT KÜLCÜ, Hande Uzun. Records Management Capacity Assessment: Turkish Red Crescent Society. Master s Thesis. Ankara 2008. In order to be successful in records management within the administrative systems of institutions, an analysis of the existing capacity in administrative bodies and records management applications is regarded as crucial. Within this respect, an evaluation of both international and national and an analysis of the existing conditions in records management are necessary. In this thesis, several surveys are carried out in order to identify the conditions and problems in institutional records management. The surveys are held in order to identify certain characteristics in records management of Turkish Red Crescent Society (TRCS) headquarters unit and its branches. The analysis are carried out through Records Management Capacity Assessment System with a related software program, which is developed by a collaborative work of International Records Management Trust, and World Bank are practiced in TRCS Directorship of Communication and Archive, and the Directorship of Human Resources. The surveys and analysis aim to locate the capacity, problems and expectations in records management in TRCS. The hypothesis of this study is defined as such: The records management capacity assessment study should be put in practice to develop the records management program in Turkish Red Crescent Society. Thus difficulties in the personnel training, defining metadata for accessing records, restrictions to access, evaluation and disposition processes, founding the mechanism of the control, and separation the practice to units will be detected, and the priorities of the use of electronic environment will be determined is proven with data of the analysis and the questionnaire. Keywords: Records management, capacity assessment, Turkish Red Crescent Society

iv İÇİNDEKİLER TEŞEKKÜR... i ÖZET... ii ABSTRACT... iii İÇİNDEKİLER.. iv TABLOLAR.. viii ŞEKİLLER VE GRAFİKLER... xi KISALTMALAR... xii 1. GİRİŞ 1.1. KONUNUN ÖNEMİ.. 1 1.2. ARAŞTIRMANIN AMACI, PROBLEM VE HİPOTEZ.. 2 1.3. ARAŞTIRMANIN KAPSAMI.. 5 1.4. ARAŞTIRMANIN YÖNTEMİ VE VERİ TOPLAMA TEKNİKLERİ 7 1.5. ARAŞTIRMANIN DÜZENİ. 14 1.6. KAYNAKLAR.. 15 2. BELGE YÖNETİMİ ÇALIŞMALARI VE STANDARTLAŞMA 2.1. DOKÜMAN VE BELGE KAVRAMLARI... 18 2.2. BELGE YÖNETİMİ ÇALIŞMALARININ KAPSAMI 19 2.3. BELGE YÖNETİMİ ÇALIŞMALARINI ETKİLEYEN KOŞULLAR 22 2.4. STANDARTLAŞMA VE KURUMSAL UYGULAMALARA ETKİSİ.. 24 2.4.1. Belge Yönetiminde Standartlaşmaya Yöneliş... 26 2.4.2 Avustralya Belge Yönetimi Standardı AS 4390 28 2.4.3. Uluslararası Belge Yönetimi Standardı ISO 15489.. 28 2.4.4. Avrupa Birliğinde Belge İşlemlerine Yönelik Düzenlemeler... 29 2.4.4.1. AB de Belge Yönetimi Standardı MoReq.. 30 2.4.5. Elektronik Belge Yönetimi Üzerine DoD 5015.2 Standardı 32 2.4.6.Elektronik Belge Yönetimi Üst Veri (Metadata) Standartları... 32 2.5. TÜRKİYE KIZILAY DERNEĞİ NİN BAĞLI OLDUĞU ULUSLARARASI KIZILHAÇ KOMİTESİNDE (ICRC) BELGE YÖNETİMİ UYGULAMALARI... 34 3. BELGE YÖNETİMİNDE PROGRAM GELİŞTİRME VE KAPASİTE DEĞERLENDİRME 3.1. BELGE YÖNETİMİNDE PROGRAM GELİŞTİRME VE ÖNEMİ. 38 3.1.1. Belge Yönetimi Programlarının Kapsamı. 39 3.1.2. Belge Yönetiminde Analiz ve Modelleme Sistemleri... 42 3.1.2.1. Belge Değerlendirme ve Analiz Teknikleri... 44

v 3.1.2.2. Yasal Çevrenin Analizi.. 46 3.1.2.3. Kurum Kültürünün ve Kurumsal Yapının Analizi 47 3.1.2.4. Kurumsal Analiz Alanı Olarak İnsan Kaynakları. 49 3.1.2.5. Fonksiyonel Analiz ve İnsan Kaynakları Birimlerine Yönelik Modelleme 51 3.1.2.6. İşlemlerin Analizi. 54 3.1.2.7. Belge İşlemlerinin Analizi 56 3.2. BELGE YÖNETİMİNDE KAPASİTE DEĞERLENDİRME.. 58 3.2.1. Kurumsal Sistemlerde Kapasite Değerlendirme.. 59 3.2.2. Belge Yönetiminde Kapasite Değerlendirmeye Dönük Uluslararası Uygulamalar... 60 3.2.2.1. Bilgi Yönetimi Kapasite Kontrol (Information Management Capacity Check; IMCC) Programı 63 3.2.2.2. Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi (BYKDS) 65 3.2.2.2.1. BYKDS nin İçeriği ve Uygulama Alanları.. 67 3.2.2.2.2. BYKDS Unsurları ve İşlevleri. 69 4. TÜRKİYE DE KURUMSAL BELGE YÖNETİMİ ÇALIŞMALARI VE TÜRKİYE KIZILAY DERNEĞİ (TKD) 4.1. TÜRKİYE DE KURUMSAL BELGE YÖNETİM PROGRAMLARINI ETKİLEYEN KOŞULLAR 72 4.1.1. Türkiye de Kurumsal Belge ve Arşiv Uygulamalarını Etkileyen Yasal Koşullar... 72 4.1.2. Türkiye de Belge Yönetimi ve Arşivcilik Uygulamalarının Geliştirilmesi Üzerine Kuramsal ve Uygulamalı Çalışmalar. 74 4.2. TKD NİN KURULUŞU VE GÖREVLERİ... 76 4.2.1.TKD de Belge Hizmetlerine Yönelik Uygulamalar.. 75 4.2.2. Standart Dosya Planı Uygulamasına Geçiş...... 77 4.2.3. TKD Resmi Yazışma ve İletişim Talimatı.... 78 4.2.4 TKD Arşiv Tespit ve Değerlendirme Raporu 78 4.2.5. TKD Arşiv Yönetmeliği 79 4.2.6. TKD de Belgelere Yönelik İmha İşlemleri... 80 4.2.7. TKD de Belge İşlemleri 80 4.2.8. Türkiye Kızılay Derneği ile Uluslararası Kızılhaç ve Kızılay Federasyonu ve ICRC Arasındaki İlişki... 84 5. BULGULAR VE DEĞERLENDİRME 5.1. TKD DE BELGE VE ARŞİV UYGULAMALARINA YÖNELİK ANKET BULGULARI... 86 5.1.1. TKD de Ankete Katılan Deneklerin Kurum içi Dağılımı 87 5.1.2. TKD de Ankete Katılan Deneklerin Bağlı Bulunduğu Bölümler... 88 5.1.3. TKD Birimlerinde Personel Sayısı ve Belge Üretimi.. 88 5.1.4. Ankete Katılan Personelin Kurumda Çalışma Süresi.. 90 5.1.5. Belge İşlemlerini Yürüten ya da Sorumluluğu Olan Personelin Kurumdaki Pozisyonu.. 91 5.1.6. Deneklerin Belge ve Arşiv İşlemlerine Yönelik Sorumluluğu 92

5.1.7. Anket Deneklerinin Belge İşlemleri Kapsamındaki Eğitim Durumu 93 5.1.8. Belge İşlemlerine Yönelik Günlük Harcanan Süre.. 95 5.1.9. Personelin Çalıştığı Belge Türleri 96 5.1.10. Belge Üretim ya da Kullanım Nedenleri 97 5.1.11. Belge İşlemleri Yürütülürken Kullanılan Yasal Düzenlemeler. 98 5.1.12. Kurumdaki İdari İşleyiş ve Belge İşlemlerine Yönelik Mevcut Durum 98 5.1.13.Kurumda İhtiyaç Duyulan Belgelere Erişmek İçin Kullanılan Yöntemler. 105 5.1.14. Belge/Evrak İşlemlerinde Karşılaşılan Sorunlar 108 5.1.15. İstenilen Belgelere Erişmek İçin Harcanan Süre... 112 5.1.16. Güncel Dosyalarda Belge Saklama Uygulaması... 112 5.1.17. Güncel Dosyalarda Belge Ayıklama Aralığı. 113 5.1.18. Belge Ayıklama İşleminin Kim(ler) Tarafından Yürütüldüğü.. 114 5.1.19. Belge İşlemlerinde Yeniden Yapılanmaya İhtiyaç Duyulan Alanlar. 115 5.1.20. Kurumda Mevcut Belge ve Arşiv Sistemindeki Sorunlar.. 119 5.1.21. Belge İşlemlerinin Elektronik Ortama Aktarılmasına Yönelik Öncelikli Konular... 121 5.1.22. Çalışma İle Gerçekleştirilen Kapasite Değerlendirme Sisteminin Sağlayabileceği Faydalar... 125 5.2. TKD DE GERÇEKLEŞTİRİLEN BELGE YÖNETİMİ KAPASİTE DEĞERLENDİRME ANALİZ BULGULARI.. 129 5.2.1. TKD Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde Gerçekleştirilen Kapasite Değerlendirme Analizi 130 5.2.2. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Yapılan Kapasite Değerlendirme Analizi 143 5.2.3. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Belge Kullanıcıları İle Yapılan Kapasite Değerlendirme Analizi. 151 5.2.4. BYKDS Çerçevesinde TKD de Gerçekleştirilen Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Analizinde Referans Alınan Kaynaklar.. 155 5.2.5. TKD de Kapasite Değerlendirme Analizi Toplu Verileri... 161 5.2.5.1. TKD Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde Gerçekleştirilen Kapasite Değerlendirme Analizi Toplu Verileri... 162 5.2.5.2. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde İdari İşler ve Belge Uygulamalarında Kapasite Değerlendirme Analizi Toplu Verileri... 165 5.2.5.3. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Belge Kullanıcılarına Yönelik Kapasite Değerlendirme Analizi Toplu Verileri.. 168 5.3. TKD DE UYGULANAN ANKET VE ANALİZ BULGULARININ DEĞERLENDİRMESİ. 171 5.3.1. TKD de Uygulanan Ankete İlişkin Değerlendirmeler 171 5.3.2. TKD de Uygulanan BYKDS Analizi Değerlendirmesi.. 178 5.3.2.1. TKD Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğünde BYKDS Analizi Değerlendirmesi... 178 5.3.2.2. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde BYKDS Analizi Değerlendirmesi... 184 vi

vii 6. SONUÇ VE ÖNERİLER 6.1. SONUÇ... 190 6.2. ÖNERİLER. 197 KAYNAKÇA.... 203 EKLER Ek -1 TKD de Belge ve Arşiv Hizmetlerine Yönelik Kapasite Değerlendirme Anketi Ek-2 TKD Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde Uygulanan Kapasite Değerlendirme Analiz Formu Ek -3 TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Uygulanan Kapasite Değerlendirme Analiz Formu Ek -4 TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Belge Kullanıcılarına Yönelik Uygulanan Kapasite Değerlendirme Analiz Formu

viii TABLOLAR Tablo 1. TKD İçerisinde Gerçekleştirilen Anketin Gruplara Dağılımı 9 Tablo 2. Belge Değerlendirme Çalışmaları ve Analiz Teknikleri 44 Tablo 3. PEST Analizi (Politik, Ekonomik, Sosyal ve Teknolojik Çevrenin 46 Analizi) Tablo 4. Rutin İşlemlerde Belge Üretim ve Hareketleri: Soruların Kontrol Listesi 56 Tablo 5. Belge Analizi Adımları 57 Tablo 6. Belge Analizi İçin Veri Elemanları 57 Tablo 7. BYKDS Unsurları ve İşlevleri 68 Tablo 8. TKD de Belge İşlemlerine Dönük Veriler 82 Tablo 9. Ankete Yanıt Veren Deneklerin TKD İçerisinde Dağılımları 87 Tablo 10. Deneklerin Bağlı Bulunduğu Bölümler 88 Tablo 11. TKD Birimlerinde Personel Sayısı ve Belge Üretimi 89 Tablo 12. Personelin Kurumda Çalışma Süresi 91 Tablo 13. Belge İşlemlerini Yürüten ya da Sorumluluğu Olan Personelin 92 Kurumdaki Pozisyonu Tablo 14. Anket Deneklerinin Belge ve Arşiv İşlemlerine Yönelik Sorumluluğu 93 Tablo 15. Anket Deneklerinin Belge İşlemleri Kapsamındaki Eğitim Durumu 93 Tablo 15.1. Anket Gruplarının Belge İşlemleri Kapsamındaki Eğitim Durumu 94 Tablo 16. Personelin Belgelerle Günlük Çalışma Süresi 95 Tablo 16.1. Personelin Değişik Bölümlerde Yürüttükleri Belgelerle İlgili Günlük 95 Çalışma Süresi Tablo 17. Personelin Çalıştığı Belge Türleri 96 Tablo 18. Belge Üretim ya da Kullanım Nedenleri 97 Tablo 19. Belge İşlemleri Yürütülürken Kullanılan Yasal Düzenlemeler 98 Tablo 20. Kurumda İş ve İşleyişi Sağlayan İdari Yapılanma 99 Tablo 21. Yönetimden Alınan Karar ve Uygulamalar Bölümlere Zamanında 100 Ulaşması Tablo 22. Çalışanların Kendi Aralarında İletişim ve Koordinasyon Sorunu 101 Tablo 23. Kurumda İdari ve Yasal Düzenlemeler İş ve İşlemlerin Sorunsuz 102 Biçimde Yürütülmesi İçin Yeterliliği Tablo 24. İdari Mekanizma İçerisinde Belgelerin Resmi İletişimi Sorunsuz 103 Biçimde Gerçekleştirmek, Yasal Gereklilikleri Yerine Getirmek ve Doğru Bilgiyi Sağlamak İçin Sorunsuz Biçimde Kullanılması

ix Tablo 25. Arşiv(ler)de Güncelliği Kaybolmuş Arşivlik Belgeler, Belirlenen 104 Sürelerde Saklanması ve Daha Sonra Düzenli Aralıklarla Ayıklanması Tablo 26. Daha Önce Hazırlanmış Evrak Kayıt Defteri veya İndeksi Kullanarak 105 Tablo 27. Belge Dosyalarını Doğrudan Tarayarak 106 Tablo 28. Hazırlanmış Herhangi Bir Elektronik Envanter, Katalog ya da İndeksten 107 Tablo 29. İlgili Personelden Yardım Alarak 107 Tablo 30. Belgeler Standart Formlarda Üretilmiyor, Yazışma Kurallarına Riayet 108 Edilmemesi Tablo 31. Dosyalama İşlemleri Sorunlu Doğru Dosya Numaraları Verilmemesi 109 Tablo 32. Belgelerin/Evrakın Dağıtım Mekanizmaları Yavaş ve Sorunlu Olması 110 Tablo 33. Belgeler Güncel Dosyalardan Zamanında Ayıklanıp Arşive 110 Gönderilmemesi Tablo 34. Gereksiz Belgeler İmha Edilmiyor Arşiv(ler)de Belgeler Yığılıyor 111 Tablo 35. İstenilen Belgelere Erişmek İçin Harcanan Süre 112 Tablo 36. Güncel Dosyalarda Belge Saklama Uygulaması 113 Tablo 37. Güncel Dosyalarda Belge Ayıklama Aralığı 114 Tablo 38. Belge Ayıklama İşleminin Kim(ler) Tarafından Yürütüldüğü 115 Tablo 39. Belge Üretimi ve Belge Formatlarının Yeniden Ele Alınma Gereksinimi 116 Tablo 40. Dosyalama Planı Yeniden Gözden Geçirilmesi 116 Tablo 41. Belge Dağıtım ve İletişim Kanalları Etkinleştirilmesi 117 Tablo 42. Birimlerde Düzenli Olarak Belge Ayıklama ve İmha İşlemleri 118 Gerçekleştirilmesi Tablo 43. Belgeler Elektronik Ortamda da Üretilmesi ve Kullanılması, Zamanla 118 Elektronik Ortam Basılı Ortamın Yerini Almasına Duyulan Gereksinim Tablo 44. Personelin Belge ve Arşiv Uygulamalarına Dönük Yeterli Eğitimi Yok 119 Tablo 45. Haberleşme ve Evrak Trafiğinin Elektronik Ortamda 120 Gerçekleştirilememesi Tablo 46. Zamanında Ayıklanamayan Belgeler Arasından Gerekli Belgelere 120 Erişememe Tablo 47. E-Posta vb. Yöntemler Kullanmak Yerine Gereksiz Evrak Üretimi 121 Tablo 48. Kurum İçi Yazışmaların İntranet Vb. Olanaklarla Elektronik Ortamda 122 Yürütülmesi Tablo 49. Belgelerin Elektronik Ortamda Saklanması ve Korunması 122 Tablo 50. Belgelerin Elektronik Ortamda Bibliyografik Tanımlarının Yapılması 123 ve Erişimi Tablo 51. Kâğıt Ortamda Üretilen Belgelerin Elektronik Ortama Aktarılması 124 (Bibliyografik ya da Tam Metin Olarak)

x Tablo 52. Kurumsal Bilgi Sisteminde Entegrasyon Sağlamaya Dönük Olarak İdari 124 ve Mali Yazılımlarla Belge Yönetimi Alanındaki Yazılımların Uyumluluğunun Sağlanması Tablo 53. Kurumun İhtiyaçları Çerçevesinde Bir Belge/Arşiv Sisteminin 125 Oluşturulması Tablo 54. Kurumda Farklı Uygulamaların Ortaya Çıkarılması 126 Tablo 55. Belge ve Arşiv Uygulamalarında Standartlaşma ve Eşgüdümlülüğün 127 Sağlanması Tablo 56. Belge ve Arşiv Uygulamalarındaki Hataların Tespiti ve Düzeltilmesi 127 Tablo 57. Hiçbir Yarar Sağlamaz 128 Tablo 58. TKD Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde Gerçekleştirilen Kapasite 132-143 Değerlendirme Analizi Verileri Tablo 59. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Yapılan Kapasite 144-151 Değerlendirme Analiz Verileri Tablo 60. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Belge Kullanıcıları İle Yapılan 152-155 Kapasite Değerlendirme Analizi Tablo 61. BYKDS Çerçevesinde TKD de Gerçekleştirilen Belge Yönetimi 156-161 Kapasite Değerlendirme Analizinde Referans Alınan Kaynaklar Tablo 62. TKD Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde Gerçekleştirilen Kapasite 162 Değerlendirme Analizi Genel Sonuç Tablosu Tablo 63. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde İdari İşler ve Belge 166 Uygulamalarına Yönelik Kapasite Değerlendirme Analizi Genel Sonuç Tablosu Tablo 64. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde Belge Kullanıcılarına Yönelik 169 Kapasite Değerlendirme Analizi Genel Sonuç Tablosu

xi ŞEKİLLER Şekil 1- Doküman ve Belge İlişkisi 18 Şekil 2- Kurumsal Belge Yönetimi Etkileşimleri 21 Şekil 3- Yaşam Döngüsü Modelleri 40 Şekil 4- Kayıtlı Bilginin Değerini Belirleyen Unsurlar 41 Şekil 5- Belge ve Belge Yönetim Sistemi ile Aktiviteler Arasındaki İlişki 43 Şekil 6- İnsan Kaynakları Yönetimi Diyagramı 52 Şekil 7- İnsan Kaynakları Fonksiyonlarının Analizi 53 Şekil 8- İnsan Kaynakları Fonksiyon Analizi 53 Şekil 9- Fonksiyonel Sorumluluklardaki Değişimler 54 Şekil 10- Standart Akış Diyagramı 55 GRAFİKLER Grafik 1. TKD içerisinde Anket Gruplarının Oransal Dağılımları 10

xii KISALTMALAR AB AFNOR AFOM ANSI BSI BT BYKDS DAGM EAD EBY GATT KHK ICRC ICT IDA IMCC InterPARES Avrupa Birliği Association Française De Normalisation (Fransız Standartlar Örgütü) Afet Müdahale ve Yardımlar Yönetimi American National Standards Institute (Amerikan Ulusal Standartlar Enstitüsü) British Standards Institute (İngiliz Standartlar Enstitüsü) Bilgi Teknolojisi Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi (Records Management Capacity Assessment System) Devlet Arşivleri Genel Müdürlüğü Encoded Arhival Description (Kodlanmış Arşivsel Tanımlama) Elektronik Belge Yönetimi General Agreement on Tariffs and Trade (Tarifeler ve Ticaret Üzerine Genel Anlaşma) Kanun Hükmünde Kararname International Committee of the Red Cross (Uluslararası Kızılhaç Komitesi) Information and Communication Technology (Bilgi ve İletişim Teknolojisi) Interchange of Data Between Administrations (İdareler Arası Veri Değişimi İnisiyatifi) Information Management Capacity Check (BilgiYönetimi Kapasite Kontrol) The International Research on Permanent Authentic Records in Electronic Systems (Elektronik Sistemlerde Belgelerin Özgünlüğünün Korunması Üzerine Uluslararası Araştırma Projesi)

xiii IRMT ISAD(G) ISO: İKM MoReq NAFTA NARA OAIS PEST RMCAS TKD TRCS TSE International Records Management Trust (Uluslararası Belge Yönetimi Vakfı) General International Standard Archival Description (Genel Uluslararası Standart Arşivsel Tanımlama Standardı) International Organization for Standardization (Uluslararası Standartlar Örgütü) İnsan Kaynakları Müdürlüğü Model Requirements for Electronic Records Management (Elekronik Belge Yönetimi Model Gereksinimi) North American Free Trade Agreement (Kuzey Amerika Serbest Ticaret Antlaşması) National Archives and Records Administration (ABD Ulusal Arşivi ve Belge İdaresi) Open Archival Information System (Açık Arşivler Bilgi Sistemi) Analysis of Political, Economical, Social and Technological Environment (Politik, Ekonomik, Sosyal ve Teknolojik Çevrenin Analizi) Records Management Capacity Assessment System (Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi) Türkiye Kızılay Derneği, Türk Kızılayı, Kızılay Turkish Red Crescent Society (Türkiye Kızılay Derneği) Türk Standartlar Ensitüsü

1 I. BÖLÜM GİRİŞ 1.1. KONUNUN ÖNEMİ Kurumlarda belgeler resmi iletişimi ve kurum içi bilgi alış verişini sağlayan, geriye dönük uygulamalara ışık tutan, idari - yasal denetim ve doğrulama uygulamaları için kanıt niteliği taşıyan, yönetimin kararları için gerekli bilgiyi bulunduran, içeriği ve form yapıları önceden belirlenmiş dokümanter kaynaklardır. Bu kaynakların etkin yönetimi sıralanan uygulamalarda başarı için gereklidir (Cisco, 1999, s.172; Dollar, 2002, s.22; Penn, Mordel ve Pennix 1994, s.5; Shepherd, 2003, s. 13). Kurumların idari sistemleri içerisinde tanımlanan belge yönetimi uygulamalarında başarı için, kurum içerisinde idari yapı ve belge uygulamalarına yönelik var olan kapasitenin analiz edilmesi oldukça önemli görülmektedir. Kurumlarda belge yönetimi uygulamaları için bir durum saptaması yapmak üzere gerçekleştirilecek analizlerde, analiz ölçütlerini doğru belirlemek gerekmektedir. Bu kapsamda belge işlemlerini etkileme kapasitesine sahip, kurumsal ve ulusal koşullar ile uluslararası düzenlemeler ve standartlar göz önünde bulundurulmak durumundadır (Information Management Planning, 2005, ss.1-74; Shepherd, 2003, s.xıı-xııı; Williams, 2002, s.6). Kurumlarda belge yönetimi uygulamaları geliştirilirken kurumun bağlı olduğu tüm birim ve bölümlerde belge işlemlerinin, sorunların ve beklentilerin tanımlanması gerekli görülmektedir. Diğer yandan bağlı olunan yasal çevre ve ilgili alanda geliştirilen yol gösterici nitelikteki düzenlemeler de program geliştirme aşamasında etkin olarak kullanılmaktadır (Pember, 2006, s. 22; Shepherd, 2003, ss.30-31; Spratt, 2004: 8; Zawiyah ve Chell, 2002. s.55). Ancak ülkemizde kurumların önemli bir bölümü, kendi gereksinimleri doğrultusunda bir belge yönetim programı geliştirmemektedirler. Bu durum belge işlemlerine yönelik kuruma özel beklentilerin karşılanmasını imkânsız hale getirmekte, beraberinde bürokratik yavaşlama, belgelere erişim sorunu gibi problemlere

2 de yol açabilmektedir. Bu sorunların aşılmasında, kurumun yapı ve işleyişini tanımlamaya dönük analizlerin yapılması, belge yönetimi alanında uluslararası koşulların değerlendirilmesi önemli görülmektedir. Bu kapsamda Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi (BYKDS; RMCAS, Records Management Capacity Assessment System) kurumlarda belge yönetimi alanında var olan kapasiteyi değerlendirmeye dönük bir yazılım programı olarak geliştirilmiştir. BYKDS nin geliştirilmesinde uluslararası Belge Yönetimi Standardı ISO 15489, Avrupa Birliği belge yönetimi standardı MoReq ile birlikte pek çok uygulama örneği ve uluslararası düzenleme kullanılmıştır (Australian Society of Archivists, 2005, s. 2-3; Demp 2004:11; Griffin, 2004: s. 74; Records Management Capacity Assessment System: User Guide, 2005, s.6; Thurston, 2005, s.4). BYKDS, kurumsal analizlere ve değerlendirme ölçütlerine dayalı olarak, kurumlarda belge yönetimi uygulamalarında mevcut kapasitenin değerlendirilmesini amaçlamaktadır. Adı geçen program, gelişmekte olan ülkelerde kurumsal belge yönetimi programlarının geliştirilmesine yardımcı bir analizleme aracı olarak uygulanmaktadır. Ülkemizde BYKDS uygulamaları ile birlikte kurumsal belge işlemlerini etkileyen koşulların tanımlanabileceği, belge yönetimi programlarına dönük kapasitenin çok yönlü değerlendirilebileceği ve bu durumun belge uygulamalarının gereksinimler ve beklentiler çerçevesinde geliştirilmesinde önemli olduğu düşünülmektedir. 1.2. ARAŞTIRMANIN AMACI, PROBLEM VE HİPOTEZ İçsel ve dışsal unsurlarla iletişim halinde olan tüm kurumlar, önceden belirlenmiş bir sistem içerisinde belge üretir, sağlar, belirli bir süre saklar, gereksiz olanları imha eder ya da belgelerin uzun süreli kullanım değeri söz konusuysa arşive kaldırırlar. Kurumlar büyüdükçe mevcut belge sistemine duyulan gereksinim artmakta ve daha sistematik düzenlemelere gereksinim duyulmaktadır. Ortamı ne olursa olsun yürütülen bir işin nerede, ne zaman, kim tarafından ve ne şekilde gerçekleştirildiğini ortaya koyan, içsel ve dışsal iletişimi sağlayan, özgün ve güvenilir bilgi kaynakları olarak kabul edilen belgelere ve belge yönetim uygulamalarına dönük sistemlere gereksinim söz konusudur (Hare ve McLeod, 1997, s. 3; Penn, Mordel ve Pennix, 1994, s. 5; Smith ve Kallaus, 1997, s. 4). İletişim ve bilgi teknolojilerinin hızla değişimiyle bu sistemlere duyulan gereksinim artmaktadır. Küreselleşme süreci ise bir yandan var olan belge sistemlerini

3 tehdit eden; ancak öte yandan uluslararası düzenlemeler ve uygulamalar çerçevesinde yeniden yapılanma çalışmalarını destekleyen bir etkiye sahip olmuştur. Bu çerçevede geliştirilen ve uluslararası standartlar, rehberler, uygulama örnekleri küresel kalkınmanın vazgeçilmez unsuru olarak görülmektedir. Belge yönetimi alanında geliştirilen ve uluslararası geçerliliğe sahip düzenlemeler, alandaki uygulamaları kurumsal ve ulusal sınırların ötesine taşıyarak, belge yönetiminin uluslararası bir disiplin olarak gelişimine önemli katkılar sağlamaktadırlar (Duff ve McKemmish S., 2000, s.4; Cain, 2002, s.15; Spratt, 2004, s. 8). Ülkemizde belge yönetiminde program geliştirmeye dönük çalışmalar son yıllara kadar yaygın uygulama şansı bulamamıştır. Başbakanlık Devlet Arşivleri Genel Müdürlüğü (DAGM) nün çeşitli kurumlarda gerçekleştirdiği analizler ve yayın faaliyetleri ile birkaç kurumda gerçekleştirilen uygulamalarla sınırlı olan çalışmalar (Ayıklama ve İmha Komisyonlarına Ait Çalışma Rehber, 1996; Devlet Arşiv Hizmetleri Hakkında Yönetmelik, 1988; Devlet Arşiv Hizmetleri Hakkında Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik, 2001), özellikle 2000 li yıllarla birlikte artış göstermiştir. Bu noktada Bilgi Edinme Hakkı Kanunu, Elektronik İmza Kanunu ile Başbakanlıkça geliştirilen Standart Dosya Planının etkili olduğu düşünülmektedir (Bilgi Edinme Hakkı Kanunu, 2003; Elektronik İmza Kanunu, 2004; Standart Dosya Planı, 2005). Gelecek yıllarda uluslararası düzenlemelerle bütünleşme çalışmalarının da etkisiyle, kurumsal belge yönetim programlarının geliştirilmesine dönük çalışmaların artışının süreceği beklenmektedir. Ancak yeniden yapılanma çalışmalarının sadece elektronik ortama geçiş ya da yasal düzenlemeler hazırlamakla mümkün olmadığı bilinmektedir. Kurumsal gereksinimlere uygun, gerçekleştirilecek analizlere dayalı, uluslararası düzenlemelerle bütünleşebilecek sistemlerin tasarlanması gerekmektedir. Bu durum belge işlemlerine yönelik program geliştirirken ön plana çıkmaktadır. Çünkü belgeler kurumsal işlemlerin uzantısı olarak üretilmekte ve kullanılmaktadır. Ancak sadece kurumsal beklentiler çerçevesinde yeniden yapılanma çalışmalarının gelişme sağlaması zor görülmektedir. Çalışmada, uygulanan Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi (BYKDS) ve gerçekleştirilen analizler çerçevesinde kurumsal belge işlemlerine yönelik mevcut koşulların ve kapasitenin değerlendirilmesi amaçlanmıştır.

4 Ülkemizde belge işlemlerine yönelik uygulanan sistemler ve yasal koşullar genellikle merkezi bir yapı sergilemektedir. Kamu kurumları arasında belge ve arşiv çalışmalarını gereksinimleri doğrultusunda tanımlayan kurum sayısı sınırlıdır. Oysa her kurumun kendi koşulları çerçevesinde belge işlemlerini tanımlaması son derece önemli görülmektedir. Bu çerçevede BYKDS ve uygulanan kurumsal analizler ile ülkemizde ilgili alanda programların geliştirilmesi için örnek bir çalışmanın gerçekleştirildiği düşünülmektedir. Gerçekleştirilen kapasite değerlendirme çalışmalarının, ülkemizde kurumlarda bilgi ve belge sistemlerinin etkinliğinin artırılmasında bir yöntem olarak uygulanabileceği düşünülmektedir. Böylece çok yönlü analizlere dayalı olarak belge sistemlerinin mevcut koşulları ortaya konulabilecek, uluslararası standartlar çerçevesinde eksikliği görülen alanlar geliştirilebilecektir. Küreselleşme ile uluslararası bilgi ve belge paylaşımı daha da önem kazanmaktadır. Türkiye açısından bakıldığında Avrupa Birliği ne (AB) uyum sürecinde AB nin ortaya koyduğu yasal ve idari uygulamaların gerektirdiği kurumsal yeniden yapılanma çalışmaları, belge işlemleri ve belge yönetimi çalışmalarını da derinden etkilemektedir. Belge işlemlerini etkileyen bir diğer unsur, internete dayalı elektronik ticaret ve küresel ilişkilerin gelişmesidir. Yeni koşullar belge uygulamalarında standartlaşma ve ortak program geliştirmeyi gerekli kılmaktadır. Kurumsal yapıda belge yönetimi uygulamalarının geliştirilmesinde kurumsal analizler ve BYKDS gibi programlara dayanarak, ulusal ve uluslararası koşullar göz önüne alınmak durumundadır. Araştırmamızda, bu çerçevede Türkiye Kızılay Derneği (TKD) nde belge işlemlerinde var olan kapasitenin değerlendirilmesi amaçlanmıştır. TKD de belge işlemleri kapsamında üretim, düzenleme, alıkoyma erişim, ayıklama ve imha işlemleri, çevresel faktörlerle birlikte, kurumsal gereksinimler ve uluslararası beklentiler doğrultusunda analiz edilmesi hedeflenmiştir. Anket çalışması ile aynı zamanda kurumun teşkilat yapısı ve kuruma özgü işleyiş biçimi içerisinde belge işlemlerinin tespit edilmesi amaçlanmıştır. TKD de belge işlerinin kurumsal gereksinimler, ulusal ve uluslararası düzenlemeler çerçevesinde, alanında eğitimli personel tarafından, birimler arasında uyumlu ve

5 koordineli biçimde yürütülemiyor olması önemli bir sorun olarak görülmektedir. Kurumda belge işlemlerine yönelik programlar var olan kapasiteyi değerlendirmeye dönük çalışmalar yürütülmeden uygulanmaktadır. Bu çerçevede çalışmanın hipotezi Türkiye Kızılay Derneği nde belge yönetimi programının geliştirilebilmesi için kapasite değerlendirme çalışmasının yapılması gereklidir. Böylece kurum içerisinde personel eğitimi, belge erişime dönük üst veri unsurlarının tanımlanması, erişim kısıtlamaları, değerlendirme ve imha işlemleri, denetim mekanizmalarının oluşturulması ve uygulamaların birimlere yayılmasında yaşanan sorunlar tespit edilir; elektronik ortamın kullanım öncelikleri belirlenir şeklinde saptanmıştır. Kurumsal gereksinimlere, ulusal ve uluslararası düzenlemelere uygun bir belge yönetim programı; kapasite değerlendirme çalışmasıyla, kurumlarda belge sisteminin mevcut durumu, geliştirilen ölçütlere ve tekniklere dayanarak analiz edilip, eksiklik görülen alanlar tespit edildiğinde geliştirilebilecektir. 1.3. ARAŞTIRMANIN KAPSAMI Araştırmada belge işlemlerine yönelik koşulları belirlemeye dönük geliştirilen anketin ve Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sisteminin (BYKDS) uygulama örneği olarak Türkiye Kızılay Derneği (TKD) ele alınmıştır. TKD aynı zamanda Uluslararası Kızılay-Kızılhaç Federasyonuna bağlı olarak faaliyetlerini yürütmektedir. TKD nin bu çalışmada ele alınma nedeni olarak ülkemizin en önemli sivil toplum kuruluşlarından birisi olmasının yanında yürüttüğü çalışmalarda hız ve verimliliğe duyduğu gereksinim ön plana çıkmaktadır. Öte yandan TKD, Başbakanlıkça yayımlanan Standart Dosya Planı (Standart Dosya Planı, 2005) çerçevesinde kendi belge serilerini tanımlayan ve elektronik ortamda dosyalama uygulamalarıyla uyumlu kodlama standartlarına geçen ülkemizdeki birkaç kurumsal örnekten birini oluşturmaktadır. Ocak 2006 da standart dosya planını uygulamaya başlayan TKD, Devlet Arşivleri Genel Müdürlüğü nün desteği ile saklama planlarının oluşturulması çalışmalarına başlamıştır.

6 Çalışmanın alanını, TKD yönetim ve koordinasyon hizmetlerini yürüten Merkez Teşkilatına bağlı 19 birim ile ülkenin dört bir yanına yayılmış şubeleri, kan merkezleri, lojistik ve Afet Müdahale Yardımlar Yönetimi (AFOM) birimleri ile Afyon Mineralli Su İşletmesi oluşturmaktadır. TKD içerisinde belgeler günlük iş akışı içerisinde; resmi iletişimi sağlama, bilgi alış verişini gerçekleştirme, yönetim hizmetleri ile yasal ve idari nedenlerle gerek genel merkez birimlerinde gerekse bağlı şube ve kan merkezlerinde yoğun biçimde kullanılmaktadırlar. TKD de görevli 2454 personelin önemli bir bölümü (Anket verileri doğrultusunda 679 personel) günlük çalışmalarda belge işlemlerini gerçekleştirmekte ya da yoğun biçimde belgelerle işi olmaktadır. Kurumsal çalışmalarında hız, etkililik ve eşgüdümlülüğün son derece önemli olduğu TKD içerisinde belge işlemlerinde programlanmış uygulamalara geçiş için gerçekleştirilenler ve ileride gerçekleştirilmesi öngörülen uygulamalara ilişkin değerlendirme yapılırken, örneklem almanın gerçekçi sonuçlar doğuramayabileceği öngörülmüştür. Çalışmada örneklem evrenin tümü olarak belirlenmiştir. Araştırma ve analizler için gerekli izinler TKD Genel Müdürlüğü nden sağlanmıştır. Ayrıca anket örneklerinin çoğaltımı ve ülkemizdeki TKD ye bağlı tüm birimlere dağıtımı ve toplanması çalışmaları TKD Genel Müdürlüğü nce gerçekleştirilmiştir. Bu çerçevede çalışmanın analizleri TKD ye bağlı aşağıdaki birimler içerisinde gerçekleştirilmiştir. AFOM Basın Tanıtım Eğitim ERP Koordinatörlüğü Gayrimenkul Yönetimi Gençlik ve Gönüllülük Haberleşme ve Arşiv İnsan Kaynakları Kan Hizmetleri Kan Merkezi Kurumsal Gelişim Lojistik Merkezi Mali İşler Mali Kontrol Sağlık Hizmetleri Yönetimi Satın Alma Savunma Uzmanlığı Şube Başkanlıkları Şube Hizmetleri Teftiş Kurulu Başkanlığı Uluslararası İlişkiler Yapı Teknik Yönetim Hizmetleri Çalışmada TKD ye bağlı birimlerde belge işlemlerine yönelik mevcut durumu ve sorunları tespit etmeye dönük olarak hazırlanan anket aynı zamanda belge işlemlerine yönelik geliştirilmesi gereken alanları da tanımlamaya yönelik olarak tasarlanmıştır. Kurum personelinin kurum yönetimi ve bir yönetim hizmeti olarak belge işlemlerine bakış açılarını tespit etmeye ve sorunlarını belirlemeye yönelen anket, TKD nin özgün koşulları içerisinde belge işlemlerine dönük koşulları ortaya koymaktadır.

7 Öte yandan belge yönetimi uygulamalarındaki kapasiteyi değerlendirmek için Dünya Bankası ve Uluslararası Belge Yönetimi Vakfı nca, alandaki uluslararası standartlar, rehberler ve uygulama örnekleri göz önüne alınarak, çeşitli ülkelerde dört yılı aşkın uygulamalı çalışmaların sonucu geliştirilen Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi (BYKDS) TKD içerisinde alınan örneklemlere uygulanmıştır. BYKDS nin ortaya koyduğu anket örnekleri ve analizler TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü ile Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde yönetici ve çalışanlarla birlikte gerçekleştirilmiştir. BYKDS geliştirilirken üç kurumsal alan göz önüne alınmıştır. Yapılan ön çalışma, yasal koşullar, mali konular ve insan kaynakları birimleri düşünülerek hazırlanan analiz örneklerinin, TKD İnsan Kaynakları Biriminde belge işlemlerine yönelik mevcut koşulların değerlendirilmesinde etkin olarak kullanılabileceğini göstermiştir. BYKDS ye bağlı analizlerin gerçekleştirildiği ikinci birim olan Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü ise TKD ye bağlı tüm birimler ve genel müdürlük bölümleri ile vatandaşlar ve diğer kurumlarla yazışmaları ve belge trafiğini yönlendirmektedir. Bu birimin görev kapsamı ve içeriği itibariyle BYKDS için örneklem olarak seçilmiştir. TKD içerisinde gerçekleştirilen araştırma ve analiz çalışmalarının ülkemizde uluslararası çalışmalar çerçevesinde belge yönetimi programlarının geliştirilmesinde örnek teşkil edeceği düşünülmektedir. 1.4. ARAŞTIRMANIN YÖNTEMİ VE VERİ TOPLAMA TEKNİKLERİ Araştırmada, hipotezde belirlenen unsurlara ilişkin mevcut durumu tanımlayabilmek için, betimleme yöntemi kullanılmıştır. Betimleme yöntemi ile olayların, objelerin, varlıkların, kurumların, grupların ve çeşitli alanların ne olduğu betimlenmeye, açıklanmaya çalışılmaktadır (Kaptan, 1989: 34). Betimleme kapsamında, sözlü iletişim yoluyla veri toplama tekniği (Karasar, 1991, s.165) olarak tanımlanan görüşme tekniğinden yararlanılmıştır. Görüşmeler Türkiye Kızılay Derneği nin hiyerarşik yapısı içerisinde önceden belirlenen formatlar çerçevesinde gerçekleştirilmiştir.

8 Tez çalışmasında veri toplama tekniği olarak kalem-kağıt yoluyla objenin, bireyin ya da grubun kendisi hakkında bilgi vermesi (Kaptan, 1989, s.75) şeklinde tanımlanan anket tekniğinden de yararlanılmıştır. Anket çalışmasının tasarımı ve değerlendirilmesinde Dr. Türker Baş (2001) tarafından hazırlanan Anket: Anket Nasıl Hazırlanır, Anket Nasıl Uygulanır, Anket Nasıl Değerlendirilir adlı eserden yararlanılmıştır. Ayrıca elde edilen verilerin değerlendirilmesinde Hacettepe Üniversitesi Eğitimde Ölçme ve Değerlendirme Bölümü nden öğretim görevlisi Dr. Nuri Doğan katkı sağlamıştır. Anketin analizinde tanımlayıcı istatistik tekniğinden yararlanılmıştır. Tanımlayıcı istatistik çalışmaları; sayı ya da frekanslar, yüzdeler, aritmetik ortalama, mod, medyan ve değişken ölçülerini içermektedir (Baş, 2001, s.128). Çalışma kapsamında anket uygulaması, Türkiye Kızılay Derneği (TKD) içerisinde belge ve arşiv uygulamalarının mevcut durumunu ortaya koymak, belge kullanıcılarının karşılaştığı sorunları ve kaynağını tespit etmek, çözüm için ilgili çalışmalarda görev alan personel yaklaşımlarını belirlemek amacıyla gerçekleştirilmiştir. Ön anket çalışması TKD Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğünde gerçekleştirildikten sonra anket uygulaması (Ek-1) geliştirilmiştir. Anket, TKD ye bağlı Türkiye çapında faaliyet yürüten tüm birimlere gönderilmiş ve sağlanan anketler beş grup altında değerlendirilmiştir. Anket kapsamında 19 ayrı Genel Merkez Birimi (Basın Tanıtım, ERP Koordinatörlüğü, Gayrimenkul Yönetimi, Gençlik ve Gönüllülük, Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü, İnsan Kaynakları Müdürlüğü, Kan Hizmetleri Müdürlüğü, Kurumsal Gelişim, Eğitim Müdürlüğü, Mali İşler Müdürlüğü, Mali Kontrol Şubesi, Sağlık Hizmetleri Yönetimi, Satın Alma Müdürlüğü, Savunma Uzmanlığı, Şube Hizmetleri Müdürlüğü, Teftiş Kurulu Başkanlığı, Uluslararası İlişkiler, Yapı Teknik, Yönetim Hizmetleri), 16 ayrı kan merkezi, 11 ayrı Lojistik birimi ve AFOM birimleri, 89 ayrı şube ve bağlı birim ile Afyon Mineralli Su İşletmesi olmak üzere beş grup altında toplanabilecek birimlerden sağlanan anket formları değerlendirmeye alınmıştır.

9 Tablo 1. TKD İçerisinde Gerçekleştirilen Anketin Gruplara Dağılımı Sayı % Genel Müdürlük 165 24,3 Kan Merkezleri 228 33,6 Lojistikler ve AFOM 78 11,5 Şubeler ve Bağlı Birimler 198 29,2 Afyon Mineralli Su İşletmesi 10 1,5 Toplam 679 100,0 Anket çalışmasını ilgili birimlerde belge işlemlerini gerçekleştiren ya da kullanıcı olarak belge ve arşivlerden yararlanan tüm kişilerin doldurması için Genel Müdürlük tarafından tamim çıkartılmıştır *. Anket formlarının çoğaltılması ve Türkiye çapında ilgili tüm birimlere dağıtımını ve toplanması işlemlerini TKD Genel Müdürlüğü üstlenmiştir. Anket uygulaması 08 Ekim-09 Kasım 2007 tarihleri arasında gerçekleştirilmiştir. Anket kapsamında Genel Müdürlük birimlerinin tamamına anket gönderilmiş ve tüm birimlerden sağlanan toplam 165 anket formu değerlendirmeye alınmıştır. TKD ye bağlı Türkiye çapına yayılmış tüm kan merkezlerinden sağlanan 228 adet anket çalışma kapsamında değerlendirilmiştir. TKD nin Türkiye çapında örgütlenmesini ve çalışma ağını oluşturan il ve ilçe şubeleri ile bunlara bağlı birimlerin tamamına gönderilen anketlerden sağlanan 198 adeti değerlendirilmiştir. TKD çalışmalarının yürütülmesinde destek unsuru olarak tanımlanan lojistik birimleri ile, kısa adı AFOM olan Afet Müdahale ve Yardımlar Yönetimi Bölümü nden sağlanan 78 anket, destek unsurlarını oluşturduğundan tek bir grup altında ele alınmıştır. TKD ye bağlı işletme olarak Afyon Mineralli Su İşletmesi nden sağlanan 10 anket, işletme diğer gruplardan farklı bir yapıda olduğundan ayrı bir grup altında tanımlanmıştır. Grafik-1 de yer aldığı gibi değerlendirmeye alınan anket formalarının %34 ü kan merkezlerinden, %29 u şubeler ve bağlı birimlerden, %24 ü Genel Müdürlük birimlerinden, %12 si lojistik ve AFOM birimlerinden ve yaklaşık %1 i de Afyon Mineralli Su İşletmesi işletmesinden sağlanmıştır. * Türkiye Kızılay Derneği Genel Müdürlüğünün 08.10.2007 tarihli 246 numaralı genel merkez ve 17.10.2007 tarihli 42 numaralı şube tamimleri.

10 Grafik 1. TKD içerisinde Anket Gruplarının Oransal Dağılımları TKD içerisinde tanımlanan hiyerarşik yapı ve hizmet alanları dikkate alınarak oluşturulan beş grup arasında verilen yanıtlardaki farklılıkları tespit etmek amacıyla karşılaştırma tabloları (crosstabs) oluşturulmuş ve Khi Kare değerleri hesaplanmıştır. Khi Kare değerlerinde eşik olarak kabul edilen 0,05 den küçük değerler gruplar arasında anlamlı bir çelişki olduğunu, üstündeki değerler ise anlamlı bir çelişki olmadığını göstermektedir (Baş, 2001, s.141). Anket formunda üç sayfaya yayılan 28 soru ve 137 değişken tanımlanmıştır. Kapalı uçlu olarak tanımlanan seçeneklere açık uçlu diğer seçeneği de eklenerek, deneklerin farklı durum ya da uygulamaları yansıtabilmeleri sağlanmıştır. Likert ölçeğine göre değerlendirilen 13, 14, 15, 16, 17, 18. Soruların (Anket formunun tam metni Ek-1 de yer almaktadır) aritmetik ortalama ( ) değerleri hesaplanmış ve verilen yanıtların tutarlılığını ölçmek için standart sapma (sd) değerleri göz önüne alınmıştır. Standart sapma değeri 1,250 den küçük olan yanıtların tutarlı olduğu ve çıkan istatistiklere güvenilebileceği, yüksek olduğunda ise yanıtların tutarsız ya da istatistikî güvenilirliği zayıf olduğu kabul edilmiştir. Aritmetik ortalama değerleri ilgili sorularda dile getirilen yargıya kuvvetli ret ten kuvvetli desteğe doğru aşağıdaki bölümler içerisinde değerlendirilmiştir (Baş, 2001).

11 1 1,8 2,6 3,4 4,2 5 Kesinlikle Katılmıyorum Katılmıyorum Kararsızım Katılıyorum Kesinlikle Katılıyorum TKD ye bağlı birimlerde bir yılda üretilen ve sağlanan belgelere yönelik veriler yine anket çalışmasıyla elde edilmiştir. Bu çerçevede 8 Eylül 2007 tarihinde gönderilen anket formlarına ilgili tüm birimlerin, yıllık olarak tutulan gelen ve giden evrak defterlerindeki yıl sonu itibariyle son numaraları girmeleri istenmiş ve bu çerçevede 2006 yılı baz alınarak TKD ye bağlı birimlerin bir yıllık giden ve gelen belge sayılarına ilişkin verilere ulaşılmıştır. Çalışmada anket tekniğinden ayrı olarak, Uluslararası Belge Yönetimi Vakfı (International Records Management Trust) ve Dünya Bankası tarafından dört yıllık bir çalışmanın ürünü olarak, kurumlarda belge işlemlerinde kapasiteyi belirlemek için geliştirilen Belge Yönetimi Kapasite Değerlendirme Sistemi ve buna bağlı belge yönetimi sistemlerinde kapasite değerlendirmeye dönük geliştirilen yazılım programı (BYKDS; Records Management Capacity Assessment System) betimleme yöntemine bağlı bir araştırma tekniği olarak uygulanmıştır. BYKDS; International Records Management Trust (IRMT) den ücretsiz edinilebilen bir yazılım programı çerçevesinde oluşturulmakta, bu programda yer alan alanlara veri girişi yapılarak değerlendirme ve analizler gerçekleştirilmektedir. BYKDS üç bölümden oluşmaktadır. İlk bölümde var olan sistemin analizine yönelik kapsamlı sorular yöneltilmekte, ikinci bölümde BYKDS girilen verileri uluslararası düzenlemeler çerçevesinde analiz etmekte, üçüncü bölümde sistem girilen veriler doğrultusunda eksiklik görülen alanları ve eksiklik nedenlerini ortaya koyarak (uluslararası düzenlemeler, standartlar ve uygulama örneklerini referans alarak) mevcut kapasite koşullarını değerlendirmektedir. İlerleyen bölümlerde ayrıntılı olarak ele alındığı gibi, BYKDS uluslararası belge yönetimi standardı ISO 15489 (ISO 15489-1, 2001) ve Avrupa Birliği belge yönetimi standardı MoReq (European Union Interchange of Data Between Administration (IDA), 2001) ile çeşitli uluslararası uygulama örnekleri ve rehberler göz önüne alınarak geliştirilmiştir. Değerlendirme ölçütleri ve eksikliklere yönelik hükümler ile üç boyutlu grafikler bu çerçevede oluşturulmuştur.

12 BYKDS nin değerlendirme ölçütleri aşağıdadır: - Belge giriş ve envanter işlemleri (capturing and registration) - Belge işlemleri izleme (tracking) - Belge erişim (access) - Belge depolama ve koruma (storage and preservation) - Belge sınıflama (classification) - Belge ayıklama (disposition) - Belge yaşam döngüsü (life cycle) Değerlendirmeye konu olan ikinci grup değişkenler ise: - Belge işlemlerine yönelik farkındalık ve sahiplik (awareness and ownership) - Belge yönetimi program yönetimi (records management program amangement) - Kaynaklar ve eğitim (resources and training) - Kurumsal işlevler (business functions) Belge yönetimi bütünleşmesi - Yasalar, politikalar ve prosedürlerden oluşmaktadır. BYKDS kapsamında değerlendirme ölçütü olarak kullanılan veriler, uluslararası standartlara göndermeler yapılarak oluşturulan bir veritabanı içerisinde değerlendirilmektedir. BYKDS içerisinde Bilgi-Belge Sistemleri, İnsan Kaynakları, Yasal ve Mali Koşulların değerlendirilmesine dönük birbirinden bağımsız 4 ayrı analiz alanı yer almaktadır. TKD içerisinde yapılan ön analizlerde TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü ile Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde analizlerin gerçekleştirilebileceği anlaşılmıştır. BYKDS nin yapısı gereği analizler, alan çalışmasının yürütüldüğü Türkiye Kızılay Derneği İnsan Kaynakları Müdürlüğü ve Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü nde gerçekleştirilmiştir. Bu çerçevede belge işlemlerinin yürütüldüğü alanlarda, geliştirilen sistemde önceden belirlenen analiz örnekleri uygulanmış, belge yönetimi tanısal modeli olarak adlandırılan, analizler sonucu, verilerin ne şekilde değerlendirileceğine ilişkin ölçütler (Records Management Capacity Assessment System: User Guide., 2005) belirlenmiştir. BYKDS çerçevesinde Türkiye Kızılay Derneği nde üç farklı analiz çalışması gerçekleştirilmiştir. Bunlar: 1. Belge İşlemlerinden Sorumlu Birimde (Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü) Yapılan Kapasite Değerlendirme Analizi: 1. Analizde Haberleşme ve Arşiv Müdürlüğü içerisindeki ilgili birim amirlerine, Türkçeleştirilen BYKDS içerisindeki 134 soru yöneltilmiş ve yanıtlar sisteme girilmiştir. Belge ve arşiv

13 işlemlerinden sorumlu personelle yapılması öngörülen 1. Grup analiz alanları içerisinde; Bilgi ve Belge Yönetimi Üzerine Kurumsal ve Yasal Çerçeve, Bilgi ve Belge Yönetimi Sorumlulukları, Bilgi ve Belge Yönetimi Politikaları, Standartları, Prosedürleri, Olanakları ve Süreklilik, Eğitim ve Becerileri, Bilgi ve İletişim Teknolojisi başlıkları altında sorular yer almaktadır. 2. İnsan Kaynakları Müdürlüğünde yapılan Kapasite Değerlendirme Analizi: 2. Analiz TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü birim amirlerine Türkçeleştirilen BYKDS içerisindeki 82 soru yöneltilmiş ve yanıtları sisteme girilerek değerlendirme ve analiz sonuçları elde edilmiştir. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğü nde gerçekleştirilen 2. Analiz alanları içerisinde Genel Hizmetler Değerlendirme, pozisyonların gözden geçirilmesi, İşe Alma, Terfi ve Transfer, Kariyer Adımları ve Eğitim, Tahakkuk Belgelerinin Yönetimi, Bireysel Performans Ölçümü, Hizmet Standartları ve Ölçümü, Disiplin İşleri, İşçi Koşulları, Emeklilik Düzenlemeleri başlıkları altında sorular yer almaktadır. 3. TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğünde Belge Kullanıcılarına Yönelik Analiz Çalışması. 3. Analiz TKD İnsan Kaynakları Müdürlüğünde belge işlemlerini yürüten ya da bu işlemlerde sorumluluğu olan belge kullanıcısı olarak adlandırılan personele yönelik gerçekleştirilmiştir. Bu kapsamda Türkçeleştirilen ve ilgili personele yöneltilen 38 soru sisteme girilerek değerlendirilmesi sağlanmıştır. 3. Analiz alanları içerisinde: Kurumsal Bilgi ve Belgelerin Yönetimine Dönük Yasal ve İdari Koşullar, Bilgi ve Belge Yönetimi Sorumlulukları, Bilgi ve Belge Yönetim Politikaları, Standartları, Prosedürler, Olanaklar ve Devamlılık, Eğitim ve Öğretim, İşe Alma, Terfi ve Transfer başlıkları altında sorular yer almaktadır. Yukarıdaki üç alanda gerçekleştirilen anketlere dayalı analizlerin Türkçeleştirilmiş formları ayrıntılarıyla ekler bölümünde (Ek-2, Ek-3, Ek-4) yer almaktadır.

14 1.5. ARAŞTIRMANIN DÜZENİ Araştırma altı bölümden oluşmaktadır. Araştırmada yer alan bölümler aşağıdaki düzen içerisinde hazırlanmıştır. I. Bölümde Giriş Başlığı altında konunun önemi, tezin amacı ve hipotezi, kapsamı, evreni örneklemi, kullanılan yöntemler, veri toplama teknikleri, verilerin değerlendirilmesi, çalışmada yararlanılan bibliyografik bilgi kaynakları yer almaktadır. II. Bölümde Belge Yönetimi Çalışmaları ve Standartlaşma başlığı altında, belge yönetimi çalışmalarının kapsamı, standartlaşma ve kurumsal uygulamalara etkisi ve Türkiye Kızılay Derneği nin bağlı olduğu Uluslararası Kızılhaç Komitesi nde belge yönetimi uygulamaları ele alınmaktadır. III. Bölümde Belge Yönetiminde Program Geliştirme ve Kapasite Değerlendirme başlığı altında, belge yönetiminde program geliştirmenin önemi ve kapsamı, program geliştirme teknikleri ve analizleri, kurumsal analiz alanı olarak insan kaynakları, belge yönetiminde kapasite değerlendirme, kapasite değerlendirmenin içeriği ve uygulama alanına ilişkin bilgiler yer almaktadır. IV. Bölümde Ülkemizde Belge Yönetimi Çalışmaları ve Türkiye Kızılay Derneği (TKD) başlığı altında, ülkemizde kurumsal belge yönetim programları etkileyen koşullar, TKD nin kuruluşu ve görevleri, TKD de belge hizmetlerine yönelik koşullar ve uygulamalar anlatılmaktadır. V. Bölümde Bulgular ve Değerlendirme başlığı altında, kuramsal bölümde ele alınan ve belge yönetimi uygulamalarının değerlendirilmesinde kullanılan tekniklere dayalı olarak TKD içerisinde gerçekleştirilen inceleme ve analizlere ayrılmıştır. Bu bölümde TKD de gerçekleştirilen anket ve analiz verileri, analizde referans alınan kaynaklar, anket ve analiz bulgularının değerlendirmesi yer almaktadır. VI. Bölümde Sonuç ve Öneriler başlığı altında, tez kapsamında ele alınan konular, değerlendirmeler ve analizler sonucu ortaya çıkan verilerin sonuçları ve bu sonuçlar kapsamında gerçekleştirilmesi öngörülen unsurlar yer almaktadır. Öneriler kısmında kurumsal çerçevede belge yönetimi programları geliştirilirken göz önünde tutulması gereken unsurlar tezin sonuçları doğrultusunda TKD örneğinde sıralanmaktadır.